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2020年01月27日 星期一

当升科技(300073)公告正文

当升科技:2012年第二次临时股东大会的法律意见书

公告日期:2012-04-24

    北京国枫凯文律师事务所
    关于北京当升材料科技股份有限公司
    2012 年第二次临时股东大会的法律意见书
    国枫凯文律股字[2012]073 号
    致:北京当升材料科技股份有限公司(贵公司)
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
    券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称
    “《股东大会规则》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《从
    业办法》)及贵公司章程(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,本所指派律师
    出席贵公司 2012 年第二次临时股东大会(以下简称“本次会议”),并出具本法
    律意见书。
    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
    法性进行核查并发表法律意见;本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及
    重大遗漏。
    本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用,不得被任何人用于其他任何
    目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
    根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条和《从业办法》
    的相关要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律
    师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证,现出具法律意见如
    下:
    一、本次会议的召集、召开程序
    (一)本次会议的召集
    1
    经核查,本次会议由贵公司第二届董事会第二次会议决定召开并由董事会召
    集。贵公司董事会于2012年4月7日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和深圳
    证券交易所网站刊登了《北京当升材料科技股份有限公司关于召开2012年第二次
    临时股东大会通知的公告》。上述公告载明了本次会议召开的时间、地点,股东
    有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权,有权出席本次会议股东的股
    权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项,同时列明了本次会议的审议事
    项并对有关议案的内容进行了充分披露。
    (二)本次会议的召开
    贵公司本次会议以现场投票表决的方式召开。
    贵公司本次会议于2012年4月23日下午2时在北京市丰台区南四环西路188号
    总部基地18区22号楼公司六层会议室如期召开,由贵公司董事长蒋开喜主持。
    经核查,贵公司董事会已在本次会议召开前按照相关规定以公告方式通知全
    体股东,贵公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关
    内容一致。
    综上所述,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
    范性文件及贵公司章程的规定。
    二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
    本次会议的召集人为贵公司董事会,符合法律法规、规范性文件及贵公司章
    程规定的召集人的资格。
    根据出席本次会议股东的签名及授权委托书,出席本次会议的股东共计2人,
    代表股份59,632,628股,占贵公司股份总数的37.27%。除贵公司股东(股东代理
    2
    人)外,出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所
    经办律师。经核查,上述出席本次会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文
    件和贵公司章程的规定,合法有效。
    经核查,本次会议召集人和出席、列席会议人员的资格符合相关法律、行政
    法规、《股东大会规则》等规范性文件及贵公司章程的规定,合法有效。
    三、本次会议各项议案的表决程序与表决结果
    本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议
    案。本次会议经逐项审议,依照贵公司章程及股东大会议事规则所规定的表决程
    序,表决通过了以下议案:
    1、《关于变更募集资金投资项目—年产 3,900 吨锂电正极材料生产基地项
    目的议案》;
    2、《关于增选第二届监事会非职工监事的议案》。
    经查验,本次会议以现场记名投票方式进行表决,选举了股东代表和监事进
    行计票和监票,统计了每项议案的表决结果并予以宣布。
    经核查,出席本次会议股东(股东代理人)选举严俊玺担任第二届监事会非
    职工监事,且上述全部议案经出席本次会议股东(股东代理人)所持有效表决权
    的二分之一以上通过。
    经核查,贵公司本次会议的会议记录已由出席本次会议的贵公司董事、监事、
    董事会秘书、会议主持人签署,会议决议已由出席本次会议的贵公司董事签署。
    综上所述,本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及贵
    公司章程的规定,合法有效。
    3
    四、结论性意见
    综上所述,本所律师认为,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
    律法规、规范性文件及贵公司章程的规定,本次会议召集人和出席会议人员的资
    格以及本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
    本法律意见书一式叁份。
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    (此页无正文,为《北京国枫凯文律师事务所关于北京当升材料科技股份有限公
    司 2012 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
    负 责 人
    张利国
    北京国枫凯文律师事务所      经办律师
    刘斯亮
    周玉娟
    2012 年 4 月 23 日
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