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2019年11月17日 星期天

易成新能(300080)公告正文

易成新能:2016年度监事会工作报告

公告日期:2017-03-17

                          河南易成新能源股份有限公司
                             2016 年度监事会工作报告

               2016 年度,河南易成新能源股份有限公司(以下简称“公司”)监事会遵
         循对公众股东和公司负责的原则,严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事
         会议事规则》等有关规定的要求,本着对全体股东负责的精神,认真履行监督职
         责,积极开展相关工作,列席了董事会会议和股东大会,并对公司依法运作情况
         和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,维护了公司及股东的合法权
         益,促进了公司的规范化运作;并对公司经营的决策程序、依法运作情况、财务
         状况以及内部管理等方面进行了监督和核查,为公司的规范运作和健康发展提供
         了有力保障。现将 2016 年主要工作汇报如下:

               一、监事会会议召开情况

               报告期内,公司监事会共召开 8 次会议,会议的召开与表决程序均符合《公
         司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定,
         具体情况如下:

序                                                   题
         召开时间                  会议名称                                      议案内容
号                                                   号

                                                     1    《关于<2015 年度监事会工作报告>的议案》


                                                     2    《关于 2015 年年度报告及摘要的议案》


                                                     3    《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》


                                                     4    《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》
1    2016 年 3 月 14 日   第三届监事会第十四次会议
                                                     5    《关于聘任公司 2015 年度审计机构的议案》

                                                          《关于 2015 年日常关联交易情况及 2016 年度日常关联交易预
                                                     6
                                                          计的议案》

                                                     7    《关于<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》


                                                     8    《关于公司对外提供委托贷款的议案》


                                                     1
                                                       9    《关于设立子公司运营负极材料生产项目的议案》


                                                       10   《关于设立环保科技子公司的议案》


                                                       11   《关于 2015 年度利润分配预案的议案》


                                                       12   《关于豁免公司控股股东履行有关承诺事项的议案》


2   2016 年 4 月 7 日     第三届监事会第十五次会议     1    《关于投资设立孙公司的议案》


3   2016 年 4 月 22 日    第三届监事会第十六次会议     1    《关于 2016 年第一季度报告全文的议案》

                                                            《关于子公司和关联法人中国平煤神马集团开封兴化精细化工
                                                       1
                                                            有限公司关联交易的议案》
4   2016 年 6 月 16 日    第三届监事会第十七次会议
                                                       2    《关于全资子公司为公司申请银行授信提供担保的议案》


                                                       1    《关于 2016 年半年度报告及其摘要的议案》
5   2016 年 8 月 24 日    第三届监事会第十八次会议
                                                       2    《关于全资子公司为公司申请银行授信提供担保的议案》


                                                       1    《关于 2016 年第三季度报告全文的议案》
6   2016 年 10 月 27 日   第三届监事会第十九次会议
                                                       2    《关于收购扎鲁特旗通能光伏电力开发有限公司股权的议案》

                                                            《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
                                                       1
                                                            条件的议案》
                                                            《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成
                                                       2
                                                            关联交易的议案》
                                                            《关于<河南易成新能源股份有限公司发行股份及支付现金购
                                                       3
                                                            买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》
                                                            《关于签署附生效条件的<关于河南易成新能源股份有限公司
                                                       4    参与江西赛维 LDK 太阳能高科技有限公司、赛维 LDK 太阳能高
7   2016 年 11 月 16 日   第三届监事会第二十次会议
                                                            科技(新余)有限公司重整之投资协议>的议案》

                                                       5    《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》

                                                            《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问
                                                       6
                                                            题的规定>第四条规定的议案》
                                                            《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不构
                                                       7    成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市
                                                            的议案》
                                                            《关于签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议>
                                                       1
                                                            的议案》
8   2016 年 12 月 21 日   第三届监事会第二十一次会议        《关于签署<关于河南易成新能源股份有限公司参与江西赛维
                                                       2    LDK 太阳能高科技有限公司、赛维 LDK 太阳能高科技(新余)
                                                            有限公司重整投资协议的补充协议>的议案》

                                                       2
                                       《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
                                   3
                                       暨关联交易方案的议案》
                                       《关于<河南易成新能源股份有限公司发行股份及支付现金购
                                   4
                                       买资产并募集配套资金暨关联交易预案(修订稿)>的议案》
                                       《关于签署<中融信创投资管理(北京)有限公司与河南易成新
                                   5
                                       能源股份有限公司股份认购协议的补充协议>的议案》
                                       《关于向控股子公司河南华沐通途新能源科技有限公司提供借
                                   6
                                       款的议案》
                                       《关于向控股子公司河南中平瀚博新能源有限责任公司提供借
                                   7
                                       款的议案》


    公司三名监事均出席了历次会议并认真审议了有关议案,认真核查公司依法
运作、信息披露和财务等状况,切实维护了广大股东的权益。

    二、监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见

    报告期内,公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,对公司依法运作情况、公司
财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果,对报告期内公
司有关情况发表如下独立意见:

    1、公司依法运作情况

    2016 年度,监事会列席了公司股东大会和董事会,对会议审议事项的决策
程序以及董事的履职情况进行有效的监督。监事会认为:公司的决策程序严格遵
守了《公司法》、《公司章程》等各项规定,公司内部管理趋于完善。董事、高
管人员在报告期内勤勉尽职,全面落实了公司股东大会的会议决议,不存在损害
公司和股东权益的情形。

    2、检查公司财务的情况

    报告期内,监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查,听取财务部
门对公司年度财务状况的说明,认为公司财务管理规范,各项内部控制制度得到
了严格的执行并不断完善。大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保
留意见的 2016 年度审计报告客观、公正;公司 2016 年度财务报告真实可靠地反
映了公司的财务状况和经营成果。

    3、关联交易情况
                                   3
    公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符
合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易管理制度》等有关法律、法规的规
定。关联交易定价公允,未违反公开、公平、公正的原则,不影响公司运营的独
立性,不存在损害公司和中小股东利益的行为,符合公司整体利益。

    4、公司收购资产情况

    报告期内,公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于收购扎鲁特
旗通能光伏电力开发有限公司股权的议案》,同意公司收购英利光伏电力投资集
团有限公司持有的扎鲁特旗通能光伏电力开发有限公司 100%的股权。2016 年 10
月 29 日公司发布了《关于收购股权完成工商变更登记备案的公告》。 监事会认
为:上述交易价格公允,决策程序符合规定,不存在损害公司和股东利益的行为。

    5、内部控制评价报告的审核意见

    经审阅公司 2016 年度内部控制自我评价报告。监事会认为:公司现已建立
了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理的
实际需要,并能得到有效执行,内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环
节,起到了较好的风险防控作用,保证了公司各项业务活动的有序开展,保护了
公司资产的安全完整,维护了公司及股东的利益。

    《2016 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》及其他相关文件的要求,自我评价真实、完整地反映了公司内
部的实际情况。

    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    为加强公司内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,公司根据有关法律法规
的要求。监事会认为:公司已根据相关法律法规的要求,建立了内幕信息知情人
管理制度体系,及时关注和汇总与公司相关的重要信息,在进入敏感期前以短信
形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时,对内幕信息知情人的保密
情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情
形。

                                    4
    三、2017 年工作计划

    公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针,更严格遵照国家法律法规和
《公司章程》赋予监事会的职责,恪尽职守,督促公司规范运作,完善公司法人
治理结构。2017 年, 监事会将紧紧围绕公司的生产经营目标和工作任务,进一
步加大监督的力度,认真履行监督检查职能,以财务监督为核心,强化资金的控
制及监管,切实维护公司及股东的合法权益。重点做好以下几方面的工作:

    1、继续忠实勤勉地履行职责,并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》的要求,开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监
事会定期和临时会议,做好各项议题的审议工作;强化日常监督检查,进一步提
高监督实效,增强监督的灵敏性。

    2、创新工作方式,积极有序开展其他各项监督工作。加大监督力度,本着
对股东负责的态度,认真地履行监事会职能,维护公司及股东的合法权益,为公
司规范运作、完善和提升治理水平发挥监管职能。

    3、加强监事的自身学习,强化监督管理职能,重点关注和监督公司财务状况
及重大事项,进一步增强风险防范意识,促进公司法人治理结构进一步完善,切
实维护公司、员工和全体股东的利益。




                                         河南易成新能源股份有限公司   监事会

                                              二○一七年三月十七日




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