新闻源 财富源

2018年09月23日 星期天

张家港行(002839)公告正文

张家港行:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

公告日期:2018-01-23

证券代码:002839            证券简称:张家港行         公告编号:2018-004



             江苏张家港农村商业银行股份有限公司
         首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告


    公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记录、误导

性陈述或者重大遗漏。



    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 653,476,994 股,占公司总股本的 36.1531%
     本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 24 日


    一、首次公开发行前已发行股份概况
    2016 年 12 月,经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏张家港农村商业
银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可[2016]3050 号)的核准,
江苏张家港农村银行股份有限公司(以下简称“公司”、“本行”)向社会首次公开
发行人民币普通股(A 股)股票 180,760,000 股,并于 2017 年 1 月 24 日在深圳
证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本 1,626,766,665 股,首次公开
发行后总股本为 1,807,526,665 股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行
限售股涉及 1,310 名自然人股东,合计持有限售股 653,476,994 股,锁定期为自
公司股票上市之日起 12 个月,将于 2018 年 1 月 24 日起上市流通。
    截止本公告日,公司总股本为 1,807,526,665 股,其中尚未解除限售的股份
数量为 1,626,766,665 股。


    二、公司上市至今股本数量变化情况
    公司上市至今未发生因利润分配、资本公积转增股本等导致股本数量变化的
事项。




                                      1
    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
    (1)根据《公司法》,首次公开发行前股东所持股份的流通限制如下:公司
首次公开发行股票前已发行的股份,自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日
起一年内不得转让。
    (2)上市公告书中做出的承诺
    自 2013 年至招股说明书签署之日公司新增股东一共 166 名,均已做出如下
承诺:自所持公司股份登记在股东名册之日/法院判决生效之日/上市之日起 36
个月内,其不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少
其所持有或者实际持有的公司股份;亦不通过由公司回购其所直接或间接持有股
份等方式,减少其所持有或者实际持有的公司股份。(注:该 166 名新增股东中,
因其入股股东类别不同,分别遵守不同的锁定承诺,具体为:134 名以外部自然
人股份性质新入股东,其遵守自登记至股东名册之日起的 36 个月锁定承诺;1
名通过法院拍卖司法裁定方式新入股东,其遵守自法院判决生效之日起的 36 个
月锁定承诺;1 户新入股股东为法人股东类别,其遵守自上市之日起 36 个月的
锁定承诺:30 名以内部职工股类别新入股东,其遵守自上市之日起 36 个月的锁
定承诺) 综上,该 166 名新增股东中,曹士兵等 55 名外部自然人股东对于前述
自登记至股东名册之日起 36 个月锁定承诺已届满,故本次申请解除股份限售,
其余 111 人尚在锁定承诺期中,将于未来两年内分批解禁。
    (3)招股说明书中做出的承诺
    本次申请解除股份限售的股东在招股说明书做出的限售承诺与上市公告书
中一致,除上述承诺,本次解除股份限售的股东不存在其他承诺。
    截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
    2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述各项限售承诺。
    3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公
司也未发生对其提供违规担保的情形。


    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

                                     2
        五、中介机构核查意见
        保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查后认为:

           本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
   交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;
   本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门
   规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发
   行股票中做出的股份锁定承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份
   相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通
   事项无异议。保荐代表人保证本次申请解限人数及所持股份真实、准确、完整,
   确保本次解除限售股东与首发时股东做出的承诺严格一致。


        六、公司首次公开发行股份限售股东类别汇总

 股东类别      户数          锁定承诺            所持股份(股)                        备注
                                                                    其中 1 户为 2013 起至招股书签署日新
法人股东          14 自上市之日起 36 个月             758,086,232
                                                                    增法人股东
                                                                    IPO 初始登记时,法人股股东中国有股
                                                                    履行转持社保理事基金义务,故上市后
全国社会保
                                                                    新增一家全国社保理事基金,承继原 6
障基金理事         1 自上市之日起 36 个月              18,076,000
                                                                    家国有法人股东承诺,锁定期为自上市
会转持一户
                                                                    之日起的 36 个月,持有股份数为
                                                                    18076O00 股。
原始外部自
               1255 自上市之日起 12 个月              621,958,788 按《公司法》法定承诺
然人股东
                                                                    自 2013 起至 2015 年 1 月 24 日新增股
                       自登记至股东清册之日                         东共有 55 名,该 55 名股东限售承诺期

自 2013 起至    134 起 36 个月且需满足《公             62,010,358 满解禁,将与原始外部自然人股东同时
招股书签署             司法》法定承诺                               解禁;2015 年 1 月 24 日后新增股东将

日新增外部                                                          陆续在未来两年内分批解禁。

自然人股东             自法院裁定之日起 36 个
                   1 月且需满足《公司法》               1,165,491
                       法定承诺
内部职工股
                                                                    其中 10 名为 2013 起至招股书签署日新
(5 万股以      781 自上市之日起 36 个月              160,023,393
                                                                    增内部职工股东
上)1


   1
     招股说明书员工锁定承诺事项中有 1 名持股 5 万股以上员工因死亡,其持有的股份分割为 6 名法定继承
   人继承(职工股股份性质不变),故持股 5 万股以上内部职工人数减少 1 名,持股 5 万股以下内部职工股人
   数增加 6 名,上述人员均已签署员工股锁定承诺。

                                                  3
 内部职工股
                                                                    其中 20 名为 2013 起至招股书签署日新
 (5 万股以        71 自上市之日起 36 个月            1,560,749
                                                                    增内部职工股东
 下)
 首发时持有
                                                                    首发时持有本行的外部董监事签署不
 本行股份的         4 自上市之日起 36 个月            3,821,382
                                                                    可撤销之承诺
 外部董监事
 合计         2,261                             1,626,702,393
    注:招股说明书中陈述的自 2013 年至招股说明书签署之日公司新增股东一共 166 名构成为:1
    户法人+135 名外部自然人股东+10 名(5 万股以上新增内部职工)+20 名(5 万股以下新增内部
    职工)

         七、本次限售股上市流通情况
         本次解除限售股份的数量为 653,476,994 股,占公司总股本的 36.1531%;
         本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 1 月 24 日;
         本次申请解除股份限售的股东人数为 1,310 人。
         首发限售股上市流通明细清单:

                                                                  本次解除限售
                                             所持有限售股数                             占本行总股本比
        股东类别             人数(人)                             的股份数量
                                                 量(股)                                     例
                                                                      (股)
   原始外部自然人股东               1255            621,958,788         621,958,788             34.4094%

自 2013 年起至招股说明书
签署日新增 166 名股东中部             55             31,518,206          31,518,206              1.7437%
  分股东承诺限售期届满


         本行承诺:本次申请解除股份限售的股东不包括公司董事、监事和高级管理
    人员。上述解除限售的股东中除安小磊因司法拍卖购得严娟股份与朱俊因司法拍
    卖购得孙良兴股份而更名外,其他股东名称与招股说明书中所列示的名称一致。
    公司确保本次申请解限人数及所持股份真实、准确、完整,本次解除限售股东与
    首发时股东做出的承诺严格一致。



         八、股本变动结构表

  单位:股                                          本次上市前          变动数         本次上市后

  有限售条件的流通 1、国有法人持有股份                338,934,180                  0      338,934,180
  股份             2、其他境内法人持有股份            437,228,052                  0      437,228,052



                                                4
单位:股                                        本次上市前        变动数       本次上市后

                3、境内自然人持有股份             850,604,433 -653,476,994       197,127,439

                有限售条件的流通股份合计        1,626,766,665 -653,476,994       973,289,671


无限售条件的流通 A 股                             180,760,000    653,476,994     834,236,994
股份             无限售条件的流通股份合计         180,760,000    653,476,994     834,236,994

                股份总额                        1,807,526,665              0    1,807,526,665


      九、备查文件
      1、限售股份上市流通申请书;
      2、限售股份上市流通申请表;
      3、股份结构表和限售股份明细表;
      4、《华泰联合证券有限责任公司关于江苏张家港农村商业银行股份有限公司
  首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。



      特此公告。




                                    江苏张家港农村商业银行股份有限公司董事会
                                                                二〇一八年一月二十三日




                                            5