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2019年10月14日 星期一

亚太科技(002540)公告正文

亚太科技:东兴证券股份有限公司关于公司2017年定期现场检查报告

公告日期:2018-02-02

                         东兴证券股份有限公司关于
                   江苏亚太轻合金科技股份有限公司
                         2017年定期现场检查报告


保荐机构名称:东兴证券股份有限公司          被保荐公司简称:亚太科技
保荐代表人姓名:孙在福                      联系电话:010-66555746
保荐代表人姓名:张广新                      联系电话:010-66555746
现场检查人员姓名:孙在福
现场检查对应期间:2017.1.1-2017.12.31
现场检查时间:2018.1.25-2018.1.29
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
(一)公司治理                                                是       否   不适用
现场检查手段:查阅公司“三会”文件、公司治理制度、访谈等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                              √
要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                              √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露
                                                                              √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
                                                                              √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅内部审计制度、内审部设置、内部审计报告、内部审计工作底稿、内审
委员会会议文件等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门          √

2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                              √
部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                  √
                                        1
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
                                                              √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                              √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计
                                                              √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束 后二个月内向审 计
                                                              √
委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控
                                                              √
制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备
                                                              √
、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅信息披露相关制度、公告文件及备查文件、“三会”会议文件、访谈

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                              √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司相关制度、相关人员出具的承诺、财务报告及会计记录、访谈

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                              √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                              √
用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √




                                       2
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                        √

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
                                                                        √
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅募集资金三方监管协议、募集资金账户银行对账单、“三会”文件、
募集资金使用台账、募集资金支出对应的合同、凭证、付款单等、现场查看募投项目建
设进度、访谈等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                             √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                √
行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅并分析公司定期报告、访谈等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常           √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司及股东出具的承诺、定期报告、查阅登记公司出具的文件、访
谈等
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、分红回报规划、“三会”文件、
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                              √
                                    3
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                           √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     无




                                      4
(本业无正文,为《东兴证券股份有限公司关于江苏亚太轻合金科技股份有
限公司2017年定期现场检查报告》之签章页)




 保荐代表人签名:


                       孙在福




                       张广新




 保荐机构:
               东兴证券股份有限公司           年     月   日


                                                    年    月    日




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