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2020年02月27日 星期四

英维克(002837)公告正文

英维克:2017年年度报告

公告日期:2018-02-06

                  深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




深圳市英维克科技股份有限公司

       2017 年年度报告




        2018 年 02 月




                                                                1
                                         深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人齐勇、主管会计工作负责人方天亮及会计机构负责人(会计主管

人员)陈苹声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本公司请投资者认真阅读本报告,公司在本报告“经营情况讨论与分析”

中“公司未来发展的展望”部分,描述了公司未来经营可能面临的主要风险,

敬请广大投资者注意风险。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以公司 2017 年 12 月 31 日

总股本 202,584,346 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.60 元(含

税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。




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                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                     目录




第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 6

第三节 公司业务概要 ......................................................... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 15

第五节 重要事项 ............................................................. 29

第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 43

第七节 优先股相关情况 ....................................................... 51

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 52

第九节 公司治理 ............................................................. 60

第十节 公司债券相关情况 ..................................................... 66

第十一节 财务报告 ........................................................... 67

第十二节 备查文件目录 ...................................................... 163




                                                                                          3
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                                               释义


                释义项                 指                              释义内容

中国证监会                             指   中国证券监督管理委员会

深交所                                 指   深圳证券交易所

发行人、公司、本公司、英维克科技       指   深圳市英维克科技股份有限公司

英维克信息                             指   深圳市英维克信息技术有限公司,为发行人的控股子公司

苏州英维克                             指   苏州英维克温控技术有限公司,为发行人的控股子公司

北京非凡鸿盛                           指   北京非凡鸿盛科技发展有限公司,为发行人的控股子公司

深圳非凡鸿盛                           指   非凡鸿盛科技发展(深圳)有限公司,为北京非凡鸿盛的控股子公司

香港英维克                             指   英维克科技(香港)有限公司,为发行人的控股子公司

深圳科泰                               指   深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司,为发行人的控股子公司

英维克软件                             指   深圳市英维克软件技术有限公司,为发行人的控股子公司

北京英维克                             指   北京英维克新能源技术研究院有限公司,为发行人的控股子公司

英维克精机                             指   深圳市英维克精机技术有限公司,为发行人的控股子公司

上海科泰                               指   上海科泰运输制冷设备有限公司,为发行人的参股子公司

英维克投资                             指   深圳市英维克投资有限公司,为发行人的控股股东

上海秉原                               指   上海秉原旭股权投资发展中心(有限合伙),为发行人的股东

嘉兴秉鸿                               指   嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业(有限合伙),为发行人的股东

上海康子                               指   上海康子工业贸易有限公司

上海秉鸿                               指   上海秉鸿嘉豪投资发展中心(有限合伙)

北京银来                               指   北京银来天盛投资管理中心(有限合伙)

河南秉鸿                               指   河南秉鸿生物高新技术创业投资有限公司

上海格晶                               指   上海格晶投资管理中心(有限合伙)

保荐人、保荐机构、主承销商、华林证券   指   华林证券股份有限公司

会计师、立信                           指   立信会计师事务所(特殊普通合伙)

发行人律师                             指   广东信达律师事务所

国众联                                 指   国众联资产评估土地房地产估价有限公司

《公司法》                             指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                             指   《中华人民共和国证券法》

章程                                   指   深圳市英维克科技股份有限公司章程

董事会                                 指   深圳市英维克科技股份有限公司董事会


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监事会    指   深圳市英维克科技股份有限公司监事会

报告期    指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日

元/万元   指   人民币元/人民币万元




                                                                             5
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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

           股票简称                      英维克                       股票代码                    002837

变更后的股票简称(如有) 不适用

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           深圳市英维克科技股份有限公司

公司的中文简称           英维克

公司的外文名称(如有)   SHENZHEN ENVICOOL TECHNOLOGY CO., LTD.

公司的外文名称缩写(如有)Envicool

公司的法定代表人         齐勇

注册地址                 深圳市龙华区观澜街道观光路 1303 号鸿信工业园 9 号厂房 1-3 楼

注册地址的邮政编码       518110

办公地址                 深圳市龙华区观澜街道观光路 1303 号鸿信工业园 9 号厂房 1-3 楼

办公地址的邮政编码       518110

公司网址                 www.envicool.com

电子信箱                 ir@envicool.com


二、联系人和联系方式

                                                                      董事会秘书

姓名                                 欧贤华

联系地址                             深圳市龙华区观澜街道观光路 1303 号鸿信工业园 9 号厂房 1-3 楼

电话                                 0755-66823167

传真                                 0755-66823197

电子信箱                             ir@envicool.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                   《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                           公司董事会办公室




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四、注册变更情况

组织机构代码                             9144030077877383X6

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                         无重大变化
有)

历次控股股东的变更情况(如有)           无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                立信会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            上海市黄浦区南京东路 61 号四楼

签字会计师姓名                  崔岩、杨艳

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

         保荐机构名称             保荐机构办公地址                 保荐代表人姓名                      持续督导期间

                             西藏自治区拉萨市柳梧新区
                                                                                             2016 年 12 月 29 日至 2018 年
华林证券股份有限公司         察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋          何书茂、赵桂荣
                                                                                             12 月 31 日
                             一层 3 号

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                         2017 年               2016 年              本年比上年增减           2015 年

营业收入(元)                       786,987,376.78         518,244,872.19                    51.86%       421,303,110.20

归属于上市公司股东的净利润
                                         85,606,736.96        71,805,645.78                   19.22%        67,803,918.77
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                         77,204,943.21        69,925,377.03                   10.41%        65,070,973.07
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                     -60,585,731.18           54,814,211.93                 -210.53%        44,489,872.96
(元)

基本每股收益(元/股)                               0.43                   0.49              -12.24%                     0.46

稀释每股收益(元/股)                               0.43                   0.49              -12.24%                     0.46

加权平均净资产收益率                               13.50%                28.56%              -15.06%                   37.34%

                                     2017 年末                2016 年末           本年末比上年末增减        2015 年末



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总资产(元)                    1,257,775,032.10          917,556,860.89             37.08%     422,304,650.81

归属于上市公司股东的净资产
                                  673,988,817.61          598,087,079.10             12.69%     215,489,393.64
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                       单位:元

                                   第一季度               第二季度            第三季度           第四季度

营业收入                          119,057,553.98          183,719,535.24     175,998,267.66     308,212,019.90

归属于上市公司股东的净利润         13,634,360.03           26,307,144.36      17,111,149.24       28,554,083.33

归属于上市公司股东的扣除非经
                                   13,485,884.68           25,048,316.82      16,100,492.40       22,570,209.31
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额       -104,838,100.32          -13,009,971.72     -17,340,596.31       74,602,937.17

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位:元

                   项目                 2017 年金额          2016 年金额      2015 年金额          说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                              -2,403.17         -11,094.08       -23,124.22
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享     8,468,490.62         2,455,064.99     2,588,880.00
受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性     3,084,778.94
金融负债产生的公允价值变动损益,以及

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处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -1,671,644.65      -370,010.14        665,345.45

减:所得税影响额                           1,599,795.32       283,330.84        498,155.53

    少数股东权益影响额(税后)              -122,367.33       -89,638.82

合计                                       8,401,793.75     1,880,268.75      2,732,945.70         --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                      第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

       公司是一家国内领先的精密温控节能设备的提供商,致力于为云计算数据中心、企事业单位服务器机房、通信网络基
础架构、电力电网以及各种专业环境控制领域提供产品和解决方案,并为电动客车提供新能源车用空调产品。产品广泛应用
于数据中心、通信、智能电网、储能电站、新能源车、工业自动化等下游行业。本报告期内公司的主要业务未发生重大变化。
       (一)公司的主要产品及经营模式简介
       公司目前主要产品包括:机房温控节能产品、机柜温控节能产品、新能源车用空调,具体情况如下:
       1、机房温控节能产品
       公司的机房温控节能产品主要是针对数据中心、企事业单位服务器机房、通信设备机房、高精度实验室等领域的房间
级机房专用温控节能产品,用于对设备机房或实验室空间的精密温湿度和洁净度的控制调节。其中包括CyberMate机房专用
空调&实验室专用空调、iFreecooling多联式泵循环自然冷却机组、XRow列间空调、XFlex模块化间接蒸发冷却机组、XStorm
直接蒸发式高效风墙冷却系统、XSpace微模块数据中心、XRack微模块机柜解决方案等产品与解决方案。
       公司凭借强大的技术研发平台和创新能力,紧抓行业需求变化,不断推出创新性产品和解决方案,直接或通过长期合
作的系统集成商提供给数据中心业主/运营商。
       继XRow列间空调产品在以腾讯、阿里巴巴等大型互联网公司的大型模块化数据中心获得巨大成功和大规模应用之后,
公司在蒸发冷却技术的技术创新和规模商用上取得了巨大成功。公司在宁夏中卫的美丽云数据中心(奇虎360租用)提供的
蒸发冷却解决方案顺利交付,该项目获得了中国数据中心工作组颁发的“2017年数据中心科学技术杰出奖(创新)”。2017
年推出的XFlex模块化蒸发冷却机组荣获中国数据中心工作组颁发的“2017年数据中心科学技术杰出奖(产品研发科技进步
奖)”,并在河北怀来、张北等地的大型数据云计算数据中心中实现大批量商用。在2018年1月公司的iFreecooling多联式
泵循环自然冷却机组、XFlex模块化间接蒸发冷却机组、XStorm直接蒸发式高效风墙冷却系统入选工业和信息化部编制的《绿
色数据中心现金适用技术产品目录(第二批)》,该《目录》共包含28项产品,其中“制冷/冷却”类共12项,英维克独占3
项。
       公司在该领域的业绩增长主要得益于近年来持续增长的数据中心投资建设,尤其是大型云计算数据中心的投资持续增
长,以及公司具有的持续创新能力。公司已为阿里巴巴、腾讯、万国数据、数据港、中国联通、中国电信、中国移动等用户
的大型数据中心提供了大量高效节能的制冷系统及产品。
       2、机柜温控节能产品
       公司的机柜温控节能产品主要是针对无线通信基站、宽带接入站点、智能电网各级输配电设备柜、储能电站等户外机
柜应用场合提供户外机柜温控节能产品,近年来还逐步拓展了在工业自动化、电动汽车充电桩等新的应用领域。该等产品主
要为下游客户提供设备散热功能。根据采用的散热技术和设备散热需求的差异,产品主要包括:交流供电压缩机空调、直流
供电压缩机空调、压缩机空调与热管一体机、热交换器等。
       公司是国内较早进入通信行业户外机柜专业散热领域的厂商,在该领域公司通过直接将产品销售并服务于华为、中兴
通讯、科信技术、Eltek等国内外主流的通信设备制造商。凭借公司扎实的技术创新能力、优良的产品品质、有竞争力的性
价比和品牌美誉度,在通信行业的需求中,始终获得市场份额的提升并保持在行业显著领先的地位。
       近年来在通信以外的领域,公司努力开拓电力、储能、工业、充电桩等新的行业应用,陆续推出针对性的机柜级设备
散热产品。报告期内,来自通信行业以外的收入和利润贡献显著提升。
       3、新能源车用空调


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                                                             深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    公司的新能源车用空调主要是针对中、大型电动客车的电空调产品,包括在公交、通勤、旅运等具体的应用场合。与
传统的燃油客车不同,新能源客车空调的供电来自电池组,公司凭借在通信和数据中心领域的电空调技术和工艺积累,尤其
是在直流供电型户外机柜压缩机空调产品的直流变频驱动和控制技术,成功复用于新能源客车空调,自2013年开始关注该领
域机会、2014年完成首批产品开发设计、2015年即开始实现批量销售并进入比亚迪、五洲龙等主流客车厂商,在过去几年深
圳市的公交电动改造中成为主流部件供应商之一。
    报告期内,公司不断优化该领域的产品,丰富产品型号,扩展下游车厂客户,在新能源客车领域的市场份额和行业影
响力逐年提升,技术创新能力获得客户的认可,如:公司推出的低温热泵制热技术很好地解决了北方冬季低能耗制热的问题。
公司的新能源车用空调产品在2017年荣获“广东省新能源客车零部件技术创新奖”。
    公司高度关注新能源车领域的热管理业务,在报告期内,公司启动了针对新能源物流车、乘用车的直流变频压缩机的
研发设计。同时,公司已推出针对新能源冷藏/冷冻车的高效冷机产品。
    (二)公司所处的行业发展情况
    1、数据中心行业
    伴随着互联网、移动互联网、大数据、云计算、企业信息化的发展,中国数据中心的建设规模近年来处于较高速增长
的状态,尤其是以腾讯、阿里巴巴为代表的大型互联网公司和大型云计算数据中心的建设,带动了数据中心温控产品的需求
增长。与此同时,数据中心业主对数据中心的建设周期、初建成本、运营成本等方面越来越重视。
    得益于工程产品化、标准化带来的快速部署优势和按需部署优势,结合列间空调加冷(或热)通道封闭的低能耗优势,
模块化的数据中心占比逐年提升,公司在针对模块化数据中心的XRow列间空调方面具有技术创新、高品质、高效率、规模化
等优势,自被列入腾讯、阿里巴巴的供应商短名单后得到大规模应用,并已成为众多模块化数据中心集成商的优选品牌。此
外,报告期内公司的XSpace微模块数据中心成功入围腾讯的微模块整体供应商名录。
    在数据中心运行能耗方面,用于散热的能耗占据总能耗的40%左右。大型的云计算数据中心越来越多选择在北方气候较
寒冷的地区部署以降低散热能耗和运营成本,同时对数据中心最大限度地采用自然冷源散热成为主流。公司凭借在机房温控
节能多年的技术和应用经验积累,及时推出XFlex模块化间接蒸发冷却机组和XStorm直接蒸发式高效风墙冷却系统,经过2016
年、2017年两年时间,已成为国内蒸发式冷却大规模商用的主流提供商,很好地抓住并引领了该领域的技术潮流。尤其在报
告期内,公司推出并已规模化商用的模块化XFlex间接蒸发冷却机组,很好地解决了工程产品化、标准化的问题,大大缩短
了大型数据中心的建设周期,有望成为该类数据中心建设的主流。据Synergy Research Group相关报告,截止2017年底,全
球超大规模数据中心共超过400座,其中中国境内仅占8%。可以预计,在未来几年中,中国在大型、超大型的数据中心的建
设需求依旧可观。
    2、机柜温控行业
    通信户外机柜温控业务,据工信部发布的年度通信运营业统计公报,中国三大运营商自2014年开始4G网络规模建设,
2014年至2016年期间,每年新增基站总数均在90万至120万个不等,其中3G基站年新增数量自2016年开始净减少,4G基站年
新增数量在80万至90万个不等(注:2017年度统计公报未出)。报告期内,4G基站年新增数量按历史趋势预测有所放缓,5G
的基站建设尚未展开。从基站的物理建设形式看,采用户外机柜方式建站已经成为主流。同时基站户外机柜采用专门的空调
和换热器等散热产品的比重已提高到较高水平。2014年中国铁塔股份有限公司组建成立以来,由于下游最终客户集中度提高,
市场竞争加剧并向上游传导。在通信领域,公司除中国本土市场外,还涉足海外出口业务。报告期内,欧洲经济有所复苏,
国外通信运营商的建设投入有所回暖。报告期内,公司积极开拓海外市场,获得了全球性通信主设备制造商对公司产品的技
术、品质的认可,报告期内已通过户外机柜设备集成商获得爱立信的相关批量温控设备收入。凭借在通信户外机柜领域的传
统竞争优势和优质的客户基础,公司在该细分行业的领导地位未受影响,在竞争加剧的环境下市场份额继续提高,但价格和
利润水平下降。在5G通信基站的机柜散热方面,公司已紧密跟踪主流设备制造商的设备散热要求,并针对性地展开产品设计,
为下步国内外5G批量商用建设进行准备。
    在通信户外机柜温控以外的行业应用上,公司积极拓展在电力、储能、工业、充电桩等新的行业应用,陆续推出针对
性的机柜级设备散热产品。报告期内,来自通信行业以外的收入和利润贡献显著提升。在电力及储能的应用领域,尽管市场
需求的总量还无法和通信行业可比,但市场需求呈现快速、高速增长的态势。中国的装备制造业升级与制造业的自动化程度
提高,导致对高端工业设备温控的需求也呈现增长的态势,国外品牌长期占据该领域的高端市场,公司自推出系列化工业(机


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                                                                 深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


柜)空调产品后,已成功应用于食品、汽车、钢铁、医疗、纺织、印刷等行业的中高端应用。随着国家大力推广电动汽车,
快速充电桩的规模建设也逐年展开,大电流快速充电对充电桩的散热提出更高的要求,公司已为一些充电桩的主流提供商定
制专用散热产品并已小批量商用。
       3、新能源车行业
       据中国汽车工业协会提供数据,2017年,新能源汽车产销分别达到79.4万辆77.7万辆,同比分别增长53.8%和53.3%。
据行业相关报道预测,2017年大中型电动客车的产销量约在8万辆至9万辆左右,受相关政策调整及出台时间的影响,较2016
年有所下降,且需求季节性滞后到三季度末和四季度。随着过去几年新能源客车在公交等领域的应用规模扩大,新能源客车
空调的竞争与市场化程度提高,售价与成本逐渐呈现规模效应。公司自进入新能源客车空调领域后,凭借积累的电空调技术
优势,在客车整车厂的配套覆盖逐年扩展,市场份额与行业影响力得到逐年提升。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


                主要资产                                              重大变化说明


股权资产                              报告期内,股权资产无重大变化

固定资产                              报告期内,固定资产无重大变化

无形资产                              报告期内,无形资产无重大变化

                                      报告期内子公司苏州英维克温控技术有限公司产业化基地及研发中心建设工程的
在建工程
                                      投入,导致在建工程的增加

应收票据                              报告期内收入增加导致应收票据增加

应收账款                              报告期内收入增加导致应收账款增加

存货                                  报告期内发出商品增加导致存货增加


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                 保障资产安              境外资产占
 资产的具体                                                                                           是否存在重
                 形成原因      资产规模      所在地   运营模式   全性的控制   收益状况   公司净资产
       内容                                                                                           大减值风险
                                                                     措施                  的比重

     银行存款   收到的货款   21,612,674.60    香港      独立                               3.19%          否


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

       1、技术研发创新优势
       “深刻理解客户需求”和“快速推出优质产品”是公司自成立以来打造的核心能力。公司拥有完整的设备散热与环境
控制领域的产品研发体系,坚持以客户需求为导向、结构化的IPD集成产品开发流程,不断快速推出满足客户需求和行业发
展趋势的新产品和解决方案。

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                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    公司系国家级高新技术企业及中国工程建设标准化协会数据中心工作组主任会员单位、中国通信标准化协会会员单位、
中国制冷学会会员单位。凭借优秀的研发实力和行业地位,公司参与制定了《通信户外机柜嵌入式专用空调》、《通信户外
机房用温控设备》、《通信机房动力和环境能效要求和评测方法》等多项行业标准。陈川、王铁旺、韦立川等核心技术人员
参与了《计算机和数据处理机房用单元式空气调节机》等多项国家标准及行业标准起草工作。报告期内,公司核心技术人员
陈川作为审核人参与了国标GB50174-2017《数据中心设计规范》的审核,公司作为起草人之一的中国工程建设协会标准
T/CECS487-2017《数据中心制冷与空调设计标准》已正式发布,此外公司正在积极参与国标《电动车用恒温型空调器》、行
业标准《计算机和数据处理机房用双循环单元式空气调节机》、《通信高热密度机房用温控设备》、《通信机房用恒温恒湿
空调系统》等标准的起草工作。
    公司继续加大研发投入,报告期内分别在深圳、北京设立了英维克新技术研究院,新技术研究院已逐渐成为公司新产
品、新技术的内部孵化及对外合作的平台。旨在用于电动大巴整车空调测试的新能源客车电动空调技术研究工程实验室已建
成并投入使用。报告期内,公司研发投入累计达到3,330.99万元。截止2017年12月31日,公司共获得软件著作权21项、专利
权122项,其中发明专利15项。
    2、优秀的企业文化和经营管理团队
    公司管理团队坚信企业文化是决定一个公司能否健康发展的最关键要素,多年以来始终坚持“专业、价值、信赖”的
核心价值观,不断塑造“关注需求、成就客户、团结合作、艰苦奋斗、认真负责敢于承担、至诚守信、关注目标讲求实效”
的工作作风,努力建设一个专业的、能为客户及股东、员工创造价值的、能被客户和社会长期信赖的全球领先企业。
    公司核心管理团队年富力强,大部分在华为、艾默生等大型企业有多年的经营管理经历。技术研发、市场销售、供应
链管理、财务及运营管理等全业务链的每个环节都有业界优秀专才负责,团队知识结构合理,分工明确,对本行业市场趋势
及技术走向有着独到的理解与判断。在共同价值观的基础上,公司管理团队始终保持开放分享的心态,不断引进有理想、有
激情的各种外部专家加入核心管理团队。通过不断地引进培养优秀人才使公司的核心管理管理团队更壮大更完善,为公司的
持续发展扩张奠定了基础。
    核心管理团队均在公司上市前持股多年。报告期内,公司实施了2017年限制性股票激励计划,在首次授予中对155名授
予对象、在预留部分的授予中对6名授予对象授予了限制性股票。公司进一步建立、健全了长效激励机制,吸引和留住优秀
人才,充分调动公司核心管理团队、核心骨干、核心技术(业务)人员的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队
个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展。
    3、丰富的产品线和应用领域
    公司具备针对不同下游细分市场及行业大客户快速提供个性化需求的产品和方案的能力。公司的三大产品领域内系列、
型号众多,能适应各种行业客户的需求,且不断推出新产品、新型号,进入新的行业应用领域。
    公司产品获得业界的高度评价,先后获得《计算机世界》“2012年度优秀解决方案奖”、《通信世界周刊》“2012年
度电信行业节能卫士奖”、中国数据中心工作组2013年度、2014年度“数据中心产品应用奖”及2015年度、2016年度“数据
中心优秀民族品牌奖”、《中国计算机报》2013年度、2014年度、2015年度、2016年度“中国数据中心高效制冷领域首选品
牌奖”、中国数据中心节能技术委员会及中国数据中心基础设施技术年会组委会“中国高能效数据中心制冷领域优秀品牌
奖”、“2016年数据中心制冷最佳节能解决方案奖”、“2016-2017年度数据中心优秀创新企业奖”、第12届全国政府采购
集采年会组委会“2016年度全国政府采购机房空调首选品牌奖” 等奖项。
    报告期内,公司获得《中国计算机报》“2017年中国数据中心领军企业”及“2017年数据中心首选产品”,公司的新
能源车用空调产品在2017年荣获“广东省新能源客车零部件技术创新奖”,公司提供蒸发冷却解决方案的美丽云中卫数据中
心项目获得了中国数据中心工作组颁发的“2017年数据中心科学技术杰出奖(创新)”,公司的XFlex模块化蒸发冷却机组
荣获中国数据中心工作组颁发的“2017年数据中心科学技术杰出奖(产品研发科技进步奖)”。公司的工业空调产品设计荣
获国家知识产权局颁发的“中国专利优秀奖”。
    4、优质的客户基础
    在数据中心领域,公司已为阿里巴巴、腾讯、万国数据、数据港、中国联通、中国电信、中国移动等用户的大型数据
中心提供了大量高效节能的制冷系统及产品,很好地占据了数据中心领域增长最快、技术创新要求最高的细分市场。
    在机柜设备温控领域,公司凭借优秀的研发创新能力、可靠的产品质量以及行业内的品牌认可度,经过多年耕耘,赢


                                                                                                           13
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


得华为、中兴通讯、Eltek等大规模主流客户的信赖和稳固的合作关系。该等客户规模大,购买力强,资信佳,对供应商的
技术、品牌、规模、内部管理等均有较为严格的考核标准。
    公司自进入新能源客车空调领域后,凭借积累的电空调技术优势,在客车整车厂的配套覆盖逐年扩展,市场份额与行
业影响力得到逐年提升,赢得了包括比亚迪、南京金龙、中车时代等电动客车整车厂的信任。




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                                 第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2017年,是公司挂牌上市后的第一个完整会计年度。公司上市成为公众公司后,知名度得到提升,公司继续加大市场
开拓力度,并依靠技术研发创新强、产品线丰富、客户基础优质、品牌等有利条件继续扩大营业收入,各主要的业务领域的
市场份额均实现了不同程度的提高,业绩实现了较快增长。同时,公司加大新产品和新技术的研发投入,积极展开公司未来
的新业务、新应用领域的重要布局。报告期内,公司实现营业收入78,698.74万元,较2016年增长51.86%;实现归属于上市
公司股东的净利润8,560.67万元,较2016年增长19.22%。(注:公司为了激励骨干员工及管理层,在本年度内实施了限制性
股票激励计划,导致管理费用中增加了股份支付费用1,389.76万元,对本期净利润造成了一定影响。)
    1、机房温控节能产品
    2017年,机房温控节能产品的营业收入实现了高速的增长,较2016年增长91.48%。主要的得益于公司对数据中心温控
领域的行业发展方向、技术发展方向的正确判断与资源有效投入。公司在大规模云计算数据中心的领域,从产品技术方案和
用户认可占据了有利位置,市场份额保持较高的水平。尤其在采用蒸发冷却方案的数据中心,随着XFlex模块化间接蒸发冷
却机组在2017年实现了模块化、工程产品化,大大缩短了产品的交付和安装周期。
    2、机柜温控节能产品
    2017年,机柜温控节能产品的营业收入较2016年增长27.31%。其中占比最高的国内4G基站户外机柜温控需求放缓、竞
争加剧,公司积极发挥规模效应,展开各种降本工作,以减小价格下降的影响。同时公司紧密跟踪国内外5G主流设备制造商
的设备散热要求,并针对性地展开产品设计,为未来国内外5G批量商用建设进行了准备。在通信以外的行业应用上,公司积
极拓展在电力、储能、工业、充电桩等新的行业应用,陆续推出针对性的机柜级设备散热产品。报告期内,来自通信行业以
外的收入和利润贡献显著提升。
    3、新能源车用空调
    受相关政策调整及出台时间的影响,新能源客车2017年的产量较2016年有所下降,且需求大量发生在三季度末和四季
度。公司在新能源车用空调的营业收入在2017年第四季度出现需求和发货的大幅反弹,并实现报告期内同比增长2.04%,并
实现了在2017年实现了扩大整车厂合作覆盖度、优化成本、提高利润水平的既定目标。在整体政策性当年需求放缓的情况下,
市场份额和行业影响力得到了提升。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                    单位:元

                                   2017 年                           2016 年
                                                                                               同比增减
                          金额          占营业收入比重       金额          占营业收入比重



                                                                                                          15
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


营业收入合计            786,987,376.78                 100%      518,244,872.19               100%           51.86%

分行业

精密温控节能设备        786,987,376.78              100.00%      518,244,872.19            100.00%           51.86%

分产品

户外柜温控              237,418,313.02               30.17%      186,492,977.49             35.99%           27.31%

机房温控                431,613,702.21               54.84%      225,412,065.89             43.50%           91.48%

新能源车用空调           89,519,675.23               11.37%       87,733,130.67             16.93%            2.04%

其他                     28,435,686.32                3.61%       18,606,698.14              3.59%           52.82%

分地区

华东                    119,211,141.43               15.15%       78,270,623.17             15.10%           52.31%

华南                    286,467,454.97               36.40%      246,566,062.74             47.58%           16.18%

华中                     51,581,434.56                6.55%       26,678,429.56              5.15%           93.35%

华北                    100,429,032.49               12.76%       42,487,514.55              8.20%          136.37%

东北                     35,216,448.49                4.47%       34,733,627.56              6.70%            1.39%

西南                     19,728,563.38                2.51%        9,296,589.35              1.79%          112.21%

西北                    110,280,686.37               14.01%       14,809,442.11              2.86%          644.66%

境外                     64,072,615.09                8.14%       65,402,583.15             12.62%           -2.03%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                            单位:元

                                                                       营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入        营业成本           毛利率
                                                                         同期增减         同期增减       期增减

分行业

精密温控节能设
                 786,987,376.78 516,702,101.95                34.34%           51.86%          58.57%        -2.78%


分产品

户外柜温控       237,418,313.02 173,977,142.38                26.72%           27.31%          43.34%        -8.20%

机房温控         431,613,702.21 274,859,946.73                36.32%           91.48%         105.23%        -4.26%

新能源车用空调      89,519,675.23   54,229,748.45             39.42%              2.04%       -14.92%        12.07%

分地区

华东             119,211,141.43     77,240,385.85             35.21%           52.31%          49.69%         1.14%

华南             286,467,454.97 202,489,615.27                29.31%           16.18%          18.32%        -1.28%


                                                                                                                  16
                                                                  深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


华北              100,429,032.49    66,035,285.48            34.25%          136.37%             174.59%         -9.15%

西北              110,280,686.37    71,874,943.19            34.83%          644.66%             836.84%        -13.36%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类              项目              单位              2017 年               2016 年             同比增减

                    销售量                      台                    147,580                99,197              48.77%

精密温控节能设备 生产量                         台                    145,692               109,256              33.35%

                    库存量                      台                     16,508                18,396             -10.26%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
       报告期内销售量比上期增长48.77%,主要系销售规模增大所致。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

产品分类
                                                                                                                单位:元

                                               2017 年                            2016 年
    产品分类           项目                                                                                 同比增减
                                        金额         占营业成本比重        金额        占营业成本比重

户外柜温控           营业成本       173,977,142.38           33.67% 121,375,136.24                37.25%         -3.58%

机房温控             营业成本       274,859,946.73           53.20% 133,930,892.60                41.10%         12.10%

新能源车用空调       营业成本        54,229,748.45           10.50%   63,739,493.76               19.56%         -9.06%

其他                 营业成本        13,635,264.39            2.64%    6,815,043.79                2.90%          0.55%

合计                                516,702,101.95          100.00% 325,860,566.39               100.00%

说明:无


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
       报告期内合并范围增加了以下三个控股子公司:
       ①2017年3月28日,公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》,同意
使用100万元设立全资子公司深圳市英维克软件技术有限公司,该公司已于2017年4月25日成立,截止2017年12月31日,本公
司已实际出资。

                                                                                                                       17
                                                              深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


       ②2017年9月4日,公司召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》,同意
使用10000万元设立全资子公司北京英维克新技术研究院有限公司。该公司在2017年10月13日成立,并按工商部门要求,正
式注册名称为北京英维克新能源技术研究院有限公司,截止2017年12月31日,本公司尚未实际出资。
       ③2017年12月5日,公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于参股设立深圳市英维克精机技术有限公司的
议案》公司拟对外投资,与自然人股东蔡水旺先生合资在深圳设立一家控股子公司深圳市英维克精机技术有限公司。深圳市
英维克精机技术有限公司注册资本600万元人民币,其中公司认缴注册资本450万元人民币,持有75%的股权;自然人蔡水旺
先生认缴注册资本150万元人民币,持有25%股权。截止2017年12月31日,本公司尚未实际出资。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                   236,011,604.79

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                29.99%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                         0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                 客户名称                     销售额(元)                占年度销售总额比例

1           客户一                                           56,197,878.63                               7.14%

2           客户二                                           50,155,012.70                               6.37%

3           客户三                                           46,202,620.91                               5.87%

4           客户四                                           42,241,811.95                               5.37%

5           客户五                                           41,214,280.59                               5.24%

合计                         --                             236,011,604.79                              29.99%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                 162,253,420.21

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                              31.71%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                         0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                    采购额(元)                占年度采购总额比例

1            供应商一                                        53,755,757.99                              10.50%

2            供应商二                                        47,103,823.93                               9.20%



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                                                                     深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


3               供应商三                                            22,591,376.92                                4.41%

4               供应商四                                            21,634,741.90                                4.23%

5               供应商五                                            17,167,719.66                                3.35%

合计                            --                              162,253,420.21                                  31.71%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                               单位:元

                                2017 年              2016 年           同比增减                 重大变动说明

                                                                                      主要系报告期加大了品牌宣传和市
销售费用                        92,858,160.08    57,012,782.95               62.87%
                                                                                      场渠道的投入所致

                                                                                      主要系报告期加大了研发费用的投
                                                                                      入和增加了员工激励成本所致。其中
管理费用                        76,265,288.96    48,762,090.78               56.40%
                                                                                      报告期实施限制性股票激励计入的
                                                                                      股份支付金额达 1,389.76 万元

财务费用                         3,483,636.15           75,695.57         4,502.17% 主要系报告期汇兑损益增加所致


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
      公司拥有专业的技术和产品研发队伍,在新技术研究、产品设计优化、新产品开发等方面取得了较好的成果,报告期内
进行的部分研发项目如下:
    序号             项目名称             研发进度                                拟达到目标
                                                      在吸收国外最新的通讯及IT架构设计发展的基础上,开发机架级冷却
     1     机架式空调                     中试阶段    技术,实现更大的应用灵活性,降低企业IT,通讯需求基础架构建设
                                                      的投资成本和运营成本
           XFlex高效节能数据中心温控系
     2                                    量产阶段    利用自然冷源实现大型数据中心的节能运行,降低运营费用
           统
                                                      模块化结构方式优化内部气流组织,保证系统高效运行,同时提升生
           CyberMate高效变频机房温控系
     3                                    研发阶段    产加工效率;采用优化控制策略,实现制冷系统复合运行,同时提升
           统
                                                      设备冷量调节范围
                                                      在不改变现有箱、柜体结构形式的基础上,达到温湿度智能控制的效
     4     高效直流变频温湿度控制系统     研发阶段    果,且兼具高效节能等特点,该优势使用本项目具有很强的针对性和
                                                      市场应用前景
                                                      一体化工程的服务意识渐入人心,一体化设计已成为趋势。将机械制
           方舱级自然冷源一体化冷却系
     5                                    研发阶段    冷与自然新风系统集成一体,同时采用将一体化的结构设计很好的为
           统
                                                      用户节省成本,同时达到节能的目的


公司研发投入情况


                                                                                                                       19
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                     2017 年                    2016 年                   变动比例

研发人员数量(人)                                375                        277                       35.38%

研发人员数量占比                               34.95%                     35.11%                       -0.16%

研发投入金额(元)                      33,309,904.75              24,420,930.29                       36.40%

研发投入占营业收入比例                          4.23%                      4.71%                       -0.48%

研发投入资本化的金额(元)                       0.00                       0.00                        0.00%

资本化研发投入占研发投入
                                                0.00%                      0.00%                        0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                     单位:元

             项目                    2017 年                    2016 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                   597,889,573.45             531,112,479.88                       12.57%

经营活动现金流出小计                   658,475,304.63             476,298,267.95                       38.25%

经营活动产生的现金流量净
                                       -60,585,731.18              54,814,211.93                     -210.53%


投资活动现金流入小计                   509,294,778.94

投资活动现金流出小计                   543,328,956.75              15,343,107.94                  3,441.19%

投资活动产生的现金流量净
                                       -34,034,177.81             -15,343,107.94                      121.82%


筹资活动现金流入小计                   199,483,154.16             373,279,777.53                      -46.56%

筹资活动现金流出小计                   100,300,509.42              45,645,337.06                      119.74%

筹资活动产生的现金流量净
                                        99,182,644.74             327,634,440.47                      -69.73%


现金及现金等价物净增加额                 1,361,615.60             368,533,987.80                      -99.63%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     (1)报告期内公司经营活动现金流出比上年同期增加了38.25%,主要系报告期支付货款及支付期间费用增加所致,也
是经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因。
     (2)投资活动现金流入比上年同期增加,主要系报告期用募集资金、自有资金购买保本理财产品取得投资收益、到期
转回所致。
     (3)投资活动现金流出比上年同期增加3441.19%,主要系报告期内用募集资金、自有资金购买保本理财产品所致。
     (4)筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少69.73%,主要系去年首发普通股取得募集资金所致,本年增加银行


                                                                                                           20
                                                                      深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


借款所致。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
       主要因为报告期内公司依靠自身良好的技术研发能力与产品优势,不断地扩大业务规模,报告期内应收账款同比增长
98.30%,存货余额增长40.45%,投入大量资金导致。




三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                               金额              占利润总额比例           形成原因说明                  是否具有可持续性

投资收益                       3,084,778.94                   3.01% 募集资金理财收益                           否

                                                                   计提应收账款准备及计提存
资产减值                    11,399,962.12                 11.11%                                               否
                                                                   货跌价准备

营业外收入                     4,377,722.19                   4.27% 收到的政府补助                             否

营业外支出                     2,801,311.69                   2.73% 主要是存货盘亏支出                         否


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                       单位:元

                          2017 年末                      2016 年末

                                      占总资产                      占总资产    比重增减                重大变动说明
                        金额                           金额
                                        比例                          比例

货币资金            481,012,437.35      38.24% 471,656,293.47         51.40%      -13.16%

                                                                                             报告期内业务规模扩大导致应收
应收账款            447,719,336.43      35.60% 225,775,171.06         24.61%       10.99%
                                                                                             账款增加

                                                                                             报告期内业务规模扩大导致存货
存货                155,246,249.01      12.34% 110,536,728.80         12.05%         0.29%
                                                                                             增加

固定资产             13,745,908.53       1.09%     12,612,157.19       1.37%       -0.28%

                                                                                             报告期内子公司苏州英维克温控
在建工程             45,738,796.70       3.64%     10,944,577.76       1.19%         2.45% 技术有限公司募投项目建设工程
                                                                                             的投入,导致在建工程增加

                                                                                             报告期内业务规模扩大,运营资
短期借款            105,000,000.00       8.35%     34,900,000.00       3.80%         4.55%
                                                                                             金需求增加,导致短期贷款增加




                                                                                                                             21
                                                                      深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况

(1)截至资产负债表日,公司以最高额保证及保证金质押开具银行承兑汇票的情况如下:
                                                                                                                单位:元
被担保单位       质押权人               最高额保证                 担保票据金额       保证金金额         票据最后到期日
                 江苏银行股份有限公司 深 圳 市 英 维 克 投 资 有
                                                                      28,725,671.00      8,617,701.30         2018年2月28日
                 深圳分行               限公司、齐勇
                 兴业银行股份有限公司
本公司                                  无                            28,392,900.00      8,604,351.00         2018年2月13日
                 深圳分行
                 兴业银行股份有限公司
                                        齐勇                          29,914,233.00      7,535,804.25         2018年3月27日
                 深圳分行
合计                                                                  87,032,804.00     24,757,856.55


(2)截至资产负债表日,公司以应收账款质押及最高额保证取得的保函情况如下:
                                                                                                                单位:元
 被担保单位                 质押权人                  担保保函金额              保证金金额              保函最后到期日
   本公司       兴业银行股份有限公司深圳分行              1,557,969.30            1,557,969.30          2022年1月12日
                江苏银行股份有限公司深圳分行             10,792,180.53            3,237,660.00          2018年11月28日
                中国银行股份有限公司深圳分行              1,295,000.00            1,295,000.00          2019年11月13日
       合计                                              13,645,149.83            6,090,629.30


(3)截止资产负债表日,公司因仲裁冻结500万人民币。


(4)截至资产负债表日,公司以应收账款质押及最高额保证取得的银行借款情况如下:
                                                                                                                单位:元
被担保单位 质押权人                       应收账款质押             最高额保证                借款金额     借款最后到期日
              兴业银行股份有限公司深圳
                                                    无                     无            15,000,000.00      2018年5月13日
                        分行
              江苏银行股份有限公司深                                深圳市英维克投资
                                                    无                                   20,000,000.00 2018年10月23日
                       圳分行                                        有限公司、齐勇
                                          华为技术有限公司、深
                                          圳日海通讯技术股份
  本公司                                  有限公司、深圳市中兴
                                          新通讯设备有限公司、
              中国建设银行股份有限公                                深圳市英维克投资
                                          深圳市科信通信科技                             70,000,000.00 2018年10月31日
                    司深圳市分行                                     有限公司、齐勇
                                          股份有限公司、深圳市
                                          比亚迪供应链管理有
                                          限公司销售产生的应
                                             收账款作为质押


                                                                                                                            22
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


   合计                    -                      -                        -            105,000,000.00            -


五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                                                       报告期内 累计变更 累计变更                      尚未使用
                                  本期已使 已累计使                                         尚未使用              闲置两年
                       募集资金                        变更用途 用途的募 用途的募                      募集资金
 募集年份 募集方式                用募集资 用募集资                                         募集资金              以上募集
                         总额                          的募集资 集资金总 集资金总                      用途及去
                                  金总额    金总额                                            总额                资金金额
                                                       金总额         额           额比例                 向

            公开发行                                                                                   用于募投
2016 年度              30,880.68 13,217.73 13,217.73            0              0     0.00% 17,662.95                      0
            方式                                                                                       项目

合计           --      30,880.68 13,217.73 13,217.73            0              0     0.00% 17,662.95      --              0

                                            募集资金总体使用情况说明

2017 年募集资金累计已使用 13,217.73 元


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元



                                                                                                                          23
                                                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                     是否已变                                                截至期末 项目达到                           项目可行
                                募集资金 调整后投                 截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募    更项目                           本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                承诺投资 资总额                   累计投入                         实现的效
       资金投向      (含部分                           投入金额               (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                  总额       (1)                  金额(2)                             益
                      变更)                                                  (2)/(1)       期                                 化

承诺投资项目

精密温控节能设备产              16,590.4 16,590.4
                     否                                3,467.38 3,467.38       20.90%                          否        否
业化基地建设项目                         2         2

研发中心项目         否         5,290.26 5,290.26        750.35     750.35     14.18%                          否        否

偿还银行贷款及补充
                     否            9,000     9,000        9,000      9,000 100.00%                             否        否
流动资金项目

                                30,880.6 30,880.6 13,217.7 13,217.7
承诺投资项目小计          --                                                    --         --                       --        --
                                         8         8          3          3

超募资金投向

不适用

                                30,880.6 30,880.6 13,217.7 13,217.7
合计                      --                                                    --         --              0        --        --
                                         8         8          3          3

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


                     适用

                     本次募集资金实际到位前,本公司先行投入自筹资金 18,931,415.62 元,此事项业经立信会计师事
募集资金投资项目先
                     务所(特殊普通合伙)鉴证,并于 2017 年 2 月 28 日出具信会师报字【2017】第 ZI10070 号鉴证报
期投入及置换情况
                     告,经 2017 年 3 月 28 日本公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换投入募
                     投项目自筹资金的议案》,置换工作于 2017 年 4 月实施完毕。

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 适用



                                                                                                                                   24
                                                                        深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     金结余的金额及原因 本公司募投“偿还银行贷款及补充流动资金项目”于 2017 年 8 月已全部实施完毕。该项目拟使用募
                               集资金 9,000.00 万元,并已全部按规定要求使用,该项目未产生结余。截止 2017 年 12 月 31 日该
                               募集资金专项账户共产生利息收入 240,323.12 元,其中 225,894.39 元已转入本公司自有资金账户,
                               截止 2017 年 12 月 31 日,该募集资金专项账户尚余募集资金产生的利息 14,428.73 元。

     尚未使用的募集资金
                               尚未使用的募集资金存放于募集资金专户,实行专款专用。
     用途及去向

     募集资金使用及披露
     中存在的问题或其他 无
     情况


    (3)募集资金变更项目情况

    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


    六、重大资产和股权出售

    1、出售重大资产情况

    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期未出售重大资产。


    2、出售重大股权情况

    □ 适用 √ 不适用


    七、主要控股参股公司分析

    √ 适用 □ 不适用
    主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                               单位:元

             公司类     主要
 公司名称                         注册资本         总资产           净资产         营业收入         营业利润          净利润
               型       业务

深圳市英维
克信息技术 子公司      软件      1,000,000.00 248,781,251.61 201,491,075.92 113,862,054.10 105,455,089.09 90,086,412.82
有限公司

    报告期内取得和处置子公司的情况
    √ 适用 □ 不适用

                      公司名称                    报告期内取得和处置子公司方式           对整体生产经营和业绩的影响

                                                                                    主要从事公司温控节能设备的新产品的
     深圳市英维克软件技术有限公司              投资设立
                                                                                    嵌入式软件及控制系统的研发和生产。



                                                                                                                        25
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                       业务将逐步展开,暂时影响较小

                                                                       重点在设备散热与环境控制新技术的研
北京英维克新能源技术研究院有限公司 投资设立                            究与对外合作。业务将逐步展开,暂时
                                                                       影响较小

                                                                       长期将公司业务拓展至新能源物流车、
深圳市英维克精机技术有限公司          参股设立                         乘用车用空调压缩机的新领域。短期内
                                                                       影响较小

主要控股参股公司情况说明
    1、深圳市英维克信息技术有限公司
    英维克信息为公司全资控股子公司,成立于2011年11月28日,注册资本100万元。英维克信息主要从事温控产品相关的
嵌入式软件及控制系统的研发、生产与销售。截止本报告期末,英维克信息总资产为 248,781,251.61元,净资产为
201,491,075.92元;报告期内实现主营业务收入113,862,054.10元,净利润90,086,412.82元。
    2、苏州英维克温控技术有限公司
    苏州英维克系公司于2013年6月14日设立的控股子公司,注册资本为6,000万元,公司持股99%,英维克信息持股1%。苏
州英维克为公司首次公开发行募集资金投资项目“精密温控节能设备产业基地项目”和“精密温控节能设备研发中心项
目”的实施主体。在上述募投项目完成投入使用后,苏州英维克将成为公司布局在华东区域的主要生产基地和研发中心,对
公司未来产能的提升和研发能力提高具有重大意义。目前募投项目的建设按计划顺利进行中,报告期内已完成主体建筑的施
工和初步验收。截止本报告期末,苏州英维克总资产为109,671,835.65元,净资产为56,095,650.76元;报告期内实现主营
业务收入3,704,893.16元,净利润41,420.42元。
    3、深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司
    深圳科泰系公司于2015年1月23日设立的控股子公司,注册资本为2,000万元,由公司持股51%,上海科泰运输制冷设备
有限公司持股39%、自然人刘华持股10%。深圳科泰的主营业务为研发、生产、销售各类客车及新能源客车的车用空调及相关
配件,是公司新能源车用空调业务的运营主体(该业务经营情况的讨论与分析详见本年报第三、四节的相关内容)。截止本
报告期末,深圳科泰总资产为142,308,431.35元,净资产为10,508,045.28元;报告期内实现主营业务收入95,396,583.24
元,净利润5,640,628.50元。




八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    1、公司整体发展目标和策略
    公司将继续坚持发挥自成立以来打造的“深刻理解客户需求”和“快速推出优质产品”的核心能力,坚持以客户需求
为导向,不断快速推出满足客户需求和各细分行业发展趋势的新产品和解决方案。与此同时,公司将持续巩固已有核心产品
的市场地位,扩大市场份额和收入规模,力争每个细分市场成为龙头或主流。
    2、公司2018年度的主要经营计划
    继续发挥公司在大型云计算数据中心的既有的产品优势和市场优势,加大在金融、运营商、政府、电力、企业等数据
中心细分行业领域的市场开拓,实现收入与市场份额双增长,争取成为国内品牌第一。
    继续巩固公司在通信户外机柜温控的行业领先地位,不断推行技术创新和成本优化,提升产品的竞争力与盈利能力,
并积极做好5G基站温控产品的产品准备。大力拓展在已进入的通信以外的机柜温控细分市场,实现市场份额和市场地位的提
升,提升在营收和盈利的占比贡献。


                                                                                                          26
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    在新能源客车空调领域,努力提高在新能源客车整车制造厂的合作覆盖面。同时,展开小型电动车车厢热管理领域的
产品研发与拓展。
    加快苏州募投项目的建设与投入使用,扩大产能,优化产业布局。
    通过已成立的英维克新业务研究院平台,大力发展产学研合作,展开温控新技术、新应用领域的研究和布局。
    继续巩固公司在2017年推行的业务流程梳理、优化及组织机构重整的成果,提升运作效率和业务质量。继续深化绩效
考评制度的执行。
    3、公司可能面临的风险
    市场竞争加剧的风险:随着市场规模的快速变化,公司面临着竞争加剧的市场环境。如果发生决策失误、市场拓展不
力,不能保持技术、产品的先进性,或者市场供求状况发生了重大不利变化,公司将面临不利的市场竞争局面。
    人力资源获得及保持的风险:随着行业竞争格局的不断演化,对行业人才的争夺也日趋激烈,如果公司未来不能在发
展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制,可能造成公司的骨干员工流失且无法吸引优
秀人才加入,将对公司长期发展产生不利影响。
    国家相关产业政策变动的风险:公司所处的应用领域均是当前国家产业政策鼓励发展的领域,但如果相关的产业政策
阶段性地发生一些调整,可能会对公司相应的业务造成短期或长期的不利影响。
    管理风险:虽然公司已建立了比较完善和有效的法人治理结构,拥有独立健全的业务体系,并在过去管理经验积累的
基础上,制订了一系列的规章制度,在实际执行中运作良好。随着公司规模不断扩大,公司的资产、产销、人员的规模等将
进一步扩大,公司所处的内外部环境也可能发生较大变化,从而对公司的管理能力将提出更高的要求。如果公司管理不能适
应快速发展的需要,将对公司的发展造成不利影响。




十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间                接待方式              接待对象类型               调研的基本情况索引

                                                                         针对公司发展、细分市场、核心产品、
                                                                         详见投资者关系互动平台
   2017 年 02 月 15 日          实地调研                  个人
                                                                         (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                                                         调研”栏目。

                                                                         针对公司产品发展历史、核心产品、产
                                                                         能详见投资者关系互动平台
   2017 年 02 月 16 日          实地调研                  个人
                                                                         (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                                                         调研”栏目。

                                                                         针对公司发展战略、保持技术优势的原
                                                                         因、业绩增长点等详见投资者关系互动
   2017 年 04 月 25 日          电话沟通                  个人
                                                                         平台(http://irm.p5w.net/gszz/)
                                                                         “机构调研”栏目。

                                                                         针对公司各大业务模块的业绩增长点、
                                                                         人员和业务扩张的比例、组织架构、核
   2017 年 05 月 03 日          实地调研                  个人
                                                                         心技术等详见投资者关系互动平台
                                                                         (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构


                                                                                                            27
                                  深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                               调研”栏目。

                                               针对公司订单、市场占有率及竞争优
                                               势、战略布局等详见投资者关系互动平
2017 年 05 月 05 日   实地调研   个人
                                               台(http://irm.p5w.net/gszz/)“机
                                               构调研”栏目。

                                               针对公司战略、竞争优势、业绩等详见
                                               投资者关系互动平台
2017 年 05 月 08 日   实地调研   个人
                                               (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                               调研”栏目。

                                               针对公司业务领域、战略布局、竞争优
                                               势,详见投资者关系互动平台
2017 年 11 月 13 日   实地调研   个人
                                               (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                               调研”栏目。

                                               针对公司业务领域、战略布局、竞争优
                                               势,详见投资者关系互动平台
2017 年 11 月 14 日   实地调研   个人
                                               (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                               调研”栏目。

                                               针对公司战略、并购的目的、公司产能、
                                               公司核心竞争力等详见投资者关系互
2017 年 11 月 15 日   实地调研   个人
                                               动平台(http://irm.p5w.net/gszz/)
                                               “机构调研”栏目。

                                               针对公司战略、并购的目的、公司产能、
                                               公司核心竞争力等详见投资者关系互
2017 年 11 月 16 日   实地调研   个人
                                               动平台(http://irm.p5w.net/gszz/)
                                               “机构调研”栏目。

                                               针对公司战略、并购的目的、公司产能、
                                               公司核心竞争力等详见投资者关系互
2017 年 11 月 17 日   实地调研   个人
                                               动平台(http://irm.p5w.net/gszz/)
                                               “机构调研”栏目。

                                               针对公司产能、并购的目的及参股设立
                                               控股子公司的目的、公司核心竞争力等
2017 年 12 月 12 日   实地调研   个人          详见投资者关系互动平台
                                               (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                               调研”栏目。

                                               针对公司产能、并购的目的及参股设立
                                               控股子公司的目的、公司核心竞争力等
2017 年 12 月 13 日   实地调研   个人          详见投资者关系互动平台
                                               (http://irm.p5w.net/gszz/)“机构
                                               调研”栏目。




                                                                                  28
                                                                深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                           第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    公司上市前,综合考虑了公司总体发展目标和实际情况,建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,制定了公司利润
分配政策,政策相关内容详见公司招股说明书及公司章程。公司报告期内严格遵守公司利润分配政策,制定并执行了2016
年度利润分配方案。报告期内未对公司利润分配政策进行调整。


                                             现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:               是

分红标准和比例是否明确和清晰:                             是

相关的决策程序和机制是否完备:                             是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                   是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                           是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                           是
明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
       1、公司2015年年度无普通股股利分配方案及无资本公积金转增股本利润分配方案;
       2、公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本方案为:以公司2016年12月31日总股本8,000万股为基数,向全体股
东每10股派发现金红利3.00元(含税),共派发现金红利2,400万元(含税)。同时,向全体股东每10股转增15股,转增股
本完成后,公司总股本由8,000万股变更为20,000万股。董事会审议利润分配方案后如果股本发生变动的,将按照分配总额
不变的原则对分配比例进行调整。由于股权激励授予登记事项导致公司股本在董事会审议利润分配方案后股本发生变动,公
司实际实施的2016年年度权益分派方案为:以公司现有总股本 82,092,000股为基数,向全体股东每10股派2.923549元人民
币现金(含税)。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增14.617745股。
       3、公司2017年度利润分配预案为:拟以公司2017年12月31日总股本20,258.4346万股为基数,向全体股东每10股派发
现金红利0.60元(含税),共派发现金红利12,155,060.76元(含税);不以公积金转增股本;不送红股。董事会审议利润
分配预案后如果股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                       单位:元

                                        分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                           税)         普通股股东的净利 股东的净利润的比       红的金额          红的比例
                                              润                 率

2017 年                 12,155,060.76      85,606,736.96              14.20%               0.00           0.00%



                                                                                                             29
                                                              深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2016 年                  23,999,928.02    71,805,645.78            33.42%               0.00                0.00%

2015 年                           0.00    67,803,918.77              0.00%              0.00                0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                            0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                 0.60

每 10 股转增数(股)                                                                                              0

分配预案的股本基数(股)                                                                           202,584,346.00

现金分红总额(元)(含税)                                                                          12,155,060.76

可分配利润(元)                                                                                   268,058,087.71

现金分红占利润分配总额的比例                                                                                 100%

                                                本次现金分红情况

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2017 年初归属于上市公司所有者的未分配利润为 214,333,000.89
元,加上 2017 年度实现的归属于上市公司所有者的净利润 85,606,736.96 元,在提取盈余公积金 7,881,722.12 元,减去
期间派发的 2016 年度现金分红 23,999,928.02 元后, 2017 年期末可供分配利润为 268,058,087.71 元。
    公司 2017 年生产经营状况良好,业绩符合预期,在符合利润分配原则,保证公司正常经营和长远发展的前提下,公
司 2017 年度利润分配预案为:拟以公司 2017 年 12 月 31 日总股本 20,258.4346 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现
金红利 0.60 元(含税),共派发现金红利 12,155,060.76 元(含税);不以公积金转增股本;不送红股。 董事会审议利润
分配预案后如果股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。




三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

          承诺事由             承诺方         承诺类型      承诺内容         承诺时间   承诺期限       履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺

资产重组时所作承诺




                                                                                                                  30
                                                                  深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                         公司控股股东英维
                         克投资、实际控制                   详见招股说明
                                                                                             自公司股票
                         人齐勇、自然人股                   书“重大事项
                                                                                             在证券交易
                         东韦立川、欧贤华、                 提示”之“一、 2016 年 12 月
                                           股份限售承诺                                      所上市交易   正常履行中
                         方天亮、刘军、冯                   发行前股东自     29 日
                                                                                             之日起三十
                         德树、吴刚、游国                   愿锁定股份的
                                                                                             六个月内
                         波、陈涛、王铁旺、                 承诺”
                         陈川、李冬

                                                            详见招股说明
                                                                                             自公司股票
                                                            书“重大事项
                         公司 5%以上的股东                                                   在证券交易
                                                            提示”之“一、 2016 年 12 月
                         上海秉原、股东嘉 股份限售承诺                                       所上市交易   已履行完毕
                                                            发行前股东自     29 日
                         兴秉鸿                                                              之日起十二
                                                            愿锁定股份的
                                                                                             个月内
                                                            承诺”

                                                            详见招股说明
                                                            书“重大事项
                                                            提示”之“四、
                         公司控股股东英维                   公司股东的持     2016 年 12 月
                                             股份减持承诺                                    长期履行     正常履行中
                         克投资                             股意向及减持     29 日
                                                            意向”之
首次公开发行或再融资时                                      “(一)英维克
所作承诺                                                    投资”

                                                            详见招股说明
                                                            书"重大事项提
                         公司实际控制人、
                                                            示"之"四、公司 2016 年 12 月
                         5%以上的股东、董 股份减持承诺                                       长期履行     正常履行中
                                                            股东的持股意     29 日
                         事齐勇
                                                            向及减持意向"
                                                            之"(二)齐勇"

                                                            详见招股说明
                                                            书"重大事项提
                                                            示"之"四、公司
                         公司 5%以上的股                                     2016 年 12 月
                                             股份减持承诺   股东的持股意                     长期履行     正常履行中
                         东、董事韦立川                                      29 日
                                                            向及减持意向"
                                                            之"(三)韦立
                                                            川"

                                                            详见招股说明
                                                            书"重大事项提
                                                            示"之"四、公司
                         公司 5%以上的股东                                   2016 年 12 月
                                             股份减持承诺   股东的持股意                     长期履行     正常履行中
                         上海秉原                                            29 日
                                                            向及减持意向"
                                                            之"(四)上海
                                                            秉原"



                                                                                                                       31
                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


发行人英维克;控
                                 详见招股说明
股股东英维克投
                                 书"重大事项提
资;在公司领取薪
                                 示"之"五、公司
酬的董事(除独立
                                 股票上市后三                     自公司股票
董事外)齐勇、韦
                   IPO 稳定股价承 年内股价低于    2016 年 12 月 在证券交易
立川、欧贤华、方                                                                  正常履行中
                   诺            每股净资产时     29 日           所上市交易
天亮;高级管理人
                                 稳定股价的预                     之日起 3 年内
员吴刚、游国波、
                                 案"之"(二)稳
陈涛、王铁旺、陈
                                 定股价的具体
川;自然人股东刘
                                 措施"
军、冯德树、李冬

发行人英维克;控
股股东英维克投
资;董事齐勇、韦                 详见招股说明
立川、欧贤华、方                 书"重大事项提
天亮、邢洁、朱晓                 示"之"六、对招
鸥、金立文、肖世                 股说明书不存     2016 年 12 月
                   其他承诺                                       长期履行        正常履行中
练、钟景华;监事                 在虚假记载、误 29 日
刘军、冯德树、林                 导性陈述或者
永辉;高级管理人                 重大遗漏的承
员:王铁旺、游国                 诺"
波、陈川、吴刚、
陈涛

董事齐勇、韦立川、
欧贤华、方天亮、                 详见招股说明
邢洁、朱晓鸥、金                 书"重大事项提
立文、肖世练、钟                 示"之"七、填补 2016 年 12 月
                   其他承诺                                       长期履行        正常履行中
景华;高级管理人                 被摊薄即期回     29 日
员:王铁旺、游国                 报的相关措施
波、陈川、吴刚、                 及承诺"
陈涛

                                 详见招股说明
                                 书"重大事项提
                                 示"之"八、中介
                                 机构关于为公
中介机构华林证
                                 司首次公开发     2016 年 12 月
券、立信、信达、 其他承诺                                         长期履行        正常履行中
                                 行制作、出具的 29 日
国众联
                                 文件无虚假记
                                 载、误导性称述
                                 或重大遗漏的
                                 承诺“

发行人英维克;公                 详见招股说明     2016 年 12 月
                   其他承诺                                       长期履行        正常履行中
司全体股东英维克                 书"重大事项提 29 日


                                                                                               32
                                                                深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                          投资、上海秉原、                 示"之"九、未履
                          北京秉鸿、齐勇、                 行承诺的约束
                          韦立川、欧贤华、                 措施"
                          方天亮、刘军、冯
                          德树、吴刚、游国
                          波、陈涛、王铁旺、
                          陈川、李冬;董事
                          朱晓鸥、邢洁;监
                          事林永辉

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作
承诺

承诺是否按时履行          是

如承诺超期未履行完毕
的,应当详细说明未完成
                          不适用
履行的具体原因及下一步
的工作计划


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
   (一)因《企业会计准则第16号——政府补助》(财会〔2017〕15号),对公司会计政策进行变更,具体内容如下:
       2017年8月10日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议,审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》,
具体内容如下:
       1、变更日期:2017年6月12日开始执行
       2、变更原因:为了使政府补助的会计处理更加符合经济业务实质,以提高会计信息质量,根据《企业会计准则——基
本准则》,国家财政部对《企业会计准则第16号——政府补助》(财会[2017]15号)进行了修订并予以印发,准则于2017
年6月12日起施行。公司按照相关文件要求进行了会计政策变更。


                                                                                                              33
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    3、变更情况:
    (1)变更前采用的会计政策
    2006年2月15日财政部印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》(财会〔2006〕
3号)中的《企业会计准则第16号——政府补助》。
    (2)变更后采用的会计政策
    财政部制定的《企业会计准则第16号——政府补助》(财会〔2017〕15号)。
    具体内容详见《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上披露的《关于公司会计政策变更的公告》(公告编号:2017-065)
   (二)因《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知(财会[2017]13号)、《财政部
关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)》,对公司会计政策进行变更,具体内容如下:
    2018年2月3日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,
具体内容如下:
    1、变更日期:根据规定,公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
    2、变更原因:
    ①2017年4月28日,财政部印发了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知(财会
[2017]13号),要求自2017年5月28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
    ②2017年12月25日,财政部修订并发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号),
对一般企业财务报表格式进行了修订,适用于2017年度及以后期间的财务报表,按照上述通知及上述企业会计准则的规定和
要求,公司对原会计政策进行相应变更。
    3、变更情况:
    (1)变更前采用的会计政策
    公司采用财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释公告以及其他相关规定。
    (2)变更后采用的会计政策
    公司执行的会计政策为财政部于2017年4月28日发布的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营》(财会[2017]13号)、财政部于2017年12月25日修订并发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》
(财会[2017]30号)。
    具体内容详见《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上披露的《关于公司会计政策变更的公告》(公告编号:2018-013)




七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
  本报告期新增合并单位3家
  (1)2017年3月28日,本公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》,同
意使用100万元设立全资子公司深圳市英维克软件技术有限公司,该公司已于2017年4月25日成立,截止2017年12月31日,本
公司已实际出资。
  (2)2017年9月4日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》,同意使用10000


                                                                                                            34
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


万元设立全资子公司北京英维克新技术研究院有限公司。该公司在2017年10月13日成立,并按工商部门要求,正式注册名称
为北京英维克新能源技术研究院有限公司,截止2017年12月31日,本公司尚未实际出资。
  (3)2017年12月5日,公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过《关于参股设立深圳市英维克精机技术有限公司的议
案》公司拟对外投资,与自然人股东蔡水旺先生合资在深圳设立一家控股子公司,深圳市英维克精机技术有限公司。深圳市
英维克精机技术有限公司注册资本600万元人民币,其中公司认缴注册资本450万元人民币,持有75%的股权;自然人蔡水旺
先生认缴注册资本150万元人民币,持有25%的股权。截止2017年12月31日,本公司尚未实际出资。




九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                       立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                             90

境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                                     6年

境内会计师事务所注册会计师姓名                                                                   崔岩、杨艳

境外会计师事务所名称(如有)                                                                         不适用

境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                                                                      0

境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)                                                           不适用

境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)                                                               不适用

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                         35
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
    1、股权激励计划简述
    2017年3月28日公司分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《2017年限制性股票激励
计划(草案)及其摘要》, 2017年4月14日公司2017年第一次临时股东大会审议通过该议案。本激励计划拟授予158人,拟
授予的限制性股票数量为230.00万股,占本激励计划草案公告时公司股本总额8000.00万股的2.88%。其中首次授予210.00
万股,占本激励计划草案公告时公司股本总额8000.00万股的2.63%;预留20.00万股,占本激励计划草案公告时公司股本总
额8000.00万股的0.25%,预留部分占本次授予权益总额的8.70%。
    2、首次股份的授予情况
   2017年4月24日公司分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于调整公司2017年
限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。会议确定了以2017年4月25
日作为激励计划的首次授予日,其中由于有3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的限制性股票共计0.80万股,
此次进行调整更正。同时之前由于工作人员的失误,将公司激励的5名员工姓名登记错误,此次一并进行调整更正。经过上
述调整后,公司本次限制性股票的激励对象由158人调整为155人,授予限制性股票的总数由230.00万股调整为229.20万股,
首次授予限制性股票份额由210.00万股调整为209.20万股,预留份额不变仍为20.00万股。
   本次限制性股票授予相关内容如下:
   (1)本次限制性股票的授予日为:2017年4月25日;
   (2)本次限制性股票的授予价格为:30.26元/股;
   (3)本次限制性股票授予数量:本次拟向激励对象首次授予限制性股票209.20万股,涉及的标的股票种类为人民币A股
 普通股,约占本激励计划签署时公司股本总额8,000万股的2.62%;占授予时公司股本总额8,000万股的2.62%;
   (4)本次限制性股票涉及激励对象共155名;
   (5)本次限制性股票激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股;
   (6)本次限制性股票上市日:2017年5月18日。
   3、预留股份的授予情况
   根据公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司预留限制性股票数量为20.00万股。因公司实施了2016
年年度权益分派方案,用资本公积金以公司总股本82,092,000股为基数,向全体股东每10股转增14.617745股,因而需对预
留限制性股票的授予数量进行调整。2017年9月22日公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议,审
议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限
制性股票的议案》。本次调整后,预留限制性股票的授予数量由200,000股调整为492,354股。
   根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳市英维克科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)》的有关
规定以及公司2017年4月14日召开的2017年第一次临时股东大会的授权,公司董事会认为公司限制性股票激励计划规定的预
留限制性股票的授予条件已经成就,同意公司以2017年9月22日为授予日,授予6名激励对象49.2354万股限制性股票。
   本次限制性股票预留授予相关内容如下:
   (1)本次限制性股票的授予日为:2017年9月22日;
   (2)本次限制性股票的授予价格为:12.73元/股;
   (3)本次限制性股票授予数量:本次拟向激励对象预留授予限制性股票49.2354万股,涉及的标的股票种类为人民币A
 股普通股,约占本激励计划签署时公司股本总额20,209.20万股的0.2436%,占授予时公司股本总额20,209.20万股的

                                                                                                          36
                                                           深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


 0.2436%;
   (4)本次限制性股票涉及激励对象共6名;
   (5)本次限制性股票激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股;
  (6)本次限制性股票上市日:2017年11月20日。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                        37
                                                             深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

不适用


2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


3、环境保护相关的情况

不适用




                                                                                                          38
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
1、关于变更公司经营范围
   披露时间                          公告名称                       公告编号          指定信息披露媒体
2017年3月29日   《第二届董事会第四次会议决议公告》                 2017-010
2017年3月29日   《第二届监事会第二次会议决议公告》                 2017-011    《中国证券报》、《上海证券报》、
                《关于变更公司经营范围并相应修订<公司章程>的公                 《证券时报》、《证券日报》和
2017年3月29日                                                      2017-019
                告》                                                           巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

2017年4月20日   《关于完成工商变更登记的公告》                     2017-026


2、关于公司会计政策变更事项
(1)因《增值税会计处理规定》(财会[2016]22号)的颁布,对公司会计政策进行变更,具体内容详见下列公告内容:
     披露时间                         公告名称                      公告编号          指定信息披露媒体
2017年3月29日       《第二届董事会第四次会议决议公告》             2017-010    《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年3月29日       《第二届监事会第二次会议决议公告》             2017-011    《证券时报》、《证券日报》和

2017年3月29日       《关于公司会计政策变更的公告》                 2017-020    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

(2)因《企业会计准则第16号——政府补助》(财会〔2017〕15号),对公司会计政策进行变更,具体内容详见下列公告
内容:
     披露时间                         公告名称                      公告编号          指定信息披露媒体
2017年8月11日       《第二届董事会第七次会议决议公告》             2017-061    《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年8月11日       《第二届监事会第四次会议决议公告》             2017-062    《证券时报》、《证券日报》和

2017年8月11日       《关于公司会计政策变更的公告》                 2017-065    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

(3)因《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知(财会[2017]13号)、《财政部关于
修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)》,对公司会计政策进行变更,具体内容详见下列公告内容:
     披露时间                         公告名称                      公告编号          指定信息披露媒体
2018年2月6日        《第二届董事会第十五次会议决议公告》           2018-003    《中国证券报》、《上海证券报》、
2018年2月6日        《第二届监事会第九次会议决议公告》             2018-004    《证券时报》、《证券日报》和

2018年2月6日        《关于会计政策变更的公告》                     2018-013    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)


3、公司2017年限制性股票激励计划及首次授予事项
   披露时间                          公告名称                       公告编号          指定信息披露媒体
2017年3月29日   《第二届董事会第四次会议决议公告》                 2017-010    《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年3月29日   《第二届监事会第二次会议决议公告》                 2017-011    《证券时报》、《证券日报》和

2017年3月29日   《2017年限制性股票激励计划(草案)摘要》               -       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

2017年3月29日   《2017年限制性股票激励计划(草案)》                   -
                                                                               巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2017年3月29日   《2017 年限制性股票激励计划激励对象名单》              -
                《监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计划首次授               《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年4月8日                                                       2017-022
                予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》                       《证券时报》、《证券日报》和
2017年4月15日   《2017年第一次临时股东大会决议公告》               2017-024    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

2017年4月15日   《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖 2017-025


                                                                                                              39
                                                                深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                 公司股票情况的自查报告》
2017年4月25日    《第二届董事会第五次会议决议公告》                 2017-027
2017年4月25日    《第二届监事会第三次会议决议公告》                 2017-035
                 《2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
2017年4月25日                                                             -         巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
                 单(调整后)》
2017年4月26日    《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》         2017-041
                                                                                    《中国证券报》、《上海证券报》、
                 《关于2017年限制性股票激励计划首次授予完成的公
2017年5月17日                                                       2017-048        《证券时报》、《证券日报》和
                 告》
                                                                                    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2017年6月6日     《关于完成工商变更登记的公告》                     2017-055

注:限制性股票已于2017年5月18日在中国证券登记结算公司登记完成,于6月5日完成工商变更登记。


4、公司2016年度利润分配事项
   披露时间                           公告名称                        公告编号             指定信息披露媒体
2017年4月25日    《第二届董事会第五次会议决议公告》                 2017-027
                 《关于公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本
2017年4月25日                                                       2017-030
                 预案的公告》                                                       《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年4月25日    《第二届监事会第三次会议决议公告》                 2017-035        《证券时报》、《证券日报》和
2017年5月17日    《2016年度股东大会决议公告》                       2017-049        巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

2017年5月23日    《2016 年年度权益分派实施公告》                    2017-051
2017年6月6日     《关于完成工商变更登记的公告》                     2017-055
注:公司新增股份已于2017年5月31日在中国证券登记结算公司登记完成,于6月5日完成工商变更登记。


5、重大资产重组事项
     披露时间                          公告名称                       公告编号             指定信息披露媒体
2017年7月26日        《关于筹划重大事项停牌的公告》                 2017-057

2017年08月02日       《关于筹划重大事项停牌进展公告》               2017-058

2017年08月09日       《关于筹划重大资产重组的停牌公告》             2017-060

2017年08月16日、08                                                  2017-069 、
                     《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》
月23日                                                              071
                                                                                    《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年08月25日       《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》       2017-073
                                                                                《证券时报》、《证券日报》和
2017年09月01日、09                                                  2017-075 、 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
月08日、09月15日、 《关于重大资产重组停牌的进展公告》               078 、 079 、
09月22日                                                            080

2017年09月25日       《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》       2017-084

2017年09月30日、10                                                  2017-087 、
                     《关于重大资产重组停牌的进展公告》
月13日、10月20日                                                    089、091

2017年10月25日       《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
                                                                                    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
                     关联交易报告书(草案)》及其摘要

2017年10月25日       《关于重大资产重组的一般风险提示公告》         2017-095



                                                                                                                   40
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2017年10月25日       《关于公司股票暂不复牌的提示性公告》            2017-096

2017年11月01日       《关于重大资产重组停牌的进展公告》              2017-102

2017年11月07日       《关于对深圳证券交易所<关于对深圳市英维克科技 2017-105
                     股份有限公司的重组问询函>的回复》

2017年11月07日       《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 2017-106
                                                                                 《中国证券报》、《上海证券报》、
                     金暨关联交易报告书(草案)修订说明的公告》
                                                                                 《证券时报》、《证券日报》和
2017年11月07日       《关于公司股票复牌的提示性公告》                2017-107
                                                                                 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
2017年12月05日       《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书> 2017-118
                     的公告》

2017年12月29日       《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈 2017-126
                     意见通知书>的公告》


6、公司2017年限制性股票激励计划预留部分授予事项
    披露时间                           公告名称                       公告编号          指定信息披露媒体
                    《关于调整公司2017年限制性股票激励计划预留部分
2017年9月25日                                                        2017-085
                    数量的公告》
2017年9月25日       《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的公告》 2017-086
                                                                                 《中国证券报》、《上海证券报》、
                    《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划首次授
2017年10月09日                                                       2017-088    《证券时报》、《证券日报》和
                    予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
                                                                                 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
                    《关于2017年限制性股票激励计划股份预留授予完成
2017年11月17日                                                       2017-111
                    的公告》
2017年11月23日      《关于完成工商变更登记的公告》                   2017-114

注:本次限制性股票已于2017年11月20日在中国证券登记结算公司登记完成,于207年11月21日完成工商变更登记。


7、公司变更独立董事
    披露时间                           公告名称                       公告编号          指定信息披露媒体
2017年8月31日    《关于公司独立董事辞职的公告》                      2017-074
2017年11月8日    《第二届董事会第十二次会议决议公告》                2017-104    《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年11月8日    《关于公司增补独立董事的公告》                      2017-108    《证券时报》、《证券日报》和
2017年11月24日   《2017年第二次临时股东大会决议公告》                2017-115    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

2017年11月24日   《关于公司变更独立董事的公告》                      2017-116


8、部分首次公开发行前已发行股份上市流通
    披露时间                           公告名称                       公告编号          指定信息披露媒体
                                                                                 《中国证券报》、《上海证券报》、
2017年12月26日   《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》      2017-124    《证券时报》、《证券日报》和
                                                                                 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)


二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                41
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    公司控股子公司深圳市英维克信息技术有限公司于5月份做出股东决议:决定以立信会计师事务所(特殊普通合伙)审
计的,截至2016年12月31日,可供公司股东分配的利润为人民币209,904,663.10元。公司以现金方式向单一股东深圳市英维
克科技股份有限公司分配利润人民币100,000,000.00元,剩余的未分配利润结转以后年度分配。

    该重大事项已于2017年5月16日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露,公告编号为2017-046。




                                                                                                          42
                                                                   深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                              单位:股

                           本次变动前                      本次变动增减(+,-)                      本次变动后

                                                发行
                          数量       比例              送股 公积金转股      其他         小计          数量       比例
                                                新股

一、有限售条件股份      60,000,000    75.00%       0      0 80,293,518 -5,071,200 75,222,318 135,222,318 66.75%

1、国家持股                      0      0.00%                                      0            0             0   0.00%

2、国有法人持股                  0      0.00%                                      0            0             0   0.00%

3、其他内资持股         60,000,000    75.00%       0      0 80,293,518 -5,071,200 75,222,318 135,222,318 66.75%

其中:境内法人持股      30,595,260    38.24%                  33,960,033 -7,363,200 26,596,833       57,192,093 28.23%

      境内自然人持股    29,404,740    36.76%                  46,333,485   2,292,000 48,625,485      78,030,225 38.52%

4、外资持股                      0      0.00%      0      0            0           0            0             0   0.00%

其中:境外法人持股               0      0.00%      0      0            0           0            0             0   0.00%

      境外自然人持股             0      0.00%      0      0            0           0            0             0   0.00%

二、无限售条件股份      20,000,000    25.00%       0      0 39,998,828     7,363,200 47,362,028      67,362,028 33.25%

1、人民币普通股         20,000,000    25.00%       0      0 39,998,828     7,363,200 47,362,028      67,362,028 33.25%

2、境内上市的外资股              0      0.00%      0      0                        0            0             0   0.00%

3、境外上市的外资股              0      0.00%      0      0                        0            0             0   0.00%

4、其他                          0      0.00%      0      0                        0            0             0   0.00%

                                                              120,292,34               122,584,34
三、股份总数            80,000,000   100.00%       0      0                2,292,000                202,584,346 100.00%
                                                                       6                        6

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    1、2017年5月18日,公司董事会完成2017年限制性股票激励计划首次授予上市工作,公司总股本由80,000,000股变更为
82,092,000股。
    2、2017年5月31日,公司实施完成公积金转增股本方案为:以82,092,000股为基数,以公积金向全体股东每10股转增
14.617745股的,公司总股本由82,092,000股变更为202,091,992股。
    3、2017年9月22日,公司董事会完成2017年限制性股票激励计划预留股份授予上市工作,公司总股本由202,091,992股
变更为202,584,346股。
    4、2017年12月29日,公司股东上海秉原旭持有的14,501,230股及嘉兴秉鸿持有的3,625,308股解除限售后流通上市,其
持有股份的股份性质由首发前限售股变更为无限售流通股。



                                                                                                                     43
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    1、公司于2017年3月28日公司分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《2017年限制性
股票激励计划(草案)及其摘要》, 2017年4月14日公司2017年第一次临时股东大会审议通过该议案。本激励计划拟授予158
人,拟授予的限制性股票数量为230.00万股,其中首次授予210.00万股,预留20.00万股。
    2017年4月24日公司分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于调整公司2017年
限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了独
立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授予日符合相关规定,律师等中介机构出具相应报告。会议确定
了以2017年4月25日作为激励计划的首次授予日,其中由于有3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的限制性股票
共计0.80万股,此次进行调整更正。公司本次限制性股票的激励对象由158人调整为155人,授予限制性股票的总数由230.00
万股调整为229.20万股,首次授予限制性股票份额由210.00万股调整为209.20万股,预留份额不变仍为20.00万股,并于2017
年5月18日完成首次授予部分的登记。
    2、公司分别于2017年4月24日、2017年5月16日的第二届董事会第五次会议、2016年度股东大会审议通过了《关于公司
2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,同意以82,092,000股为基数,向全体股东每10股派2.923549元人民
币现金(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增14.617745股。
    3、公司分别于2017年4月24日、2017年4月24日、2017年5月16日召开《第二届董事会第五次会议》、《第二届监事会第
三次会议》、《2016年度股东大会》审议通过了利润分配方案:以公司2016年12月31日总股本8,000万股为基数,向全体股
东每10股派发现金红利3.00元(含税),共派发现金红利2,400万元(含税)。同时,向全体股东每10股转增15股,转增股
本完成后,公司总股本由8,000万股变更为20,000万股。董事会审议利润分配方案后如果股本发生变动的,将按照分配总额
不变的原则对分配比例进行调整。由于股权激励授予登记事项导致公司股本在董事会审议利润分配方案后股本发生变动,公
司实际实施的2016年年度权益分派方案为:以公司现有总股本 82,092,000股为基数,向全体股东每10股派2.923549元人民
币现金;同时,以资本公积金向全体股东每10股转增14.617745股。转增股本完成后公司总股本82,092,000股变更为
202,091,992股,共转增119,999,992股,转增股份于5月31日登记完成。
    4、根据公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司预留限制性股票数量为20.00万股。因公司实施了2016
年年度权益分派方案,用资本公积金以公司总股本82,092,000股为基数,向全体股东每10股转增14.617745股,因而需对预
留限制性股票的授予数量进行调整。2017年9月22日公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议,审
议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限
制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见,广东信达律师事务所出具了法律意见书。本次调整后,预留限制性股票
的授予数量由200,000股调整为492,354股,并于2017年11月20日全部完成授予、登记。


股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用

                                                 2017年度                          2016年度
                     项目
                                       股份变动前       股份变动后       股份变动前     股份变动后
            基本每股收益(元/股)         1.07              0.43            1.20              0.49
            稀释每股收益(元/股)         1.07              0.43            1.20              0.49


                                              2017年12月31日                  2016年12月31日
                     项目
                                       股份变动前       股份变动后       股份变动前     股份变动后



                                                                                                            44
                                                                     深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


             归属于上市公司股东的每股
                                                7.84             3.19              4.19              1.70
                 净资产(元/股)

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:股

                     期初       本期解除       本期增加       期末
   股东名称                                                                 限售原因              解除限售日期
                  限售股数      限售股数       限售股数     限售股数

深圳市英维克投                                                                            首发前限售股:2019/12/29 解
                  23,232,060               0   33,960,033   57,192,093 首发前限售股
资有限公司                                                                                除限售;

上海秉原旭股权
                                                                                          首发前限售股:2017/12/29 解
投资发展中心        5,890,560 14,501,230       8,610,670               0 首发前限售股
                                                                                          除限售;
(有限合伙)

                                                                                          首发前限售股:2019/12/29 解
齐勇                5,404,500              0   7,900,160    13,304,660 首发前限售股
                                                                                          除限售;

                                                                                          首发前限售股:2019/12/29 解
韦立川              3,241,800              0   4,738,780     7,980,580 首发前限售股
                                                                                          除限售;

                                                                                          首发前限售股:2019 年 12 月
                                                                                          29 日解除限售;股权激励限售
                                                                                          股:首次授予股份分别于 2018
                                                                                          年 5 月 18 日、2019 年 5 月 21
                                                                         首发前限售股及 日、2020 年 5 月 18 日解锁,预
陈川                2,161,260              0   3,339,775     5,501,035
                                                                         股权激励限售股 留部分股票分别于 2018 年 9 月
                                                                                          24 日、2019 年 9 月 23 日、2020
                                                                                          年 9 月 22 日解锁,具体解锁比
                                                                                          例依据激励对象个人绩效考核
                                                                                          结果确定。

                                                                                          首发前限售股:2019 年 12 月
                                                                                          29 日解除限售;股权激励限售
                                                                                          股:首次授予股份分别于 2018
                                                                                          年 5 月 18 日、2019 年 5 月 21
                                                                         首发前限售股及 日、2020 年 5 月 18 日解锁,预
王铁旺              2,161,260              0   3,339,775     5,501,035
                                                                         股权激励限售股 留部分股票分别于 2018 年 9 月
                                                                                          24 日、2019 年 9 月 23 日、2020
                                                                                          年 9 月 22 日解锁,具体解锁比
                                                                                          例依据激励对象个人绩效考核
                                                                                          结果确定。

陈涛                2,161,260              0   3,339,775     5,501,035 首发前限售股及 首发前限售股:2019 年 12 月



                                                                                                                           45
                                                           深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                 股权激励限售股 29 日解除限售;股权激励限售
                                                                                  股:首次授予股份分别于 2018
                                                                                  年 5 月 18 日、2019 年 5 月 21
                                                                                  日、2020 年 5 月 18 日解锁,预
                                                                                  留部分股票分别于 2018 年 9 月
                                                                                  24 日、2019 年 9 月 23 日、2020
                                                                                  年 9 月 22 日解锁,具体解锁比
                                                                                  例依据激励对象个人绩效考核
                                                                                  结果确定。

                                                                                  首发前限售股:2019/12/29 解
欧贤华           2,161,260           0   3,159,275   5,320,535 首发前限售股
                                                                                  除限售;

                                                                                  首发前限售股:2019/12/29 解
游国波           2,161,260           0   3,159,275   5,320,535 首发前限售股
                                                                                  除限售;

                                                                                  首发前限售股:2019/12/29 解
刘军             2,161,260           0   3,159,275   5,320,535 首发前限售股
                                                                                  除限售;

                                                                                  首发前限售股:2019/12/29 解
吴刚             2,161,260           0   3,159,275   5,320,535 首发前限售股
                                                                                  除限售;

                                                                                  首发前限售股:2019/12/29 解
冯德树           2,161,260           0   3,159,274   5,320,534 首发前限售股
                                                                                  除限售;

                                                                                  首发前限售股:2019 首发前限
                                                                                  售股:2019 年 12 月 29 日解除
                                                                                  限售;股权激励限售股:首次
                                                                                  授予股份分别于 2018 年 5 月 18
                                                                                  日、2019 年 5 月 21 日、2020
                                                                 首发前限售股及
方天亮           1,734,180           0   2,715,482   4,449,662                    年 5 月 18 日解锁,预留部分股
                                                                 股权激励限售股
                                                                                  票分别于 2018 年 9 月 24 日、
                                                                                  2019 年 9 月 23 日、2020 年 9
                                                                                  月 22 日解锁,具体解锁比例依
                                                                                  据激励对象个人绩效考核结果
                                                                                  确定。

                                                                                  首发前限售股:2019/12/29 解
李冬             1,734,180           0   2,534,980   4,269,160 首发前限售股
                                                                                  除限售;

嘉兴秉鸿宁川创
                                                                                  首发前限售股:2017/12/29 解
业投资合伙企业   1,472,640   3,625,308   2,152,668           0 首发前限售股
                                                                                  除限售;
(有限合伙)

                                                                                  股权激励限售股:首次授予股
                                                                                  份分别于 2018 年 5 月 18 日、
                                                                                  2019 年 5 月 21 日、2020 年 5
其他                     0           0   4,920,384   4,920,384 股权激励限售股 月 18 日解锁,预留部分股票分
                                                                                  别于 2018 年 9 月 24 日、2019
                                                                                  年 9 月 23 日、2020 年 9 月 22
                                                                                  日解锁,具体解锁比例依据激

                                                                                                                   46
                                                                         深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                                  励对象个人绩效考核结果确
                                                                                                  定。

合计               60,000,000 18,126,538         93,348,856 135,222,318                --                         --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
股份变动情况详见本章节“一、股份变动情况”之“1、股份变动情况”之“股份变动的原因”。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                           单位:股

                                                                                                     年度报告披露
                                                                报告期末表决
                                年度报告披露                                                         日前上一月末
                                                                权恢复的优先
报告期末普通                    日前上一月末                                                         表决权恢复的
                      20,956                              20,778 股股东总数                      0                               0
股股东总数                      普通股股东总                                                         优先股股东总
                                                                (如有)(参见
                                数                                                                   数(如有)(参
                                                                注 8)
                                                                                                     见注 8)

                                          持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                           持有有限售 持有无限售                质押或冻结情况
                                                报告期末持 报告期内增
    股东名称        股东性质         持股比例                              条件的股份 条件的股份
                                                 股数量      减变动情况                                      股份状态     数量
                                                                                数量            数量

深圳市英维克投     境内非国有
                                       28.23% 57,192,093 33,960,033           57,192,093                 0 质押         26,511,796
资有限公司         法人

上海秉原旭股权
                   境内非国有
投资发展中心(有                        7.16% 14,501,230 8,610,670                          0 14,501,230
                   法人
限合伙)

齐勇               境内自然人           6.57% 13,304,660 7,900,160            13,304,660                 0

韦立川             境内自然人           3.94%    7,980,580 4,738,780           7,980,580                 0

陈川               境内自然人           2.72%    5,501,035 3,339,775           5,501,035                 0


                                                                                                                                 47
                                                                   深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


王铁旺             境内自然人       2.72%    5,501,035 3,339,775       5,501,035            0 质押          2,307,743

陈涛               境内自然人       2.72%    5,501,035 3,339,775       5,501,035            0 质押          1,014,443

游国波             境内自然人       2.63%    5,320,535 3,159,275       5,320,535            0 质押          2,730,000

刘军               境内自然人       2.63%    5,320,535 3,159,275       5,320,535            0

欧贤华             境内自然人       2.63%    5,320,535 3,159,275       5,320,535            0 质押            440,343

吴刚               境内自然人       2.63%    5,320,535 3,159,275       5,320,535            0 质押          2,662,897

战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况(如 无
有)(参见注 3)

上述股东关联关系或一致行动      齐勇为深圳市英维克投资有限公司的控制人;同时齐勇、韦立川、吴刚、游国波、刘军、
的说明                          冯德树、欧贤华为深圳市英维克投资有限公司的股东。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量

上海秉原旭股权投资发展中心(有限
                                                                         14,501,230 人民币普通股           14,501,230
合伙)

嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业(有
                                                                          3,625,308 人民币普通股            3,625,308
限合伙)

郭小明                                                                       574,200 人民币普通股             574,200

#汤国庆                                                                      539,142 人民币普通股             539,142

#姜菊兰                                                                      507,000 人民币普通股             507,000

宋俊华                                                                       474,468 人民币普通股             474,468

#黄成兴                                                                      326,660 人民币普通股             326,660

徐春楚                                                                       272,500 人民币普通股             272,500

陈弘                                                                         256,931 人民币普通股             256,931

中国人寿保险股份有限公司-分红
                                                                             200,000 人民币普通股             200,000
-个人分红-005L-FH002 深

前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                    1、公司前 10 名无限售条件股东中,公司未知股东之间是否存在关联关系,也未知是
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    否属于一致行动人。2、公司前 10 名股东与公司前 10 名无限售股东不存在关联关系,
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    也不属于一致行动人。
说明

前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    无
务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。




                                                                                                                    48
                                                                     深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:法人

                         法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                   成立日期               组织机构代码          主要经营业务
                                 人

深圳市英维克投资有限                                                                          投资兴办实业(具体项
                         齐勇                  2011 年 12 月 28 日      91440300587904796T
公司                                                                                          目另行申报)

控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上     无
市公司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

             实际控制人姓名                          国籍                       是否取得其他国家或地区居留权

齐勇                                    中国                            否

主要职业及职务                          现任公司董事长、总经理

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况    无

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

                                                                                                                  49
                                                   深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                50
                                         深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                      51
                                                                     深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                   第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                            本期减
                                                                                 本期增持
                     任职                 任期起始     任期终止     期初持股数              持股份 其他增减变 期末持股数
 姓名      职务             性别   年龄                                          股份数量
                     状态                    日期        日期         (股)                 数量    动(股)     (股)
                                                                                  (股)
                                                                                            (股)

          董事长、                         2013 年      2019 年
 齐勇                现任    男     49                              5,404,500       0         0      7,900,160 13,304,660
          总经理                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 韦立川    董事      现任    男     41                              3,241,800       0         0      4,738,780   7,980,580
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

          董事、副
          总经理、                         2013 年      2019 年
 欧贤华              现任    男     44                              2,161,260       0         0      3,159,275   5,320,535
          董事会秘                        07 月 29 日 08 月 17 日
            书

          董事、财                         2013 年      2019 年
 方天亮              现任    男     48                              1,734,180       0         0      2,715,482   4,449,662
          务总监                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 邢洁      董事      现任    女     43                                  0           0         0          0           0
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 朱晓鸥    董事      现任    女     45                                  0           0         0          0           0
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2017 年      2019 年
 王向东 独立董事 现任        男     49                                  0         10,000    11,462     1,462         0
                                          11 月 23 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 金立文 独立董事 现任        男     47                                  0           0         0          0           0
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 肖世练 独立董事 现任        男     46                                  0           0         0          0           0
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2017 年
 钟景华 独立董事 离任        男     57                                  0           0         0          0           0
                                          07 月 29 日 11 月 23 日

                                           2013 年      2019 年
 刘军      监事      现任    男     40                              2,161,260       0         0      3,159,275   5,320,535
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 冯德树    监事      现任    男     40                              2,161,260       0         0      3,159,274   5,320,534
                                          07 月 29 日 08 月 17 日

                                           2013 年      2019 年
 林永辉    监事      现任    男     39                                  0           0         0          0           0
                                          07 月 29 日 08 月 17 日



                                                                                                                         52
                                                                      深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                         2013 年       2019 年
 王铁旺 副总经理 现任       男   45                                  2,161,260      0         0       3,339,775   5,501,035
                                        07 月 29 日 08 月 17 日

                                         2013 年       2019 年
 游国波 副总经理 现任       男   40                                  2,161,260      0         0       3,159,275   5,320,535
                                        07 月 29 日 08 月 17 日

                                         2013 年       2019 年
  陈川     副总经理 现任    男   49                                  2,161,260      0         0       3,339,775   5,501,035
                                        07 月 29 日 08 月 17 日

                                         2013 年       2019 年
  吴刚     副总经理 现任    男   44                                  2,161,260      0         0       3,159,275   5,320,535
                                        07 月 29 日 08 月 17 日

                                         2013 年       2019 年
  陈涛     副总经理 现任    男   46                                  2,161,260      0         0       3,339,775   5,501,035
                                        07 月 29 日 08 月 17 日

  合计       --       --    --   --          --           --         27,670,560   10,000   11,462 41,171,583 68,840,681


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

     姓名           担任的职务        类型             日期                                  原因

                                                  2017 年 11 月 23
    钟景华           独立董事         离任                                                 个人原因
                                                        日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

    (一)董事

    齐勇先生,1968年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于内蒙古包头钢铁公司,并在华为电
气、艾默生等大型跨国企业任职多年,具有丰富的企业经营管理经验,对本行业的发展趋势有深刻的理解。现任公司董事长、
总经理。

    韦立川先生,1976年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于广东美的、艾默生;现任公司董
事、新技术研究部总监。

    欧贤华先生,1973年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于东莞新科电子、华为电气、艾默
生、国成投资;现任公司董事、副总经理、董事会秘书。

    朱晓鸥女士,1972年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于深圳创新投资集团有限公司、粤
海集团;现任上海秉原秉鸿股权投资管理有限公司董事、本公司董事等多项职务。

    方天亮先生,1969年生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。曾任职于湖北建设银行、中电通信科技有
限公司、广东金融学院、海南瑞泽新型建材股份有限公司独立董事、珠海飞扬新材料股份有限公司独立董事。现任公司董事、
财务总监。

    邢洁女士,1974年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于内蒙古包头市青山区宣传部、香港
希士利有限公司深圳代表处;现任公司董事、英维克投资总经理。

    金立文先生,1970年生,中国国籍,拥有新加坡居留权,博士研究生学历。曾供职于西安交通大学、新加坡南洋理工


                                                                                                                        53
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


大学、新加坡国立大学;现任西安交通大学教授、本公司独立董事。

    肖世练先生,1971年生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,中国注册会计师,国际注册内部审计师。
曾供职于广州海关、普华永道会计师事务所、安永会计师事务所;现任职于广州农村商业银行股份有限公司,并任本公司独
立董事。

    王向东先生,独立董事,1968年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于中原石油学校、香港
航天科技国际集团有限公司、广州乐华电子有限公司、创维集团有限公司、同方股份有限公司、深圳市同方多媒体科技有限
公司。现任深圳市易久生态科技有限公司总经理、执行董事、英维克独立董事。

    (二)监事

    刘军先生,监事会主席,1977年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾供职于广东美的;现任公司监事会
主席、研发部站点产品线总监。

    冯德树先生,监事,1977年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾供职于重庆金美通信、杭州国电信息、
艾默生;现任公司监事、英维克信息总经理。

    林永辉先生,职工代表监事,1978年生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。曾供职于华为电气、艾默生;现
任公司职工代表监事。

    (三)高级管理人员

    吴刚先生,1973年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。曾供职于大冷王运输制冷、格力电器、艾默
生。现任公司副总经理、研发部总监。

    陈涛先生,1971年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾供职于广东湛江三星汽车、华为电气、艾默生。
现任公司副总经理、供应链总监。

    陈川先生,1968年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾供职于力博特、艾默生。现任公司副总经理。

    王铁旺先生,1972年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾供职于力博特、艾默生。现任公司副总经理。

    游国波先生,1977年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾供职于富士康、艾默生。现任公司副总经理。


在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                            在股东单位                                               在股东单位是否
 任职人员姓名          股东单位名称                         任期起始日期         任期终止日期
                                            担任的职务                                                领取报酬津贴

     齐勇        深圳市英维克投资有限公司    执行董事     2011 年 12 月 06 日 2020 年 12 月 05 日          否

     邢洁        深圳市英维克投资有限公司      总经理     2014 年 03 月 27 日 2020 年 03 月 26 日          是

 在股东单位任                    齐勇先生在深圳市英维克投资有限公司任职至 2020 年 12 月 5 日;
 职情况的说明                    邢洁女士在深圳市英维克投资有限公司任职至 2020 年 3 月 26 日;

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                            在其他单位                                               在其他单位是否
任职人员姓名           其他单位名称                         任期起始日期         任期终止日期
                                            担任的职务                                                领取报酬津贴

    齐勇                英维克信息           执行董事    2011 年 11 月 25 日   2020 年 11 月 24 日         否

    齐勇                苏州英维克           执行董事    2013 年 05 月 29 日   2019 年 05 月 27 日         否


                                                                                                                     54
                                                           深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


 齐勇           北京非凡鸿盛            董事长       2013 年 06 月 05 日   2019 年 06 月 03 日   否

                                      董事长、总经
 齐勇             深圳科泰                           2015 年 01 月 08 日   2021 年 01 月 07 日   否
                                           理

 齐勇            香港英维克            执行董事      2015 年 10 月 14 日                         否

 齐勇            英维克精机             董事长       2017 年 12 月 14 日   2020 年 12 月 13 日   否

 齐勇            英维克软件            执行董事      2017 年 04 月 25 日   2020 年 04 月 24 日   否

韦立川            深圳科泰               董事        2015 年 01 月 08 日   2021 年 01 月 07 日   否

韦立川           北京英维克              董事        2017 年 10 月 12 日   2020 年 10 月 11 日   否

韦立川           英维克精机              董事        2017 年 12 月 14 日   2020 年 12 月 13 日   否

欧贤华            深圳科泰               监事        2015 年 01 月 08 日   2021 年 01 月 07 日   否

欧贤华            上海科泰               监事        2014 年 10 月 10 日   2020 年 10 月 09 日   否

欧贤华           北京英维克              监事        2017 年 10 月 12 日   2020 年 10 月 11 日   否

 陈涛             深圳科泰               董事        2015 年 01 月 08 日   2021 年 01 月 07 日   否

                                      执行董事、总
 陈涛           深圳非凡鸿盛                         2015 年 10 月 29 日   2018 年 10 月 28 日   否
                                         经理

         上海秉原秉鸿股权投资管理有
朱晓鸥                                   董事        2010 年 02 月 09 日                         否
                   限公司

         辽宁红旭现代农业股份有限公
朱晓鸥                                   董事        2014 年 03 月 31 日                         否
                     司

         湖南利德电子浆料股份有限公
朱晓鸥                                   董事        2014 年 08 月 16 日                         否
                     司

         上海秉鸿创业投资管理有限公
朱晓鸥                                   监事        2014 年 01 月 22 日                         是
                     司

         北京秉鸿创业投资管理有限公
朱晓鸥                                   监事        2011 年 04 月 13 日                         否
                     司

朱晓鸥    上海温尔信息科技有限公司       董事        2014 年 06 月 10 日                         否

         上海酷睿网络科技股份有限公
朱晓鸥                                   董事        2015 年 05 月 31 日                         否
                     司

 刘军           深圳非凡鸿盛             监事        2015 年 10 月 29 日   2018 年 10 月 28 日   否

 刘军            英维克精机              监事        2017 年 12 月 14 日   2020 年 12 月 13 日   否

冯德树           英维克信息             总经理       2011 年 11 月 25 日   2021 年 11 月 24 日   是

冯德树           英维克软件             总经理       2017 年 04 月 25 日   2020 年 04 月 24 日   否

 陈川           北京非凡鸿盛             董事        2013 年 06 月 05 日   2019 年 06 月 03 日   否

 陈川            北京英维克              董事        2017 年 10 月 12 日   2020 年 10 月 11 日   否

方天亮          北京非凡鸿盛             监事        2013 年 06 月 05 日   2019 年 06 月 03 日   否

方天亮   海南瑞泽新型建材股份有限公    独立董事      2011 年 08 月 31 日   2017 年 08 月 15 日   是



                                                                                                        55
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                               司

   方天亮      珠海飞扬新材料股份有限公司     独立董事        2013 年 07 月 15 日   2017 年 03 月 25 日       是

   方天亮              广东金融学院             教师          2008 年 06 月 20 日                             是

   金立文              西安交通大学             教授          2011 年 09 月 30 日                             是

               广州农村商业银行股份有限公 计划财务部
   肖世练                                                     2016 年 02 月 01 日                             是
                               司              总经理

                                             总经理、执行
   王向东      深圳市易久生态科技有限公司                     2015 年 04 月 01 日                             是
                                                董事

在其他单位任
                                                                  无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、决策程序
公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》执行,符合《公
司章程》和《公司法》的有关规定。
2、确定依据
公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的经营业绩和绩效考核指标来确定。
3、实际支付情况
公司董事、监事、高级管理人员的基本报酬每月支付,在公司任职的董事、监事、高级管理人员的年终奖公司绩效考核指
标完成情况年末支付。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                              单位:万元

                                                                                       从公司获得的税 是否在公司关联
     姓名                职务          性别             年龄             任职状态
                                                                                         前报酬总额        方获取报酬

     齐勇           董事长、总经理      男               49                现任                    56.3        否

    金立文             独立董事         男               47                现任                        8       否

    肖世练             独立董事         男               46                现任                        8       否

    王向东             独立董事         男               49                现任                    0.85        否

    方天亮          董事、财务总监      男               48                现任                   53.28        否

     吴刚              副总经理         男               44                现任                       61       否

     刘军                监事           男               40                现任                   59.35        否

    韦立川          董事、副总经理      男               41                现任                   59.93        否

                  董事会秘书、副总经
    欧贤华                              男               44                现任                    53.5        否
                          理


                                                                                                                        56
                                                                             深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


       游国波             董事、副总经理            男               40               现任                      51.51             否

       王铁旺                副总经理               男               45               现任                      51.82             否

        陈川                 副总经理               男               49               现任                      52.08             否

        陈涛                 副总经理               男               46               现任                      52.37             否

       冯德树                  监事                 男               40               现任                      87.98             否

       林永辉                  监事                 男               39               现任                      40.57             否

       钟景华                独立董事               男               57               离任                         7.18           否

合计                            --                  --               --                   --                   703.71             --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                   单位:股

                                                    报告期内                                            报告期新 限制性股
                            报告期内 报告期内                     报告期末 期初持有 本期已解                                      期末持有
                                                    已行权股                                            授予限制 票的授予
  姓名           职务       可行权股 已行权股                     市价(元/ 限制性股 锁股份数                                     限制性股
                                                    数行权价                                            性股票数 价格(元/
                               数          数                       股)     票数量            量                                  票数量
                                                    格(元/股)                                           量         股)

               董事、财务
方天亮                                0         0             0      20.35            0             0     35,000          12.17        35,000
               总监

               董事、财务
方天亮                                0         0             0      20.35            0             0     86,162          12.73        86,162
               总监

陈川           副总经理               0         0             0      20.35            0             0     35,000          12.17        35,000

陈川           副总经理               0         0             0      20.35            0             0     86,160          12.73        86,160

陈涛           副总经理               0         0             0      20.35            0             0     35,000          12.17        35,000

陈涛           副总经理               0         0             0      20.35            0             0     86,160          12.73        86,160

王铁旺         副总经理               0         0             0      20.35            0             0     35,000          12.17        35,000

王铁旺         副总经理               0         0             0      20.35            0             0     86,160          12.73        86,160

合计              --                  0         0        --          --               0             0    484,642      --           484,642

                            2017 年 3 月 28 日,公司首次授予激励对象每一股限制性股票的价格为 30.26 元,授予数量为
                            2,092,000 股。后因公司 2017 年 6 月实施完成 2016 年度权益分派方案:每 10 股送 2.923549 元,
备注(如有)
                            每 10 股转增 14.617745 股,故公司首次授予激励对象每一股限制性股票的价格要按分配比例统一调
                            整,调整后的首次授予价格为 12.17 元/股,授予数量为 5,150,032 股。


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                                                877

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                                            196




                                                                                                                                            57
                                                              深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


在职员工的数量合计(人)                                                                               1,073

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                           1,073

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                         0

                                                   专业构成

                      专业构成类别                                       专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                 413

销售人员                                                                                                 106

技术人员                                                                                                 375

财务人员                                                                                                  18

行政人员                                                                                                  53

管理人员                                                                                                  21

其他人员                                                                                                  87

合计                                                                                                   1,073

                                                   教育程度

教育程度类别                                            数量(人)

硕士及以上                                                                                                33

本科                                                                                                     307

专科                                                                                                     313

专科以下                                                                                                 420

合计                                                                                                   1,073


2、薪酬政策

    报告期内,公司员工薪酬政策严格执行《劳动合同法》等国家相关法律法规规定,依法建立了企业职工社会保险、公积
金缴纳管理等体系,并建设了以岗位、技能为基础的工资体系,实施了以绩效结果为导向、具有内部公平性的奖励制度,致
力于提升员工福利保障。以薪酬制度为核心,在企业内部构建效率与公平并重的工作氛围,有效保证了员工的工作积极性与
职业稳定性,激励员工发挥工作潜能,进行自我价值实现。公司将继续秉承“以人为本”的经营理念,坚持人力资本增值与
企业资本增值的良性互动,在公司高速度、高效益发展中,同步实现员工个人价值。


3、培训计划

        公司在人才培养方面非常重视,2017年相关工作的开展主要有以下几个方面:
       (1)对全公司的管理人员及骨干人员开展以月度为单位的管理培训。例如通过领导力发展、团队执行力建设、普通员
工的自我管理课程和员工情商训练课程等相关培训,让公司管理人员及骨干人员提升自身素质,为今后更好的工作奠定了
基础,
       (2)支持公司高管外出学习,参加学习班。走出去同时引进来,通过参加各行业大咖分享、外部机构开展的研讨会、
交流会等方式,让管理层有多种方式的成长选择。
       (3)对于社会招聘入职新人、校园招聘的入职大学生、实习生定期开展入职培训/实习培训,以便帮助他们更好的适
应新环境和新岗位。

                                                                                                            58
                                                           深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    (4)对于各业务部门的职业技能培训,由各业务部门主导,定期组织开展岗前及在岗培训,并配以导师,由公司统一
提供相应的课程开发的工具,人才培养项目设计的方法、外部资源引入等,以便培训高效的开展。
    (5)建立起PC端和移动端的线上学习平台,并组织开发知识、技能类课程,成为领导力及各业务部门日常培训重要的
手段,在线培训及考核覆盖全体人员。
    (6)在组织发展建设方面,对成熟业务的成熟岗位建立任职资格体系、岗位胜任力模型,并定期开展任职资格认证,
并根据认证的结果匹配相关培养的课程,以便实现人员成长的同时满足业务发展对人才的需求。




4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                         59
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                        第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    公司成立以来,依据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求,制定了《公司章程》,建立了由
股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责
明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司股东大会、董事会、监事会及高
级管理人员均根据《公司法》、《公司章程》行使职权和履行义务。
    1、关于股东与股东大会
    公司股东严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定按其所持股份享有平等地位,并承担相应义务。公司实
际控制人能严格规范自己的行为,公司亦没有为控股股东提供担保或控股股东非经营性占用公司资金的行为。公司的治理结
构能够保证所有股东,特别是中小股东享有平等地位,上市后公司努力为中小股东提供便利的表决方式,积极推行股东大会
网络投票,确保中小股东合法行使权益,保证中小股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。
    报告期内的股东大会均由董事会召集召开,根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定应
由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议,不存在越权审批或先实施后审议的情况。
    2、关于董事和董事会
    公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,目前公司董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够依
据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等开展工作,出席
董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,学习相关法律法规,不断提高履职水平。独立董
事能够不受公司控股股东、实际控制人以及其它与公司存在利害关系的单位或个人的影响,独立履行职责,对公司的重大事
项均能发表独立意见。
    公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,分别负责公司的发
展战略、审计、董事和高级管理人员的提名、甄选、管理和考核等工作。
    3、关于监事和监事会
    公司监事会由3名成员组成,其中职工代表监事1名,由职工代表大会选举产生。监事会的人数和构成符合法律、法规、
《公司章程》的规定与要求。公司监事会依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的规
定,认真履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况以及董事公司、高管人员履行职责的合法合规性进行监督,保证了公
司监事会的规范运作。
    截至本报告期末,公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均依法运作,勤
勉尽责,未出现违法、违规现象,公司治理的实际状况符合《公司法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    公司成立以来,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、资产、
人员、机构和财务等方面与现有股东完全分开,具有独立、完整的资产和业务,具备面向市场自主经营的能力。
    (一)资产完整
    公司拥有独立于发起人股东的生产经营场所,拥有独立完整的研发、采购、生产和销售配套设施及固定资产。公司未以
自身资产、权益或信誉为股东提供担保,公司对所有资产拥有完全的控制支配权,不存在资产、资金被控股股东占用而损害

                                                                                                            60
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司利益的情形。
    (二)人员独立
    公司的人事及工资管理与股东完全独立和分开。公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的
有关规定产生,不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均
专职在公司工作并领取报酬,未在公司股东控制的其他企业兼任除董事、监事以外的任何职务,不存在交叉任职的情况;公
司的财务人员亦未在控股股东、实际控制人控制的其他企业中兼职。
    (三)财务独立
    公司设立后,已按照《企业会计准则》的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度,并建
立了相应的内部控制制度,独立做出财务决策。本公司设立了独立的财务部门,配备了专职财务人员;公司在银行单独开立
账户,拥有独立的银行账号;公司作为独立的纳税人,依法独立纳税。
    截止本招股说明书签署日,公司股东及其他关联方未以任何形式占用本公司的货币资金或其他资产;公司能够依据《公
司章程》和相关财务制度独立做出财务决策,不存在公司股东或其他关联方干预公司资金使用的情况。
    (四)机构独立
    公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定,按照法定程序制订了《公司
章程》,建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构,并设置了相应的组织机构。
    公司具有独立的生产经营和办公机构,完全独立于控股股东及实际控制人,不存在混合经营、合署办公的情况,控股股
东及其他任何单位或个人均未干预本公司的机构设置和生产经营活动。
    (五)业务独立
    公司拥有独立完整的研发、生产和销售业务体系,具有直接面向市场独立经营的能力,不存在其它需要依赖控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业进行生产经营活动的情况。
    目前公司业务为向客户提供智能、高效、节能的户外机柜温控节能、机房温控节能、新能源车用空调解决方案,而控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业均不从事同类业务。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞
争。公司控股股东英维克投资及实际控制人齐勇出具了避免同业竞争的承诺函,承诺不直接或者间接从事对公司的生产经营
构成或可能构成竞争的业务或活动。
    综上所述,公司在资产、人员、财务、机构和业务方面与主要股东及其关联方相互独立,拥有独立完整的业务体系,具
有面向市场的独立经营能力。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


                                    投资者参与
    会议届次            会议类型                 召开日期        披露日期                  披露索引
                                       比例

                                                                              刊登于巨潮资讯网的《2017 年第一次
2017 年第一次临时                                 2017 年        2017 年
                     临时股东大会       75.00%                                临时股东大会决议公告》(公告编号:
股东大会                                         04 月 14 日    04 月 15 日
                                                                              2017-024)

                                                                              刊登于巨潮资讯网的《2016 年度股东
                                                  2018 年        2017 年
2016 年度股东大会 年度股东大会          75.02%                                大会决议公告》(公告编号:
                                                 05 月 16 日    05 月 17 日
                                                                              2017-049)



                                                                                                              61
                                                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                      刊登于巨潮资讯网的《2017 年第二次
2017 年第二次临时                                          2017 年          2017 年
                    临时股东大会           66.09%                                     临时股东大会决议公告》(公告编号:
股东大会                                               11 月 23 日      11 月 24 日
                                                                                      2017-115)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                  是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                        亲自参加会议

钟景华                             11                  1               10                  0              0否

金立文                             12                  1               11                  0              0否

肖世练                             12                  2               10                  0              0否

王向东                              1                  0                1                  0              0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                   3

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内,公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,关注公司运作,独立履行职责,对公司的制
度完善及公司日常经营决策等方面提出了许多专业性的意见,对报告期内需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意
见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    报告期内,董事会各专门委员会根据《上市公司治理准则》和公司《董事会各专门委员会工作制度》,认真履职,充分



                                                                                                                           62
                                                                深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


发挥了专业优势和职能作用,为董事会决策提供了良好的支持。
    审计委员会详细了解公司财务状况和经营情况,审议了公司的定期报告、内审部门日常审计、专项审计工作,审查了公
司内部控制制度的制定及执行情况,对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督,并向董事会提名审计部负责人;
提名委员会审议提名第二届独立董事候选人;薪酬和考核委员会审议2016年公司董事、监事、高级管理人员年终奖方案及2017
年度薪酬标准,制定了公司董事、高级管理人员及核心骨干层的长期激励计划并对人员资格、授予条件、行权条件等进行了
审查;战略发展委员会结合公司所处行业的特点,对公司经营现状、发展前景、所处行业的风险和机遇进行了深入地了解,
为公司发展战略的制订实施提出了宝贵的建议,保证了公司发展规划和战略决策的科学性,为公司持续、稳健发展提供了战
略层面的支持。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度,公司董事会提名、薪酬与考核委员对公司高级管理人员年
度薪酬提出方案,经公司董事会审议通过后执行。公司高级管理人员年度薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部分构成,绩效薪酬
由董事会授权提名、薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标、各项财务指标完成情况以及各高级管理人员分管业务工作、
个人年度履行职责情况,对其进行绩效考核并评定。
    报告期内,公司实施了2017年限制性股票激励计划,包括在公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业
务人员,其中董事、高级管理人员共4名,分别是董事、财务总监方天亮先生,副总经理陈川先生,副总经理王铁旺先生,
副总经理陈涛先生。授予高级管理人员限制性股票明细如下 :

                                               首次授予的限 占首次授予限制性 预留授予的限     占预留部分授
        序号      姓名           职务          制性股票数量   股票总数的比例   制性股票数量   予限制性股票
                                                   (万股)                         (万股)       总数的比例
          1      方天亮   董事、财务总监           8.6162        1.6730%          9.4340        19.1610%
          2       陈川         副总经理            8.6162        1.6730%          9.4338        19.1606%
          3      王铁旺        副总经理            8.6162        1.6730%          9.4338        19.1606%
          4       陈涛         副总经理            8.6162        1.6730%          9.4338        19.1606%


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期            2018 年 02 月 06 日

内部控制评价报告全文披露索引            巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2017 年度内部控制评价报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司合并                                                                         100.00%


                                                                                                                 63
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                缺陷认定标准

               类别                                 财务报告                             非财务报告

                                                                             1、符合下列条件之一的,可以认定为
                                                                             重大缺陷:①缺乏决策程序;②决策程
                                     1、符合下列条件之一的,可以认定为重大
                                                                             序导致重大失误;③公司或主要领导严
                                     缺陷:①公司董事、监事和高级高级管理
                                                                             重违法、违纪被处以重罚或承担刑事责
                                     人员的舞弊行为;②控制环境无效,可能
                                                                             任;④高级管理人员和高级技术人员流
                                     导致公司严重偏离控制目标;③注册会计
                                                                             失严重;⑤重要业务控制制度缺失或制
                                     师对公司财务报表出具无保留意见之外的
                                                                             度体系失效,给公司生产经营造成重大
                                     其他三种意见审计报告;④审计委员会和
                                                                             影响;⑥内部控制重大缺陷未得到整
                                     审计部门对公司的对外财务报告和财务报
                                                                             改。
定性标准                             告内部控制监督无效。
                                                                             2、符合下列条件之一的,可以认定为
                                     2、符合下列条件之一的,可以认定为重要
                                                                             重要缺陷:①公司或主要领导违规并被
                                     缺陷:①公司未建立反舞弊机制;②公司
                                                                             处罚;②违反内部控制制度,形成较大
                                     关键控制活动缺乏控制程序;③公司未建
                                                                             损失;③关键岗位业务人员流失严重;
                                     立风险管理体系;④公司会计信息系统存
                                                                             ④重要内部控制制度或系统存在缺陷,
                                     在重要缺陷。
                                                                             导致局部性管理失效;⑤内部控制重要
                                     3、未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其它
                                                                             或一般缺陷未得到整改。
                                     财务报告内部控制缺陷。
                                                                             3、未构成重大缺陷、重要缺陷标准的
                                                                             非财务报告内部控制缺陷。

                                                                             1、重大缺陷:≥总资产 1%、≥营业收
                                     1、重大缺陷:≥总资产 1%、≥营业收入
                                                                             入 2%;
                                     2%;
                                                                             2、重要缺陷:≥总资产 0.5%且<总资
                                     2、重要缺陷:≥总资产 0.5%且<总资产
定量标准                                                                     产 1%、≥营业收入 1%且<营业收入
                                     1%、≥营业收入 1%且<营业收入 2%;
                                                                             2%;
                                     3、一般缺陷:<总资产 0.5%、<营业收
                                                                             3、一般缺陷:<总资产 0.5%、<营业
                                     入 1%。
                                                                             收入 1%。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                       内部控制鉴证报告中的审议意见段

公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财



                                                                                                                64
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


务报表相关的有效的内部控制。

内控鉴证报告披露情况           披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 02 月 06 日

内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《内部控制鉴证报告》

内控鉴证报告意见类型           标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷     否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                         65
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         66
                                                                深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                         第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                           标准的无保留意见

审计报告签署日期                                       2018 年 02 月 03 日

审计机构名称                                           立信会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                           信会师报字[2018]第 ZI10023

注册会计师姓名                                         崔岩、杨艳

                                                 审计报告正文
深圳市英维克科技股份有限公司全体股东:


       一、对财务报表出具的审计报告
         (一)审计意见
         我们审计了深圳市英维克科技股份有限公司(以下简称英维克)财务报表,包括2017年12月31日的合并及母公司资
产负债表,2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附
注。
         我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了英维克2017年12月31日的合
并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。


         (二)形成审计意见的基础
         我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分
进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于英维克,并履行了职业道德方面的
其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


         (三)关键审计事项
         关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体
进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计
事项。
           1. 应收账款坏账准备
                   关键审计事项                                              审计应对
    1、应收账款坏账准备
2017年12月31日,英维克的应收账款账面余额为人民 我们针对应收账款坏账准备执行的主要审计程序包括:
币472,416,207.62元,坏账准备24,696,871.19元, (1)对英维克信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有
账面价值447,719,336.43元。若应收账款不能按期收 效性进行了评估和测试。
回或无法收回而发生坏账对财务报表影响重大,因此 (2)分析英维克应收账款坏账准备会计估计的合理性,包括确定应收
我们将应收账款坏账准备确认为关键审计事项。     账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等。
关于应收账款坏账准备会计政策见附注三、(十);(3)分析计算英维克资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间
关于应收账款账面余额及坏账准备见附注五、(三)。的比率,并与同行业坏账准备综合计提率进行比较,比较前期坏账准
                                               备计提数和实际发生数,分析应收账款坏账准备计提是否充分。


                                                                                                             67
                                                              深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                               (4)获取英维克坏账准备计提表,检查计提方法是否按照坏账政策执
                                               行;重新计算坏账计提金额是否准确。
                                               (5)通过分析英维克应收账款的账龄、客户信誉情况和客户的历史回
                                               款情况,并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况等,评价应收
                                               账款坏账准备计提的合理性。


        2、收入确认
2017年度英维克销售收入人民币 786,987,376.78 我们针对收入确认执行的主要审计程序包括:
元,较2016年度增长51.86%。由于销售收入是英维克 (1)测试和评价英维克与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行
的关键业绩指标,从而存在管理层为了达到特定目标 有效性。
或期望而操纵收入确认时点的固有风险。因此,我们 (2)选取英维克销售合同样本,识别销售合同中与商品所有权的风险
将销售收入的确认作为关键审计事项。             与报酬转移相关的条款,评价英维克的收入确认时点是否符合企业会计
根据英维克会计政策,公司收入主要来源于户外柜温 准则规定,并复核相关会计政策是否得到一贯执行。
控设备、机房温控设备、新能源车用空调及其他,英 (3)结合英维克产品类型及客户情况对收入以及毛利情况执行分析性
维克的收入区分不需要安装及需要安装的设备两大 复核程序,判断本期销售收入和毛利率变动的合理性。
类,关于收入确认的会计政策详见附注三、(二十三);(4)实施收入细节测试,从英维克销售收入明细中选取样本,核对销
关于营业收入披露见附注五、(三十)。           售合同或订单、销售出库单、送货单签收记录或验收报告。
                                               (5)针对2017年度销售金额较大的客户执行函证程序。
                                               (6)对收入执行截止测试,确认收入是否计入正确的会计期间。




      (四)其他信息
      英维克管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括英维克2017年年度报告中涵盖的信息,但不包括
财务报表和我们的审计报告。
      我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
      结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审
计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
      基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项
需要报告。


      (五)管理层和治理层对财务报表的责任
      管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以
使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
      在编制财务报表时,管理层负责评估英维克的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续
经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
      治理层负责监督英维克的财务报告过程。


      (六)注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审
计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错
报是重大的。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
      (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、


                                                                                                             68
                                                              深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
      (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
      (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
      (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对英维克持续经营能
力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致英维克不能持续经营。
      (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
      (6)就英维克中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指
导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。


      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得
关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性
的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
      从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审
计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项
造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:深圳市英维克科技股份有限公司
                                             2017 年 12 月 31 日
                                                                                                        单位:元

                 项目                          期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                              481,012,437.35                         471,656,293.47

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                               61,615,953.43                          39,781,893.71

    应收账款                                              447,719,336.43                         225,775,171.06

    预付款项                                                6,609,200.43                           9,717,608.08

    应收保费


                                                                                                              69
                                   深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                   8,925,577.46                        7,684,810.49

    买入返售金融资产

    存货                       155,246,249.01                      110,536,728.80

    持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                 8,655,145.94                        5,336,724.85

流动资产合计                 1,169,783,900.05                      870,489,230.46

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产             4,700,000.00                        4,700,000.00

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产

    固定资产                    13,745,908.53                       12,612,157.19

    在建工程                    45,738,796.70                       10,944,577.76

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                     8,160,138.87                        7,438,899.56

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                 1,328,310.72                        1,120,120.83

    递延所得税资产              13,988,702.65                        9,968,031.74

    其他非流动资产                 329,274.58                          283,843.35

非流动资产合计                  87,991,132.05                       47,067,630.43

资产总计                     1,257,775,032.10                      917,556,860.89

流动负债:

    短期借款                   105,000,000.00                       34,900,000.00



                                                                                70
                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        87,032,804.00                       79,247,914.00

    应付账款                       195,857,782.33                       90,101,577.74

    预收款项                        24,707,495.45                       51,511,663.99

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                    22,393,277.44                       17,928,933.82

    应交税费                         9,151,976.36                        5,302,301.38

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                      18,164,962.91                       21,325,616.33

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债             207,155.34                          120,000.00

    其他流动负债                    23,757,111.04

流动负债合计                       486,272,564.87                      300,438,007.26

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                         4,093,414.13

    递延收益                        19,324,741.10                       17,030,000.00




                                                                                    71
                                                           深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    递延所得税负债

    其他非流动负债                                      69,571,586.42

非流动负债合计                                          92,989,741.65                          17,030,000.00

负债合计                                               579,262,306.52                         317,468,007.26

所有者权益:

    股本                                               202,584,346.00                          80,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                           258,931,644.49                         297,555,731.17

    减:库存股                                          69,571,586.42

    其他综合收益                                           -76,079.68                              17,663.65

    专项储备

    盈余公积                                            14,062,405.51                           6,180,683.39

    一般风险准备

    未分配利润                                         268,058,087.71                         214,333,000.89

归属于母公司所有者权益合计                             673,988,817.61                         598,087,079.10

    少数股东权益                                         4,523,907.97                           2,001,774.53

所有者权益合计                                         678,512,725.58                         600,088,853.63

负债和所有者权益总计                              1,257,775,032.10                            917,556,860.89


法定代表人:齐勇                   主管会计工作负责人:方天亮                        会计机构负责人:陈苹


2、母公司资产负债表

                                                                                                     单位:元

                 项目                       期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                           387,360,290.32                         443,114,216.51

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                            46,737,953.47                          18,777,562.08

    应收账款                                           328,553,477.64                         212,875,527.61

    预付款项                                            34,689,805.69                           8,931,937.82

    应收利息


                                                                                                           72
                                         深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    应收股利

    其他应收款                        62,327,626.97                       44,584,486.03

    存货                             167,434,865.08                      127,377,628.15

    持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                       7,153,127.32                        2,000,126.37

流动资产合计                       1,034,257,146.49                      857,661,484.57

非流动资产:

    可供出售金融资产                   4,700,000.00                        4,700,000.00

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                      80,359,715.00                       31,839,715.00

    投资性房地产

    固定资产                          12,617,456.44                       11,796,528.11

    在建工程                           1,759,600.34                            7,341.88

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                           1,436,215.39                          195,044.04

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                       1,048,353.12                          927,839.15

    递延所得税资产                     5,653,502.74                        1,726,914.15

    其他非流动资产                       239,274.58                          283,843.35

非流动资产合计                       107,814,117.61                       51,477,225.68

资产总计                           1,142,071,264.10                      909,138,710.25

流动负债:

    短期借款                         105,000,000.00                       34,900,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                          87,032,804.00                       79,247,914.00

    应付账款                         166,643,417.36                      176,092,821.55




                                                                                      73
                                 深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    预收款项                  48,988,973.59                       46,110,944.78

    应付职工薪酬              16,689,173.42                       14,559,733.13

    应交税费                     352,458.31                          441,548.78

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                97,162,163.49                      102,273,183.01

    持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债       207,155.34                          120,000.00

    其他流动负债              19,436,845.89

流动负债合计                 541,512,991.40                      453,746,145.25

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                   4,093,414.13

    递延收益                  18,324,741.10                       16,030,000.00

    递延所得税负债

    其他非流动负债            69,571,586.42

非流动负债合计                91,989,741.65                       16,030,000.00

负债合计                     633,502,733.05                      469,776,145.25

所有者权益:

    股本                     202,584,346.00                       80,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 258,931,644.49                      297,555,731.17

    减:库存股                69,571,586.42

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                  14,062,405.51                        6,180,683.39



                                                                              74
                                                     深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    未分配利润                                102,561,721.47                          55,626,150.44

所有者权益合计                                508,568,531.05                         439,362,565.00

负债和所有者权益总计                        1,142,071,264.10                         909,138,710.25


3、合并利润表

                                                                                              单位:元

                 项目                 本期发生额                            上期发生额

一、营业总收入                                786,987,376.78                         518,244,872.19

    其中:营业收入                            786,987,376.78                         518,244,872.19

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                704,784,904.34                         446,938,606.32

    其中:营业成本                            516,702,101.96                         325,860,566.40

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                            4,075,755.07                          4,089,639.97

             销售费用                          92,858,160.08                          57,012,782.95

             管理费用                          76,265,288.96                          48,762,090.78

             财务费用                              3,483,636.15                            75,695.57

             资产减值损失                      11,399,962.12                          11,137,830.65

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

        投资收益(损失以“-”号填
                                                   3,084,778.94
列)

        其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

        汇兑收益(损失以“-”号填
列)

        资产处置收益(损失以“-”                     -2,403.17


                                                                                                    75
                                          深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


号填列)

           其他收益                    15,776,026.40

三、营业利润(亏损以“-”号填列)    101,060,874.61                       71,306,265.87

    加:营业外收入                      4,377,722.19                       13,167,687.95

    减:营业外支出                      2,801,311.69                        1,412,189.20

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      102,637,285.11                       83,061,764.62
列)

    减:所得税费用                     14,508,414.71                       10,733,084.62

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     88,128,870.40                       72,328,680.00

   (一)持续经营净利润(净亏损以
                                       88,128,870.40
“-”号填列)

   (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)

    归属于母公司所有者的净利润         85,606,736.96                       71,805,645.78

    少数股东损益                        2,522,133.44                          523,034.22

六、其他综合收益的税后净额                -93,743.33                           17,663.65

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          -93,743.33                           17,663.65
的税后净额

   (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

   (二)以后将重分类进损益的其他
                                          -93,743.33                           17,663.65
综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额       -93,743.33                           17,663.65




                                                                                       76
                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            88,035,127.07                          72,346,343.65

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            85,512,993.63                          71,823,309.43
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                             2,522,133.44                            523,034.22

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               0.43                                   0.49

    (二)稀释每股收益                                               0.43                                   0.49

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:齐勇                       主管会计工作负责人:方天亮                        会计机构负责人:陈苹


4、母公司利润表

                                                                                                         单位:元

                 项目                          本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                            702,220,782.86                         457,727,539.02

    减:营业成本                                        584,064,269.87                         360,484,493.80

           税金及附加                                        1,900,691.59                           1,775,212.65

           销售费用                                         81,586,839.42                          48,625,781.83

           管理费用                                         59,575,757.66                          36,262,258.59

           财务费用                                          2,806,562.87                            -644,597.15

           资产减值损失                                      8,936,156.76                           4,881,580.51

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号
                                                        103,084,778.94
填列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

           资产处置收益(损失以“-”
号填列)

           其他收益                                            543,227.56

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          74,865,511.19                           6,342,808.79

    加:营业外收入                                           2,818,331.79                           3,221,536.32

    减:营业外支出                                           2,792,682.76                           1,123,312.55



                                                                                                               77
                                                      深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                   74,891,160.22                          8,441,032.56
填列)

    减:所得税费用                                 -3,926,060.95                            610,251.39

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 78,817,221.17                          7,830,781.17

    (一)持续经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                   78,817,221.17                          7,830,781.17

七、每股收益:

    (一)基本每股收益

    (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额



                                                                                                     78
                                        深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金   558,309,579.35                      505,447,595.51

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                  15,173,278.93                       10,803,027.46

     收到其他与经营活动有关的现金    24,406,715.17                       14,861,856.91

经营活动现金流入小计                597,889,573.45                      531,112,479.88

     购买商品、接受劳务支付的现金   446,443,212.47                      309,758,985.74

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     92,706,361.24                       69,855,678.44


     支付的各项税费                  39,256,746.08                       41,331,127.90

     支付其他与经营活动有关的现金    80,068,984.84                       55,352,475.87

经营活动现金流出小计                658,475,304.63                      476,298,267.95

经营活动产生的现金流量净额          -60,585,731.18                       54,814,211.93

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金           3,084,778.94

     处置固定资产、无形资产和其他
                                         10,000.00
长期资产收回的现金净额


                                                                                     79
                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金   506,200,000.00

投资活动现金流入小计               509,294,778.94

    购建固定资产、无形资产和其他
                                    37,128,956.75                       15,343,107.94
长期资产支付的现金

    投资支付的现金

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金   506,200,000.00

投资活动现金流出小计               543,328,956.75                       15,343,107.94

投资活动产生的现金流量净额         -34,034,177.81                      -15,343,107.94

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金              69,571,586.42                      325,239,490.00

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金             105,000,000.00                       34,900,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金    24,911,567.74                       13,140,287.53

筹资活动现金流入小计               199,483,154.16                      373,279,777.53

    偿还债务支付的现金              34,900,000.00                       20,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                    27,296,652.87                        1,503,963.07
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金    38,103,856.55                       24,141,373.99

筹资活动现金流出小计               100,300,509.42                       45,645,337.06

筹资活动产生的现金流量净额          99,182,644.74                      327,634,440.47

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                    -3,201,120.15                        1,428,443.34
影响

五、现金及现金等价物净增加额         1,361,615.60                      368,533,987.80

    加:期初现金及现金等价物余额   443,802,335.90                       75,268,348.10

六、期末现金及现金等价物余额       445,163,951.50                      443,802,335.90




                                                                                    80
                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            589,315,531.31                         461,825,641.93

     收到的税费返还                               1,808,980.31                           3,023,497.07

     收到其他与经营活动有关的现金                67,861,525.35                          39,999,739.66

经营活动现金流入小计                         658,986,036.97                         504,848,878.66

     购买商品、接受劳务支付的现金            656,858,729.61                         309,099,780.12

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 75,807,684.56                          57,078,621.56


     支付的各项税费                               4,627,714.61                          11,387,426.39

     支付其他与经营活动有关的现金            129,964,080.59                         102,080,865.17

经营活动现金流出小计                         867,258,209.37                         479,646,693.24

经营活动产生的现金流量净额                  -208,272,172.40                             25,202,185.42

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金                  103,084,778.94

     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金            506,200,000.00

投资活动现金流入小计                         609,284,778.94

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  6,749,003.47                           3,574,207.64
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                              48,520,000.00                             419,715.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金            506,200,000.00

投资活动现金流出小计                         561,469,003.47                              3,993,922.64

投资活动产生的现金流量净额                       47,815,775.47                          -3,993,922.64

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                          69,571,586.42                      325,239,490.00

     取得借款收到的现金                      105,000,000.00                             34,900,000.00


                                                                                                    81
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金                                24,911,567.74                               13,140,287.53

筹资活动现金流入小计                                            199,483,154.16                              373,279,777.53

     偿还债务支付的现金                                          34,900,000.00                               20,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                 27,296,652.87                                1,503,963.07
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金                                38,103,856.55                               24,141,373.99

筹资活动现金流出小计                                            100,300,509.42                               45,645,337.06

筹资活动产生的现金流量净额                                       99,182,644.74                              327,634,440.47

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                 -2,474,702.28                                1,408,204.89
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                    -63,748,454.47                              350,250,908.14

     加:期初现金及现金等价物余额                               415,260,258.94                               65,009,350.80

六、期末现金及现金等价物余额                                    351,511,804.47                              415,260,258.94


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                     单位:元

                                                                  本期

                                               归属于母公司所有者权益

                             其他权益
     项目                      工具                                                                         少数股 所有者权
                                                                                          一般
                                                         减:库存 其他综 专项 盈余公             未分配利
                 股本        优 永          资本公积                                      风险              东权益    益合计
                                      其                   股     合收益 储备     积                润
                             先 续                                                        准备
                                      他
                             股 债

一、上年期                                 297,555,731           17,663.         6,180,          214,333,0 2,001, 600,088,8
             80,000,000.00
末余额                                             .17                   65      683.39             00.89 774.53         53.63

加:会计政
策变更

前期差错更


同一控制下
企业合并

  其他

二、本年期                                 297,555,731           17,663.         6,180,          214,333,0 2,001, 600,088,8
             80,000,000.00
初余额                                             .17                   65      683.39             00.89 774.53         53.63




                                                                                                                           82
                                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


三、本期增
减变动金额
              122,584,346.0   -38,624,086 69,571,5 -93,743       7,881,      53,725,08 2,522, 78,423,87
(减少以
                         0            .68    86.42       .33     722.12           6.82 133.44        1.95
“-”号填
列)

(一)综合                                           -93,743                 85,606,73 2,522, 88,035,12
收益总额                                                 .33                      6.96 133.44        7.07

(二)所有
                              81,375,905. 69,571,5                                              14,388,67
者投入和减     2,584,354.00
                                       32    86.42                                                   2.90
少资本

1.股东投入                   66,987,232. 69,571,5
               2,584,354.00                                                                          0.00
的普通股                               42    86.42

2.其他权益
工具持有者
投入资本

3.股份支付
                              13,897,578.                                                       13,897,57
计入所有者
                                       52                                                            8.52
权益的金额

                                                                                                491,094.3
4.其他                        491,094.38
                                                                                                          8

(三)利润                                                       7,881,      -31,881,6          -23,999,9
分配                                                             722.12          50.14              28.02

1.提取盈余                                                      7,881,      -7,881,72
                                                                                                     0.00
公积                                                             722.12           2.12

2.提取一般
风险准备

3.对所有者
                                                                             -23,999,9          -23,999,9
(或股东)
                                                                                 28.02              28.02
的分配

4.其他

(四)所有
              119,999,992.0   -119,999,99
者权益内部                                                                                           0.00
                         0           2.00
结转

1.资本公积
              119,999,992.0   -119,999,99
转增资本                                                                                             0.00
                         0           2.00
(或股本)

2.盈余公积
转增资本
(或股本)

3.盈余公积


                                                                                                     83
                                                                       深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


弥补亏损

4.其他

(五)专项
储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                                   14,062
四、本期期 202,584,346.0                  258,931,644 69,571,5 -76,079                           268,058,0 4,523, 678,512,7
                                                                                   ,405.5
末余额                      0                       .49       86.42     .68                           87.71 907.97            25.58
                                                                                         1

上期金额
                                                                                                                          单位:元

                                                                      上期

                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                          所有者
       项目                     其他权益工具                                                                     少数股
                                                 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                    股本    优先 永续                                                                            东权益
                                          其他    积        存股   合收益     备    积       险准备   利润                  计
                            股       债

                    60,00                                                                             143,31              216,96
                                                 6,781,                            5,397,                        1,478,
一、上年期末余额 0,000                                                                                0,433.              8,133.
                                                 355.14                            605.27                        740.31
                      .00                                                                                 23                     95

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                    60,00                                                                             143,31              216,96
                                                 6,781,                            5,397,                        1,478,
二、本年期初余额 0,000                                                                                0,433.              8,133.
                                                 355.14                            605.27                        740.31
                      .00                                                                                 23                     95

三、本期增减变动 20,00                           290,77                                               71,022              383,12
                                                                   17,663          783,07                        523,03
金额(减少以        0,000                        4,376.                                               ,567.6              0,719.
                                                                      .65            8.12                          4.22
“-”号填列)        .00                              03                                                    6                   68

                                                                                                      71,805              72,346
(一)综合收益总                                                   17,663                                        523,03
                                                                                                      ,645.7              ,343.6
额                                                                    .65                                          4.22
                                                                                                             8                    5

(二)所有者投入 20,00                           290,77                                                                   310,77
和减少资本          0,000                        4,376.                                                                   4,376.



                                                                                                                                  84
                                         深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                     .00        03                                                      03

                   20,00    290,77                                                  310,77
1.股东投入的普
                   0,000    4,376.                                                  4,376.
通股
                     .00        03                                                      03

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                   783,07         -783,0
(三)利润分配                                                                        0.00
                                                     8.12          78.12

                                                   783,07         -783,0
1.提取盈余公积                                                                       0.00
                                                     8.12          78.12

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或
股东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   80,00    297,55                                214,33            600,08
                                     17,663        6,180,                  2,001,
四、本期期末余额 0,000      5,731.                                3,000.            8,853.
                                        .65        683.39                  774.53
                     .00        17                                    89                63


8、母公司所有者权益变动表

本期金额

                                                                                         85
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                                                    单位:元

                                                                    本期

       项目                       其他权益工具                  减:库存 其他综合                       未分配 所有者权
                     股本                            资本公积                       专项储备 盈余公积
                              优先股 永续债   其他                 股      收益                         利润       益合计

                                                                                                        55,626
                    80,000,                          297,555,                                6,180,68              439,362,
一、上年期末余额                                                                                        ,150.4
                     000.00                            731.17                                    3.39                565.00
                                                                                                               4

     加:会计政策
变更

          前期差
错更正

          其他

                                                                                                        55,626
                    80,000,                          297,555,                                6,180,68              439,362,
二、本年期初余额                                                                                        ,150.4
                     000.00                            731.17                                    3.39                565.00
                                                                                                               4

三、本期增减变动                                                                                        46,935
                    122,584                          -38,624, 69,571,5                       7,881,72              69,205,9
金额(减少以                                                                                            ,571.0
                    ,346.00                            086.68      86.42                         2.12                 66.05
“-”号填列)                                                                                                 3

                                                                                                        78,817
(一)综合收益总                                                                                                   78,817,2
                                                                                                        ,221.1
额                                                                                                                    21.17
                                                                                                               7

(二)所有者投入 2,584,3                             81,375,9 69,571,5                                             14,388,6
和减少资本            54.00                             05.32      86.42                                              72.90

1.股东投入的普 2,584,3                              66,987,2 69,571,5
                                                                                                                       0.00
通股                  54.00                             32.42      86.42

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
                                                     13,897,5                                                      13,897,5
所有者权益的金
                                                        78.52                                                         78.52


                                                     491,094.                                                      491,094.
4.其他
                                                           38                                                            38

                                                                                                        -31,88
                                                                                             7,881,72              -23,999,
(三)利润分配                                                                                          1,650.
                                                                                                 2.12                928.02
                                                                                                            14

                                                                                                        -7,881
                                                                                             7,881,72
1.提取盈余公积                                                                                         ,722.1         0.00
                                                                                                 2.12
                                                                                                               2

2.对所有者(或                                                                                         -23,99 -23,999,


                                                                                                                            86
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


股东)的分配                                                                                            9,928.       928.02
                                                                                                            02

3.其他

(四)所有者权益 119,999                             -119,999
内部结转            ,992.00                           ,992.00

1.资本公积转增 119,999                              -119,999
资本(或股本)      ,992.00                           ,992.00

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                                                        102,56
                    202,584                          258,931, 69,571,5                       14,062,4              508,568,
四、本期期末余额                                                                                        1,721.
                    ,346.00                            644.49      86.42                        05.51                531.05
                                                                                                            47

上期金额
                                                                                                                    单位:元

                                                                    上期

       项目                       其他权益工具                  减:库存 其他综合                       未分配 所有者权
                     股本                            资本公积                       专项储备 盈余公积
                              优先股 永续债   其他                 股      收益                         利润       益合计

                                                                                                        48,578
                    60,000,                          6,781,35                                5,397,60              120,757,
一、上年期末余额                                                                                        ,447.3
                     000.00                              5.14                                    5.27                407.80
                                                                                                               9

    加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                                                                                                        48,578
                    60,000,                          6,781,35                                5,397,60              120,757,
二、本年期初余额                                                                                        ,447.3
                     000.00                              5.14                                    5.27                407.80
                                                                                                               9

三、本期增减变动
                    20,000,                          290,774,                                783,078. 7,047, 318,605,
金额(减少以
                     000.00                            376.03                                      12 703.05         157.20
“-”号填列)


                                                                                                                            87
                                        深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


(一)综合收益总                                                         7,830, 7,830,78
额                                                                       781.17       1.17

(二)所有者投入 20,000,     290,774,                                             310,774,
和减少资本          000.00     376.03                                               376.03

1.股东投入的普 20,000,      290,774,                                             310,774,
通股                000.00     376.03                                               376.03

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                              783,078. -783,0
(三)利润分配
                                                                    12    78.12

                                                              783,078. -783,0
1.提取盈余公积
                                                                    12    78.12

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                         55,626
                   80,000,   297,555,                         6,180,68            439,362,
四、本期期末余额                                                         ,150.4
                    000.00     731.17                             3.39              565.00
                                                                              4


三、公司基本情况



                                                                                         88
                                                                深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     公司名称:深圳市英维克科技股份有限公司(以下简称 “公司”、“英维克”)
     注册地址:深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房1-3楼
     注册资本:人民币20258.4346万元
     法定代表人:齐勇
     统一社会信用代码:9144030077877383X6
     公司行业性质:属于精密温控节能设备行业
     公司经营范围:信息化机房温控设备、通信及电子产品温控设备、信息化机房配套设备、通信网络配套设备、机电一
体化设备、专用控制设备、高效节能设备、精密空调设备、通讯机柜空调设备、户外机柜、机柜、冷水机组、暖通及热泵设
备、工业空调、军用空调、特种空调、不间断电源、数据中心微模块系统、机房系统、监控系统、自动切换系统、供配电系
统、电池的设计、研发、组装、生产、销售、安装、维修;承接设备温控系统、节能系统、机电及建筑智能化的设计、集成、
安装、技术咨询服务;软件产品的研究、开发及销售;能源监测及运营管理、合同能源管理;国内贸易,货物及技术进出口。
(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。


     截止2017年12月31日,本公司合并财务报表范围内子公司如下:
                                                    子公司名称
深圳市英维克信息技术有限公司
北京非凡鸿盛科技发展有限公司
苏州英维克温控技术有限公司
深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司
英维克科技(香港)有限公司
非凡鸿盛科技发展(深圳)有限公司
深圳市英维克软件技术有限公司
北京英维克新能源技术研究院有限公司
深圳市英维克精机技术有限公司
     本报告期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。




四、财务报表的编制基础

1、编制基础

     公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会
计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管
理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。


2、持续经营

     本财务报表以持续经营为基础编制。


五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

具体会计政策和会计估计提示:


                                                                                                             89
                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计,详见本附注“(十)应收款项坏
账准备”、“(十四)固定资产”、“(十七)无形资产”、“(二十三)收入”。


1、遵循企业会计准则的声明

    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量
等有关信息。


2、会计期间

    自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。


3、营业周期

    本公司营业周期为12个月。


4、记账本位币

    本公司采用人民币为记账本位币。


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方
收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并
对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存
收益。
    非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公
允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合
并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。


6、合并财务报表的编制方法

    1、合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳
入合并财务报表。


    2、合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将
整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团
整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会
计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企
业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公


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司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报
表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、
合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期
初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    (1)增加子公司或业务
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并
当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现
金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前
的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制
之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或
当期损益。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务
自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流
量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照
该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的
股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的
其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
    (2)处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子
公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自
购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资
相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,
由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。
    ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经
济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
    ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失
控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,
在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况
下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    (3)购买子公司少数股权



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    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续
计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整
留存收益。
    (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公
司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中
的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。


7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

    无


8、现金及现金等价物的确定标准

    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起
三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。


9、外币业务和外币报表折算

    1、 外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条
件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。


10、金融工具

    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易
性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收
款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。


    2、金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相
关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或
适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的

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债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进
行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作
为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产,按照成本计量。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允
价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。


    3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;
如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为
金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资
产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,
按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。


    4、金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承
担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,
并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的
金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融
负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账
面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,
计入当期损益。


    5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其
公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者


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在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输
入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。


    6、金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如
果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时
性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生
的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。


11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


                                                     单项金额重大的应收账款是指期末余额 300 万元以上的应收
单项金额重大的判断依据或金额标准                     账款,单项金额重大的其他应收款是指期末余额 200 万元以
                                                     上其他应收款。

                                                     对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客观证
                                                     据表明其发生了减值的,根据其预计未来现金流量(不包括
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法             尚未发生的未来信用损失)按原实际利率折现的现值低于其
                                                     账面价值的差额,确认为减值损失,计入当期损益。如无客
                                                     观证据表明其发生了减值的,则按组合计提坏账准备。


(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                        组合名称                                            坏账准备计提方法

无信用风险组合                                       其他方法

正常信用风险组合                                     账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                 账龄                        应收账款计提比例                      其他应收款计提比例

其中:6 个月以内                                                    1.00%                                1.00%

          7-12 个月                                                 5.00%                                5.00%

1-2 年                                                            20.00%                               20.00%

2-3 年                                                            40.00%                               40.00%

3-4 年                                                            60.00%                               60.00%


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4-5 年                                                            80.00%                           80.00%

5 年以上                                                          100.00%                          100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                                     单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项是指单项
单项计提坏账准备的理由                               金额虽不重大但已涉及诉讼事项或已有客观证据表明很有可
                                                     能形成损失的应收款项。

                                                     对单项金额虽不重大但已涉及诉讼事项或已有客观证据表明
                                                     很有可能形成损失的应收款项需单独进行减值测试,根据其
坏账准备的计提方法                                   预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)按原
                                                     实际利率折现的现值低于其账面价值的差额,确认为减值损
                                                     失,计入当期损益。


12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1、存货的分类
     存货分类为:原材料、库存商品、发出商品、委托加工物质、半成品等。


     2、发出存货的计价方法
     存货发出时按加权平均法计价。


     3、不同类别存货可变现净值的确定依据
     产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的
产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销
售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超
出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
     期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与
在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提
存货跌价准备。
     除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
     期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。


     4、存货的盘存制度
     采用永续盘存制。


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    5、低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1)低值易耗品采用一次转销法;
         (2)包装物采用一次转销法。


13、持有待售资产

    无


14、长期股权投资

    1、 共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同
意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公
司的合营企业。
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政
策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。


    2、 初始投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,
在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前
的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减
的,冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。


    3、 后续计量及损益确认方法
    (1)成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的
现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
    (2)权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的差额,计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同
时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的
账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值
并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的
会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并

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财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,
长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损
失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担
的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
    (3)长期股权投资的处置
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。


15、投资性房地产

投资性房地产计量模式
不适用


16、固定资产

(1)确认条件

1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形
资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认: (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业; (2)该固定资产
的成本能够可靠地计量。 2、折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计
净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折
旧方法,分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资
产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两
者中较短的期间内计提折旧。


(2)折旧方法


           类别               折旧方法              折旧年限              残值率                年折旧率

办公设备               年限平均法            5                     3%                   19.4%

机器设备               年限平均法            10                    3%                   9.7%

运输工具               年限平均法            10                    3%                   9.7%

其他设备               年限平均法            5-10                  3%                   9.7%-19.4%


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产: (1)租赁期满后租赁资产的所有权
归属于本公司; (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值; (3)租赁期占所租
赁资产使用寿命的大部分;(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租
开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应
付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。




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17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资
产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实
际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际
成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。


18、借款费用

     1、 借款费用资本化的确认原则
     借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
     公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其
他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
     符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
     借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
     (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承
担带息债务形式发生的支出;
     (2)借款费用已经发生;
     (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。


     2、 借款费用资本化期间
     资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
     当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
     当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
     购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止
借款费用资本化。


     3、 暂停资本化期间
     符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。


     4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
     对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用
的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。
     对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利
率计算确定。




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19、生物资产

    无


20、油气资产

    无


21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

    1、无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无
 形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价
 值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入
 的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上
 述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利
 益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。


    2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
                 3     项目                 3   预计使用寿命                    3    依据
             4      土地使用权                        50年                          土地出让年限

             5      软件使用权                        3-5年                         预计使用年限

    每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。


    3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据
    截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。


(2)内部研究开发支出会计政策

    1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性
 改进的材料、装置、产品等活动的阶段。



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                                                             深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    2、开发阶段支出资本化的具体条件
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无
 形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。


22、长期资产减值

    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于
资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值
准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高
者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确
定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;
难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,
按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计
量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,
先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉
的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。


23、长期待摊费用

    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括房
屋建筑物装修。
    1、摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销


    2、摊销年限
    公司长期待摊费用为办公室装修费,按预计使用年限5年平均摊销。


24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服
务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

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                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。


(2)离职后福利的会计处理方法

    (1)设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地
规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    (2)设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期
损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资
产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表
日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设
定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时
在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
    在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。
    详见本附注“五、(十七) 应付职工薪酬”。


(3)辞退福利的会计处理方法

    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相
关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。


(4)其他长期职工福利的会计处理方法

    无


25、预计负债

    1、预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。


    2、各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值
影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间
值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如

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                                                            深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能
结果及相关概率计算确定。
     本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,
确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。


26、股份支付

     本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
     1、以权益结算的股份支付及权益工具
     以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支
付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能
达到,则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本
和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最
新取得的后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关
成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立
即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。
     对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市
场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。
     如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益
工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。
     如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选
择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新
权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方
式,对所授予的替代权益工具进行处理。




27、优先股、永续债等其他金融工具

     无


28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1、销售商品收入确认原则和计量方法
     (1)销售商品收入确认和计量的总体原则
     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已
售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本
能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
     (2)本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
     公司销售产品按是否需要提供安装服务主要分为以下两类:不需安装以及需要安装的设备。
     对于不需要提供安装服务的设备销售,公司发货后收到客户签字确认的到货签收单或出口货物提单后,相关产品的风
险报酬均已转移,公司据此确认销售收入。不附带安装的销售合同按区域分国内销售及国外销售:①国内销售,公司按客户


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                                                               深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


要求日期发货至客户指定地址并由客户签收,公司在取得到货签收单后确认收入;②国外销售:公司按客户要求的交货日期
发货,在完成报关并取得出口货运提单后确认销售收入。
对于需要提供安装服务的设备销售,公司发货后由技术支援部或外请工程安装公司提供设备安装服务,客户验收合格后向公
司出具验收合格书或验收报告,此时相关产品的风险报酬均已转移,公司据此确认销售收入。




29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    1、判断依据
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。


    2、会计处理方法
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合
理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);




(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    1、判断依据
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    2、会计处理方法
    与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用
或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或
冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,
计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。




30、递延所得税资产/递延所得税负债

    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为
限,确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利
润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负
债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征
管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债
转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及
递延所得税负债以抵销后的净额列报。




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31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付
的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在
租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公
司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相
关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在
租赁期内分配。


(2)融资租赁的会计处理方法

    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入
账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融
资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,
在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量
中,并减少租赁期内确认的收益金额。


32、其他重要的会计政策和会计估计



    终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待
售类别:
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;
    (3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。


33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

     会计政策变更的内容和原因                      审批程序                                备注

                                                                         列示持续经营净利润本年金额
(1)在利润表中分别列示持续经营净利
                                      董事会和监事会                     88,128,870.40 元;列示终止经营净利润
润和终止经营净利润。
                                                                         本年金额 0 元。

(2)与企业日常活动相关的政府补助,
                                                                         其他收益:15,776,026.40,财务费用:
应当按照经济业务实质,计入其他收益 董事会和监事会
                                                                         0 元。
或冲减相关成本费用。其中财政将贴息


                                                                                                           104
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资金直接拨付给企业,企业应当将对应
的贴息冲减相关借款费用

(3)在利润表中新增“资产处置收益”
项目,将部分原列示为“营业外收入”
                                       董事会和监事会                       资产处置收益:-2403.17
和“营业外支出”的资产处置损益重分
类至“资产处置收益”项目。


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


34、其他

    无


六、税项

1、主要税种及税率


                 税种                               计税依据                                   税率

                                       按税法规定计算的销售货物和应税劳务
                                       收入为基础计算销项税额,在扣除当期
增值税                                                                      17%
                                       允许抵扣的进项税额后,差额部分为应
                                       交增值税

消费税                                 无

城市维护建设税                         按实际缴纳的增值税计缴               7%

企业所得税                             按应纳税所得额计缴                   15%、16.5%、25%

教育费附加                             按实际缴纳的增值税计缴               3%

地方教育费附加                         按实际缴纳的增值税计缴               2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                        纳税主体名称                                              所得税税率

深圳市英维克科技股份有限公司                            15%

深圳市英维克信息技术有限公司                            15%

北京非凡鸿盛科技发展有限公司                            25%

苏州英维克温控技术有限公司                              25%

深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司                    25%

英维克科技(香港)有限公司                              16.5%

非凡鸿盛科技发展(深圳)有限公司                        25%

深圳市英维克软件技术有限公司                            0



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北京英维克新能源技术研究院有限公司                      25%

深圳市英维克精机技术有限公司                            25%


2、税收优惠

       (1)增值税
       根据财政部、国家税务总局、海关总署财税【2000】25号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题
的通知》,本公司之子公司深圳市英维克信息技术有限公司自行开发研制软件产品销售收入按17%的法定税率计缴增值税,
对实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。本公司之子公司深圳市英维克信息技术有限公司于2017年6月30日经深圳市软
件行业协会评估为软件企业,软件企业认定证书编号:深RQ-2017-0339。本公司之子公司深圳市英维克软件技术有限公司于
2017年12月7日经深圳市软件行业协会评估为软件企业,软件企业证书编号:深RQ-2017-0884,软件企业认定之日起享受增
值税即征即退优惠政策。
       (2)企业所得税
       根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款的规定,国家需要重点扶持的高新技术企业,减按15%的税率
征收企业所得税。
       根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及其指引,本公司于2015年11月2日获得深圳市科技创
新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局核发的编号为GF201544201121的《高新技术企业证书》,
有效期:三年,深圳市龙华区国家税务局2018年1月19日出具《税务事项通知书》(深国税龙华通[2018] 13279号),同意
公司享受前项税收优惠。2017年公司减按15%的税率征收企业所得税。
       本公司之子公司深圳市英维克信息技术有限公司于2015年11月2日获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深
圳市国家税务局、深圳市地方税务局核发的编号为GR201544201569的《高新技术企业证书》,有效期:三年。深圳市龙华区
国税局于2018年1月19日出具《税务事项通知书》(深国税龙华 通 [2018]13337号受理通知,同意公司享受前项税收优惠。
2017年公司减按15%的税率征收企业所得税。
       依据《财政部 国家税务总局关于进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》财税[2012]27号第
三条,核准深圳市英维克软件技术有限公司从开始获利年度起,两年免征企业所得税、三年减半征收企业所得税。深圳市龙
华区国税局于2018年1月24日出具《税务事项通知书》(深国税龙华 通 [2018]15988号受理通知,同意公司享受前项税收优
惠。2017年为第一个获利年度,因此,深圳市英维克软件技术有限公司2017年度免征企业所得税。


3、其他

       无


七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                          单位: 元

                     项目                          期末余额                               期初余额

库存现金                                                          442,151.40                            711,825.68

银行存款                                                      444,721,800.10                     443,090,510.22

其他货币资金                                                   35,848,485.85                         27,853,957.57

合计                                                          481,012,437.35                     471,656,293.47



                                                                                                                106
                                                                 深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     其中:存放在境外的款项总额                                21,612,674.60                                 298,040.93

其他说明
          其中受限制的货币资金明细如下:                                          单位:元
                项目                         期末余额                            年初余额
保函保证金                                 6,090,629.30                        3,942,583.58
银行承兑汇票保证金                         24,757,856.55                       23,911,373.99
诉讼冻结款项                               5,000,000.00                             -
                合计                       35,848,485.85                       27,853,957.57




2、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                               单位: 元

                  项目                              期末余额                                   期初余额

银行承兑票据                                                   43,891,590.96                              28,382,210.14

商业承兑票据                                                   17,724,362.47                              11,399,683.57

合计                                                           61,615,953.43                              39,781,893.71


(2)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                               单位: 元

                           项目                                                  期末已质押金额


(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                               单位: 元

                  项目                          期末终止确认金额                        期末未终止确认金额

银行承兑票据                                                   40,589,465.24

合计                                                           40,589,465.24


(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

                                                                                                               单位: 元

                           项目                                                期末转应收账款金额

其他说明





                                                                                                                     107
                                                                      深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


3、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                      单位: 元

                                           期末余额                                             期初余额

                          账面余额             坏账准备                     账面余额              坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                 账面价值
                        金额      比例      金额                          金额       比例      金额      计提比例
                                                       例

单项金额重大并单                                                          26,502
                                                                                              2,650,25               23,852,25
独计提坏账准备的                                                          ,500.0     10.92%                10.00%
                                                                                                  0.00                    0.00
应收账款                                                                         0

按信用风险特征组                                                          216,16
                       472,416             24,696,             447,719,                       14,246,6               201,922,9
合计提坏账准备的                 100.00%               5.23%              9,615.     89.08%                  6.59%
                       ,207.62              871.19               336.43                          94.49                   21.06
应收账款                                                                      55

                                                                          242,67
                       472,416             24,696,             447,719,                       16,896,9               225,775,1
合计                             100.00%               5.23%              2,115. 100.00%                     6.96%
                       ,207.62              871.19               336.43                          44.49                   71.06
                                                                              55

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位: 元

                                                                          期末余额
              账龄
                                           应收账款                       坏账准备                         计提比例

1 年以内分项

其中:6 个月以内                              342,220,876.22                     3,422,208.75                            1.00%

           7-12 个月                           65,522,949.77                     3,276,147.49                            5.00%

1 年以内小计                                  407,743,825.99                     6,698,356.24                            1.64%

1至2年                                         52,045,612.75                  10,409,122.56                             20.00%

2至3年                                          5,393,979.15                     2,157,591.66                           40.00%

3 年以上                                        7,232,789.73                     5,431,800.73                           75.10%

3至4年                                          2,999,247.18                     1,799,548.30                           60.00%

4至5年                                          3,006,450.61                     2,405,160.49                           80.00%

5 年以上                                        1,227,091.94                     1,227,091.94                          100.00%

合计                                          472,416,207.62                  24,696,871.19                              5.23%

确定该组合依据的说明:



                                                                                                                            108
                                                                    深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                     确定组合的依据
       无信用风险组合                               合并范围内应收内部单位款,保证金及押金,代垫社保、住房公
                                                    积金、退税款等确定能够收回的应收款项。
       正常信用风险组合                             主要包括除上述无信用风险组合的应收款项外,无客观证据表明
                                                    客户财务状况和履约能力严重恶化的应收款项。
       按组合计提坏账准备的计提方法
       无信用风险组合                               如无客观证据表明其发生了减值的,不计提坏账准备
       正常信用风险组合                             账龄分析法


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 8,947,530.65 元;本期收回或转回坏账准备金额 1,147,603.95 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                               单位: 元

                  单位名称                          收回或转回金额                               收回方式

中国联合网络通信有限公司黑龙江省分
                                                                  1,075,308.51 电汇
公司

合计                                                              1,075,308.51                      --


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                               单位: 元

                             项目                                                     核销金额

其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                               单位: 元

                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称          应收账款性质       核销金额              核销原因       履行的核销程序
                                                                                                            易产生

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

              单位名称                                           期末余额
                                         应收账款          占应收账款合计数           坏账准备
                                                                 的比例(%)
              第一名                    51,467,466.44             10.89                  514,674.66
              第二名                    23,503,648.00             4.98                   235,036.48



                                                                                                                     109
                                                                      深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


              第三名                   22,208,700.00             4.70                    3,757,810.00
              第四名                   20,182,314.10             4.27                      201,823.14
              第五名                   20,004,086.90             4.23                    1,057,149.48
                  合计                 137,366,215.44            29.07                   5,766,493.76




(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

不适用


(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

不适用
其他说明:

本报告期应收账款质押情况:
    2017年8月,本公司与中国建设银行深圳市分行签订15,000万授信额度协议,在此协议下本公司向银
行借款7,000万元,由深圳市英维克投资有限公司、齐勇提供最高额保证,同时以本公司对华为技术有限
公司、深圳日海通讯技术股份有限公司、深圳市中兴新通讯设备有限公司、深圳市科信通信科技股份有限
公司、深圳市比亚迪供应链管理有限公司销售产生的应收账款作为质押。

4、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                               单位: 元

                                          期末余额                                           期初余额
           账龄
                                金额                      比例                    金额                  比例

1 年以内                        6,568,607.64                     99.39%           9,157,920.28                  94.24%

1至2年                             23,143.10                      0.35%             542,938.09                   5.59%

2至3年                                  700.00                    0.01%                      6.82

3 年以上                           16,749.69                      0.25%              16,742.89                   0.17%

合计                            6,609,200.43               --                     9,717,608.08           --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:


(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

                    预付对象                              期末余额              占预付款期末余额
                                                                                合计数的比例(%)
                       第一名           &