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2020年02月24日 星期一

同花顺(300033)公告正文

同花顺:独立董事2017年度述职报告(姚先国)

公告日期:2018-02-28

            浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
                   独立董事 2017 年度述职报告


各位股东及股东代表:
    本人作为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称公司)的独立董
事,在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强
社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相
关法律、法规、规章的规定和要求,在 2017 年度工作中,诚实、勤勉、独立地
履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表
了独立意见,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面,严格审核公
司提交董事会的相关事项,维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作;
另一方面发挥自己的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,为公司的审计
工作及内部控制、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现
就本人 2017 年度履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、出席会议情况
    2017 年度,公司共召开了 4 次董事会会议,本人按时亲自出席了各次会议,
没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2017 年度,本人列席公司各次股
东大会。2017 年度本着勤勉务实和诚信负责的原则,所有议案经过客观谨慎的
思考,我均投了赞成票,没有投反对票和弃权票。任职期间,对提交董事会的议
案均认真审议,与公司经营管理层保持了充分沟通,以谨慎的态度行使表决权,
本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序,重大经营事项均履行了相关审批
程序,合法有效,故对 2017 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票,
无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。

    二、对公司重大事项发表意见情况
    2017 年度,本人详细了解公司运作经营情况,与公司其他独立董事就下列
事项共同发表了独立意见:
    (一)2017 年 2 月 8 日,在公司第四届董事会第三次会议上,分别对《公


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司 2016 年度关联交易事项》、《2016 年度公司关联方资金占用和对外担保情况》、
《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司募集资金年度存放与使用
情况》、《关于 2016 年度利润分配方案》、《公司续聘 2017 年度审计机构》、《关于
公司调整部分超募资金投资项目达到预定可使用状态时间》等相关事项发表独立
意见。
    (二)2017 年 8 月 18 日,在公司第四届董事会第五次会议上,分别对《控
股股东及其关联方是否占用公司资金的情况以及公司对外担保情况》、《关于
2017 年半年度募集资金存放与使用》等相关事项发表独立意见。
    本人认为公司 2017 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定,体现了公开、公平、公正的原则。公司
董事会、监事会审议和表决以上重大事项的程序合法有效,审议关联交易事项时
关联董事、关联股东均回避了表决,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股
东利益的情形。

       三、专业委员会履职情况
       公司董事会设立了战略与投资、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会,
本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会员、战略与
投资委员会委员。2017 年度,各专门委员会就公司相关事项开展会议,本人积
极参加会议,履行相关职责。
    本人作为公司审计委员会的委员,参加审计委员会的各项工作。对公司内部
审计及定期报告等事项进行审阅,督促审计工作进度;与审计会计师进行沟通,
制定年度审计计划并对年度审计工作进行安排,并就审计过程中发现的问题与相
关人员进行有效沟通;对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的进行了监
控。
    另外,作为公司薪酬与考核委员会的委员,本人根据《薪酬与考核委员会细
则》的要求,制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案,按照
绩效评价标准对董事高级管理人员的工作情况进行评估、审核,提出合理化建议,
积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。
    此外,本人作为公司战略与投资委员会的委员,结合公司所处行业发展情况
及公司自身发展状况,对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己


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的建议,发挥了独立董事的监督作用,保护公司及广大股东的利益。

    四、对公司进行现场调查的情况
    2017年度,本人对公司进行了多次现场考察,了解公司的生产经营情况、内
部控制和财务状况;与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系,
及时获悉公司各重大事项的进展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响,积极对公司经营管理献计献策。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作
    (一)持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的监
督和核查,切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2017 年度,公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等相关法规制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行
信息披露。
    (二)对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通,
深入了解公司的生产经营,内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行
情况、财务管理和业务发展等相关事项;关注公司日常经营状况、治理情况,及
时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,获取做出决策所需的情况和
资料,并就此在董事会会议上充分发表意见;对于董事会审议的各个议案,首先
对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核,在充分了解的基础上,独立、客
观、审慎地行使表决权。

    六、培训和学习情况
    自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,加
深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保
护等相关法规的认识和理解;积极参加公司以各种方式组织的相关培训,更全面
的了解上市公司管理的各项制度;不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会
公众股东权益的思想意识;为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议,并促进公司进一步规范运作。

    七、其他工作情况
    (一)未发生独立董事提议召开董事会情况;


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       (二)未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况;
       (三)未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
       作为公司的独立董事,本人将继续忠实地履行自己的职责,积极参与公司重
大事项的决策;为公司的健康发展建言献策,利用自己的专业知识和经验为公司
发展提供更多有建设性的建议;为董事会的科学决策提供参考意见,促使公司继
续稳健经营、规范运作,持续健康发展,增强盈利能力,为全体股东创造更好的
回报。同时,感谢公司管理层及其他工作人员对本人2017年度独立董事工作的支
持。
       特此报告,谢谢!




                                            独立董事:姚先国 ____________
                                                 二○一八年二月二十七日




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