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2019年10月22日 星期二

科林环保(002499)公告正文

科林环保:监事会议事规则(2017年10月)

公告日期:2017-10-13

科林环保装备股份有限公司                      《监事会议事规则》




        科林环保装备股份有限公司
               《监事会议事规则》


 2017 年 10 月 12 日经公司第三届监事会第二十七次会议审议通过

          尚需公司 2017 年第三次临时股东大会审议批准




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科林环保装备股份有限公司                      《监事会议事规则》




                              目 录
第一章 总则 .............................................. 3

第二章 监事 .............................................. 3

第三章 监事会的组成及职权 ................................ 6

第四章 监事会会议 ........................................ 8

第五章 监事会决议及决议公告 ............................. 11

第六章 附则 ............................................. 11




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                              第一章 总则

    第一条 为规范公司运作,完善监督机制,维护公司和股东的合

法权益,提高监事会工作效率,根据《中华人民共和国公司法》、《公

司章程》等有关法律、法规、规章制定本规则。

    本公司全体监事应当遵守本规则的规定。

    第二条 公司依法设立监事会,行使监督权,保障股东权益、公

司利益和员工的合法权益不受侵犯,对股东大会负责并报告工作。

                              第二章 监事

    第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代

表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

    第四条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选

人名单,经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举

产生、更换;职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事

连选可以连任。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

    第五条 监事应当具备下列一般任职条件:

    (一)具有维护公司利益的能力;

    (二)具有法律、管理、财务等方面的专业知识或者工作经验;

    (三)符合法律法规的有关规定。

    第六条 有下列情形之一的,不得担任公司监事:

    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的;

    (二)因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪或者破坏社会

主义经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因其他犯罪
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被剥夺政治权利,执行期满未逾五年的;

    (三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、

经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破

产清算完结之日起未逾三年的;

    (四)担任因违法吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并

负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的;

    (五)个人所负数额较大的债务到期未能清偿的;

    (六)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

    公司违反本条规定选举的监事,该选举无效。监事在任职期间出

现本条情形的,公司解除其职务。

    第七条 监事享有以下权利:

    (一)出席监事会会议,并行使表决权;

    (二)在有正当理由和目的的情况下,建议召开监事会的权利;

    (三)列席公司股东大会;

    (四)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议;

    (五)享有公司各种决策及经营情况的知情权;

    (六)经监事会委托,核查公司业务和财务状况的监事,有查阅

簿册和文件,要求董事及公司有关人员提供有关情况报告的权利;

    (七)根据《公司章程》的规定和监事会的委托享有的其他监督

权利。

    第八条 监事应履行下列义务:

    (一)遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实

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和勤勉的义务,维护公司利益,履行监督职责;

    (二)监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整;

    (三)执行监事会决议,维护股东、公司利益和员工权益;

    (四)除依照法律规定或者经股东会同意外,不得泄露公司秘密;

    (五)不得利用职权收受贿赂或其他非法收入,侵占公司财产;

    (六)不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,

应当承担赔偿责任。

    第九条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履

行职责,股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

    第十条 监事依法行使监督权的活动受法律保护,任何单位或个

人不得干涉。公司应对监事履行职责的行为提供必要的办公条件及业

务经费。

    监事履行职责时,有权要求公司任何部门提供相关资料,公司各

业务部门须按照要求给与必要协助,不得拒绝、推诿或阻挠。

    第十一条 监事在任期内不履行监督义务,致使公司、股东利益

或员工权益遭受重大损害的,应当视其过错程度,分别依照有关法律、

法规追究其责任;

    股东大会或职工代表大会可按照规定程序解除其监事职务。

    第十二条 监事可以在任期届满之前提出辞职。监事辞职应该向

监事会递交书面辞职报告。监事任期届满未及时改选,或者监事任期

内辞职导致公司监事会低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原

监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。

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    第十三条 任职尚未结束的监事,对因其擅自离职致使公司遭受

的损失,应当承担赔偿责任。

    第十四条 监事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的

义务在其辞职报告尚未生效、生效后的合理期间以及任期结束的合理

期间之内仍然存在。

    其对公司的保密义务仍然有效,直到该秘密成为公开信息。其他

义务的存续期间应当根据公平的原则确定。

                      第三章 监事会的组成及职权

    第十五条 公司监事会对全体股东负责,对公司财产以及公司董

事,经理和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,维护公

司及股东的合法权益。

    第十六条 监事会由三名监事组成,股东代表监事两名,职工代

表监事一名。

    监事会的人员和组成,应当保证监事会具有足够的经验、能力和

专业知识,能够独立有效地行使其对董事、高级管理人员执行职务的

监督和对公司财务的监督和检查。

    第十七条 公司设监事会主席一名。由全体监事过半数同意选举

产生、更换。

    第十八条 监事会主席行使下列权利:

    (一)召集和主持监事会会议,并检查监事会决议的执行情况;

    (二)代表监事会向股东大会报告工作。

    监事会主席不能履行职务或不履行职务的,由半数以上监事共同

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推举一名监事代为履行其职务。

       第十九条 监事会行使下列职权:

       (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审

核意见;

       (二)检查公司的财务;

       (三)对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督,对违反

法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员

提出罢免的建议;

    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董

事、高级管理人员予以纠正;

    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

    (六)向股东大会提出提案;

    (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管

理人员提出诉讼;

    (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承

担。

    (九)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

       第二十条 公司在出现下列情况时,公司应召开但逾期未召开临

时股东大会的,监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会:

    (一)董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数的三分之二

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时;

    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;

    (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;

    (四)法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。

       第二十一条 在年度股东大会上,监事会应当就其过去一年的工

作向股东大会作出报告,内容为:

       (一)监事会会议召开情况;

       (二)董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关

法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况;

       (三)监事会认为应当向股东大会报告的其他重要事件。

       监事会认为必要时,还可以对股东大会审议的提案出具意见,并

提交独立报告。

       第二十二条 监事会每年有计划的定期组织监事进行政治、时事、

政策法规、业务学习,并参加国家权威部门组织的会议、培训等活动,

不断的提高监事的素质和合法监督能力。

       第二十三条 监事会开展监督工作和参加国家权威部门组织的

会议、培训,聘请会计事务所帮助检查工作所需支付的费用由公司承

担。

                           第四章 监事会会议

       第二十四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期

会议应当每六个月至少召开一次。

       第二十五条 有下列情况之一的,监事会应当在十日内召开临时

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会议:

    (一)任何监事提议召开时;

    (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章等各

种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决

议时;

    (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害

或者在市场中造成恶劣影响时;

    (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

    (五)《公司章程》规定的其他情形。

    第二十六条 召开监事会定期会议和临时会议,应当分别提前十

日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知,通过以专人、邮件或传

真方式进行,提交全体监事。非直接送达的,还应当通过电话进行确

认并做相应记录。情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以

随时通过口头或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上

作出说明。

    第二十七条 书面会议通知应当至少包括以下内容:

    (一)会议日期和地点、期限;

    (二)拟审议的事项(会议提案);

    (三)会议召集人和主持人;

    (四)监事应当亲自出席的要求;

    (五)联系人和联系方式。

    口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况

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紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

    第二十八条 监事会会议由监事会主席主持。

    第二十九条 监事会会议必须有二分之一以上的监事出席方可举

行。每一监事享有一票表决权。

    监事会会议应当由监事本人出席。

    第三十条 监事未出席监事会会议,并未提交书面意见或书面表

决,视为放弃在该次会议上的投票权。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以用传真

方式进行并做出决议,并由参会监事签字。

    第三十一条 监事会认为必要时,可要求公司董事,经理及其他

高级管理人员,内部及外部审计人员出席监事会会议,回答关注的问

题。被邀请参加监事会会议的人员应参加会议。

    第三十二条 监事会会议应有记录,包括以下内容:

    (一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

    (二)会议通知的发出情况;

    (三)会议召集人和主持人;

    (四)出席情况;

    (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要

意见、对提案的表决意向;

    (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、

弃权票数);

    (七)与会监事认为应当记载的其他事项。

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    出席会议的监事和纪录人,应当在会议记录上签名。监事有权要

求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议记

录作为公司档案保存。保存期限不低于十年。

                     第五章 监事会决议及决议公告

    第三十三条 监事会决议由出席会议的监事以举手表决方式进行,

监事会会议实行一人一票制。

    第三十四条 会议结束时出席会议监事应在决议、会议记录上签

字。监事不在会议决议、记录上签字,视同不履行监事职责。

    第三十五条 监事会决议需经全体监事半数以上通过方为有效。

    第三十六条 监事会会议结束后二个工作日内应将监事会决议和

会议纪要交至公司董事会秘书。

    第三十七条 监事会的决议由监事执行或者监事会监督执行。对

监督事项的实质性决议,应由监事负责执行;对监督事项的建议性决

议,监事应监督其执行。

                              第六章 附则

    第三十八条 本规则未尽事项,按照《中华人民共和国公司法》

等有关法律法规及《公司章程》的规定执行。

    第三十九条 本规则的修订由监事会提出修订草案,提交股东大

会审议通过。

    第四十一条 本规则由监事会负责解释。

    第四十二条 本规则自股东大会审议通过之日起施行。




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