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2020年05月31日 星期天

通达股份(002560)公告正文

通达股份:关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告

公告日期:2013-11-19

    证券代码:002560          证券简称:通达股份            公告编号:2013-068
                    河南通达电缆股份有限公司
    关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
    河南通达电缆股份有限公司(以下简称“公司”或“通达股份”)自 2011年 3 月上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证券监督管理委员会有关法律法规等的要求,致力于完善公司治理结构,建立健全内部管理和控制制度,规范公司运营,促进公司持续、稳定、健康发展,不断提高公司的治理水平。现根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(131210 号)的文件要求,将公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况说明如下:
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的总体说明
    公司最近五年来,除收到中国证监会河南监管局出具的《关于对河南通达电缆股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改意见》(豫证监发[2013]58 号)和深圳证券交易所《关于对河南通达电缆股份有限公司的年报问询函》([2013]第 186 号)等证券监管机构日常监管关注事项外,公司最近五年不存在被证券监管部门和深交所采取监管措施或处罚的情况。
    二、自 2011 年 3 月 3 日上市以来,公司对监管机构日常监管关注事项的落实和解决情况
    (一)中国证监会河南监管局 2012 年公司治理情况现场检查关注问题及相应的整改措施
    2013 年 1 月 22 日至 24 日,河南监管局对公司治理情况进行现场检查。2012年 2 月 20 日,河南监管局出具豫证监发[2013]58 号《关于对河南通达电缆股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改意见》,对公司规范运作情况、独立性情况、公司透明度情况予以充分肯定,同时亦将现场检查关注问题和整改要求通报公司。2013 年 3 月 5 日,针对河南监管局现场检查关注问题和整改要求,公司制定了《河南通达电缆股份有限公司关于中国证券监督管理委员会河南监管局现场检查相关问题的整改方案》,经第二届董事会第十八次会议审议通过并在指定信息披露媒体予以公告披露。河南监管局现场检查关注的问题及整改落实情况如下:
    1、股东大会、董事会会议记录比较简单,部分会议记录没有发言要点,公司应加强会议记录管理。
    整改方案:经讨论分析,造成上述问题的主要原因是为使公司决策高效、科学,董事会秘书通常会在会议通知发出后,会议召开前,与董事、监事进行充分沟通商讨,并尽量就有关事项达成一致意见,这使董事、监事在开会当时不再重复发表意见或提出建议。针对这一情况,公司董事会要求董事会秘书及相关董事会办公室工作人员严格按照《公司章程》及“三会”运作议事规则的规定,详细记录股东大会、董事会和监事会会议的各项内容,同时亦将会前沟通情况纳入会议记录范围,对各位与会人员的发言进行详细记录。会议召开前,应当明确记录人,与会董事、监事核实并签署会议记录时,对会议记录未能完全记录的发言要点,有关董事、监事有权要求记录人予以补充。公司将加强对董事会办公室工作人员的培训工作,确保落实制度。
    2、公司董事会专门委员会会议召开较少,未能充分发挥董事会专门委员会的作用;公司战略委员会未对投资设立小额贷款公司进行审议,不符合董事会战略委员会工作细则相关规定。
    整改方案:在公司经营管理过程中,进一步重视董事会专业委员会的职能,完善专业委员会的工作体系,加强董事会与专业委员会的良好沟通,为专业委员会发挥更大的作用提供便利条件。对涉及专业委员会委员专业领域的事项,多征询独立董事的意见,发挥其专长为公司决策提供建议。
    公司董事会战略委员会今后将严格执行《董事会战略委员会工作细则》,在公司战略发展需要,增强核心竞争力,公司发展规划等重大决策的同时提出专业的合理化建议。
    3、公司虽设有内审部门,但未有工作底稿,未能充分发挥内审部门和稽核作用。
    整改方案:公司要求内审部今后严格依据《企业内部控制规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和公司《内部审计制度》的要求,按照内审部的工作职责和内审工作计划开展工作。对于公司内部重要业务会议,必须有内部审计人员列席,使其熟悉并监督公司的日常经营活动;强化内部审计人员对公司内控制度的学习,并对制度的执行有效性实施适当的审查程序,检查公司内部控制存在的缺陷,及时提出改进建议。内审部要追踪改进过程及结果,进行后续审查并形成追踪检查记录。并按照公司《内部审计制度》的规定,保存审计工作底稿。
    (二)深交所对公司 2012 年年报问询函关注的主要问题和相应的整改措施
    1、关注的主要问题
    2013 年 5 月 8 日,深交所中小板公司管理部对公司 2012 年年报进行了问询(中小板年报问询函[2013]第 186 号)(以下简称“问询函”)。该问询函中主要对下列问题进行了关注:“1、请结合生产模式、销售模式及生产自动化程度、公司员工人数分析人均营业收入与同行业公司相差较大的原因;2、你公司 2012年铝合金芯铝绞线、铝合金绞线行业收入同比上涨 397.66%,钢绞线、铝绞线、铝单线、及电缆行业收入同比下降 71.29%,请从销售规模、产品价格、产品结构、客户情况等方面说明上述行业收入大幅波动的原因;3、你公司 2012 年经营活动产生的现金流量净额同比下降 364.63%,请结合收入确认政策、应收账款信用期政策、采购情况、小额贷款公司运营情况等方面量化说明经营活动产生的现金流量净额大幅下滑的具体原因;4、你公司资产负债率由 2011 年 17.05%上涨至 2012 年 36.63%,其中短期借款增长 14.19 倍、应付票据增长 3.64 倍,请量化说明资产负债率、短期借款与应付票据大幅增长原因,并评价是否存在偿债风险;5、你公司 2012 年前五大客户与供应商占比均超过 75%,请说明是否对存在主要客户与供应商重大依赖风险;6、你公司 2012 年年末预付河南豫港龙泉铝业有限公司 2 亿元材料款,请说明该大额预付的原因、合理性与必要性;7、你公司 2012年年末应收偃师市农村信用合作联社 1180 万元,请说明该项其他应收款的性质;8、请量化说明洛阳万富小额贷款股份有限公司经营情况与对公司财务数据的影响情况;9、你公司 2012 年为关联方洛阳万年硅业有限公司提供担保借款金额7900 万元,请说明是否依法履行审批程序与信息披露义务,以及是否存在以定期报告代替临时报告的情况;10、请说明你公司计提贷款损失准备的方法;11、请说明你公司计提存货跌价准备的方法与未计提存货跌价准备的原因;12、请说明销售费用中国际贸易费用的性质;13、请核查年报中“四、资产、负债状况分析 3、以公允价值计量的资产和负债”是否填报正确。”
    2、相应的整改措施
    2013 年 5 月 13 日,公司对深交所上述问询函关注的问题逐条进行了落实、解释,并向深交所中小企业管理部报送了书面回复。
    除收到上述日常关注文件外,公司近五年没有其他因违反相关法律、法规及规范性文件的规定而受到过证券监督管理部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情形。
    特此公告。
                                       河南通达电缆股份有限公司董事会
                                           二?一三年十一月十八日