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2019年11月19日 星期二

劲胜智能(300083)公告正文

劲胜精密:2015年年度报告

公告日期:2016-04-25

                    东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告全文




东莞劲胜精密组件股份有限公司

        2015 年度报告




         2016 年 04 月




                                                                1
                                                            东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                           第一节 重要提示、目录和释义

    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

    公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司负责人王九全、主管会计工作负责人方荣水及会计机构负责人(会计主管人员)朱邓平声明:保证

年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    非标准审计意见提示

    □ 适用 √ 不适用

    内部控制重大缺陷提示

    □ 适用 √ 不适用

    对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示

    √ 适用 □ 不适用

    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承

诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应该理解计划、预测与承诺之间的差异。

    关于公司未来计划的风险提示,请见本报告“第四节、管理层讨论与分析九、公司未来发展的展望4、

可能面对的风险”。

    董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

    √ 适用 □ 不适用

    公司经第三届董事会第二十三会议审议通过的利润分配预案为:以 2015 年 12 月 31 日的总股本

355,894,642 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积

金向全体股东每 10 股转增 30 股。




                                                                                                    2
                                                    东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                       目   录

第一节     重要提示、目录和释义 ................................................. 2


第二节     公司简介和主要财务指标 ............................................... 6


第三节     公司业务概要 ......................................................... 9


第四节     管理层讨论与分析 .................................................... 16


第五节     重要事项............................................................ 41


第六节     股份变动及股东情况 .................................................. 63


第七节     优先股相关情况 ...................................................... 75


第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 76


第九节     公司治理............................................................ 83


第十节     财务报告............................................................ 88


第十一节    备查文件目录 ..................................................... 183




                                                                                            3
                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                               释   义

           释义项        指                                  释义内容
中国证监会               指   中国证券监督管理委员会
深交所、交易所           指   深圳证券交易所
劲胜精密、本公司、公司   指   东莞劲胜精密组件股份有限公司
劲辉国际                 指   劲辉国际企业有限公司,劲胜精密控股股东
                              新余市嘉众实业投资有限公司(原为“东莞市嘉众实业投资有限公司”),劲胜
嘉众实业                 指
                              精密股东
东莞晨星                 指   东莞晨星实业投资有限公司,劲胜精密股东
劲胜通信                 指   东莞劲胜通信电子精密组件有限公司,劲胜精密全资子公司
华清光学                 指   东莞华清光学科技有限公司,劲胜精密全资子公司
                              Janus C&I Co.,Ltd.(中文名原为:东莞劲胜产品研发中心有限公司),劲胜精
韩国劲胜                 指
                              密全资子公司
华晟电子                 指   东莞华晟电子科技有限公司,劲胜精密全资子公司
华杰通讯                 指   东莞华杰通讯科技有限公司,劲胜精密全资子公司
唯仁电子                 指   东莞唯仁电子有限公司,劲胜精密全资子公司
华晶 MIM                 指   东莞华晶粉末冶金有限公司,劲胜精密全资子公司
香港劲胜                 指   劲胜技术责任有限公司,劲胜精密全资子公司
前海劲胜                 指   前海劲胜(深圳)控股有限公司,劲胜精密全资子公司
华程金属                 指   东莞华程金属科技有限公司,劲胜精密全资子公司
东莞奥科                 指   东莞奥科表面处理有限公司,劲胜精密控股孙公司
                              深圳市创世纪机械有限公司,劲胜精密发行股份及支付现金购买资产取得其
创世纪                   指
                              100%股权
东莞创群                 指   东莞市创群精密机械有限公司,创世纪全资子公司
嘉熠精密                 指   深圳市嘉熠精密自动化科技有限公司,创世纪持有其 40%股权
艾普工华                 指   艾普工华(武汉)科技有限公司,劲胜精密参股 8.42%的公司
兴业证券                 指   兴业证券股份有限公司,劲胜精密非公开发行股票保荐机构
                              中泰证券股份有限公司,劲胜精密发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
中泰证券                 指
                              金暨关联交易的独立财务顾问
会计师、众华             指   众华会计师事务所(特殊普通合伙)
律师、北京德恒           指   北京德恒律师事务所
                              向不超过 5 名符合条件的特定投资者非公开发行股票,募集配套资金不超过
募集配套资金             指
                              150,000.00 万元
发行股份及支付现金购买        东莞劲胜精密组件股份有限公司与夏军、何海江、凌慧、钱业银、贺洁、董玮、
                         指
资产协议                      深圳市创世纪投资中心(有限合伙)之发行股份及支付现金购买资产协议



                                                                                                     4
                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                              东莞劲胜精密组件股份有限公司与夏军、何海江、凌慧、深圳市创世纪投资中
盈利预测补偿与奖励协议   指
                              心(有限合伙)之盈利预测补偿与奖励协议
公司法                   指   中华人民共和国公司法
证券法                   指   中华人民共和国证券法
上市规则                 指   深圳证券交易所创业板股票上市规则
运作指引                 指   深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
公司章程                 指   东莞劲胜精密组件股份有限公司章程
首期股票期权激励计划     指   东莞劲胜精密组件股份有限公司第一期股票期权激励计划
股票期权激励计划(二期) 指   东莞劲胜精密组件股份有限公司第二期股票期权激励计划
报告期                   指   2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
元/万元/亿元             指   人民币元/万元/亿元
                              高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的各类塑胶、玻璃、金属、粉末冶金精
精密结构件               指
                              密结构件,包括外观件、内置件、支架、按键、卡托、装饰件、视窗保护屏等。
                              计算机数字控制机床(Computer numerical control)的简称,是一种由过程
                              控制的自动化机床。该控制系统能够逻辑地处理具有控制编码或其他符号指令
CNC、数控机床            指
                              规定的程序,通过计算机将其译码,从而使机床执行事先设定动作,通过刀具
                              将毛坯料加工成半成品、成品、零件。
                              是一种由智能机器和人类专家共同组成的人机一体化智能系统,它在制造过程
                              中能进行智能活动,诸如分析、推理、判断、构思和决策等。通过人与智能机
智能制造                 指
                              器的合作共事,去扩大、延伸和部分地取代人类专家在制造过程中的脑力劳动。
                              它把制造自动化的概念更新,扩展到柔性化、智能化和高度集成化。
                              制取金属或用金属粉末(或金属粉末与非金属粉末的混合物)作为原料,经过
粉末冶金                 指
                              成形和烧结,制造金属材料、复合材料以及各种类型制品的工艺技术。
三星                     指   Samsung Electronics Co.,Ltd.及其全球子公司
华为                     指   华为终端有限公司及其子公司
中兴                     指   中兴通讯股份有限公司及其子公司
TCL                      指   TCL 集团股份有限公司及其子公司
魅族                     指   魅族科技(中国)有限公司
联想移动                 指   联想移动通信科技有限公司
和硕                     指   和硕联合科技股份有限公司,台湾华硕集团下属子公司
京东                     指   京东智能, 原京东旗下的 NSNG 子公司更名为“京东智能”
锤子                     指   锤子科技(北京)有限公司
Fitbit                   指   成立于美国旧金山的智能穿戴设备公司,国内外第一家上市可穿戴设备公司
                              比亚迪集团及其下属公司(惠州比亚迪电子有限公司、深圳市比亚迪锂电池有
比亚迪                   指
                              限公司、西安比亚迪电子有限公司)




                                                                                                         5
                                                              东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                       第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                       劲胜精密                   股票代码          300083
公司的中文名称                 东莞劲胜精密组件股份有限公司
公司的中文简称                 劲胜精密
公司的外文名称                 JANUS (Dongguan) Precision Components Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写             JANUS
公司的法定代表人               王九全
注册地址                       东莞市长安镇上角村
注册地址的邮政编码             523878
办公地址                       东莞市长安镇上角村
办公地址的邮政编码             523878
公司国际互联网网址             http://www.januscn.com
电子信箱                       ir@januscn.com

二、联系人和联系方式

                                           董事会秘书                        证券事务代表
姓名                             王琼                              杨和平
联系地址                         东莞市长安镇上角村                东莞市长安镇上角村
电话                             0769-82288265                     0769-82288265
传真                             0769-85075902                     0769-85075902
电子信箱                         ir@januscn.com                    ir@januscn.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称              《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                      公司证券部办公室

四、其他有关资料
       公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称           众华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址       上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 6 楼
签字会计师姓名             王培、梁烽

       公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
       √ 适用 □ 不适用
       保荐机构名称              保荐机构办公地址            保荐代表人姓名          持续督导期间
                       上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
兴业证券股份有限公司                                          谢运、魏韫新      2015 年度至 2017 年度
                       五道口广场 1 号楼 20 层


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                                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


           公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

           √ 适用 □ 不适用

    财务顾问名称                   财务顾问办公地址                    财务顾问主办人姓名             持续督导期间
中泰证券股份有限公司 济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2501 室 樊海东、战肖华、陈胜可 2015 年度至 2016 年度

      五、主要会计数据和财务指标

           公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

           □ 是 √ 否
                                                                                                         单位:元
                                         2015 年               2014 年             本年比上年增减          2013 年
营业收入(元)                      3,566,693,240.69 3,980,510,949.48                       -10.40% 3,278,007,699.68
归属于上市公司股东的净利润(元) -470,501,953.21              74,346,810.51                -732.85%     127,500,066.75
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                     -489,630,670.41          69,700,191.98                -802.48%     134,136,296.66
性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) -529,943,219.39            -121,712,930.29                -335.40%     411,567,615.59
基本每股收益(元/股)                              -2.12                  0.37             -672.97%                   0.64
稀释每股收益(元/股)                              -2.12                  0.37             -672.97%                   0.63
加权平均净资产收益率                            -27.52%                  5.13%              -32.65%                   9.38%
                                        2015 年末             2014 年末          本年末比上年末增减       2013 年末
资产总额(元)                      8,772,688,059.69 3,762,435,678.90                       133.17% 2,715,877,069.18
归属于上市公司股东的净资产(元) 4,983,305,051.75 1,492,311,554.20                          233.93% 1,417,163,010.80

           会计政策变更的原因及会计差错更正的情况:无。

           截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                        355,894,642
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                         -1.322

           是否存在公司债

           □ 是 √ 否

           公司是否存在最近两年连续亏损的情形

           □ 是 √ 否 □ 不适用

      六、分季度主要财务指标
                                                                                                         单位:元
                                     第一季度               第二季度                第三季度             第四季度
营业收入                            807,652,285.27         601,574,307.38         1,012,590,780.60    1,144,875,867.44
归属于上市公司股东的净利润          -73,509,955.97         -95,343,491.82           -35,957,991.10     -265,690,514.32
归属于上市公司股东的扣除非
                                    -74,936,500.85         -95,161,342.35           -45,682,911.45     -273,849,915.76
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -23,640,740.39         -196,549,215.39          -93,471,168.45     -216,282,095.16


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                                                          东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

    □ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情

况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

    □ 适用 √ 不适用

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

    □ 适用 √ 不适用

八、非经常性损益项目及金额
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                          单位:元
                   项目                   2015 年金额     2014 年金额       2013 年金额      说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值
                                          -5,814,075.50   -4,806,307.24 -9,861,741.49
准备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切
相关,按照国家统一标准定额或定量享受的    22,039,277.61    9,786,628.00      2,821,217.00
政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出       6,103,288.08      269,124.13 -1,788,895.47
减:所得税影响额                           3,199,772.99      602,826.36 -2,193,190.05
       少数股东权益影响额(税后)
合计                                      19,128,717.20    4,646,618.53 -6,636,229.91         --
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常

性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经

常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、

列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                    8
                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司是国内消费电子精密结构件产品及服务的领先供应商,为全面推进公司转型升级,落实智能制造

战略,公司通过自建国家智能制造专项项目及外延式收购、投资参股的方式快速切入智能制造领域。目前

公司主营业务形成了包括消费电子产品精密结构件业务、高端装备制造业务、智能制造服务业务等三大模

块,各业务模块主要情况如下:

    (一)消费电子产品精密结构件业务

    公司作为消费电子产品领先的精密结构件制造商,主要为消费电子产品中的手机、平板电脑、智能穿

戴设备、虚拟现实 VR 等提供精密结构件。公司消费电子产品精密结构件业务已从上市初期单一的精密模

具、塑胶精密结构件逐步拓展为集精密模具、塑胶、玻璃、粉末冶金、金属精密结构件一体化、模组化精

密结构件技术解决方案。

    报告期内,公司使用非公开发行股票募集资金中的 50,000.00 万元投资金属 CNC 精密结构件扩建项目、

新设立全资子公司华程金属负责镁铝合金项目,进一步强化了公司金属精密结构件产品制造能力;同时公

司对塑胶业务整合,优化公司消费电子产品精密结构件业务结构。

    (二)高端装备制造业务

    2015 年 11 月,公司通过发行股份及支付现金相结合的方式收购创世纪 100%股权,快速进入高端数控

机床行业。创世纪是专业从事自动化、智能化精密加工设备的研发、生产、销售和服务的高新技术企业,

专注于智能装备制造业中高档数控机床、自动化生产线等研发、应用及服务。创世纪在市场占有率、客户

资源、规模效应和售后快速响应等方面处于行业领先地位;在消费电子细分领域优势突出,其研发生产的

高速钻铣攻牙加工设备在技术水平、产销规模、服务能力等方面可与国际领先企业竞争,获得消费电子金

属结构件龙头企业高度认可。

    公司通过创世纪取得嘉熠精密 40%股权。嘉熠精密从事机器人及自动化生产线的研发、制造,其主营

的自动化生产线能够替代需要大量人力进行生产的传统加工生产模式,通过自动化改造,有效减少公司人

力、优化生产管控,从而提升生产效益,具备良好的应用价值和市场空间。

    (三)智能制造服务

    2015 年 7 月 2 日,国家工业与信息化部正式公布 2015 年智能制造首批示点示范项目 46 家企业,劲胜


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                                                                  东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


        精密成为首批试点企业之一。同时,公司“移动终端金属加工智能制造新模式”项目是国家工业和信息化

        部全国首批智能制造专项项目,获得了国家和地方政府的大力支持,承担着草拟 3C 制造企业、行业、国

        家智能制造六项标准的任务。

             2015 年 12 月,公司对外投资参股了艾普工华,快速切入国产系统软件行业。

             公司基于智能制造专项项目的建设经验,将继续完善集高端数控机床、国产机器人、自动化设备、国

        产系统软件等于一体的智能制造产品和服务体系,打造智能工厂系统集成总承包服务和整体智能工厂改造

        解决方案的能力。

        二、主要资产重大变化情况

        1、主要资产重大变化情况
       主要资产                                           重大变化说明
股权资产            长期股权投资增加 1,347.02 万元,主要是公司取得联营企业嘉熠精密 40%股权所致。
                    固定资产增加 33,867.86 万元,同比增长 26.18%,主要是公司非公开发行股份募集资金投资项目购
固定资产
                    置资产以及非同一控制合并新增子公司所致。
无形资产            无形资产增加 8,376.48 万元,同比增加 127.10%,主要是本期通过非同一控制合并新增子公司所致。
在建工程            在建工程增加 919.31 万元,同比增长 4.29%,主要是公司待安装设备增加所致。
货币资金            货币资金增加 134,826.04 万元,同比增长 629.84%,主要是公司非公开发行股票募集资金增加所致。
                    应收票据增加 14,712.84 万元,同比增长 81.61%,主要是本期通过非同一控制合并新增子公司导致
应收票据
                    应收票据增加所致。
                    应收账款增加 44,685.36 万元,同比增长 66.77%,主要是本期通过非同一控制合并新增子公司导致
应收账款
                    应收账款增加所致。
应收利息            应收利息减少 26.40 万元,同比下降 66.69%,主要是公司定期存款减少所致。
                    其他应收款增加 8,286.44 万元,同比增长 758.93%,主要是公司支付固定资产融资租赁保证金增加
其他应收款
                    及本期通过非同一控制合并新增子公司导致其他应收款增加所致。
                    存货增加 91,744.61 万元,同比增长 129.37%,主要是本期通过非同一控制合并新增子公司导致存货
存货
                    增加所致。
其他流动资产        其他流动资产减少 4,353.39 万元,同比减少 41.75%,主要是公司本期设备进项发票抵扣增加所致。
可供出售金融资产 可供出售金融资产增加 512.00 万元,主要是公司投资艾普工华,投资比例 8.42%。
开发支出            开发支出增加 260.81 万元,同比增加 192.97%,主要是公司本期资本化项目增加所致。
商誉                商誉增加 165,352.37 万元,主要是公司合并创世纪形成所致。
                    递延所得税资产增加 3,957.29 万元,同比增加 323.06%,主要是公司本期计提存货跌价准备及固定
递延所得税资产
                    资产减值准备增加所致。

        2、主要境外资产情况

             □ 适用 √ 不适用




                                                                                                         10
                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



三、核心竞争力分析
    报告期内,公司核心竞争力无重大不利变化。

    (一)核心竞争力变化情况概述

     报告期内,公司新增高端装备制造业务、智能制造服务业务,具体情况如下:

    1、高端装备制造业务

    2015 年 11 月,公司通过发行股份及支付现金相结合的方式收购创世纪 100%股权,快速进入高端数控

机床行业。创世纪是专业从事自动化、智能化精密加工设备的研发、生产、销售和服务的高新技术企业,

致力于智能装备制造业中高档数控机床、自动化生产线等研发、应用及服务。创世纪在市场占有率、客户

资源、规模效应和售后快速响应等方面处于行业领先地位;在消费电子细分领域优势突出,其研发生产的

高速钻铣攻牙加工设备在技术水平、产销规模、服务能力等方面可与国际领先企业竞争,获得消费电子金

属结构件龙头企业高度认可。

    公司通过创世纪取得嘉熠精密 40%股权。嘉熠精密从事机器人及自动化生产线的研发、制造,其主营

的自动化生产线能够替代需要大量人力进行生产的传统加工生产模式,通过自动化改造,有效减少公司人

力、优化生产管控,从而提升生产效益,具备良好的应用价值和市场空间。

    2、智能制造服务业务

    2015 年 7 月 2 日,国家工业与信息化部正式公布 2015 年智能制造首批示点示范项目 46 家企业,劲胜

精密成为首批试点企业之一。同时,公司“移动终端金属加工智能制造新模式”项目是国家工业和信息化

部全国首批智能制造专项项目,获得了国家和地方政府的大力支持,承担着草拟 3C 制造企业、行业、国

家智能制造六项标准的任务。

    2015 年 12 月,公司对外投资参股了艾普工华,快速切入国产系统软件行业。

    公司基于智能制造专项项目的建设经验,将继续完善集高端数控机床、国产机器人、自动化设备、国

产系统软件等于一体的智能制造产品和服务体系,打造智能工厂系统集成总承包服务和整体智能工厂改造

解决方案的能力。

    (二)土地使用权

         土地使用证编号                土地位置          面积(M2)       终止日期        权属人
   东府国用(2008)第特340号        东城区牛山社区       50,401.34        2057-6-29      劲胜通信
   东府国用(2012)第特120号        东城区牛山社区       11,902.47        2062-5-10      劲胜通信




                                                                                                   11
                                                                  东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


           (三)商标

           报告期内,公司(不含创世纪)未有新增商标。截止报告期末,公司(不含创世纪)共有43项商标取

       得商标注册证,公司全资子公司创世纪拥有11项注册商标。

           (四)专利

           截至报告期末,公司(不含创世纪)拥有46项发明专利、232项实用新型专利。报告期内,公司(不

       含创世纪)新增授权专利82项,其中包括23项发明专利、59项实用新型专利。具体情况如下:

序号               专利名称                   专利号         专利类型      申请日       期限          专利权人
 1     一种基于 IML 和 NCVM 的镀膜工艺    ZL201110131186.0     发明      2011.5.20      20 年         劲胜精密
 2     塑胶产品软硬胶水口二次冲切设备     ZL201110154345.9     发明      2011.6.10      20 年         劲胜精密
       一种高性能抗翘曲尼龙材料及其制
 3                                        ZL201110161269.4     发明      2011.6.10      20 年         劲胜精密
       备方法
 4     一种涂层抗振动耐磨的测试方法       ZL201110187002.2     发明       2011.7.6      20 年         劲胜精密
 5     一种光学膜及其制备方法             ZL201210078108.3     发明      2012.3.22      20 年         劲胜精密
 6     一种模内镶件注塑工艺               ZL201210212554.9     发明      2012.6.26      20 年         劲胜精密
 7     一种自动置钢片机                   ZL201210338162.7     发明      2012.9.13      20 年   劲胜精密、华清光学
 8     一种防水硅胶注塑模具结构           ZL201210431913.X     发明      2012.11.01     20 年         劲胜精密
 9     一种消除塑胶件变形的工艺方法       ZL201210427215.2     发明      2012.10.31     20 年         劲胜精密
       一种经石墨烯表面处理的模具及其
 10                                       ZL201310187080.1     发明      2013.05.20     20 年         劲胜精密
       制作方法
       一种塑胶与金属复合材料及其制造
 11                                       ZL201310231734.6     发明      2013.06.09     20 年         劲胜精密
       方法
 12    一种 LDS 机壳线路用涂料            ZL201310354121.1     发明      2013.08.14     20 年         劲胜精密
       一种热加工 3D 玻璃制品用的模具的
 13                                       ZL201310355625.5     发明      2013.08.15     20 年   劲胜精密、华清光学
       制作方法
       一种用于电子产品外壳的复合层及
 14                                       ZL201310363830.6     发明      2013.08.20     20 年         劲胜精密
       制作方法
       一种使塑胶表面具有高金属质感的
 15                                       ZL201310432947.5     发明      2013.09.22     20 年   劲胜精密、华清光学
       处理方法
 16    一种双注塑模具及其方法             ZL201310480235.0     发明      2013.10.14     20 年         劲胜精密
 17    一种手机塑料镜片制造方法及装置     ZL201310535635.7     发明      2013.10.31     20 年         劲胜精密
 18    一种模内镶件注塑结构和注塑方法     ZL201310612266.7     发明      2013.11.26     20 年   劲胜精密、华晟电子

       一种手机强化有机玻璃视窗及其制
 19                                       ZL201310746813.0     发明      2013.12.30     20 年   劲胜精密、华清光学
       作方法
 20    一种产品外壳表面制造方法           ZL201410241057.0     发明      2014.5.30      20 年   劲胜精密、华清光学
 21    粉末注射成型喂料的制备方法         ZL201410441386.X     发明      2014.09.01     20 年   劲胜精密、华晶粉末
 22    一种螺母自动排序机构               ZL201210557194.6     发明      2012.12.20     20 年   劲胜精密、华清光学
       一种通过真空镀膜实现三维图案显
 23                                       ZL201310147834.0     发明      2013.04.26     20 年   劲胜精密、华清光学
       示的方法


                                                                                                         12
                                                              东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                                                                             劲胜精密、华晶粉
24   带天线的电子产品壳体             ZL201420180012.2   实用新型    2014.04.14     10 年
                                                                                               末、唯仁电子

25   一种液态硅胶注塑模具             ZL201420330907.X   实用新型    2014.6.19      10 年   劲胜精密、华清光学
     一种电声传感装置及具有该装置的
26                                    ZL201420421990.1   实用新型    2014.7.29      10 年   劲胜精密、华清光学
     手机
27   一种感光变色塑胶手机外壳         ZL201420425433.7   实用新型    2014.7.30      10 年   劲胜精密、华晟电子
28   带电声装置的壳体结构及设备       ZL201420489409.X   实用新型    2014.08.27     10 年   劲胜精密、华清光学
     一种电池一体化壳体结构及移动终
29                                    ZL201420557407.X   实用新型    2014.09.25     10 年   劲胜精密、华清光学
     端设备
30   一种圆柱形物品供给装置           ZL201420592426.6   实用新型    2014.10.14     10 年   劲胜精密、华杰通讯
     一种实现金属天线与塑胶一体成型
31                                    ZL201420592421.3   实用新型    2014.10.14     10 年   劲胜精密、唯仁电子
     的模具结构
     一种无线充电结构以及可充电电子
32                                    ZL201420693954.0   实用新型    2014.11.18     10 年   劲胜精密、唯仁电子
     产品
33   一种电池与壳体一体化的设备       ZL201420717394.8   实用新型    2014.11.24     10 年   劲胜精密、华清光学
34   一种具有缓冲区域的浇口结构       ZL201420717099.2   实用新型    2014.11.24     10 年         劲胜精密
35   一种双色模具行位退出控制机构     ZL201420722026.2   实用新型    2014.11.25     10 年   劲胜精密、华杰通讯
     一种多分型面模具开模顺序控制装
36                                    ZL201420735683.0   实用新型    2014.11.26     10 年   劲胜精密、华杰通讯
     置
37   一种具有防水功能的 SD 卡         ZL201420736846.7   实用新型    2014.11.27     10 年   劲胜精密、华杰通讯
     一种多频段闭合金属环天线及移动
38                                    ZL201420821069.6   实用新型    2014.12.18     10 年   劲胜精密、唯仁电子
     设备
39   外置回位弹簧保护装置及模具       ZL201420872839.x   实用新型    2014.12.31     10 年   劲胜精密、华杰通讯
40   陶瓷注射成型排胶炉               ZL201420873723.8   实用新型    2014.12.31     10 年   劲胜精密、华晶粉末
     一种环形回路闭合金属环天线及移
41                                    ZL201420872931.6   实用新型    2014.12.31     10 年   劲胜精密、唯仁电子
     动设备
42   一种成型生胚冲切治具             ZL201520010733.3   实用新型     2015.1.4      10 年   劲胜精密、华晶粉末
43   一种自动抛光拉丝装置             ZL201520040193.3   实用新型    2015.1.20      10 年   劲胜精密、华杰通讯
     塑胶壳体螺丝柱出模结构螺丝柱结
44                                    ZL201520051618.0   实用新型    2015.1.23      10 年   劲胜精密、华杰通讯
     构及壳体
     一种内置型天线接触结构及移动终
45                                    ZL201520058665.8   实用新型    2015.1.27      10 年   劲胜精密、唯仁电子
     端设备
46   一种段差打磨设备                 ZL201520068772.9   实用新型    2015.1.30      10 年   劲胜精密、华杰通讯
47   一种内部具有随形水路的模具       ZL201520070271.4   实用新型    2015.1.30      10 年   劲胜精密、华杰通讯
     一种具有无线充电功能的电子产品
48                                    ZL201520070262.5   实用新型    2015.1.30      10 年   劲胜精密、唯仁电子
     及其外壳
49   一种模具的斜销结构               ZL201520068781.8   实用新型    2015.1.30      10 年   劲胜精密、华杰通讯
50   玻璃与塑胶一体成型设备           ZL201520128342.1   实用新型    2015.3.05      10 年   劲胜精密、华杰通讯
51   内置型天线连接器及移动终端设备   ZL201520138870.5   实用新型    2015.3.11      10 年   劲胜精密、唯仁电子
52   一种 3D 打印装置                 ZL201520149833.4   实用新型    2015.3.16      10 年         劲胜精密
53   一种玻璃与塑胶一体结构           ZL201520177444.2   实用新型    2015.3.26      10 年   劲胜精密、华清光学

                                                                                                     13
                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


 54    玻璃与塑胶一体结构                ZL201520177388.2   实用新型    2015.3.26      10 年   劲胜精密、华清光学
 55    一种 3D 曲面玻璃屏                ZL201520227709.5   实用新型    2015.4.15      10 年   劲胜精密、华清光学
 56    电子装置                          ZL201520256636.2   实用新型    2015.4.24      10 年   劲胜精密、唯仁电子
 57    一种除尘装置                      ZL201520300566.6   实用新型    2015.5.11      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 58    一种自动螺母植入机                ZL201520309624.1   实用新型    2015.5.13      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 59    一种点胶治具                      ZL201520288973.X   实用新型     2015.5.6      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 60    双色模浇口结构、机壳及结构件      ZL201520289625.4   实用新型     2015.5.6      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 61    一种天线成型结构                  ZL201520292581.0   实用新型     2015.5.7      10 年   劲胜精密、唯仁电子
 62    一种侧边打磨辅助治具              ZL201520292583.X   实用新型     2015.5.7      10 年   劲胜精密、华晟电子
 63    一种手机机壳平整度检测装置        ZL201520288908.7   实用新型     2015.5.5      10 年         劲胜精密
 64    模具拆卸工具                      ZL201520284790.0   实用新型     2015.5.5      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 65    模具回针拉高工具                  ZL201520284855.1   实用新型     2015.5.5      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 66    打字码工具                        ZL201520284877.8   实用新型     2015.5.5      10 年   劲胜精密、华杰通讯
       一种模具内自动切除侧胶口结构及
 67                                      ZL201520288909.1   实用新型     2015.5.5      10 年         劲胜精密
       模具
 68    一种斜顶加工用的固定治具          ZL201520284813.8   实用新型     2015.5.5      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 69    一种去毛刺装置                    ZL201520318143.7   实用新型    2015.5.15      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 70    一种深度测试装置                  ZL201520333499.8   实用新型    2015.5.20      10 年   劲胜精密、华晟电子
       一种用于 CNC 进行钢片侧边加工的
 71                                      ZL201520436022.2   实用新型    2015.6.24      10 年   劲胜精密、劲胜通信
       治具
 72    一种水口料粉碎设备                ZL201520436414.9   实用新型    2015.6.24      10 年   劲胜精密、华晶粉末
 73    一种半自动下料机                  ZL201520436354.0   实用新型    2015.6.24      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 74    一种夹具                          ZL201520445668.7   实用新型    2015.6.24      10 年   劲胜精密、劲胜通信
 75    一种壳体框架结构                  ZL201520444642.0   实用新型    2015.6.24      10 年   劲胜精密、劲胜通信
 76    一种保压治具拆分设备              ZL201520426035.1   实用新型    2015.6.17      10 年   劲胜精密、华晟电子
 77    一种玻璃定位修正夹具              ZL201520470531.7   实用新型     2015.7.1      10 年   劲胜精密、华清光学
 78    一种双色固态硅胶产品的制作设备    ZL201520527755.7   实用新型    2015.7.20      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 79    一种多色固态硅胶产品的制作设备    ZL201520526684.9   实用新型    2015.7.20      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 80    一种平面度检测机                  ZL201520556842.5   实用新型    2015.7.29      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 81    一种手机防水气密测试治具          ZL201520551761.6   实用新型    2015.7.28      10 年   劲胜精密、华杰通讯
 82    一种感应线圈产品                  ZL201520682624.6   实用新型     2015.9.2      10 年   劲胜精密、华程金属

           截至报告期末,公司全资子公司创世纪共拥有专利40项,其中实用新型专利35项,外观设计专利5项。
       具体情况如下:
序号                专利名称                     专利号           专利类型     专利申请日      专利期限    专利权人
 1     钻攻中心机(T.500H)               ZL201430006911.6         外观设计     2014.01.10       10 年          创世纪
 2     高速零件加工机(T.V8)             ZL201430007309.4         外观设计     2014.01.10       10 年          创世纪
 3     高速零件加工机(T.V6)             ZL201430007040.X         外观设计     2014.01.10       10 年          创世纪
 4     钻攻中心机(T.500)                ZL201530203253.4         外观设计     2015.06.18       10 年          创世纪
 5     高光机(B540)                    ZL201530243823.2         外观设计     2015.07.09       10 年          创世纪
 6     一种油压打刀缸                    ZL201220014929.6         实用新型     2012.01.13       10 年          创世纪
 7     一种能够冷却的主轴                ZL201220014952.5         实用新型     2012.01.13       10 年          创世纪
 8     一种中空的丝杆结构                ZL201220014953.X         实用新型     2012.01.13       10 年          创世纪


                                                                                                          14
                                                          东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


9    一种龙门侧铣头                    ZL201220050346.9    实用新型     2012.02.16       10 年         创世纪
10   一种用于龙门主轴的驱动装置        ZL201220049862.X    实用新型     2012.02.16       10 年         创世纪
11   一种龙门五面加工主轴头            ZL201220050360.9    实用新型     2012.02.16       10 年         创世纪
12   一种高速主轴                      ZL201220050336.5    实用新型     2012.02.16       10 年         创世纪
13   一种用于龙门主轴的齿轮传动装置    ZL201220050359.6    实用新型     2012.02.16       10 年         创世纪
14   一种快速交换刀具的数控机床        ZL201320849515.X    实用新型     2013.12.20       10 年         创世纪
15   刀库控制装置和数控机床            ZL201420031893.1    实用新型     2014.01.17       10 年         创世纪
16   刀臂控制装置和数控机床            ZL201420031892.7    实用新型     2014.01.17       10 年         创世纪
     一种高速旋转轴承润滑装置及其应
17                                     ZL201420689220.5    实用新型     2014.11.17       10 年         创世纪
     用的润滑系统
18   锁轴机械、联轴器部件及联轴器      ZL201420693980.3    实用新型     2014.11.18       10 年         创世纪
19   一种机床联动门                    ZL201520043719.3    实用新型     2015.01.21       10 年         创世纪
20   一种数控机床防护门                ZL201520043246.7    实用新型     2015.01.21       10 年         创世纪
21   一种机床电柜                      ZL201520043718.9    实用新型     2015.01.21       10 年         创世纪
22   一种新型机床 LED 防爆节能工作灯   ZL201520018868.4    实用新型     2015.01.12       10 年         创世纪
23   一种机床防脱减震机构              ZL201520022635.1    实用新型     2015.01.14       10 年         创世纪
24   一种机床切削液循环装置            ZL201520029215.6    实用新型     2015.01.15       10 年         创世纪
25   伺服夹臂式刀库                    ZL201420866028.9    实用新型     2014.12.30       10 年         创世纪
26   一种集成 I/O 接线模组             ZL201520351590.2    实用新型     2015.05.27       10 年         创世纪
27   一种新型机床减震脚垫              ZL201520377032.3    实用新型     2015.06.03       10 年         创世纪
28   一种拉簧机械回复机构和设备        ZL201520479950.7    实用新型     2015.07.03       10 年         创世纪
29   一种配合机械手的自动门窗机构      ZL201520459528.5    实用新型     2015.06.30       10 年         创世纪
30   一种机械油、水、污分离回收装置    ZL201520228680.2    实用新型     2015.04.15       10 年         创世纪
31   一种简易型机床刀具装卸装置        ZL201520228678.5    实用新型     2015.04.15       10 年         创世纪
32   嵌入式机床控制柜                  ZL201520228721.8    实用新型     2015.04.15       10 年         创世纪
33   打刀装置                          ZL201520227586.5    实用新型     2015.04.15       10 年         创世纪
34   一种机床运输装置                  ZL201520236234.6    实用新型     2015.04.17       10 年         创世纪
35   一种圆盘刀库                      ZL201520271340.8    实用新型     2015.04.29       10 年         创世纪
36   一种圆盘刀库安装结构              ZL201520268967.8    实用新型     2015.04.29       10 年         创世纪
37   机床用快速压板夹具                ZL201520295930.4    实用新型     2015.05.08       10 年         创世纪
38   一种滚轮修整机构                  ZL201520516600.3    实用新型     2015.07.15       10 年         创世纪
39   一种用于高速机床的多功能电箱      ZL201520516668.1    实用新型     2015.07.15       10 年         创世纪
40   一种夹臂式刀库                    ZL201520516752.3    实用新型     2015.07.15       10 年         创世纪




                                                                                                 15
                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                             第四节 管理层讨论与分析
一、概述

    IDC数据显示,全球智能手机市场增速放缓,公司受手机结构件材质由塑胶向金属转化的影响,报告

期内公司主要客户塑胶精密结构件订单量同比大幅下滑,单位生产固定成本较高,对毛利率形成较大影响;

同时,在精密结构件业务由塑胶向金属升级拓展的过程中,受到金属产品开发周期较长、开发及试产费用

增加及生产经营规模扩大、人力成本升高等因素影响,金属、粉末冶金等精密结构件业务的利润空间未充

分释放,使公司精密结构件业务2015年度业绩受到较大影响。

    2015年度,公司共实现营业收入356,669.32万元,同比下降10.40%;利润总额-50,147.49万元,同比

下降693.28%;归属于母公司所有者的净利润-47,050.20万元,同比下降 732.85%;扣除非经常性损益的

归属于母公司所有者的净利润-48,963.07万元,同比下降 802.48%。

   报告期内,公司管理层积极落实股东大会、董事会各项决议,根据年初设定的经营计划,强化垂直整

合能力,推动产品与制造升级,通过外延式收购快速切入高端数控机床行业,同时通过发展智能制造业务

进一步强化了公司核心竞争力,为公司长远和持续发展奠定了基础。公司2015年度经营计划执行情况如下:

    1、强化垂直整合能力,推动产品与制造升级

    报告期内,公司使用非公开发行股票募集资金中的50,000.00万元投资金属CNC精密结构件扩建项目、

新设立全资子公司华程金属负责镁铝合金项目,进一步强化了公司金属精密结构件产品制造能力;同时公

司对塑胶业务整合,优化公司消费电子产品精密结构件业务结构。2015年第四季度,公司消费电子精密结

构件营业收入已从原有以塑胶为主转变为以CNC金属加工、玻璃、粉末冶金、镁铝压铸等业务为主,消费

电子精密结构件产品结构已完成转型。

    2015 年 7 月 2 日,国家工业与信息化部正式公布 2015 年智能制造首批示点示范项目 46 家企业,劲胜

精密成为首批试点企业之一。同时,公司“移动终端金属加工智能制造新模式”项目是国家工业和信息化

部全国首批智能制造专项项目,获得了国家和地方政府的大力支持,承担着草拟 3C 制造企业、行业、国

家智能制造六项标准的任务。

    2015 年 11 月,公司完成通过发行股份及支付现金相结合的方式收购创世纪,快速进入高端数控机床

行业,间接参股了主营自动化生产线的嘉熠精密。

    2015 年 12 月,公司对外投资参股了艾普工华,快速切入国产系统软件行业。



                                                                                                  16
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    公司正逐步构建集高端数控机床、国产机器人、自动化设备、国产系统软件等于一体的智能制造产品

和服务体系,打造智能工厂系统集成总承包服务和整体智能工厂改造解决方案的能力。

    2、推进大客户战略,拓展产品应用领域

    公司继续落实和推进大客户战略,满足客户多样化、个性化、一站式采购需求,深化与大客户的合作,

进一步增强客户黏性,提高订单占有率。同时,公司持续拓展非手机类产品的业务,如智能手表、虚拟现

实VR、穿戴类设备等。

    报告期内,公司导入和硕、京东、锤子、奇虎360、Fitbit以及部分台湾地区新客户,为其提供智能

手机、智能穿戴等产品的精密结构件。随着公司投资的金属、粉末冶金、强化光学玻璃等项目的产能释放,

公司与大客户之间的合作不断深入,现公司为三星、魅族等客户金属精密结构件主力机型供货,与联想移

动开展金属精密结构件领域合作,华为、中兴、TCL、OPPO等客户项目开发增加;粉末冶金项目开始为三

星、魅族和Fitbit等客户供货,并导入华为客户;强化光学玻璃项目开始为三星、LG等客户供货。

    3、提高研发创新水平,不断强化核心竞争力

    公司充分发挥创新平台及人才团队作用,加快新技术、新材料、新工艺等开发和应用。报告期内,公

司新增23项发明专利,59项实用新型专利。公司在金属与塑胶超强结合的一体成型技术上取得突破,并已

实现批量交货;固态硅胶热压成型防水技术进一步攻关及优化,精度达到行业领先标准并应用于手机、车

载蓝牙、飞行器等产品上;高强高韧氧化锆陶瓷材料及工艺技术上取得突破,并已实现在智能穿戴产品上

应用;DMDC可阳极模内压铸工艺已解决可阳极压铸模具及成型行业难题,为下步客户推广提供技术支撑;

新型块体金属玻璃材料精密结构件的研发与产业化项目被东莞市科学技术局认定为“东莞市第二批创新科

研团队项目”。公司参与的2项国家标准和1项行业标准已获得国家工业和信息化部批准。

    报告期内,公司与湖南华曙高科技有限责任公司等企业合作建立的高分子复杂结构增材制造国家工程

实验室获批准,该实验室是增材制造(3D打印)领域全国首个国家级工程实验室。实验室针对3D打印在打

印精度、速度和可选材料等方面,将突破多项关键技术,提高制造精度、制造效率;同时研制增材制造装

备,并开发适合高分子复杂结构增材制造的材料,为推动我国高分子复杂结构增材制造的技术研发和产业

化发展提供支撑。

    4、推进内部经营革新,提高公司经营效益

    报告期内,公司在完善内部控制体系的基础上,进一步优化业务流程和组织结构,促进经营管理革新、

提高公司运营效率。并深入推进精益生产和现场改善,优化流程管理、提效节能、杜绝浪费。公司不断强


                                                                                                17
                                                          东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


化现金流管理、全面预算管理,严控成本支出,着力提升经济效益。

二、主营业务分析

1、概述

    是否与管理层讨论与分析中的概述披露相同

    □是 √否

    公司主营业务基本情况请见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

    报告期内,公司营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东净利润总额变化情况的说明:

    (1)营业收入:公司营业收入较上年同期下降10.40%,主要是受全球智能手机市场增速放缓、手机

结构件材质由塑胶向金属转化的影响,塑胶精密结构件订单量下滑,其营业收入同比下降46.73%,对公司

营业收入产生重大影响,导致2015年度营业收入总体下降。

    (2)营业成本:公司营业成本较上年同期下降4.20%,主要是随着营业收入的下降而变化。

    (3)归属于上市公司普通股股东净利润:归属于母公司所有者的净利润-47,050.20万元,同比下降

732.85%,主要由于:

    1)销售毛利率:报告期内,公司主营业务综合毛利率同比下降了5.74个百分点。

    A、塑胶精密结构件:公司塑胶精密结构件因市场竞争加剧导致单位产品毛利率下降,同时客户订单

量下滑致使单位固定成本较高,对综合毛利率产生较大影响。

    B、金属精密结构件已逐步量产,产品毛利率保持稳定。

    C、新增创世纪高端装备制造业务销售毛利率保持在较高的水平。

    2)期间费用:
                                                                                        单位:万元
                    2015 年度            2014 年度                                     费用率同比
费用项目                                                     增加金额       增长率
                金额       费用率     金额       费用率                                  变动幅度
销售费用   14,958.45        4.19%   13,632.07    3.42%       1,326.38       9.73%         0.77%
管理费用   56,202.13       15.76%   43,090.35    10.83%     13,111.78       30.43%        4.93%
财务费用    3,114.74        0.87%   3,086.31     0.78%          28.43       0.92%         0.09%
  合计     74,275.32       20.82%   59,808.73    15.03%     14,466.59       24.19%        5.79%
    报告期内,三项费用合计74,275.32万元,同比增加14,466.59万元,三项费用率20.82%,同比增加5.79

个百分点:一方面因公司由塑胶精密结构件转型升级拓展到金属精密结构件,公司经营规模的扩大、新项

                                                                                                  18
                                                            东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


目的开发,带来三项费用的快速增加;另一方面,本期通过非同一控制合并新增子公司期间费用增加。

    A、销售费用:本期 14,958.45 万元,同比增加 1,326.38 万元,费用率上升 0.77 个百分点。主要是

金属项目前期市场开发、试产费用增加所致。

    B、管理费用:本期 56,202.13 万元,同比增加 13,111.78 万元,费用率上升 4.93 个百分点。主要是

金属 CNC、粉末冶金等项目投入带来的员工增长致使薪酬福利、社保费用等支出总额同比增加 6,420.67 万

元,同时带来租赁费用增加 898.76 万元;根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的资产评估

报告对塑胶精密结构件生产车间装修装饰工程计提损失 1,737.62 万元;以及合并创世纪费用增加所致。

    C、财务费用:本期3,114.74万元,同比增加28.43万元,费用率上升0.09个百分点。主要是金属CNC、

粉末冶金等项目投入所带来的流动资金增加致使融资利息支出增加1,591.60万元。

    3)资产减值损失:报告期共计提资产减值准备金22,217.16万元,比上年同期增加18,594.73万元。

    A、固定资产减值准备金:报告期计提减值准备金5,795.04万元,比上年同期增加5,795.04万元。主

要是受到消费电子精密结构件材质由塑胶转向金属、行业竞争加剧的影响,原塑胶精密结构件订单量大幅

下滑,导致公司塑胶产能过剩,因此公司对塑胶精密结构件主要生产设备进行了减值测试。同时,公司天

线项目受行业影响,订单量出现严重不足,公司根据资产评估结论,基于资产减值测试结果,对相应资产

计提了减值准备。

    B、存货跌价准备金:报告期计提减值准备金14,644.24万元,比上年同期增加13,116.57万元。主要

是受塑胶精密结构件市场需求及客户订单的影响,本着谨慎性原则,公司根据资产评估结论,2015年底对

塑胶精密结构件和强化光学玻璃存货计提存货跌价准备金。

    国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的国众联评报字(2016)第2-217号、国众联评报字(2016)

第2-218号、国众联评报字(2016)第2-219号、国众联评报字(2016)第2-220号、国众联评报字(2016)

第2-221号实物类资产组评估报告对公司固定资产、存货等资产的可回收价值进行了评估,作为公司本次

计提资产减值准备的参考。

2、收入与成本

(1)营业收入构成
                                                                                            单位:元
                                   2015 年                          2014 年
                                             占营业收入                       占营业收入   同比增减
                            金额                             金额
                                               比重                             比重
营业收入合计           3,566,693,240.69            100% 3,980,510,949.48            100%    -10.40%


                                                                                                   19
                                                                       东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


分行业
计算机、通信和其他设
                           3,460,155,839.36             97.01% 3,980,510,949.48             100.00%      -13.07%
备制造业
通用设备制造业                 106,537,401.33             2.99%
分产品
消费电子精密结构件         3,460,155,839.36             97.01% 3,980,510,949.48             100.00%      -13.07%
数控机床等高端装备             106,537,401.33             2.99%
分地区
境内                       2,753,774,089.79             77.21% 3,516,937,146.61              88.35%      -21.70%
境外                           812,919,150.90           22.79%       463,573,802.87          11.65%       75.36%
    注:2015 年度,公司通过外延式收购快速切入高端数控机床行业。公司依据现有的业务构成,将原有
的精密模具、塑胶精密、玻璃、金属等结构件产品归类为精密结构件,属于计算机、通信、和其他设备制
造业;数控机床等高端装备属于通用设备制造业。

(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:元
                                                                     营业收入比上 营业成本比上年 毛利率比上年
                        营业收入             营业成本      毛利率
                                                                      年同期增减       同期增减        同期增减
分行业
计算机、通信和其他
                     3,460,155,839.36 3,043,817,018.57      12.03%        -13.07%           -6.31%         -6.35%
设备制造业
分产品
消费电子精密结构件 3,460,155,839.36 3,043,817,018.57        12.03%        -13.07%           -6.31%         -6.35%
分地区
境内                 2,753,774,089.79 2,397,952,665.14      12.92%        -21.70%          -16.82%         -5.11%
境外                  812,919,150.90     714,508,597.20     12.11%         75.36%           95.15%         -8.91%
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营
业务数据

       □ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

       √ 是 □ 否
   行业分类            项目            单位             2015 年                2014 年               同比增减
                      销售量            片                411,234,454              525,654,929           -21.77%
计算机、通信和
                      生产量            片                412,096,941              526,383,026           -21.71%
其他设备制造业
                      库存量            片                 13,409,108              12,546,621              6.87%
                      销售量            台                    500.00
通用设备制造业        生产量            台                    346.00
                      库存量            台                  2,161.00
       相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

       □ 适用 √ 不适用

                                                                                                                  20
                                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

    □ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成
                                                                                                                  单位:元
                                                2015 年                             2014 年
    行业分类          项目                                                                                        同比增减
                                       金额           占营业成本比重        金额             占营业成本比重
计算机、通信和其 原材料           1,649,635,740.36            54.20% 2,005,274,576.65                 61.72%         -7.52%
他设备制造业       人工工资         729,451,752.77            23.97%    600,052,281.16                18.47%          5.50%
                   原材料            63,552,076.62            92.58%                     -                    -      92.58%
通用设备制造业
                   人工工资           1,731,656.83             2.52%                     -                    -       2.52%
                                                                                                                  单位:元
                                           2015 年                                 2014 年
  产品分类        项目                                                                                            同比增减
                                   金额           占营业成本比重          金额               占营业成本比重
 消费电子精 原材料           1,649,635,740.36               54.20% 2,005,274,576.65                   61.72%         -7.52%
  密结构件     人工工资        729,451,752.77               23.97%     600,052,281.16                 18.47%          5.50%
 数控机床等 原材料              63,552,076.62               92.58%                   -                        -      92.58%
  高端装备     人工工资          1,731,656.83                2.52%                   -                        -       2.52%


(6)报告期内合并范围是否发生变动

    √ 是 □ 否

    2015 年 11 月,公司通过发行股份及支付现金相结合的方式收购创世纪。2015 年 11 月 30 日,创世纪

办理了工商变更登记手续。本次变更后,公司持有创世纪 100%股权,创世纪成为公司的全资子公司。依据

“《企业会计准则》第 20 号-企业合并”的规定,创世纪 2015 年 12 月当月的报表纳入公司合并范围。

    2015 年 7 月,公司完成了以实物资产、自有资金合计 15,000 万元人民币投资设立的华程金属工商注

册登记手续,自始纳入公司合并范围。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

    √ 适用 □ 不适用

     1)公司业务、产品或服务发生重大变化的情况

     公司作为消费电子产品领先的精密结构件制造商,逐步发展为集精密模具、塑胶、玻璃、粉末冶金、

金属精密结构件一体化、模组化精密结构件技术解决方案服务商。报告期内,公司使用非公开发行股票募

集资金中的 50,000.00 万元投资金属 CNC 精密结构件扩建项目、新设立全资子公司华程金属负责镁铝合金

项目,进一步强化了公司金属精密结构件产品制造能力;同时公司对塑胶业务整合,优化公司消费电子产

品精密结构件业务结构。



                                                                                                                         21
                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    为全面推进公司转型升级,落实智能制造战略,公司通过自建国家智能制造专项项目及外延式收购、

投资参股的方式快速切入智能制造领域。目前公司主营业务增加了高端装备制造业务、智能制造服务业务,

主要情况如下:

    高端装备制造业务。2015 年 11 月,公司通过发行股份及支付现金相结合的方式收购创世纪 100%股权,

快速进入高端数控机床行业。创世纪是专业从事自动化、智能化精密加工设备的研发、生产、销售和服务

的高新技术企业,致力于智能装备制造业中高档数控机床、自动化生产线等研发、应用及服务。创世纪在

市场占有率、客户资源、规模效应和售后快速响应等方面处于行业领先地位。公司通过创世纪取得嘉熠精

密 40%股权,涉足机器人及自动化生产线的研发、制造业务。

       智能制造服务。2015 年 7 月 2 日,国家工业与信息化部正式公布 2015 年智能制造首批示点示范项目

46 家企业,劲胜精密成为首批试点企业之一。同时,公司“移动终端金属加工智能制造新模式”项目是国

家工业和信息化部全国首批智能制造专项项目,承担着草拟 3C 制造企业、行业、国家智能制造六项标准

的任务。2015 年 12 月,公司对外投资参股了艾普工华,快速切入国产系统软件行业。

    公司基于智能制造专项项目的建设经验,将继续完善集高端数控机床、国产机器人、自动化设备、国

产系统软件等于一体的智能制造产品和服务体系,打造智能工厂系统集成总承包服务和整体智能工厂改造

解决方案的能力。

       2)对公司2015年度业绩的影响

       2015 年11月30日,创世纪就发行股份及支付现金购买资产过户事宜办理了工商变更登记手续。本次

变更后,公司持有创世纪100%股权,创世纪成为公司的全资子公司。依据“《企业会计准则》第20号-企

业合并”的规定,创世纪2015年12月当月的报表纳入公司合并范围。

(8)主要销售客户和主要供应商情况
    公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                      1,883,543,651.48
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                      52.81%
    公司前 5 大客户资料

 序号              客户名称                  销售额(元)                占年度销售总额比例
   1                第一名                         676,500,292.07                             18.97%
   2                第二名                         506,084,949.55                             14.19%
   3                第三名                         270,758,150.80                              7.59%
   4                第四名                         233,220,711.79                              6.54%
   5                第五名                         196,979,547.27                              5.52%


                                                                                                    22
                                                                   东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


  合计                     --                      1,883,543,651.48                                 52.81%

       公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                             360,790,170.51
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                          11.09%

       公司前 5 名供应商资料

     序号               供应商名称                 采购额(元)                     占年度采购总额比例
       1                  第一名                             98,193,098.67                           3.02%
       2                  第二名                             77,317,214.54                           2.38%
       3                  第三名                             71,879,527.36                           2.21%
       4                  第四名                             59,864,735.67                           1.84%
       5                  第五名                             53,535,594.27                           1.65%
     合计                   --                              360,790,170.51                          11.09%

3、费用
                                                                                                   单位:元
                        2015 年         2014 年        同比增减                 重大变动说明
     销售费用      149,584,470.08     136,320,706.23       9.73% 金属项目前期开发、试产费用增加
                                                                   管理费用变动说明请见本章节“二、主
     管理费用      562,021,310.32     430,903,492.45      30.43%
                                                                   营业务分析1、概述2)期间费用“
     财务费用       31,147,374.91      30,863,134.72       0.92% 银行借款利息增加
4、研发投入

       √ 适用 □ 不适用

       2015 年度,公司继续布局新材料、新工艺、新技术、新产品等研发创新,深入落实消费电子精密结构

件业务垂直整合,强化了公司核心竞争力。报告期内,达到拟定目标并应用的项目有:

序号         项目名称                    达到的目标                      进展情况         对公司的影响
                                                                                  该技 术整合了公 司的防
                           本项目开发一种玻璃产品上的防水工艺,并实
           玻璃模内注塑                                                  处于推广 水技术和玻璃工艺,帮助
 1                         现在手机、平板电脑等消费电子产品中的应
           液态硅胶技术                                                    阶段   公司 掌握玻璃产 品制造
                           用。
                                                                                  领域的关键核心技术。
                                                                                  该技 术可在实现 高品质
                           本项目通过可阳极变形铝在模内压铸一体成
                                                                                  可阳极氧化外观的同时,
                           型的工艺,有效解决传统手机结构压铸工艺难
           DMDC可阳极模                                                  处于推广 大幅降低CNC成本,将广
 2                         以阳极氧化、CNC 加工时间长,成本高、产能
           内压铸工艺                                                      阶段   泛应用于手机,笔记本,
                           低的问题,在实现高品质可阳极氧化外观的同
                                                                                  可穿戴产品、移动电子等
                           时大幅降低 CNC 成本。
                                                                                  金属外观结构件。
                           本项目开发一种粉末陶瓷材料和工艺,克服了
           高强高韧氧化    传统材料及工艺成型的制品材质不均匀、机械               该技 术帮助公司 在陶瓷
                                                                         处于量产
 3         锆陶瓷材料及    性能低、不易成型薄壁、复杂结构的缺点,该               材料 结构件制造 领域掌
                                                                           阶段
           工艺            材料及工艺适合大批量生产小型、精密、三维               握关键核心技术。
                           形状复杂以及具有特殊性能要求的陶瓷零部

                                                                                                          23
                                                                    东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                          件的制造。


                          针对越来越多的手机品牌推出应用了金属外
                          壳的机种,在金属壳上的装饰工艺也开发的越          该技 术实现了金 属壳体
                          来越多,但一直以来在压铸铝合金壳体表面上          表面的多种彩色、陶瓷釉
        金 属 壳 体 PVD                                            处于量产
  4                       的装饰由于无法做阳极氧化而显得极为单调,          质或 抗指纹的外 观及效
        技术                                                         阶段
                          现开发出在其表面进行真空镀膜的工艺,使其          果,拓展了公司金属材质
                          可以具有多种彩色、陶瓷釉质或抗指纹等外观          精密结构件的应用市场。
                          及效果,拓展了金属壳体的应用市场。
        支持复杂精密      面向模具行业应用需求,研发基于物联网感知
                                                                              该技 术实现了对 模具制
        模具数字化定      系统的模具设计、工艺优化、在线设备监控、
                                                                              造全过程的信息化、精细
        制设计制造的      动态物料管控、工艺过程控制、动态作业调度、 处于应用
  5                                                                           化、 自动化和智 能化控
        智能车间信息      在线质量跟踪等信息管理核心模块,构建模具     阶段
                                                                              制,是公司实现大规模客
        技术研发与应      设计制造全过程精益管控的制造物联信息系
                                                                              户定制化生产的新模式。
        用                统,实现大规模客户定制化生产新模式。
       报告期内,处于研究开发阶段的项目有:

序号      项目名称                       达到的目标                        进展情况         对公司的影响
                          针对精密结构件材料朝着多元化的发展,本项            该技术可显着降低金属
        压铸铝合金材      目开发一种适合压铸铝合金材质的表面处理              产品加工成本,降低产
                                                                   处于研究开
  1     料表面处理技      工艺,利用压铸模具制造技术,可完成复杂产            品加工难度,提升相关
                                                                   发阶段
        术                品的结构设计,实现产品结构多元化从而提高            产品的盈利水平。
                          生产效率, 降低加工成本。
                                                                                    该技术为公司在消费电
        新型块体金属      本项目瞄准当今消费电子产品的需求,开发一
                                                                     处 于 研 究 开 子产品加工领域提供一
  2     玻璃材料精密      种超高强轻质、高耐腐蚀的金属玻璃精密结构
                                                                     发阶段         种有竞争力的材料和加
        结构件的研发      件,进一步推动消费电子产品微型化、轻量化。
                                                                                    工工艺。
       报告期内,根据公司的产品发展规划,结合研发项目的实际情况,公司对少数不具有良好开发前景的

 项目停止了研究开发。

       近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                                      2015 年               2014 年              2013 年
研发人员数量(人)                                                 815                665                    519
研发人员数量占比                                                 5.67%             5.39%                   5.64%
研发投入金额(元)                                  123,712,199.97       114,992,827.05        113,675,805.46
研发投入占营业收入比例                                           3.47%             2.89%                   3.47%
研发支出资本化的金额(元)                             9,826,687.12        6,594,215.98         10,998,348.47
资本化研发支出占研发投入的比例                                   7.94%             5.73%                   9.68%
资本化研发支出占当期净利润的比重                                -2.09%             8.87%                   8.63%
       研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

       □ 适用 √ 不适用



                                                                                                            24
                                                          东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

    □ 适用 √ 不适用

5、现金流
                                                                                          单位:元
             项目                        2015 年              2014 年               同比增减
经营活动现金流入小计                 3,654,796,832.57      4,175,076,519.08               -12.46%
经营活动现金流出小计                 4,184,740,051.96      4,296,789,449.37                -2.61%
经营活动产生的现金流量净额            -529,943,219.39        -121,712,930.29             -335.40%
投资活动现金流入小计                      17,861,993.89         1,918,575.00              831.00%
投资活动现金流出小计                     266,930,354.77       688,180,707.41              -61.21%
投资活动产生的现金流量净额            -249,068,360.88        -686,262,132.41               63.71%
筹资活动现金流入小计                 3,638,055,903.15      1,013,126,822.90               259.09%
筹资活动现金流出小计                 1,510,815,902.97         461,673,158.47              227.25%
筹资活动产生的现金流量净额           2,127,240,000.18         551,453,664.43              285.75%
现金及现金等价物净增加额             1,348,260,355.20        -256,964,029.40              624.69%
    相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

    √ 适用 □ 不适用

    (1)经营活动现金流量净额报告期为-529,943,219.39 元,上年同期为-121,712,930.29 元,主要是

公司净利润为负对经营现金流产生重大影响。同时,公司结算周期较长的客户营收占比增加,期末未到期

应收账款占用增加。以及金属 CNC 生产工序长、单位生产成本高致使存货的周转库存增加所致;

    (2)投资活动产生的现金流量净额报告期为-249,068,360.88 元,上年同期为-686,262,132.41 元,

主要是公司支付固定资产采购现金当期减少以及非同一控制合并新增子公司所致;

    (3)筹资活动产生的现金流量净额报告期为 2,127,240,000.18 元,上年同期为 551,453,664.43 元,

主要是公司非公开发行股票募集资金所致。

    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

    □ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

    □ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况



                                                                                                 25
                                                                    东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                                                                                      单位:元
                              2015 年末                          2014 年末               比重
                                                                                                   重大变动说明
                       金额           占总资产比例        金额           占总资产比例    增减

货币资金          1,562,324,768.18           17.81%     214,064,412.98           5.69%    12.12%
应收账款          1,116,131,009.28           12.72%     669,277,375.85          17.79%    -5.07%
存货              1,626,628,259.60           18.54%     709,182,194.18          18.85%    -0.31% 注:关于公司资
投资性房地产                                                                                       产的变动说明

长期股权投资         13,470,247.97            0.15%                                        0.15% 请见本报告“第
固定资产          1,632,214,219.80           18.61%   1,293,535,653.75          34.38%   -15.77% 三节、公司业务
在建工程             223,305,634.60           2.55%     214,112,551.52           5.69%    -3.14% 概要二、主要
短期借款             436,056,760.75           4.97%     533,102,011.28          14.17%    -9.20% 资产重大变化
                                                                                                   情况1、主要
长期借款             110,000,000.00           1.25%     110,000,000.00           2.92%    -1.67%
                                                                                                   资产重大变化
商誉              1,653,523,650.04           18.85%                              0.00%    18.85%
                                                                                                   情况”。
应付票据             713,613,802.24           8.13%     408,305,858.88          10.85%    -2.72%
应付账款          1,435,693,666.44           16.37%   1,086,147,842.62          28.87%   -12.50%
其他应付款           566,060,716.54           6.45%     20,348,738.76            0.54%     5.91%
长期应付款           372,424,274.51           4.25%                              0.00%     4.25%

2、以公允价值计量的资产和负债

       □ 适用 √ 不适用

       报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

       □ 是 √ 否


五、投资状况分析

1、总体情况

       √ 适用 □ 不适用

   报告期投资额(元)                           上年同期投资额(元)                            变动幅度
                       2,558,453,334                                293,100,000                                    772.89%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

       √ 适用 □ 不适用




                                                                                                              26
                                                                                              东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                                                                                                                   单位:元
被投资公司                    投资                        持股    资金   合作 投资 产品 预计                          是否 披露日期
                主要业务                  投资金额                                                     本期投资盈亏                    披露索引(如有)
     名称                     方式                        比例    来源    方    期限 类型 收益                        涉诉 (如有)
东莞华程金 消费电子产品金                                                              精密                                            关于对外投资设立
                                                                  自有          无期                                      2015 年 5
属科技有限 属精密结构件研 新设             150,000,000     100%          无            结构        -   7,003,664.62 否                 全资子公司的公告
                                                                  资金          限                                        月 26 日
公司         发、制造、销售等。                                                        件                                              (编号:2015-046)
                                                                                                                                       关于公司对外投资
                                                                         艾普
艾普工华科 研发、设计、销售                                       公司                                                                 参股艾普工华科技
                                                                         工华   无期                                      2015 年 12
技(武汉) 制造业信息软件 增资            5,120,000.00 8.42% 自有                      软件     0.00              - 否                 (武汉)有限公司
                                                                         其他   限                                        月 14 日
有限公司     产品。                                               资金                                                                 的公告(编号:
                                                                         股东
                                                                                                                                       2015-103)
                                                                                                                                       关于发行股份及支
                                                                                                                                       付现金购买资产并
深圳市创世 数控机床等高端                                         募集
                                                                                无期                                      2015 年 12 募集配套资金暨关
纪机械有限 装备的研发、制 收购           2,400,000,000     100% 配套 无                设备       注   5,854,474.18 否
                                                                                限                                        月1日        联交易之标的资产
公司         造、销售等。                                         资金
                                                                                                                                       过户完成的公告
                                                                                                                                       (编号:2015-096)
                                                                                       自动
深圳市嘉熠                                                        创世 嘉熠
                                                                                       化生                               创世纪该项投资发生于公司
精密自动化 自动化生产线及                                         纪自 精密     无期
                              增资       13,626,340.72 40.00%                          产线        -    -156,092.75 否 获得其 100%股权前,因此该事
科技有限公 其服务。                                               有资 其他     限
                                                                                       及其                               项此前未披露。
司                                                                金     股东
                                                                                       服务

合计                  --          --   2,568,746,340.72    --      --     --     --     --         - 12,702,046.05 --         --               --

                 注:报告期新增股权投资项目暂无预计收益;创世纪原股东承诺,创世纪在 2015-2017 年度扣除非经
             常损益后的净利润不低于 22,638.96 万元、25,189.11 万元、27,142.20 万元。

             3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

                 □ 适用 √ 不适用

             4、以公允价值计量的金融资产

                 □ 适用 √ 不适用

             5、募集资金使用情况

                 √ 适用 □ 不适用

             (1)募集资金总体使用情况

                 √ 适用 □ 不适用




                                                                                                                                          27
                                                                                                   东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                                                                                                                             单位:万元
                                              本期已使用 已累计使用 报告期内变 累计变更用 累计变更用                                        尚未使用募集 闲置两年
                             募集资金总                                                                                     尚未使用募
 募集年份      募集方式                       募集资金总 募集资金总 更用途的募 途的募集资 途的募集资                                        资金用途及去 以上募集
                                    额                                                                                      集资金总额
                                                     额              额       集资金总额       金总额        金总额比例                            向         资金金额

             首次公开发
2010 年                          84,999.99      1,670.55        88,408.68                  0             0          0.00%               0     使用完毕                 0
             行股票
             非公开发行
2015 年                           59,286.8     59,441.40        59,441.40                  0             0          0.00%               0     使用完毕                 0
             股票

             募集配套资                                                                                                                     存放于募集资
2015 年                          146,981.3           20,000          20,000                0             0          0.00% 126,988.59                                   0
             金                                                                                                                             金专项账户

合计                --       291,268.09        81,111.95 167,850.08                        0             0          0.00% 126,988.59               --                  0


                                                                     募集资金总体使用情况说明

     2015 年度,公司及全资子公司严格按照募集资金监管协议以及相关法律法规的规定存放、管理和使用募集资金,在实际使用募集资金前履
行相应的董事会或股东大会审议程序并及时披露,合法合规。
     公司首次公开发行股票和非公开发行股票募集资金投资项目全部实施完成。2015 年度,公司共使用募集资金 81,111.95 万元,截至报告期
末,累计使用募集资金 167,850.08 万元,未使用募集资金及利息收入存放于公司在商业银行开设的募集资金专项账户。公司首次公开发行股票、
非公开发行股票、募集配套资金的募投项目建设情况分别见下表。

           (2)募集资金承诺项目情况

                  √ 适用 □ 不适用


                  1)首次公开发行股票募集资金承诺项目情况
                                                                                                                                             单位:万元
                                                                                               截至期                                                           项目可
                         是否已变                                                                                                                       是否
                                                                                  截至期末累 末投资 项目达到预                          截止报告期              行性是
承诺投资项目和超募        更项目     募集资金承 调整后投资 本报告期                                                     本报告期实                      达到
                                                                                  计投入金额 进度(3) 定可使用状                         末累计实现              否发生
       资金投向          (含部分 诺投资总额               总额(1)    投入金额                                               现的效益                    预计
                                                                                     (2)         =          态日期                         的效益              重大变
                          变更)                                                                                                                         效益
                                                                                               (2)/(1)                                                            化
承诺投资项目
消费电子精密结构件                                                                                       2014 年 12
                            否           21,421.69    21,421.69               0    21,421.69 100.00%                          -834.08        -834.08     否       否
技改扩建项目                                                                                             月 31 日
研发中心技改扩建项                                                                                       2014 年 12
                            否            2,988.81        2,988.81            0     2,988.81 100.00%                          --              --         --       否
目                                                                                                       月 31 日
承诺投资项目小计            --            24,410.5        24,410.5            0     24,410.5     --            --             -834.08        -834.08     --       --
超募资金投向
手机、数码产品精密                                                                                       2011 年 04
                            否              18,000    16,091.66               0    16,091.66 100.00%                        -2,773.46       7,149.64     是       否
结构件扩建项目                                                                                           月 10 日
消费电子产品精密结                                                                                       2011 年 11
                            否              21,000    20,686.56               0    20,686.56 100.00%                        -8,991.15       3,001.26     是       否
构件扩产项目                                                                                             月 30 日
电容式触摸屏光学玻                                                                                       2011 年 12
                            否              5,000            7,500            0        7,500 100.00%                           411.26         366.65     否       否
璃项目                                                                                                   月 31 日



                                                                                                                                                         28
                                                                                   东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


增资子公司东莞华晟                                                                       2013 年 04
                        否          2,000       2,000         0       2,000 100.00%                          -508.35       -431.80    否       否
电子科技有限公司                                                                         月 30 日
归还银行贷款(如有)    --          6,000       6,000         0       6,000 100.00%           --             --            --         --       --
补充流动资金(如有)    --          5,000    11,719.96 1,670.55 11,719.96 100.00%             --             --            --         --       --

超募资金投向小计        --         57,000    63,998.18 1,670.55 63,998.18        --           --       -11,861.70        10,085.75    --       --

合计                    --       81,410.5    88,408.68 1,670.55 88,408.68        --           --       -12,695.78         9,251.67    --       --

                         消费电子精密结构件技改扩建项目:该项目主要用于平板电脑精密结构件项目,受市场环境变化影响,平板电脑精密
                     结构件需求减少,使得该项目产能未得到有效利用,故截至目前产生的效益相对较低。
未达到计划进度或预
                         电容式触摸屏光学玻璃项目:该项目实际效益与承诺效益存在差异主要由于受整个玻璃制造行业玻璃产品毛利率下降
计收益的情况和原因
                     的影响,产品盈利能力低于预期。目前该项目已实现盈利,产能正进一步得到有效释放。
(分具体项目)
                         增资子公司东莞华晟电子科技有限公司项目:受塑胶手机精密结构件市场需求下滑影响,该项目产能未得到有效释放,
                     故截至目前产生的效益相对较低。
项目可行性发生重大
                     截至 2014 年 12 月 31 日,募集资金投资项目已全部建设完成。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
                     不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
                     不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                     不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                     截至报告期末,公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 累计投入募集资金超出募集资金净额的金额为募集资金存储期间的利息收入。
情况

               2)非公开发行股票募集资金承诺项目情况

                                                                                                                           单位:万元
                                                                                  截至期末                                                 项目可行
                     是否已变    募集资金                            截至期末                  项目达到预         本报告
                                             调整后投    本报告期                 投资进度                                  是否达到       性是否发
承诺投资项目         更项目(含   承诺投资                            累计投入                  定可使用状         期实现
                                             资总额(1)   投入金额                     (3)=                                 预计效益        生重大
                     部分变更)     总额                              金额(2)                        态日期        的效益
                                                                                  (2)/(1)                                                    变化
消费电子产品金属
CNC 精密结构件扩        否       50,000.00   47,182.55   47,182.55   47,182.55     100.00% 2015 年 12 月            --       建设期           否
建项目
补充流动资金项目        否       10,000.00   12,258.85   12,258.85   12,258.85     100.00%            --            --          --            否



                                                                                                                                       29
                                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


承诺投资项目合计       --       60,000.00   59,441.40   59,441.40   59,441.40                    --        --           --              --
未达到计划进度或
预计收益的情况和       报告期内消费电子产品金属 CNC 精密结构件扩建项目处于建设期。
原因
项目可行性发生重
                       报告期内公司项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
募集资金投资项目
                       本报告期内无此项。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
                       本报告期内无此项。
实施方式调整情况
募集资金投资项目
                       经公司第三届董事会第十四次会议审议通过,公司使用募集资金置换预先已投入消费电子产品金属 CNC 精密结构件扩
先期投入及置换情
                   建项目的 2,118.825 万元自筹资金。

用闲置募集资金暂
时补充流动资金情       本报告期内无此项。

                       经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过,公司将非公开发行股票募集资金投资项目消费电子产品金属 CNC 精密
                   结构件扩建项目节余资金 2,817.45 万元及募集资金账户产生的利息收入 143.08 万元(因账户利息收入影响,该金额与销
项目实施出现募集
                   户时核算的金额有差异)永久补充流动资金。
资金结余的金额及
                       公司在消费电子产品金属 CNC 精密结构件扩建项目实施过程中,从自身技术优势和经验出发,结合公司设备配置和项
原因
                   目的实际情况,在设备购置时以具有综合优势的国产设备为主;本着节余、合理及有效的原则,公司对该项目的各个环节
                   进行了优化,严格控制该项目的各项支出,从而有效降低了项目成本和费用,使得该项目募集资金节余 2,817.45 万元。
尚未使用的募集资
                       截至 2015 年 12 月,公司非公开发行股票募集资金已全部使用完毕。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或       本报告期内无此项。
其他情况

               3)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金承诺项目情况
                                                                                                                     单位:万元
                   是否已变                                                     截至期末                                               项目可行
                                                                    截至期末                项目达到预定   本报告期
                   更项目     募集资金承 调整后投资     本报告期                投资进度                                是否达到 性是否发
承诺投资项目                                                        累计投入                可使用状态日   实现的效
                   (含部分    诺投资总额    总额(1)     投入金额                (3)=                                   预计效益 生重大变
                                                                    金额(2)                 期             益
                   变更)                                                        (2)/(1)                                                化
支付现金对价          否      50,000.00     50,000.00       0.00         0.00       0.00%         --            --           --             --
自动化无人生产车
                      否      32,000.00     32,000.00       0.00         0.00       0.00% 2016 年 12 月     建设期       建设期             否
间建设项目
研发中心建设项目      否        5,000.00     5,000.00       0.00         0.00       0.00% 2016 年 12 月     建设期       建设期             否
补充标的公司流动
                      否      15,000.00     15,000.00       0.00         0.00       0.00%         --            --           --             --
资金
补充上市公司流动
资金及偿还银行贷      否      48,000.00     44,988.65 20,000.00     20,000.00      44.46%         --            --           --             --




                                                                                                                                  30
                                                                                          东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


承诺投资项目合计         --      150,000.00     146,988.65     20,000.00   20,000.00        13.61%        --         --         --           --
未达到计划进度或
预计收益的情况和          不适用。
原因
项目可行性发生重
                          报告期内公司项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
                          2016 年 3 月 19 日,公司召开第三届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目实施主体变
                      更的议案》,同意研发中心建设项目的实施主体由东莞创群变更为创世纪,实施地点为创世纪现有经营场所,项目实施方式
募集资金投资项目
                      及募集资金用途等不变。本次会议同时审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目实施地点变更的议案》,同意自动化无
实施地点变更情况
                      人生产车间建设项目实施地点变更至实施主体东莞创群位于东莞市东城区牛山外经工业园的生产车间,项目实施主体、实施
                      方式及募集资金用途等不变。
募集资金投资项目
                          本报告期内无此项。
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情          本报告期内无此项。

用闲置募集资金暂
时补充流动资金情          本报告期内无此项。

项目实施出现募集
资金结余的金额及          本报告期内无此项。
原因
尚未使用的募集资
                          尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或          无。
其他情况

           (3)募集资金变更项目情况

               □ 适用 √ 不适用

           六、重大资产和股权出售
           1、出售重大资产情况
               √ 适用 □ 不适用

                                     本期初起                                                                      是否按计划
                                                                资产出售                   与交易
                                     至出售日                                                        所涉及 所涉及 如期实施,
                                                                为上市公            是否 对方的
                                     该资产为                              资产出                    的资产 的债权 如未按计划
交易 被出售    出售    交易价格                 出售对公司的 司贡献的               为关 关联关                                 披露
                                     上市公司                              售定价                    产权是 债务是 实施,应当             披露索引
对方   资产     日     (万元)                 影响(注 3)    净利润占            联交 系(适用                               日期
                                     贡献的净                               原则                     否已全 否已全 说明原因及
                                                                净利润总             易    关联交
                                     利润(万                                                        部过户 部转移 公司已采取
                                                                额的比例                  易情形)
                                       元)                                                                          的措施




                                                                                                                                     31
                                                                                              东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


       从事消                                                                                                                                《关于向
                                                   购买方系公司
       费电子                                                                                                                                全资子公
                                                   全资子公司,不             本次交
       产品塑                                                                                                                                司东莞华
                                                   存在交易风险               易出售
       胶类精                                                                                                                                杰通讯科
                                                   或致使公司股               的资产                                              2015
       密模具 2015                                                                                                                           技有限公
华杰                                               东利益受损的               按照账                                  是,已实施 年 05
       及精密 年 6 月 34,378.72                                                          否   无       是     是                             司出售资
通讯                                               情况。公司本次             面净值                                  完毕。      月 26
       结构件 30 日                                                                                                                          产的公告》
                                                   出售资产对现               进行交                                              日
       生产的                                                                                                                                (公告编
                                                   金流情况及经               易,价格
       固定资                                                                                                                                号:
                                                   营业绩均不产               公允。
       产、在建                                                                                                                              2015-045
                                                   生影响。
       工程等                                                                                                                                )

                   注:该次出售资产属于公司合并报表范围内的资产出售行为。

            2、出售重大股权情况

                   □ 适用 √ 不适用

            七、主要控股参股公司分析

                   √ 适用 □ 不适用

                   主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                               单位:元
                  公司
  公司名称                      主要业务    注册资本           总资产             净资产              营业收入         营业利润              净利润
                  类型
东莞劲胜通信             消费电子产品精密 人民币贰
                  子公
电子精密组件             结构件产品的研     亿肆仟陆       259,457,139.06      237,047,431.58         9,329,983.95   -4,861,928.19 -4,720,379.23
                  司
有限公司                 发、制造、销售。 佰万元
                         强化光学玻璃等精 人民币壹
东莞华清光学 子公
                         密结构件产品的研 亿伍仟万         449,093,783.80      119,554,984.06       398,282,384.45 -13,470,635.89 -9,523,133.11
科技有限公司 司
                         发、制造、销售。 元
                         消费电子产品精密
东莞华晟电子 子公                           人民币贰                                                                                   -142,822,867.8
                         结构件产品的研                    381,288,242.73       15,814,997.21       484,992,909.63 -139,080,505.19
科技有限公司 司                             亿元                                                                                                        3
                         发、制造、销售。
Janus C&I         子公 移动通讯产品研       320.00 万
                                                              15,931,623.04     14,692,550.85        13,839,582.94     -455,460.30 -1,699,404.22
Co.,Ltd.          司     发、销售。         美元
                         粉末冶金等精密结
东莞华晶粉末 子公                          人民币柒
                         构件的研发、制造、                202,634,773.21       75,815,352.73       179,165,100.41    8,531,290.04       8,359,626.89
冶金有限公司 司                            仟万元
                         销售。
                                            人民币肆
东莞唯仁电子 子公 消费天线产品的研
                                            仟伍佰万          85,426,975.14     25,626,267.99        16,693,772.09 -22,637,536.43 -20,184,774.97
有限公司          司     发、制造、销售。
                                            元
                         金属等精密结构件 人民币壹
东莞华程金属 子公
                         的研发、制造、销 亿伍仟万         266,747,701.75      157,003,664.62       101,293,583.27    9,350,169.11       7,003,664.62
科技有限公司 司
                         售。               元


                                                                                                                                        32
                                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                      消费电子产品精密 人民币贰
东莞华杰通讯 子公
                      结构件产品的研     亿捌仟万   1,610,824,618.44   145,455,213.12 1,435,624,230.25 -96,332,915.89 -81,075,479.23
科技有限公司 司
                      发、制造、销售。 元
前海劲胜(深          塑胶、精密五金、
               子公                      人民币壹
圳)控股有限          零部件进出口业务                250,211,823.52    10,660,407.00     176,159,410.06     915,839.59        694,829.51
               司                        仟万元
公司                  等。
                      无线通讯终端配件 港币叁佰
劲胜技术责任 子公
                      产品、设备及技术 捌拾捌万         3,231,764.49     3,231,764.49                        -18,084.97        -18,084.97
有限公司       司                                                                                      -
                      进出口等。         元
                      数控机床等高端制
深圳市创世纪 子公                        人民币叁
                      造装备的研发、制              1,208,948,834.68   659,173,535.07     106,537,401.33   25,686,303.36 22,498,020.36
机械有限公司 司                          亿元
                      造、销售。

                      消费电子产品精密
东莞奥科表面 孙公                        人民币壹
                      结构件产品的研                    4,210,739.57       657,692.00       1,073,454.95   -4,374,624.11 -4,371,588.18
处理有限公司 司                          仟万元
                      发、制造、销售。

深圳市创智自 孙 公 自动化设备的制        人民币伍
                                                        4,316,391.49     4,247,098.22                          2,287.44         2,287.44
动化有限公司 司       造、服务等。       仟万元                                                        -
                      机械人、自动化与
东莞市创群精
               孙 公 机械电子设备、数 人民币壹
密机械有限公                                            2,907,660.35     2,904,160.35                        -15,202.22        -15,202.22
               司     控机床等的设计、 亿元                                                            -

                      开发、服务。

                报告期内取得和处置子公司的情况

                √ 适用 □ 不适用
     公司名称                报告期内取得和处置子公司方式                               对整体生产经营和业绩的影响
                                                             依据“《企业会计准则》第 20 号-企业合并”的规定,创世纪
深 圳 市 创 世 纪 公司于 2015 年 11 月通过发行股份及支付现金
                                                             2015 年 12 月当月的报表纳入公司合并范围,影响公司 2015
机械有限公司 购买资产的方式取得创世纪 100%股权。
                                                             年度净利润的金额为 5,854,474.18 元。
                  公司使用消费电子产品镁铝合金精密结构件
东 莞 华 程 金 属 项目的实物资产 10,619 万元人民币,以及使 本次设立全资子公司有助于提高镁铝合金精密结构件项目运
科技有限公司 用自有资金 4,381 万元人民币,总计 15,000 营效率,更好地满足客户需求及拓展现有业务。
                  万元人民币投资设立全资子公司。
                主要控股参股公司情况说明

                1、2015年7月,公司完成了以实物资产、自有资金15,000万元投资设立全资子公司华程金属的工商登

           记手续,华程金属负责公司镁铝合金精密结构件项目的实施。

                2、2015年11月,公司完成发行股份及支付现金购买资产的相关手续,获得创世纪100%股权,快速进

           入了高端数控机床行业。

                3、公司通过全资子公司创世纪,控制了东莞创群、深圳市创智自动化有限公司100%股权及嘉熠精密



                                                                                                                          33
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


40%股权,涉足自动化设备、自动化生产线等业务。

    4、2015年12月,公司出资512.00万元参股了艾普工华,持有其8.42%股权,快速进入国产系统软件行

业,以更好地满足公司现有3C智能制造业务发展、智能制造专项项目建设的需要。

八、公司控制的结构化主体情况

    □ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

   (一)行业发展趋势

    公司目前主要产品和业务为消费电子产品精密结构件一站式解决方案服务、数控机床等高端装备制造

业务、智能制造服务等,所涉及的行业相应包括消费电子、智能装备、智能制造等行业:

    1、消费电子行业

    据市场研究机构IDC数据,2015年全球智能手机市场出货量14.3亿部,同比增长10.1%,增长速度相较

于去年的27%明显放缓。中国智能手机品牌厂商大力推广低价智能手机,使了手机市场呈现饱和趋势,品

牌厂商及供应链竞争加剧;在手机结构件材质方面,塑胶精密结构件的需求减少,金属材质受到消费者的

青睐,金属精密结构件渗透率不断提升,包含CNC金属加工的金属精密结构件全制程生产以及金属低成本

方案成为市场显性需求,用于金属加工的数控机床相关业务也面临着良好的发展前景。

    2015年度,公司主要客户三星等受到市场趋势影响,塑胶精密结构件订单量较去年同期出现大幅下滑,

产品需求转向金属精密结构件。同时,手机产品硬件性能的提升对消费者体验的边际效益越来越低,同质

化越来越严重,手机外观成为各品牌厂商寻求差异化竞争和营销优势的重要内容之一,3D曲面玻璃、陶瓷、

蓝宝石等材质的结构件正成为一些厂商的选择。

    除手机产品以外的其他消费电子产品方面,近年来智能可穿戴设备市场呈现快速发展。虚拟现实头盔、

眼镜等产品作为广义的一种可穿戴设备,则有望继智能手表、智能手环后成为下一个热点产品。目前

Facebook、三星、HTC、微软等国际厂商及国内的一些厂商正在大力的发展此领域产品,公司已有配套生

产HTC的虚拟现实头盔ViVe的精密结构件。

    2、数控机床等高端装备制造行业

    随着全球经济下行、行业增速放缓及经济结构转型、“去产能”政策落地,制造业经营形势更加严峻;

人力成本持续上升、“招工难”问题普遍,制造业生产流程面临自动化、智能化改造升级的迫切需求,以


                                                                                                34
                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


智能设备为核心、以工业机器人为连接点的自动化生产已成为制造业现阶段及未来的发展趋势。

    《中国制造2025》规划基于现阶段的基本国情,将高档数控机床和机器人列为重点突破及发展的领域。

号称“工业母机”的数控机床是工业制造的基础设备之一,广泛应用于消费电子制造、军工、医疗、航空

航天等各领域,其中在消费电子产品制造应用又可再细分为用于金属、玻璃、陶瓷、蓝宝石等材料加工的

数控机床。

    中国目前是全球数控机床消费量最大的市场,据市场研究机构预估2015年中国数控机床消费额约1500

亿元左右,但高档数控机床进口率高达80%以上,目前以进口德国、日本等国家设备居多。据市场研究机

构预估,2017年中国工业机器人年销量将达10万台以上,2020年则达年销量20万台以上,成为全球最大的

工业机器人市场,但高端六轴关节型工业机器人目前基本以进口德国、日本、瑞典等国家设备为主。中国

数控机床、工业机器人等高端装备的需求量与保有量之间存在巨大缺口,同时,国内欠缺相关产品的成熟

制造商,数控机床、工业机器人等高端装备制造行业有着巨大的发展机遇、良好的发展前景。公司全资子

公司创世纪已在五轴高端数控机床、直线电机数控机床上投入研发并取得阶段性突破,此外创世纪还与那

智不二越机器人公司签署了战略合作协议,在高端工业机器人领域抢占了竞争优势。

    3、智能制造服务行业

    根据《中国制造2025》总体规划,智能制造实现是中国制造业转型升级的主要途径之一,也成为国家

十三五规划的主要内容之一。目前智能制造在国内已经从国家层面到各省市地方政府、社会、企业、科研

院校等都在如火如荼的开展、实践中,未来包括国家、各地方政府、企业等各方面的投入将持续加大,据

市场研究机构初步预测,包括智能装备、软件、自动化、工程服务及其他配套等各项子市场在内智能制造

将有总计万亿级别的市场规模,智能制造市场未来发展前景广阔。

    2015 年 7 月,国家工业与信息化部正式公布 2015 年智能制造首批示点示范项目 46 家企业,劲胜精密

成为首批试点企业之一。公司“移动终端金属加工智能制造新模式”项目是国家工业和信息化部全国首批

智能制造专项项目,获得了国家和地方政府的大力支持,承担着草拟 3C 制造企业、行业、国家智能制造

六项标准的任务。公司基于智能制造专项项目的建设经验,将继续完善集高端数控机床、国产机器人、自

动化设备、国产系统软件等于一体的智能制造产品和服务体系,打造智能工厂系统集成总承包服务和整体

智能工厂改造解决方案的能力。

    (二)公司发展战略

    报告期内,公司积极布局并落实了智能制造战略,对战略规划做出了相应的更新和调整。


                                                                                                  35
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


       1、短期战略

    消费电子产品精密结构件业务。落实精益生产,进一步提升金属精密结构件生产良率,增强公司盈利

能力。基于国家智能制造示范点建设经验,在压铸、强化光学玻璃、粉末冶金等全资子公司建设自动化、

智能工厂样板标杆车间,提升制造良率和效率。同时把握行业发展趋势,推进产品与客户结构优化,布局

陶瓷等新产品和工艺,拓展相关产品在医疗、虚拟现实、新能源汽车领域的应用。

    高端装备制造业务。全资子公司创世纪基于金属加工设备,研发和完善五轴、直线电机等高端数控机

床;拓展玻璃精雕、2.5D扫光等设备、3D热压玻璃设备、陶瓷加工设备等产品;基于与那智不二越的战略

合作拓展六轴机器人产品;与嘉熠精密一起为劲胜智能制造业务等提供自动化设备及智能工厂建设工程服

务。

    智能制造服务业务。建设好国家智能制造示范点,与地方相关部门共同商讨3C制造企业地方(省级)

等六项标准。同时打造公司智能制造建设及营销人才团队,充分利用现有政策机遇,开始为其他厂商提供

智能工厂自动化改造、软件、整体智能工厂建设等服务。

       2、中期战略

    消费电子产品精密结构件业务。推动金属、陶瓷、蓝宝石等精密结构件产品广泛应用于医疗、虚拟现

实、新能源汽车等领域,促进公司整体盈利能力逐步提升。在制造环节广泛推广自动化、智能化生产,使

公司制造良率和效率在行业内保持领先水平。

    高端装备制造业务。通过自主研发及战略合作的方式,推动各类设备的智能化升级;在国内市场大力

拓展自主品牌的高端数控机床、工业机器人,使之在国内市场成为主流品牌;与嘉熠精密合作开展全面智

能装备、自动化改造。

    智能制造服务业务。总结国家智能制造示范点建设经验,与国家相关部门共同制定3C制造企业、国家

智能制造等六项标准升级为行业标准,将智能工厂改造经验向3C行业进行推广,成为3C行业智能工厂建设

的标杆服务商。

       3、长期战略

    消费电子产品精密结构件业务。推动液态金属、蓝宝石等新材料精密结构件产品广泛应用于医疗、虚

拟现实、新能源汽车、军工、航天等领域。在精密结构件制造环节基本实现自动化、智能化,成为全球精

密结构件制造行业的标杆示范车间。



                                                                                               36
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    高端装备制造业务。实现各类设备的智能化升级;推动自主品牌的高端数控机床、工业机器人向新兴

市场等海外地区拓展;与嘉熠精密合作开展全面智能装备、智能自动化改造。

    智能制造服务业务。将在智能工厂改造经验向3C行业进行推广的基础上,进一步拓展医疗、新能源汽

车行业的智能制造服务业务,成为国内领先的智能制造系统解决方案服务商。

    (三)2016年经营计划

    为推进公司短、中、长期发展战略的落实,公司制定了2016年经营计划。

    1、消费电子产品精密结构件业务重点推动工作

    2016年,公司将重点开展精益生产,进一步提升金属精密结构件生产良率,增强公司盈利能力。同时

推动塑胶、压铸、强化光学玻璃、粉末冶金等全资子公司建设自动化生产线,改良生产方式,提升制造良

率和效率,继续增强公司消费电子精密结构件一站式综合服务方案的能力。

    公司将不断深化与现有优质客户在消费电子产品精密结构件业务领域合作,并积极开拓新客户、增加

优质客户群体,逐步拓展相关产品在智能穿戴设备、医疗、虚拟现实、新能源汽车等领域应用。

    2、高端装备制造业务重点推动工作

    2016年,创世纪保持钻铣攻牙机市场已有的份额或争取更多的市场份额,最大化地替代进口。研发和

完善五轴、直线电机等高端数控机床,同时拓展高光机、玻璃精雕、2.5D扫光等设备、3D热压玻璃设备、

陶瓷加工设备等新产品,增强创世纪盈利能力。

    基于与那智不二越的战略合作拓展六轴机器人产品,并与嘉熠精密一起为本公司智能制造业务提供自

动化设备及智能工厂建设工程服务,加强自动化领域业务。

    3、智能制造服务业务重点推动工作

    2016年,公司重点推动国家智能制造示范点建设,积极与地方相关部门共同商讨、起草3C制造企业地

方(省级)等六项标准。同时根据公司实际情况和精益生产需要,有序开展“机器换人”和智能制造建设

工作。

    打造公司智能制造服务营销人才团队,总结、宣传公司智能制造示范点建设经验,并充分利用现有政

策机遇,争取承接为其他厂商提供智能工厂自动化改造、软件、整体智能工厂建设等服务业务。

    4、持续强化研发创新能力


                                                                                               37
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    公司将不断强化消费电子产品精密结构件、数控机床等高端装备制造、智能工厂改造服务等领域新产

品、新技术、新设备的研发创新,利用已有的研发创新平台深化产学研合作,提高公司研发项目成果转化

率,保持公司研发创新优势。

    5、强化内控管理工作,提升内控管理水平

    2016年度,公司将在健全和落实内部控制体系的基础上,强化内部风险控制的管理工作,加强对公司

各部门、子公司等内部控制及相关审计工作。继续深入实施信息化管理,优化组织结构和管理流程,全面

提升内控管理水平。

    (四)可能面对的风险

    1、市场竞争加剧的风险

    近几年来,随着部分东南亚国家利用劳动力优势加入消费电子制造业,行业内市场竞争趋于激烈。受

到宏观经济下行、人力成本上升等影响,塑胶产品制造业面临不利的外部环境,客户产品策略的调整、厂

商间市场竞争加剧使产品销量及毛利率下降,对于公司塑胶精密结构件业务造成明显冲击,如公司不能适

时推进产品与制造的转型升级,将可能面临业绩下滑风险。

    公司将继续推进产品与制造的升级,积极落实智能制造战略,通过推动高端装备制造业务、智能制造

业务等产能和盈利空间释放,增强公司盈利能力。

    2、客户集中的风险

    公司消费电子精密结构件产品以世界500强及国内百强电子企业为主要服务对象,与三星、中兴、华

为、TCL、OPPO等建立了长期稳定的战略合作关系。数控机床等制造装备业务主要以比亚迪等为服务对象。

优质的客户资源决定了公司客户集中度较高,如某一客户生产经营状况发生重大不利变化或调整合作方式,

可能影响公司当期经营业绩。

    公司坚持实施大客户战略,并积极开发新客户,扩大优质的客户群体,不断优化公司客户结构;同时

通过产品和技术创新,增加新产品、新技术储备,较好地满足客户的各项需求,不断深化与新老客户的合

作,从而预防客户集中的风险。

    3、成本与费用增加的风险

    公司的经营成本主要包括原材料、制造成本、人力成本等,若出现原材料价格、人力成本的大幅上升,

新投资项目固定资产折旧费用、待摊费用、产品试产及人机磨合费用的过快增长,将对公司成本控制产生


                                                                                                38
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


不利影响。

    公司将充分发挥核心竞争优势、通过推动产品与制造升级提高产品附加值,同时完善和细化成本控制

体系、持续推进经营革新、提高自动化水平,实施精细化成本控制、增强盈利能力。

    4、管理风险

    随着公司重大资产重组的实施完成,公司业务、机构和人员进一步扩张,对公司现有的管理团队将提

出更高的要求,公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面也将面临

更大的挑战。如果公司不能根据市场情况及时调整发展战略、发展方向及业务定位,没有同步建立起适应

未来发展所需的管理体系,形成更加完善的约束和激励机制,可能对公司的运营管理产生一定的影响。

    公司将继续加强人才的培养、引进和储备,建立有效的考核与激励机制,吸引和留住优秀的技术和管

理人才;同时大力推进精益生产、加强企业文化建设,打造一个团结协作、充满活力的经营队伍,为公司

持续发展提供保障。

    5、收购整合风险

    公司 2015 年度完成发行股份及支付现金购买资产后,需在发展战略、组织建设、企业文化、客户资

源、技术创新等各个方面充分发挥协同效应,与创世纪共同发展。若公司没有同步建立起有助于实现收购

整合目标的管理体系,可能对本公司的经营业绩提升有一定的影响。

    公司发行股份及支付现金购买创世纪 100%股权后,将在保证创世纪运营独立的基础上积极推动双方

优势互补,资源整合,并在技术研发、市场推广、资本与平台运作等多个重要方面实现更充分的合作,发

挥协同效应,降低整合风险。

    6、商誉减值风险

    截至报告期末,公司发行股份及支付现金购买资产形成的商誉为 16.54 亿元。根据《企业会计准则》

规定,本次交易形成的商誉不作摊销处理,但需要在未来每年年度终了进行减值测试。如果创世纪未来经

营状况恶化,将存在商誉减值的风险,从而对公司当期损益造成不利影响。本次交易完成后,本公司将利

用与创世纪在技术、人员、市场、资金等方面的互补性进行资源整合,力争通过发挥协同效应,保持并提

高创世纪的竞争力,尽可能降低商誉减值风险。


十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

    √ 适用 □ 不适用


                                                                                               39
                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


 接待时间       接待方式    接待对象类型                           调研的基本情况索引
2015 年 03 月                                 详见公司 2015 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网“投资者关系信息”
                实地调研        机构
11 日                                         栏目的《2015 年 3 月 11 日调研活动附件之投资者接待会议纪要》
2015 年 03 月                                 详见公司 2015 年 3 月 19 日披露于巨潮资讯网“投资者关系信息”
                实地调研        机构
17 日                                         栏目的《2015 年 3 月 17 日调研活动附件之投资者接待会议纪要》
2015 年 08 月                                 详见公司 2015 年 8 月 13 日披露于巨潮资讯网“投资者关系信息”
                实地调研        机构
07 日                                         栏目的《2015 年 8 月 7 日调研活动附件之投资者接待会议纪要》
2015 年 08 月                                 详见公司 2015 年 8 月 13 日披露于巨潮资讯网“投资者关系信息”
                实地调研        机构
10 日                                         栏目的《2015 年 8 月 10 日调研活动附件之投资者接待会议纪要》
2015 年 09 月                                 详见公司 2015 年 9 月 30 日披露于巨潮资讯网“投资者关系信息”
                实地调研   机构、个人投资者
25 日                                         栏目的《2015 年 9 月 25 日调研活动附件之投资者接待会议纪要》
2015 年 11 月                                 详见公司 2015 年 11 月 17 日披露于巨潮资讯网“投资者关系信息”
                实地调研   机构、个人投资者
12 日                                         栏目的《2015 年 11 月 12 日调研活动附件之投资者接待会议纪要》




                                                                                                        40
                                                            东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                   第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

    报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

    √ 适用 □ 不适用

    2015年6月26日,公司2014年度股东大会审议确定了2014年度利润分配方案。以公司总股本

228,208,034 股为基数,向全体股东每10股派0.5元人民币现金(含税)。2015年8月24日,公司完成了年

度权益分派事宜,向截至2015年8月21日下午深圳证券交易所收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司登记在册的公司全体股东分配了现金红利。
                                   现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是
分红标准和比例是否明确和清晰:                 是
相关的决策程序和机制是否完备:                 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:       是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                               是
权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                               报告期内无此项
规、透明:
    2015年8月2日,按照中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等文件的要求,并

结合公司的实际情况和经营发展需要,公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于制定<未来三年

股东回报规划(2015年-2017年)>的议案》。2015年9月1日,公司2015年第一次临时股东大会审议通过了

该议案。

    公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

    √ 是 □ 否 □ 不适用

    公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

    本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                             0
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                       0
每 10 股转增数(股)                                                                              30
分配预案的股本基数(股)                                                               355,894,642
现金分红总额(元)(含税)                                                                      0.00
可分配利润(元)                                                                    202,505,085.54
现金分红占利润分配总额的比例                                                                   0.00%


                                                                                                   41
                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                         本次现金分红情况
     不适用。
                           利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
     公司控股股东劲辉国际于2016年1月24日向董事会提交了《关于2015年度资本公积金转增股本预案的
 提议及承诺》,提议公司以2015年12月31日的总股本为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增30股。
     根据众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的众会字(2016)第3871号《东莞劲胜精密组件股份有
 限公司2015年度财务报表及审计报告》,公司(仅指母公司)2015年度实现净利润-229,309,623.32元;
 公司(仅指母公司)截至2015年12月31日资本公积金为4,683,910,619.62元。
     2016年4月21日,公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的
 议案》,同意公司上述利润分配方案并将该议案提交2015年度股东大会审议。

     公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情
 况:

     1、2015年度利润分配预案:以公司总股本35,589.4642万股为基数,以资本公积金转增股本,每10股
 转增30股。2015年度利润分配预案待股东大会审议通过后方可实施。

     2、2014年度利润分配预案:以公司总股本22,820.8034万股为基数,以未分配利润向全体股东每10股
 派0.50元(含税)现金红利。2015年8月21日,公司实施了2014年度利润分配方案。

     3、2013年度利润分配方案:以总股本20,130.47万股为基数,以未分配利润向全体股东每10股派1.00
 元(含税)现金红利。2014年7月21日,公司实施了2013年度利润分配方案。

     公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                             单位:元
                                分红年度合并报表中   占合并报表中归属于                以其他方式
                现金分红金额                                            以其他方式现金
 分红年度                       归属于上市公司普通   上市公司普通股股东                现金分红的
                  (含税)                                                分红的金额
                                  股股东的净利润       的净利润的比率                    比例
2015 年                  0.00      -470,501,953.21                 0.00%              0.00        0.00%
2014 年         11,410,401.70        74,346,810.51                15.35%              0.00        0.00%
2013 年         20,130,470.00       127,500,066.75                15.79%              0.00        0.00%

     公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

     □ 适用 √ 不适用

 二、承诺事项履行情况

 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及
 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

     √ 适用 □ 不适用




                                                                                                    42
                                                                                                                                   东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                                       承诺
     承诺来源             承诺方                                                              承诺内容                                                   承诺时间 承诺期限             履行情况
                                       类型
收购报告书或权益变
                     不适用。
动报告书中所作承诺
                                                   公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺:1、在本次交易完成后,本承诺人将继续维护劲胜精密的独立                             报告期内,承诺
                                      其他     性,保证劲胜精密(包括深圳市创世纪机械有限公司在内的各子公司)人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独 2015 年 08                 人均严格履行承
                                                                                                                                                                      长期有效
                                      承诺     立、机构独立。                                                                                            月 02 日                诺,未有违反承
                                                   2、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。                           诺的情形。
                                                   公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺:1、本承诺人将不利用控股股东或实际控制人的地位影响劲胜
                                               精密的独立性,并将保持劲胜精密在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立。截至本承诺函出具之日,除已经
                                               披露的情形外,本承诺人以及本承诺人投资或控制的企业与劲胜精密不存在其他重大关联交易。
                                                   2、本承诺人承诺将尽可能地避免和减少与劲胜精密之间将来可能发生的关联交易。对于无法避免或者有合理原
                                      关于同 因而发生的关联交易以及其他持续经营所发生的必要的关联交易,在不与法律、法规相抵触的前提下,在权利所及范
                                      业竞争、围内,本承诺人承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照劲胜精密公司章程、
                                                                                                                                                                                 报告期内,承诺
                                      关联交 有关法律法规和《上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害劲胜精密
                                                                                                                                                         2015 年 08              人均严格履行承
                                      易、资金 及其他股东的合法权益。                                                                                                 长期有效
                     劲辉国际企业                                                                                                                        月 02 日                诺,未有违反承
                                      占用方       3、本承诺人将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及劲胜精密章程的有关规定行使股东权
资产重组时所作承诺   有限公司;王九                                                                                                                                              诺的情形。
                                      面的承 利;在股东大会对有关涉及本承诺人事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。本承诺人承诺杜绝一切非法
                     全
                                      诺       占用劲胜精密的资金、资产的行为。
                                                   4、本承诺人有关规范关联交易的承诺,将同样适用于本承诺人控制的其他企业(劲胜精密及其子公司除外),本
                                               承诺人将在合法权限范围内促成本承诺人控制的其他企业履行规范与劲胜精密之间己经存在或可能发生的关联交易
                                               的义务。
                                                   5、如因本承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给劲胜精密造成一切损失和后果,本承诺人承担赔偿责任。
                                      关于同       公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺:1、本承诺人及本承诺人控制的其他企业目前没有、将来也不
                                      业竞争、直接或间接从事与劲胜精密及其子公司、创世纪现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动;
                                                                                                                                                                                 报告期内,承诺
                                      关联交       2、本承诺人并未直接或间接拥有从事与公司可能产生同业竞争的其他企业的任何股份、股权或在任何竞争企业
                                                                                                                                                         2015 年 08              人均严格履行承
                                      易、资金 有任何权益,将来也不会直接或间接投资、收购竞争企业;                                                                   长期有效
                                                                                                                                                         月 02 日                诺,未有违反承
                                      占用方       3、本承诺人及本承诺人控制的其他企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性
                                                                                                                                                                                 诺的情形。
                                      面的承 竞争的,本承诺人将立即通知公司,并将该等商业机会让与公司;
                                      诺           4、本承诺人及本承诺人控制的其他企业将不向其业务与公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提

                                                                                                                                                                                  43
                                                                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                        供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密;
                            5、本承诺人承诺不利用本承诺人作为控股股东或实际控制人的地位和对劲胜精密的实际控制能力,损害劲胜精
                        密以及劲胜精密其他股东的权益;
                            6、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
                            公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺:1、劲胜精密与其控股股东或者实际控制人的人员、资产、财                            报告期内,承诺
东莞劲胜精密
                 其他   务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理。最近十二个月上市公司不存在违规对外提供担保或者资金被控股股东、2015 年 08               人均严格履行承
组件股份有限                                                                                                                                  履行完毕
                 承诺   实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。                           月 02 日                诺,未有违反承
公司
                            2、劲胜精密不存在《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条规定的不得发行证券的情形。                                      诺的情形。
                            公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:截至本承诺函出具之日,本承诺人所持创世纪的股权权属清
                        晰,不存在任何争议或潜在争议;该等股权不存在信托、委托持股或其他任何类似安排,也未设定任何形式的质押、                           报告期内,承诺
                 其他   优先权或其他限制性权利;不存在任何禁止、限制该等股权转让的内部制度、股东协议、合同、承诺或安排;该等股 2015 年 08                人均严格履行承
                                                                                                                                              履行完毕
                 承诺   权不存在被国家司法、行政机关冻结、查封、扣押或执行等强制措施的情形,亦不存在可能导致该等股权被禁止或限 月 02 日                  诺,未有违反承
                        制转让等权利受限情形的未决或潜在的诉讼、仲裁以及其他任何行政或司法程序,不存在其他任何妨碍权属转移的其                           诺的情形
                        他情况。
                            公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:1、本承诺人有能力及权利签署和履行交易协议。
                            2、就交易协议之签署,本承诺人已采取所有适当和必需的公司行为以授权签署交易协议,并己取得于签署协议
夏军、凌慧、深          阶段所必需的授权或批准,交易协议系本承诺人真实的意思表示。
圳市创世纪投                3、交易协议一经生效,即对本承诺人具有完全的法律约束力,签订和履行交易协议的义务、条款和条件不会导
资中心(有限合          致本承诺人违反相关法律、法规、行政规章、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定,也不会导致本承诺人违
伙)、钱业银、          反公司章程的约定和股东大会、董事会决议,或违反其与第三人协议的条款、条件和承诺。
何海江、贺洁、              4、创世纪是依法成立且有效存续、能持续经营的企业,其注册资本已由其股东依法全部足额缴付到位,资产权                            报告期内,承诺
董玮             其他   属明确、财务状况良好。                                                                                   2015 年 08              人均严格履行承
                                                                                                                                              履行完毕
                 承诺       5、本承诺人对标的资产拥有真实、完全的所有权,不存在以代持、信托或其他方式持有标的公司股权的任何协 月 02 日                   诺,未有违反承
                        议或类似安排,不存在抵押、质押、留置、司法扣押、冻结、期权、优先购买权、导致第三人追索或主张权利或利益、                         诺的情形
                        任何种类的其他负担或担保利益等第三方权利限制的情形或具有类似效果的另一种类的优先安排(包括但不限于所有
                        权转让或所有权保留安排);且不存在针对标的资产设置前述权利限制的协议、安排或义务;无任何第三方声称其有
                        权享有设置于标的资产上的任何前述的权利限制,本承诺人与公司其他股东之间不存在可能导致本承诺人持有的标的
                        公司股权变化的任何协议、承诺或安排。
                            6、本承诺人对标的资产进行转让不违背法律、法规及其与第三人的协议,如交易协议生效后,第三人因上述原
                        因就标的资产对劲胜精密追索或主张权利导致劲胜精密受到损失,本承诺人应当对劲胜精密予以赔偿。

                                                                                                                                                          44
                                                                                                              东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                              7、本承诺人将严格遵守交易协议的条款和条件,按期向劲胜精密交付交易协议项下的标的资产,按照交易协议
                          的条款和条件,向劲胜精密提供办理交易协议项下标的资产过户至劲胜精密名下所需要的所有资料、文件、证明、签
                          字、盖章等,并办妥相应的股权变更登记手续。
                              8、自交易协议签署日至标的资产交割日的过渡期间内,本承诺人应确保对标的资产不进行重大处置或设立其他
                          重大权利负担(包括但不限于担保)。
                              9、本承诺人将按照中国法律及有关政策的精神与劲胜精密共同妥善处理交易协议签署及履行过程中的任何未尽
                          事宜,履行中国法律和交易协议约定的其他义务。
                              本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
                              公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:1、夏军、凌慧、创世纪投资构成一致行动人。
                                                                                                                                                           报告期内,承诺
                              2、除夏军、凌慧、创世纪投资外,其他承诺人保证截至发行股份及支付现金购买资产协议签署之日相互之间均
                 其他                                                                                                              2015 年 08              人均严格履行承
                          不存在通过协议或其他安排从而构成一致行动人关系的情形。                                                                长期有效
                 承诺                                                                                                              月 02 日                诺,未有违反承
                              3、夏军、凌慧、创世纪投资保证截至发行股份及支付现金购买资产协议签署之日与其他承诺人之间不存在通过
                                                                                                                                                           诺的情形。
                          协议或其他安排从而构成一致行动人关系的情形。
                                                                                                                                                           报告期内,承诺
                 其他         公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:本次重组完成后,本承诺人作为劲胜精密的股东,将继续保 2015 年 08                人均严格履行承
                                                                                                                                                长期有效
                 承诺     证劲胜精密在业务、资产、机构、人员、财务方面的独立性。                                                   月 02 日                诺,未有违反承
                                                                                                                                                           诺的情形。
                              公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:1、本承诺人及本承诺人控制或影响的企业将尽量避免和减
                          少与劲胜精密及其控股和参股公司之间的关联交易,对于劲胜精密及其控股和参股公司能够通过市场与独立第三方之
                          间发生的交易,将由劲胜精密及其控股和参股公司与独立第三方进行。本承诺人及本承诺人控制或影响的其他企业将
                 关于同 严格避免向劲胜精密及其控股和参股公司拆借、占用劲胜精密及其控股和参股公司资金或采取由劲胜精密及其控股和
                 业竞争、参股公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。
夏军、凌慧、何                                                                                                                                             报告期内,承诺
                 关联交       2、对于本承诺人及本承诺人控制或影响的企业与劲胜精密及其控股和参股公司之间必需的一切交易行为,均将
海江、深圳市创                                                                                                                    2015 年 08          人均严格履行承
                 易、资金 严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行。交易定价有政府定价的,执行政府定价;           长期有效
世纪投资中心                                                                                                                      月 02 日            诺,未有违反承
                 占用方 没有政府定价的,执行市场公允价格;没有政府定价且无可参考市场价格的,按照成本加可比较的合理利润水平确定
(有限合伙)                                                                                                                                          诺的情形。
                 面的承 成本价执行。
                 诺           3、本承诺人及本承诺人控制或影响的企业与劲胜精密及其控股和参股公司之间的关联交易将严格遵守劲胜精密
                          章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序。在劲胜精密权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回
                          避义务;对须报经有权机构审议的关联交易事项,在有权机构审议通过后方可执行。
                              4、本承诺人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使劲胜精密及其控股和参股公司承担任何不正当的义

                                                                                                                                                            45
                                                                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                      务。如果因违反上述承诺导致劲胜精密或其控股和参股公司损失或利用关联交易侵占劲胜精密或其控股和参股公司利
                      益的,劲胜精密及其控股和参股公司的损失由本承诺人承担。
                          公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:1、截至本承诺函出具之日,本承诺人没有以任何形式(包
             关于同
                      括但不限于在中国境内或境外自行或与他人直接或间接投资、合资或联营)从事与劲胜精密、创世纪及其控股和参股
             业竞争、
                      公司的主营业务存在竞争或可能构成竞争的业务活动。                                                                           报告期内,承诺
             关联交
                          2、本次重组完成后,本承诺人不会以任何方式(包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人直接或间接投资、2015 年 08          人均严格履行承
             易、资金                                                                                                                   长期有效
                      合资或联营)参与或进行与劲胜精密及其控股和参股公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务活动。         月 02 日            诺,未有违反承
             占用方
                          3、本承诺人若违反上述承诺,将立即停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务,同时,按照劲胜精密的要求,                      诺的情形。
             面的承
                      将相竞争的业务转于劲胜精密经营或者转让给无关联第三方,并对未履行本承诺函所作的承诺而给劲胜精密及其控股
             诺
                      和参股公司造成的一切损失和后果承担赔偿责任。
                          公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺:如在 2015 年度内完成本次收购,补偿义务人承诺标的公司
                      补偿期间 2015 年度、2016 年度、2017 年度实现的净利润不低于 22,638.96 万元、25,189.11 万元、27,142.20 万元;
                      如在 2016 年度内完成本次收购,补偿义务人承诺标的公司补偿期间 2016 年度、2017 年度、2018 年度实现的净利润
                      不低于 25,189.11 万元、27,142.20 万元、29,242.40 万元。                                                                               报告期内,承诺
             业绩承
                          上述净利润指经审计机构审计的标的公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。                        2015 年 08              人均严格履行承
             诺及补                                                                                                                              长期有效
                          如创世纪在补偿期间未能实现承诺净利润数,则由补偿义务人按照《盈利预测补偿与奖励协议》规定的方式对公 月 02 日                       诺,未有违反承
             偿安排
                      司进行补偿。                                                                                                                          诺的情形。
                          在补偿期间届满时,公司聘请审计机构对标的公司进行减值测试,并出具《减值测试报告》。若标的公司的减值
                      额大于补偿义务人已补偿总额(指已补偿股份总数×本次发行股份价格+已补偿现金金额),则补偿义务人按照《盈利
                      预测补偿与奖励协议》规定的方式对公司进行补偿。
                          公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方贺洁、董玮承诺:1、本次交易完成后,本人通过本次交易取得的
                      劲胜精密股份 2,420,382 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让,并分期解锁。
                          (1)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月(即锁定期一),本人可以解除锁定的股份数量为 242,038
                      股。                                                                                                                                  报告期内,承诺
             股份限       (2)自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 24 个月(即锁定期二),本人增加可以解除锁定的股份数量为 2015 年 12 2018 年 12 人均严格履行承
贺洁、董玮
             售承诺 726,114 股。                                                                                                    月 21 日     月 21 日   诺,未有违反承
                          (3)自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 36 个月(即锁定期三),本人增加可以解除锁定的股份数量为                               诺的情形。
                      1,452,230 股。
                          锁定期内,如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致本人所持劲胜精密股份增加的,届时未解锁股份对应的
                      新增股份不得转让,该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本

                                                                                                                                                             46
                                                                                                                东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                          人取得为本次收购发行的股份时,对本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月,则本人通过本次收
                          购取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要
                          求延长或变更股票限售期的,以中国证监会确定的股票限售期为准。
                              公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方钱业银承诺:1、本次交易完成后,本人通过本次交易取得的劲胜
                          精密股份 3,227,175 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让,并分期解锁。
                              (1)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月(即锁定期一),本人可以解除锁定的股份数量为为
                          322,717 股。
                              (2)自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 24 个月(即锁定期二),本人增加可以解除锁定的股份数量为
                                                                                                                                                          报告期内,承诺
                          968,152 股。
                 股份限                                                                                                             2015 年 12 2018 年 12 人均严格履行承
钱业银                        (3)自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 36 个月(即锁定期三),本人增加可以解除锁定的股份数量为
                 售承诺                                                                                                             月 21 日   月 21 日   诺,未有违反承
                          1,936,306 股。
                                                                                                                                                          诺的情形。
                              2、锁定期内,如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致本人所持劲胜精密股份增加的,届时未解锁股份对
                          应的新增股份不得转让,该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如
                          果本人取得为本次收购发行的股份时,对本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月,则本人通过本
                          次收购取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监
                          会要求延长或变更股票限售期的,以中国证监会确定的股票限售期为准。
                              公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方创世纪投资承诺:1、本次交易完成后,本企业通过本次交易取得
                          的劲胜精密股份 7,249,104 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让,并分期解锁。
                              (1)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月(即锁定期一),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                          期间的第一个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                          份补偿的,本企业可以解除锁定的股份数量为 724,910 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿,补偿
                          完成后,如本企业锁定期一的可解锁股份数—本企业已补偿股份数> 0,则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。                             报告期内,承诺
深圳市创世纪
                 股份限       (2)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月(即锁定期二),且审计机构对标的公司盈利预测补偿 2015 年 12 2018 年 12 人均严格履行承
投资中心(有限
                 售承诺 期间的第二个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股 月 21 日        月 21 日   诺,未有违反承
合伙)
                          份补偿的,本企业增加可以解除锁定的股份数量为 2,174,731 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿,                       诺的情形。
                          补偿完成后,如本企业锁定期一与锁定期二的可解锁股份数之和—本企业已补偿股份数>0,则差额部分在锁定期二届
                          满时解除锁定。
                              (3)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月(即锁定期三),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                          期间的第三个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约
                          定不需要进行股份补偿的,本企业增加可以解除锁定的股份数量为 4,349,463 股。如补偿期间第三个会计年度届满后

                                                                                                                                                           47
                                                                                                      东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                  需进行股份补偿,补偿完成后,如本企业通过本次交易取得的上市公司股份之和—本企业已补偿股份数>0,则差额部
                  分在锁定期三届满时解除锁定。本次交易完成后,如果夏军被选举为劲胜精密董事,则夏军担任劲胜精密董事期间及
                  离职后,本企业所持劲胜精密股份解锁转让时,优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关
                  规定。
                      2、锁定期内,如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的,届时未解锁股
                  份对应的新增股份不得转让,该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一
                  致。如果本人/企业取得为本次交易发行的股份时,对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个
                  月,则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,不再适用本承诺分期
                  解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的,以中国证监会确定的股票限售期为准。
                      公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方何海江承诺:1、本次交易完成后,本人通过本次交易取得的劲胜
                  精密股份 18,640,555 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让,并分期解锁。
                      (1)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月(即锁定期一),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                  期间的第一个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                  份补偿的,本人可以解除锁定的股份数量为 1,864,055 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿,补偿
                  完成后,如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿股份数> 0,则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。
                      (2)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月(即锁定期二),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                  期间的第二个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                  份补偿的,本人增加可以解除锁定的股份数量为 5,592,166 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿,
                                                                                                                                                  报告期内,承诺
                  补偿完成后,如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份数之和—本人已补偿股份数>0,则差额部分在锁定期二届满时
         股份限                                                                                                             2015 年 12 2018 年 12 人均严格履行承
何海江            解除锁定。
         售承诺                                                                                                             月 21 日   月 21 日   诺,未有违反承
                      (3)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月(即锁定期三),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                                                                                                                                                  诺的情形。
                  期间的第三个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约
                  定不需要进行股份补偿的,本承诺人增加可以解除锁定的股份数量为 11,184,334 股。如补偿期间第三个会计年度届
                  满后需进行股份补偿,补偿完成后,如本人通过本次交易取得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>0,则差额部
                  分在锁定期三届满时解除锁定。本次交易完成后,如果本人被选举为劲胜精密董事,则本人担任劲胜精密董事期间及
                  离职后,本人所持劲胜精密股份解锁转让时,优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关规
                  定。
                      2、锁定期内,如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的,届时未解锁股
                  份对应的新增股份不得转让,该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一
                  致。如果本人/企业取得为本次交易发行的股份时,对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个

                                                                                                                                                   48
                                                                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                月,则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,不再适用本承诺分期
                解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的,以中国证监会确定的股票限售期为准。
                    公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方凌慧承诺:1、本承诺人通过本次交易取得的劲胜精密股份
                8,477,357 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让,并分期解锁。
                    (1)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月(即锁定期一),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                期间的第一个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                份补偿的,本人可以解除锁定的股份数量为 847,735 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿,补偿完
                成后,如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿股份数> 0,则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。
                    (2)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月(即锁定期二),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                期间的第二个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                份补偿的,本人增加可以解除锁定的股份数量为 2,543,207 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿,
                                                                                                                                                报告期内,承诺
                补偿完成后,如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份数之和—本人已补偿股份数>0,则差额部分在锁定期二届满时
       股份限                                                                                                             2015 年 12 2018 年 12 人均严格履行承
凌慧            解除锁定。
       售承诺                                                                                                             月 21 日   月 21 日   诺,未有违反承
                    (3)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月(即锁定期三),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                                                                                                                                                诺的情形。
                期间的第三个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约
                定不需要进行股份补偿的,本人增加可以解除锁定的股份数量为 5,086,415 股。如补偿期间第三个会计年度届满后需
                进行股份补偿,补偿完成后,如本人通过本次交易取得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>0,则差额部分在锁
                定期三届满时解除锁定。
                    2、锁定期内,如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的,届时未解锁股
                份对应的新增股份不得转让,该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一
                致。如果本人/企业取得为本次交易发行的股份时,对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个
                月,则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,不再适用本承诺分期
                解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的,以中国证监会确定的股票限售期为准。
                    公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方夏军承诺:1、本次交易完成后,本人通过本次交易取得的劲胜精
                密股份中的 25,817,409 股自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让;本人通过本次交易取得的其他劲胜精密股份
                                                                                                                                                报告期内,承诺
                12,427,037 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让,并分期解锁。
       股份限                                                                                                             2015 年 12 2018 年 12 人均严格履行承
夏军                (1)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月(即锁定期一),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
       售承诺                                                                                                             月 21 日   月 21 日   诺,未有违反承
                期间的第一个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                                                                                                                                                诺的情形。
                份补偿的,本人可以解除锁定的股份数量为 3,728,111 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿,补偿
                完成后,如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿股份数>0,则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。

                                                                                                                                                 49
                                                                                                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                                                   (2)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月(即锁定期二),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                                               期间的第二个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股
                                               份补偿的,本人增加可以解除锁定的股份数量为 8,698,926 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿,
                                               补偿完成后,如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份数之和—本人已补偿股份数>0,则差额部分在锁定期二届满时
                                               解除锁定。
                                                   (3)自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月(即锁定期三),且审计机构对标的公司盈利预测补偿
                                               期间的第三个会计年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后,根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约
                                               定不需要进行股份补偿的,本人增加可以解除锁定的股份数量为 25,817,409 股。如补偿期间第三个会计年度届满后
                                               需进行股份补偿,补偿完成后,如本人通过本次交易取得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>0,则差额部分在
                                               锁定期三届满时解除锁定。本次交易完成后,如果本人被选举为劲胜精密董事,则本人担任劲胜精密董事期间及离职
                                               后,本人及本人控制的创世纪投资所持劲胜精密股份解锁转让时,优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳
                                               证券交易所的有关规定。
                                                   2、锁定期内,如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的,届时未解锁股
                                               份对应的新增股份不得转让,该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一
                                               致。如果本人/企业取得为本次交易发行的股份时,对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个
                                               月,则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,不再适用本承诺分期
                                               解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的,以中国证监会确定的股票限售期为准。
                     北京创恒鼎盛
                     科技有限公司、
                     财通基金管理
                     有限公司、华泰                公司募集配套资金非公开发行股票认购对象承诺:本公司作为合格投资者参与劲胜精密非公开发行股票,认购劲                            报告期内,承诺
                     柏瑞基金管理     股份限 胜精密股票。根据《证券发行与承销管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板 2015 年 12 2016 年 12 人均严格履行承
                     有限公司、兴业 售承诺 股票上市规则》等有关法规规定,本公司郑重承诺:自劲胜精密非公开发行股票新增股份上市首日起,本公司在本次 月 30 日            月 30 日   诺,未有违反承
                     全球基金管理              非公开发行过程中认购的劲胜精密股票十二个月内不予转让。                                                                            诺的情形。
                     有限公司、江浙
                     商证券资产管
                     理有限公司
                                                   公司董事王九全、王建承诺:在本人任职期间,每年转让通过劲辉国际间接持有的发行人股份不超过本人间接持                            报告期内,承诺
首次公开发行或再融   王九全、王建、 股份限                                                                                                               2010 年 05
                                               有的发行人股份总数的 25%,离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。                                                     长期有效 人均严格履行承
资时所作承诺         王琼、钱程       售承诺                                                                                                             月 20 日
                                                   公司董事、高级管理人员王琼,高级管理人员钱程承诺:在本人任职期间,每年转让通过嘉众实业间接持有的发                            诺,未有违反承

                                                                                                                                                                                  50
                                                                                                                                  东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                                         行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总数的 25%,离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。                                            诺的情形。
                                关于同       公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺:除在该承诺函生效日前所进行的生产经营活动以外,本人/本
                                业竞争、公司及下属公司不会在中国境内或境外的任何地方直接或间接参与或进行与股份公司的生产经营相竞争或可能构成
                                                                                                                                                                               报告期内,承诺
               劲辉国际企业     关联交 竞争的任何活动;对于本人/本公司及下属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何
                                                                                                                                                      2009 年 09               人均严格履行承
               有限公司;王九 易、资金 形式增加的与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争的任何资产及其业务,本人/本公司及下属公司在此同意授                       长期有效
                                                                                                                                                      月 04 日                 诺,未有违反承
               全               占用方 予股份公司不可撤销的优先收购权,股份公司有权随时根据其业务经营发展需要,通过自有资金、定向增发、公募增
                                                                                                                                                                               诺的情形。
                                面的承 发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权,将本人/本公司及下属公司的上述资产及业务全部纳
                                诺       入股份公司。
                                                                                                                                                                               报告期内,承诺
               劲辉国际企业
                                其他         公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺:如发行人在租赁期内因租赁厂房拆迁、毁损或者其他原因致使 2010 年 04                     人均严格履行承
               有限公司;王九                                                                                                                                      长期有效
                                承诺     租赁终止、生产经营受到影响等导致经济损失,本公司/本人将全额予以补偿。                                        月 27 日                 诺,未有违反承
               全
                                                                                                                                                                               诺的情形。
                                                                                                                                                                               报告期内,承诺
               劲辉国际企业     其他         公司控股股东劲辉国际承诺:发行人自 2010 年 1 月 1 日起为其职工缴纳住房公积金,如住房公积金管理中心向 2010 年 01                   人均严格履行承
                                                                                                                                                                   长期有效
               有限公司         承诺     发行人追缴 2010 年 1 月 1 日之前应当为其职工缴纳的住房公积金,劲辉国际将予以全额承担。                       月 01 日                 诺,未有违反承
                                                                                                                                                                               诺的情形。
               东莞晨星实业
               投资有限公司、
                                                                                                                                                                   自承诺时
               国联安基金管                                                                                                                                                    报告期内,承诺
                                                                                                                                                                   间起,至
               理有限公司、财 股份限         公司非公开发行股票 4 名认购对象承诺:本公司在本次非公开发行过程中认购的劲胜精密股票自上市首日起 12 个 2015 年 03                  人均严格履行承
                                                                                                                                                                   2016 年 3
               通基金管理有     售承诺 月内不予转让。                                                                                                 月 18 日                 诺,未有违反承
                                                                                                                                                                   月 18 日
               限公司、太平洋                                                                                                                                                  诺的情形。
                                                                                                                                                                   止。
               资产管理有限
               责任公司

                                                                                                                                                                               报告期内,承诺
               东莞劲胜精密                  2011 年 12 月 9 日公司召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于〈东莞劲胜精密组件股份有限公司股                股权激励
                                其他                                                                                                                  2011 年 12               人均严格履行承
               组件股份有限              票期权激励计划(草案修订稿)〉的议案》等议案,公司承诺:公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益                    计划实施
股权激励承诺                    承诺                                                                                                                  月 09 日                 诺,未有违反承
               公司                      提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。                                                                期间
                                                                                                                                                                               诺的情形。

               东莞劲胜精密     其他         根据 2014 年 6 月 25 日公司召开的 2013 年度股东大会审议通过的《关于〈东莞劲胜精密组件股份有限公司股票 2014 年 06 股权激励 报告期内,承诺

                                                                                                                                                                                51
                                                                                                                                   东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                       组件股份有限   承诺     期权激励计划(二期)(草案)及其摘要〉的议案》等议案,公司承诺:公司未来不为激励对象依股权激励计划获取 月 25 日     计划实施 人均严格履行承
                       公司                    有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。                                                  期间         诺,未有违反承
                                                                                                                                                                                诺的情形。
                                                                                                                                                                   2015 年 8
                                                                                                                                                                   月 17 日公 报告期内,承诺
                                                   公司控股股东劲辉国际基于对公司未来发展前景的信心,计划于本次股票复牌后十二个月内通过包括但不限于深
其他对公司中小股东     劲辉国际企业   股份增                                                                                                            2015 年 07 司股票复 人均严格履行承
                                               圳证券交易所交易系统或证券公司、基金公司的定向资产管理计划或参与公司定向增发增持公司股票,增持金额不低
所作承诺               有限公司       持承诺                                                                                                            月 09 日   牌起,至 诺,未有违反承
                                               于人民币 2400 万元。控股股东或实际控制人本次增持的公司股票 6 个月内不得转让。
                                                                                                                                                                   2016 年 8 诺的情形。
                                                                                                                                                                   月 17 日止

承诺是否按时履行       是


如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明未
                       报告期内,公司或持股 5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等承诺主体均严格履行承诺,迄今没有任何违反承诺的事项发生。
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划


           2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

                   √ 适用 □ 不适用
   盈利预测资产或             预测起始         预测终止     当期预测业绩       当期实际业绩       未达预测的原因
                                                                                                                      原预测披露日期                      原预测披露索引
     项目名称                   时间             时间         (万元)           (万元)           (如适用)
深圳市创世纪机械            2015 年 01 月 2017 年 12 月                                                                                    《发行股份及支付现金购买资产并募集配套
                                                                 22,638.96            30,895.70 不适用               2015 年 11 月 23 日
有限公司                    01 日         31 日                                                                                            资金暨关联交易报告书(修订稿)》

                   公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况

                   √ 适用 □ 不适用




                                                                                                                                                                                 52
                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方,原创世纪股东夏军、凌慧、何海江、创世纪投资在《盈

利预测补偿与奖励协议》中承诺:如公司在2015年度内完成本次收购,补偿义务人承诺创世纪补偿期间2015

年度、2016年度、2017年度实现的净利润不低于22,638.96万元、25,189.11万元、27,142.20万元。实际

净利润指经审计机构审计的标的公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。如创世纪在上述

补偿期间任何一个会计年度未能实现承诺净利润数,则补偿义务人同意以所持公司股份及现金对公司进行

补偿。

    根据众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的众会字(2016)第 3872 号《深圳市创世纪机械有限公

司 2015 年度审计报告》,创世纪 2015 年度经审计的归属于公司所有者的净利润为 25,456.31 万元,2015

年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为 30,895.70 万元,已达到承诺业绩。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

    □ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


    □ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

    □ 适用 √ 不适用

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

    √ 适用 □ 不适用

    2015 年 11 月,公司通过发行股份及支付现金相结合的方式收购创世纪。2015 年 11 月 30 日,创世纪

办理了工商变更登记手续。本次变更后,公司持有创世纪 100%股权,创世纪成为公司的全资子公司。依据

“《企业会计准则》第 20 号-企业合并”的规定,创世纪 2015 年 12 月当月的报表纳入公司合并范围。

    2015 年 7 月,公司完成了以实物资产、自有资金合计 15,000 万元人民币投资设立的华程金属工商注

册登记手续,自始纳入公司合并范围。




                                                                                                  53
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


八、聘任、解聘会计师事务所情况

境内会计师事务所名称                               众华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)                       118
境内会计师事务所审计服务的连续年限                 4
境内会计师事务所注册会计师姓名                     梁烽、王培
   是否改聘会计师事务所

   □ 是 √ 否

   是否在审计期间改聘会计师事务所

   □ 是 √ 否

   更换会计师事务所是否履行审批程序

   □ 是 □ 否 √ 不适用

   聘任、解聘会计师事务所情况说明

   聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

   √ 适用 □ 不适用

   2015年度,公司因发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项,聘请了中泰证券为

独立财务顾问,其间共支付财务顾问费用500.00万元。

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

   □ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

   □ 适用 √ 不适用

   公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

   □ 适用 √ 不适用

   公司报告期无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况
   □ 适用 √ 不适用

   公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

   □ 适用 √ 不适用

                                                                                                54
                                                          东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

    √ 适用 □ 不适用

    1、首期股票期权激励计划实施情况及影响

    2011年12月9日,公司召开2011年第二次临时股东大会,逐项审议通过了《关于〈东莞劲胜精密组件

股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)〉的议案》等议案,并授权董事会办理公司股票期权激励

计划相关事宜。

    公司第二届董事会第七次会议审议并确定《股票期权激励计划》首次授予股票期权相关事项,授予日

为2011年12月16日。公司于2012年1月5日完成《股票期权激励计划》首次授予股票期权的授予登记工作并

公告,公告编号:2012-001。

    公司第二届董事会第十二次会议审议并确定《股票期权激励计划》预留股票期权授予等相关事项,授

予日为2012年12月13日。公司于2013年1月8日完成《股票期权激励计划》预留股票期权授予登记工作并公

告,公告编号:2013-001。

    根据《股票期权激励计划》的规定,该计划等待期为2年,股票期权自授予日起24个月后的首个交易

日起进入行权期;等待期届满后,激励对象在行权期内按30%、30%、40%的行权比例分期逐年行权。

    2014年1月22日,公司办理完毕第二届董事会第十五次会议决议注销《股票期权激励计划》的16.1万

份股票期权和公司第二届董事会第二十三次会议决议注销《股票期权激励计划》的97.3万份股票期权的注

销手续,公告编号:2014-016。

    首次授予股票期权于2013年12月16日进入第一个行权期,首次授予股票期权的45名激励对象在第一个

行权期可行权其所持期权数量的30%,共计130.47万份,行权价格13.80元。经董事会申请、深圳证券交易

所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记,公司对提出申请行权的45名激励对象的

130.47万份股票期权予以行权,并完成相关股份登记手续。公司于2014年3月12日披露了本次行权情况的

公告,公告编号:2014-022。

    2014年12月16日,公司办理完毕第三届董事会第十一次会议决议注销《股票期权激励计划》的14.122

万份股票期权的注销手续,公告编号:2014-090。

    首次授予股票期权和预留授予股票期权分别于2014年12月16日和2014年12月13日进入第二个行权期

和第一个行权期。经董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准

登记,公司对提出申请行权的首次授予股票期权第二个行权期的44名激励对象的125.283万份股票期权予

以行权,对预留授予股票期权第一个行权期的14名激励对象的12.945万份股票期权予以行权,并完成相关

股份登记手续。公司于2015年2月11日披露了本次行权情况的公告,公告编号分别为:2015-011、2015-012。

    2015年5月25日,公司办理完毕第三届董事第十四次会议决议注销的《首期股票期权激励计划》首次

                                                                                                 55
                                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


        授予股票期权的173.96万份、预留授予股票期权的13.08万份不符合行权条件的股票期权及首次授予股票

        期权第二个行权期一名激励对象因个人原因放弃行权1.2万份股票期权的注销手续,公告编号:2015-047。

            2、第二期股票期权激励计划实施情况及影响

            2014 年 6 月 25 日,公司召开 2013 年度股东大会,逐项审议通过了《关于〈东莞劲胜精密组件股份有

        限公司股票期权激励计划(二期)(草案)及其摘要〉的议案》等议案,并授权董事会办理公司股票期权

        激励计划相关事宜。

            2014 年 7 月 10 日,第三届董事会第五次会议审议并确定《股票期权激励计划(二期)》首次授予股

        票期权相关事项,授予日为 2014 年 7 月 10 日,行权价格为 18.52 元,公司就股票期权首次授予的相关事

        项予以公告,公告编号:2014-055。

            2014 年 7 月 30 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司已完成《股票期权

        激励计划(二期)》所涉首次授予 360 万份股票期权的登记工作,期权简称:劲胜 JLC3,期权代码:036146。

            2015 年 8 月 23 日,第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司股票期权激励计划(二期)>

        预留部分股票期权不进行授予的的议案》,董事会决定不授予股票期权激励计划(二期)预留部分的 40

        万份股票期权,首次向 65 名激励对象授予的股票期权继续有效。

            根据《股票期权激励计划(二期)》的规定,该计划等待期为 1 年,股票期权自授予日起 12 个月后

        的首个交易日起进入行权期;等待期届满后,激励对象在行权期内按 30%、40%、30%的行权比例分期逐年

        行权。

            2015 年 5 月 26 日,公司办理完毕第三届董事第十四次会议决议注销的《股票期权激励计划(二期)》

        首次授予股票期权第一个行权期不符合行权条件的 108 万份股票期权的注销手续,公告编号:2015-047。

            2015 年度,公司股票期权激励计划共摊销期权成本为-282.54 万元。

        十五、重大关联交易

        1、与日常经营相关的关联交易

            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                   可获
                                                                      占同类 获批的 是否 关联
                             关联              关联交 关联 关联交易                                得的
关联交                              关联交易                          交易金 交易额 超过 交易              披露        披露
                 关联关系    交易              易定价 交易   金额                                  同类
 易方                                 内容                            额的比 度(万 获批 结算              日期        索引
                             类型              原则   价格 (万元)                                交易
                                                                       例     元)   额度 方式
                                                                                                   市价




                                                                                                                  56
                                                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


              凌慧女士及其配             公司在十                  按照
              偶夏军先生、由夏           二个月内                  嘉熠
深圳市嘉                                                                                                                                             公告编
              军先生控制的创      日常 向嘉熠精                    精密                                                               2015 年
熠精密自                                              市场公                                                      银行                               号:
              世纪投资合计持      经营 密采购自                    产品      2,258.38             7,000      否                       12 月 14
动化科技                                              允价值                                                      转账                               2015-1
              有公司股份超过      相关 动化生产                    的市                                                               日
有限公司                                                                                                                                             02
              5%,同时凌慧女士           线的相关                  场价
              任嘉熠精密董事。           设备                      交易
                                         公司在十
                                                                   按照
                                         二个月内
              富兰地为公司董                                       富兰                                           银行
东莞市富                                 向富兰地                                                                                                    公告编
              事王琼女士任法      日常                             地产                                           承兑                2015 年
兰地切削                                 采购金属     市场公                                                                                         号:
              定代表人的嘉众      经营                             品的            73.35          6,000      否   汇票、              12 月 14
工具有限                                 加工所需     允价值                                                                                         2015-1
              实业参股 12.92% 相关                                 市场                                           银行                日
公司                                     切削刀具                                                                                                    02
              股权的公司                                           价交                                           转账
                                         等切削工
                                                                   易
                                         具
合计                                                       --       --       2,331.73      --   13,000       --    --         --           --             --
大额销货退回的详细情况                                       公司上述关联交易未发生销货退回的情形。

                                                             截至 2015 年 12 月 31 日,公司向嘉熠精密采购自动化生产线的相关设备的
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金
                                          金额为 2,258.38 万元,公司向富兰地采购金属加工所需切削刀具等切削工具的
额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)
                                          金额为 73.35 万元。
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如                     公司上述关联交易严格遵循市场化原则进行定价,不存在交易价格与市场参
适用)                                                考价格差异较大的情形。

          2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

               √ 适用 □ 不适用
                                  关联                              转让资产的 转让资产 转让价                    交易损
                                         关联交易 关联交易定                                          关联交易                 披露
     关联方       关联关系        交易                                  账面价值    的评估价 格(万               益(万                    披露索引
                                              内容        价原则                                      结算方式                 日期
                                  类型                                  (万元) 值(万元) 元)                   元)
              公司发行股份及支                                                                        以现金方                        公司 2015 年 11 月
              付现金购买资产交                       根据资产评                                       式支付对                        23 日披露的发行
原创世纪股 易对方夏军、凌慧及                        估结果,并                                       价 50,000                       股份及支付现金
                                         向关联交                                                                             2015
东夏军、凌 创世纪投资为一致 重大                     与交易对方                                       万元,以                        购买资产并募集
                                         易方发行                                                                             年 11
慧及创世纪 行动人,其合计获得 资产                   协商确定创         44,290.62    240,100 240,000 发行股份             0           配套资金暨关联
                                         股份购买                                                                             月 23
投资、何海 的公司股票,何海江 重组                   世纪 100%股                                      方式支付                        交易报告书修订
                                         资产                                                                                 日
江            单独持有的公司股                       权的购买价                                       对价                            稿中对本次关联
              票均超过公司发行                       格                                               190,000                         交易的有关情况
              股份后总股本的 5%                                                                       万元                            进行了说明
转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因                 公司上述关联交易严格按照相关法律法规的规定进行定价,不存在交易价格与市场参
(如有)                                             考价格差异较大的情形。
                                                           2015 年 11 月 30 日,创世纪已就本次发行股份及支付现金购买资产过户事宜办理了工
对公司经营成果与财务状况的影响情况                   商变更登记手续,由此成为公司的全资子公司。依据“《企业会计准则》第 20 号-企业合
                                                     并”的规定,创世纪 2015 年 12 月当月的报表纳入公司合并范围。


                                                                                                                                                57
                                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                                   创世纪具备较强的盈利能力,资产质量良好。公司收购创世纪有利于提高公司的资产
                                               质量,增强公司的盈利能力和持续经营能力。
                                                   公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方,原创世纪股东夏军、凌慧、何海江、
                                               创世纪投资承诺:如公司在 2015 年度内完成本次收购,补偿义务人承诺创世纪补偿期间
                                               2015 年度、2016 年度、2017 年度实现的净利润不低于 22,638.96 万元、25,189.11 万元、
                                               27,142.20 万元。前述净利润指经审计机构审计的标的公司扣除非经常性损益后归属于母
如相关交易涉及业绩约定的,报告期内的业绩实现
                                               公司所有者的净利润。
情况
                                                   根据众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的众会字(2016)第 3872 号《深圳市创世
                                               纪机械有限公司 2015 年度审计报告》,创世纪 2015 年度经审计的归属于公司所有者的净利
                                               润为 25,456.31 万元,2015 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为 30,895.70 万元,
                                               已达到承诺业绩。
       3、共同对外投资的关联交易

            □ 适用 √ 不适用

       4、关联债权债务往来

            □ 适用 √ 不适用

       5、其他重大关联交易

            □ 适用 √ 不适用

       十六、重大合同及其履行情况
       1、托管、承包、租赁事项情况

       (1)托管情况

            □ 适用 √ 不适用

       (2)承包情况

            □ 适用 √ 不适用

       (3)租赁情况

            √ 适用 □ 不适用

            1)2010年5月30日,公司(乙方)与孙志中(甲方)签订《厂房租赁合同》,合同约定,甲方将位于

       长安镇上沙村中南中路合和区的厂房A、宿舍A、B,合计总面积23,955平方米租赁给乙方,租赁期自2010

       年6月1日至2015年5月31日。

            2)2011年1月3日,公司(乙方)与东莞市长实集团有限公司(甲方)签订《厂房租赁合同》,合同

       约定,甲方将位于长安镇李屋第六大道兴发南路56号长实科技园F栋厂房一幢(包括办公楼、宿舍、电房、

       门卫室、货柜台等),合计总面积23,856平方米租赁给乙方,租赁期自2011年1月21日至2016年1月20日。

       2、重大担保

            √ 适用 □ 不适用


                                                                                                                      58
                                                                                                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告

          (1)担保情况
                                                                                                                                                                              单位:万元
                                                                 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                                     担保额度相关                             实际发生日期        实际担保金                                                           是否履 是否为关
                   担保对象名称                                            担保额度                                                   担保类型                     担保期
                                                     公告披露日期                           (协议签署日)            额                                                               行完毕 联方担保
无。
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)                                                                            — 报告期内对外担保实际发生额合计(A2)                                               —

报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)                                                                          — 报告期末实际对外担保余额合计(A4)                                                 —

                                                                                 公司与子公司之间担保情况
                                                     担保额度相关公告                         实际发生日期         实际担保                                                            是否履 是否为关
                   担保对象名称                                              担保额度                                                 担保类型                     担保期
                                                         披露日期                           (协议签署日)           金额                                                              行完毕 联方担保
                                                                                                                                                          自 2015 年 06 月 26 日起,
                                                                           为开展融资租
东莞华清光学科技有限公司                             2015 年 04 月 21 日                  2015 年 06 月 26 日           8,000 连带责任保证                至主合同项下被保证人     否         否
                                                                           赁业务的全资
                                                                                                                                                          债务履行期届满后 2 年
                                                                           子公司提供担
                                                                                                                                                          自 2015 年 12 月 18 日起,
                                                                                 保总额
东莞华杰通讯科技有限公司                             2015 年 04 月 21 日                  2015 年 12 月 18 日           8,000 连带责任保证                至主合同项下被保证人     否         否
                                                                              20,000.00
                                                                                                                                                          债务履行期届满后 2 年

东莞劲胜通信电子精密组件有限公司                     2015 年 04 月 21 日         30,000

东莞华清光学科技有限公司                             2015 年 04 月 21 日                  2015 年 08 月 26 日          10,000 连带责任保证                2016 年 8 月 25 日       否         否
                                                                                 18,000
东莞华晟电子科技有限公司、东莞华清光学科技有限公司   2015 年 04 月 21 日                  2015 年 08 月 10 日          10,000 连带责任保证                2015 年 8 月 9 日        否         否
东莞华杰通讯科技有限公司                             2015 年 04 月 21 日         10,000
东莞唯仁电子有限公司                                 2015 年 04 月 21 日          3,000

东莞华晶粉末冶金有限公司                             2015 年 04 月 21 日          2,000

前海劲胜(深圳)控股有限公司                         2015 年 04 月 21 日         10,000 2015 年 09 月 14 日            20,000 连带责任保证                2017 年 9 月 13 日       否         否

劲胜技术责任有限公司                                 2015 年 04 月 21 日         10,000
                                                                                                                  报告期内对子公司担保实际发生额合计
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)                                                                 103,000                                                                                     56,000
                                                                                                                  (B2)


                                                                                                                                                                                         59
                                                                                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告
                                                                                                           报告期末对子公司实际担保余额合计
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)                                                       103,000                                                                       56,000
                                                                                                           (B4)
                                                                               子公司对子公司的担保情况
                                                    担保额度相关公告                  实际发生日期(协议 实际担保金                                                   是否履 是否为关
                   担保对象名称                                        担保额度                                               担保类型                 担保期
                                                        披露日期                           签署日)             额                                                    行完毕 联方担保
无。
                                                                        公司担保总额(即前三大项的合计)
                                                                                                           报告期内担保实际发生额合计
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)                                                             103,000                                                                       56,000
                                                                                                           (A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)                                                         103,000 报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)                                  56,000
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                                                                                  11.24%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(D)                                                                                                                                     0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额(E)                                                                                                              56,000
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                                                                               0
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                                                                                       0
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)                               无
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                                                     无

          注:1、在2015年度向银行等金融机构申请综合授信额度内,全资子公司根据实际资金需求进行银行借贷时,公司为全资子公司申请总额不超过83,000.00
          万元的综合授信额度提供担保,担保期限为一年,公司可依据各全资子公司的实际授信额度对担保对象和担保额度进行调整。

          2、根据截至2015年12月31日的财务数据,公司全资子公司东莞华清光学科技有限公司、东莞华晟电子科技有限公司、东莞唯仁电子有限公司、东莞华杰
          通讯科技有限公司、前海劲胜(深圳)控股有限公司资产负债率超过70%。公司全资子公司的财务状况请见本报告“第四节、管理层讨论与分析七、主
          要控股参股公司分析”。




                                                                                                                                                                        60
                                                                                      东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


          (2)违规对外担保情况

              □ 适用 √ 不适用

              公司报告期无违规对外担保情况。

          3、委托他人进行现金资产管理情况

          (1)委托理财情况

              □ 适用 √ 不适用

              公司报告期不存在委托理财。

          (2)委托贷款情况

              □ 适用 √ 不适用

              公司报告期不存在委托贷款。

          4、其他重大合同

              √ 适用 □ 不适用

              2015年8月2日,公司与夏军、凌慧、何海江、创世纪投资等交易对方签署了《发行股份及支付现金购

          买资产协议》、《盈利预测补偿与奖励协议》。协议双方协商确定创世纪100%股权的交易价格为人民币

          240,000.00万元,其中通过发行股份方式支付对价金额为190,000.00万元,通过现金方式支付对价金额为

          50,000.00万元。2015年11月,公司已完成了本次发行股份及支付现金购买资产的资产过户手续。

              夏军、凌慧、何海江、创世纪投资承诺:创世纪业绩承诺期间2015年度、2016年度、2017年度实现的

          净利润分别不低于22,638.96万元、25,189.11 万元、27,142.20万元。

          十七、其他重大事项的说明
              √ 适用 □ 不适用
                                                  合同涉
                                       合同涉及资 及资产              评估                                   截至报
合同订                         合同                          评估机                   交易价   是否
         合同订立对    合同            产的账面价 的评估              基准   定价原                   关联   告期末   披露
立公司                         签订                          构名称                   格(万   关联                               披露索引
           方名称      标的            值(万元) 价值(万       日(如        则                     关系   的执行   日期
方名称                         日期                      (如有)                      元)    交易
                                       (如有) 元)(如          有)                                        情况
                                                   有)
东莞劲 夏军、何海                                                                                                             发行股份及支付现
                               2015                          上海东 2015     根据资                   资产            2015
胜精密 江、凌慧、 创世纪                                                                                                      金购买资产并募集
                               年 08                         洲资产 年 03 产评估                      重组            年 08
组件股 创世纪投       100%股            44,290.62 240,100                             240,000 是             已完成           配套资金暨关联交
                               月 02                         评估有 月 31 结果协                      交易            月 17
份有限 资、钱业银、权                                                                                                         易报告书(草案)
                               日                            限公司 日       商确定                   对方            日
公司     贺洁、董玮                                                                                                           修订稿

              2015 年度,公司已经完成了非公开发行股票募集资金、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

          暨关联交易事宜。



                                                                                                                                   61
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    2015年3月,公司经中国证监会《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司非公开发行股票的批复》(证

监许可[2015]168号)核准,非公开发行股票25,521,054股(每股面值1元),发行价格为每股人民币23.51

元,募集资金总额599,999,979.54元,扣除各项发行费用后实际募集资金净额人民币592,868,024.48元。

    2015年12月,公司经中国证监会《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司向夏军等发行股份购买资

产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]2673号)核准,向5名合格投资者非公开发行47,007,207股人

民币普通股(A 股),募集资金总额人民币1,499,999,975.37元,扣除各项发行费用后的实际募集资金净

额为人民币1,469,812,968.65元。

十八、公司子公司重大事项

    □ 适用 √ 不适用

十九、社会责任情况

    □ 适用 √ 不适用

二十、公司债券相关情况

    公司报告期不存在发行或已发行公司债券的情况。




                                                                                                62
                                                                                  东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                           第六节 股份变动及股东情况

          一、股份变动情况

          1、股份变动情况
                                                                                                                 单位:股
                              本次变动前                            本次变动增减(+,-)                          本次变动后
                             数量       比例       发行新股     送股 公积金转股       其他           小计          数量        比例
一、有限售条件股份      113,335,750 56.30% 153,588,662                             -113,145,250     40,443,412 153,779,162 43.21%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股               285,750      0.14% 153,588,662                            -95,250    153,493,412 153,779,162 43.21%
其中:境内法人持股                                 79,777,365                                       79,777,365   79,777,365 22.42%
      境内自然人持股          285,750      0.14%   73,811,297                           -95,250     73,716,047   74,001,797 20.79%
4、外资持股             113,050,000 56.16%                                         -113,050,000   -113,050,000
其中:境外法人持股      113,050,000 56.16%                                         -113,050,000   -113,050,000
      境外自然人持股
二、无限售条件股份          87,968,950 43.70%       1,001,280                       113,145,250    114,146,530 202,115,480 56.79%
1、人民币普通股             87,968,950 43.70%       1,001,280                       113,145,250    114,146,530 202,115,480 56.79%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数            201,304,700 100.00% 154,589,942                                       0    154,589,942 355,894,642 100.00%

              股份变动的原因

              √ 适用 □ 不适用

              公司股份总数及股东结构的变动说明:2014年3月6日,控股股东劲辉国际基于对公司未来发展的信心,

          自愿承诺自2014年3月7日起至2014年12月31日止,不减持其持有的公司股份。控股股东劲辉国际所持

          11,305万股股份限售期到期,已于2015年1月5日解除限售。

              2015年2月,《首期股票期权激励计划》首次授予股票期权第二个行权期44名激励对象的125.283万份

          股票期权行权和预留部分股票期权第一个行权期14名激励对象的12.945万份股票期权行权,新增公司股份

          138.228万股,其中高级管理人员行权38.10万股,非高级管理人员行权100.128万股,公司于2015年2月11

          日披露了本次行权情况的公告,公告编号分别为:2015-011、2015-012。公司高级管理人员行权获得的38.10

          万股,自行权后锁定6个月,6个月满后解除限售,继续按照高管股份的相关规定锁定75%。

              2015年3月,公司非公开发行人民币普通股25,521,054股,东莞晨星实业投资有限公司、国联安基金

          管理有限公司、财通基金管理有限公司、太平洋资产管理有限责任公司认购公司非公开发行股票时承诺,



                                                                                                                          63
                                                           东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


在本次非公开发行过程中认购的劲胜精密股票自上市首日起12个月内不予转让。

    2015年11月,公司经中国证监会证监许可[2015]2673号《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司向

夏军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,向夏军、凌慧、何海江、创世纪投资、钱业银、

贺洁、董玮非公开发行80,679,401 股股份并支付现金,购买其持有的创世纪 100%股权。交易对象认购公

司非公开发行股票时承诺,在本次非公开发行过程中获得的劲胜精密股票自上市首日起12个月内不予转让,

上市首日起12个月后根据业绩承诺实现情况分批进行解除限售。

    2015年12月,公司向财通基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公

司、浙江浙商证券资产管理有限公司、北京创恒鼎盛科技有限公司5名合格投资者发行47,007,207股股份,

用于募集配套资金。认购对象在认购公司非公开发行股票时承诺,在本次非公开发行过程中获得的劲胜精

密股票自上市首日起12个月内不予转让。

    股份变动的批准情况

    √ 适用 □ 不适用

    (1)2014年7月16日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案

的议案》等与非公开发行股票相关的议案。

    2014年8月1日,公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案的议

案》等与非公开发行股票相关的议案。

    2015年1月7日,公司非公开发行股票申请获中国证监会创业板发行审核委员会审核通过。

    2015年2月5日,公司收到中国证监会出具的《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司非公开发行股

票的批复》(证监许可[2015]168号),该批复核准公司非公开发行不超过4,500万股新股。

    (2)2015年8月2日,公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现

金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产方案的议案》、《关

于公司发行股份募集配套资金方案的议案》等与公司发行股票及支付现金购买资产并募集配套资金相关的

议案。

    2015年9月1日,公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买

资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产方案的议案》、《关于公司

发行股份募集配套资金方案的议案》等与公司发行股票及支付现金购买资产并募集配套资金相关的议案。


                                                                                                  64
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    2015年11月6日,公司发行股票及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关事项获中国证

监会并购重组审核委员会审核通过。

    2015年11月20日,公司收到中国证监会出具的《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司向夏军等发

行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]2673号),该批复核准公司向夏军发行

38,244,446股股份、向凌慧发行8,477,357股股份、向何海江发行18,640,555股股份、向深圳市创世纪投

资中心(有限合伙)发行7,249,104股股份、向钱业银发行3,227,175股股份、向贺洁发行2,420,382股股

份、向董玮发行2,420,382股股份购买相关资产,以及非公开发行股份募集配套资金不超过15亿元。

    股份变动的过户情况

    √ 适用 □ 不适用

    (1)2015年3月5日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次非公开发行新

增股份的登记手续,公司本次非公开发行新增股份25,521,054股。

    2015年3月18日,经向深圳证券交易所申请,公司本次非公开发行新增的25,521,054股股票在深圳证

券交易所上市。

    (2)发行股份购买资产交易标的创世纪依法就本次发行股份及支付现金购买资产过户事宜履行工商

变更登记手续,并于 2015 年 11 月 30 日自深圳市市场监督管理局取得了换发的《营业执照》(统一社

会信用代码 91440300783906254G)。标的资产已变更登记至劲胜精密名下,交易双方已完成了创世纪 100%

股权的过户事宜,相关工商变更登记手续已办理完毕,创世纪成为劲胜精密的全资子公司。

    2015年12月4日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕发行股份及支付现金购

买资产的非公开发行新增股份的登记手续,公司本次非公开发行新增股份80,679,401股。

    2015年12月21日,经向深圳证券交易所申请,公司发行股份及支付现金购买资产非公开发行新增的

80,679,401股股票在深圳证券交易所上市。

    (3)2015年12月22日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕募集15亿元配套

资金的非公开发行新增股份登记手续,公司本次非公开发行新增股份47,007,207 股。

    2015年12月30日,经向深圳证券交易所申请,公司募集15亿元配套资金非公开发行新增的47,007,207

股股票在深圳证券交易所上市。

    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产


                                                                                                65
                                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


       等财务指标的影响

          √ 适用 □ 不适用

           报告期内股份变动使得近一年每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产变化,
       具体指标详见“第二节 公司简介和主要财务指标”之“二、主要会计数据和财务指标”。

          公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

          □ 适用 √ 不适用

       2、限售股份变动情况

          √ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位:股
                                   期初限售       本期解除限   本期增加限   期末限售                    拟解除限售
            股东名称                                                                       限售原因
                                     股数           售股数       售股数       股数                        日期
                                                                                                        2015 年 1 月 5
劲辉国际企业有限公司              113,050,000 113,050,000               0              0 追加锁定承诺
                                                                                                        日
王建                                 101,250          33,750      135,000     202,500              高管新增限
王琼                                  81,000          27,000      108,000     162,000              售股于 2015
                                                                                      股票期权行权
钱程                                  69,750          23,250       93,000     139,500              年 8 月解除限
                                                                                      和高管股份锁
                                                                                                   售,按照相关
                                                                                      定
方荣水                                33,750          11,250       45,000      67,500              规定上市流
                                                                                                   通
东莞晨星实业投资有限公司                      0            0    6,380,263 6,380,263
中国太平洋人寿保险股份有限公
                                              0            0    1,072,692 1,072,692
司-传统-普通保险产品
中国太平洋人寿保险股份有限公
                                              0            0      357,563     357,563
司-分红-团体分红
中国太平洋人寿保险股份有限公
                                              0            0      893,907     893,907
司-分红-个人分红
中国太平洋人寿保险股份有限公
                                              0            0      178,781     178,781
司-万能-个人万能                                                                                    自上市首日
中国太平洋财产保险-传统-普                                                        非 公 开 发 行 机 2015 年 3 月
                                              0            0    1,072,689 1,072,689
通保险产品-013C-CT001 深                                                            构类限售股        18 日起 12 个
财通基金-工商银行-富春定增                                                                          月后
                                              0            0      429,468   429,468
57 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
                                              0            0      173,832     173,832
92 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
                                              0            0      644,203     644,203
125 号资产管理计划
财通基金-工商银行-广发 1 号资
                                              0            0      644,203     644,203
产管理计划
财通基金-工商银行-增益 1 号资               0            0       81,804      81,804


                                                                                                             66
                                                东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增
                                  0   0    1,278,179 1,278,179
208 号资产管理计划
财通基金-工商银行-财通定增 1
                                  0   0       81,804      81,804
号资产管理计划
财通基金-光大银行-富春 120 号
                                  0   0      122,705     122,705
资产管理计划
财通基金-光大银行-安信定增 3
                                  0   0      122,705     122,705
号资产管理计划
财通基金-光大银行-富春源通
                                  0   0      204,509     204,509
定增 2 号资产管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
-富春分级型定增宝 1 号资产管理   0   0      296,538     296,538
计划
财通基金-光大银行-财通基金
-顺金财富定向增发 8 号资产管理   0   0      102,254     102,254
计划
财通基金-光大银行-财通基金
                                  0   0      173,832     173,832
-开元定增 1 号资产管理计划
财通基金-光大银行-财通基金
                                  0   0      122,705     122,705
-富春定增 120 号资产管理计划
财通基金-光大银行-安信定增 5
                                  0   0      122,705     122,705
号资产管理计划
财通基金-兴业银行-上海新方
                                  0   0      327,214     327,214
程股权投资管理有限公司
国联安基金-工商银行-国联安
-诚品-定向增发 11 号资产管理    0   0    6,379,676 6,379,676
计划
国联安基金-工商银行-国联安
-诚品-定向增发 12 号资产管理    0   0    4,256,823 4,256,823
计划
夏军                              0   0   38,244,446 38,244,446
何海江                            0   0   18,640,555 18,640,555
                                                                                 自上市首日
凌慧                              0   0    8,477,357 8,477,357 发 行 股 份 及 支
                                                                                 2015 年 12 月
深圳市创世纪投资中心(有限合                                   付现金购买资
                                  0   0    7,249,104 7,249,104                   21 日起 12 个
伙)                                                           产的非公开发
                                                                                 月后逐年分
钱业银                            0   0    3,227,175 3,227,175 行限售股
                                                                                 批解锁
贺洁                              0   0    2,420,382 2,420,382
董玮                              0   0    2,420,382 2,420,382
财通基金-工商银行-富春定增添                                                  自上市首日
                                  0   0      141,022     141,022 募集配套资金
利 27 号资产管理计划                                                          2015 年 12 月
                                                                 的非公开发行
财通基金-工商银行-富春定增 528                                                30 日起 12 个
                                  0   0      250,705     250,705 限售股
号资产管理计划                                                                月后


                                                                                       67
                                            东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


财通基金-光大银行-富春定增 578
                                  0   0   720,777    720,777
号资产管理计划
财通基金-光大银行-富春定增 531
                                  0   0   626,763    626,763
号资产管理计划
财通基金-工商银行-上善富春定
                                  0   0   250,705    250,705
增 2 号资产管理计划
财通基金-宁波银行-长城证券股
                                  0   0   156,691    156,691
份有限公司
财通基金-兴业银行-富春定增 536
                                  0   0   115,951    115,951
号资产管理计划
财通基金-工商银行-恒增专享 2 号
                                  0   0   313,381    313,381
资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金-富
                                  0   0   470,072    470,072
春定增增利 6 号资产管理计划
财通基金-工商银行-恒增专享 5 号
                                  0   0   752,115    752,115
资产管理计划
财通基金-工商银行-恒增专享 3 号
                                  0   0   758,383    758,383
资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 593
                                  0   0   235,036    235,036
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 428
                                  0   0   344,720    344,720
号资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金
                                  0   0   877,468    877,468
-富春定增增利 7 号资产管理计划
财通基金-兴业银行-财通定增 7 号
                                  0   0   470,072    470,072
资产管理计划
财通基金-包商银行-包商定增 3 号
                                  0   0   188,029    188,029
资产管理计划
财通基金-上海银行-富春定增 350
                                  0   0   313,381    313,381
号资产管理计划
财通基金-光大银行-富春定增 275
                                  0   0   285,177    285,177
号资产管理计划
财通基金-招商银行-北京永安财
                                  0   0   783,454    783,454
富投资基金管理有限公司
财通基金-工商银行-富春定增添
                                  0   0   313,381    313,381
利 19 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 363
                                  0   0   626,763    626,763
号资产管理计划
财通基金-光大银行-睿鑫定增 1 号
                                  0   0   156,691    156,691
资产管理计划
财通基金-光大银行-睿鑫定增 2 号
                                  0   0   250,705    250,705
资产管理计划
财通基金-浦发银行-浦金定增 1 号   0   0   282,043    282,043


                                                                                   68
                                              东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


资产管理计划
财通基金-中国银行-财通基金-富
                                  0   0    313,381     313,381
春中益定增 1 号资产管理计划
财通基金-平安银行-华安证券股
                                  0   0    313,381     313,381
份有限公司
财通基金-平安银行-东吴创新资
                                  0   0    626,763     626,763
本管理有限责任公司
财通基金-工商银行-富春定增 166
                                  0   0    156,691     156,691
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 188
                                  0   0     62,676      62,676
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 430
                                  0   0    125,353     125,353
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 408
                                  0   0    106,550     106,550
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 409
                                  0   0    141,022     141,022
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 669
                                  0   0    109,683     109,683
号资产管理计划
财通基金-工商银行-恒增专享 6 号
                                  0   0    329,050     329,050
资产管理计划
财通基金-宁波银行-上海向日葵
                                  0   0     94,014      94,014
投资有限公司
财通基金-工商银行-深圳中证金
                                  0   0     94,014      94,014
葵花基金管理有限公司
财通基金-工商银行-富春定增 415
                                  0   0     94,014      94,014
号资产管理计划
财通基金-工商银行-投乐定增 1 号
                                  0   0   1,538,703 1,538,703
资产管理计划
北京创恒鼎盛科技有限公司          0   0   7,521,154 7,521,154
中国工商银行股份有限公司-华泰
柏瑞惠利灵活配置混合型证券投      0   0   8,147,916 8,147,916
资基金
兴业银行股份有限公司-兴全趋势
                                  0   0   4,700,000 4,700,000
投资混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-兴全全球
                                  0   0   2,460,000 2,460,000
视野股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-兴全新视
野灵活配置定期开放混合型发起      0   0    628,441     628,441
式证券投资基金
招商银行股份有限公司-兴全合润
                                  0   0    940,000     940,000
分级混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-兴全轻资     0   0    626,000     626,000


                                                                                     69
                                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


产投资混合型证券投资基金(LOF)
兴业全球基金-工商银行-同方全
                                            0             0        47,000      47,000
球人寿保险有限公司
浙商证券资管-光大银行-浙商汇
                                            0             0     3,760,577 3,760,577
金灵活定增集合资产管理计划
浙商证券资管-光大银行-浙商金
                                            0             0       313,381     313,381
惠聚焦定增 2 号集合资产管理计划
浙商证券-工行-浙商汇金精选定
                                            0             0     3,666,562 3,666,562
增集合资产管理计划
北京恒天财富投资管理有限公司                0             0       407,396     407,396
合计                               113,335,750   113,145,250   153,588,662 153,779,162       --              --

       二、证券发行与上市情况
       1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

           √ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证券                          发行价格                                       获准上市交易 交易终止
                        发行日期                      发行数量          上市日期
      名称                              (或利率)                                           数量       日期
股票类
  A 股普通股股票    2015 年 02 月 10 日 13.70 元/股    1,252,830 2015 年 02 月 13 日         1,252,830
  A 股普通股股票    2015 年 02 月 10 日 10.97 元/股      129,450 2015 年 02 月 13 日           129,450
  A 股普通股股票    2015 年 03 月 05 日 23.51 元/股   25,521,054 2015 年 03 月 18 日        25,521,054
  A 股普通股股票    2015 年 12 月 04 日 23.55 元/股   80,679,401 2015 年 12 月 21 日        80,679,401
  A 股普通股股票    2015 年 12 月 22 日 31.91 元/股   47,007,207 2015 年 12 月 30 日        47,007,207
           报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明:

           (1)2014年12月6日,公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于<公司股票期权激励计划>首

       次授予股票期权第二个行权期可行权的议案》、《关于<公司股票期权激励计划>预留股票期权第一个行权

       期可行权的议案》,公司第一期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、预留股票期权第一个

       行权期符合行权条件。公司首次授予股票期权的激励对象按照13.70元/股的行权价缴纳认购资金,预留股

       票期权的激励对象按照10.97元/股的行权价缴纳认购资金。

           2015年2月,公司完成了前述股票期权行权的股份登记工作,公司新增高管股份38.10万股,非高管股

       份100.128万股。2015年2月13日,公司本次行权的股份上市。

           (2)2015年2月,公司经中国证监会《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司非公开发行股票的批

       复》(证监许可[2015]168号)核准,向4名合格投资者非公开发行股份25,521,054股。2015年3月5日,公

       司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次非公开发行新增股份的登记手续,公司本次

       非公开发行新增股份25,521,054股。2015年3月18日,公司本次非公开发行新增的25,521,054股股票在深


                                                                                                            70
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


圳证券交易所上市。

    (3)2015年11月,公司收到中国证监会《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司向夏军等发行股

份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]2673号),核准公司向夏军发行38,244,446股股份、

向凌慧发行8,477,357股股份、向何海江发行18,640,555股股份、向深圳市创世纪投资中心(有限合伙)

发行7,249,104股股份、向钱业银发行3,227,175股股份、向贺洁发行2,420,382股股份、向董玮发行

2,420,382股股份购买深圳市创世纪机械有限公司100%股权,以及非公开发行股份募集配套资金不超过15

亿元。

    1)发行股份购买资产交易标的创世纪依法就本次发行股份及支付现金购买资产过户事宜履行工商变

更登记手续,并于 2015 年 11 月 30 日自深圳市市场监督管理局取得了换发的《营业执照》(统一社会

信用代码 91440300783906254G)。标的资产已变更登记至劲胜精密名下,交易双方已完成了创世纪 100%

股权的过户事宜,相关工商变更登记手续已办理完毕,创世纪成为劲胜精密的全资子公司。

     2015年12月4日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕发行股份及支付现金购

买资产的非公开发行新增股份的登记手续,公司本次非公开发行新增股份80,679,401股。2015年12月21日,

公司发行股份及支付现金购买资产非公开发行新增的80,679,401股股票在深圳证券交易所上市。

    2)2015年12月22日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕募集15亿元配套资

金的非公开发行新增股份登记手续,公司本次非公开发行新增股份47,007,207 股。 2015年12月30日,公

司募集15亿元配套资金非公开发行新增的47,007,207 股股票在深圳证券交易所上市。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

    √ 适用 □ 不适用

    (1)2015年2月,公司完成第一期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、预留股票期权

第一个行权期行权的股票登记事宜,本次发行股份1,382,280股,公司总股本由201,304,700股增加至

202,686,980股。2015年3月,公司完成非公开发行股票登记事宜,本次发行股份25,521,054股,公司总股

本由202,686,980股增加至228,208,034股。2015年11月、12月,公司先后完成了发行股份及支付现金购买

资产的非公开发行股票登记、募集配套资金的非公开发行股票登记事宜,本次共发行股份127,686,608股,

公司总股本由228,208,034股增加至355,894,642股。

    (2)截至2015年12月31日,公司总资产877,268.81万元,同比增长133.17%;归属于上市公司股东的

净资产498,330.51万元,同比增长233.93%;资产负债率为43.19%,较上年同期下降17.11个百分点.公司

的总资产、净资产规模均有所增加,资产负债率得以降低,偿债能力有效提升;同时,公司资产结构得到

                                                                                                71
                                                                                 东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


         改善,资产质量有所提高,从而有利于改善公司的财务状况、为公司的持续发展打下基础.

         3、现存的内部职工股情况

             □ 适用 √ 不适用

         三、股东和实际控制人情况
         1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                     单位:股
报告期末            年度报告披露日           报告期末表决权恢复的优                   年度报告披露日前上一月末表决权
普通股股     4,228 前上一月末普通      23,396 先股股东总数(如有)(参            0 恢复的优先股股东总数(如有)(参                 0
东总数              股股东总数               见注 9)                                 见注 9)
                                               持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                                      持有有限售 持有无限售        质押或冻结情况
                                                         报告期末持股    报告期内增
         股东名称             股东性质       持股比例                                 条件的股份 条件的股份
                                                             数量        减变动情况                              股份状态     数量
                                                                                         数量         数量
劲辉国际企业有限公司      境外法人              29.08%    103,500,000    -9,550,000              0 103,500,000    质押      41,000,000
夏军                      境内自然人            10.75%     38,244,446    38,244,446 38,244,446               0
何海江                    境内自然人             5.24%     18,640,555    18,640,555 18,640,555               0
凌慧                      境内自然人             2.38%      8,477,357     8,477,357    8,477,357             0
中国工商银行股份有限公
司-华泰柏瑞惠利灵活配 境内非国有法人            2.29%      8,147,916     8,147,916    8,147,916             0
置混合型证券投资基金
北京创恒鼎盛科技有限公
                          境内非国有法人         2.11%      7,521,154     7,521,154    7,521,154             0

深圳市创世纪投资中心
                          境内非国有法人         2.04%      7,249,104     7,249,104    7,249,104             0
(有限合伙)
东莞晨星实业投资有限公
                          境内非国有法人         1.79%      6,380,263     6,380,263    6,380,263             0    质押      6,380,263


国联安基金-工商银行-
国联安-诚品-定向增发 境内非国有法人            1.79%      6,379,676     6,379,676    6,379,676             0
11 号资产管理计划


兴业银行股份有限公司-
兴全趋势投资混合型证券 境内非国有法人            1.32%      4,700,000     4,700,000    4,700,000             0
投资基金


战略投资者或一般法人因配售新股成为前
                                                本报告期无此项。
10 名股东的情况(如有)(参见注 4)

                                                根据《上市公司收购管理办法》的有关规定,持有公司 5%以上股份的夏军先生与其配偶凌
                                            慧,以及由夏军先生控制的深圳市创世纪投资中心(有限合伙)构成一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                前述一致行动人之间,分别构成关联关系。除前述情况外,公司未知其他前十名股东之间
                                            是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。



                                                                                                                             72
                                                                               东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                                                  前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                         报告期末持有无限售条                  股份种类
                              股东名称
                                                                              件股份数量                 股份种类           数量
劲辉国际企业有限公司                                                                103,500,000        人民币普通股       103,500,000
中国建设银行股份有限公司-鹏华医疗保健股票型证券投资基金                              3,780,516        人民币普通股        3,780,516
中国农业银行股份有限公司-鹏华医药科技股票型证券投资基金                              3,555,090        人民币普通股        3,555,090
中国农业银行股份有限公司-华安智能装备主题股票型证券投资基金                          2,767,375        人民币普通股        2,767,375
新余市嘉众实业投资有限公司                                                            2,700,000        人民币普通股        2,700,000
华宝信托有限责任公司-合沣 3 号集合资金信托                                           2,498,763        人民币普通股        2,498,763
中国农业银行股份有限公司-中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金                      2,439,851        人民币普通股        2,439,851
中国银行-海富通收益增长证券投资基金                                                  1,959,963        人民币普通股        1,959,963
田洪                                                                                  1,935,967        人民币普通股        1,935,967
华宝信托有限责任公司-合沣 12 号集合资金信托                                          1,861,603        人民币普通股        1,861,603
                                                                             根据公开资料,中国建设银行股份有限公司-鹏华医疗保
                                                                         健股票型证券投资基金、中国农业银行股份有限公司-鹏华医
                                                                         药科技股票型证券投资基金同属于鹏华基金管理有限公司。华
                                                                         宝信托有限责任公司-合沣 3 号集合资金信托、华宝信托有限
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股
                                                                         责任公司-合沣 12 号集合资金信托同属于华宝信托有限责任
东之间关联关系或一致行动的说明
                                                                         公司。
                                                                             除上述情况外,公司未知其他前十名无限售流通股股东之
                                                                         间,以及前十名无限售流通股股东和前十名股东之间存在关联
                                                                         关系,也未知其属于一致行动人。
                                                                             前十名股东中,自然人股东田洪通过普通证券账户持股 0
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注 5)                         股,通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
                                                                         有公司 1,935,967 股,合计持股 1,935,967 股。

        公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
        2、公司控股股东情况
            控股股东类型:法人

                                         法定代表人/单
            控股股东名称                                         成立日期           组织机构代码              主要经营业务
                                           位负责人
        劲辉国际企业有限公司                王九全         2001 年 11 月 19 日 注册编码 776583 对外投资及投资管理。
控股股东报告期内控股和参股的其
                               公司控股股东劲辉国际未有控股或参股其他境内外上市公司的情形。
他境内外上市公司的股权情况
            控股股东报告期内变更

            □ 适用 √ 不适用
        3、公司实际控制人情况

            实际控制人性质:境外自然人

            实际控制人类型:自然人

       实际控制人姓名                      国籍                                   是否取得其他国家或地区居留权
          王九全                         中国台湾                                                 否

                                                                                                                            73
                                                                东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                     2007 年任江苏省昆山市巴城外资协会会长,先后获得“东莞市荣誉市民”、“昆山市荣誉市
                     民”称号。曾先后从事塑胶电子、手袋、餐饮、生态农业等行业,在塑胶电子制造行业拥有
主要职业及职务
                     超过 20 年的从业经验,先后创建了劲胜有限、昆山劲强、东莞协科等企业。2001 年 11 月至
                     今担任劲辉国际企业有限公司董事局主席,2008 年 1 月至今担任公司董事长。
过去 10 年曾控股的
                   公司实际控制人王九全先生未曾有控股其他境内外上市公司的情形。
境内外上市公司情况
       公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




   4、其他持股在 10%以上的法人股东

       √ 适用 □ 不适用
                          法定代表人/
      法人股东名称                       成立日期   注册资本           主要经营业务或管理活动
                          单位负责人
  深圳市创世纪投资中心                  2014 年 06            对企业开展股权投资和企业上市咨询业务(不
                       夏军                        1,100 万元
  (有限合伙)                          月 09 日              得以任何方式公开募集和发行基金)。
       注:公司 2015 年 11 月通过发行股份及支付现金购买资产,取得了创世纪 100%股权。创世纪原股东夏
   军、凌慧、创世纪投资在非公开发行股份过程中分别获得公司 38,244,446 股、8,477,357 股、7,249,104
   股股份。
       根据相关法律法规规定,夏军与凌慧为配偶关系,创世纪投资由夏军控制,上述三方构成一致行动人。
   夏军个人所持股份占公司总股本的 10.75%,其与一致行动人共同持有的股份占公司总股本的 15.16%。
   5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

       □ 适用 √ 不适用




                                                                                                       74
                                            东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。




                                                                                   75
                                                                               东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                           第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

        一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                             本期增持 本期减持
                                                                    任期终止      期初持股                             其他增减 期末持股
 姓名            职务        任职状态 性别   年龄   任期起始日期                             股份数量 股份数量
                                                                      日期        数(股)                             变动(股) 数(股)
                                                                                             (股)       (股)
王九全 董事长                  现任    男     64    2008 年 1 月   2017 年 1 月          0            0            0           0          0
王建    副董事长、总经理       现任    男     44    2008 年 1 月   2017 年 1 月    135,000    135,000              0           0     270,000
        董事、副总经理、董
王琼                           现任    女     45    2008 年 1 月   2017 年 1 月    108,000    108,000              0           0     216,000
        事会秘书
吕琳    董事                   现任    女     45    2011 年 1 月   2017 年 1 月          0            0            0           0          0
郑毅    独立董事               现任    女     55    2014 年 6 月   2017 年 6 月          0            0            0           0          0
程发良 独立董事                现任    男     49    2014 年 6 月   2017 年 6 月          0            0            0           0          0
姚忠胜 独立董事                现任    男     46    2010 年 9 月   2016 年 9 月          0            0            0           0          0
乐嘉隆 监事会主席              现任    男     63    2008 年 1 月   2017 年 1 月          0            0            0           0          0
王恩培 监事                    现任    男     43    2008 年 1 月   2017 年 1 月          0            0            0           0          0
李永华 职工代表监事            现任    男     42    2011 年 1 月   2017 年 1 月          0            0            0           0          0
钱程    副总经理               现任    男     37    2010 年 6 月       --           93,000     93,000              0           0     186,000
方荣水 财务总监                现任    男     54    2008 年 9 月       --           45,000     45,000              0           0      90,000
合计               --           --     --     --        --             --          381,000    381,000              0           0     762,000


        二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
 姓名   担任的职务 类型         日期                                                 原因
                                        程发良先生于 2015 年 9 月申请辞去公司独立董事职务,其辞职申请将自股东大会
                             2015 年 09
程发良 独立董事         离任            选举产生新任独立董事后生效。报告期内,在新任独立董事就任前,程发良先生仍
                             月 01 日
                                        应按照相关法律、法规以及《公司章程》等相关规定,履行其职责。

        三、任职情况
               公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历及目前在公司的主要职责。

               (一)董事会成员主要工作经历

               王九全 先生,1952年生,中国台湾籍,无其他境外居留权,专科学历。2007年任江苏省昆山市巴城

        外资协会会长,先后获得“东莞市荣誉市民”、“昆山市荣誉市民”称号。曾先后从事塑胶电子、手袋、

        餐饮、生态农业等行业,在塑胶电子制造行业拥有超过21年的从业经验,先后创建了劲胜有限、昆山劲强、

        东莞协科等企业。2008年1月至今任公司董事长。

               王建 先生,1972年生,中国国籍,无境外居留权,北京大学企业经营者工商管理硕士结业、北京大

        学金融管理研修班结业。2006年获东莞市长安镇“十佳外地青年”称号,2007年至今任东莞市青年企业家



                                                                                                                                76
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


协会理事、党支部委员,2009年至今任东莞市中小企业发展促进会副会长、中国青年企业家协会会员,2010

年至今任安徽省共青团驻广东团工委书记、并荣获东莞市长安镇“先进工作者”称号、“广东青年五四奖

章”。在塑胶电子制造行业拥有超过19年的从业经验,曾在东莞和兴塑胶制品有限公司任市场经理、市场

总监,2003年参与创建劲胜有限,任总经理。2008年1月至今任公司副董事长、总经理。

    王琼 女士,1971年生,中国国籍,无境外居留权,湖南师范大学工商管理硕士,清华大学企业资本

经营(投融资)总裁班结业,国际经理人协会认证中心财务管理注册财务管理师,劳动和社会保障部认证

高级国际财务管理师。在电子制造行业有超过19年的财务管理工作经验,2008年1月至今任公司董事、副

总经理兼董事会秘书。

    吕琳 女士,1971年生,中国国籍,无境外居留权,本科学士学位。毕业于陕西财经学院财政专业。

1992年就职陕西石化设备总公司,任机要员职务。1994年调陕西省经济协作总公司,总经办。2001年至2012

年任广州大千广告文化传播有限公司副总经理。现任北京健信洛奇功能医学研究有限责任公司广州办事处

主任、广州荷尔适医疗科技有限公司监事。2011年1月至今任公司董事。

    姚忠胜 先生,1970年生,中国国籍,无境外居留权,本科学历,经济师。1993年毕业于安徽财贸学

院金融专业。曾任中国银行太平支行副行长,中国银行太平支行负责人,深圳发展银行佛山分行风险管理

部副总经理、总经理,深圳发展银行总行稽核部公司业务主管,深圳发展银行总行贸易融资信贷执行官、

深圳发展银行总行贸易融资风险管理部主管。现任平安银行股份有限公司总行贸易金融事业部/离岸金融

事业部风险总监。2010年9月至今任公司独立董事。

    郑毅 女士,1961 年生,中国国籍,无境外居留权,财会专业教授、硕士研究生导师,中国注册会计

师。1983年7月至 2000年10月,在湖南大学任教,期间曾在会计师事务所从事政府及民间审计工作;2000

年10月至今,在深圳职业技术学院任教。2014年6月至今任公司独立董事。

    程发良 先生,1967年生,中国国籍,无境外居留权,博士、教授、博(硕)士研究生导师。1992年

毕业于中山大学化学系,获硕士学位,1997年毕业于中山大学化学与化工学院,获理学博士学位。现为东

莞理工学院科研处处长,与华南理工大学、暨南大学及安徽大学等单位联合培养博士及硕士研究生。2014

年6月至今任公司独立董事。

    (二)监事会成员主要工作经历

    乐嘉隆 先生,1953年生,中国台湾籍,无其他境外居留权,专科学历。曾任辉锽实业有限公司总经

理,现任劲昆塑胶手袋(昆山)有限公司总经理。2008年1月至今任公司监事会主席。


                                                                                                77
                                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


           王恩培 先生,1973年生,中国国籍,无境外居留权。多年从事塑胶手袋业务。现任昆山景润电子材

    料有限公司总经理,昆山御花园阳光绿都生态餐饮有限公司总经理,苏州乐美智能物联技术股份有限公司

    监事主席,昆山星期九董事,昆山徽商置业有限公司董事。2008年1月至今任公司监事。

           李永华 先生,1974年生,中国国籍,无境外居留权,本科学历,会计师、企业风险管理师。曾任安

    徽冶山水泥股份有限公司财务审计员、安徽天新蜂产品有限公司财务科长。2004年至今,先后担任公司稽

    核课长、财务副理、审计经理、审计高级经理、审计副总监。2011年1月至今任公司职工代表监事。

           (三)高级管理人员主要工作经历

           王建 先生,总经理,简历详见本节现任董事主要工作经历部分。

           王琼 女士,副总经理兼董事会秘书,简历详见本节现任董事主要工作经历部分。

           钱程 先生,1979年生,中国国籍,无境外居留权,专科学历,中山大学MBA结业,清华大学高级工商

    管理硕士课程总裁研修班结业。在塑胶电子制造行业拥有多年管理工作经验,历任东莞劲胜塑胶制品有限

    公司项目经理、项目总监、供应链总监,劲胜精密总经理特别助理。2010年6月至今任公司副总经理。

           方荣水 先生,1962年生,中国国籍,无境外居留权,大专学历,中山大学MBA结业,清华大学企业资

    本经营(投融资)总裁班结业。曾任巢湖市染织厂财务科长、巢东水泥股份有限公司财务部经理。2008年

    9月至今任本公司财务总监。

           在股东单位任职情况

           √ 适用 □ 不适用

                                                      在股东单位担                           任期终 在股东单位是否
         任职人员姓名             股东单位名称                           任期起始日期
                                                        任的职务                             止日期 领取报酬津贴
           王九全              劲辉国际企业有限公司    董事局主席     2001 年 11 月 19 日                 否
            王建               劲辉国际企业有限公司       董事        2001 年 11 月 19 日                 否
在股东单位任职情况的说明 无。

           在其他单位任职情况

           √ 适用 □ 不适用
任职人员                                          在其他单位担任                           任期终   在其他单位是否
                        其他单位名称                                   任期起始日期
  姓名                                                的职务                               止日期     领取报酬津贴
王九全     东莞茂德塑胶制品有限公司              董事长              2005 年 07 月 12 日                  否
王九全     吉安茂德轻工制品有限公司              董事长              2007 年 11 月 02 日                  否
                                                 法定代表人、执行
王九全     扬州星期九生态餐饮休闲有限公司                         2009 年 01 月 22 日                     否
                                                 董事


                                                                                                               78
                                                                东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


王九全   昆山星期九休闲生态农庄有限公司       董事             2005 年 07 月 19 日                   否
王九全   (台湾)劲权国际有限公司             代表人、董事     1994 年 07 月 21 日                   否
王九全   (台湾)劲毅国际有限公司             代表人、董事     1990 年 11 月 08 日                   否
王九全   全国台湾同胞投资企业联谊会           理事             2011 年 01 月 01 日                   否
                                              法定代表人、执行
王九全   海南酵顺农业科技有限公司                              2014 年 01 月 16 日                   否
                                              董事、总经理
                                              法定代表人、执行
王九全   洪璞园(福建)农业科技有限公司                        2014 年 05 月 29 日                   否
                                              董事
王九全   劲胜技术责任有限公司                 董事             2014 年 01 月 24 日                   否
                                              法定代表人、执行
王建     东莞劲胜通信电子精密组件有限公司                      2011 年 01 月 10 日                   否
                                              董事
                                              法定代表人、执行
王建     东莞华清光学科技有限公司                              2011 年 05 月 19 日                   否
                                              董事
王建     Janus C&I Co.,Ltd.                   法定代表人       2011 年 02 月 20 日                   否
                                              法定代表人、执行
王建     东莞华晟电子科技有限公司                              2012 年 07 月 05 日                   否
                                              董事
王建     东莞唯仁电子有限公司                 监事             2013 年 09 月 22 日                   否
王建     东莞华晶粉末冶金有限公司             执行董事         2013 年 09 月 16 日                   否
王建     劲胜技术责任有限公司                 董事             2014 年 01 月 24 日                   否
                                              法定代表人、执行
王建     前海劲胜(深圳)控股有限公司                          2014 年 05 月 09 日                   否
                                              董事
王建     东莞华杰通讯科技有限公司             执行董事         2014 年 06 月 17 日                   否
王建     东莞奥科表面处理有限公司             监事             2013 年 12 月 23 日                   否
王建     东莞晨星实业投资有限公司             法定代表人       2012 年 08 月 10 日                   否
王建     晨光投资有限公司                     董事会主席       2012 年 09 月 18 日                   否
王建     东莞市劲胜青少年服务中心             法定代表人       2012 年 11 月 09 日                   否
                                              法定代表人、执行
王琼     新余市嘉众实业投资有限公司                            2015 年 10 月 20 日                   否
                                              董事、总经理
         北京健信洛奇功能医学研究有限责任公
吕琳                                        广州办事处主任 2012 年 08 月 13 日                       是
         司
吕琳     广州荷尔适医疗科技有限公司           监事             2013 年 10 月 28 日                   否
郑毅     深圳职业技术学院                     财会教授         2000 年 10 月 01 日                   是
程发良   东莞理工学院                         科研处处长       2012 年 10 月 01 日                   是
                                              总行贸易金融事
姚忠胜   平安银行股份有限公司                 业部/离岸金融事 2013 年 08 月 26 日                    是
                                              业部风险总监
乐嘉隆   劲昆塑胶手袋(昆山)有限公司           总经理           2003 年 01 月 01 日                   是

王恩培   昆山御花园阳光绿都生态餐饮有限公司 执行董事、总经理 2007 年 06 月 26 日                     否

王恩培   昆山景润电子材料有限公司             执行董事、总经理 2008 年 01 月 21 日                   是
王恩培   苏州乐美智能物联技术股份有限公司     监事主席         2007 年 09 月 28 日                   否
王恩培   昆山星期九休闲生态农庄有限公司       董事             2005 年 07 月 19 日                   否
王恩培   昆山徽商置业有限公司                 董事             2013 年 05 月 31 日                   否


                                                                                                          79
                                                                    东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


李永华        东莞华清光学科技有限公司              监事           2011 年 05 月 19 日                   否
李永华        东莞华晟电子科技有限公司              监事           2012 年 07 月 05 日                   否
李永华        前海劲胜(深圳)控股有限公司          监事           2014 年 05 月 09 日                   否
李永华        东莞华杰通讯科技有限公司              监事           2014 年 06 月 17 日                   否
李永华        东莞华程金属科技有限公司              监事            2015 年 7 月 2 日                    否
钱程          东莞华晶粉末冶金有限公司              法定代表人     2013 年 09 月 16 日                   否
钱程          新余市嘉众实业投资有限公司            监事           2015 年 10 月 20 日                   否
钱程          东莞华程金属科技有限公司              执行董事        2015 年 7 月 2 日                    否
在其他单
位任职情 无。
况的说明

          公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

          □ 适用 √ 不适用

       四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
          董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
                                  公司董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由公司董事会决
                              定;在公司担任职务的董事、监事、高级管理人员的报酬由公司支付。2010年8
                              月21日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司董事薪酬
       董事、监事、高级管理人
                              的议案》,公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于支付公司监事津贴
       员报酬的决策程序
                              的议案》。公司董事、监事薪酬调整方案经公司2010年9月10日召开的2010年第
                              一次临时股东大会审议通过后执行。公司第一届董事会第十九次会议于2011年1
                              月8日审议通过了《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》。
       董事、监事、高级管理人     公司董事、监事和高级管理人员的报酬系根据公司经营规模、盈利水平及
       员报酬确定依据         其工作绩效、工作职责、工作能力等因素评估发放。
       董事、监事和高级管理人   公司已按月支付董事、监事、高级管理人员薪酬,独立董事姚忠胜先生报
       员报酬的实际支付情况 告期内未在公司领取薪酬。

          公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

                                                                                                  单位:万元
                                                                              从公司获得的 是否在公司关
         姓名                 职务           性别          年龄   任职状态
                                                                              税前报酬总额 联方获取报酬
       王九全      董事长                    男             64     现任             78              否
       王建        副董事长、总经理          男             44     现任             96              否
       王琼        董事、副总经理、董秘      女             45     现任             78              否
       吕琳        董事                      女             45     现任              6              否
       郑毅        独立董事                  女             55     现任              6              否
       程发良      独立董事                  男             49     现任              6              否
       姚忠胜      独立董事                  男             46     现任              0              否
       乐嘉隆      监事会主席                男             63     现任              6              否
       王恩培      监事                      男             43     现任             3.6             否
       李永华      职工代表监事              男             42     现任           41.96             否

                                                                                                              80
                                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


钱程        副总经理                        男             37        现任             66                 否
方荣水      财务总监                        男             54        现任           54.76                否
合计                     --                 --             --         --            442.32               --

   公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

   √ 适用 □ 不适用

                                                                                                         单位:股
                                       报告期内                                  报告期 限制性
                                                报告期             期初持                       期末持
                       报告期内 报告期 已行权股                           本期已 新授予 股票的
                                                末市价             有限制                       有限制
  姓名       职务      可行权股 内已行 数行权价                           解锁股 限制性 授予价
                                                (元/              性股票                       性股票
                         数     权股数 格(元/                            份数量 股票数 格(元/
                                                  股)             数量                           数量
                                         股)                                      量     股)
           副董事
王建       长、总经     135,000 135,000          13.70     47.32        0       0           0        0           0
           理
           董事、董
王琼       秘、副总     108,000 108,000          13.70     47.32        0       0           0        0           0
           经理
钱程       副总经理       93,000   93,000        13.70     47.32        0       0           0        0           0
方荣水     财务总监       45,000   45,000        13.70     47.32        0       0           0        0           0
合计          --        381,000 381,000          --         --          0       0           0   --               0
                       公司上述高级管理人员通过本次股票期权激励计划行权获得的 381,000 股股票,于
                       2015 年 2 月 13 日在深圳证券交易所上市,并按照相关法律法规规定,自上市之日起
备注(如有)
                       锁定 6 个月。2015 年 8 月,前述高管股份解除限售,并继续按照高管股份的限售规
                       定锁定 75%。

五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)                                                                                    4,044
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                            10,336
在职员工的数量合计(人)                                                                                  14,380
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                              14,380
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                               0
                                                      专业构成
                         专业构成类别                                       专业构成人数(人)
生产人员                                                                                                  10,051
销售人员                                                                                                        159
技术人员                                                                                                      3,570
财务人员                                                                                                        132
行政人员                                                                                                        468
合计                                                                                                      14,380
                                                      教育程度


                                                                                                                  81
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


                      教育程度类别                                  数量(人)
博士                                                                                          11
硕士                                                                                          22
本科                                                                                         647
大专                                                                                      1,917
大专以下                                                                                 11,783
合计                                                                                     14,380

2、薪酬政策

    公司建立较完善的激励体系,推行基于 KPI(关键业绩指标)+BSC(平衡记分卡)的绩效管理体系,

传递并落实公司战略,引导员工的行为指向公司战略目标的实现。同时,根据公司战略,调整公司的薪酬

策略,完善薪酬结构,建立短期、中长期激励、专项福利及内在回报等激励项目,严格遵守国家相关法律

法规,实现合法用工、合规用工。公司推行任职资格体系,为员工开辟多重的职业发展通道,在内部形成

动态的员工职业生涯发展机制,促进员工职业能力持续增强,提升企业核心竞争力。

3、培训计划

    围绕公司核心价值观,提出“一看、二懂、五品、九反对”的干部新标准。根据干部的素质标准及公

司的经营目标,积极组织各类培训,旨在解决公司经营对员工能力的要求。中高层管理人员着重开展管理

领导力等系列培训,技术岗位人员通过技术委员会的技术交流与职业资格认证打造工程师文化,专业职能

岗位人员进行继续教育培训。

4、劳务外包情况

    □适用 √不适用




                                                                                               82
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                   第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况
    2015年度,公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》、《运
作指引》等法律、法规和中国证监会的有关规定,不断完善法人治理结构,健全内部管理和控制制度,持
续提高治理水平。公司建立和完善了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构,并
在董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,制定了各专门委员会的工作细则,以及明确
了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书、总经理等的议事规则。

    截至报告期末,公司治理的实际状况符合《公司法》、《上市公司治理准则》和《运作指引》等相关
法律法规的要求。

    (一)股东大会运行情况
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》等
相关规定和要求,规范地召集、召开股东大会,平等对待所有股东,并为所有股东参加股东大会、行使股
东权利提供便利。

    报告期内,公司召开了2次股东大会,由公司董事会召集、董事长主持,律师现场见证并出具法律意
见。股东大会的召集、出席、表决、记录及决议等事宜,均按照法律法规及《公司章程》、《股东大会议
事规则》的要求规范运行。

    (二)董事会运行情况
    截至报告期末,公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,董事会人数及构成符合有关法律法规
和《公司章程》的规定。董事会成员能够依据《运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独
立董事工作制度》等法律法规、规章制度的规定开展工作,积极出席董事会、专门委员会、股东大会等会
议,以及参加相关培训,勤勉尽责、忠实地履行义务。

    报告期内,公司召开了10次董事会会议,由董事长召集和主持,全体董事出席,公司监事及高级管理
人员列席会议。董事会会议的召集、召开、表决程序均按照法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》
的规定进行。

    公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,专门委员会成员全部为公司董事。除
战略委员会由董事长担任主任委员外,其他专门委员会均由独立董事担任主任委员,且独立董事人数占该
等专门委员会委员的比例均达到三分之二。各专门委员会依据《公司章程》和委员会工作细则的规定履行
职责,为董事会的科学决策提供了专业意见。

    (三)监事会运行情况
    公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1名,监事会的人数及构成符合法律法规和《公司章程》



                                                                                                83
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


的规定。公司监事依据《运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规、规章制度开展工
作,认真履行职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

    报告期内,公司召开了7次监事会会议,由监事会主席召集和主持,各监事均亲自出席各次会议。监
事会会议的召集、召开、表决程序均按照法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求规范运行。
在日常工作中,各监事本着忠实、勤勉的原则,认真履行有关法律、法规以及《公司章程》赋予的职权,
积极有效地开展工作,推动公司治理水平的提高和各项业务的发展,从而维护了公司及股东的合法权益。

    (四)激励约束机制
    公司董事会薪酬与考核委员会负责对董事、高级管理人员进行绩效考核,推进公司激励约束机制的运
行。目前,公司已建立起较完善的绩效考核标准和激励约束机制,符合公司发展的实际要求。公司高级管
理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。

    (五)信息披露事务
    公司指定董事会秘书统筹证券事务相关工作,董事会秘书岗位下设证券部,协助董事会秘书维护投资
者关系、处理信息披露工作,同时以中国证监会指定的创业板信息披露网站和报刊为信息披露媒体,通过
强化信息传播过程控制、严格的追责机制和透明的信息披露,确保所有股东能够以公平的机会获取信息。

    公司始终坚持真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息,凭借良好的信息披露工作水平在最近
三年的信息披露考核中连续获评优秀。公司将继续严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规
以及《公司章程》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关规定的要求,保障信息披露
的真实、准确、完整、及时、公平,维护广大股东的权益。

    (六)利益相关方关系
    公司充分尊重和维护利益相关方的合法权益,加强与各方的沟通和交流,积极履行社会责任,与利益
相关方保持良好的合作关系,实现了股东、员工、社会等各方利益的均衡,为公司长远、持续、稳定、健
康发展提供了保障。

    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

    □ 是 √ 否

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司控股股东严格按照《上市规则》、《运作指引》等法律法规规范自身行为,合法行使权利并承担

义务,不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。公司拥有独立、完整的业务和面

向市场自主经营的能力,在业务、人员、资产、机构和财务等方面独立于控股股东,公司董事会、监事会

和内部机构独立运作。

    报告期内,控股股东不存在非经营性占用公司资金的行为,亦不存在损害公司及其他股东利益的情形。



                                                                                                84
                                                                    东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


       公司亦不存在为控股股东及其关联企业提供担保的情形。

       三、同业竞争情况
           □ 适用 √ 不适用

       四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
       1、本报告期股东大会情况

  会议届次     会议类型 投资者参与比例        召开日期           披露日期                       披露索引
2014 年度股东 年度股东                                                            《2014 年度股东大会决议的公告》
                                  0.00% 2015 年 06 月 26 日 2015 年 06 月 26 日
大会          大会                                                                (公告编号:2015-052 )
2015 年第一次 临时股东                                                            《2015 年第一次临时股东大会决
                                  0.00% 2015 年 09 月 01 日 2015 年 09 月 01 日
临时股东大会 大会                                                                 议的公告 》(公告编号:2015-080)

       注:投资者指未在公司担任职位的自然人。

       2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

           □ 适用 √ 不适用

       五、报告期内独立董事履行职责的情况
       1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                           独立董事出席董事会情况
                   本报告期应参              以通讯方式参                                           是否连续两次未
  独立董事姓名                  现场出席次数              委托出席次数               缺席次数
                   加董事会次数                加次数                                                 亲自参加会议
姚忠胜                   10            8                 2             0                 0                 否
郑毅                     10            8                 2             0                 0                 否
程发良                   10            7                 3             0                 0                 否
独立董事列席股东大会次数                                               2

       2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

           独立董事对公司有关事项是否提出异议

           □ 是 √ 否

           报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

       3、独立董事履行职责的其他说明

           独立董事对公司有关建议是否被采纳

           √ 是 □ 否

           报告期内,公司全体独立董事继续严格按照《上市规则》、《运作指引》、《关于在上市公司建立独

       立董事制度的指导意见》等相关法律法规的规定,恪尽职守、勤勉尽责,积极参加公司各次股东大会、董

       事会,对公司经营的重大事项认真了解、审慎决议,并发表了独立、专业的意见。公司董事会积极促进独


                                                                                                                85
                                                         东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


立董事履行职责,对于独立董事关于公司经营重大事项的建议均予以审慎论证、酌情采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    2015年度,公司董事会下设的四个专门委员会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门

委员会的实施细则等相关规定履行各项职责。

    1、战略委员会

    报告期内,战略委员会严格按照《公司章程》等的规定开展相关工作,结合公司所处行业的发展情况

进行了深度研究,对公司长期发展战略和重大投资决策提出了合理化建议。报告期内,战略委员积极配合

董事会在投资和战略拓展领域的决策,在制造业新形势下,认识到以智能设备为核心、以工业机器人为连

接点的自动化生产成为现阶段及未来的发展趋势,从而结合公司实际情况,为公司确立了转型升级新路径、

制定及指导实施了智能制造战略。

    2、审计委员会

    报告期内,公司董事会审计委员会对公司内部控制、募集资金使用、关联交易、财务审计、定期报告、

聘请年报审计机构、内部控制等相关事项进行了审查与监督,重点对公司各定期报告工作进行了审核并出

具了相关意见。报告期内,审计委员会共召开6次会议,尤其在2015年度报告期间,审计委员会专门安排

时间与会计师、财务总监等进行了沟通,并形成了书面沟通记录,以及为上述期间财务会计报表以及关于

下年度聘请会计师事务所的议案进行审议并形成了决议。

    3、提名委员会

    报告期内,公司提名委员会积极有效的履行职责。在公司布局转型升级的背景下,对公司人才队伍建

设工作提出了建设性意见。

    4、薪酬与考核委员会

    董事会薪酬与考核委员会对公司的绩效考核程序、标准等进行严格审查和高度关注并提出建议,监督

公司薪酬及绩效考核的执行。报告期内,公司董事会薪酬与考核委员会继续推进了《股票期权激励计划》、

《股票期权激励计划(二期)》的实施,监督相应行权期的行权工作。

七、监事会工作情况
    监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险

    □ 是 √ 否

    公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况
    1、公司已建立健全绩效评价激励体系,经营者的收入与企业经营业绩挂钩,高级管理人员的聘任公


                                                                                                86
                                                               东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


  开、公平、公正,符合相关法律、法规的规定,考核机制与薪酬水平符合公司发展的需求,在业内具备较

  好的竞争力。2011年1月8日,公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司高级管理人员薪

  酬的议案》。公司高管人员的年薪分为基本年薪和绩效年薪两部分,依据公司相关薪酬管理制度分别发放。

      2、报告期内,公司继续推进《股票期权激励计划》、《股票期权激励计划(二期)》的实施,完成

  了《股票期权激励计划》首次授予股票期权第二个行权期和预留授予股票期权第一个行权期行权工作,通

  过股权激励计划行权向高级管理人员发行股份38.10万股,向非高级管理人员的公司员工发行股份100.128

  万股。

  九、内部控制评价报告
  1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

      □ 是 √ 否

  2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期                                             2016 年 04 月 25 日
内部控制评价报告全文披露索引                                     《2015 年度内部控制评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例                                       100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例                                       100.00%
                                              缺陷认定标准
                             类别                                    财务报告           非财务报告
定性标准                                                                          7                   7
定量标准                                                                          2                   1
财务报告重大缺陷数量(个)                                                                            0
非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                          0
财务报告重要缺陷数量(个)                                                                            0
非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                          0

  十、内部控制审计报告或鉴证报告
                                    内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为,劲胜精密按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制。
内控鉴证报告披露情况                   披露
内部控制鉴证报告全文披露日期           2016 年 04 月 25 日
内部控制鉴证报告全文披露索引           《东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型                   标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷             否
      会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
      □ 是 √ 否
      会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
      √ 是 □ 否


                                                                                                      87
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告



                                   第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                  标准无保留审计意见
审计报告签署日期              2016 年 04 月 21 日
审计机构名称                  众华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                  众会字(2016)第 3871 号
注册会计师姓名                王培、梁烽

    审计报告正文


                                     审 计 报 告
                                                                          众会字(2016)第3871号
东莞劲胜精密组件股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的东莞劲胜精密组件股份有限公司(以下简称劲胜精密)财务报表,包括2015年12月31
日的合并及公司资产负债表,2015年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变
动表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    (一)管理层对合并及公司财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是劲胜精密管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编
制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报。
    (二)注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制
的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评
价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    (三)审计意见
    我们认为,劲胜精密财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了劲胜精密
2015年12月31日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。

                                                             众华会计师事务所(特殊普通合伙)
                                                                       中国注册会计师 梁烽
                                                                         中国注册会计师 王培
                                                                                   中国,上海
                                                                       二○一六年四月二十一日




                                                                                               88
                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


二、财务报表
    财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:东莞劲胜精密组件股份有限公司
                                                                                     单位:元
                       项目                         期末余额                期初余额
流动资产:
    货币资金                                       1,562,324,768.18          214,064,412.98
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        327,411,232.34           180,282,788.31
    应收账款                                       1,116,131,009.28          669,277,375.85
    预付款项                                        114,687,012.94           161,588,280.46
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                            131,923.38               395,971.50
    应收股利
    其他应收款                                       93,782,918.38            10,918,533.50
    买入返售金融资产
    存货                                           1,626,628,259.60          709,182,194.18
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     60,744,757.20           104,278,652.19
流动资产合计                                       4,901,841,881.30       2,049,988,208.97
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                  5,120,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                     13,470,247.97
    投资性房地产
    固定资产                                       1,632,214,219.80       1,293,535,653.75
    在建工程                                        223,305,634.60           214,112,551.52
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                        149,670,847.20            65,906,054.32


                                                                                            89
                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    开发支出                                          3,959,617.95             1,351,528.00
    商誉                                           1,653,523,650.04
    长期待摊费用                                    137,759,857.94           125,292,444.93
    递延所得税资产                                   51,822,102.89            12,249,237.41
    其他非流动资产
非流动资产合计                                     3,870,846,178.39       1,712,447,469.93
资产总计                                           8,772,688,059.69       3,762,435,678.90
流动负债:
    短期借款                                        436,056,760.75           533,102,011.28
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                        713,613,802.24           408,305,858.88
    应付账款                                       1,435,693,666.44       1,086,147,842.62
    预收款项                                         72,125,573.11            13,632,343.74
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                    169,400,199.80           102,975,082.83
    应交税费                                        -104,153,611.51          -14,525,245.48
    应付利息                                                                     814,527.08
    应付股利                                          5,029,013.15
    其他应付款                                      566,060,716.54            20,348,738.76
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                       3,293,826,120.52       2,150,801,159.71
非流动负债:
    长期借款                                        110,000,000.00           110,000,000.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款                                      372,424,274.51
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                         -4,343,122.63             8,000,000.00
    递延所得税负债                                   16,626,315.90                 65,644.94

                                                                                            90
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    其他非流动负债
非流动负债合计                                         494,707,467.78           118,065,644.94
负债合计                                             3,788,533,588.30        2,268,866,804.65
所有者权益:
    股本                                               355,894,642.00           201,304,700.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                         4,683,910,619.62           865,341,797.97
    减:库存股
    其他综合收益                                             -841,223.62           -841,152.08
    专项储备                                                 259,948.58
    盈余公积                                            67,100,517.66            67,100,517.66
    一般风险准备
    未分配利润                                        -123,019,452.49           359,405,690.65
归属于母公司所有者权益合计                           4,983,305,051.75        1,492,311,554.20
    少数股东权益                                           849,419.64             1,257,320.05
所有者权益合计                                       4,984,154,471.39        1,493,568,874.25
负债和所有者权益总计                                 8,772,688,059.69        3,762,435,678.90
法定代表人:王九全             主管会计工作负责人:方荣水              会计机构负责人:朱邓平

2、母公司资产负债表
                                                                                        单位:元
                        项目                           期末余额                期初余额
流动资产:
    货币资金                                         1,328,220,422.63           141,073,392.85
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            69,154,016.81           106,562,286.96
    应收账款                                           674,185,399.97           762,977,478.42
    预付款项                                            58,910,922.55            39,235,902.34
    应收利息                                                 131,923.38             333,479.29
    应收股利
    其他应收款                                         648,757,928.20            98,409,692.08
    存货                                               877,307,511.33           514,778,027.82
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        11,036,522.95            88,550,122.33
流动资产合计                                         3,667,704,647.82        1,751,920,382.09
非流动资产:
    可供出售金融资产                                        5,120,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款


                                                                                               91
                                                     东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    长期股权投资                                   3,527,430,424.20          964,462,102.68
    投资性房地产
    固定资产                                        682,585,369.17           717,282,840.31
    在建工程                                        131,029,279.75           117,744,589.61
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                         35,363,330.93            35,664,109.77
    开发支出                                          3,959,617.95             1,351,528.00
    商誉
    长期待摊费用                                     33,414,551.89            52,855,259.93
    递延所得税资产                                   20,791,170.68             7,260,002.25
    其他非流动资产
非流动资产合计                                     4,439,693,744.57       1,896,620,432.55
资产总计                                           8,107,398,392.39       3,648,540,814.64
流动负债:
    短期借款                                        302,648,151.32           422,891,876.42
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                        335,744,054.52           377,721,274.57
    应付账款                                       1,253,822,656.67       1,043,486,556.56
    预收款项                                         10,793,369.16             9,843,905.91
    应付职工薪酬                                     30,744,730.54            53,239,240.81
    应交税费                                        -98,198,063.84            11,863,934.01
    应付利息                                                                     814,527.08
    应付股利                                          5,029,013.15
    其他应付款                                      632,854,977.38            33,657,351.20
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                       2,473,438,888.90       1,953,518,666.56
非流动负债:
    长期借款                                        100,000,000.00           110,000,000.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款                                      219,991,154.72
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                          4,537,695.44             8,000,000.00
    递延所得税负债                                        19,788.51                50,021.89

                                                                                            92
                                                             东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


    其他非流动负债
非流动负债合计                                               324,548,638.67          118,050,021.89
负债合计                                                2,797,987,527.57          2,071,568,688.45
所有者权益:
    股本                                                     355,894,642.00          201,304,700.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                            4,683,910,619.62             865,341,797.97
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                                  67,100,517.66           67,100,517.66
    未分配利润                                               202,505,085.54          443,225,110.56
所有者权益合计                                          5,309,410,864.82          1,576,972,126.19
负债和所有者权益总计                                    8,107,398,392.39          3,648,540,814.64
法定代表人:王九全              主管会计工作负责人:方荣水                  会计机构负责人:朱邓平

3、合并利润表
                                                                                             单位:元
                         项目                           本期发生额                 上期发生额
一、营业总收入                                          3,566,693,240.69          3,980,510,949.48
    其中:营业收入                                      3,566,693,240.69          3,980,510,949.48
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          4,090,466,214.21          3,901,235,192.92
    其中:营业成本                                      3,112,461,262.34          3,248,983,472.40
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            营业税金及附加                                    13,080,242.35           17,940,104.37
            销售费用                                         149,584,470.08          136,320,706.23
            管理费用                                         562,021,310.32          430,903,492.45
            财务费用                                          31,147,374.91           30,863,134.72
            资产减值损失                                     222,171,554.21           36,224,282.75
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)                       -30,373.23
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益


                                                                                                    93
                                                        东莞劲胜精密组件股份有限公司 2015 年度报告


        汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                     -523,803,346.75           79,275,756.56
    加:营业外收入                                       31,093,363.40           15,085,653.89
    其中:非流动资产处置利得                                 65,243.30                52,275.45
    减:营业外支出                                        8,764,873.21            9,836,209.00
    其中:非流动资产处置损失                              5,879,318.80            4,858,582.69
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 -501,474,856.56           84,525,201.45
    减:所得税费用                                      -29,931,792.79           11,288,616.84
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     -471,543,063.77           73,236,584.61
    归属于母公司所有者的净利润                         -470,501,953.21           74,346,810.51
    少数股东损益                                         -1,041,110.56           -1,110,225.90
六、其他综合收益的税后净额                                      -71.54             -587,139.06
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                      -71.54             -587,139.06
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
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