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2020年02月29日 星期六

科迪乳业(002770)公告正文

科迪乳业:2015年度股东大会的法律意见书

公告日期:2016-03-25

科迪乳业 2015 年度股东大会                                   嘉源法律意见书



                             北京市嘉源律师事务所
               关于河南科迪乳业股份有限公司 2015 年度股东大会的
                                  法律意见书


                                                          嘉源(2016)-04-027 号



致:河南科迪乳业股份有限公司
     北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)接受河南科迪乳业股份有限公司
(以下简称“公司”)的委托,指派黄国宝、吕丹丹律师出席公司 2015 年度股东
大会(以下简称“本次股东大会”)进行律师见证,对本次股东大会的程序合法性
进行监督。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人
民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《河南科迪乳业股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)及其他规范性文件的规定,出具本法律意见书。
     本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,
进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发
表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承
担相应法律责任。


     一、本次股东大会的召集、召开合法有效

     根据公司第二届董事会第十三次会议发布的会议通知,本次股东大会由公司
董事会召集。公司已于 2016 年 3 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》和深圳证券交易所网站及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上发布了召开本次股东大会的会议通知,公告通知公司股东于 2016 年 3 月 24
日以现场投票方式和网络投票方式召开本次股东大会。本次股东大会现场会议于
2016 年 3 月 24 日下午 14:00 在河南科迪乳业股份有限公司会议室召开,本次会
议由董事长张清海先生主持;通过交易系统投票平台的投票时间为 2016 年 3 月
24 日上午 9:30~11:30 下午 13:00~15:00,通过互联网投票平台的投票时间为
科迪乳业 2015 年度股东大会                                     嘉源法律意见书



2016 年 3 月 23 日下午 15:00 至 2016 年 3 月 24 日下午 15:00 的任意时间。

     本所认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》
及其他规范性文件的规定。




     二、出席本次股东大会人员的资格合法有效

     1、本所律师根据中国证券登记结算中心有限责任公司深圳分公司提供的《股
东名册》,对出席本次股东大会现场会议的股东(或股东代理人)的身份证明资
料和授权委托文件进行了审查,确认现场出席本次会议的股东(或股东代理人)
共计 11 名,持有公司 174,809,967 股股份,占公司有表决权股份总数的 63.9393%。

     2、以网络投票方式出席本次股东大会的股东资格依据深圳证券交易所网络
投票系统提供的网络投票结果,通过网络投票进行有效表决的股东共计 10 名,
持有公司 8,044,900 股股份,占公司有表决权股份总数的 2.9425%。

     3、董事、监事、高级管理人员及律师。出席本次股东大会的还有公司部分
董事、监事、高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师出席了本次股东大
会并进行了见证。

     本所律师认为,出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。




     三、本次股东大会的表决程序合法有效

     1、会议出席情况

     本次股东大会出席会议的 21 名股东(或股东代理人)所代表的有表决权的
股份数额共计 182,854,867 股,占公司总股本的 66.8818%。其中,现场出席会议
的股东(或股东代理人)共计 11 名,持有公司 174,809,967 股股份,占公司有表
决权股份总数的 63.9393%;通过网络投票进行有效表决的股东共计 10 名,持有
公司 8,044,900 股股份,占公司有表决权股份总数的 2.9425%。本所律师认为,
参加本次股东大会表决的股东(或股东代理人)所持有表决权的股份达到法律规
定的要求。
       科迪乳业 2015 年度股东大会                                    嘉源法律意见书



             2、监票人及计票人

             根据本次股东大会表决计票方案,每一审议事项的表决票由 2 名股东、1
       名监事和本所律师参加计票清点,并由会议主持人公布表决结果。

             3、投票表决方式

             本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席
       会议的股东(或股东代理人)就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决,
       未以任何理由搁置或者不予表决。

             4、会议表决结果

             本次股东大会共有如下 13 项议案,除《公司 2015 年度监事会工作报告》
       由监事会提出外,其他议案全部由公司董事会提出。本次股东大会的议案表决结
       果如下:

      议案              同意        同意     反对   反对   弃权    弃权      回避      是否
      内容              票数        比例     票数   比例   票数    比例      股数      通过

公司 2015 年度董事   182,854,86     100.00
                                              0     0%      0       0%         0        是
    会工作报告       7               00%
公司 2015 年度监事   182,854,86     100.00
                                              0     0%      0       0%         0        是
    会工作报告       7               00%
公司 2015 年度独立   182,854,86     100.00
                                              0     0%      0       0%         0        是
  董事述职报告       7               00%
公司 2015 年度财务   182,854,86
                                    100.00
决算与 2016 年度财   7                        0     0%      0       0%         0        是
                                     00%
    务预算报告
关于公司 2015 年年   182,854,86
                                    100.00
度报告全文及其摘     7                        0     0%      0       0%         0        是
                                     00%
    要的议案
公司 2015 年度利润   182,854,86
                                    100.00
分配及资本公积金     7                        0     0%      0       0%         0        是
                                     00%
  转增股本方案
关于聘请公司 2016    182,853,46
                                    99.999                         0.0008
年度审计机构的议     7                        0     0%     1,400               0        是
                                     2%                              %
        案
关于 2016 年日常关   54,085, 467    99.997                         0.0026   128,768,
                                              0     0%     1,400                        是
联交易预计的议案                     4%                              %        000
       科迪乳业 2015 年度股东大会                                        嘉源法律意见书


关于审议 2015 年度   182,854,86
募集资金存放及使     7               100.00
                                                 0       0%     0       0%        0       是
用情况专项报告的                      00%
      议案
关于公司董事薪酬     182,853,46      99.999                            0.0008
                                                 0       0%    1,400              0       是
      的议案         7                2%                                 %
关于公司监事薪酬     182,853,46      99.999                            0.0008
                                                 0       0%    1,400              0       是
      的议案         7                2%                                 %
关于公司非董事高     182,853,46
                                     99.999                            0.0008
级管理人员薪酬的     7                           0       0%    1,400              0       是
                                      2%                                 %
      议案
关于修改《公司章     182,854,86     100.00
                                                 0       0%     0       0%        0       是
    程》的议案       7              00%;

              其中,中小投资者股东 12 人参与投票,代表公司股数 17,432,900 股,占公
       司股份总数的 6.3554%。中小投资者股东表决情况如下:

                 议案               同意       同意     反对   反对    弃权      弃权
                 内容               票数       比例     票数   比例    票数      比例

         公司 2015 年度利润
         分配及资本公积金         17,432,900   100%      0      0%       0        0%
           转增股本方案
          关于聘请公司 2016
                                               99.992
          年度审计机构的议        17,431,500             0      0%     1,400    0.0080%
                                                0%
                  案
         关于 2016 年日常关                    99.992
                                  17,431,500             0      0%     1,400    0.0080%
         联交易预计的议案                       0%
         关于审议 2015 年度
         募集资金存放及使
                                  17,432,900   100%      0      0%       0        0%
         用情况专项报告的
               议案
          关于公司董事薪酬                     99.992
                                  17,431,500             0      0%     1,400    0.0080%
                的议案                          0%
          关于公司非董事高
                                               99.992
          级管理人员薪酬的        17,431,500             0      0%     1,400    0.0080%
                                                0%
                议案

              本所认为,上述表决结果符合《公司法》及公司章程及其他规范性文件相关
       规定,本次股东大会审议的部分议案对中小投资者进行了单独计票并进行了公
       告,《关于修改<公司章程>的议案》已经特别决议通过,上述表决结果合法、有
       效。
科迪乳业 2015 年度股东大会                                  嘉源法律意见书



     据此,本所律师认为,本次股东大会的表决程序合法有效。



      四、结论性意见
      本所律师基于上述审核后认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》、《公司章程》及其他规范文件的规定;出席公司本次股东大会的人员
资格合法有效;公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《公司章程》及其
他规范性文件的规定;本次股东大会通过的各项决议合法有效。


      本法律意见书正本两份,副本两份。
      (本页以下无正文)