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2019年10月14日 星期一

第一创业(002797)公告正文

第一创业:关于第一大股东拟非公开发行可交换公司债券暨股份解除质押及再质押的公告

公告日期:2018-02-09

   证券代码:002797        证券简称:第一创业      公告编号:2018-011


                      第一创业证券股份有限公司
           关于第一大股东拟非公开发行可交换公司债券
                   暨股份解除质押及再质押的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。


    第一创业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第一大股东华熙昕宇投资
有限公司(以下简称“华熙昕宇”)于 2017 年 11 月 3 日将其所持本公司股份
11,600 万股质押给西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”),用于对华
熙昕宇发行 2017 年非公开发行可交换公司债券(第一期)之换股事宜进行质押
担保。华熙昕宇 2017 年非公开发行可交换公司债券(第一期)已于 2017 年 12
月初完成发行工作,实际发行规模 5 亿元。前述华熙昕宇质押其所持本公司股份
及其 2017 年非公开发行可交换公司债券(第一期)发行的具体情况,详见公司
分别于 2017 年 11 月 7 日、2017 年 12 月 12 日在公司指定信息披露媒体上披露
的《关于持股 5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券进行股份质押的公告》
(公告编号:2017-111)、《关于第一大股东完成 2017 年非公开发行可交换公
司债券(第一期)发行的公告》(公告编号:2017-121)。
    2018 年 2 月 8 日,公司接到华熙昕宇通知,华熙昕宇因拟发行 2018 年非公
开发行可交换公司债券(第一期)(拟发行规模为 5 亿元)需要,于 2018 年 2
月 7 日将此前质押给西部证券的本公司股份 11,600 万股解除了部分质押,解除
质押数量为 3,000 万股。同日,华熙昕宇将其所持本公司股份 9,000 万股再质押
给西部证券,用于对华熙昕宇发行 2018 年非公开发行可交换公司债券(第一期)
之换股事宜进行质押担保。
    截至本公告披露日,华熙昕宇共持有本公司股份 539,718,400 股,占本公司
总股本的 15.41%,累计被质押 476,000,000 股,占其持有本公司股份总数的
88.19%,占本公司总股本的 13.59%。华熙昕宇所持本公司股份累计被质押明细
如下:

                                    1
       是否
       为第
                                                                      本次质
       一大
股东            质押股数      质押开始        质押                    押占其
       股东                                                 质权人                    用途
名称              (股)        日期        到期日                    所持股
       及一
                                                                      份比例
       致行
       动人
                                                           光大证券
华熙                          2017 年 4    2019 年 10                          用于股票质押式回购
        是      126,000,000                                股份有限   23.35%
昕宇                           月 25 日     月 24 日                                 交易融资
                                                             公司
                                                           光大证券
华熙                          2017 年 5    2019 年 10                          用于股票质押式回购
        是      34,000,000                                 股份有限   6.30%
昕宇                           月 16 日     月 24 日                           交易融资补充质押
                                                             公司
                                                           中信证券
华熙                          2017 年 4    2020 年 4 月                        用于股票质押式回购
        是      104,000,000                                股份有限   19.27%
昕宇                           月 25 日       25 日                                  交易融资
                                                             公司
                                                           中信证券
华熙                          2017 年 5    2020 年 4 月                        用于股票质押式回购
        是      20,000,000                                 股份有限   3.71%
昕宇                           月 23 日       25 日                                  交易融资
                                                             公司
                                                                               用于对华熙昕宇发行
                                           至办理解除      西部证券            2017 年非公开发行可
华熙                          2017 年 11
        是      86,000,000                 质押登记之      股份有限   15.93%   交换公司债券(第一
昕宇                            月3日
                                             日止            公司              期)之换股事宜进行
                                                                                     质押担保
                                                           中信证券
华熙                          2017 年 11    2020 年 4                          用于股票质押式回购
        是      16,000,000                                 股份有限   2.96%
昕宇                           月 20 日     月 25 日                           交易融资补充质押
                                                             公司
                                                                               用于对华熙昕宇发行
                                           至办理解除      西部证券            2018 年非公开发行可
华熙                          2018 年 2
        是      90,000,000                 质押登记之      股份有限   16.68%   交换公司债券(第一
昕宇                           月7日
                                             日止            公司              期)之换股事宜进行
                                                                                     质押担保
合计            476,000,000                                           88.19%


             备查文件
             1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的质押登记证明文件。

             特此公告。


                                                          第一创业证券股份有限公司董事会
                                                             二〇一八年二月九日


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