东旭B(200413)公告正文

东旭光电:广州证券股份有限公司关于公司2014年度保荐工作报告书

公告日期:2015-03-06

    广州证券股份有限公司
    关于东旭光电科技股份有限公司
    2014 年度保荐工作报告书
    保荐机构名称:广州证券股份有限公司   被保荐公司简称:东旭光电
    保荐代表人姓名:陈焱                 联系电话:13305609233
    保荐代表人姓名:李中流               联系电话:18688901208
    一、保荐工作概述
    项 目                           工作内容
    1.公司信息披露审阅情况
    (1)是否及时审阅公司信息披露文件                     是
    (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                 无
    2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
    的情况
    (1)是否督导公司建立健全规章制度(包                 是
    括但不限于防止关联方占用公司资源的制
    度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
    计制度、关联交易制度)
    (2)公司是否有效执行相关规章制度                     是
    3.募集资金监督情况
    (1)查询公司募集资金专户次数                        二次
    (2)公司募集资金项目进展是否与信息披                 是
    露文件一致
    4.公司治理督导情况
    (1)列席公司股东大会次数                             无
    项 目                               工作内容
    (2)列席公司董事会次数                                 无
    (3)列席公司监事会次数                                 无
    5.现场检查情况
    (1)现场检查次数                                      一次
    (2)现场检查报告是否按照本所规定报送                   是
    (3)现场检查发现的主要问题及整改情况       公司未在2013年4月18日前将
    暂时补充流动资金的募集资金归还
    至募集资金专户。经保荐机构提醒
    后,公司于2013年4月25日将暂时补
    充流动资金的募集资金归还至募集
    资金专户。
    6.发表独立意见情况
    (1)发表独立意见次数                                  三次
    (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                   无
    7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
    (1)向本所报告的次数                                   无
    (2)报告事项的主要内容                                 无
    (3)报告事项的进展或者整改情况                         无
    8.关注职责的履行情况
    (1)是否存在需要关注的事项                             无
    (2)关注事项的主要内容                                 无
    (3)关注事项的进展或者整改情况                         无
    9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是
    10.对上市公司培训情况
    (1)培训次数                                          一次
    (2)培训日期                                  2014 年 12 月 18 日
    (3)培训的主要内容                     内幕交易、募集资金管理、大股东
    违规占用公司资金
    项 目                             工作内容
    11.其他需要说明的保荐工作情况                           无
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
    事 项                  存在的问题              采取的措施
    1.信息披露                          无             督促公司严格执行《上
    市公司信息披露管理办
    法》、深交所的规定及
    公司制订的《信息披露
    管理制度》、《重大信
    息内部报告制度》、《内
    幕信息知情人员报备制
    度》进行信息披露。
    2.公司内部制度的建立和              无             公司已经制定内部控制
    执行                                               相关的制度,并按照规
    定执行。
    3.“三会”运作                     无             公司按照相关规定执行
    运作“三会”。
    4.控股股东及实际控制人              无             无
    变动
    5.募集资金存放及使用           公司未在2013年4月        经保荐机构提醒
    18 日前 将 暂时补 充 流动 后,公司于2013年4月25
    资金的 募 集资金 归 还至 日将暂时补充流动资金
    募集资金专户。            的募集资金归还至募集
    资金专户。
    6.关联交易                          无             督促公司严格执行关联
    交易的决策制度和履行
    信息披露义务。
    7.对外担保                          无             督导公司严格遵守法
    律、法规及公司章程的
    规定,严格执行对外担
    保的决策程序。
    8.收购、出售资产                    无             无
    9.其他业务类别重要事项              无             督导公司严格遵守法
    (包括对外投资、风险投                             律、法规及公司章程的
    事 项                    存在的问题               采取的措施
    资、委托理财、财务资助、                                  规定,严格执行对外投
    套期保值等)                                              资等事项的决策程序。
    10.发行人或者其聘请的中                   无                       无
    介机构配合保荐工作的情
    况
    11.其他(包括经营环境、                    无                       无
    业务发展、财务状况、管理
    状况、核心技术等方面的重
    大变化情况)
    三、公司及股东承诺事项履行情况
    公司及股东承诺事项                              未履行承诺的原因
    是否履行承诺
    承诺方               承诺内容                            及解决措施
    如果计划未来通过深圳证券交
    易所竞价交易系统出售所持上
    市公司解除限售流通股,并于
    第一笔减持起六个月内减持数
    石家庄宝石
    量达到 5%及以上的,将于第一
    电子集团有                                          是               无
    次减持前两个交易日内通过上
    限责任公司
    市公司对外披露出售提示性公
    告,披露内容比照《上市公司
    限售股份解除限售提示性公告
    格式指引》相关规定执行。
    1、自承诺函出具之日起,除委
    托给宝石股份管理的托管公司
    实际控制人   外,本公司及控股子公司不会
    李兆廷、控股 以任何形式直接或间接从事与
    股东东旭集   东旭光电及其子公司相同或类
    团有限公司、 似的业务,将来也不会从事与
    间接控股股   宝石股份及其子公司相同或类
    东东东旭光   似的业务。2、本公司保证不利
    电投资有限   用对东旭光电的控制关系做出             是               无
    公司、股东   任何有损宝石股份及其全资、
    (原控股股   控股子公司利益,或导致与东
    东)石家庄宝 旭光电及其全资、控股子公司
    石电子集团   形成业务竞争的决策。 3、本
    有限责任公   公司不会直接投资、收购与东
    司           旭光电业务相同或相似的企业
    和项目。4、如果将来因任何原
    因引起本公司所拥有资产与东
    公司及股东承诺事项                               未履行承诺的原因
    是否履行承诺
    承诺方               承诺内容                             及解决措施
    旭光电发生同业竞争,本公司
    将积极采取有效措施,放弃此
    类竞争业务。5、若因本公司原
    因导致与东旭光电产生同业竞
    争,并致使东旭光电受到损失,
    本公司将承担全部相关责任。
    6、在2015年12月31日前,将通
    过定向增发等方式将东旭光电
    投资持有的委托给公司管理的
    郑州旭飞全部股权和宝石集团
    持有的委托给公司管理的石家
    庄旭新全部股权注入东旭光
    电;在2016年12月31日前,将
    通过定向增发等方式将东旭集
    团持有的委托给公司管理的东
    旭营口和四川旭虹全部股权注
    入东旭光电。在上述期限内,
    如出现因行业整体景气度下
    降、监管要求变化等外部因素
    导致托管公司股权不满足资产
    注入条件的,则实际控制人李
    兆廷、东旭光电投资、东旭集
    团及宝石集团将积极与相关各
    方协商,继续将上述公司的股
    权和经营权托管给东旭光电。
    在本公司作为东旭光电的控股
    股东期间,承诺书为有效之承
    诺。
    东旭集团有限公司认购公司非
    公开发行股票的 25.01%,并承
    东旭集团有
    诺认购的东旭光电股票,自该          是               无
    限公司
    股票上市首日起限售期为 36
    个月。
    华融证券股
    份有限公司、
    益民基金管   承诺所认购的东旭光电非公开
    理有限公司、 发行的股票,自该股票上市首           是               无
    民生加银基   日起限售期为 12 个月。
    金管理有限
    公司
    公司及股东承诺事项                                 未履行承诺的原因
    是否履行承诺
    承诺方                承诺内容                              及解决措施
    若美国康宁诉东旭集团侵犯商
    实际控制人   业秘密案件经中国法院终审判
    李兆廷、控股 决东旭集团败诉,如给东旭光
    股东东旭集   电及其子公司从事平板显示玻
    团有限公司、 璃基板的生产经营造成经济损
    股东(原控股 失时,非公开发行前控股股东             是                无
    股东)石家庄 石家庄宝石电子集团有限责任
    宝石电子集   公司,非公开发行后控股股东
    团有限责任   东旭集团有限公司承诺将赔偿
    公司         东旭光电及其子公司由此产生
    的经济损失。
    2006 年 9 月 18 日,公司用部
    分土地和房产(评估值为
    3030.18 万元)与宝石集团公
    司共同为石家庄市建设投资有
    限公司申请 7000 万元贷款提
    供担保(其中我公司有效担保
    值为 1880 万元),担保期为一
    年,担保方式为抵押担保。此
    石家庄宝石
    项担保目前已逾期。对我公司
    电子集团有                                          是                无
    因此笔担保事项可能出现的损
    限责任公司
    失控股股东已做出相应承诺。
    2012 年 10 月 15 日,石家庄宝
    石电子集团有限责任公司对该
    项承诺内容进行补充说明:
    “宝石集团承诺履行的方式
    为:在东旭光电因此笔担保事
    项可能出现赔付情形时,直接
    由宝石集团进行全额赔付”
    四、其他事项
    报告事项                                      说 明
    1.保荐代表人变更及其理由                       原保荐代表人曹柏青因工作变动不再
    负责东旭光电持续督导工作
    2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
    构或者其保荐的公司采取监管措施的事                             无
    项及整改情况
    3.其他需要报告的重大事项                                       无
    (本页无正文,为《广州证券股份有限公司关于东旭光电科技股份有限公司 2014
    年度保荐工作报告书》签章页)
    保荐代表人签名:
    陈焱           李中流
    保荐机构公章: 广州证券股份有限公司
    年   月   日