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2019年09月19日 星期四

万安科技(002590)公告正文

万安科技:2018年第二次临时股东大会的法律意见书

公告日期:2018-03-02

               上海市锦天城律师事务所
         关于浙江万安科技股份有限公司
          2018 年第二次临时股东大会的




                     法律意见书




地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话:021-20511000         传真:021-20511999
邮编:200120
上海市锦天城律师事务所                                          法律意见书




                           上海市锦天城律师事务所
                         关于浙江万安科技股份有限公司
                         2018 年第二次临时股东大会的
                                  法律意见书


致:浙江万安科技股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受浙江万安科技股份有限公
司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2018 年第二次临时股东大会(以下简
称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙
江万安科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,出具本法
律意见书。

     为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文
件、资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。

     鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:

一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018 年
2 月 1 日在巨潮资讯网和深圳证券交易所网站上刊登了《浙江万安科技股份有限
公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知》,将本次股东大会的召开时
间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登的日期距
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本次股东大会的召开日期已达 15 日。
     本次股东大会现场会议于 2018 年 3 月 1 日在浙江省诸暨市店口镇中央路 188
号浙江万安科技股份有限公司技术中心大楼五楼会议室如期召开。

     本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人
     经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 5 人,代表有表决权股份
39,959,218 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 8.3310%,其中:
     (1)出席现场会议的股东及股东代理人
     根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 名,代表有表决权的股份
39,959,218 股,占公司股份总数的 8.3310%。

     经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其出
席会议的资格均合法有效。

     (2)参加网络投票的股东
     根据网络投票统计结果,本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股
东共计 0 人,代表有表决权股份 0 股,占公司股份总数的 0.0000%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构验
证其身份。

     2、出席会议的其他人员

     经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员,其出席会议的资格均合法有效。

     综上,本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、 本次股东大会审议的议案
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     经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式,通过了如下决议:
     1、 审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2、 审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。

     2.1、本次发行证券的种类
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.2、发行规模
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.3、票面金额和发行价格
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.4、债券期限
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     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.5、票面利率
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.6、还本付息的期限和方式
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.7、转股期限
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.8、转股股数确定方式
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.9、转股价格的确定及其调整
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
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     2.10、转股价格向下修正条款
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.11、赎回条款
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.12、回售条款
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.13、转股年度有关股利的归属
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.14、发行方式及发行对象
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.15、向原股东配售的安排
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
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     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.16、担保事项
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.17、债券持有人会议相关事项
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.18、本次募集资金用途
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.19、募集资金存管
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     2.20、本次发行方案的有限期限
     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     3、 审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
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     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     4、 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     5、 审议通过《公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的
议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     6、 审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议
案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     7、 审议通过《控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司填补
回报措施能够得到切实履行作出承诺的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     8、 审议通过《可转换公司债券持有人会议规则的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
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     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     9、 审议通过《未来三年(2018-2020 年)股东回报规划的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。
     10、 审议通过《提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公
司债券具体事宜的议案》。

     表决结果:
     同意:39,959,218 股,占有效表决股份总数的 100.00%;
     反对:              0 股,占有效表决股份总数的 0 %;
     弃权:               0 股,占有效表决股份总数的 0 %。



     本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定,会议通过的上述决议合法有效。

五、 结论意见

     综上所述,本所律师认为,公司 2018 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。

     (以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于浙江万安科技股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




上海市锦天城律师事务所                        经办律师:

                                                                     劳正中


负责人:                                      经办律师:

                 吴明德                                              余飞涛


                                                                2018 年 3 月 1 日




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