东方中科(002819)公告正文

东方中科:关于使用部分募集资金购买理财产品的公告

公告日期:2018-01-26

证券代码:002819    证券简称:东方中科     公告编号:2018-009


         北京东方中科集成科技股份有限公司
     关于使用部分募集资金购买理财产品的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》、《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》、《公司章程》等有关法规及规范性文件及的规定,北京东方中

科集成科技股份有限公司(以下简称“东方中科”或“公司”)第三届

董事会第十七次会议,审议通过了《关于使用部分募集资金购买理财

产品的议案》,决定拟用不超过人民币5,000万元募集资金购买保本

型银行理财产品,单个理财产品的投资期限不超过12个月,在上述额

度及决议有效期内,资金可以滚动使用。该议案无需提交公司股东大

会审议。具体情况如下:

    一、募集资金基本情况

    北京东方中科集成科技股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2354 号文”核准,首次向

社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,834.00 万股并在深圳

证券交易所上市,发行价格为每股人民币 4.96 元,共计募集资金

14,056.64 万元,扣除发行费用 3,689 万元后,募集资金净额为人民币

10,367.64 万元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特
殊普通合伙)已于 2016 年 11 月 4 日对发行人首次公开发行股票的募

集资金到位情况进行了审验,并出具瑞华验字[2016]01350004 号《验

资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

    二、募集资金使用情况

    为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,根据《深圳证

券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规

范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定,公司开立了募集

资金专户进行存储。详情请参考公司于 2017 年 8 月 30 日披露的《董

事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告》。

    三、本次使用募集资金购买理财产品的情况

    1、投资目的

    在确保不影响募投项目正常实施和不改变募集资金用途的前提

下,使用部分募集资金购买保本型银行理财产品,提高募集资金使用

效率,增加公司资金收益。

    2、资金来源

    购买保本型银行理财产品的资金来源为公司募集资金。

    3、投资品种

    为控制风险,投资品种为保本型银行理财产品。投资品种将不违

反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》的规定,不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》中规定的风险投资品种,不用于股票及其衍生品投资、基

金投资、期货投资及以上述投资为标的的证券投资产品等。投资的产
品必须符合:安全性高、流动性好、风险低的短期理财产品或结构性

存款。

    4、额度及期限。

    公司拟使用不超过人民币5,000万元的募集资金购买保本型银行

理财产品,单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度及决

议有效期内,资金可以滚动使用。

    5、投资决议有效期限

    自董事会审议通过之日起12个月内。

    6、实施程序及方式

    经董事会审议通过后,在额度范围及有效期内,公司董事会授权

董事长行使该项投资决策权,由财务负责人负责具体购买事宜。

    7、信息披露

    公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易

所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及

时披露公司使用部分募集资金投资保本型银行理财产品的实施情况。

    四、投资存在的风险及风险控制措施

    1、投资风险

    (1)市场风险:产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产

品的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体

策略的不同,本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然

的一致性。
    (2)流动性风险:公司不享有提前终止权,则公司在合同投资

到期日前无法取用存款本金及收益。

    (3)延迟兑付风险:在发生申请赎回及/或合同约定的收益分配

时,如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则公司面

临产品延迟兑付的风险。

    2、风险控制措施

    (1)公司董事会审议通过后,授权公司董事长在上述投资额度

和投资期限内签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施。公

司财务部相关人员将及时分析和跟踪所购买委托理财产品的投向、项

目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将

及时采取相应措施,控制投资风险。

    (2)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,

必要时可以聘请专业机构进行审计。

    (3)公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何

第三方透露,公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司购买相同

的低风险金融产品。

    (4)公司将根据实际购买的情况,在定期报告中披露报告期内

理财产品买卖以及相应的损益情况。

    五、对公司经营的影响

    公司坚持规范运作,保值增值、防范风险,在不影响募投项目的

进度和公司正常运营的前提下,以募集资金购买理财产品,不会影响

公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展,同时可以提高资
金使用效率,获得一定的投资收益,为股东谋取更多的投资回报。

    六、独立董事、监事会及保荐机构意见

    (一)独立董事意见

    公司使用部分募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监

会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定,

并履行了审批程序。

    公司使用部分募集资金进行现金管理有利于提高募集资金的使

用效率,也有利于提高现金管理收益,不会与募集资金投资项目的实

施计划相抵触,不影响募集资金项目的正常进行,也不存在变相改变

募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此,同意公司使用额度

不超过5,000万元的募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、

流动性好、有保本约定的一年以内的银行理财产品。

    (二)监事会意见
    《关于使用部分募集资金购买理财产品的议案》,符合公司发展
需求,不存在损害中小投资者利益的情况,符合相关法律法规,公司
第三届监事会同意上述议案。

    (三)保荐机构意见

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股

票上市规则》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定,长
城证券查阅了东方中科本次使用闲置募集资金和闲置自有资金购买

理财产品事项涉及的董事会决议、监事会决议、独立董事意见等有关

文件,发表如下核查意见:

    1、本次使用闲置募集资金和闲置自有资金购买理财产品事项已

经履行了必要的审批程序,经东方中科第三届董事会第十七次会议和

第三届监事会第十四次会议审议通过,独立董事均发表了明确的同意

意见。

    2、本次使用闲置募集资金和闲置自有资金购买理财产品事项不

存在变相改变募集资金用途的情形,不影响募集资金投资计划的正常

运行,亦不存在损害股东利益的情况。

    综上所述,本保荐机构同意公司在保证募集资金投资项目资金需

求和资金安全的前提下,滚动使用金额不超过5,000万元人民币的闲

置募集资金和不超过5,000万元人民币的闲置自有资金购买保本型理

财产品。

    七、备查文件

    1、公司第三届董事会第十七次会议决议;

    2、公司第三届董事会第十七次会议独立董事意见;

    3、公司第三届监事会第十四次会议决议;

    4、保荐机构核查意见。

    特此公告。

                     北京东方中科集成科技股份有限公司董事会

                                     二〇一八年一月二十六日