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2019年10月16日 星期三

苏大维格(300331)公告正文

苏大维格:2016年第三季度报告全文

公告日期:2016-10-28

                苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




苏州苏大维格光电科技股份有限公司

      2016 年第三季度报告




           2016 年 10 月




                                                                      1
                                   苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                         第一节 重要提示


    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人陈林森、主管会计工作负责人朱志坚及会计机构负责人(会计主

管人员)李玲玲声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                         2
                                                         苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 681,199,919.46                    700,607,554.28                       -2.77%

归属于上市公司股东的净资产
                                             498,366,381.71                    486,591,841.51                        2.42%
(元)

                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                          年同期增减

营业总收入(元)                    107,330,705.26                   13.94%           288,610,073.15                 9.07%

归属于上市公司股东的净利润
                                       5,741,019.40                  51.97%            11,052,523.20               134.63%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       1,527,992.08                  402.70%            -3,223,664.89               59.52%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -31,196,575.78              -282.97%
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.03                 50.00%                      0.06              100.00%

稀释每股收益(元/股)                           0.03                 50.00%                      0.06              100.00%

加权平均净资产收益率                           1.16%                  0.38%                     2.25%                1.28%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                           项目                               年初至报告期期末金额                        说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                           12,081.14

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                           15,222,296.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

委托他人投资或管理资产的损益                                                   1,391,430.72

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            332,822.72

减:所得税影响额                                                               2,255,713.82

       少数股东权益影响额(税后)                                               426,728.91

合计                                                                       14,276,188.09                    --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、重大风险提示

  (1)新产品产业化及市场拓展风险
    公司主营业务为微纳光学产品的研发、制造与技术服务,产品包括新型显示照明与触控器件、镭射包装材料等,微纳光
学技术在行业内处于领先水平。近年来公司积极拓展微纳光学技术的应用范围,研发了包括新型光学印材、新型显示材料、
触控材料等一系列新技术新产品,由于公司新产品市场开发周期较长,需要客户的长期认证,市场开发节奏相对较慢。此外,
新技术的产业化建设和新产品的市场化推广的过程,需要公司在人力、财力等方面的大量投入。由于市场形势瞬息万变,机
会稍纵即逝,要求企业对市场反应灵敏,才能抓住合适的市场机会。因此,公司面临新产品、新技术产业化、市场开拓等方
面的风险。
    公司将进一步加强营销团队建设,引进行业优秀营销人才,完善营销管理机制和营销网络建设,扩大市场占有率,提升
整体盈利能力。
    (2)应收账款风险
    截止报告期末,公司应收账款为17,011.18万元,占报告期期末流动资产的38.24%,占总资产的比例为24.97%。面对应
收账款规模随产销规模的增长而上升的现状,公司若不能做好客户信用管理和应收账款管理,可能出现因应收账款坏账而给
公司现金流、经营业绩带来负面影响的风险。
    针对这一风险,公司已对欠款较多的北京迦南印刷有限公司、上海宝绿包装材料科技有限公司等客户提起了诉讼,目前
相关诉讼已取得有利进展。同时公司将完善信用制度,规范信用期限,强化应收账款管理,将回款工作考评划入销售人员考
核指标,针对金额较大或时间较长的应收款,公司积极催促销售人员予以应对。
    (3)股权激励计划的风险
    公司推出了股票期权激励计划,随着激励计划的实施,相关的期权费用摊销对公司的经营业绩造成一定影响,同时激励
计划存在财务指标考核不达标而失败的风险,进而导致对人才激励的目标不能如期实现。
    公司将努力做好市场、研发、生产、经营管理等各方面工作,提升经营业绩,达到股权激励的各项条件。
    (4)研发风险
    自公司成立以来,一直保持着新技术、新产品的持续投入,积累了丰富的项目储备,拥有代表国际先进水平的专有技术,
但同时研发投入的增加也导致相关费用的产生,增加公司的生产运营成本,如果公司不能将这些研发成果有效转化,进行产
业化生产,将直接影响公司的经营业绩与竞争力。
    公司将优化研发格局,审慎选择研发项目,拓展研发深度与广度,以市场需求为导向,做好研发立项和实施工作,从而
提高效率和质量、降低成本,将研发成果快速有效转化为生产力,实现公司竞争力的大力提升。


三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                     单位:股

                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                          18,678 户                                                        0户
                                                            股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况

   股东名称         股东性质        持股比例      持股数量       持有有限售条件           质押或冻结情况


                                                                                                            4
                                                     苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                 的股份数量       股份状态               数量

陈林森           境内自然人            27.01%       50,237,990      37,678,492 质押                             8,000,000

虞樟星           境内自然人            11.44%       21,272,004      16,108,165

江苏苏大投资有
                 国有法人               5.70%       10,605,910
限公司

王暨钟           境内自然人             1.85%        3,449,917

俞慧芳           境内自然人             1.56%        2,900,000

朱志坚           境内自然人             1.28%        2,382,568       1,786,926 质押                             2,000,000

中央汇金资产管
                 国有法人               0.94%        1,745,400
理有限责任公司

莫建军           境内自然人             0.90%        1,676,900

中国建设银行股
份有限公司-华
夏医疗健康混合 其他                     0.83%        1,546,374
型发起式证券投
资基金

杨小萍           境内自然人             0.81%        1,500,000

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                              股份种类
           股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                  股份种类               数量

陈林森                                                              12,559,498 人民币普通股                 12,559,498

江苏苏大投资有限公司                                                10,605,910 人民币普通股                 10,605,910

虞樟星                                                               5,163,839 人民币普通股                     5,163,839

王暨钟                                                               3,449,917 人民币普通股                     3,449,917

俞慧芳                                                               2,900,000 人民币普通股                     2,900,000

中央汇金资产管理有限责任公司                                         1,745,400 人民币普通股                     1,745,400

莫建军                                                               1,676,900 人民币普通股                     1,676,900

中国建设银行股份有限公司-华
夏医疗健康混合型发起式证券投                                         1,546,374 人民币普通股                     1,546,374
资基金

杨小萍                                                               1,500,000 人民币普通股                     1,500,000

秦家惠                                                               1,479,000 人民币普通股                     1,479,000

上述股东关联关系或一致行动的   前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间未知是否存
说明                           在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

                               公司股东俞慧芳通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,900,000 股,共计
参与融资融券业务股东情况说明
                               持有 2,900,000 股;公司股东莫建军除通过普通证券账户持有 245,500 股外,还通过财通证券股
(如有)
                               份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,431,400 股,实际合计持有 1,676,900 股;公司股


                                                                                                                 5
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                                     东杨小萍通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,500,000 股,共计持有
                                     1,500,000 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用


3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:股

                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数     限售原因   拟解除限售日期
                                            数            数

                                                                                                  任期内每年解锁
陈林森                  37,678,492                                        37,678,492 高管锁定股
                                                                                                  25%

                                                                                                  任期内每年解锁
虞樟星                  16,108,165                                        16,108,165 高管锁定股
                                                                                                  25%

                                                                                                  任期内每年解锁
朱志坚                   1,786,926                                         1,786,926 高管锁定股
                                                                                                  25%

                                                                                                  任期内每年解锁
郭锡平                    834,196                                           834,196 高管锁定股
                                                                                                  25%

合计                    56,407,779                    0           0       56,407,779       --           --




                                                                                                                   6
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                                     第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用


    (1)资产负债表项目
                                                                                                 单位:元
         项目        本报告期末            上年期末         变动比率(%)                  变动原因

                                                                              主要系公司使用自有资金进行了现金管
货币资金                  61,225,124.64    142,969,507.74           -57.18% 理,同时母公司及子公司维旺科技备货
                                                                              支出增加。

                                                                              主要系项目支出增加,及子公司维旺科
预付款项                   4,486,017.38      3,203,848.52            40.02%
                                                                              技增加设备投入。

其他应收款                 4,501,415.72      1,275,725.82           252.85% 主要系报告期内增加了保证金支付。

                                                                              主要系公司使用自有资金进行了现金管
其他流动资产              67,538,961.47     28,496,669.84           137.01%
                                                                              理,购买了理财产品。

                                                                              主要系子公司维旺科技上年在建的设备
在建工程                   1,366,284.62      9,097,030.31           -84.98% 和厂房装修本期完工分别转入固定资产
                                                                              和长期待摊费用。

                                                                              主要系子公司维旺科技上年在建的设备
长期待摊费用               3,277,771.57      2,255,101.97            45.35%
                                                                              和厂房装修本期完工转长期待摊费用。

                                                                              主要系报告期内母公司增加贷款4000万
短期借款                  40,000,000.00
                                                                              元。

应付票据                    350,000.00       4,700,000.00           -92.55% 主要系本报告期末,票据已大部分结算。

                                                                              主要系母公司本期末应交增值税和所得
应交税费                   6,779,871.52      4,085,387.41            65.95%
                                                                              税增加。

一年内到期的非流                                                              主要系报告期内子公司维业达偿还了
                           1,852,889.48     42,524,535.17           -95.64%
动负债                                                                        4000万元贷款。


    (2)年初至报告期末利润表项目
                                                                                                 单位:元
         项目       2016年1-9月           2015年1-9月       变动比率(%)                  变动原因

                                                                              主要系存款减少,存款利息收入减少所
财务费用                    465,143.96        -377,584.03           223.19%
                                                                              致。

资产减值损失               7,734,616.98      4,773,377.79            62.04% 主要系本报告期呆滞存货略有增加。

营业外支出                   31,911.84         238,697.85           -86.63% 主要系上年同期子公司维旺科技处置固


                                                                                                                   7
                                                            苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                              定资产,发生了部分损失。

营业利润                  -1,619,371.62     -8,049,259.39            79.88% 主要系母公司加强生产管理,产品毛利
                                                                              率上升;子公司积极开拓市场,亏损状
利润总额                  13,947,828.48      5,486,231.74           154.23%
                                                                            况随着销售的提升得到缓解,致营业利
净利润                     8,431,187.34      1,215,297.44           593.76% 润、利润总额、净利润及归属于母公司

归属于母公司所有                                                              股东的净利润都上升。
                          11,052,523.20      4,710,536.61           134.63%
者的净利润


    (3)现金流量表项目
                                                                                              单位:元
         项目        2016年1-9月          2015年1-9月       变动比率(%)                  变动原因

经营活动产生的现                                                              主要系报告期内公司采购材料,增加备
                       -31,196,575.78       17,050,420.69          -282.97%
金流量净额                                                                    货,致经营活动现金流出增加。

投资活动产生的现                                                              主要系报告期内支付的设备款较上年同
                       -46,214,174.14      -77,095,818.67            40.06%
金流量净额                                                                    期减少,致投资活动现金流出减少。

筹资活动产生的现                                                              主要系报告期现金分红金额高去上年同
                            -882,278.11      1,217,128.26          -172.49%
金流量净额                                                                    期,致筹资活动现金流出增加。

期末现金及现金等                                                              主要系报告期内公司采购材料,增加备
                          60,075,124.64    118,726,039.32           -49.40%
价物余额                                                                      货。


二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    2016年前三季度,公司实现营业收入28,861.01万元,较上年同期增长9.07%;实现归属于母公司股东的净利润1,105.25
万元,较上年同期增长134.63%。其中,第三季度,公司实现营业收入10,733.07万元,较上年同期增长13.94%;实现归属于
母公司股东的净利润574.10万元,较上年同期增长51.97%。
    报告期内,公司继续坚持以创新为核心,依托微纳制造共性基础技术平台,中大尺寸高性能电容触控、新型显示与照明、
公共安全防伪、光学印材以及新产品“汽车号牌生产序列号激光签注系统”设备和“汽车用特种装饰膜”等业务均有序推进。
    在中大尺寸高性能电容触控领域,公司已实现用纳米压印方式批量化制造4吋-55吋METAL MESH 电容屏,成为全球范
围内仅有的几家能实现大尺寸电容触控屏批量化生产的企业之一,并重点瞄准15吋-55吋的交互式“大终端”市场,打造能实
现多点触控、多人同时操作的新型高性能交互界面,领先微软Surface Hub产品推出了55吋单屏、110吋双屏的自主品牌
VisionBoard“超级智能交互终端”。报告期内,公司在中大尺寸电容触控领域的行业知名度和影响力得到进一步提升,超大终
端、消费电子(一体机)、工业控制(机器设备操控平台)、广告领域、金融领域(VTM设备)等销售订单不断增加,业
务收入较上年同期有较大幅度增长。
    在新型显示与照明领域,报告期内公司从研发投入、产能投入、市场重心转移等方面全面向中大尺寸导光膜、超薄导光
板业务转型,充分发挥超薄导光产品优势,推出包括LED灯具导光板、键盘导光膜、各类消费电子背光模组器件在内的中大
尺寸导光产品,广泛应用于照明灯具、平板、笔记本电脑以及PC机。报告期末,笔记本键盘导光膜业务、背光模组用超薄
导光板业务均有一定程度增长。
    公共安全防伪领域,行驶证和驾驶证塑封防伪膜的生产和销售保持稳定。
    光学印材业务领域,报告期内公司坚持立足华东,稳步推进全国其他地区市场的营销策略,根据行业特点及客户需求及
时调整销售方式,不断完善和优化公司营销体系,深挖客户潜在需求,积极开发新客户争取新订单等,推进化妆品、日化用


                                                                                                                   8
                                                      苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


品、药品等领域产品推广,保持了报告期内公司传统业务营业收入稳中有升。
    报告期内,公司已实现 “汽车号牌生产序列号激光签注系统”设备批量出货;同时公司新品汽车用特种装饰膜,也初步
实现在国产品牌汽车上的使用和销售,今后将逐步向汽车部件生产企业推广。


重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用


数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用


公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用


重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司加大对超薄导光板以及中大尺寸柔性触控产品的研发投入,研发新产品汽车特种装饰薄膜,并着手进行
光场显示新材料的开发,公司成功研发的可用于增强现实的“纳米波导光场镜片”,为公司优化产品结构、业务升级打下基础。
部分具有前瞻性的研发项目均按照相关项目计划正常进行,项目实施对提升公司的核心竞争力、保持公司技术水平在行业内
的领先性具有重要作用,短期内对公司业绩不会产生重大影响。
    本报告期内,国家重大科学仪器设备项目“纳米图形化直写与成像检测仪器的研发与应用”、国家工信部项目“AMOLED
显示屏用镂空版掩膜版研发和产业化”、江苏省2015年度省级战略性新兴产业发展专项“高端微纳光刻装备研发与产业化项目”
等各项目均正常进行。报告期内公司新立项项目有:国家重大科学仪器设备开发项目“高效高损伤体光栅研制与应用研究”、
江苏省政策引导类计划“大尺寸高精度微纳3D打印系统研制与生物应用的合作研发”、江苏省重点研发计划“面向空间薄膜成
像的纳米制造技术研发”、江苏省高价值专利培育计划项目“高端微纳制造装备领域高价值专利培育”。
    截至报告期末,公司已获得66项专利授权,其中发明专利58项,实用新型专利8项。


报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用


报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司前5大供应商主要为原纸、原膜、辅助原料的供应商,随着公司订单情况发生正常变动,对公司未来经
营不产生重大影响。


报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司前5大客户中新增1名新客户,其他前5大客户较去年同期排名次序稍有变化,是公司业务发展的正常变
动,上述变化对公司未来经营不产生重大影响。


年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司围绕发展战略和2016年度经营计划,积极推进各项工作,公司总体经营计划稳定,业务有序进行。

                                                                                                              9
                                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    详见本报告第二节第二项“重大风险提示”内容。




                                                                                                         10
                                                          苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                                           第四节 重要事项

 一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

 √ 适用 □ 不适用

     承诺来源           承诺方      承诺类型                      承诺内容                  承诺时间 承诺期限        履行情况

                                               2013 年 9 月,公司因实施股票期权激励计划作                           报告期内,
                     苏州苏大维格              出不向激励对象提供财务资助的承诺:本公司                             公司严格遵
                                                                                            2013 年 09 2018-01-2
股权激励承诺         光电科技股份              不为激励对象通过本计划行权购买标的股票提                             守承诺,未
                                                                                            月 05 日     7
                     有限公司                  供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为                             出现违反承
                                               其贷款提供担保。                                                     诺的情况。

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

                                               本公司及全体董事承诺保证《苏州苏大维格光
                                               电科技股份有限公司发行股份及支付现金购买
                                               资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草
                                               案)》、摘要及本次交易的其他申请文件的内容                           报告期内,
                     苏州苏大维格              真实、准确、完整,并对前述申请文件中的虚                             公司严格遵
                                                                                            2016 年 05
                     光电科技股份              假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连                  长期有效 守承诺,未
                                                                                            月 13 日
                     有限公司                  带的法律责任。本次发行股份及支付现金购买                             出现违反承
                                               资产涉及的标的资产的数据已经过具有相关证                             诺的情况。
                                               券业务资格的审计、评估机构的审计、评估。
                                               本公司及全体董事保证相关数据的真实性和合
                                               理性。

                                               1、截止本承诺函出具之日,本人及本人直接或
                                               间接控制的公司或能够施加重大影响的企业不
资产重组时所作承诺
                                               从事与发行人构成实质性同业竞争的业务和经
                                               营,并保证将来亦不在发行人以外的公司、企
                                               业增加投资,从事与发行人构成实质性同业竞                             报告期内,
                                               争的业务和经营。2、若本人及相关公司、企业                            承诺人严格
                                               与发行人产品或业务出现相竞争的情况,则本 2016 年 05                  遵守承诺,
                     陈林森                                                                              长期有效
                                               人及相关公司、企业将以停止生产或经营相竞 月 13 日                    未出现违反
                                               争业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳                             承诺的情
                                               入到发行人经营的方式、或者将相竞争的业务                             况。
                                               转让给无关联关系的第三方的方式、或者采取
                                               其他方式避免同业竞争。3、本人愿意承担由于
                                               违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经
                                               济损失、索赔责任及额外的费用支出。

                     常州市建金投              关于本次交易提供材料的真实、准确、完整的 2016 年 05 长期有效 报告期内,


                                                                                                                           11
                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


资有限公司;常   承诺函:1、本企业将及时向上市公司提供本次 月 13 日                  承诺人严格
州华日升投资    重组相关信息,保证为上市公司本次交易所提                            遵守承诺,
有限公司;江苏   供信息的真实性、准确性和完整性,并保证不                            未出现违反
沿海产业投资    存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,                            承诺的情
基金(有限合    同时承诺向参与本次重组的各中介机构所提供                            况。
伙);万载率然   的所有法律文件和资料(包括但不限于原始书
基石投资中心    面材料、副本材料或口头证言等)均是完整的、
(有限合伙)    真实的、有效的,且已将全部事实向各中介机
                构披露,无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处,
                其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或
                原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是
                真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有
                权签署该文件。2、在参与本次重组期间,本企
                业将依照相关法律、法规、规章、中国证监会
                和深圳证券交易所的有关规定,及时向上市公
                司披露有关本次重组的信息,并保证该等信息
                的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不
                存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给
                上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担
                赔偿责任。3、如本次交易所提供或披露的信息
                涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被
                司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
                的,在形成调查结论以前,不转让在上市公司
                有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个
                交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提
                交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易
                所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日
                内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向
                证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份
                信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券
                交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息
                和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公
                司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
                法违规情节,本企业承诺锁定股份自愿用于相
                关投资者赔偿安排。

常州市建金投    关于不存在依据《暂行规定》第十三条的承诺:
资有限公司;常   本企业及本企业关联方、关联企业,不存在因
                                                                                    报告期内,
州华日升投资    涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查
                                                                                    承诺人严格
有限公司;江苏   或者立案侦查,最近三年不存在被中国证监会
                                                            2016 年 05              遵守承诺,
沿海产业投资    做出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任                 长期有效
                                                            月 13 日                未出现违反
基金(有限合    的情况,也未涉及任何与经济纠纷有关的重大
                                                                                    承诺的情
伙);万载率然   民事诉讼或仲裁。故本企业不存在《关于加强
                                                                                    况。
基石投资中心    与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监
(有限合伙)    管的暂行规定》第十三条规定中不得参与任何


                                                                                       12
                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                上市公司重大资产重组情形。本承诺函对企业
                具有法律约束力,本企业愿意承担个别和连带
                的法律责任。

                关于规范上市公司对外担保和不违规占用上市
                公司资金的承诺函:1、截止本承诺签署之日,
                本企业及其关联方不存在违规占用上市公司、
常州市建金投    标的公司资金的情况,上市公司、标的公司也
资有限公司;常   没有为本企业及其关联方提供担保。2、截止本
                                                                                     报告期内,
州华日升投资    承诺签署之日,标的公司及其下属子公司不存
                                                                                承诺人严格
有限公司;江苏   在对外提供担保的情形。3、本次交易完成后,
                                                            2016 年 05          遵守承诺,
沿海产业投资    本企业及其关联方将继续遵守《关于规范上市               长期有效
                                                            月 13 日            未出现违反
基金(有限合    公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若
                                                                                承诺的情
伙);万载率然   干问题的通知》(证监发(2003)56 号)及《中
                                                                                况。
基石投资中心    国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理
(有限合伙)    委员会关于规范上市公司对外担保行为的通
                知》(证监发[2005]120 号)的规定,规范上市
                公司及其子公司对外担保行为,不违规占用上
                市公司及其子公司的资金。

常州市建金投
资有限公司;常
                                                                                     报告期内,
州华日升投资    关于诉讼、仲裁情况的承诺函:截止本承诺签
                                                                                     承诺人严格
有限公司;江苏   署之日,标的公司及其下属子公司不存在其他
                                                             2016 年 05              遵守承诺,
沿海产业投资    尚未了结的或可预见的对标的公司及其下属子                  长期有效
                                                             月 13 日                未出现违反
基金(有限合    公司的业务和经营活动产生重大影响的诉讼、
                                                                                     承诺的情
伙);万载率然   仲裁和行政处罚。
                                                                                     况。
基石投资中心
(有限合伙)

常州市建金投
                关于不存在泄露本次交易内幕消息及利用本次
资有限公司;常
                交易进行内幕交易的承诺:1、本企业不存在向                            报告期内,
州华日升投资
                第三人泄露本次交易内幕信息;2、本企业在上                            承诺人严格
有限公司;江苏
                市公司股票停牌前六个月内不存在买卖上市公 2016 年 05                  遵守承诺,
沿海产业投资                                                              长期有效
                司股票的情况;3、本企业不存在利用本次资产 月 13 日                   未出现违反
基金(有限合
                重组信息进行其他内幕交易的情形。本承诺函                             承诺的情
伙);万载率然
                对本企业具有法律约束力,本企业愿意承担个                             况。
基石投资中心
                别和连带的法律责任。
(有限合伙)

常州市建金投    关于注入资产权属的承诺函:标的公司的注册
                                                                                     报告期内,
资有限公司;常   资本已出资到位,建金投资、华日升投资、沿
                                                                                     承诺人严格
州华日升投资    海基金、万载率然已履行了标的公司《公司章
                                                             2016 年 05              遵守承诺,
有限公司;江苏   程》规定的全额出资义务,依法拥有标的公司                  长期有效
                                                             月 13 日                未出现违反
沿海产业投资    股权有效的占有、使用、收益及处分权;建金
                                                                                     承诺的情
基金(有限合    投资、华日升投资、沿海基金、万载率然所持
                                                                                     况。
伙);万载率然   有的标的公司股权资产权属清晰,不存在任何


                                                                                        13
                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


基石投资中心    权属纠纷,不存在质押、抵押、其他担保或第
(有限合伙)    三方权益或限制情形,也不存在被法院或其他
                有权机关冻结、查封、拍卖之情形;建金投资、
                华日升投资、沿海基金、万载率然持有的标的
                公司股权过户或者转移给苏大维格不存在任何
                法律障碍。本承诺函对建金投资、华日升投资、
                沿海基金、万载率然具有法律约束力,建金投
                资、华日升投资、沿海基金、万载率然愿意就
                前述承诺承担个别和连带的法律责任。

                关于最近五年未受处罚的承诺函:本企业及本
常州市建金投
                企业主要管理人员最近五年内未受到过任何行
资有限公司;常
                政处罚(含证券市场以内的行政处罚、交易所                         报告期内,
州华日升投资
                的公开谴责以及其他与证券市场相关的处罚)、                       承诺人严格
有限公司;江苏
                刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事 2016 年 05              遵守承诺,
沿海产业投资                                                          长期有效
                诉讼或者仲裁,不存在未按期偿还大额债务、 月 13 日                未出现违反
基金(有限合
                未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施                         承诺的情
伙);万载率然
                或受到证券交易所纪律处分等情形。本承诺函                         况。
基石投资中心
                对本企业具有法律约束力,本企业愿意承担个
(有限合伙)
                别和连带的法律责任。

                避免同业竞争承诺函:1、本公司在担任苏州苏
                大维格光电科技股份有限公司股东期间,本公
                司及本公司控制的其他公司、企业不会直接或
                通过其他任何方式(包括但不限于独资、合资、
                合作经营或者承包、租赁经营、委托管理、通
                过第三方经营、担任顾问等)间接从事与苏州                         报告期内,
常州市建金投    苏大维格光电科技股份有限公司及其下属企业                         承诺人严格
资有限公司;常   业务相同或相近似的经营活动,以避免对苏州 2016 年 05              遵守承诺,
                                                                      长期有效
州华日升投资    苏大维格光电科技股份有限公司及其下属企业 月 13 日                未出现违反
有限公司        的生产经营构成直接或间接的业务竞争。2、若                        承诺的情
                有第三方向本公司及本公司控制的其他公司、                         况。
                企业提供任何业务 。3、本承诺自签署之日起
                生效,如本公司或本公司控制的其他公司、企
                业违法上述承诺,将承担因此而给苏州苏大维
                格光电科技股份有限公司及其下属企业造成的
                一切经济损失。

常州市建金投    关于减少及规范关联交易承诺函:一、本次交
资有限公司;常   易完成后,本公司在作为苏州苏大维格光电科                         报告期内,
州华日升投资    技股份有限公司的股东期间,本公司及本公司                         承诺人严格
有限公司;江苏   所控制的其他公司、企业将尽量减少并规范与 2016 年 05              遵守承诺,
                                                                      长期有效
沿海产业投资    苏州苏大维格光电科技股份有限公司及其下属 月 13 日                未出现违反
基金(有限合    公司、企业之间的关联交易。对于无法避免或                         承诺的情
伙);万载率然   有合理原因而发生的关联交易,本公司及本公                         况。
基石投资中心    司所控制的其他公司、企业将遵循市场原则以



                                                                                    14
                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


(有限合伙)    公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、
                法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程
                序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程
                序,不利用股东优势地位损害苏州苏大维格光
                电科技股份有限公司及其他股东的合法权益。
                二、本企业和上市公司就相互间关联事务及交
                易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为
                其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第
                三方进行业务往来或交易。三、本承诺自签署
                之日起生效,如本公司或本公司控制的其他公
                司、企业违法上述承诺,将承担因此而给苏州
                苏大维格光电科技股份有限公司及其下属企业
                造成的一切经济损失。

                业绩承诺及补偿:业绩承诺:建金投资、华日
                升投资、沿海基金、万载率然共同承诺华日升
                2016 年度、2017 年度及 2018 年度实现的扣除
                非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
                (以下简称"承诺净利润")分别不低于 4,488.94
                万元、5,900.89 万元及 7,351.20 万元,合计不
                低于 17,741.03 万元。建金投资、华日升投资、
                沿海基金、万载率然对承诺净利润的实现作出
                承诺及并以本次交易对价为限承担华日升全部
                承诺业绩的补偿责任。如监管部门要求对前述
                业绩承诺的补偿期限予以调整,各方一致同意
常州市建金投    将根据监管部门的要求予以相应调整。补偿方
资有限公司;常   案:1、业绩补偿在本次交易完成后,若在业绩
                                                                                       报告期内,
州华日升投资    承诺期内,华日升 2016 年、2017 年、2018 年                 2016 年度
                                                                                       承诺人严格
有限公司;江苏   实际实现的累积净利润额仍低于承诺净利润总                   -2018 年
                                                              2016 年 05               遵守承诺,
沿海产业投资    额,交易对方按以下公式计算应补偿金额:各                   度连续三
                                                              月 13 日                 未出现违反
基金(有限合    交易对方应补偿金额=(承诺净利润总额-业绩                  个会计年
                                                                                       承诺的情
伙);万载率然   承诺期累积实现净利润额)×本次交易完成前交                 度
                                                                                       况。
基石投资中心    易对方分别持有华日升股权比例。补偿义务发
(有限合伙)    生时,交易对方应当优先以现金方式向苏大维
                格进行补偿,现金补偿金额不足的,交易对方
                应当就现金补偿的差额部分以其通过本次交易
                获得的苏大维格新增股份向苏大维格进行补
                偿。对于交易对方股份补偿部分,上市公司有
                权以 1 元的总价格予以回购并注销。各交易对
                方应补偿股份数=(各交易对方应补偿金额-各
                交易对方已补偿金额)÷本次发行价格。若苏大
                维格在业绩承诺期内进行现金分红的,则交易
                对方应按上述公式计算的应补偿股份所对应的
                分红收益无偿退还给苏大维格。2、减值补偿:
                在业绩承诺期届满时,苏大维格有权聘请具有


                                                                                          15
                            苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                 证券从业资格的会计师事务所对标的资产做减
                 值测试,并在业绩承诺期的最后一个会计年度
                 的专项审核意见出具后三十日内出具《减值测
                 试报告》。若华日升期末减值额>已补偿现金总
                 额+已补偿股份总数×本次股份的发行价格,则
                 交易对方应以现金方式按本协议约定比例对苏
                 大维格另行补偿。因标的资产减值应补偿金额
                 的计算公式为:应补偿的金额=期末减值额-在
                 业绩承诺期内已支付的补偿额。无论如何,华
                 日升减值补偿与盈利承诺补偿合计不应超过本
                 次交易总对价。交易对方之间互相承担连带责
                 任。

                 最近五年内未受到过重大行政处罚(含证券市
                 场以内的行政处罚、交易所的公开谴责以及其
                 他与证券市场相关的处罚)、刑事处罚或者涉及
                 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁;参
                 与本次发行认购的资金来源及用途合法,不存
                 在通过结构化资产管理产品参与本次认购的情
                 形,不存在分级或其他结构化安排,符合相关
                 法律法规、监管政策的规定;自本次非公开发
                 行结束之日至上述股份锁定期届满之日,本公
                 司通过管理的中邮战略新兴产业混合型证券投
                 资基金和中邮信息产业灵活配置混合型证券投
                 资基金认购的本次非公开发行之股份不会进行                         报告期内,
                 转让;管理的中邮战略新兴产业混合型证券投                         承诺人严格
中邮创业基金
                 资基金和中邮信息产业灵活配置混合型证券投 2016 年 05              遵守承诺,
管理股份有限                                                           长期有效
                 资基金资金来源合法,不存在上市公司及其关 月 13 日                未出现违反
公司
                 联方直接或间接提供财务资助补偿情形,亦不                         承诺的情
                 存在任何利益安排;自本次发行的股份登记在                         况。
                 其名下之日起三十六个月内不得上市交易或转
                 让。由于上市公司转增股本或股票股利分配等
                 原因增持的公司股份,亦应遵守上述约定,待
                 股份锁定期届满后,本次发行的股份将依据中
                 国证监会和深圳证券交易所的相关规定在深圳
                 证券交易所交易。如中国证监会对股份限售有
                 更为严格的规定或要求,上述相关方同意按照
                 中国证监会的相关要求对上述股份限售安排进
                 行修订并予执行。本承诺函对本公司具有法律
                 约束力,本公司愿意就前述承诺承担个别和连
                 带的法律责任。

                 最近五年内未受到过重大行政处罚(含证券市                         报告期内,
深圳市太和东
                 场以内的行政处罚、交易所的公开谴责以及其 2016 年 05              承诺人严格
方华胜投资中                                                           长期有效
                 他与证券市场相关的处罚)、刑事处罚或者涉及 月 13 日              遵守承诺,
心(有限合伙)
                 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁;参                         未出现违反

                                                                                     16
                          苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               与本次发行认购的财产为本企业拥有合法所有                             承诺的情
               权和处分权的资产,系本企业的自有资金;不                             况。
               存在通过结构化产品或分级收益等结构化安排
               参与本次认购的情形,本次认购的股份不存在
               任何利益安排,本次认购符合相关法律法规、
               监管政策的规定;自本次非公开发行结束之日
               至上述股份锁定期届满之日,本企业全体合伙
               人不得在锁定期内转让所持有的本企业合伙份
               额;参与认购上市公司本次非公开发行的股票
               的资产系合伙人拥有合法所有权和处分权的资
               产,为全体合伙人的自有资金或合法借贷资金,
               本企业及本企业的关联方与上市公司、上市公
               司的董事、监事及高级管理人员、上市公司的
               股东、上市公司的实际控制人以及上述人员的
               近亲属均不存在其他关联关系,不存在上市公
               司及其关联方直接或间接提供财务资助补偿情
               形,亦不存在任何利益安排;在上市公司本次
               非公开发行股票获得中国证监会核准后、发行
               方案报中国证监会备案之前,用于认购本次上
               市公司非公开发行的股票的资金已全部到位;
               自本次发行的股份登记在其名下之日起三十六
               个月内不得上市交易或转让。由于上市公司转
               增股本或股票股利分配等原因增持的公司股
               份,亦应遵守上述约定,待股份锁定期届满后,
               本次发行的股份将依据中国证监会和深圳证券
               交易所的相关规定在深圳证券交易所交易。如
               中国证监会对股份限售有更为严格的规定或要
               求,上述相关方同意按照中国证监会的相关要
               求对上述股份限售安排进行修订并予执行。本
               承诺函对本企业具有法律约束力,本企业愿意
               就前述承诺承担个别和连带的法律责任。

               最近五年内未受到过重大行政处罚(含证券市
               场以内的行政处罚、交易所的公开谴责以及其
               他与证券市场相关的处罚)、刑事处罚或者涉及
               与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁;参
                                                                                    报告期内,
               与本次发行认购的资金来源及用途合法,不存
                                                                                    承诺人严格
               在通过结构化资产管理产品参与本次认购的情
江西和君投资                                                2016 年 05              遵守承诺,
               形,不存在分级或其他结构化安排,本公司及                  长期有效
管理有限公司                                             月 13 日                   未出现违反
               本公司的关联方与上市公司、上市公司的董事、
                                                                                    承诺的情
               监事及高级管理人员、上市公司的股东、上市
                                                                                    况。
               公司的实际控制人以及上述人员的近亲属均不
               存在其他关联关系,符合相关法律法规、监管
               政策的规定;自本次非公开发行结束之日至上
               述股份锁定期届满之日,本公司通过拟设立的


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                          苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               江西和君投资管理有限公司-和商成长一号投
               资基金认购的本次非公开发行之股份不会进行
               转让;不接受拟设立并管理的用于认购甲方本
               次非公开发行股票的江西和君投资管理有限公
               司-和商成长一号投资基金的认购人转让所持
               有的江西和君投资管理有限公司-和商成长一
               号投资基金份额的申请;拟设立的江西和君投
               资管理有限公司-和商成长一号投资基金为认
               购人人拥有合法所有权和处分权的资产,系认
               购人人的自有资金或合法借贷资金,不存在上
               市公司及其关联方直接或间接提供财务资助补
               偿情形,亦不存在任何利益安排;自本次发行
               的股份登记在其名下之日起三十六个月内不得
               上市交易或转让。由于上市公司转增股本或股
               票股利分配等原因增持的公司股份,亦应遵守
               上述约定,待股份锁定期届满后,本次发行的
               股份将依据中国证监会和深圳证券交易所的相
               关规定在深圳证券交易所交易。如中国证监会
               对股份限售有更为严格的规定或要求,上述相
               关方同意按照中国证监会的相关要求对上述股
               份限售安排进行修订并予执行。本承诺函对本
               公司具有法律约束力,本公司愿意就前述承诺
               承担个别和连带的法律责任。

               最近五年内未受到过重大行政处罚(含证券市
               场以内的行政处罚、交易所的公开谴责以及其
               他与证券市场相关的处罚)、刑事处罚或者涉及
               与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁;参
               与本次发行认购的资金来源及用途合法,不存
               在通过结构化资产管理产品参与本次认购的情
               形,不存在分级或其他结构化安排,不存在接
               受上市公司及其控股股东、实际控制人和其他
                                                                                    报告期内,
               关联方直接或间接提供财务资助或者补偿的情
                                                                                    承诺人严格
               形,符合相关法律法规、监管政策的规定;自
东吴证券股份                                                2016 年 05              遵守承诺,
               本次非公开发行结束之日至上述股份锁定期届                  长期有效
有限公司                                                    月 13 日                未出现违反
               满之日,本公司通过拟设定的东吴苏大维格 1
                                                                                    承诺的情
               号集合资产管理计划认购的本次非公开发行之
                                                                                    况。
               股份不会进行转让;不接受本公司设立并管理
               的用于认购本次非公开发行股票的拟设定的东
               吴苏大维格 1 号集合资产管理计划委托人转让
               所持有的拟设定的东吴苏大维格 1 号集合资产
               管理计划份额的申请;拟设定的东吴苏大维格
               1 号集合资产管理计划为委托人拥有合法所有
               权和处分权的资产,系委托人的自有资金或合
               法借贷资金,不存在上市公司及其关联方直接


                                                                                       18
                          苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               或间接提供财务资助补偿情形,亦不存在任何
               利益安排;自本次发行的股份登记在其名下之
               日起三十六个月内不得上市交易或转让。由于
               上市公司转增股本或股票股利分配等原因增持
               的公司股份,亦应遵守上述约定,待股份锁定
               期届满后,本次发行的股份将依据中国证监会
               和深圳证券交易所的相关规定在深圳证券交易
               所交易。如中国证监会对股份限售有更为严格
               的规定或要求,上述相关方同意按照中国证监
               会的相关要求对上述股份限售安排进行修订并
               予执行。本承诺函对本公司具有法律约束力,
               本公司愿意就前述承诺承担个别和连带的法律
               责任。

               最近五年内未受到过重大行政处罚(含证券市
               场以内的行政处罚、交易所的公开谴责以及其
               他与证券市场相关的处罚)、刑事处罚或者涉及
               与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁;参
               与本次发行认购的资金来源及用途合法,不存
               在通过结构化资产管理产品参与本次认购的情
               形,不存在分级或其他结构化安排,符合相关
               法律法规、监管政策的规定;自本次非公开发
               行结束之日至上述股份锁定期届满之日,本公
               司认购的本次非公开发行之股份不会进行转
               让;参与认购本次非公开发行股票的财产为本
               公司拥有合法所有权和处分权的资产,系本公
               司的自有资金,不存在上市公司及其关联方直
                                                                            报告期内,
               接或间接提供财务资助补偿情形,亦不存在任
                                                                            承诺人严格
深圳市快付网   何利益安排;本公司及本公司的关联方与上市
                                                         2016 年 05          遵守承诺,
络技术服务有   公司、上市公司的董事、监事及高级管理人员、           长期有效
                                                         月 13 日            未出现违反
限公司         上市公司的股东、上市公司的实际控制人以及
                                                                             承诺的情
               上述人员的近亲属均不存在其他关联关系,本
                                                                             况。
               次认购符合相关法律法规、监管政策的规定。
               在本次非公开发行股票获得中国证监会核准
               后、发行方案报中国证监会备案之前,本次用
               于认购本次非公开发行的股票的资金已全部到
               位。自本次发行的股份登记在其名下之日起三
               十六个月内不得上市交易或转让。由于上市公
               司转增股本或股票股利分配等原因增持的公司
               股份,亦应遵守上述约定,待股份锁定期届满
               后,本次发行的股份将依据中国证监会和深圳
               证券交易所的相关规定在深圳证券交易所交
               易。如中国证监会对股份限售有更为严格的规
               定或要求,上述相关方同意按照中国证监会的
               相关要求对上述股份限售安排进行修订并予执


                                                                                19
                                              苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                   行。本承诺函对本公司具有法律约束力,本公
                                   司愿意就前述承诺承担个别和连带的法律责
                                   任。

                                   本企业以所持华日升股权认购的苏大维格股份
                                   自股份上市之日起 36 个月内不上市交易或转
                                   让。由于上市公司转增股本或股票股利分配等                          报告期内,
                  江苏沿海产业
                                   原因增持的公司股份,亦应遵守上述约定,待                          承诺人严格
                  投资基金(有限                                                         股份上市
                                   股份锁定期届满后,本次发行的股份将依据中 2016 年 05               遵守承诺,
                  合伙);万载率                                                          之日起 36
                                   国证监会和深圳证券交易所的相关规定在深圳 月 13 日                 未出现违反
                  然基石投资中                                                           个月
                                   证券交易所交易。如中国证监会对股份限售有                          承诺的情
                  心(有限合伙)
                                   更为严格的规定或要求,上述相关方同意按照                          况。
                                   中国证监会的相关要求对上述股份限售安排进
                                   行修订并予执行。

                                   本企业以所持华日升股权认购的苏大维格股份
                                   自股份上市之日起 12 个月内不上市交易或转
                                   让。12 个月锁定期满后自股份上市之日起 36
                                   个月内,建金投资及华日升投资每年转让的比
                                   例不超过其所持有的苏大维格股份总数的                              报告期内,
                  常州华日升投     12%;剩余股份自其股份上市之日起 36 个月后                         承诺人严格
                                                                                         股份上市
                  资有限公司;常    解锁。由于上市公司转增股本或股票股利分配 2016 年 05               遵守承诺,
                                                                                         之日起 12
                  州市建金投资     等原因增持的公司股份,亦应遵守上述约定, 月 13 日                 未出现违反
                                                                                         个月
                  有限公司         待股份锁定期届满后,本次发行的股份将依据                          承诺的情
                                   中国证监会和深圳证券交易所的相关规定在深                          况。
                                   圳证券交易所交易。如中国证监会对股份限售
                                   有更为严格的规定或要求,上述相关方同意按
                                   照中国证监会的相关要求对上述股份限售安排
                                   进行修订并予执行。

                                   公司控股股东及实际控制人陈林森向公司出具
                                   《避免同业竞争的承诺》,承诺如下:     本人
                                   及本人直接或间接控制的公司或能够施加重大
                                   影响的企业不从事与公司构成实质性同业竞争
                                   的业务和经营,并保证将来亦不在公司以外的
                                                                                                     报告期内,
                                   公司、企业增加投资,从事与公司构成实质性
                                                                                                承诺人严格
                                   同业竞争的业务和经营。 若本人及相关公司、
                                                                            2011 年 06          遵守承诺,
首次公开发行或再融 陈林森          企业与公司产品或业务出现相竞争的情况,则            长期有效
                                                                            月 28 日            未出现违反
资时所作承诺                       本人及相关公司、企业将以停止生产或经营相
                                                                                                承诺的情
                                   竞争业务或产品的方式、或者将相竞争的业务
                                                                                                况。
                                   纳入到公司经营的方式、或者将相竞争的业务
                                   转让给无关联关系的第三方的方式、或者采取
                                   其他方式避免同业竞争。本人愿意承担由于违
                                   反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损
                                   失、索赔责任及额外的费用支出。

                  陈林森           关于社保方面的承诺:(1)若公司及子公司被 2011 年 10 长期有效 报告期内,


                                                                                                        20
                                                              苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                 相关主管部门要求追缴公积金费用或因公积金 月 28 日                                 承诺人严格
                                                 事宜而导致任何处罚或经济损失,陈林森将无                                          遵守承诺,
                                                 条件支付该部分费用并承担因此导致的任何处                                          未出现违反
                                                 罚或经济损失,保证公司及控股子公司不因此                                          承诺的情
                                                 遭受任何损失。(2)陈林森将对公司及子公司                                         况。
                                                 规范执行苏州工业园区公积金制度的情况进行
                                                 监督,以确保苏州工业园区公积金制度得到全
                                                 面、有效的执行。

                                                                                                                                   报告期内,
                     苏州苏大维格                承诺在本次使用超募资金投资项目节余资金永                                          公司严格遵
其他对公司中小股东                                                                                        2016 年 02 2017-02-2
                     光电科技股份                久补充流动资金后 12 个月内不从事上述高风                                          守承诺,未
所作承诺                                                                                                  月 26 日   5
                     有限公司                    险投资以及为他人提供财务资助。                                                    出现违反承
                                                                                                                                   诺的情况。

承诺是否按时履行     是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用。
因及下一步的工作计



 二、募集资金使用情况对照表

 √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:万元

             募集资金总额                                   27,635.26

                                                                      0
                                                                          本季度投入募集资金总额                                   13.94
                                        说明:公司应以股东大会审
     报告期内变更用途的募集资金总额
                                        议通过变更募集资金投向议
                                        案的日期作为变更时点

      累计变更用途的募集资金总额                             2,394.83
                                                                          已累计投入募集资金总额                              28,199.32
     累计变更用途的募集资金总额比例                            8.67%

                                                                                      项目达               截止报              项目可
                     是否已 募集资                                        截至期
                                                     本报告 截至期末                  到预定    本报告     告期末    是否达    行性是
 承诺投资项目和超 变更项 金承诺 调整后投                                  末投资
                                                     期投入 累计投入                  可使用    期实现     累计实    到预计    否发生
       募资金投向    目(含部 投资总 资总额(1)                             进度(3)
                                                     金额   金额(2)                   状态日    的效益     现的效     效益     重大变
                     分变更)      额                                      =(2)/(1)
                                                                                           期                益                    化

 承诺投资项目

                                                                                      2014 年
 微纳结构光学产品
                     是         15,792.7 13,397.87       0 13,014.87 97.14% 12 月 31             873.32     8,222.9 是        否
 技术改造项目
                                                                                      日




                                                                                                                                        21
                                                            苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                            2014 年
研发中心扩建技术
                   否         3,380.1    3,380.1      0    2,361.76 69.87% 12 月 31    不适用    不适用 不适用      否
改造项目
                                                                            日

                                                                            2014 年
新建镭射纸生产能
                   否              0    2,394.83      0    2,395.46 100.03% 12 月 31    -42.96 -429.21 否           否
力项目
                                                                            日

永久补充流动资金 否                                   0    1,679.84                                        不适用   否

承诺投资项目小计        --   19,172.8   19,172.8      0 19,451.93     --         --     830.36 7,793.69       --         --

超募资金投向

收购子公司苏州维                                                            2012 年
旺科技有限公司少 否                       906.5       0      906.5 100.00% 12 月 31       5.32   -885.76 否         否
数股东股权                                                                  日

                                                                            2015 年
触控导电膜产业化
                   否                     5,220       0    3,261.48 62.48% 06 月 30 -192.61 -4,602.89 否            否
项目
                                                                            日

                                                                            2014 年
新建镭射纸生产能
                   否                   1,105.17      0    1,105.46 100.03% 12 月 31    -19.83   -198.08 否         否
力项目
                                                                            日

未确认使用投向的
                                        1,230.79
超募资金

补充流动资金(如
                        --                         13.94   3,473.95              --      --       --          --         --
有)

超募资金投向小计        --              8,462.46   13.94   8,747.39   --         --    -207.12 -5,686.73      --         --

合计                    --   19,172.8 27,635.26    13.94 28,199.32    --         --    623.24 2,106.96        --         --

                   1、新建镭射纸生产能力项目未达到预计效益主要原因系因市场变化,销售及利润未能达到预期。
未达到计划进度或 2、收购子公司苏州维旺科技有限公司少数股东股权未达到预计效益主要原因系因市场变化,销售及利
预计收益的情况和 润未达到预期效果。
原因(分具体项目)3、触控导电膜产业化项目未达到预计效益主要原因系营业收入有较大幅度提升,但目前运营成本较高,
                   故经济效益为负数。

项目可行性发生重
                   不存在项目可行性发生重大变化的情况。
大变化的情况说明

                   适用

                   1、2012 年 8 月 18 日,公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于以部分超募资金收购控股子公
                   司苏州维旺科技有限公司少数股东权益的议案》,同意使用超募资金 9,065,000.00 元收购控股子公司苏
超募资金的金额、
                   州维旺科技有限公司少数股东 49%的股权。
用途及使用进展情
                   2、2012 年 11 月 15 日公司第二届董事会第八次会议及 2012 年 12 月 1 日的 2012 年第二次临时股东大

                   会审议通过了《关于使用超募资金投资设立控股子公司的议案》,同意使用超募资金 15,300,000.00 元
                   与深圳市业际光电有限公司、周小红、苏州以诺富维触摸屏投资企业(有限合伙)共同设立苏州维业
                   达触控科技有限公司,投资完成后,公司持股比例为 51%。



                                                                                                                              22
                                                        苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                   3、2012 年 11 月 15 日公司第二届董事会第八次会议及 2012 年 12 月 1 日的 2012 年第二次临时股东大
                   会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》,同意使用
                   募集资金在江苏泗阳经济开发区,与江苏金之彩集团有限公司合资设立江苏维格新材料科技有限公司
                   (以下简称“江苏维格”),实施“新建镭射纸生产能力项目”。江苏维格注册资本人民币 50,000,000 元,
                   其中公司投资 35,000,000 元,持股比例为 70%。“新建镭射纸生产能力项目”资金来源为原“微纳结构光
                   学产品技术改造项目”中与镭射纸生产相关的募集资金 23,948,300.00 元以及超募资金 11,051,700.00 元。
                   4、2013 年 11 月 21 日公司第二届董事会第十四次会议及 2013 年 12 月 8 日公司 2013 年第一次临时股
                   东大会审议通过了《关于使用部分超募资金增资控股子公司苏州维业达触控科技有限公司的议案》,同
                   意使用超募资金 3,690 万元向苏州维业达触控科技有限公司(以下简称“维业达”)增资,维业达股东周
                   小红、苏州以诺富维触摸屏投资企业(有限合伙)依照各自在维业达所持股权比例进行同比例增资,
                   深圳市业际光电有限公司放弃本次增资的同比例优先认缴权。2013 年 12 月,公司完成以超募资金人
                   民币 3,690 万元向子公司苏州维业达公司增资。
                   5、2014 年 10 月 23 日公司第二届董事会第二十一次会议及 2014 年 11 月 10 日公司 2014 年第二次临
                   时股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用剩余超募资
                   金 1,420.99 万元(含利息收入,以资金转出当日银行结息余额为准)用于永久补充公司流动资金。 2014
                   年 11 月 25 日,公司已将上述超募资金 1,421.88 万元(其中包含超募资金净利息收入 191.09 万元)永
                   久补充流动资金,并办理了超募资金专户注销手续。
                   6、2015 年 8 月 25 日,公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用超募资金投资项目节余资
                   金暂时补充流动资金的议案》,同意公司将超募资金投资项目“触控导电膜产业化项目”节余资金 2,000
                   万元暂时补充流动资金,用于苏州维业达触控科技有限公司日常生产经营所需流动资金。使用期限为
                   自董事会审议通过之日起十二个月,使用期满后,公司将上述资金归还至超募资金专户。
                   7、2016 年 2 月 23 日,公司将用于暂时补充流动资金的 2,000 万元超募资金归还至募集资金专户,并
                   及时将上述资金的归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。
                   8、2016 年 2 月 26 日公司第三届董事会第八次会议及 2016 年 3 月 18 日公司 2015 年度股东大会审议
                   通过了《关于使用超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将超募资金投资项
                   目“触控导电膜产业化项目”节余资金 2,037.65 万元(含利息收入,以资金转出当日银行结息余额为准)
                   永久补充苏州维业达触控科技有限公司流动资金。2016 年 3 月 22 日,公司已将上述超募资金 2,038.13
                   万元(其中包含超募资金净利息收入 79.61 万元)永久补充流动资金,并办理了超募资金专户注销手
                   续。

                   适用

                   以前年度发生

                   2012 年 11 月 15 日公司第二届董事会第八次会议及 2012 年 12 月 1 日的 2012 年第二次临时股

募集资金投资项目 东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》,同意
实施地点变更情况 使用募集资金在江苏泗阳经济开发区,与江苏金之彩集团有限公司合资设立江苏维格新材料科技有限
                   公司(以下简称“江苏维格”),实施“新建镭射纸生产能力项目”。江苏维格注册资本人民币 50,000,000
                   元,其中公司投资 35,000,000 元,持股比例为 70%。“新建镭射纸生产能力项目”资金来源为原“微纳
                   结构光学产品技术改造项目”中与镭射纸生产相关的募集资金 23,948,300.00 元以及超募资金
                   11,051,700.00 元,实施地点由苏州变更为江苏泗阳。

                   适用

募集资金投资项目 以前年度发生
实施方式调整情况
                   2012 年 11 月 15 日公司第二届董事会第八次会议及 2012 年 12 月 1 日的 2012 年第二次临时股
                   东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》,同意


                                                                                                                 23
                                                        苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                   使用募集资金在江苏泗阳经济开发区,与江苏金之彩集团有限公司合资设立江苏维格新材料科技有限
                   公司(以下简称“江苏维格”),实施“新建镭射纸生产能力项目”。江苏维格注册资本人民币 50,000,000
                   元,其中公司投资 35,000,000 元,持股比例为 70%。“新建镭射纸生产能力项目”资金来源为原“微纳
                   结构光学产品技术改造项目”中与镭射纸生产相关的募集资金 23,948,300.00 元以及超募资金
                   11,051,700.00 元。“新建镭射纸生产能力项目”的实施主体由公司变更为江苏维格。

                   适用
募集资金投资项目
                   2012 年 7 月 16 日,公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集
先期投入及置换情
                   资金投资项目的自筹资金的议案》,同意使用募集资金 43,913,806.14 元置换预先已投入募集资金投资

                   项目的自筹资金。置换在 2012 年度已完成。

用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情


                   适用

                   1、2015 年 4 月 14 日公司第三届董事会第三次会议及 2015 年 5 月 12 日的 2014 年度股东大会
                   审议通过了《关于使用募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将募投项目“微纳结构
                   光学产品技术改造项目”及“研发中心扩建技术改造项目”的节余资金 1,677.43 万元(含利息收入,以
                   资金转出当日银行结算余额为准)永久补充流动资金。
                   上述两个募投项目产生节余资金的主要原因是募集资金的利息收入以及募投项目建设过程中,公司本
                   着合理、有效的原则,对部分设备集中采购,降低了采购成本。其中“研发中心技术改造项目”有部分
                   研发项目申请到政府补助款,从而减少了该募投资金的部分设备购置支出。
                   2015 年 5 月 26 日,公司已将募投项目“微纳结构光学产品技术改造项目”节余资金 595.48 万元(其
                   中包含净利息收入为 212.48 万元)永久补充流动资金,并办理了募集资金专户注销手续。
项目实施出现募集 2015 年 5 月 28 日,公司已将募投项目“研发中心扩建技术改造项目”节余资金 1,084.37 万元(其中
资金结余的金额及 包含净利息收入为 66.03 万元)永久补充流动资金,并办理了募集资金专户注销手续。
原因               2、2016 年 2 月 26 日公司第三届董事会第八次会议及 2016 年 3 月 18 日公司 2015 年度股东大
                   会审议通过了《关于使用超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将超募资金
                   投资项目“触控导电膜产业化项目”节余资金 2,037.65 万元(含利息收入,以资金转出当日银行结息余
                   额为准)永久补充苏州维业达触控科技有限公司流动资金。
                   上述超募资金投资项目产生节余资金主要原因是项目建设过程中,公司从项目的实际情况出发,本着
                   合理、有效的原则,充分利用现有生产设备,节约了设备投资,同时维业达有部分研发项目申请到政
                   府补助款,从而减少了该募集资金专户的部分支出,合理降低了项目实施的各项费用。
                   2016 年 3 月 22 日,公司已将上述超募资金 2,038.13 万元(其中包含超募资金净利息收入 79.61 万
                   元)永久补充流动资金,并办理了超募资金专户注销手续。
                   3、2016 年 8 月 12 日,公司已将募投项目“新建镭射纸生产能力项目”节余资金 13.94 万元永久补充
                   流动资金,并办理了募集资金专户注销手续。

尚未使用的募集资
                   公司本次募集资金已使用完毕。
金用途及去向

募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况




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                                                      苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


三、其他重大事项进展情况

√ 适用 □ 不适用
    (一)重大资产重组事项
    2016年7月15日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(161416)号。
    2016 年 8 月 23 日,公司披露了关于申请延期回复《中国证监会行政许可审查一次反馈意见通知书》的公告,申请延期
至 2016 年 9 月 23 日前提交反馈意见的书面回复材料。
    2016年9月9日,公司披露了关于《中国证监会行政许可审查一次反馈意见通知书》的回复公告,及《苏州苏大维格光电
科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》等相关材料。
    2016年9月21日,公司披露了《关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司重大资产重组事项的停牌公告》。
    2016年9月29日,公司披露了《关于公司重大资产重组事项获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过暨公
司股票复牌的公告》。
    目前,公司尚未收到中国证监会的正式核准文件。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的信息披露媒体刊登的相关公告。


    (二)股票期权激励计划
    股票期权激励计划对公司财务状况的影响,2016年前三季度公司实际摊销股权激励成本为444.20万元。


四、报告期内现金分红政策的执行情况

    报告期内,公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案,分红标准和比例明确和清晰,
相关的决策程序和机制完备,独立董事尽职履责并发挥了应有的作用,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的
合法权益得到充分维护。
    2016年第三季度,公司未实施现金分红方案。


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。




                                                                                                            25
                                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                                        第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:苏州苏大维格光电科技股份有限公司
                                             2016 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位:元

                 项目                             期末余额                            期初余额

流动资产:

    货币资金                                                   61,225,124.64                  142,969,507.74

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                   46,375,307.94                     38,031,215.01

    应收账款                                                  170,111,848.94                  155,088,433.04

    预付款项                                                       4,486,017.38                   3,203,848.52

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                                     4,501,415.72                   1,275,725.82

    买入返售金融资产

    存货                                                       90,583,542.11                     81,765,136.64

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                               67,538,961.47                     28,496,669.84

流动资产合计                                                  444,822,218.20                  450,830,536.61

非流动资产:

    发放贷款及垫款



                                                                                                            26
                                     苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产

    固定资产                                 202,355,221.54                    208,695,560.35

    在建工程                                   1,366,284.62                      9,097,030.31

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                  22,056,178.64                     22,968,660.11

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                               3,277,771.57                      2,255,101.97

    递延所得税资产                             7,322,244.89                      6,760,664.93

    其他非流动资产

非流动资产合计                               236,377,701.26                    249,777,017.67

资产总计                                     681,199,919.46                    700,607,554.28

流动负债:

    短期借款                                  40,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                                     350,000.00                      4,700,000.00

    应付账款                                  80,259,616.16                     98,911,539.45

    预收款项                                   3,110,071.56                      2,943,789.70

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                               4,928,748.88                      4,713,341.89

    应交税费                                   6,779,871.52                      4,085,387.41




                                                                                           27
                             苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    应付利息

    应付股利

    其他应付款                           312,202.60                       248,194.46

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债             1,852,889.48                     42,524,535.17

    其他流动负债

流动负债合计                         137,593,400.20                    158,126,788.08

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                          33,083,405.42                     41,110,856.70

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                        33,083,405.42                     41,110,856.70

负债合计                             170,676,805.62                    199,237,644.78

所有者权益:

    股本                             186,000,000.00                    186,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                         172,697,782.97                    168,255,765.97

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备



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                                                     苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    盈余公积                                                   23,767,687.61                      23,767,687.61

    一般风险准备

    未分配利润                                                115,900,911.13                   108,568,387.93

归属于母公司所有者权益合计                                    498,366,381.71                   486,591,841.51

    少数股东权益                                               12,156,732.13                      14,778,067.99

所有者权益合计                                                510,523,113.84                   501,369,909.50

负债和所有者权益总计                                          681,199,919.46                   700,607,554.28


法定代表人:陈林森                     主管会计工作负责人:朱志坚                    会计机构负责人:李玲玲


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                   项目                            期末余额                            期初余额

流动资产:

    货币资金                                                   48,753,273.79                   130,346,083.89

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                   46,147,740.94                      37,379,945.17

    应收账款                                                  145,963,229.86                   133,516,139.10

    预付款项                                                    2,996,685.23                       2,646,074.71

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                                 62,126,406.78                      31,573,151.52

    存货                                                       68,636,005.14                      62,957,650.31

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                               45,000,000.00

流动资产合计                                                  419,623,341.74                   398,419,044.70

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                              132,814,263.65                   102,347,927.52

    投资性房地产


                                                                                                             29
                                       苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    固定资产                                   130,422,650.54                    140,232,489.91

    在建工程                                       256,410.26                      1,738,290.00

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                    15,949,331.67                     16,767,861.69

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                                 1,499,453.94                      1,870,224.79

    递延所得税资产                               3,990,631.24                      3,234,995.64

    其他非流动资产

非流动资产合计                                 284,932,741.30                    266,191,789.55

资产总计                                       704,556,083.04                    664,610,834.25

流动负债:

    短期借款                                    40,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                                    52,817,121.06                     70,449,776.63

    预收款项                                     2,720,122.56                      2,812,251.10

    应付职工薪酬                                 2,897,006.89                      3,188,756.66

    应交税费                                     6,649,628.13                      3,959,641.44

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                                     159,564.60                       157,500.00

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债                       1,774,897.77                      2,439,410.48

    其他流动负债

流动负债合计                                   107,018,341.01                     83,007,336.31

非流动负债:

    长期借款

    应付债券




                                                                                             30
                                   苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                                    32,097,776.47                   39,169,209.58

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                                  32,097,776.47                   39,169,209.58

负债合计                                       139,116,117.48                  122,176,545.89

所有者权益:

    股本                                       186,000,000.00                  186,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                   176,284,654.53                  171,842,637.53

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                    23,767,687.61                   23,767,687.61

    未分配利润                                 179,387,623.42                  160,823,963.22

所有者权益合计                                 565,439,965.56                  542,434,288.36

负债和所有者权益总计                           704,556,083.04                  664,610,834.25


3、合并本报告期利润表

                                                                                     单位:元

                 项目         本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                             107,330,705.26                       94,199,322.93

    其中:营业收入                         107,330,705.26                       94,199,322.93

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                             105,638,795.66                       95,223,445.44



                                                                                           31
                                        苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


       其中:营业成本                        74,252,782.26                         68,488,132.06

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                     658,137.48                           714,703.12

             销售费用                         5,320,000.06                          4,255,926.73

             管理费用                        21,631,820.88                         20,906,091.82

             财务费用                           265,088.09                           -636,180.85

             资产减值损失                     3,510,966.89                          1,494,772.56

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                467,046.03                           603,413.70
列)

             其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)            2,158,955.63                           -420,708.81

       加:营业外收入                         4,563,634.68                          4,453,040.39

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                            10,773.93                            15,161.43

           其中:非流动资产处置损失              10,773.93                            14,057.23

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                              6,711,816.38                          4,017,170.15
列)

       减:所得税费用                         1,841,364.20                           890,093.04

五、净利润(净亏损以“-”号填列)            4,870,452.18                          3,127,077.11

       归属于母公司所有者的净利润             5,741,019.40                          3,777,716.51

       少数股东损益                            -870,567.22                           -650,639.40

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的


                                                                                              32
                                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            4,870,452.18                         3,127,077.11

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            5,741,019.40                         3,777,716.51
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                          -870,567.22                          -650,639.40

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                           0.03                                 0.02

       (二)稀释每股收益                                           0.03                                 0.02

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:陈林森                    主管会计工作负责人:朱志坚                    会计机构负责人:李玲玲


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                     单位:元

                 项目                         本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                               82,172,560.30                        81,532,208.92

       减:营业成本                                        55,536,205.62                        56,036,545.63



                                                                                                           33
                                        苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


           营业税金及附加                       658,137.48                           714,703.12

           销售费用                           3,803,559.47                          2,998,952.15

           管理费用                          14,822,310.21                         14,061,883.29

           财务费用                             -91,143.97                           -161,829.24

           资产减值损失                       2,382,895.53                          1,486,873.13

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                436,109.59                           603,413.70
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)            5,496,705.55                          6,998,494.54

       加:营业外收入                         3,789,222.40                          4,132,378.88

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                            10,773.93

           其中:非流动资产处置损失              10,773.93

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                              9,275,154.02                         11,130,873.42
列)

       减:所得税费用                         1,775,962.77                          1,247,228.22

四、净利润(净亏损以“-”号填列)            7,499,191.25                          9,883,645.20

五、其他综合收益的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益



                                                                                              34
                                             苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                       7,499,191.25                        9,883,645.20

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                               单位:元

                 项目                   本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                       288,610,073.15                      264,599,537.44

       其中:营业收入                                288,610,073.15                      264,599,537.44

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                       291,620,875.49                      273,953,364.26

       其中:营业成本                                200,696,512.96                      191,993,174.76

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                            1,520,018.92                        1,474,896.01

             销售费用                                 16,334,805.39                       15,075,385.75

             管理费用                                 64,869,777.28                       61,014,113.98

             财务费用                                   465,143.96                          -377,584.03

             资产减值损失                              7,734,616.98                        4,773,377.79

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                       1,391,430.72                        1,304,567.43
列)


                                                                                                     35
                                       苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)           -1,619,371.62                        -8,049,259.39

       加:营业外收入                        15,599,111.94                        13,774,188.98

           其中:非流动资产处置利得             43,992.98                            69,585.73

       减:营业外支出                           31,911.84                           238,697.85

           其中:非流动资产处置损失             31,911.84                           218,162.26

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                            13,947,828.48                          5,486,231.74
列)

       减:所得税费用                        5,516,641.14                          4,270,934.30

五、净利润(净亏损以“-”号填列)           8,431,187.34                          1,215,297.44

       归属于母公司所有者的净利润           11,052,523.20                          4,710,536.61

       少数股东损益                          -2,621,335.86                        -3,495,239.17

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额



                                                                                             36
                                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             8,431,187.34                         1,215,297.44

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            11,052,523.20                         4,710,536.61
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                         -2,621,335.86                        -3,495,239.17

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                            0.06                                 0.03

       (二)稀释每股收益                                            0.06                                 0.03

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                      单位:元

                 项目                         本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                               228,998,282.68                       212,743,540.04

       减:营业成本                                        152,100,924.14                       143,624,448.76

           营业税金及附加                                    1,520,016.93                         1,447,535.82

           销售费用                                         12,560,462.99                        11,157,488.48

           管理费用                                         44,922,937.15                        38,405,906.80

           财务费用                                           -539,587.52                          -352,431.06

           资产减值损失                                      5,865,375.40                         2,743,954.41

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                             1,071,383.57                         1,304,567.43
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          13,639,537.16                        17,021,204.26

       加:营业外收入                                       13,998,620.38                        12,100,519.72

           其中:非流动资产处置利得                             43,992.98                            69,585.73

       减:营业外支出                                           31,911.84                            57,539.85

           其中:非流动资产处置损失                             31,911.84                            57,539.85

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                            27,606,245.70                        29,064,184.13
列)




                                                                                                            37
                                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


     减:所得税费用                                  5,322,585.50                        4,925,141.44

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                  22,283,660.20                       24,139,042.69

五、其他综合收益的税后净额

     (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

     (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                    22,283,660.20                       24,139,042.69

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                  314,759,025.80                      322,199,431.23

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额




                                                                                                   38
                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                         930,507.24                           238,455.28

     收到其他与经营活动有关的现金        16,957,382.85                          8,948,222.24

经营活动现金流入小计                    332,646,915.89                        331,386,108.75

     购买商品、接受劳务支付的现金       233,602,656.47                        210,826,634.13

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                         54,930,405.67                         46,899,260.81


     支付的各项税费                      18,923,289.19                         19,567,182.38

     支付其他与经营活动有关的现金        56,387,140.34                         37,042,610.74

经营活动现金流出小计                    363,843,491.67                        314,335,688.06

经营活动产生的现金流量净额               -31,196,575.78                        17,050,420.69

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                       174,000,000.00

     取得投资收益收到的现金               1,391,430.72                          1,304,567.43

     处置固定资产、无形资产和其他
                                            678,500.00                           184,420.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金       171,000,000.00

投资活动现金流入小计                    173,069,930.72                        175,488,987.43

     购建固定资产、无形资产和其他         8,284,104.86                         23,584,806.10


                                                                                          39
                                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


长期资产支付的现金

       投资支付的现金                                                                  229,000,000.00

       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金                211,000,000.00

投资活动现金流出小计                               219,284,104.86                      252,584,806.10

投资活动产生的现金流量净额                         -46,214,174.14                      -77,095,818.67

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金

       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

       取得借款收到的现金                           40,000,000.00

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金                  4,700,000.00                        5,770,000.00

筹资活动现金流入小计                                44,700,000.00                        5,770,000.00

       偿还债务支付的现金                           40,000,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                     5,232,278.11                        3,552,871.74
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                   350,000.00                         1,000,000.00

筹资活动现金流出小计                                45,582,278.11                        4,552,871.74

筹资活动产生的现金流量净额                            -882,278.11                        1,217,128.26

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                        98,644.93                           28,501.73
影响

五、现金及现金等价物净增加额                       -78,194,383.10                      -58,799,767.99

       加:期初现金及现金等价物余额                138,269,507.74                      177,525,807.31

六、期末现金及现金等价物余额                        60,075,124.64                      118,726,039.32


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                243,046,858.85                      256,254,546.04



                                                                                                   40
                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现金        38,402,527.60                          7,357,833.94

经营活动现金流入小计                    281,449,386.45                        263,612,379.98

     购买商品、接受劳务支付的现金       176,719,376.62                        139,375,707.61

     支付给职工以及为职工支付的现
                                         34,113,016.57                         29,507,295.74


     支付的各项税费                      18,596,965.71                         18,735,229.40

     支付其他与经营活动有关的现金        53,950,402.91                         51,031,144.47

经营活动现金流出小计                    283,379,761.81                        238,649,377.22

经营活动产生的现金流量净额                -1,930,375.36                        24,963,002.76

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                       174,000,000.00

     取得投资收益收到的现金               1,071,383.57                          1,304,567.43

     处置固定资产、无形资产和其他
                                            678,500.00                           171,500.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金       136,000,000.00

投资活动现金流入小计                    137,749,883.57                        175,476,067.43

     购建固定资产、无形资产和其他
                                          2,374,062.21                         10,203,259.20
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                      30,000,000.00                        229,000,000.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金       221,000,000.00

投资活动现金流出小计                    253,374,062.21                        239,203,259.20

投资活动产生的现金流量净额              -115,624,178.64                       -63,727,191.77

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     取得借款收到的现金                  40,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                     40,000,000.00

     偿还债务支付的现金

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                          4,121,166.67                          2,030,488.88
的现金


                                                                                          41
                                      苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


       支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                        4,121,166.67                          2,030,488.88

筹资活动产生的现金流量净额                 35,878,833.33                          -2,030,488.88

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                               82,910.57                            132,646.26
影响

五、现金及现金等价物净增加额               -81,592,810.10                        -40,662,031.63

       加:期初现金及现金等价物余额       130,346,083.89                        115,539,319.86

六、期末现金及现金等价物余额               48,753,273.79                         74,877,288.23


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




                                                苏州苏大维格光电科技股份有限公司

                                                            法定代表人:陈林森

                                                      二〇一六年十月二十八日




                                                                                             42