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2019年10月20日 星期天

海源机械(002529)公告正文

海源机械:2016年度独立董事述职报告(文东华)

公告日期:2017-04-28

              福建海源自动化机械股份有限公司
                   2016 年度独立董事述职报告

各位股东:

    作为福建海源自动化机械股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,

本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公

司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关法

律法规和公司章程、《独立董事制度》的规定和要求,在2016年的工作中,忠实地

履行了独立董事的职责,谨慎、勤勉地行使法律、法规所赋予独立董事的权利,

有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性,切实维护了公司和全体股

东的利益。现将2016年度本人履职情况报告如下:


    一、出席会议情况

    2016 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加了公司召开的第三届董事会

和股东大会会议,认真审阅了相关会议材料,积极参与各项议案的讨论,与公司

管理层进行了充分的沟通,并结合自身的专业知识进行分析判断,为董事会决议

建言献策,全面发挥了独立董事的积极作用。2016 年度公司董事会、股东大会会

议的召集、召开程序符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了

相关的审批程序。

    (一)出席董事会会议情况如下:

应出席次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数   是否连续两次未亲自出席会议

    7              7             0            0                   否

    其中 1 次现场出席,6 次以通讯方式出席。

    本人对 2016 年度召开的第三届董事会第十四至十九次会议及第四届董事会第

一次会议所审议的议案均投了赞成票。

    (二)出席股东大会会议情况如下:

    2016 年度公司共召开三次股东大会,分别是 2015 年度股东大会、2016 年第

一次临时股东大会及 2016 年第二次临时股东大会。本人作为独立董事委托出席了

2016 年第二次临时股东大会。
       二、发表独立意见情况

    2016 年度,本人作为公司独立董事,在公司作出决策前,本人根据相关规定

对下列重要事项发表了独立意见,切实履行了独立董事的监督职责。

    (一)2016 年 4 月 20 日,在公司第三届董事会第十四次会议上,对会议上的

以下相关议案发表了独立意见:

    1、关于《公司2015年度内部控制评价报告》的独立意见;

    2、《关于 2016 年度至 2017 年上半年公司为控股子公司及采用买方信贷结算

方式的客户提供担保的议案》的独立意见;

   3、关于《公司管理团队 2016 年度薪酬考核方案》的独立意见;

       4、关于2015年度利润分配预案的独立意见;

    5、关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见;

       6、关于预计2015年度公司与福建海源三维打印高科技有限公司日常关联交易

的事前认可意见和独立意见;

    7、关于公司及全资子公司使用部分自有闲置资金用于现金管理的独立意见;

    8、关于参股公司股权转让并增资暨关联交易的事前认可意见和独立意见;

       9、关于公司关联方资金往来情况的独立意见;

    10、关于公司累计及本报告期对外担保情况的独立意见。

   (二)2016 年 6 月 13 日,在公司第三届董事会第十六次会议上,对会议上的

以下相关议案发表的独立意见:

    1、关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意

见;

    2、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见;

       3、关于使用部分闲置募集资金用于现金管理的独立意见;

    4、关于董事会提名董事候选人事项的独立意见。

       (三)2016 年 8 月 22 日,在公司第三届董事会第十八次会议上,对会议上的

以下相关议案发表了独立意见:

    1、关于公司关联方资金往来情况的独立意见;

    2、关于公司累计及本报告期对外担保情况的独立意见。

       (四)2016 年 10 月 25 日,在公司第三届董事会第十九次会议上,对公司董
事会换届选举发表了独立意见。

    (五)2016 年 11 月 11 日,在公司第四届董事会第一次会议上,对会议上的

以下相关议案发表了独立意见:

    1、关于聘任刘嘉屹先生为公司董事会秘书的独立意见;

    2、关于聘任公司高级管理人员的独立意见。



    三、对公司进行现场调查的情况

    报告期内,本人利用参加董事会、股东大会及其他机会多次对公司进行了现

场考察,听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,并与公司管理

层人员及其他相关工作人员保持密切联系,对公司的重大事项进展能够做到及时

了解和掌握。在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事职责,重点关

注公司财务状况、募集资金使用、关联交易等情况,并与年审会计师就审计过程

中注意到的重大事项及处理情况进行了具体的沟通,督促会计师事务所及时提交

审计报告,以确保公司及时、准确、完整的披露年报。



    四、保护投资者权益方面所做的工作

    1、充分发挥工作中的独立性

    作为公司的独立董事,本人严格履行独立董事职责,对提交董事会审议的每

一项议案,认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问,利

用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权,在工作中保持充分的独立性,

谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

    2、持续关注公司的信息披露工作

    报告期内,本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性,

促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项,让社会公

众股股东及时了解公司的最新情况,切实维护公司和中小股东的合法权益。

    3、自身培训和学习

    报告期内,本人认真学习国家相关法律法规和规章制度,通过不断学习,进

一步加深了对规范公司法人治理结构、提高内控水平和保护社会公众股东权益等

相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,切实加强了对公司和投资者

利益的保护能力。
    五、其他事项

    2016 年度,本人无提议召开董事会的情况、无提议聘请或解聘会计师事务所

的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。



    六、2017 年工作展望

    2017 年度,本人将严格按照相关法律法规的要求,认真、勤勉、忠实地履行

独立董事职责,深入了解公司经营情况,为提高董事会决策科学性,为客观公正

地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益,为促进公司稳健经营,创造良好

业绩,发挥自己的作用。




                                                      独立董事:文东华

                                                       2017 年 4 月 26 日