欧菲科技(002456)公告正文

欧菲光:2016年第三季度报告正文

公告日期:2016-10-29

                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文




证券代码:002456       证券简称:欧菲光                     公告编号:2016-118




  深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文




                                                                                   1
                                     深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文



                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人蔡荣军、主管会计工作负责人李素雯及会计机构负责人(会计主

管人员)李素雯声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文




                             第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否

                                                                                                        本报告期末比上年度
                                                                        上年度末
                                  本报告期末                                                                     末增减

                                                             调整前                   调整后                     调整后

总资产(元)                      21,602,648,757.46       16,067,765,331.12        16,067,765,331.12                      34.45%

归属于上市公司股东的净资产
                                   6,815,650,590.24        6,039,833,921.21         6,039,833,921.21                      12.85%
(元)

                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                          年同期增减

营业收入(元)                     7,989,778,159.95                   75.36%       19,004,474,373.66                      43.22%

归属于上市公司股东的净利润
                                    199,182,369.30                   180.02%         566,756,218.08                       60.32%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    191,600,709.81                   213.92%         501,763,118.12                       86.82%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                         --                    --                    242,502,021.92                   626.11%
(元)

基本每股收益(元/股)                         0.1921                 178.41%                   0.5488                     60.00%

稀释每股收益(元/股)                         0.1921                 178.41%                   0.5488                     60.00%

加权平均净资产收益率                           3.08% 增长了 3.10 个百分点                      8.98% 增长了 3.30 个百分点

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
                                                                                                                      单位:元

                         项目                                 年初至报告期期末金额                        说明

                                                                                           本期处置固定资产、无形资产损
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                     -9,896,696.92
                                                                                           益及长期股权投资损益。

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统                                     本期收到与收益相关的政府补
                                                                           90,086,186.74
一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                                       助。

委托他人投资或管理资产的损益                                                   2,984,700.68 主要系本期投资保本理财收益。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -2,951,898.97 主要系本期的捐赠支出。

减:所得税影响额                                                           15,229,191.57

合计                                                                       64,993,099.96                    --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公


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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                              单位:股

                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             48,820                                                          0
                                                            股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况

                                                                     持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量        股份状态        数量

深圳市欧菲投资
                    境内非国有法人        19.95%       209,454,336                  0 质押              123,859,900
控股有限公司

裕高(中国)有
                    境外法人              11.86%       124,460,784                  0 质押               68,590,300
限公司

乌鲁木齐恒泰安
股权投资合伙企 境内非国有法人              1.41%        14,811,779                  0
业(有限合伙)

中央汇金资产管
                    国有法人               1.40%        14,699,300                  0
理有限责任公司

前海开源基金-
浦发银行-前海
开源欧菲光员工 其他                        1.23%        12,895,105                  0
持股 4 号资产管
理计划

中国银行股份有
限公司-华夏新
经济灵活配置混 其他                        1.17%        12,330,018                  0
合型发起式证券
投资基金

中国建设银行股
份有限公司-兴
                    其他                   1.01%        10,625,909                  0
全社会责任混合
型证券投资基金

广州金骏投资控 其他                        0.98%        10,304,834                  0



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股有限公司

前海开源基金-
浦发银行-前海
                  其他                     0.86%        9,032,068              0
开源欧菲光 5 号
资产管理计划

广发证券资管-
浦发银行-广发
原驰欧菲光 1 号 其他                       0.77%        8,080,000              0
集合资产管理计


                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                            股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量

深圳市欧菲投资控股有限公司                                            209,454,336 人民币普通股         209,454,336

裕高(中国)有限公司                                                  124,460,784 人民币普通股         124,460,784

乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企
                                                                       14,811,779 人民币普通股          14,811,779
业(有限合伙)

中央汇金资产管理有限责任公司                                           14,699,300 人民币普通股          14,699,300

前海开源基金-浦发银行-前海
开源欧菲光员工持股 4 号资产管理                                        12,895,105 人民币普通股          12,895,105
计划

中国银行股份有限公司-华夏新
经济灵活配置混合型发起式证券                                           12,330,018 人民币普通股          12,330,018
投资基金

中国建设银行股份有限公司-兴
                                                                       10,625,909 人民币普通股          10,625,909
全社会责任混合型证券投资基金

广州金骏投资控股有限公司                                               10,304,834 人民币普通股          10,304,834

前海开源基金-浦发银行-前海
                                                                        9,032,068 人民币普通股           9,032,068
开源欧菲光 5 号资产管理计划

广发证券资管-浦发银行-广发
原驰欧菲光 1 号集合资产管理计                                           8,080,000 人民币普通股           8,080,000


                                  深圳市欧菲投资控股有限公司实际控制人蔡荣军先生和裕高(中国)有限公司实际控制
上述股东关联关系或一致行动的
                                  人蔡高校先生系兄弟关系,未知其他股东相互之间是否存在关联关系,也未知是否属于
说明
                                  一致行动人。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。




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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                               第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用


一、资产负债表

     1、应收票据:应收票据期末余额较期初余额减少73.45%,主要系本期票据已背书转让给
供应商所致。
     2、应收账款:应收账款期末余额较期初余额增加45.21%,主要系本期销售规模扩大,主
要系本期销售规模扩大,客户产品结构变化导致综合账期变化影响所致。
     3、预付款项:预付款项期末余额较期初余额增加428.93%,主要系材料预付款增加所致。

     4、存货:存货期末余额较期初余额增加33.30%,主要系公司销售增加同比采购及库存增
加所致

     5、一年内到期的非流动资产:一年内到期的非流动资产期末余额较期初余额增加79.83%,
主要系公司1年内到期长期应收款增加所致。

     6、其他流动资产:其他流动资产期末余额较期初余额增加238.37%,主要系本期理财产
品增加及增值税留抵税额增加所致。

     7、可供出售金融资产:本期新增可供出售金融资产,主要系对外参股公司所致。

     8、在建工程:在建工程期末余额较期初余额增加200.20%,主要系本期新增设备及工程
投入所致。

     9、开发支出 :开发支出期末余额较期初余额增加526.04%,主要系本期新增研发项目及
收购子公司合并所致。

     10、商誉:商誉期末余额较期初余额增加90.18%,主要系公司本期收购子公司所致。

     11、其他非流动资产:其他非流动资产期末余额较期初余额增加801.56%,主要系本期预
付设备工程款增加所致。

     12、短期借款:短期借款期末余额较期初余额增加90.63%,主要系本期增加贷款所致。

     13、应付票据:应付票据期末余额较期初余额增加30.03%,主要系公司采购规模扩大,
及银行承兑汇票增加所致


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       14、应付账款:应付账款期末余额较期初余额增加55.77%,主要系本期销售规模扩大相
应的采购额增加所致。

   15、预收款项:预收款项期末余额较期初余额增加250.45%,主要系本期末客户预付款增
加所致。

       16、一年内到期的非流动负债:一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额增加
342.12%,主要系本公司9亿债券于本报告期一年内到期所致。

       17、长期借款:长期借款期末余额较期初余额增加43.45%,主要系本期贷款增加所致。

       18、应付债券:应付债券期末余额较期初余额减少52.93%,主要系本公司9亿债券于本报
告期一年内到期。

       19、递延收益:递延收益期末余额较期初余额增加34.47%,主要系收到的与资产相关政
府补助所致。

       20、递延所得税负债:递延所得税负债期末余额较期初余额增加137.01%,主要系固定资
产折旧原则,会计政策与税法差异所致。

       21、其他综合收益:其他综合收益期末余额较期初余额增加62.14%,主要系公司收购子
公司和外币折算差额所致。

   22、少数股东权益: 少数股东权益新增,主要系本期收购控股子公司所致。

二、利润表

       1、营业收入:营业收入较上年同期增加43.22%,主要系本期光学产品和传感器类产品
产能释放,销售规模有所增长所致。
    2、营业成本:营业成本较上年同期增加45.18%,主要系成本随收入增长而增长所致。
       3、财务费用:财务费用较上年同期减少36.56%,主要系汇率损失减少所致。
       4、投资收益:投资收益较上年同期减少261.71%,主要系本期处置长期股权投资损益所
致。
    5、所得税费用:所得税费用较上年同期增加178.14%,主要系本期企业利润增加所致。
    6、营业税金及附加:营业税金及附加较上年同期减少38.54%,主要系本期出口业务增大,
增值税减少及相应营业税金及附加减少所致。
    7、资产减值损失:资产减值损失较上年同期增加75.35%,主要系本期计提存货跌价准备
所致。


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三、现金流量表
     1、 销售商品、提供劳务收到的现金:销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加
39.37%,主要系本期客户回款及时所致。

     2、收到的税费返还:收到的税费返还较上年同期增加39.55%,主要系本期收到的出口退
税增加所致。

     3、 购买商品、接受劳务支付的现金:购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加
45.18%,主要系本期销售规模扩大,相应的采购额增加所致。

     4、支付的各项税费:支付的各项税费较上年同期减少32.86%,主要系本期实缴的增值税
和各项税费减少所致。

     5、取得投资收益所收到的现金:取得投资收益所收到的现金较上年同期减少34.23%,主
要系本期理财投资收益减少所致。

     6、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额:处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现金净额较上年同期增加5081.22%,主要系本期公司处置资产所致。

     7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金:购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金较上年同期增加86.33%,主要系本期新增设备及工程投入所致。

     8、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额:本期新增取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额,主要系本期收购子公司所致.

     9、吸收投资收到的现金:本期新增吸收投资收到的现金,主要系本期公司向公司激励对
象授予限制性股票所致。

     10、取得借款收到的现金:取得借款收到的现金较上年同期减少43.66%,主要系本期较
上年同期内取得借款减少所致。

     11、偿还债务支付的现金:偿还债务支付的现金较上年同期减少70.15%,主要系本期较
上年同期内偿还借款减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用


     非公开发行项目:
     2015年10月30日公司公布了《非公开发行A股股票预案》,于2016年8月9日收到中国证

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券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准深圳欧菲光科技股份有限公
司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1740号),批复内容具体如下:
    1、核准公司非公开发行不超过68,569,277股新股。
    2、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。
    3、本批复自核准发行之日起6 个月内有效。
    4、自核准发行之日起至本次股票发行结束前,公司如发生重大事项,应及时报告中国证
监会并按有关规定处理。
    目前该项目正在办理发行、股份登记、上市的过程中。

     第一期限制性股票激励项目:
     公司于2016年6月25日、2016年7月11日分别召开第三届董事会第二十五次会议和2016
年第三次临时股东大会,会议审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划(草案)>
及其摘要的议案》、《关于公司<第一期股票增值权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等
相关议案。
   公司于2016年7月12日召开第三届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于对公司第一
期限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于对公司第一期股票增值权激励计划进行调
整的议案》,《关于向激励对象授予公司限制性股票的议案》;《关于向激励对象授予公司
股票增值权的议案》。
   本激励计划的具体实施情况如下:
    1、股票来源:本计划拟向激励对象授予限制性股票,其股票来源为公司向激励对象定向
发行新股,股票增值权为虚拟股票。
    2、激励对象的授予数量:董事会确定以2016年7月12日作为公司第一期限制性股票激励
计划的授予日,向156名激励对象授予1907万股的限制性股票,向31名激励对象授予450.5万
份的股票增值权。
    3、限制性股票和股票增值权授予后即行锁定。激励对象获授的限制性股票和股票增值权
适用不同的锁定期,分别为12个月、24个月、36个月,均自授予之日起计算。
在锁定期内限制性股票和股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未
解锁的限制性股票和股票增值权而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆
细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
    4、股权激励对公司未来财务状况和经营成果的影响


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                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文



按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定,公司将在锁定期(行权期)的每个资产
负债表日,根据最新取得的可解锁(行权)人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正
预计可解锁(行权)的限制性股票、股票增值权数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,
将当期取得的服务计入各年度相关成本或费用,同时计入资本公积中的其他资本公积;按照
股票增值权每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量,确定成本费用和相应的应付职
工薪酬,并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计算,将其变动计
入当期损益。
    公司本次激励计划限制性股票、股票增值权的授予对公司相关年度的财务状况将产生一
定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为2016年7月12日,根据授予日限制性股票、股票
增值权的公允价值确认激励成本。
    经测算,未来四年限制性股票、股票增值权激励成本合计为23,650.35万元,在2016年-2019
年成本分摊情况如下表所示:
                  年份                 2016年       2017年        2018年      2019年       合计

      各年摊销限制性股票费用(万元)     6,122.22      8,586.80    3,443.26      978.68     19,130.95

      各年摊销股票增值权费用(万元)     1,446.28      2,028.50      813.42      231.20      4,519.40

                  合计                   7,568.50     10,615.30    4,256.68    1,209.87     23,650.35


    激励计划的成本将在经常性损益中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测
算数据,应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

    5、解锁条件

   (1)公司业绩考核要求

    ① 锁定期考核指标:公司限制性股票和股票增值权锁定期内,各年度归属于上市公司股
东的净利润及扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平
且不得为负。

    ② 公司解锁期前一年度业绩考核要求:本计划在2016年-2018年会计年度中,分年度对
公司的业绩指标进行考核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件之一。在本
限制性股票激励计划有效期内,首次授予限制性股票各年度财务业绩考核目标如下表所示:


    解锁期                             业绩考核指标



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 第一个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2016年扣非后净利润增长率不低于
                20%

 第二个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2017年扣非后净利润增长率不低于
                40%

 第三个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2018年扣非后净利润增长率不低于
                60%


    预留部分限制性股票各年度绩效考核目标如下:

    A、若预留部分限制性股票于2016年度授出,则考核目标如下:

    解锁期                                业绩考核指标

 第一个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2016年扣非后净利润增长率不低于
                20%

 第二个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2017年扣非后净利润增长率不低于
                40%

 第三个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2018年扣非后净利润增长率不低于
                60%

    B、若预留部分限制性股票于2017年度授出,则考核目标如下:
    解锁期                                业绩考核指标

 第一个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2017年扣非后净利润增长率不低于
                40%

 第二个解锁期   以2015年经审计的扣非后净利润为基数,2018年扣非后净利润增长率不低于
                60%


    (2)个人绩效考核要求

    依据公司董事会通过的《深圳欧菲光科技股份有限公司第一期股权激励计划实施考核管
理办法》对激励对象进行考核,将激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量与其个人上一
年度的绩效考核挂钩。

    个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C
档,则上一年度激励对象个人绩效考核合格;若激励对象上一年度个人绩效考核为D档,则
上一年度激励对象个人绩效考核不合格。激励对象只有在上一年度绩效考核合格,当年度限
制性股票才可按照个人可解锁比例进行解锁。

    (3)未达到解锁条件的限制性股票的处理方法


                                                                                                 12
                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文



    如解锁期内任一年度公司业绩条件未达到解锁条件,对应解锁期当期的限制性股票由公
司按照本限制性股票激励计划的规定回购并注销。如解锁期内任一年度激励对象个人绩效考
核条件未达标的,对应解锁期当期相应额度的限制性股票由公司按照本限制性股票激励计划
的规定回购并注销。

    6、名单核实情况、激励对象范围的调整情况及履行的程序

    公司于2016年7月12日召开了第二十七次会议,审议通过了《关于对公司第一期限制性股
票激励计划进行调整的议案》、《关于对公司第一期股票增值权激励计划进行调整的议案》、
《关于向激励对象授予公司限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予公司股票增值权的
议案》。

    主要内容如下:

    公司第一期限制性股票激励计划原拟向激励对象授予限制性股票总计1977.00万股,其中
首次授予1927.00万股,首次授予的激励对象总人数为175人;预留授予50.00万股。

    调整后,本次限制性股票激励计划授予激励对象人数由175名调整为156名,授予限制性
股票总量由1977万股调整为1957万股。预留授予部分50万股保持不变。

    根据公司2015年度利润分配方案和本次限制性股票激励计划的有关规定,限制性股票授
予价格由14.32元/股调整为14.25元/股。

    公司第一期股票增值权激励计划原拟向激励对象授予限制性股票总计461万股,首次授予
的激励对象总人数为32人。

    调整后,本次股票增值权激励计划授予激励对象人数由32名调整为31名,授予股票增值
权总量由461万份调整为450.5万份。

    根据公司2015年度利润分配方案和本次股票增值权激励计划的有关规定,股票增值权行
权价格由14.32元/份调整为14.25元/份。

    公司监事会对本次激励计划激励对象名单发表了核查意见,公司独立董事对本议案发表
了独立意见。

    为核实公司激励对象相关情况是否符合限制性股票和股票增值权的授予条件,监事会对
公司本次激励对象名单进行了再次确认,监事会认为:



                                                                                           13
                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文



    1、鉴于个别激励对象因个人原因自愿部分或全部放弃参与本次股权激励权益的认购,同
意公司董事会对股权激励计划授予限制性股票、股票增值权的激励对象名单及授予限制性股
票、股票增值权数量进行相应调整,授予限制性股票的激励对象人数由175人调整为156人,
本次限制性股票的授予总量由1,977万股调整为1957万股;授予股票增值权的激励对象人数由
32人调整为31人,本次股票增值权的授予总量由461万份调整为450.5万份。

    2、根据公司2015年度利润分配方案和本次限制性股票激励计划、股票增值权激励计划的
有关规定,限制性股票授予价格由14.32元/股调整为14.25元/股,股票增值权的行权价格由
14.32元/股调整为14.25元/股,该授予价格、行权价格的调整符合《深圳欧菲光科技股份有限
公司第一期限制性股票激励计划(草案)》、《深圳欧菲光科技股份有限公司第一期股票增
值权激励计划(草案)》中关于授予(行权)价格调整的规定。

    3、激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规
定的任职资格,不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选,也不存在最
近三年因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形,符合《上市公司股权激励管
理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等相关法律、法规和规范性文件的规
定,其作为公司限制性股票和股票增值权激励对象的主体资格合法、有效。

    4、除前述部分激励对象因个人原因自愿部分或全部放弃参与本次激励计划获授的权益
外,公司本次授予权益激励对象的名单与股东大会批准的限制性股票激励计划、股票增值权
激励计划中规定的激励对象相符。

    监事会同意本次激励计划的授予日为2016年7月12日,并同意向156名激励对象授予1907
万股限制性股票,向31名激励对象授予450.5万份股票增值权。

    自2016年7月12日第三届董事会第二十七次会议授予限制性股票至限制性股票登记日,由
于胡彬、陈刚等4人放弃对限制性股票的认购,首次授予涉及的激励对象共计152人,本次限
制性股票授予价格为每股14.25元/股,首次授予激励对象的限制性股票数量为1903万股,约占
公司股本总额的1.85%。

    2016年8月29日,公司召开第三届董事会第三十次会议(临时)审议并通过了《关于向股
权激励对象授予预留限制性股票的议案》,确定以2016年8月29日作为预留限制性股票的授予
日,向符合条件的1名激励对象授予预留的限制性股票。监事会对公司本次股权激励计划的激
励对象名单进行核实。公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见,认为预留限制性股票


                                                                                           14
                                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文



的授予日符合相关法律法规,公司和激励对象主体资格合法有效。
     本次预留限制性股票的授予价格:17.39元/股,经核查,本次预留限制性股票的授予价格
符合《激励计划》的有关规定:即本次预留限制性股票授予价格的确定方法为依据该次董事
会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价(前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股
票交易总量)50%确定。 本次预留限制性股票的授予的激励对象共1人系上海欧菲智能车联
有限公司总经理乔赟先生,授予预留限制性股票共计50万股。 本次授予正在办理股份登记中。

    公司债

    2016年8月10日召开第三届董事会第二十八次会议(临时),审议通过了《关于公司符合
发行公司债券条件的议案》、《关于发行公司债券方案的议案》、《关于本次发行公司债券
的授权事项的议案》。本次发行公司债券已通过公司2016年第四次临时股东大会审议。
    本次发行的公司债券规模不超过人民币16亿元(含16亿元),具体发行规模提请股东大会
授权董事会依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定,根据公司资金需求情况和发行
时市场情况,在上述范围内确定,本次公司发行的债券面值100元,按面值平价发行。本项目
正在申请过程中。
             重要事项概述                        披露日期                     临时报告披露网站查询索引

                                  2016 年 05 月 30 日                    巨潮资讯网

                                  2016 年 06 月 18 日                    巨潮资讯网
非公开发行
                                  2016 年 07 月 06 日                    巨潮资讯网

                                  2016 年 08 月 10 日                    巨潮资讯网

                                  2016 年 09 月 08 日                    巨潮资讯网

                                  2016 年 08 月 31 日                    巨潮资讯网
股权激励
                                  2016 年 07 月 14 日                    巨潮资讯网

                                  2016 年 06 月 25 日                    巨潮资讯网

公司债                            2016 年 08 月 12 日                    巨潮资讯网




三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由            承诺方      承诺类型       承诺内容     承诺时间     承诺期限    履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所


                                                                                                             15
                                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文


作承诺

资产重组时所作承诺

                                                           1、自本公司
                                                           股票在证券
                                                           交易所上市
                                                           交易之日起
                                                           36 个月内不
                                                           转让或委托
                                                           他人管理其
                                                                                                            截至公告之
                                                           持有的本公
                                                                                                            日,承诺人严
                                 深圳市欧菲                司股份,也不                    2010 年 8 月 3
                                                                           2010 年 08 月                    格履行了上
                                 投资控股有     限售承诺   由本公司回                      日--2016 年 8
                                                                           03 日                            述承诺,并到
                                 限公司                    购该部分股                      月3日
                                                                                                            期解锁了限
                                                           份。2、承诺
                                                                                                            售承诺。
                                                           延长锁定期
                                                           一年。3、2014
                                                           年 7 月承诺锁
                                                           定期延长一
                                                           年 4、2015 年
                                                           7 月承诺锁定
                                                           期延长一年

                                                           1、自本公司
首次公开发行或再融资时所作承诺                             股票在证券
                                                           交易所上市
                                                           交易之日起
                                                           36 个月内不
                                                           转让或委托
                                                           他人管理其
                                                           持有的本公                                       截至公告之
                                                           司股份,也不                                     日,承诺人严
                                                                                           2010 年 8 月 3
                                                           由本公司回      2010 年 08 月                    格履行了上
                                 蔡荣军         限售承诺                                   日--2016 年 8
                                                           购该部分股      03 日                            述承诺,并到
                                                                                           月3日
                                                           份。2、承诺                                      期解锁了限
                                                           延长锁定期                                       售承诺。
                                                           一年。3、2014
                                                           年 7 月承诺锁
                                                           定期延长一
                                                           年。4、2015
                                                           年 7 月承诺锁
                                                           定期延长一
                                                           年

                                 蔡荣军、蔡高              承诺自本公      2010 年 08 月                    截至公告之
                                                限售承诺                                   长期有效
                                 校                        司股票在证      03 日                            日,承诺人严


                                                                                                                         16
                                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文


                                                           券交易所上                                格履行了上
                                                           市交易之日                                述承诺。
                                                           起 36 个月届
                                                           满后,其任职
                                                           期间每年转
                                                           让的股份不
                                                           超过其持有
                                                           本公司股份
                                                           总数的百分
                                                           之二十五,离
                                                           职后半年内
                                                           不转让其持
                                                           有的本公司
                                                           股份。

                                                           承诺不会以
                                                           任何形式从
                                                           事对深圳欧
                                                           菲光科技股
                                                           份有限公司
                                                           的生产经营
                                                           构成或可能
                                                           构成同业竞
                                                                                                     截至公告之
                                                           争的业务和
                                              同业竞争承                  2010 年 08 月              日,承诺人严
                                蔡荣军                     经营活动,也                   长期有效
                                              诺                          03 日                      格履行了上
                                                           不会以任何
                                                                                                     述承诺
                                                           方式为深圳
                                                           欧菲光科技
                                                           股份有限公
                                                           司的竞争企
                                                           业提供资金、
                                                           业务及技术
                                                           等方面的帮
                                                           助。

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行                是


四、对 2016 年度经营业绩的预计

2016 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2015 年度归属于上市公司股东的净利润(万元)                                                             47,845.06



                                                                                                                  17
                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文


五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间                 接待方式              接待对象类型                 调研的基本情况索引

                                                                         巨潮资讯网
2016 年 07 月 22 日     实地调研                机构                     (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new
                                                                         /index)

                                                                         巨潮资讯网
2016 年 08 月 25 日     实地调研                机构                     (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new
                                                                         /index)




                                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司

                                                                      法定代表人:蔡荣军

                                                                         2016 年 10 月 27 日




                                                                                                             18