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2020年05月29日 星期五

江阴银行(002807)公告正文

江阴银行:2016年度独立董事述职报告

公告日期:2017-03-15

                 2016 年度独立董事述职报告

    作为江苏江阴农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)的独立董事,
2016 年我们严格按照《公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《本
行章程》的规定,认真履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,维护了本行的
整体利益和中小股东的合法权益。

    一、独立董事的基本情况

    程斌先生:1970 年 8 月出生,硕士,特许金融风险管理师,现任北京易禾
水星投资有限公司执行董事。历任中国远洋运输(集团)总公司发展部海外事业
部项目经理、总裁事务部主任科员、金融处主任科员,中远福庆控股(新加坡)
有限公司副总经理,中国远洋运输(集团)总公司财务部金融处副处长,中远慈
善基金会投资总监,法国东方汇理银行中国有限公司执行董事。2016 年 2 月 3
日起任本行第五届董事会独立董事。
    康吉言女士:1971 年 6 月生,研究生学历,中国注册会计师、高级会计师。
1993 年 6 月参加工作,历任上海市基础工程公司财务科职员,海南中洲会计师
事务所业务部职员,上海审计事务所(沪港审计事务所)业务部职员,2000 年
至今任立信会计师事务所(特殊普通合伙)业务部职员、部门经理、合伙人,曾
担任宁波银行、现代制药、江南化纤、山东如意等上市审计项目总负责人及签字
会计师。曾任本行第三届董事会独立董事,中国证监会第三、四、五届创业板发
审委委员。现任本行第五届董事会独立董事。
    耿强先生:1978 年 2 月生,经济学博士,教授,2004 年至 2011 年曾任南京
大学商学院讲师、副教授,美国华盛顿大学经济学系访问学者,美国哈佛大学商
学院进修学者;2011 年至今任南京大学商学院教授。长期从事中国宏观货币理
论与政策、金融经济学、商业银行竞争力的相关科研教学工作。现任南京大学商
学院教授、江苏省青联委员、本行第五届董事会独立董事。
    宋超先生:1972 年 11 月生,本科,中国注册会计师。1993 年 8 月参加工作,
历任江苏江阴会计师事务所业务助理、项目负责人、注册会计师、审计业务部经
理,江阴暨阳会计师事务所有限公司审计业务部经理、副主任会计师,2006 年 9
                                    1
月至今任江阴暨阳会计师事务所有限公司主任会计师。曾任本行第四届董事会独
立董事,现任本行第五届董事会独立董事。

    二、独立董事年度履职概况

    (一)出席会议情况

    2016 年,本行共召开了 3 次股东大会,其中年度股东大会 1 次,临时股东
大会 2 次,共审议通过 16 项议案;董事会会议 7 次,其中现场会议 5 次,通讯
表决会议 1 次,现场结合通讯表决会议 1 次,共审议通过 88 项议案;董事会专
门委员会会议 17 次,其中战略发展委员会 3 次,审计委员会 4 次,风险管理委
员会 3 次,关联交易控制委员会 4 次,提名及薪酬委员会 3 次,三农金融服务委
员会 2 次,共审议通过 54 项议案。
    2016 年度,本着勤勉尽职的态度,我们认真参加了本行召开的董事会及董
事会专门委员会。在会议期间,我们认真仔细审阅会议相关材料,积极参与各项
议题的讨论,充分发表独立意见,对各次董事会会议及董事会专门委员会会议审
议的议案均投赞成票。

    1、出席董事会会议情况如下:

 独立董事    应出席 现场出席       以通讯方式参   委托出席   缺席次 是否连续两次未
   姓名        次数   次数          加会议次数      次数              亲自出席会议
                                                               数
    程斌       7         5              2            0        0           否
   康吉言      7         5              2            0        0           否
    耿强       7         5              2            0        0           否
    宋超       7         6              1            0        0           否

    2、出席董事会专门委员会会议情况如下:

  独立董事    战略发展 审计委 风险管理 关联交易控 提名及薪酬 三农金融
    姓名      委员会   员会   委员会 制委员会       委员会   服务委员
    程斌        3/3                                   3/3      会
   康吉言                    4/4        3/3
     耿强          3/3                              4/4
    宋超                     4/4                    4/4
    注:上述数字为出席会议次数/应出席会议次数

                                            2
    (二)发表独立董事意见情况

    1、2016 年 3 月 7 日,对本行第五届董事会第七次会议审议议案内容,发表
了关于 2015 年度关联交易的独立意见,关于 2015 年度利润分配的独立意见。
    2、2016 年 5 月 13 日,对本行第五届董事会第八次会议审议议案内容,发
表了对一季度关联交易的独立意见。
    3、2016 年 7 月 25 日,对本行第五届董事会第九次会议审议议案内容,发
表了对二季度关联交易的独立意见。
    4、2016 年 9 月 2 日,对本行第五届董事会 2016 年第二次临时会议审议议
案内容,发表了关于聘任高级管理人员的独立意见。

    (三)现场办公及董事会专门委员会工作情况

    2016 年度,我们两次参加本行的调研和访谈,并在董事会会议期间积极对
本行的经营情况进行了解,听取本行管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,
发挥了独立董事的职责。对于需经董事会决策的重大事项,详实听取有关汇报,
并在董事会上发表意见。作为董事会专门委员会委员,我们严格遵守各专门委员
会的工作细则,以认真负责、勤勉诚信的态度履行各自所属委员会的职责,切实
维护了中小投资者利益。

    (四)2016 年年报工作情况

    在本行 2016 年年报及相关资料的编制过程中,我们认真听取了管理层对今
年行业发展趋势、本行经营状况方面的情况汇报,与会计师进行了充分、有效的
沟通,督促会计师按时完成审计工作。

    (五)保护社会公众股股东的合法权益方面所做的工作

    作为本行的独立董事,我们积极履行职责,对于需经董事会审议的议案,事
先进行认真地审核,深入了解有关议案情况,独立、审慎、客观地行使表决权,
切实维护了本行和广大投资者的合法权益。在日常工作中,我们认真学习中国证
监会和深圳证券交易所颁布的各项规定,提高了自己的履职能力和保护本行及投
资者利益的能力。在此基础上,我们持续关注本行的信息披露工作,关注媒体对
本行的报道,及时将有关信息反馈给本行,确保信息披露的真实、准确和完整。

                                     3
    (六)其他工作

    1、未有提议召开董事会情况发生。
    2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    在新的一年中,我们将继续投入足够的时间和精力,本着诚信与勤勉的精神,
加强与本行其他董事、监事及高级管理层的沟通与交流,持续加强学习,深入了
解本行的经营情况,进一步提升履职的专业水平,充分发挥独立董事的作用,切
实维护本行整体利益和全体股东的合法权益。


                                       独立董事:程斌、康吉言、耿强、宋超
                                                           二○一七年三月




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