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2019年10月20日 星期天

科林环保(002499)公告正文

科林环保:2016年度监事会工作报告

公告日期:2017-03-03

                    2016 年度监事会工作报告


科林环保装备股份有限公司全体股东:

    科林环保装备股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据《公司法》、
《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度的规定,本着
切实维护广大股东利益的精神,认真履行职责,对公司各方面情况进行了监督
和检查,现就 2016 年度公司监事会工作情况报告如下:

    一、对公司 2016 年度经营管理行为及业绩的评价

    公司董事会能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等有关法律法规和制度的要求,依法运作;公司重大经营决策
合理,程序合法有效;为进一步规范运作,公司建立健全了各项内部管理制度和
内部控制机制;公司董事、总经理及其他高级管理人员尽忠职守、廉洁奉公、
勤勉尽责,全面落实了股东大会的各项决议,经营中不存在违规操作行为。

    二、2016 年度监事会工作情况

    公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定,认真地履行监察
督促职能。本报告期内,监事会参加了公司 2015 年度股东大会、2016 年第一
次临时股东大会和 2016 年第二次临时股东大会,列席了董事会的全部会议,监
督历次董事会和股东大会审议程序,并召开了 6 次监事会会议,具体情况如下:
    (一)2016 年 3 月 30 日,公司第三届监事会第十四次会议在江苏省苏州
市吴江区高新路 425 号科林环保科技园科林环保总部会议室以现场方式召开,
会议审议通过了《2015 年度监事会工作报告》、《2015 年度财务决算报告》、
《2015 年年度报告》及《2015 年年度报告摘要》、《2015 年度利润分配预案》、
《2015 年度内部控制评价报告》、《关于续聘立信会计师事务所为公司 2016
年度审计机构的议案》、《关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》。
    (二)2016 年 4 月 22 日,公司第三届监事会第十五次会议在江苏省苏州
市吴江区高新路 425 号科林环保科技园科林环保总部会议室以现场方式召开,
会议审议通过了公司《2016 年第一季度报告全文》以及《2016 年第一季度报告

                                                                         1
正文》。
    (三)2016 年 8 月 18 日,公司第三届监事会第十六次会议在公司会议室
以现场方式召开,会议审议通过了公司《关于公司<2016 年半年度报告>以及
<2016 年半年度报告摘要>的议案》、《关于全资子公司使用自有闲置资金进行
委托理财的议案》。
    (四)2016 年 10 月 9 日,公司第三届监事会第十七次会议江苏省苏州市
吴江区高新路 425 号公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了《科林环保
装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文》及《科林环保装备股份有限公司
2016 年第三季度报告正文》。
    (五)2016 年 11 月 25 日,公司第三届监事会第十八次会议在江苏省苏州
市吴江区高新路 425 号公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了《关于提
名余昭利先生为公司监事候选人的议案》。
    (六)2016 年 12 月 12 日,公司第三届监事会第十九次会议在江苏省苏州
市吴江区高新路 425 号公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了《关于选
举余昭利先生为公司监事会主席的议案》、《关于投资设立全资子公司的议案》、
《关于收购四川集达电力工程设计有限公司全部股权的议案》、《关于向控股
股东借款暨关联交易的议案》。

    三、2016 年度监事会职责履行情况

    报告期内,监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关法律法规和规章制度的规定,从切实维护中小股东权益的角度出发,认
真履行职责,积极开展工作,对公司规范运作、财务状况、投资情况、资产收
购与出售、关联交易及其他重大事项等情况进行了监督与核查。

    (一)公司依法运作情况

    报告期内,公司依照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规和规章制
度运作,决策程序符合规定,不存在违法违规经营的行为。公司通过实施内部
控制规范建设,已建立较为完善的内部控制制度。公司董事及高级管理人员在
履行职责时,严格遵守国家法律法规和公司内部制度的规定,认真执行股东大
会、董事会的各项决议,不存在损害公司利益的行为。

                                                                          2
    (二)检查公司财务状况

    报告期内,公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查,认为公
司能遵照相关主管部门颁发的规章制度及会计准则执行,真实客观的反应各项
经济业务。
    监事会认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状
况良好,会计无重大遗漏和虚假记载,财务报告真实、客观地反映了公司的财
务状况和经营成果。本年度会计师事务所没有出具保留意见或解释性说明的审
计报告。

    (三)公司收购、出售资产情况

    报告期内公司有关出售资产事宜履行了必要的审批程序,符合《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》、等法律、法规、部门规章、其他规范性文件的规定,符合《公
司章程》、《对外投融资管理制度》等的要求。

    (四)公司关联交易情况

    报告期内,公司关联交易决策程序合法,符合公司生产经营的实际需要。
关联交易定价公允合理,没有损害公司的利益,也不存在损害中小股东利益的
情况。

    (五)公司对外担保及股权、资产置换情况

                                                                   单位:万元人民币

                  公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)

报告期内担保发生金额合计(不包括对子公司担保)                 0

报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司担保)                0

                            公司对控股子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计                                 0

报告期末担保余额合计(B)                                      0

                  公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)

担保总额(A+B)                                                0

                                                                                  3
担保总额占公司净资产的比例(%)                             0

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)             0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金   0

额(D)

担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                        0

上述三项担保金额合计(C+D+E)                               0


    (六)股东大会决议执行情况

    报告期内,监事会认真履行职权,全面落实了股东大会的各项决议。

    (七)对公司内部控制自我评价的意见

    监事会通过对公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
建设和运行情况的审核,认为公司内部控制制度基本健全,内部控制体系符合
国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。公司的法人治理、生产经营等活
动能按照公司各项内控制度的规定进行。公司《2016 年度内部控制评价报告》
全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和
监督的实际情况,其改进措施具有较强的针对性、可操作性,有利于改善内控
治理环境、增强内控治理能力,起到了防范经营风险的作用。

    四、监事会 2017 年度工作计划

    2017 年,监事会将继续依照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规
则》等有关法律法规和规章制度的规定,各成员加强自身学习,适应形势,大
力支持、配合公司董事会和经营班子的工作,强化监督职能,密切关注公司依
法合规经营的情况和财务状况,努力促进公司朝着更加规范化、制度化、科学
化的方向发展,切实维护广大股东的合法权益。




                                              科林环保装备股份有限公司
                                                                监 事   会
                                                   二〇一七年三月一日
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