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2020年04月01日 星期三

同花顺(300033)公告正文

同花顺:2015年度监事会工作报告

公告日期:2016-02-05

            浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
                     2015 年度监事会工作报告

    一、对公司 2015 年度经营管理行为和业绩的基本评价
    2015 年,监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》和有关法律、法规等的要求,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,
认真履行了监督职责。
    监事列席了 2015 年历次董事会会议,并认为:董事会认真执行了股东大会
的各项决议,勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议
符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督,认为公司经营管理
层认真执行了董事会的各项决议,按照公司既定发展方向,努力推进各项工作,
实现了业绩稳定增长的目标。经营中未出现违规操作行为。


    二、报告期内监事会工作情况

    报告期内,公司监事会共召开了4次监事会,具体内容如下:

    序号                  会议编号                        召开时间
     1             第三届监事会第六次会议             2015 年 3 月 19 日
     2             第三届监事会第七次会议             2015 年 4 月 13 日
     3             第三届监事会第八次会议             2015 年 8 月 24 日
     4             第三届监事会第九次会议            2015 年 10 月 20 日

    1.第三届监事会第六次会议于2015年3月19日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《2014年度监事会工作报告》、《2014年年度报告及其摘要》、
《2014年度财务决算报告》、《2014年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》、
《2014年度内部控制的自我评价报告》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》、《关于续聘2015年度审计机构的议案》、《关于调整部分募集资金投资项
目的议案》、《关于对会计师事务所出具的带强调事项段的无保留审计意见的专项
说明》、《关于利用闲置自有资金购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理
的议案》、《关于变更公司会计政策的议案》。

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    2.第三届监事会第七次会议于2015年4月13日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《2015年第一季度报告》。
    3.第三届监事会第八次会议于2015年8月24日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《2015年半年度报告及其摘要》、《关于2015年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    4.第三届监事会第九次会议于2015年10月20日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《2015年第三季度报告》。


    三、监事会对公司 2015 年度有关事项的独立意见
    报告期内,公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,对公司依法运作情况、公司
财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果,对报告期内公
司有关情况发表如下独立意见:
    (一)公司依法运作情况
    2015年,监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序
和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司已经建立
了较为完善的内部控制制度,公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》
等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定,相关的信息披露
及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、
《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
    (二)检查公司财务的情况
    监事会对2015年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核,认为:公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况
良好。财务报告真实、公允地反映了公司2015年度的财务状况和经营成果。
    (三)公司募集资金使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况,监事会认为:公司
严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金
进行使用和管理,不存在违规使用募集资金的行为。


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    (四)公司收购、出售资产情况
    报告期内,公司没有收购、出售资产情况,没有发生损害股东利益或造成公
司资产流失的行为。
    (五)对公司内部控制情况的独立意见
    监事会认为公司已经根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制
基本规范》、《公司章程》及相关规定建立了较为完善和合理的内部控制体系,并
且得到了有效地执行,公司编制的《2015年度内部控制的自我评价报告》客观、
真实、准确。公司在2015年度的所有重大方面都得到有效的内部控制。
    (六)对公司对外担保的独立意见
    公司未发生对外担保情况。
    (七)关联交易情况
    公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符
合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规
定。关联交易定价公允,未违反公开、公平、公正的原则,不影响公司运营的独
立性,不存在损害公司和中小股东利益的行为,符合公司整体利益。
    (八)内幕信息知情人管理情况
    为加强公司内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,公司根据有关法律法规
的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告
期内,公司严格履行制度,及时关注和汇总与公司相关的重要信息,在进入敏感
期前以邮件形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时,对内幕信息知
情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门
要求整改情形。


    本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策
的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。




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    浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
                监   事   会
            二○一六年二月三日




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