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2020年02月28日 星期五

英维克(002837)公告正文

英维克:2017年度监事会工作报告

公告日期:2018-02-06

                        深圳市英维克科技股份有限公司

                              2017 年度监事会工作报告

      深圳市英维克科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会由 3 名监事组成,其中
 2 名股东代表监事、1 名职工代表监事。公司监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易
 所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》
 等公司制度的规定,本着对全体股东负责的态度,认真履行自身职责,依法独立行使职
 权,以保证公司规范运作,维护公司利益和投资者利益。监事通过列席董事会及股东大
 会,对公司的生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情
 况进行了监督,促进公司规范运作和健康发展。现将公司监事会 2017 年度工作情况汇报
 如下:

      一、2017 年度公司监事会会议召开情况

      2017 年度,监事会共召开了 7 次会议,会议讨论了如下审议事项并作出决议:

      时间           会议名称                               审议事项

                                  1.关于制订内部审计制度的议案
                                  2.关于使用募集资金向控股子公司苏州英维克实缴注册资本的议案
                                  3.关于使用募集资金向控股子公司苏州英维克提供借款实施募投项
                                  目的议案
                                  4.关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案
                                  5.关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案
                     第二届监事
                                  6.关于公司审计部负责人人选的议案
2017 年 3 月 28 日   会第二次会
                                  7.关于公司会计政策变更的议案
                         议
                                  8.关于公司 2017 年度预计向银行申请授信额度的议案
                                  9.关于公司《2017 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的议案
                                  10.关于公司《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及其
                                  摘要的议案
                                  11.关于核实《深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年限制性股票
                                  激励计划激励对象名单》的议案。
                                  1.关于 2016 年度监事会工作报告的议案
                     第二届监事   2.关于《深圳市英维克科技股份有限公司 2016 年年度报告》及其摘
2017 年 4 月 24 日   会第三次会   要的议案
                         议       3.关于 2016 年度财务决算报告的议案
                                  4.关于 2017 年第一季度报告的议案
                                   5.关于公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案
                                   6.关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
                                   7.关于 2016 年度公司内部控制评价报告的议案
                                   8.关于公司续聘审计机构的议案
                                   9.关于公司 2017 年度董事.监事薪酬方案的议案
                                   10.关于公司 2017 年拟申请银行授信并接受关联方担保的议案
                                   11.关于公司预计 2017 年为全资及控股子公司提供担保的议案
                                   12.关于公司预计 2017 年向全资及控股子公司提供借款的议案
                                   13.关于预计 2017 年度日常关联交易的议案
                                   14.关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案
                                   15.关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案
                                   16.关于修订《监事会议事规则》的议案。
                                   1.关于《深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年半年度报告》及
                      第二届监事   其摘要的议案
2017 年 8 月 10 日    会第四次会   2.关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
                          议       案
                                   3.关于公司会计政策变更的议案
                      第二届监事   1.关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划预留部分限 制性股
2017 年 9 月 22 日    会第五次会   票数量的议案
                                   2.关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案
                          议
                                   1.关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
                                   联交易条件的议案
                                   2.关于本次交易构成关联交易的议案
                                   3.关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
                                   易方案的议案
                                   4.关于《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
                                   交易报告书(草案)(修订稿)》及其摘要的议案
                                   5.关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法(2016 年
                                   修订)》第十三条规定的重组上市的议案
                                   6.关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法(2016 年修
                                   订)》第十一条规定的议案
                      第二届监事
                                   7.关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法(2016 年修
2017 年 10 月 24 日   会第六次会
                                   订)》第四十三条规定的议案
                          议
                                   8.关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法(2016 年修
                                   订)》第四十四条及其适用意见的议案
                                   9.关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
                                   规定(2016 年修订)》第四条的议案
                                   10.关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及
                                   相关各方行为的通知》第五条相关标准之说明的议案
                                   11.关于公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份及支付现金购
                                   买资产协议》的议案
                                   12.关于公司与交易对方签署附条件生效的《盈利预测补偿协议》的
                                   议案
                                   13.关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评
                                     估目的相关性以及评估定价公允性的议案
                                     14.关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件的有
                                     效性的议案
                                     15.关于批准本次交易相关的审计报告、备考审阅报告及资产评估报
                                     告的议案
                                     16.关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
                                     17.关于本次交易完成后不存在每股收益被摊薄情形的议案
                        第二届监事
                                     1.关于深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年第三季度报告的议案
2017 年 10 月 27 日     会第七次会
                                     2.关于拟增加公司 2017 年银行授信额度并接受关联方担保的议案
                              议
                        第二届监事   1.关于《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
2017 年 11 月 7 日      会第八次会   交易报告书(草案)(修订稿)》关于及其摘要的议案
                              议     2.关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案


         二、监事会对公司下列事项发表的审核意见
          1、公司规范运作情况
         报告期内,公司监事会根据国家有关法律法规,对公司股东大会、董事会召开程序、
     决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员履职尽责情况及公司管
     理制度建立健全情况进行了监督,未发现公司在履行决策程序时存在违反有关法律法规
     的情况。公司董事及高级管理人员尽职尽责,认真执行股东大会和董事会的决议,未发
     现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
         报告期内,公司严格按照法律法规要求,未发现违反信息披露规定的情况。
          2、公司的财务情况
          监事会对公司 2017 年度的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核,
     认为公司在 2017 年严格执行国家财务法规,财务制度健全、内控制度完善,财务运作规
     范、财务状况良好。公司财务报表全面、真实地反映了公司经营运行情况。
          3、募集资金使用情况
          报告期内,监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查,查阅了相关资料,认
     为公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求,
     未发现募集资金违规行为,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
         4、公司关联交易情况
         报告期内,监事会对公司发生的关联交易情况进行了监督检查,认为公司 2017 年的
     关联交易遵循了客观公平公正的交易原则,严格执行《公司法》、《深圳证券交易所股票
     上市规则》等相关法律法规的规定,履行了相应的法定程序,并在关联董事、关联股东
回避的情况下表决通过。公司的关联交易符合公司战略发展的实际需要,交易过程不存
在任何利益输送,不存在损害公司和所有股东利益的行为。
   5、对外担保情况
   报告期内,公司无对外担保情况。
   6、公司收购、出售资产以及再融资情况
   报告期内,公司不存在重大出售资产及再融资的情况。
   报告期内,公司拟非公开发行股份及支付现金购买上海科泰运输制冷设备有限公司
95.0987%股权并募集配套资金(以下简称“本次重大资产重组”),本次重大资产重组符
合公司长期发展规划的要求,有利于公司减少关联交易、完善产业布局、发挥协同效应
并促进公司发展。本次重大资产重组没有发现内幕交易及损害股东利益或造成公司资产
流失的情况。
   7、对公司内部控制评价的意见
   公司内部控制评价报告全面、客观地评价了公司内部控制建立及运行情况,公司内部
控制符合相关法律法规和规章制度的要求,保证了公司各项业务活动的有序有效开展,
维护了公司及全体股东的利益。
   三、公司监事会 2018 年度工作计划
   2018 年度,公司监事会成员将继续加强自身学习,强化监督管理职能,重点关注和
监督公司财务状况及重大事项,进一步增强风险防范意识,促进公司法人治理机构进一
步完善,切实维护公司、员工和全体股东的利益。




                                               深圳市英维克科技股份有限公司

                                                          监事会

                                                    二〇一八年二月三日