欧菲科技(002456)公告正文

欧菲光:2015年年度报告

公告日期:2016-04-19

                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




深圳欧菲光科技股份有限公司

      2015 年年度报告




       2016 年 04 月




                                                              1
                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                              第一节 重要提示、目录和释义


     本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

     公司负责人蔡荣军、主管会计工作负责人李素雯及会计机构负责人(会计主

管人员)李素雯声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

     除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

         未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务     未亲自出席会议原因          被委托人姓名

王红波                         独立董事               出差在外                郭晋龙


     本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,

请投资者注意投资风险。

     公司存在经营风险、技术风险、管理风险、汇率等风险,敬请广大投资者

注意投资风险。详细内容见 2015 年度报告摘要“管理层讨论与分析”。

     公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2015 年度利润分配实施

公告的股权登记日当日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7

元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。




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                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 13

第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 40

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 60

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 68

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 68

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 69

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 77

第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 87

第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 200




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                                  释义


               释义项   指                             释义内容

公司、欧菲光            指   深圳欧菲光科技股份有限公司

苏州欧菲光              指   苏州欧菲光科技有限公司,系公司全资子公司

南昌欧菲光              指   南昌欧菲光科技有限公司,系公司全资子公司

南昌光显                指   南昌欧菲光显示技术有限公司,系公司全资子公司

南昌光学                指   南昌欧菲光学技术有限公司,系公司全资子公司

南昌光电                指   南昌欧菲光电技术有限公司,系公司全资子公司

南昌纳米科技            指   南昌欧菲光纳米科技有限公司,系公司全资子公司

南昌显示科技            指   南昌欧菲显示科技有限公司,系公司全资子公司

南昌生物识别            指   南昌欧菲生物识别技术有限公司,系公司全资子公司

南昌智慧信息            指   南昌欧菲智慧信息产业有限公司,系公司全资子公司

南昌智能                指   南昌欧菲智能科技有限公司,系公司全资子公司

欧菲智慧环境            指   深圳欧菲智慧环境科技有限公司,系公司控股子公司

                             南昌欧菲多媒体新技术有限公司,系香港欧菲光注册在南昌的全资子
多媒体新技术            指
                             公司

上海智能车联            指   上海欧菲智能车联科技有限公司,系公司全资子公司

上海融创                指   融创天下(上海)科技发展有限公司,系公司全资子公司

香港欧菲光              指   欧菲光科技(香港)有限公司,系公司注册在香港的全资子公司

韩国欧菲光              指   韩国欧菲有限公司,系公司注册在韩国的全资子公司

美国欧菲光              指   O-FILM USA CO.LTD,系香港欧菲光注册在美国的全资子公司

日本欧菲光              指   O-FILM JAPAN 株式会社,系香港欧菲光注册在日本的全资子公司

                             台湾欧菲光科技有限公司,系香港欧菲光注册在中国台湾的全资子公
台湾欧菲光              指
                             司

厦门融创                指   融创天下(厦门)网络科技有限公司,系公司的二级子公司

融创新技术              指   深圳融创新技术有限公司,系公司的二级子公司

欧菲控股                指   深圳市欧菲投资控股有限公司,系公司控股股东

裕高有限                指   裕高(中国)有限公司,一家注册在香港的公司,系公司股东

创新资本                指   深圳市创新资本投资有限公司,系公司股东

恒泰安投资              指   乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企业(有限合伙),系公司股东

云创网络                指   陕西云创网络科技股份有限公司,原名陕西云创意威客网络有限公



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                     司,系公司参股公司

南昌金开置业    指   南昌金开欧菲置业有限公司,系南昌光显的参股公司

德方投资        指   深圳德方投资咨询有限公司

深圳融创        指   深圳市融创天下科技有限公司

成都融创        指   成都融创天下科技有限公司

吉林融创        指   吉林省融创天下网络科技有限公司

融创无线        指   深圳市融创无线科技开发有限公司

艾特智能科技    指   深圳市艾特智能科技有限公司

正浩投资        指   正浩投资有限公司

云宙多媒体      指   深圳市云宙多媒体技术有限公司

DOC             指   DigitalOptics Corporation

                     宸鸿科技集团,TPK Holding Co.,Ltd.,一家注册在中国台湾地区的公
宸鸿科技、TPK   指
                     司,全球触摸屏行业龙头企业

交易所          指   深圳证券交易所




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 欧菲光                                   股票代码                002456

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           深圳欧菲光科技股份有限公司

公司的中文简称           欧菲光

公司的外文名称(如有)   SHENZHEN O-FILM TECH . CO., LTD.

公司的外文名称缩写(如有)O-FILM

公司的法定代表人         蔡荣军

注册地址                 深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园

注册地址的邮政编码       518106

办公地址                 深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园

办公地址的邮政编码       518106

公司网址                 http://www.o-film.com

电子信箱                 ofkj@o-film.com


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                肖燕松                                    程晓黎

                                    深圳市光明新区公明街道松白公路华发 深圳市光明新区公明街道松白公路华发
联系地址
                                    路段欧菲光科技园                          路段欧菲光科技园

电话                                0755-27555331                             0755-27555331

传真                                0755-27545688                             0755-27545688

电子信箱                            ofkj@o-film.com                           chengxiaoli@o-film.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                     证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                             公司董事会秘书办公室




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四、注册变更情况

组织机构代码                            72618249-9

历次控股股东的变更情况(如有)          无


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                大华会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

签字会计师姓名                  杨劼    张洪富

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

        保荐机构名称              保荐机构办公地址                      保荐代表人姓名                     持续督导期间

                             广州市天河区天河北路
广发证券股份有限公司         183-187 号大都会广场 43 楼           易莹、万小兵                      2013 年 11 月 13 日至今
                             (4301-4316 房)

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否

                                                                                     本年比上年增
                                                            2014 年                                             2013 年
                                2015 年                                                   减

                                                   调整前             调整后            调整后         调整前             调整后

                             18,497,766,559 19,482,290,171 19,538,957,250                           9,101,764,288. 9,101,764,288.
营业收入(元)                                                                             -5.33%
                                          .54               .73                .13                               45                45

归属于上市公司股东的净利
                             478,450,610.42 681,546,528.80 721,740,562.40                 -33.71% 571,335,455.78 571,335,455.78
润(元)

归属于上市公司股东的扣除
                             399,393,136.67 553,817,665.36 594,011,698.96                 -32.76% 517,833,503.94 517,833,503.94
非经常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净                        -220,894,777.3 -216,023,715.4
                             584,880,993.74                                              -370.75% 690,541,170.62 690,541,170.62
额(元)                                                      5                 3

基本每股收益(元/股)                   0.46           0.7100            0.7500           -38.67%             0.62             0.62

稀释每股收益(元/股)                   0.46           0.7100            0.7500           -38.67%             0.62             0.62

加权平均净资产收益率                   8.22%          16.22%             16.67%            -8.45%          16.22%            16.22%




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                                                                                    本年末比上年
                                                         2014 年末                                          2013 年末
                               2015 年末                                               末增减

                                                   调整前            调整后            调整后         调整前           调整后

                             16,067,765,331 14,155,734,900 14,420,156,103                          9,520,024,189. 9,520,024,189.
总资产(元)                                                                              11.43%
                                        .12                 .28               .11                              93                93

归属于上市公司股东的净资     6,039,833,921. 5,819,669,794. 6,074,363,827.                          3,266,629,329. 3,266,629,329.
                                                                                          -0.57%
产(元)                                   21                 17              77                               92                92

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
详见 2016 年 4 月 19 日巨潮资讯网公布的《同一控制下对财务报表追溯调整的专项说明》。


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                             单位:元

                                      第一季度                     第二季度               第三季度                  第四季度

营业收入                         3,953,120,393.22           4,756,208,605.39          4,556,448,729.26      5,231,988,831.67
归属于上市公司股东的净利润         96,258,197.23              186,639,061.12            78,303,556.31          117,249,795.76
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   83,322,737.28              124,738,189.51            68,205,680.84          123,126,529.04
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额        -87,843,299.74              -107,196,708.47          305,226,923.31          474,694,078.64
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:元

                    项目                        2015 年金额          2014 年金额          2013 年金额                 说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减              -5,538,698.58        -3,085,395.36            -969,450.84 本期处置固定资产损



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值准备的冲销部分)                                                                            益

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享      110,848,452.05   146,367,501.57     70,044,961.00
受的政府补助除外)

委托他人投资或管理资产的损益                5,396,048.77

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                            8,415,770.57
合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生
                                                                              -7,241,500.00
的损益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -21,492,019.09       986,141.36        23,689.67

其他符合非经常性损益定义的损益项目                           5,941,365.21      1,134,445.12

减:所得税影响额                           18,572,079.97    22,480,749.34      9,490,193.11

合计                                       79,057,473.75   127,728,863.44     53,501,951.84        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                             第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

     报告期内,公司的主营业务为触控显示类业务、摄像通讯类业务和生物识别类业务,主
营业务产品有触控和液晶显示模组、微摄像头模组和指纹识别模组等,同时大力布局智能汽
车、车联网和智慧城市领域。公司产品广泛应用于以智能手机、平板电脑、智能汽车、智能
可穿戴电子产品等为代表的消费电子领域。公司拥有垂直一体化的全产业链布局,具备为客
户大规模稳定供货能力,高效的嵌入式研发模式和自主创新的核心技术使公司生产具备高度
的灵活性和及时应变能力。作为全球触控行业龙头,公司和国内外知名品牌企业建立了长期
稳定合作关系,以此为基础,微摄像头模组和指纹识别模组产品在近年来呈爆发式增长,目
前跻身国内市场前列。公司积极布局智能汽车和车联网领域,充分利用自有核心技术,在智
能中控、自动驾驶、车身电子等核心领域打造汽车智能化一站式解决方案,提供高质量、高
性价比的产品和服务,力争成为汽车智能化的核心供应商及有竞争力的国际一流品牌。

     报告期内,公司主营业务主要面向以智能手机、平板电脑等为代表的消费电子领域。在
创新浪潮和互联网+战略的引领下,以智能可穿戴设备、虚拟现实、无人驾驶、智能家居、机
器人等为代表的新的产业应用层出不穷,成为新的带动整个行业成长的驱动力,也为公司未
来持续发展,创造了广阔空间。报告期内,公司全面布局智能汽车和车联网领域,打造“双轮
驱动”新引擎,推进业务结构化协同发展,以科技创新、商业模式创新带动企业升级,立志于
成为移动互联产业和智能汽车领域的高科技平台型领军企业。报告期内,公司荣登“2014年度
金牛上市公司百强”榜单,上榜“2014年度福布斯亚太最佳上市公司50强”榜单,并荣膺“深圳
百强企业”称号。



二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


           主要资产                                     重大变化说明


                           公司本期参股云创网络 30%的股权公司报告期内收购融创天下(上海)科技发展有
股权资产
                           限公司 100%股权,参股陕西云创网络科技股份有限公司 30%的股权


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固定资产                  无重大变化

无形资产                  南昌临空经济开发区购买土地使用权,深圳欧菲光在光明新区购入土地。


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

     公司把握住移动互联产业发展的良好机遇,充分利用自身多年技术积累,坚持推进以客
户为导向的经营策略,持续创新,引导技术产业化应用,加大研发投入,强化内部管理,稳
步提高产品品质,巩固了欧菲光在全球光学光电行业的领先地位,从追求速度向追求布局和
品质转型。公司在行业内的核心竞争力主要体现如下:

     (1)技术研发优势

     公司发展始终坚持以研发为向导,持续加大研发投入。2015年公司研发投入9.47亿元,
占营业收入比重为5.12%。公司在圣何塞、东京、水原、台北等地设立研究中心,在国内成立
先进技术研究院及若干研发平台,已全面构建了多技术方向、多层次、跨平台的研发体系。
报告期内,公司在全球范围内获得1165项专利,其中发明专利410项,实用新型专利755项,
并于2015年10月获评“2015年度国家知识产权优势企业”。
    (2)垂直一体化产业链优势

     公司已完成垂直一体化的全产业链布局,打通了产业链的上下游,实现了产业链的一体
化整合。随着国内触控行业的快速发展,在行业竞争不断加剧、产品价格不断下降的压力下,
通过构建垂直一体化产业链,公司可以控制产业链中的各个环节,并直接与终端大客户接触,
从而在成本控制、质量一致性、柔性生产、快速响应、及时交货、缩短研究开发及市场推广
周期等方面获得明显的竞争优势。

     (3)规模化稳定、可靠的供货能力优势
     规模化稳定的供货能力是公司最为核心的竞争力之一。下游的智能手机厂商和整车企业
都需要配套的供应商具备足够体量的接单能力。欧菲光是国内为数不多的具备大规模稳定供
货能力的厂商,公司产品质量的稳定获得市场广泛认可,成为公司市场拓展的有力武器。
     (4)快速的市场响应能力优势

     受市场个性化需求推动,下游客户新产品开发频繁,且产品的生命周期一般较短。对于


                                                                                                 11
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



市场反应好、需求旺盛的新产品,下游客户会大幅增加其出货量,这要求供应商也能够做出
快速响应,在短时间内实现更大批量的供货。凭借公司高效的嵌入式研发模式及自主创新的
核心技术,结合垂直一体化的全产业链布局,使公司生产具备高度的灵活性和及时应变能力,
减少了采购、运输等物流环节,加快了资产周转效率,能够大大缩短公司的交货周期。

    (5)优质的客户资源优势

    公司秉持“一切都为了客户”的经营理念,围绕客户需求不断提升产品设计能力、提高产
品质量、快速响应客户采购需求,与小米、华为、三星、联想、OPPO、金立、酷派等知名企
业建立了长期稳定合作关系,并保持了良性的互动,为公司业绩持续快速增长做出重要贡献,
奠定了公司国内触控显示、微摄像头模组和生物识别模组主流供应商的行业地位。未来公司
将进一步深化与重点客户的合作,为公司业绩的稳定持续增长奠定良好的基础。
    (6)长期积累的品种俱全、结构合理的产品优势

    基于对国内消费电子产品的深刻理解及多年来的研发积累,公司在触摸屏、微摄像头模
组和指纹识别模组等各个产品系列都形成了分布合理、覆盖面广的产品结构,囊括了国内主
流移动智能终端厂家的市场需求,产品系列齐全,具有较大的客户拓展及选择空间。

   (7)良好的人才激励机制

    在保持业务高速增长的同时,公司深知人才是公司长期持续、健康发展的关键保障,因
此始终“以人为本”,建立一整套引进、培养、使用、激励专业人才的管理机制;公司加强人
才获取与吸引力度,不断引进市场高端人才,并提升公司内人员的工作效率;公司建立了完
善的任职资格管理体系,为员工的职业发展提供通道,并配套以完善的培训机制,促进和推
动员工的能力提升。公司先后推出四期员工持股计划,实施对象涵盖了公司中高层管理人员
和核心技术骨干,良好的激励机制为公司提供了具有竞争力的软实力,有利于公司的长期业
务发展。




                                                                                          12
                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                         第四节 管理层讨论与分析

一、概述

    2015年,全球经济仍处于后金融危机时代的复苏阶段,维持小幅温和增长,中国作为全
球主要的经济体,虽面临增速换挡和结构调整的压力,但经济发展整体稳中有进。全球消费
类电子市场尤其是智能手机市场饱和,整体出货量增速放缓,但与此同时,在创新浪潮和互
联网+战略的引领下,以智能可穿戴设备、智能汽车、无人机、虚拟现实等为代表的智能终端
产品成为新的带动整个行业成长的驱动力,移动终端消费电子类的相关产品和应用层出不穷。
根据全球市场调研机构Trendforce最新报告,2015年全球智能手机出货量达到 12.93 亿部,同
比增长 10.32%;中国智能手机品牌出货量合计高达5.39亿部,同比增长18.88%,占全球比重
超过四成,并占据全球前十大手机品牌中的七个席次。基于物联网和互联网技术的产业升级、
产品创新、精益制造、柔性生产以及供应链集成的智能制造仍是中国工业4.0的主基调。

    报告期内,受智能手机、平板电脑销量增速放缓的影响,触控显示类产品的市场竞争加
剧,导致公司营业收入和业绩减少。2015年,公司实现营业收入184.98亿元 ,比上年减少5.33%;
归属于上市公司股东的净利润4.78亿元,比上年减少33.7%。由于报告期内收购融创天下(上
海)科技发展有限公司100%股权的事项被认定为同一控制下的企业合并,调整增加2014年度
净利润4019万元,即2014年度公司净利润同期数从6.8亿元增加到7.2亿元,导致本期公司2015
年度净利润同比下降幅度从29.8%扩大到33.7%。

    分产品来看,2015年触摸屏及全贴合类产品业务实现收入114亿元,同比减少26.8%,出
货量1.68亿片,同比减少1.74%,实现保市场份额的目标;微摄像头模组业务实现收入55.0亿
元,同比增长81.5%,出货1.86亿颗,并形成了每月35KK的产能;指纹识别模组业务,自2015
年5月起量产出货,实现收入8.4亿元,出货2052万颗,并在年底形成了每月超过10KK的产能,
位居全国第一,同时率先在全球范围内完成了全产业链整合,并且通过研发先进指纹识别技
术,进一步确立了在全球指纹识别产业技术的领导地位。
    报告期内,公司主营业务成本159.24亿元,同比减少5.89%。报告期内,公司销售费用、
管理费用和财务费用合计18.33亿元,同比增长12.36%,主要系公司加大新业务投入,相关研
发支出增加,以及汇率波动较大导致财务费用上升。报告期内,公司持续加大新技术、新产
品、新工艺的开发力度,积极引进高端技术人才,研发投入9.47亿元,占营业收入比重为5.12%。

                                                                                           13
                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



    报告期内,公司经营活动产生的现金净流量净额5.85亿元,同比由负转正,现金流循环
高效、稳定。投资活动产生的现金流量净额为-12.72亿元,同比减少8.88%。筹资活动产生的
现金流量净额为0.49亿元,同比减少98.13%。
    报告期内,公司合理组织资源,快速提升产能和优化产业结构,在努力提升触摸屏业务
竞争力基础上,通过加大研发投入和新品开发力度,迅速扩大微摄像头模组和指纹识别模组
的产业优势地位。同时公司大力发展智能汽车产业,持续拓展智慧城市等领域。
    公司发展始终坚持以研发为向导,持续加大研发投入,以研发带动产品和市场,通过内
部培养和外部招聘充实壮大研发团队。报告期内,公司重点开展super hover触控技术、force
touch触控技术、触觉反馈触控技术、GF2极限薄film触控方案、IFS指纹和触控集成触控屏、
双摄像头以及虹膜识别摄像头技术、超声波、指纹卡、密码U盾锁等技术的研发,还开发3D
触控产品和贴合工艺实现方案,拓展了车载工控触控产品领域和智能穿戴触控产品领域,为
公司后续发展做技术准备。公司通过美国圣何塞、日本东京、韩国水原和中国台湾台北等地
的子公司积极获取当地优质的技术人才资源和信息,加强新技术和新产品的项目研发,新设
2020实验室、先进技术研究院、博士后工作站、指纹识别技术研发中心等科研平台,结合公
司原有的镀膜技术、纳米银技术、盖板玻璃技术、触摸屏技术、摄像头技术等研发平台,构
建了多技术方向、多层次的研发体系。

    截至2015年12月31日,公司在国内各事业群通过自主研发及并购,在全球共申请2103项
专利(包括国内专利1645项,海外专利458项),已获得授权1165项专利(包括已授权的852
项国内专利、已授权的313项海外专利),其中已授权的发明专利410项,已授权的实用新型
专利755项,并于2015年10月获评“2015年度国家知识产权优势企业”。
    报告期内,公司积极发展与核心大客户的合作关系,并持续推动新客户的认证和新机型、
新产品的导入,先后荣获华为、小米、联想、宇龙等客户颁发的多项奖项,包括华为 “2014年
度质量管理优秀奖”等,并于2015年1月荣获“TOP50中国手机核心供应商”称号。公司通过完
善成本控制机制、优化供应链关系、加大技术研发投入、提升人才储备等措施,不断提升公
司整体竞争力,并于2015年7月荣登“2014年度金牛上市公司百强”榜单。




                                                                                           14
                                                                           深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                                    单位:元

                                        2015 年                                   2014 年
                                                                                                               同比增减
                             金额            占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计            18,497,766,559.54                 100%     19,538,957,250.13                100%             -5.33%

分行业

光学、光电子元器件
                        18,497,766,559.54               100.00%    19,538,957,250.13              100.00%            -5.33%
制造

分产品

触控显示类产品          11,787,833,998.51               63.73%     16,110,193,349.42               82.45%           -26.83%

摄像通讯类产品           5,495,548,331.27               29.71%       3,027,898,654.37              15.50%            81.50%

传感器类产品               842,909,175.03                4.56%                                      0.00%

其他                       154,718,734.49                0.84%          99,711,115.28               0.51%            55.17%

其他业务收入               216,756,320.24                1.17%        301,154,131.06                1.54%           -28.02%

分地区

国内销售                14,210,868,747.85               76.82%     15,079,566,059.63               77.18%            -5.76%

国外销售                 4,286,897,811.69               23.18%       4,459,391,190.50              22.82%            -3.87%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                      营业收入           营业成本           毛利率
                                                                               同期增减         同期增减         期增减

分行业

光学、光电子元 18,497,766,559.5 16,122,209,800.7
                                                                  12.84%            -5.33%            -6.00%         -5.33%
器件制造                            4               2

分产品

                    11,787,833,998.5 10,243,348,087.3
触摸屏                                                            13.10%           -26.83%           -27.48%          0.78%
                                    1               7


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                                                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


光学产品            5,495,548,331.27 4,789,515,434.30                 12.85%           81.50%               77.53%           1.95%

传感器类产品         842,909,175.03        771,261,895.15              8.50%

分地区

                    13,994,112,427.6 12,247,237,260.6
国内销售                                                              12.48%            -5.31%               -5.91%          0.56%
                                      1                   1

国外销售            4,286,897,811.69 3,676,640,507.11                 14.24%            -3.87%               -5.82%          1.77%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目                     单位              2015 年                 2014 年             同比增减

                      销售量                   万 PCS                           43,012.29             36,659.87             17.33%
光学、光电子元器件
                      生产量                   万 PCS                           43,910.66             36,133.99             21.52%
制造
                      库存量                   万 PCS                            4,773.05              3,874.68             23.19%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                                           单位:元

                                                        2015 年                             2014 年
    行业分类             项目                                                                                          同比增减
                                               金额           占营业成本比重        金额          占营业成本比重

光学、光电子元                            16,122,209,800.7                     17,151,776,481.9
                                                                     100.00%                                100.00%         -6.00%
器件制造                                                  2                                   1

                                                                                                                           单位:元

                                                        2015 年                             2014 年
    产品分类             项目                                                                                          同比增减
                                               金额           占营业成本比重        金额          占营业成本比重

                                          10,243,348,087.3                     14,124,732,583.0
触控显示类产品                                                        63.54%                                82.35%         -27.48%
                                                          7                                   2

摄像通讯类产品                            4,789,515,434.30            29.71% 2,697,850,334.93               15.73%          77.53%

传感器类产品                               771,261,895.15              4.78%                                 0.00%



                                                                                                                                  16
                                                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


       其他                                  119,752,350.89              0.74%      97,028,800.50            0.57%            23.42%

       其他业务成本                          198,332,033.01              1.23%     232,164,763.46            1.35%          -14.57%

       说明

                             2015 年                          2014 年                                        2013 年
产品                                                                                   同期增                                      同比增
         项目                            占营业                            占营业                                      占营业
分类                                                                                     减                                             减
                           金额          成本比            金额            成本比                         金额         成本比
                                           重                                重                                          重
         直接
                                          86.49%                           86.18%       -5.55%                          79.81%    142.27%
         材料    13,772,033,934.75                   14,580,613,978.09                              6,018,251,038.59
         人工
 光                                        9.82%                           10.81%     -14.47%                           14.06%     72.54%
         工资    1,564,186,856.99                    1,828,841,846.90                               1,059,974,954.18
学、
光电     折旧                              1.75%                            1.40%       17.39%                          2.45%      28.34%
                 277,960,368.07                      236,778,794.00                                 184,496,790.85
子元
器件     能源                              1.18%                            0.74%       49.38%                          1.64%          1.53%
                 187,276,081.63                      125,369,401.24                                 123,483,093.18
制造
         其他
         制造                              0.77%                            0.87%     -17.29%                           2.05%      -4.07%
                 122,420,526.27                      148,007,698.22                                 154,292,176.79
         费用

      合计                               100.00%                          100.00%       -5.89%                         100.00%    124.38%
                 15,923,877,767.71                   16,919,611,718.45                              7,540,498,053.58




       (6)报告期内合并范围是否发生变动

       √ 是 □ 否

                                            公司名                                                         变更原因

                                           上海欧菲                                                         新设立

                                          南昌多媒体                                                        新设立

                                         南昌车载影像                                                       新设立

                                          融创新技术                                                        新设立

                                       深圳欧菲智慧环境                                                     新设立

                                           上海融创                                                  同一控制下的企业合并

                                           厦门融创                                                  同一控制下的企业合并


       (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

       □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                   17
                                                                    深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                      12,603,775,823.56

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                    68.14%

公司前 5 大客户资料

    序号                 客户名称                         销售额(元)                占年度销售总额比例

1          第一名                                             5,441,362,095.34                             29.42%

2          第二名                                             3,082,907,285.96                             16.67%

3          第三名                                             1,687,076,276.41                               9.12%

4          第四名                                             1,524,827,524.95                               8.24%

5          第五名                                                867,602,640.90                              4.69%

合计                        --                               12,603,775,823.56                             68.14%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                     3,694,576,719.56

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                  25.22%

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                       采购额(元)                占年度采购总额比例

1           第一名                                               912,666,091.05                              6.23%

2           第二名                                               784,100,818.31                              5.35%

3           第三名                                               683,082,407.43                              4.66%

4           第四名                                               678,037,296.25                              4.63%

5           第五名                                               636,690,106.51                              4.35%

合计                         --                               3,694,576,719.55                             25.22%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                           单位:元

                             2015 年            2014 年             同比增减               重大变动说明

销售费用                    136,295,234.25     143,109,305.93              -4.76%

管理费用                   1,270,520,817.61   1,145,468,367.29            10.92% 加大新业务投入,相关研发支出增加

财务费用                    425,938,159.78     342,616,079.70             24.32% 本年汇率波动较大,影响财务费用上



                                                                                                                   18
                                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                                                          升;


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
本期研发投入项目如下:
           项目        期初余额              本期增加                           本期转出数                      期末余额

                                       内部开发支出       其他        计入当期损益        确认为无形资产

一种在手机后盖玻璃上              --       7,226,868.06          --       1,957,932.76          5,268,935.30               --
通过转印实现拉丝效果
的方法

电容式压力感应                    --      15,644,182.10          --      10,358,481.91          5,285,700.19               --

CG按键功能模块开发                --       5,616,669.85          --       1,070,836.02          4,545,833.83               --

FPC bonding PIN                   --      12,933,635.37          --       8,223,251.27                     --    4,710,384.10
0.1/0.1mm工艺验证

CG盖板自动双印工艺                --      15,534,069.51          --      15,533,310.34                     --         759.17

GFF结构电容屏减薄技               --      12,259,150.85          --      10,010,632.32                     --    2,248,518.53


摄像头模组及其柔性线              --       1,273,546.93          --                  --                    --    1,273,546.93
路板开发

摄像头模组开发                    --       1,625,565.05          --                  --                    --    1,625,565.05

触摸显示装置                      --       5,264,582.28          --                  --         5,264,582.28               --
-2015207717886

触摸显示装置                      --       5,896,096.31          --                  --         5,896,096.31               --
-2015208177870

触摸屏及具有该触摸屏              --       6,916,751.69          --                  --         6,916,751.69               --
的显示装置
-201510821863.X

触摸屏及显示装置                  --         877,229.56          --                  --                    --      877,229.56
-2016200408833

兼具夜光性能的可视化              --         881,571.47          --                  --                    --      881,571.47
紫外线检测装置
-2016200546547

用于触摸屏的引线结                --       3,736,338.15          --         868,657.50          2,867,680.65               --
构、触摸屏以及电子设


基于MM技术的单层架                --       3,729,074.91          --                  --         3,729,074.91               --
桥结构

感光银20/20极细线路               --       1,775,846.82          --                  --                    --    1,775,846.82

AMOLED显示模组的                  --       1,026,791.33          --                  --                    --    1,026,791.33
研发




                                                                                                                                19
                                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


一种带压力传感器的指         --      6,525,668.49           --     628,327.60        5,897,340.89                 --
纹识别装置与方法

指纹模组边框设计             --      2,283,882.02           --               --      2,283,882.02                 --

一种具有指纹识别功能         --      1,294,691.60           --               --                --       1,294,691.60
的IC卡

一种具有指纹识别功能         --      2,942,662.08           --               --                --       2,942,662.08
的电源开关

一种可有效解决               --      8,542,056.63           --               --      8,542,056.63                 --
SENSOR边缘银线断路
的方法

低反射电容式触摸屏           --      7,499,319.04           --    4,432,848.54       3,066,470.50                 --

单层触摸屏消影技术开         --      6,889,836.02           --               --      6,889,836.02                 --


一种OGS触摸屏按键区          --      7,745,064.18           --    4,158,023.31       3,587,040.87                 --
结构研究

显示装置及其触摸屏和         --      7,859,994.43           --    3,941,141.34       3,918,853.09                 --
盖板

触摸屏、触摸显示组件         --      8,506,751.29           --    3,809,960.82       4,696,790.47                 --
及电子设备

研发-盖板及含有其的          --      2,137,269.31           --               --      2,137,269.31                 --
触摸屏
(201510844888.1)

           合计              --    164,445,165.33           --   64,993,403.73      80,794,194.96      18,657,566.64

公司研发投入情况

                                    2015 年                        2014 年                          变动比例

研发人员数量(人)                                  1,238                         1,068                         15.92%

研发人员数量占比                                    5.35%                         5.68%                         -0.33%

研发投入金额(元)                       946,527,786.64                854,401,019.32                           10.78%

研发投入占营业收入比例                              5.12%                         4.37%                          0.75%

研发投入资本化的金额(元)                61,272,129.45                  52,674,635.01                          16.32%

资本化研发投入占研发投入
                                                    6.47%                         6.17%                          0.30%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                               单位:元


                                                                                                                       20
                                                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


            项目                              2015 年                        2014 年                      同比增减

经营活动现金流入小计                           19,571,037,034.19              19,579,533,805.48                        -0.04%

经营活动现金流出小计                           18,986,156,040.45              19,795,557,520.91                        -4.09%

经营活动产生的现金流量净
                                                  584,880,993.74                 -216,023,715.43                     -370.75%


投资活动现金流入小计                            3,915,601,555.67                 2,856,841,192.25                     37.06%

投资活动现金流出小计                            5,187,228,281.20                 4,252,459,539.93                     21.98%

投资活动产生的现金流量净
                                               -1,271,626,725.53               -1,395,618,347.68                       -8.35%


筹资活动现金流入小计                            8,325,677,157.63              13,790,580,202.85                       -39.63%

筹资活动现金流出小计                            8,276,569,726.40              11,158,885,790.89                       -25.83%

筹资活动产生的现金流量净
                                                   49,107,431.23                 2,631,694,411.96                     -98.13%


现金及现金等价物净增加额                          -622,308,088.36                1,012,842,382.68                    -161.44%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用                                                                                                单位:元

 项目                  2015 年                 2014 年                      同比增减       原因说明

 经营活动产生                                                                              系本期客户回款良好,供应商账
 的现金流量净           584,880,993.74            -216,023,715.43            -370.75%      期延长,运营资金循环速度快效
 额                                                                                        率高
 筹资活动产生
                                                                                           系上期定向增发 19.61 亿及本期
 的现金流量净            49,107,431.23            2,631,694,411.96            -98.13%
                                                                                           银行贷款减少所致
 额
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                     单位:元

                            2015 年末                      2014 年末

                                     占总资产比                     占总资产比 比重增减               重大变动说明
                        金额                            金额
                                         例                            例

货币资金            1,668,535,934.       10.38% 2,380,084,792.          16.51%     -6.13% 本期归还借款所致


                                                                                                                            21
                                                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                               61                                 40

                    4,904,575,311.                     3,426,747,888.                              本期末主要客户结构发生变化,部分
应收账款                                   30.52%                            23.76%       6.76%
                               74                                 50                               客户账期长于上期所致

                    3,295,942,537.                     2,930,383,366.
存货                                       20.51%                            20.32%       0.19%
                               52                                 01

长期股权投资        34,906,470.67          0.22%                                          0.22% 本期对陕西云创网络股权投资所致

                    3,887,013,540.                     3,523,646,826.
固定资产                                   24.19%                            24.44%       -0.25%
                               65                                 51

                    331,205,064.5
在建工程                                   2.06% 245,358,807.89               1.70%       0.36% 本期设备投入及工程增加所致。
                                  5

                    1,498,622,801.                     1,690,384,022.
短期借款                                   9.33%                             11.72%       -2.39%
                               43                                 94

                    600,130,335.4
长期借款                                   3.73% 953,436,250.84               6.61%       -2.88%
                                  0


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                            上年同期投资额(元)                                      变动幅度

                          1,011,006,345.02                              1,858,549,547.58                                          -45.60%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位:元

                                                                                   截至
                                                                                   资产
 被投                        投                   资                                                                   披露
                                                                                   负债
 资公                        资 投资 持股 金                     投资期 产品类            预计 本期投资 是否           日期 披露索引(如
             主要业务                                   合作方                     表日
 司名                        方 金额 比例 来                       限        型           收益     盈亏       涉诉     (如      有)
                                                                                   的进
  称                         式                   源                                                                   有)
                                                                                   展情
                                                                                    况

陕西    第二类增值电信业          36,000          自                                                                  2015
                             收            30.0         陕文投          股权投 已完              -1,093,529                   www.cninfo.c
云创    务中的信息服务业          ,000.0          有             长期                     0.00                否      年 08
                             购             0%          集团            资         成                   .33                   om.cn
网络    务(仅限互联网信              0           资                                                                  月 11


                                                                                                                                         22
                                                                       深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


科技   息服务,互联网信                         金                                                日
股份   息服务不含新闻、
有限   出版、教育、医疗、
公司   保健、药品和医疗
       器械、广播电影电
       视节目、电子公告,
       含文化内容,许可
       证有效期限至 2019
       年 9 月 10 日); 计
       算机网络工程的设
       计、施工,计算机软
       硬件开发及销售,计
       算机系统集成,动漫
       设计、开发;承办
       企业

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南昌
                                                                                                         网
欧菲   新型电子元器件、
                                                自                                                2015   http://www.c
生物   光电子元器件、新            200,00
                              增            100. 有               股权投 已完                     年 02 ninfo.com.cn/
识别   型显示器件及其关            0,000.             无   长期                 0.00   0.00 否
                         资                 00% 资                资    成                        月 16 《关于对全
技术   键件的研发、生产、             00
                                                金                                                日     资子公司增
有限   销售和技术服务。
                                                                                                         资的公告》
公司
                                                                                                         (公告编号:
                                                                                                         2015-008)

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台湾                                                                                                     网
欧菲                                            自                                                2015   http://www.c
       玻璃及玻璃制品制            130,00
光科                          增            100. 有               股权投 已完                     年 02 ninfo.com.cn/
       造业,电子零组件            0,000.             无   长期                 0.00   0.00 否
技有                          资            00% 资                资    成                        月 16 《关于对全
       制造。                         00
限公                                            金                                                日     资子公司增
司                                                                                                       资的公告》
                                                                                                         (公告编号:
                                                                                                         2015-008)

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美国                                            自                                                2015   网
                                   160,00
欧菲   贸易、技术服务和 增                  100. 有               股权投 已完                     年 02 http://www.c
                                   0,000.             无   长期                 0.00   0.00 否
有限   研发。                 资            00% 资                资    成                        月 16 ninfo.com.cn/
                                      00
公司                                            金                                                日     《关于对全
                                                                                                         资子公司增
                                                                                                         资的公告》



                                                                                                                      23
                                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                                                                     (公告编号:
                                                                                                     2015-008)

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上海
       电子产品、机电设                                                                              网
欧菲
       备、通信设备、计                     自                                                2015   http://www.c
智能                           2,000,
       算机软硬件的技术 新              100. 有               股权投 已完                     年 06 ninfo.com.cn/
车联                           000,00             无   长期                 0.00   0.00 否
       开发、技术咨询、 设              00% 资                资    成                        月 12 《关于设立
科技                             0.00
       技术服务、技术转                     金                                                日     全资子公司
有限
       让。                                                                                          的公告》(公
公司
                                                                                                     告编号:
                                                                                                     2015-035)

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南昌
                                                                                                     网
欧菲   新型电子元器件、
                                            自                                                2015   http://www.c
生物   光电子元器件、新        250,00
                          增            100. 有               股权投 已完                     年 06 ninfo.com.cn/
识别   型显示器件及其关        0,000.             无   长期                 0.00   0.00 否
                         资             00% 资                资    成                        月 12 《关于对全
技术   键件的研发、生产、         00
                                            金                                                日     资子公司增
有限   销售和技术服务。
                                                                                                     资的公告》
公司
                                                                                                     (公告编号:
                                                                                                     2015-039)

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                                                                                                                  24
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                                                   限公司                                                              号:
                                                                                                                       2015-101)

                               3,531,
                                                                                         -1,093,529
合计           --           -- 000,00   --    --     --     --        --     --   0.00                  --        --          --
                                                                                                .33
                                 0.00

     报告期内,公司与深圳卓影科技有限公司(以下简称“卓影”)意向性约定以增资方式投资人民币 1500
万元取得增资扩股后卓影 20%的股权。通过进一步的尽职调查、审计与评估,双方就资质、估值等事项上
存在较大分歧,最终未签署正式的投资协议。

     报告期内,公司全资子公司上海欧菲智能车联科技有限公司拟与深圳市众鸿科技股份有限公司(以下
简称“众鸿科技”)共同出资成立上海鸿菲汽车电子有限公司(暂定名,以工商机关最终核准的登记名称为
准),经双方充分沟通,最终未能就该投资事项的具体条款达成一致。


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用



                                                                                                                                    25
                                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位:万元

                                                            报告期内 累计变更 累计变更                           尚未使用
                                    本期已使 已累计使                                               尚未使用                闲置两年
                       募集资金                             变更用途 用途的募 用途的募                           募集资金
募集年份 募集方式                   用募集资 用募集资                                               募集资金                以上募集
                            总额                            的募集资 集资金总 集资金总                           用途及去
                                     金总额     金总额                                                总额                  资金金额
                                                             金总额        额         额比例                        向

           非公开定
2013 年               145,276.01        5,055 145,948.54              0                                      0无                      0
           向增发

           非公开定                                                                                              补充流动
2014 年               195,989.54 73,150.84 99,556.01                  0                                      0                        0
           向增发                                                                                                资金

合计           --     341,265.55 78,205.84 245,504.55                 0           0       0.00%              0      --                0

                                                 募集资金总体使用情况说明

募集资金的总体使用情况说明见以下项目:


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位:万元

                       是否已变                                                截至期末 项目达到                            项目可行
                                   募集资金 调整后投                截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募      更项目                           本报告期              投资进度 预定可使                   是否达到 性是否发
                                   承诺投资 资总额                  累计投入                          实现的效
       资金投向        (含部分                           投入金额                (3)=    用状态日                 预计效益 生重大变
                                     总额       (1)                 金额(2)                              益
                        变更)                                                   (2)/(1)        期                                化

承诺投资项目

2013 年募集资金:1、                                                                      2013 年
南昌欧菲光学强化玻 否                25,000    25,000 2,946.42 25,079.11 100.00% 08 月 31                          是       否
璃项目                                                                                    日

2、南昌欧菲光显中大                                                                       2013 年
尺寸电容屏及基建工 否                70,000    47,000 2,042.13 47,221.07 100.00% 09 月 30              7,283.51 是          否
程项目                                                                                    日

                                                                                          2013 年
3、南昌欧菲光电 ITO
                       否            10,000     8,000       66.45 8,038.27 100.00% 09 月 30                        是       否
薄膜生产项目
                                                                                          日

                                                                                          2013 年
4、南昌欧菲中小尺寸
                       否          40,276.01 40,276.01              40,610.09 100.00% 08 月 31                     否       否
电容屏建设项目
                                                                                          日

                                                                                          2013 年
募集资金结余资金永
                       否                      25,000                 25,000              09 月 30                 否       否
久补充流动性资金
                                                                                          日


                                                                                                                                      26
                                                                           深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


2014 年募集资金:1、
                                                                                      2016 年
南昌光电/生物识别高
                       是         200,000   151,000 56,382.26 71,314.21        47.23% 02 月 29    18,278.6 是          否
像素微摄像头模组扩
                                                                                      日
产项目

2、南昌光显中大尺寸                                                                   2016 年
电容式触摸屏扩产项 是              80,000    15,000 3,245.62 5,494.82          36.63% 02 月 29               是        否
目                                                                                    日

                                                                                      2017 年
3、南昌显示液晶显示
                       是         100,000    20,000 9,135.54 15,189.02         75.95% 02 月 28               是        否
模组扩产项目
                                                                                      日

4、南昌欧菲光传感器                                                                   2016 年
及应用集成系统研发 是              20,000    10,000 4,387.42 7,557.96          75.58% 02 月 29               是        否
中心项目                                                                              日

                                 545,276.0 341,276.0               245,504.5
承诺投资项目小计            --                         78,205.84                --         --    25,562.11        --        --
                                        1         1                       5

超募资金投向

无                     否

                                 545,276.0 341,276.0               245,504.5
合计                        --                         78,205.84                --         --    25,562.11        --        --
                                        1         1                       5

                       2013 年募集资金:1、南昌欧菲光学强化玻璃项目、南昌欧菲光电 ITO 薄膜建设项目主要用于公司
                       电容屏项目内部配套,因此不单独进行经济效益评价。2、本公司的“南昌欧菲中小尺寸电容屏建设
                       项目”和原 IPO 超募资金投向项目“新型显示技术光电元器件研发及生产基地建设项目”在同一主体
                       南昌欧菲光科技有限公司(简称南昌欧菲光)实施,因在同一公司实施的两个募投项目产品相同,工
                       艺、设备相近,为了更好的发挥协同效应,降低管理成本,公司自 2013 年第四季度起对两个募投项
                       目统一管理,合并核算两个募投项目的效益。原 IPO 超募资金投向项目“新型显示技术光电元器件
未达到计划进度或预
                       研发及生产基地建设项目”的年度承诺效益为 25,446.00 万元,“南昌欧菲中小尺寸电容屏建设项目”
计收益的情况和原因
                       的承诺建设期为 1 年半,前期利用自有资金逐步进行扩产,由于前期筹备工作较为充分,于 2013
(分具体项目)
                       年 8 月 31 日提前投产,并产生效益,达产后的项目年度承诺效益为 18,431.00 万元。2015 年度触摸
                       屏行业竞争激烈,两个募投项目本报告期实际产生的效益合计为 18,374.90 万元,本报告期未达成效
                       益承诺。2014 年募集资金 :未达到预计收益的情况:无。未达到计划进度的情况:经公司第三届
                       董事会第十九次会议(临时)审议,并经第三届监事会第十二次会议审议和保荐机构发表核查意见,
                       由于项目技术改造的变化,公司将南昌显示液晶显示模组扩产项目延期一年完成,即将完成时间从
                       2016 年 2 月 29 日延期至 2017 年 2 月 28 日。

项目可行性发生重大
                       项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                       适用
募集资金投资项目实
                       以前年度发生
施地点变更情况
                       2013 年募集资金:经公司第二届董事会第二十五次(临时)会议、2013 年第二次临时股东大会审议通


                                                                                                                                 27
                                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                     过,为实现专业分工,提高管理效率,降低管理成本,公司将原募投项目中小项目及中大项目的部
                     分生产环节(或工序)拆分实施,并部分变更实施主体及实施地点。具体情况如下: 1、新设全资子
                     公司南昌欧菲光学技术有限公司(简称南昌光学),由其负责实施原中小项目及中大项目中的强化玻
                     璃生产工序,项目名称为强化玻璃建设项目,项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、龙
                     潭水渠以北、规划路以南区域变更至南昌经济技术开发区富樱路 18 号,拟采取外租厂房方式。 2、
                     新设全资子公司南昌欧菲光显示技术有限公司(简称南昌光显),由其负责实施原中大项目中除强化
                     玻璃外的其余建设内容,项目名称为中大尺寸电容屏建设项目。南昌光显将通过受让南昌欧菲光位
                     于龙潭路以东、龙潭水渠以北、规划路以南区域土地(中小项目及中大项目原计划实施地)的方式实
                     施本项目基建工程。为把握良好的市场机遇,加快募投项目的实施进度,使募投项目尽快产生效益,
                     南昌光显将暂时利用南昌欧菲光现有厂房实施中大尺寸电容屏建设项目,待本项目基建工程完成后
                     再搬迁至新建厂房。 3、以欧菲光向南昌欧菲光电技术有限公司(以下简称南昌光电)增资的方式,
                     由南昌光电负责实施原中小项目 ITO 薄膜生产工序,项目名称为 ITO 薄膜生产项目。项目实施地点
                     由南昌经济技术开发区龙潭路以东、龙潭水渠以北、规划路以南区域变更至南昌光电现有厂房(南昌
                     经济开发区丁香路以东、龙潭水渠以北)。 4、以欧菲光向南昌欧菲光增资的方式,由南昌欧菲光负
                     责实施原中小项目中除强化玻璃、ITO 薄膜及基建工程外的其余建设内容,项目名称为中小尺寸电
                     容屏建设项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、龙潭水渠以北、规划路以南区域
                     变更至南昌欧菲光现有厂房(南昌经济技术开发区丁香路以东、榆林路以西、龙潭水渠以北、黄家湖
                     西路以南区域)。 2014 年募集资金:经公司第二届董事会第四十五次(临时)会议、2014 年第二次临
                     时股东大会审议通过,为把握良好的市场机会,确保充足的产能满足市场需求,能够让募投项目尽
                     快产生效益,增加股东收益,同时提高管理效率,降低管理成本,公司拟采取在现有厂房并外租部
                     分厂房的方式建设本次非公开发行募投项目,相应变更募投项目实施地点及增加募投项目实施主体。
                     具体情况如下: 1、以欧菲光向南昌欧菲显示科技有限公司(以下简称南昌显示)增资的方式,由南
                     昌显示负责实施液晶显示模组研发生产,项目名称为液晶显示模组扩产项目,项目实施地点由南昌
                     经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路 18
                     号。 2、以欧菲光向南昌光电增资的方式,由南昌光电负责实施高像素微摄像头模组研发生产,项
                     目名称为高像素微摄像头模组扩产项目,项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路
                     以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路 18 号。同时为更好垂直整合,充分利用
                     公司在生物识别、脸部识别、虹膜识别等方面的领先技术,增加全资子公司南昌欧菲生物识别技术
                     有限公司(以下简称生物识别)作为本项目的实施主体,实施地点为南昌国家高新技术产业开发区天
                     祥大道南侧原赛维硅片项目 6 号和 7 号厂房。 3、以欧菲光向南昌光显增资的方式,由南昌光显负
                     责实施中大尺寸(7-23 英寸)电容式触摸屏扩产,项目名称为中大尺寸电容式触摸屏扩产项目。项目
                     实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术
                     开发区富樱路 18 号,不足部分拟利用南昌欧菲光在南昌经济技术开发区一号园区的现成厂房(经开
                     区丁香路以东、龙潭水渠以北)。 4、以欧菲光向南昌欧菲光增资的方式,由南昌欧菲光负责实施研
                     发中心的硬件、仪器投资以及研发项目、人员、管理等方面费用的支付,项目名称为传感器及应用
                     集成系统研发中心项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠
                     以北区域变更至南昌欧菲光在南昌经济技术开发区一号园区的现成自有厂房(经开区丁香路以东、龙
                     潭水渠以北)。

                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况     2013 年募集资金:公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 23,207.96 万元,公司第二届董事会


                                                                                                            28
                                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                    第二十五次会议(临时)审议通过以募集资金置换预先投入自筹资金,公司监事会、独立董事、保荐
                    机构均发表了同意意见,报告期内已全部完成置换。2014 年募集资金:公司以自筹资金预先投入募
                    集资金投资项目 22,741.75 万元,公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过以募集资金置换
                    预先投入自筹资金,公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见,报告期内已全部完成置
                    换。

                    适用

                    2013 年募集资金:1、公司第二届董事会第二十五次会议(临时)审议通过了《关于闲置募集资金暂时
                    补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下,
                    使用 50,276.00 万元闲置募集资金及 300.00 万元利息暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月,自 2013
                    年 2 月 26 日至 2014 年 2 月 25 日止,预计可节省财务费用 3,016.97 万元。公司保证暂时用于补充流
                    动资金的款项到期前,及时归还到募集资金专用账户。保荐机构已出具核查意见书,独立董事、监
                    事会已按照相关规定发表同意意见。2、2013 年 9 月 6 日,公司已将用于暂时补充流动资金的款项
                    10,000.00 万元提前归还至募集资金专户。3、2013 年 12 月 6 日,公司已将用于暂时补充流动资金的
                    款项的 10,576.00 万元提前归还至募集资金专户。4、2014 年 2 月 10 日,公司已将用于暂时补充流
                    动资金的款项的 30,000.00 万元提前归还至募集资金专户。5、公司第二届董事会第三十八次会议(临
                    时)决议审议通过了《关于闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金项目
                    建设的资金需求以及项目正常进行的前提下,使用 25,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,
                    补充期限不超过 6 个月,自 2013 年 2 月 19 日至 2014 年 8 月 18 日止,预计可节省财务费用 800.00
                   万元。公司保证暂时用于补充流动资金的款项到期前,及时归还到募集资金专用账户。保荐机构已
用闲置募集资金暂时 出具核查意见书,独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。6、2014 年 8 月 18 日,公司已
补充流动资金情况   将用于暂时补充流动资金的款项的 25,000.00 万元归还至募集资金专户。2014 年募集资金:公司第
                    二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过了《闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》,同意
                    公司在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下,使用 90,989.54 万元闲置募集
                    资金暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月,自 2014 年 9 月 6 日至 2015 年 9 月 5 日止,预计可节
                    省财务费用约 5,760.00 万元。公司保证暂时用于补充流动资金的款项到期前,及时归还到募集资金
                    专用账户。保荐机构已出具核查意见书,独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。2015 年
                    07 月 20 日,公司已经将 10,000 万元资金提前归还并存入募集资金专用账户,2015 年 08 月 12 日,
                    公司已经将 80,989.54 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。本次闲置募集资金暂时补充
                    流动资金已经全部归还至募集资金账户。经第三届董事会第十一次会议审议通过《闲置募集资金暂
                    时用于补充流动资金的议案》,统一公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下,公司拟使
                    用 60,989.54 万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月,自 2015 年 08 月 18
                    日至 2016 年 08 月 17 日止,可节省财务费用约 2,957.99 万元。公司保证暂时用于补充流动资金的款
                    项到期前,及时归还到募集资金专用账户。保荐机构已出具核查意见书,独立董事、监事会已按照
                    相关规定发表同意意见。截至 2015 年 12 月 31 日止,公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金余额
                    为 60,989.54 万元。

                    适用

                    1、本公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过了《关于使用前次节余募集资金永久补充流
                   动资金的议案》,同意公司在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下,使用节
项目实施出现募集资 余募集资金永久补充流动资金。保荐机构已出具核查意见书,独立董事、监事会已按照相关规定发
金结余的金额及原因 表同意意见。2、中大尺寸电容屏及基建工程建设项目利用租赁厂房能够满足项目需求,不再进行厂

                    房基础工程建设项目,故募集资金有一定的结余,针对结余的募集资金,在扣除应支付的设备和工
                    程进度款后全部用于永久补充流动资金,本公司于 2014 年 9 月 18 日用募集资金结余资金永久补充
                    流动资金,金额为 23,000.00 万元。3、ITO 薄膜生产项目因项目管理较好,产生部分节余资金,尚


                                                                                                                29
                                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                         未使用的募集资金在扣除应支付的尾款后全部用于永久补充流动资金,本公司于 2014 年 10 月 13
                         日用募集资金结余资金永久补充流动资金,金额为 2,000.00 万元。

尚未使用的募集资金
                         截至 2015 年 12 月 31 日止,无尚未使用的募集资金。
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况


(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

                          变更后项目                                                                                    变更后的项
                                                      截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                    本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                      际累计投入     资进度       定可使用状
       目      诺项目      资金总额 际投入金额                                                  现的效益       计效益   否发生重大
                                                       金额(2)      (3)=(2)/(1)     态日期
                              (1)                                                                                            变化

1、南昌光电 1、南昌光电
/生物识别    /生物识别
                                                                                  2016 年 02
高像素微摄 高像素微摄         151,000     56,382.26     71,314.21       47.23%                             0是          否
                                                                                  月 29 日
像头模组扩 像头模组扩
产项目       产项目

2、南昌光显 2、南昌光显
中大尺寸电 中大尺寸电                                                             2016 年 02
                               15,000      3,245.62      5,494.82       36.63%                             0是          否
容式触摸屏 容式触摸屏                                                             月 29 日
扩产项目     扩产项目

3、南昌显示 3、南昌显示
                                                                                  2017 年 02
液晶显示模 液晶显示模          20,000      9,135.54     15,189.02       75.95%                             0是          否
                                                                                  月 28 日
组扩产项目 组扩产项目

4、南昌欧菲 4、南昌欧菲
光传感器及 光传感器及
                                                                                  2016 年 02
应用集成系 应用集成系          10,000      4,387.42      7,557.96       75.58%                             0是          否
                                                                                  月 29 日
统研发中心 统研发中心
项目         项目

合计                --        196,000     73,150.84     99,556.01       --            --                   0     --           --

                                        经公司第三届董事会第十五次会议(临时)审议通过,并经公司第三届监事会第十次
                                        会议(临时)审议和公司独立董事意见发表同意意见,保荐机构发表核查意见,最后
                                        经 2015 年第六次临时股东大会审议通过,公司考虑到 2014 年非公开发行募集资金规
变更原因、决策程序及信息披露情况
                                        模只有 19.60 亿元,比原先预计的 40 亿元募集资金规模大幅减少,且现阶段公司自有
说明(分具体项目)
                                        资金有限,资产负债率相对较高,需要优先满足营运资金的需求,同时为应对不断变
                                        化的市场环境,公司决定将有限的募集资金集中投入到盈利能力较强、市场前景较好
                                        的高像素微摄像头模组扩产项目,提高募集资金使用效率,实现股东利益最大化,并



                                                                                                                                    30
                                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                 相应调整 4 个募投项目的建设规模及募集资金投资金额:1、南昌光电/生物识别高像
                                 素微摄像头模组扩产项目:(1)变更内容:该项目投资规模从 20.31 亿元减少至 15.31
                                 亿元,主要是由于公司采取在现有厂房加部分外租厂房实施该项目,减少了原投资计
                                 划中的基建投资和相应的预备费等其他费用支出。(2)变更原因:公司将使用募集资
                                 金 15.10 亿元投资该项目。公司高度重视在高像素微摄像头领域的布局,目前公司摄
                                 像头产品的出货量排名国内前三,该项目盈利能力较强、市场前景较好,公司将集中
                                 有限的募集资金实施该募投项目。2、南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目:(1)
                                 变更内容:该项目投资规模从 9.21 亿元减少至 1.63 亿元,其中,建设投资额从 7.88
                                 亿元调整至 1.25 亿元,铺底流动资金规模从 1.33 亿元调整至 0.38 亿元。主要是由于
                                 公司采取在现有厂房加部分外租厂房实施该项目,减少了原投资计划中的基建投资,
                                 并根据下游需求变化调整了产线数量。(2)变更原因:公司募集资金规模较预计规模
                                 大幅减少,且现阶段公司自有资金有限,资产负债率相对较高,需要优先满足营运资
                                 金的需求,并将有限的募集资金投入至市场前景较好的高像素微摄像头模组扩产项
                                 目;此外,平板电脑、触控式超极本和电脑一体机市场的增长速度未达预期。因此,
                                 公司根据下游客户对中大尺寸电容式触摸屏的预计需求,以及目前中大尺寸电容式触
                                 摸屏的产能情况,决定调整中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的建设规模。3、南昌显
                                 示液晶显示模组扩产项目:(1)变更内容:该项目投资规模从 20.77 亿元减少至 2.01
                                 亿元,其中,建设投资额从 17.46 亿元调整至 1.51 亿元,铺底流动资金规模从 3.31 亿
                                 元调整至 0.50 亿元。主要是由于公司采取在现有厂房加部分外租厂房实施该项目,减
                                 少了原投资计划中的基建投资,并根据下游需求变化调整了产线数量。(2)变更原因:
                                 公司募集资金规模较预计规模大幅减少,且现阶段公司自有资金有限,资产负债率相
                                 对较高,需要优先满足营运资金的需求,并将有限的募集资金投入至市场前景较好的
                                 高像素微摄像头模组扩产项目;此外,随着市场竞争的加剧,液晶显示模组产品的毛
                                 利率不断走低,业绩贡献不断减少,且对公司营运资金占用相对较大。公司综合考虑
                                 下游市场需求及替代解决方案后,决定调整液晶显示模组扩产项目的建设规模。4、
                                 南昌欧菲光传感器及应用集成系统研发中心项目:(1)变更内容:该项目投资规模从
                                 2.06 亿元减少至 1.08 亿元,主要是由于公司减少了部分专项研发费用所致。(2)变更
                                 原因:公司在收购 DOC 公司中获得的 MEMS 摄像头模组技术,并在美国建立了研发
                                 基地。两个项目的部分研发方向具有一定的共通性。为提高募集资金的利用效率,避
                                 免资源重复投入,并结合目前的资金状况,公司决定调整传感器及应用集成系统研发
                                 中心项目投资规模。

                                 未达到预计收益的情况:无。未达到计划进度的情况:经公司第三届董事会第十九次
未达到计划进度或预计收益的情况 会议(临时)审议,并经第三届监事会第十二次会议审议和保荐机构发表核查意见,
和原因(分具体项目)               由于项目技术改造的变化,公司将南昌显示液晶显示模组扩产项目延期一年完成,即
                                 将完成时间从 2016 年 2 月 29 日延期至 2017 年 2 月 28 日。

变更后的项目可行性发生重大变化
                                 不适用。
的情况说明


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。

                                                                                                              31
                                                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                          单位:元

 公司名   公司
                            主要业务             注册资本      总资产       净资产         营业收入       营业利润       净利润
   称     类型

                 第二类增值电信业务中的信
                 息服务业务(仅限互联网信
                 息服务,互联网信息服务不
                 含新闻、出版、教育、医疗、
陕西云
                 保健、药品和医疗器械、广
创网络
          参股   播电影电视节目、电子公告,人民币            35,765,248.1 16,645,687.6                   -2,439,537.0 -2,120,745.9
科技股                                                                                    1,130,266.45
          公司   含文化内容,许可证有效期 2,000 万                      9            1                               4            7
份有限
                 限至 2019 年 9 月 10 日);计
公司
                 算机网络工程的设计、施工,
                 计算机软硬件开发及销售,计
                 算机系统集成,动漫设计、开
                 发;承办企业

                 新型电子元器件、光电子元
苏州欧           器件、新型显示器件及其关
                                                 人民币
菲光科 子公      键件的研发、生产、销售和                    2,254,355,03 437,690,677. 6,015,632,34
                                                 30,946 万                                               8,348,198.29 9,856,524.39
技有限 司        技术服务;纳米材料研发、                           4.10             01           9.59
                                                 元
公司             销售服务及相关设备的研究
                 技术服务

                 新型电子元器件、光电子元
南昌欧
                 器件、新型显示器件及其关 人民币
菲光科 子公                                                  3,806,018,03 1,951,695,05 3,735,521,60 119,751,806. 155,002,009.
                 键件的研发、生产、销售和 80,000 万
技有限 司                                                           9.61          1.06            9.14            68              17
                 技术服务:自营和代理各类 元
公司
                 商品及技术的进出口业务

                 研发生产经营光电器件、光
                 学零件及系统设备:光学玻
南昌欧           璃、新型电子元器件、光电
                                                 人民币
菲光电 子公      子元器件、新型显示器件、                    3,231,535,51 1,040,153,01 5,089,649,50 211,569,272. 173,110,360.
                                                 75,000 万
技术有 司        新型显示器件及其关键件的                           2.81          4.96            7.25            59              22
                                                 元
限公司           研发、生产、销售和技术服
                 务:自营和代理各类商品及
                 技术的进出口业务



                                                                                                                                   32
                                                                       深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                新型电子元器件、光电子元
南昌欧
                器件、新型显示器件及其关 人民币
菲光学 子公                                              952,603,684. 257,865,100. 1,219,321,32
                键件的研发、生产、销售和 25,000 万                                                6,756,775.82 4,976,942.60
技术有 司                                                         05           52          6.86
                技术服务;自营和代理各类 元
限公司
                商品及技术的进出口业务

南昌欧          新型电子元器件、光电子元
菲光显          器件、新型显示器件及关键 人民币
         子公                                            2,405,815,36 992,891,480. 2,238,029,31 51,467,528.6 72,835,085.4
示技术          件的研发、生产、销售和技 85,000 万
         司                                                     8.26           94          3.45             5              5
有限公          术服务;自营和代理各类商 元
司              品及技术的进出口业务

                新型电子元器件、光电子元
南昌欧
                器件、新型显示器件及关键 人民币
菲显示 子公                                              780,952,428. 389,617,144. 346,403,510. -6,035,674.9 -5,872,444.6
                件的研发、生产、销售和技 40,000 万
科技有 司                                                         89           03           89              5              0
                术服务;自营和代理各类商 元
限公司
                品及技术的进出口业务

                新型电子元器件、光电子元
南昌欧
                器件、新型显示器件、生物
菲生物                                       人民币
         子公   识别技术及关键件的研发、                 2,947,853,98 573,542,583. 3,436,287,31                  24,922,021.0
识别技                                       55,000 万                                            8,825,987.96
         司     生产、销售和技术服务;自                        1.93           57          8.14                            3
术有限                                       元
                营和代理各类商品及技术的
公司
                进出口业务

                软件开发、信息系统集成服
南昌欧
                务;数据处理和存储服务;
菲智慧                                       人民币
         子公   计算机通讯和电子设备的制                 83,866,237.1 82,660,615.9                -6,296,810.5 -6,296,810.5
信息产                                       20,000 万                                     0.00
         司     造。(依法须经批准的项目,                         3            4                           7              7
业有限                                       元
                经相关部门批准后方可开展
公司
                经营活动)

                软件开发;信息系统集成服
                务;数据处理和存储服务;
南昌欧
                计算机通讯和其他电子设备 人民币
菲智能 子公                                              51,755,631.1 21,490,923.9 25,080,092.3
                制造(限分支机构经营)。(依 2,000 万                                             1,987,898.65 1,490,923.99
科技有 司                                                          8            9            1
                法须经批准的项目,经相关 元
限公司
                部门批准后方可开展经营活
                动)

                新型电子元器件、光电子元
                器件、新型显示器件及其关
南昌欧
                键件的研发、生产、销售和
菲多媒                                       美元
         子公   技术服务;自营和代理国内
体新技                                       1000 万     6,493,627.08 6,490,386.38         0.00      8,986.38       8,986.38
         司     各类商品及技术的进出口业
术有限                                       元
                务(国家限定企业经营或禁
公司
                止进出口的商品和技术除
                外)。(依法须经批准的项目,



                                                                                                                           33
                                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                  经相关部门批准后方可开展
                  经营活动)

南昌欧
菲光纳
           子公                                人民币
米科技            研发,销售透明导电膜                     577,978.23     475,465.23           0.00 -292,864.00 -292,864.00
           司                                  200 万元
有限公


                  从事电子产品、机电设备、
                  通信设备、计算机软硬件的
                  技术开发、技术咨询、技术
上海欧
                  服务、技术转让,从事电子
菲智能                                       人民币
           子公   产品,机电设备、通信设备、           60,157,887.0 51,629,641.6              -8,370,317.3 -8,370,358.3
车联科                                       20,000 万                           1,035,903.54
           司     计算机、软件及辅助设备(除                      9            1                         2            9
技有限                                       元
                  计算机信息系统安全专用产
公司
                  品)的销售,汽车电子行业
                  的投资,从事货物进出口及
                  技术进出口业务。

深圳融
                                               人民币
创新技 子公                                               27,685,645.2                  16,140,348.9 -1,207,772.7 -1,207,772.7
                                               3,000 万                  8,792,227.27
术有限 司                                                           3                             4            3            3
                                               元
公司

                  通讯科技领域的技术开发、
融创天
                  技术转让、技术咨询、技术
下(上                                         人民币
           子公   服务,计算机软硬件的技术                184,338,265. 95,533,234.8 10,111,162.5 -11,101,797. -10,901,818.
海)科技                                       5,000 万
           司     开发、销售,广告的设计、                         03              5              9           75           62
发展有                                         元
                  制作。(企业经营涉及行政许
限公司
                  可的,凭许可证经营)

融创天
下(厦            移动多媒体的软、硬件的技 人民币
           子公                                           99,736,294.7 44,965,365.0 27,447,019.7 11,345,328.2 11,261,986.4
门)网络          术开发、技术咨询及技术服 3000 万
           司                                                       8              3              1            8            9
科技有            务                           元
限公司

欧菲光
                                               美元
科技(香 子公                                              2,403,203,55 435,254,049. 11,915,412,5 19,947,469.6 16,656,137.1
                  一般贸易和代理服务           5,000 万
港)有限 司                                                        1.21            71          43.46            4            3
                                               元
公司

韩国欧            批发、零售电子产品及通讯 韩元
           子公                                                                         34,228,749.6 -1,436,516.5 -1,241,496.4
菲有限            器材;电子产品及通讯器材 104,593        5,897,384.75 2,560,945.58
           司                                                                                     8            7            2
公司              的进出口业务                 万元

O-FILM            产品信息及产品的技术开发 日元
           子公
JAPAN             销售、进出口、投资产业; 9,900 万 6,891,328.39 6,757,805.88 7,545,512.92 2,866,380.77 2,866,380.77
           司
株式会            上两项附带的一切事业         元


                                                                                                                            34
                                                                       深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




台湾欧          玻璃及玻璃制品制造业,电
                                             新台币
菲光科 子公     子零组件制造业,其他光学                 23,746,815.0 21,809,895.4 35,864,266.9 -5,079,159.0 -4,925,005.9
                                             16,000
技有限 司       及精密器械制造业,化学原                           3            2            9            3            5
                                             万元
公司            料批发业,电子材料批发业

美国欧                                       美元
         子公   光学光电产品的销售及技术                 22,284,014.3 20,919,203.6 23,646,163.1 -3,292,269.0 -3,306,329.0
菲有限                                       380.8 万
         司     的咨询服务                                         9            3            5            3            5
公司                                         元

                智能家居产品开发、销售及
深圳欧
                提供相关系统集成与工程上
菲智慧                                       人民币
         子公   门安装。(以上项目法律、行
环境科                                       10,000 万
         司     政法规、国务院决定禁止的
技有限                                       元
                除外,限制的项目须取得许
公司
                可后方可经营)

                开发、生产、销售光电器件
                及零件、汽车电子元器件、
南昌欧          机电一体化产品;计算机软
菲车载          硬件技术服务、技术咨询、 人民币
         子公
影像技          技术转让;自营和代理各位 20,000 万
         司
术有限          商品及技术进出口业务(依 元
公司            法须经批准的项目,经相关
                部门批准后方可开展经营活
                动)

报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

       1、行业发展趋势

       2015年全球智能手机出货量达到12.93亿部,同比增长10.32%。其中,中国智能手机品牌
出货量合计达到了5.39亿部,同比增长18.88%,占据全球智能手机出货量40%的份额。据相
关预测,2016年智能手机市场仍呈现饱合状态,出货量将接近14亿部,增速约7.3%,进一步
放缓,不过中国品牌依然是个亮点,预计出货6.23亿部,增幅可达15.6%,仍然是全球手机的
火车头。智能终端在未来将在诸如柔性显示、双摄像头和AMOLED等技术领域进一步提升,


                                                                                                                       35
                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



给公司带来了新的市场的机会,而公司作为主流移动终端品牌的重要供应商在品牌、技术、
供应链等方面的优势也将不断强化,市场份额将向主流品牌及重要供应商集中,呈现强者恒
强的趋势。此外,以智能可穿戴设备、智能汽车、无人机、虚拟现实等为代表的智能终端产
品也将给公司带来可观的行业机会发展空间和巨大的市场机遇。

    “中国制造2025”提出大力推进智能制造,加快新一代信息技术与制造业深度融合,《“十
三五”汽车工业发展规划意见》中明确提出要积极发展智能网联汽车并为智能网联汽车的全面
推广建立基础。一些发达国家和地区对行车安全的重视已上升到法规层面,除了美国国家公
路交通安全管理局(NHTSA)出台的关于2018年5月1日以后生产的所有轻型车辆必须安装至
少一颗倒车后视摄像镜头的规定外,欧洲、日本等国家已先后推出相关行业标准以推动高级
辅助驾驶系统(ADAS)的普及。随着法令、法规以及对主动安全诉求的增加,车载成像领
域需求将保持旺盛,增长势头值得期待,公司作为处于中国领先地位的微摄像头模组供应商
亦将持续受益。

    2、公司发展战略

    公司立足移动互联和智能汽车产业,“双轮驱动”打造核心竞争力,坚持自主研发勇于创
新,以满足客户的需求为导向,依托公司技术和客户优势,整合全球产业优质资源,提升公
司在全球产业链中的领导地位,不断为客户创造价值。同时,公司在智能汽车行业全面布局,
充分利用自有核心技术,在车载电子、智能中控、智能驾驶等核心领域打造汽车智能化一站
式解决方案,为客户提供高质量、高性价比的产品和服务,力争成为汽车智能行业的核心供
应商及有竞争力的国际一流品牌。

    2016年,公司将继续保持并加强在触摸屏、摄像头、指纹识别等业务的领先优势,同时
积极推进智能汽车项目尽快全面落地,推进业务结构化协同发展,以科技创新、商业模式创
新带动企业升级,最终成为移动互联产业和智能汽车领域的高科技平台型领军企业。

    3、2016年工作重点

    (1)重点布局智能汽车领域,力争在业务及技术上取得新的突破,打造发展驱动新引擎。
广纳智能汽车领域精英、高端人才和行业专家团队,充分发挥公司在融资、供应链管理、集
中采购、规模化生产、人才引进和项目管控等方面的已有优势,切实整合行业资源并提升平
台服务能力,紧抓车载电子等新兴市场发展机遇,布局ADAS、中控系统和车联网应用等相
关领域,加速国内外知名品牌客户开发和认证进度。
    (2)触控系统领域,作为全球触摸屏龙头企业,公司将一如既往注重研发投入,加强技

                                                                                            36
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



术创新,持续提升触摸屏产品的竞争力。2016年,以AMOLED为代表的柔性显示越来越被下
游整机厂商重视,公司将加大研发投入,抓住行业变革带来的机遇。
    (3)微摄像头领域,公司通过软硬件结合,生产线的精细化管理,不断提升高端产品的
占比。2016年,双摄像头有望成为旗舰智能手机的标配,公司将加强双摄像头产品开发,同
时根据市场需求积极扩充产能。同时,适时向产业链上游延伸,以期形成全产业链垂直一体
化布局。
    (4)生物识别领域,公司拥有亚洲最大指纹识别模组工厂,能满足国内外主要智能手机
客户以及身份识别、信息安全等应用领域的功能需求。2016年,公司将加大投入,根据客户
和市场情况扩张产能。
    为了实现上述经营目标,公司的主要措施有:
    (1)加强技术创新
    公司将继续加大研发投入,提升公司的研发水平,并在各电子产品技术前沿的国家设立
研发中心,引进业界一流的技术人员,围绕移动互联和智能汽车产业,根据行业发展趋势和
客户需求布局新业务。
    (2)重视市场服务
    公司着重于确保产品质量,加强客户服务水平,紧密跟踪一线品牌客户可能出现的产品
架构变化或对价格、交货期等方面的特殊要求,适时调整产品结构,保持与竞争对手的时间
差,增强客户粘性,继续保持和扩大公司在品牌产品市场中的份额。
    (3)加强人才队伍建设
    公司将积极推动高端技术及管理人才引进,扩大与国内外知名高校合作开展培训项目,
全面展开多层次、多类型、高水平的员工培训,专业技能培训基本覆盖到所有岗位;有计划
地引进外部优秀的讲师和管理咨询机构,充分发掘内部培训资源,使培训学习、不断进步成
为最吸引员工的核心发展要素,择机推出适当的股权激励和持股计划,构建和执行更优的绩
效薪酬联动体系。
    (4)强化成本控制及质量管理
    近年来,公司通过优化生产工艺流程获取了一定的成本优势,但是生产成本仍有降低的
空间。公司将持续完善全员成本与质量考核制度,引进竞争机制,加强内部经济效益考核;
通过规模优势,优化供应商管理工作,争取进一步降低采购成本,保障关键原材料及时供应;
加强生产管理,理顺生产环节,强化过程控制,提升产品的良品率。通过对员工工作的研究


                                                                                          37
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



与分析,精简操作流程;合理安排生产人员与管理人员的比例,尽量减少间接生产人员;加
强现场管理,减少生产过程中的各种浪费;切实贯彻ISO9001 质量体系的标准,保证工艺质
量;科学预测需求,加强与客户及内部各部门之间的沟通。
    (5)收购兼并及对外扩张
    公司将充分考虑自身在资金、技术和管理上的优势和不足,本着对股东有利、对公司发
展有利的基本原则,积极寻求与公司主业发展相关的企业或技术成果或者符合公司发展战略
的标的作为收购、兼并的对象,进行对外投资和兼并收购,巩固和提高公司在行业中的领先
地位,加速公司发展新引擎的打造。
    4、可能面对的风险
    (1)技术风险
    移动互联终端市场的特点是技术升级频繁,产品更新换代速度较快。公司作为国内触控
和数码成像行业的领先企业,将持续加大研发的人力、财力投入,引领行业技术发展趋势,
巩固自身核心竞争力,但仍存在着因新技术更新换代提速,导致产品竞争力下降,对经营业
绩产生不利影响的风险。
    (2)价格波动风险
    公司部分重要原材料如芯片供应商在海外,公司采取集中认证、招标采购等方式控制成
本,采取库存管理、供应链管理等方式优化资源配置,以应对原材料价格波动,但仍存在因
汇率波动、市场环境发生较大变化时原材料价格波动。
   (3)生产经营风险
   尽管公司装备有世界一流的生产设备,吸引了一大批技术专业人才,完整地掌握了智能
终端核心组件生产的核心技术,并拥有产业化生产经验,已经能够给下游厂商大批量供应多
种技术类型的触摸屏和微摄像头模组,但仍存在着因企业规模扩大,供应链管理、生产管理、
销售管理、资金安排等因素可能导致的经营风险。
  (4)专利风险
    移动互联网终端产品发展迅速,新技术层出不穷,行业内企业申请的专利众多。从技术
来源上,公司立足于自主研发,具备突出的技术创新能力,公司产品所使用的绝大部分技术
均为公司通过自主研发取得。由于技术日益成为行业内企业的研发重点,专利众多,由于行
业内竞争激烈,专利纠纷成为行业内市场竞争的一种手段,不排除公司与竞争对手专利纠纷,
导致影响公司经营业绩的风险。


                                                                                          38
                                                       深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



     (5)财务资金风险

     截至报告期末,公司资产负债率为62.4%。随着营业规模的扩张,公司通过银行借款方式
来满足资金需求会削弱公司的盈利能力与长期发展能力,同时资产负债率的扩大也会使公司
的综合竞争力下降。公司海外销售和采购原材料占比持续增长,将进一步扩大外币汇率变动
风险对公司业务的影响,可能使公司的汇兑损益增加。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间             接待方式           接待对象类型              调研的基本情况索引

2015 年 03 月 04 日   实地调研           机构                     http://www.cninfo.com.cn/

2015 年 06 月 18 日   实地调研           机构                     http://www.cninfo.com.cn/

2015 年 12 月 25 日   实地调研           机构                     http://www.cninfo.com.cn/




                                                                                                  39
                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                                        第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用

       公司严格执行《未来三年(2015-2017年)股东回报规划》,对分红标准、比例以及利润
分配政策的决策程序进行了明确规定,从制度上保证了利润分配政策的连续性和稳定性,能
够充分保护中小投资者的合法权益。


                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:           是

分红标准和比例是否明确和清晰:                         是

相关的决策程序和机制是否完备:                         是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:               是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                       是
明:

    公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方
案(预案)情况:
       2013年方案:以公司总股本465,080,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利1.85
元人民币(含税),合计派发现金股利86,039,800元;同时,以资本公积金转增股本方式向全
体股东每10股转增10股,共计转增465,080,000股,转增后公司总股本将增加至930,160,000股。
       2014年方案:经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司报告期内实现合并报表
中归属于上市公司股东的净利润681,546,528.80 元,提取法定公积金8,092,326.26 元,加上
2014年初未分配利润974,875,307.36元,减去2014年4月份对股东分配的现金股利
86,039,799.52元,本年度末可供股东分配的利润总额为 1,562,289,716.38元。截止2014年12月
31日,公司资本公积金余额为3,187,111,896.18 元。

       2015年预案:经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司报告期内实现合并报表
中归属于上市公司股东的净利润478,450,610.42元,提取法定公积金3,153,696.82元,加上2015
年初未分配利润1,602,483,749.98元,减去2015年7月份对股东分配的现金股利103,061,200.00元,

                                                                                                         40
                                                                     深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



本年度末可供股东分配的利润总额为1,974,719,463.58 元。截止2015年12月31日,公司资本公
积金余额为2,969,842,703.16元。

       以公司目前总股本1,030,612,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利 0.7 元人民币
(含税),合计派发现金股利72,142,840元。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                           单位:元

                                          分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                           税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比       红的金额           红的比例
                                                润                率

2015 年                   72,142,840.00      478,450,610.42            15.08%

2014 年                  103,061,200.00      721,740,562.40            14.28%

2013 年                   86,039,800.00      571,335,455.78            15.06%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                           0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                    0.7

每 10 股转增数(股)                                                                                             0

分配预案的股本基数(股)                                                                              1,030,612,000

现金分红总额(元)(含税)                                                                            72,142,840.00

可分配利润(元)                                                                                     478,450,610.42

现金分红占利润分配总额的比例                                                                              100.00%

                                                  本次现金分红情况

其他

                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

           经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司报告期内实现合并报表中归属于
上市公司股东的净利润 478,450,610.42 元,提取法定公积金 3,153,696.82 元,加上 2015 年初
未分配利润 1,602,483,749.98 元,减去 2015 年 7 月份对股东分配的现金股利 103,061,200.00 元,
本年度末可供股东分配的利润总额为 1,974,719,463.58 元。截止 2015 年 12 月 31 日,公司
资本公积金余额为 2,969,842,703.16 元。以公司目前总股本 1,030,612,000 股为基数,向全体

                                                                                                                 41
                                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



股东每 10 股派发现金股利 0.7 元人民币(含税),合计派发现金股利 72,142,840 元。
    以上提议充分考虑了公司发展的需要及广大投资者的合理诉求和利益,与公司经营业绩
相匹配,并不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响,该预案符合相关法律、法规以及公
司章程的规定,具备合法性、合规性、合理性。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及
截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由            承诺方 承诺类型                承诺内容                 承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

资产重组时所作承诺

                                                     1、自本公司股票在证券交易所上
                                 深圳市              市交易之日起 36 个月内不转让或                             截至公告
                                                                                                   2010 年 8
                                 欧菲投              委托他人管理其持有的本公司股                               之日,承
                                          股份限售                                    2010 年 08 月 3 日
                                 资控股              份,也不由本公司回购该部分股                               诺人严格
                                          承诺                                     月 03 日        -2016 年 8
                                 有限公              份。2、承诺延长锁定期一年。3、                             履行了上
                                                                                                   月3日
                                 司                  2014 年 7 月承诺锁定期延长一年。                           述承诺
                                                     4、2015 年 7 月承诺锁定延长一年。

                                                     1、自本公司股票在证券交易所上
                                                     市交易之日起 36 个月内不转让或                             截至公告
                                                                                                   2010 年 8
                                                     委托他人管理其持有的本公司股                               之日,承
                                          股份限售                                    2010 年 08 月 3 日
                                 蔡荣军              份,也不由本公司回购该部分股                               诺人严格
                                          承诺                                     月 03 日        -2016 年 8
                                                     份。2、承诺延长锁定期一年。3、                             履行了上
                                                                                                   月3日
首次公开发行或再融资时所作承诺                       2014 年 7 月承诺锁定期延长一年。                           述承诺
                                                     4、2015 年 7 月承诺锁定延长一年。

                                                     承诺自本公司股票在证券交易所
                                                                                                                截至公告
                                                     上市交易之日起 36 个月届满后,
                                                                                                                之日,承
                                 蔡荣军、股份减持 其任职期间每年转让的股份不超 2010 年 08
                                                                                                   长期有效 诺人严格
                                 蔡高校 承诺         过其持有本公司股份总数的百分 月 03 日
                                                                                                                履行了上
                                                     之二十五,离职后半年内不转让其
                                                                                                                述承诺。
                                                     持有的本公司股份。

                                                     承诺不会以任何形式从事对深圳                               截至公告
                                                     欧菲光科技股份有限公司的生产                               之日,承
                                          避免同业                                    2010 年 08
                                 蔡荣军              经营构成或可能构成同业竞争的                  长期有效 诺人严格
                                          竞争承诺                                    月 03 日
                                                     业务和经营活动,也不会以任何方                             履行了上
                                                     式为深圳欧菲光科技股份有限公                               述承诺。



                                                                                                                         42
                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                 司的竞争企业提供资金、业务及技
                                                 术等方面的帮助。

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行                 是

如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用




                                                                                                         43
                                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                        大华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                185

境内会计师事务所审计服务的连续年限          4

境内会计师事务所注册会计师姓名              杨劼 张洪富

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

                                     涉案   是否形             诉讼(仲裁)
                                                     诉讼(仲                诉讼(仲裁)判决
              诉讼(仲裁)基本情况     金额   成预计             审理结果                      披露日期   披露索引
                                                     裁)进展                  执行情况
                                     (万    负债               及影响



                                                                                                                   44
                                                                       深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                              元)

欧菲光于 2014 年 10 月向南昌中院提起侵
权诉讼,诉 TPK 制造之 OPPO U705T 侵                      中止(专
                                                                    等待判决
犯欧菲光专利 CN201220134480.7(面板           6,500 否   利无效                无
及含有该面板的触摸屏),涉及面板油墨                     审理中)
印刷技术。

                                                         2015 年
2012 年,深圳市邦华电子有限公司(“以                    12 月 24
下简称“深圳邦华”)因本公司及南昌欧菲                   日,深圳
光生产并销售给深圳邦华的产品质量纠                       中院作
纷事宜向深圳市罗湖区人民法院起诉本                       出         判决结果
                                                                               深圳欧菲光已于
公司.2013 年 12 月 30 日,深圳市罗湖区                   (2014)如下:深圳
                                                                               2016 年 1 月 28
人民法院下达(2013)深罗法民二初字第 732.15 是           深中法 欧菲光赔
                                                                               日按照生效判决
175 号民事判决书,判决结果如下:1、深                    商终字 偿 732.15
                                                                               履行完毕。
圳欧菲光判决赔偿邦华 7,241,5000 元;2、                  730 号民 万元。
深圳欧菲光赔偿深圳邦华律师费 20,000                      事判决
元;3、深圳欧菲光承担一审法院受理费                      书,维持
60,000 元。                                              一审判
                                                         决。

                                                         深圳中
上海德硕案。2014 年 10 月,德硕咨询(上                  级人民
海)有限公司(以下简称“德硕公司”)向                   法院已
华南国际贸易仲裁委员会申请仲裁,主张                     于 2014
本公司拖欠其服务费,要求仲裁庭裁决本                     年 12 月
                                          270.96 否                 等待判决   无执行
公司支付服务费、损失、律师费等共计人                     10 日开
民币 2,709,675.66 元。2014 年 11 月 12 日,              庭审理,
本公司已向深圳中级人民法院提出管辖                       目前等
权异议,并于同月 14 日获得受理。                         待法院
                                                         判决。

2013 年双方签订《仓储合同》,约定欧菲
将货物交由新宁仓库进行保管。15 年 12                     2016 年
月 22 日,新宁仓库发生火灾,致使我司                     4月6日
货物被烧毁。我司认为其未尽到妥善保管 226.13 是           经开区 尚未开庭       无执行
义务,已构成违约,需以我司实际损失向                     法院已
我司赔偿。双方就赔偿数额产生争议。我                     受理。
司遂向经开区法院提起诉讼。

                                                         双方当
                                                         庭达成
诚源货款纠纷案:俞贤枚向深圳欧菲光收
                                                         调解,对
购边角料,但未按时支付货款。已于 12
                                                37 否    方分期 和解           已进入执行阶段
月 1 日当庭达成调解,对方分期完成向原
                                                         完成向
告支付货款 37 万,并承担诉讼费。
                                                         原告支
                                                         付货款


                                                                                                                  45
                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                        37 万,
                                        并承担
                                        诉讼费。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

     报告期内,公司及其控股股东、实际控制人不存在履行法院生效判决情况,也不存在债
务到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

     各期员工持股计划及增持计划实施情况如下:

     1、第一期员工持股计划

     经2014年8月19日第二届董事会第四十三次(临时)会议、2014年9月5日2014年第五次临
时股东大会审议通过《公司第一期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》等系列文件。
       第一期员工持股计划设立后委托财通基金管理有限公司管理,并全额认购财通基金管理
有限公司设立的财通基金-欧菲投资1号资产管理计划(以下简称欧菲1号)的一般级份额,欧
菲1号主要投资范围为购买和持有欧菲光股票。欧菲1号计划份额上限为1.5亿份,按照20:9:1
的比例设立优先级份额、中间级份额和一般级份额。
     公司第一期员工持股计划通过深圳证券交易所证券交易系统完成股票购买,购买均价为
22.59元/股,购买数量为6,246,240股,占公司总股本的比例为0.606%,总金额为141,114,934.36
元。该计划所购买的股票锁定期为自2014年11月14日至2016年5月13日。

       2、第二期员工持股计划

       经2014年11月19日第三届董事会第三次董事会(临时)和2015年2月12日第三届董事会
第五次会议(临时)分别审议通过了《公司第二期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》、
《第二期员工持股计划管理办法》等系列文件。
     控股股东将其持有的1005万股欧菲光股票(占公司总股本0.975%)无偿赠与第二期员工


                                                                                              46
                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



持股计划全体持有人,持有人获赠股份锁定期为所赠予的股票过户完成之日起12个月。
    3、第三期员工持股计划:
    公司于2014年12月8日经第七次临时股东大会批准的《欧菲光员工持股计划》(修订稿)
并授权董事会于2015年5月12日第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司第三期员工
持股计划>及摘要的议案》。具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。
    截至2015年5月26日,公司第三期员工持股计划的管理人广发证券资产管理(广东)有限
公司通过大宗交易方式完成股票购买,购买本公司股票808万股,买入均价36.5元/股,占公司
总股本的比例为0.78%。根据《深圳欧菲光科技股份有限公司第三期员工持股计划》,公司本
期员工持股计划购买完毕,购买的股票将按照规定予以锁定,锁定期自本公告日起12个月
     4、18位核心管理团队增持:
    公司于2014年12月30日发布《关于公司管理层增持公司股份计划的公告》,公司18位核
心管理团队基于对本公司未来稳定持续发展前景的信心,计划于2014年12月30日起未来六个
月内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,通过深圳证券交易所交易系
统允许的方式(包括但不限于集中竞价和大宗交易)累计增持公司股份255—327 万股,增持
所需资金由其自筹取得,本次增持属公司管理层个人行为。
    自2014年12月30日-2015年6月24日期间 ,公司管理层合计增持2,565,775股,已经完成本
次增持计划。
    5、4位高级管理人员增持:
    公司于2015年6月30日发布公告:财务总监李素雯、董事兼副总经理黄丽辉、董事兼副总
经理唐根初、董事兼副总经理郭剑基于对本公司未来稳定持续发展前景的信心,计划于自
2015年 6 月30 日起未来六个月内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,
通过深圳证券交易所交易系统允许的方式(包括但不限于集中竞价和大宗交易)累计增持公
司股份不少于8000万人民币,增持所需资金由其自筹取得。参与本次增持的董事和高级管理
人员承诺:在增持期间及在增持完成后6 个月内不转让本次所增持公司股份。 本次计划已经
增持完毕。
    6、大股东及一致行动人增持计划:
    深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年7月13日收到公司实际控制人、
董事长蔡荣军先生和裕高(中国)有限公司(或蔡高校个人)增持公司股份的计划。计划自


                                                                                            47
                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



2015年7月13日起六个月内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,通过证
券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份,本公司实际控制人、董事长蔡荣
军先生拟增持金额不低于人民币1亿元;裕高(中国)有限公司或蔡高校拟增持金额不低于人
民币0.23亿元。并承诺增持计划实施完毕后,6个月内不减持公司股份,本次计划已经增持完
毕。
     7、关于公司部分董事、监事、高级管理人员及核心管理团队增持计划:
       为进一步提高深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“公司”)凝聚力和市场竞争力,
同时基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,让核心管理团队分享公司发展
的成果,公司核心团队23人自愿增持公司股票,增持规模17,800万元。本增持计划完成后锁
定十二个月,本次计划已经增持完毕。
     8、员工增持计划:
       为进一步提高公司凝聚力和市场竞争力,让员工分享公司发展的成果。深圳欧菲光科技
股份有限公司(以下简称“公司”)筹划员工增持本公司股票,本次计划总资金规模不低于12,000
万元人民币,参与员工数为318人,自本次增持计划完成后锁定十二个月。本次计划已经增持
完毕。
       公司管理层对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,为促进公司持续、稳定、
健康发展和保护公司股东利益,公司陆续实施了以上持股计划和增持计划。以上增持计划使
得公司高管和核心骨干人员可以分享公司发展的成果,专注于公司长期业绩的持续增长,更
紧密地与公司及股东的利益保持一致,极大的提高了工作积极性和凝聚力,将更好的促进公
司长期、可持续的发展。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。




                                                                                              48
                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明

     根据与出租人签订的租赁合同,不可撤销租赁的最低租赁付款额如下:
                    项目                           本期金额                 上期金额
1年以内                                                 31,010,485.00            70,628,055.90
1—2年                                                  25,556,966.04            44,932,545.32
2—3年                                                  15,868,086.40            34,656,489.85
3年以上                                                123,572,669.60           128,079,952.92
                    合计                               196,008,207.04           278,297,043.99


为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


                                                                                                         49
                                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                    单位:万元

                                 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                      担保额度
                                                实际发生日期     实际担保金                             是否履行 是否为关
   担保对象名称       相关公告     担保额度                                    担保类型     担保期
                                               (协议签署日)        额                                      完毕   联方担保
                      披露日期

                                                公司与子公司之间担保情况

                    担保额度相
                                              实际发生日期(协 实际担                                   是否履行 是否为关
  担保对象名称      关公告披露 担保额度                                       担保类型      担保期
                                                议签署日)        保金额                                     完毕   联方担保
                       日期

南昌欧菲光/南昌光
学/南昌光显/南昌
                    2014 年 11                                                            20141212-20
光电/南昌显示科技                   80,000 2014 年 12 月 12 日     66,783 连带责任保证                  是          是
                    月 19 日                                                              151212
/南昌生物识别/苏
州欧菲光

南昌欧菲光/苏州欧 2014 年 08                                                              20150804-20
                                   100,000 2015 年 08 月 04 日     20,000 连带责任保证                  是          是
菲光                月 26 日                                                              160803

                    2013 年 06                                                            20130814-20
南昌光显                            20,000 2013 年 08 月 14 日     13,824 连带责任保证                  是          是
                    月 13 日                                                              180813

                    2014 年 07                                                            20150127-20
南昌光显                            50,000 2015 年 01 月 27 日      5,859 连带责任保证                  是          是
                    月 01 日                                                              160126

                    2015 年 10                                                            20151126-20
南昌生物识别                        30,000 2015 年 11 月 26 日     16,900 连带责任保证                  是          是
                    月 28 日                                                              161125

                    2015 年 02                                                            20150506-20
苏州欧菲光                          30,000 2015 年 05 月 06 日      1,138 连带责任保证                  是          是
                    月 14 日                                                              160627

                    2015 年 07                                                            20150910-20
苏州欧菲光                         101,920 2015 年 09 月 10 日     23,795 连带责任保证                  是          是
                    月 02 日                                                              160910

                    2012 年 10                                                            20130131-20
苏州欧菲光                           4,800 2013 年 01 月 31 日      1,080 连带责任保证                  是          是
                    月 23 日                                                              160131

                    2013 年 06                                                            20131205-20
苏州欧菲光                          14,700 2013 年 12 月 05 日      3,398 连带责任保证                  是          是
                    月 15 日                                                              161205

                    2015 年 02                                                            20150423-20
苏州欧菲光                          30,000 2015 年 04 月 23 日      4,121 连带责任保证                  是          是
                    月 14 日                                                              160331



                                                                                                                           50
                                                                      深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                  2015 年 07                                                          20150730-20
苏州欧菲光                      71,000 2015 年 07 月 30 日     30,712 连带责任保证                  是          是
                  月 02 日                                                            160729

                  2014 年 08                                                          20140925-20
苏州欧菲光                      30,000 2014 年 09 月 25 日      2,660 连带责任保证                  是          是
                  月 19 日                                                            150925

                  2012 年 10                                                          20130305-20
南昌光电                        30,000 2013 年 03 月 05 日       461 连带责任保证                   是          是
                  月 23 日                                                            170305

                  2014 年 09                                                          20141222-20
南昌光电                        20,000 2014 年 12 月 22 日     14,973 连带责任保证                  是          是
                  月 26 日                                                            151221

                  2014 年 07                                                          20141110-20
南昌光电                        20,000 2014 年 11 月 10 日     15,378 连带责任保证                  是          是
                  月 01 日                                                            151109

                  2015 年 05                                                          20151116-20
南昌欧菲光                      60,000 2015 年 11 月 16 日     21,024 连带责任保证                  是          是
                  月 14 日                                                            161018

                  2015 年 07                                                          20151008-20
南昌光学                        20,000 2015 年 10 月 08 日      6,149 连带责任保证                  是          是
                  月 02 日                                                            160817

                  2013 年 06                                                          20131205-20
南昌光学                        30,000 2013 年 12 月 05 日      4,000 连带责任保证                  是          是
                  月 13 日                                                            171205

                  2014 年 08                                                          20150702-20
南昌光显                        60,000 2015 年 07 月 02 日     10,559 连带责任保证                  是          是
                  月 26 日                                                            160514

                  2013 年 06                                                          20130926-20
南昌光显                        30,000 2013 年 09 月 26 日     10,500 连带责任保证                  是          是
                  月 13 日                                                            180926

                  2015 年 07                                                          20150925-20
南昌生物识别                    30,000 2015 年 09 月 25 日     12,301 连带责任保证                  是          是
                  月 02 日                                                            160924

                  2014 年 08                                                          20150310-20
南昌生物识别                    20,000 2015 年 03 月 10 日      6,000 连带责任保证                  是          是
                  月 19 日                                                            180309

                  2014 年 08                                                          20150120-20
南昌生物识别                    25,000 2015 年 01 月 20 日      5,166 连带责任保证                  是          是
                  月 19 日                                                            151127

                  2014 年 08                                                          20141225-20
南昌生物识别                    20,000 2014 年 12 月 25 日      8,385 连带责任保证                  是          是
                  月 26 日                                                            171216

                  2015 年 02                                                          20150522-20
香港欧菲                         7,440 2015 年 05 月 22 日      1,560 连带责任保证                  是          是
                  月 14 日                                                            160409

                  2015 年 02                                                          20150911-20
香港欧菲                         6,200 2015 年 09 月 11 日      5,519 连带责任保证                  是          是
                  月 14 日                                                            160623

                                           子公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                          实际发生日期       实际担保金                             是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告   担保额度                                    担保类型     担保期
                                          (协议签署日)         额                                      完毕   联方担保
                    披露日期

报告期内审批对子公司担保额度                               报告期内对子公司担保实
                                                 386,560                                                         270,597
合计(C1)                                                 际发生额合计(C2)




                                                                                                                       51
                                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                      941,060                                                         312,245
额度合计(C3)                                                  保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                      386,560                                                         270,597
(A1+B1+C1)                                                    合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                      941,060                                                         312,245
(A3+B3+C3)                                                    计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                         51.70%

其中:

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                                                                                                                      报告期
           是否                                                             本期实际 计提减值              报告期实
受托人名          产品类 委托理财                                报酬确定                                             损益实
           关联                       起始日期      终止日期                收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
   称               型     金额                                    方式                                               际收回
           交易                                                               金额      (如有)             额
                                                                                                                       情况

                  保本保             2014 年 12   2015 年 01 月 保本到期
深圳中行 否                 15,000                                             15,000              35.69      35.69 35.69
                  收益型             月 26 日     13 日          付息

                  保本保             2014 年 12   2015 年 01 月 保本到期
深圳中行 否                 10,000                                             10,000              33.37      33.37 33.37
                  收益型             月 29 日     19 日          付息

                  保本保             2014 年 12   2015 年 01 月 保本到期
南昌中行 否                  8,000                                              8,000              18.38      18.38 18.38
                  收益型             月 30 日     15 日          付息

                  保本保             2014 年 12   2015 年 01 月 保本到期
南昌中行 否                  2,000                                              2,000               4.59       4.59 4.59
                  收益型             月 30 日     15 日          付息

                  保本保             2015 年 01   2015 年 02 月 保本到期
深圳中行 否                 10,000                                             10,000              12.05      12.05 12.05
                  收益型             月 29 日     09 日          付息

                  保本保             2015 年 02   2015 年 02 月 保本到期
南昌中行 否                 10,000                                             10,000               28.6       28.6 28.60
                  收益型             月 02 日     26 日          付息

                  保本保             2015 年 02   2015 年 03 月 保本到期
南昌工行 否                  2,000                                              2,000                6.9          6.9 6.90
                  收益型             月 06 日     13 日          付息


                                                                                                                              52
                                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


              保本保            2015 年 02   2015 年 02 月 保本到期
南昌中行 否            15,000                                         15,000             12.33    12.33 12.33
              收益型            月 05 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 02   2015 年 02 月 保本到期
深圳中行 否            25,000                                         25,000             16.64    16.64 16.64
              收益型            月 17 日     26 日        付息

              保本保            2015 年 03   2015 年 03 月 保本到期
深圳中行 否            10,000                                         10,000              7.89     7.89 7.89
              收益型            月 04 日     12 日        付息

              保本保            2015 年 03   2015 年 03 月 保本到期
深圳中行 否            10,000                                         10,000             16.44    16.44 16.44
              收益型            月 04 日     19 日        付息

              保本保            2015 年 03   2015 年 03 月 保本到期
南昌中行 否             5,000                                          5,000              8.22     8.22 8.22
              收益型            月 04 日     19 日        付息

              保本保            2015 年 03   2015 年 03 月 保本到期
苏州中行 否             5,000                                          5,000              4.05     4.05 4.05
              收益型            月 04 日     12 日        付息

              保本保            2015 年 04   2015 年 04 月 保本到期
深圳中行 否            10,000                                         10,000             17.67    17.67 17.67
              收益型            月 02 日     17 日        付息

              保本保            2015 年 04   2015 年 04 月 保本到期
深圳中行 否            10,000                                         10,000              8.11     8.11 8.11
              收益型            月 02 日     10 日        付息

              保本保            2015 年 04   2015 年 04 月 保本到期
南昌中行 否             5,000                                          5,000              5.58     5.58 5.58
              收益型            月 02 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 04   2015 年 04 月 保本到期
苏州中行 否            10,000                                         10,000             10.85    10.85 10.85
              收益型            月 02 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 04   2015 年 05 月 保本到期
苏州中行 否             5,000                                          5,000              4.77     4.77 4.77
              收益型            月 30 日     12 日        付息

              保本保            2015 年 04   2015 年 05 月 保本到期
深圳中行 否             8,000                                          8,000              7.98     7.98 7.98
              收益型            月 30 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 05   2015 年 05 月 保本到期
苏州浦发 否             8,000                                          8,000              6.75     6.75 6.75
              收益型            月 05 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 05   2015 年 06 月 保本到期
深圳浦发 否            10,000                                         10,000             13.39    13.39 13.39
              收益型            月 29 日     11 日        付息

              保本保            2015 年 06   2015 年 07 月 保本到期
深圳浦发 否            10,000                                         10,000             56.19    56.19 56.19
              收益型            月 01 日     28 日        付息

              保本保            2015 年 05   2015 年 06 月 保本到期
苏州浦发 否             5,000                                          5,000              5.62     5.62 5.62
              收益型            月 29 日     09 日        付息

              保本保            2015 年 06   2015 年 06 月 保本到期
苏州浦发 否             5,000                                          5,000              4.05     4.05 4.05
              收益型            月 01 日     09 日        付息

              保本保            2015 年 05   2015 年 06 月 保本到期
南昌中行 否             5,000                                          5,000              3.92     3.92 3.92
              收益型            月 29 日     11 日        付息

              保本保            2015 年 06   2015 年 06 月 保本到期
深圳浦发 否             5,000                                          5,000              4.56     4.56 4.56
              收益型            月 03 日     12 日        付息




                                                                                                                53
                                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


              保本保            2015 年 06   2015 年 06 月 保本到期
苏州浦发 否             5,000                                          5,000              4.49     4.49 4.49
              收益型            月 03 日     23 日        付息

              保本保            2015 年 06   2015 年 06 月 保本到期
苏州浦发 否             5,000                                          5,000              9.92     9.92 9.92
              收益型            月 03 日     23 日        付息

              保本保            2015 年 07   2015 年 07 月 保本到期
苏州浦发 否            10,000                                         10,000             11.84    11.84 11.84
              收益型            月 02 日     14 日        付息

              保本保            2015 年 07   2015 年 07 月 保本到期
南昌中行 否            10,000                                         10,000             11.18    11.18 11.18
              收益型            月 01 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 07   2015 年 07 月 保本到期
深圳中行 否            10,000                                         10,000             12.11    12.11 12.11
              收益型            月 01 日     14 日        付息

              保本保            2015 年 07   2015 年 07 月 保本到期
深圳浦发 否             5,000                                          5,000             12.82    12.82 12.82
              收益型            月 02 日     28 日        付息

              保本保            2015 年 08   2015 年 08 月 保本到期
深圳浦发 否            20,000                                         20,000             15.78    15.78 15.78
              收益型            月 04 日     12 日        付息

              保本保            2015 年 08   2015 年 08 月 保本到期
深圳浦发 否             5,000                                          5,000              3.92     3.92 3.92
              收益型            月 05 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 08   2015 年 08 月 保本到期
深圳中行 否            10,000                                         10,000              5.37     5.37 5.37
              收益型            月 04 日     12 日        付息

              保本保            2015 年 08   2015 年 08 月 保本到期
苏州浦发 否            15,000                                         15,000             11.75    11.75 11.75
              收益型            月 05 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 09   2015 年 10 月 保本到期
深圳中行 否            14,000                                         14,000              8.63     8.63 8.63
              收益型            月 29 日     08 日        付息

              保本保            2015 年 09   2015 年 10 月 保本到期
南昌中行 否             4,000                                          4,000               3.7      3.7 3.70
              收益型            月 29 日     12 日        付息

              保本保            2015 年 09   2015 年 10 月 保本到期
苏州浦发 否             6,000                                          6,000              6.21     6.21 6.21
              收益型            月 30 日     14 日        付息

              保本保            2015 年 09   2015 年 10 月 保本到期
深圳中行 否             6,000                                          6,000              2.81     2.81 2.81
              收益型            月 30 日     09 日        付息

              保本保            2015 年 09   2015 年 10 月 保本到期
深圳中行 否             9,000                                          9,000              7.37     7.37 7.37
              收益型            月 30 日     13 日        付息

              保本保            2015 年 11   2015 年 12 月 保本到期
南昌银行 否             9,000                                          9,000              23.3     23.3 23.30
              收益型            月 06 日     03 日        付息

              保本保            2015 年 11   2015 年 12 月 保本到期
深圳招行 否             5,000                                          5,000             13.68    13.68 13.68
              收益型            月 25 日     18 日        付息

              保本保            2015 年 11   2015 年 12 月 保本到期
深圳招行 否             2,000                                          2,000              5.85     5.85 5.85
              收益型            月 26 日     24 日        付息

              保本保            2015 年 11   2015 年 12 月 保本到期
深圳招行 否             4,000                                          4,000               5.2      5.2 5.20
              收益型            月 27 日     07 日        付息




                                                                                                                54
                                                                           深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                保本保                  2015 年 12   2015 年 12 月 保本到期
深圳招行 否                     9,929                                            9,929              7.72     7.72 7.72
                收益型                  月 02 日     08 日        付息

                保本保                  2015 年 12   2015 年 12 月 保本到期
深圳招行 否                     3,000                                            3,000              1.36     1.36 1.36
                收益型                  月 04 日     09 日        付息

合计                          389,929        --              --       --       389,929             539.6    539.6   --

委托理财资金来源         自有资金

逾期未收回的本金和收
                                                                                                                         0
益累计金额

涉诉情况(如适用)       不适用

委托理财审批董事会公
                         2014 年 09 月 05 日
告披露日期(如有)

委托理财审批股东会公
告披露日期(如有)

未来是否还有委托理财
                         是
计划


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用


二十、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

2015年度社会责任报告详见2016年4月19日巨潮资讯网公告。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业


                                                                                                                         55
                                                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


□ 是 √ 否 □ 不适用


二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



1、公司债券基本信息


                                                                               债券余额(万
     债券名称      债券简称       债券代码        发行日          到期日                            利率     还本付息方式
                                                                                     元)

深圳欧菲光科
技股份有限公                                  2014 年 02 月 2017 年 02 月
                 14 欧菲债      112198                                                 90,000          7.90% 每年付息一次
司 2014 年公司                                24 日            23 日
债券

公司债券上市或转让的交易
                                深圳证券交易所
场所

                                公司于 2015 年 2 月 24 日支付自 2014 年 2 月 24 日至 2015 年 2 月 23 日期间的利息。本次付
报告期内公司债券的付息兑
                                息的债权登记日为 2015 年 2 月 17 日,凡在 2015 年 2 月 17 日(含)前买入并持有本期债券
付情况
                                的投资者享有本次派发的利息。

公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特 本债券为 3 年期公司债,附第 2 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。2015
殊条款的,报告期内相关条款 年末,本公司为上调票面利率,投资者未行使回售选择权。
的执行情况(如适用)。


2、债券受托管理人和资信评级机构信息


债券受托管理人:

                                               上海市中山南
                 东方花旗证券                  路 318 号东方
名称                            办公地址                       联系人         郁建              联系人电话   021-23153888
                 有限公司                      国际金融广场
                                               24 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

                                                                              北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦
名称             联合信用评级有限公司                          办公地址
                                                                              12 层(100022)

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     无
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)




                                                                                                                        56
                                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


3、公司债券募集资金使用情况


公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                     公司债募集资金使用符合相关制度。


年末余额(万元)                                                                               896,885,481.92

募集资金专项账户运作情况             公司债募集资金用于调整公司债务结构及补充流动资金。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                     是
用途、使用计划及其他约定一致


4、公司债券信息评级情况


     报告期内公司委托联合信用评级有限公司对“14欧菲债”公司债券的信用状况进行了跟

踪分析,并出具深圳欧菲光科技股份有限公司2014年公司债券跟踪评级分析报告》详见2015
年6月19日在巨潮资讯网发布了相关公告,对本期公司债券跟踪评级结果维持AA,主体评级
AA,评级展望稳定,本次评级与前次评级结果一致。

       联合信用评级有限公司将于本年度报告公布后一个月内完成公司债券2016年度的定期跟
踪平齐,并发布定期跟踪评级结果及报告,届时将在巨潮资讯网披露评级结果。

5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施


       公司债券未采取增信机制,报告期内,公司严格执行公司债券募集说明书对本期债券偿
债保障的相关承诺,为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司已为本期债券的按时、足
额偿付做出一系列安排,包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管
理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等,形成
一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

6、报告期内债券持有人会议的召开情况


       目前公司经营状况良好,负债率稳定,严格遵照相关信息披露要求披露公司的经营与财
务状况,无任何事项表明未来无法到期偿付本息。本期公司债券发行至今按期兑付利息,债
券持有人未召开债券持有人会议对《债券持有人会议规则》规定的权限范围内的事项行使权
利。




                                                                                                           57
                                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况


     东方花旗证券有限公司作为公司的债券受托管理人严格按照相关规定履行职责,且不存
在利益冲突的情形。受托管理事务报告将按规定,在本年报公告后十个工作日内,在巨潮资
讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,提醒投资者关注。



8、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                               单位:万元

             项目                   2015 年                  2014 年                  同期变动率

息税折旧摊销前利润                            130,099.65                145,347.3                  -10.49%

投资活动产生的现金流量净
                                              -127,162.67              139,565.82                  -191.11%


筹资活动产生的现金流量净
                                                 4,910.74              263,169.44                  -98.13%


期末现金及现金等价物余额                      163,624.99               225,364.71                  -27.40%

流动比率                                        138.64%                  148.77%                   -10.13%

资产负债率                                       62.41%                   58.89%                     3.52%

速动比率                                         95.81%                  103.37%                    -7.56%

EBITDA 全部债务比                                12.97%                   17.42%                    -4.45%

利息保障倍数                                         3.21                    3.51                   -8.55%

现金利息保障倍数                                     3.66                    0.61                  500.00%

EBITDA 利息保障倍数                                  5.43                    4.67                   16.27%

贷款偿还率                                      100.00%                  100.00%                     0.00%

利息偿付率                                      100.00%                  100.00%                     0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□ 适用 √ 不适用


9、截至报告期末的资产权利受限情况

报告期内,无资产权利受限情况。


10、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况


公司债付息情况:


                                                                                                          58
                                                     深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



      公司于2015年2月24日支付自2014年2月24日至2015年2月23日期间的利息。本次付息的债
权登记日为2015年2月17日,凡在2015年2月17日(含)前买入并持有本期债券的投资者享有
本次派发的利息。

     公司于2016年2月24日支付自2015年2月24日至2016年2月23日期间的利息。本次付息的债
权登记日为2016年2月23日,凡在2016年2月23日(含)前买入并持有本期债券的投资者享有
本次派发的利息;2016年2月23日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息

11、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况


       报告期内公司分别于2月14日、5月14日、7月2日、8月29日、10月28日上会并最终获得
银行授信额度312,000万元、110,000万元、447,700万元、128,500万元、395,000万元,
报告期内总计获得银行授信额度1,393,200万元、总计使用银行额度445,373万元,总计偿还银
行贷款356,079万元。

12、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况


      根据本公司第二届董事会第二十八次会议(临时)决议和2013年第四次临时股东大会的
决议,在出现预计不能按时偿付本次债券本金或利息时,本公司承诺将至少采取以下措施,
切实保障债券持有人利益:
      1、不向股东分配利润;
      2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;
      3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金;
      4、主要责任人不得调离。
      本公司按照募集说明要求,及时偿付本次债券的利息,未发生预计不能按时偿付本次债
券本金或利息的情形,未影响债券投资者利益。

13、报告期内发生的重大事项



14、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                                59
                                                                      深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                               第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                         单位:股

                            本次变动前                     本次变动增减(+,-)                             本次变动后

                                                                      公积金转
                          数量        比例      发行新股   送股                    其他        小计          数量         比例
                                                                         股

                        309,947,5                                                 -97,910,5 -97,910,5 212,037,0
一、有限售条件股份                    30.07%           0          0           0                                          20.57%
                                 86                                                       56          56            30

1、国家持股                      0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

2、国有法人持股                  0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

                        309,947,5                                                 -97,910,5 -97,910,5 212,037,0
3、其他内资持股                       30.07%           0          0           0                                          20.57%
                                 86                                                       56          56            30

                        309,906,3                                                 -100,452, -100,452, 209,454,3
其中:境内法人持股                    30.07%           0          0           0                                          20.32%
                                 36                                                    000        000               36

       境内自然人持股      41,250      0.00%           0          0           0 2,541,444 2,541,444 2,582,694             0.25%

4、外资持股                      0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

其中:境外法人持股               0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

       境外自然人持股            0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

                        720,664,4                                                 97,910,55 97,910,55 818,574,9
二、无限售条件股份                    69.93%           0          0           0                                          79.43%
                                 14                                                       6           6             70

                        720,664,4                                                 97,910,55 97,910,55 818,574,9
1、人民币普通股                       69.93%           0          0           0                                          79.43%
                                 14                                                       6           6             70

2、境内上市的外资股              0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

3、境外上市的外资股              0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

4、其他                          0     0.00%           0          0           0           0           0             0     0.00%

                        1,030,612,                                                                         1,030,612
三、股份总数                          100.00%          0          0           0           0           0                  100.00%
                              000                                                                               ,000

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用

     1、2015年9月7日,公司2014年非公开发行限售股份上市流通,有限售条件股份减少
100,452,000股,无限售条件股份增加100,452,000股。具体内容详见公司指定信息披露媒体《证


                                                                                                                                 60
                                                                      深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



券时报》、 证券日报》、 中国证券报》、 上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
于2015年8月31日披露的《非公开发行限售股份上市流通提示性公告》。

     2、根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定,上市已满一年公
司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受
让等方式年内新增的本公司无限售条件股份,按75%自动锁定。2015年度,公司高级管理人
员通过二级市场增持本公司股份共计3,388,590股,具体内容详见公司指定信息披露媒体《证
券时报》、 证券日报》、 中国证券报》、 上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
分别于2015年6月25日披露的《关于公司管理层完成增持股票的公告》及2015年12月24日披露
的《关于公司管理层增持股份计划完成的公告》。所增持的股份分别按75%自动锁定后,有
限售条件股份增加2,541,444股,无限售股份减少2,541,444股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:股

                    期初限售股    本期解除限 本期增加限 期末限售股
   股东名称                                                                       限售原因           解除限售日期
                        数         售股数       售股数          数

深圳市欧菲投资
                    209,454,336             0            0   209,454,336 发起人首发限售承诺         2016 年 8 月 3 诶
控股有限公司

广东中科招商创
业投资管理有限       10,000,000    10,000,000            0            0 参与非公开发行限售          2015 年 9 月 7 日
责任公司

博时基金管理有
                     20,000,000    20,000,000            0            0 参与非公开发行限售          2015 年 9 月 7 日
限公司

华安基金管理有
                     11,000,000    11,000,000            0            0 参与非公开发行限售          2015 年 9 月 7 日
限公司

银河基金管理有
                     12,000,000    12,000,000            0            0 参与非公开发行限售          2015 年 9 月 7 日
限公司



                                                                                                                    61
                                                                        深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


申万菱信基金管
                     15,000,000    15,000,000           0              0 参与非公开发行限售                2015 年 9 月 7 日
理有限公司

嘉实基金管理有
                     10,000,000    10,000,000           0              0 参与非公开发行限售                2015 年 9 月 7 日
限公司

财通基金管理有
                     10,000,000    10,000,000           0              0 参与非公开发行限售                2015 年 9 月 7 日
限公司

深圳市创新资本
                     12,452,000    12,452,000           0              0 参与非公开发行限售                2015 年 9 月 7 日
投资有限公司

                                                                            高级管理人员通过二级市场购
                                                                                                           每年按上年末持
                                                                            买的方式在 2015 年新增本公司
李素雯                  41,250             0     625,943          667,193                                  股数的 25%解除
                                                                            无限售条件股份 834,590 股,
                                                                                                           限售
                                                                            按 75%自动锁定。

                                                                            高级管理人员通过二级市场购
                                                                                                           每年按上年末持
                                                                            买的方式在 2015 年新增本公司
赵伟                         0             0        90,000         90,000                                  股数的 25%解除
                                                                            无限售条件股份 120,000 股,
                                                                                                           限售
                                                                            按 75%自动锁定。

                                                                            高级管理人员通过二级市场购
                                                                                                           每年按上年末持
                                                                            买的方式在 2015 年新增本公司
宣利                         0             0     106,875          106,875                                  股数的 25%解除
                                                                            无限售条件股份 142,500 股,
                                                                                                           限售
                                                                            按 75%自动锁定。

                                                                            高级管理人员通过二级市场购
                                                                                                           每年按上年末持
                                                                            买的方式在 2015 年新增本公司
黄丽辉                       0             0     586,797          586,797                                  股数的 25%解除
                                                                            无限售条件股份 782,396 股,
                                                                                                           限售
                                                                            按 75%自动锁定。

                                                                            高级管理人员通过二级市场购
                                                                                                           每年按上年末持
                                                                            买的方式在 2015 年新增本公司
唐根初                       0             0     536,144          536,144                                  股数的 25%解除
                                                                            无限售条件股份 714,858 股,
                                                                                                           限售
                                                                            按 75%自动锁定。

                                                                            高级管理人员通过二级市场购
                                                                                                           每年按上年末持
                                                                            买的方式在 2015 年新增本公司
郭剑                         0             0     595,685          595,685                                  股数的 25%解除
                                                                            无限售条件股份 794,246 股,
                                                                                                           限售
                                                                            按 75%自动锁定。

合计                309,947,586   100,452,000   2,541,444    212,037,030                 --                       --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                     发行价格(或利                                      获准上市交易
                      发行日期                         发行数量         上市日期                           交易终止日期
       券名称                           率)                                                  数量


                                                                                                                          62
                                                                                        深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


股票类

                    2013 年 01 月 17                                               2013 年 02 月 01
非公开发行                               37 元                       40,540,000                             40,540,000
                    日                                                             日

                    2014 年 08 月 08                                               2014 年 09 月 04
非公开发行                               19.92 元                100,452,000                                19,372,000
                    日                                                             日

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

                    2014 年 02 月 24                                               2014 年 02 月 24
公司债                                   7.9%                         9,000,000                              9,000,000
                    日                                                             日

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                                     单位:股

                                                                                                                年度报告披露
                                                                          报告期末表决
                                    年度报告披露                                                                日前上一月末
                                                                          权恢复的优先
报告期末普通                        日前上一月末                                                                表决权恢复的
                           78,737                               79,854 股股东总数                           0                             0
股股东总数                          普通股股东总                                                                优先股股东总
                                                                          (如有)(参见
                                    数                                                                          数(如有)(参
                                                                          注 8)
                                                                                                                见注 8)

                                             持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                     报告期内 持有有限 持有无限                     质押或冻结情况
                                                         报告期末
    股东名称             股东性质          持股比例                  增减变动 售条件的 售条件的
                                                         持股数量                                               股份状态         数量
                                                                         情况     股份数量 股份数量

深圳市欧菲投资                                           209,454,3                209,454,3
                    境内非国有法人           20.32%                  0                                0 质押                     133,610,000
控股有限公司                                                    36                        36

裕高(中国)有限                                         124,460,7 -9,539,21                   124,460,7
                    境外法人                 12.08%                                        0               质押                   61,050,000
公司                                                            84 6                                  84

乌鲁木齐恒泰安
                                                         19,411,30 -20,490,7                   19,411,30
股权投资合伙企      其他                         1.88%                                     0
                                                                 0 80                                 0
业(有限合伙)


                                                                                                                                           63
                                                                     深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


中央汇金资产管                                 14,699,30 14,699,30           14,699,30
                    国有法人           1.43%                            0
理有限责任公司                                         00                           0

前海开源基金-
浦发银行-前海
                                               12,895,10 12,895,10           12,895,10
开源欧菲光员工      其他               1.25%                            0
                                                       55                           5
持股 4 号资产管理
计划

中国银行股份有
限公司-华夏新
                                               12,330,01 12,330,01           12,330,01
经济灵活配置混      其他               1.20%                            0
                                                       88                           8
合型发起式证券
投资基金

深圳市创新资本                                 10,867,27 -9,456,65           10,867,27
                    国有法人           1.05%                            0
投资有限公司                                           26                           2

广东中科招商创
业投资管理有限
                                               10,000,00                     10,000,00
责任公司-广电      境内非国有法人     0.97%               0            0
                                                       0                            0
一号证券投资基


前海开源基金-
浦发银行-前海
                    其他               0.88% 9,032,068 9,032,068        0 9,032,068
开源欧菲光 5 号资
产管理计划

广发证券资管-
浦发银行-广发
原驰欧菲光 1 号 其他                   0.78% 8,080,000 8,080,000        0 8,080,000
集合资产管理计


                                     深圳市欧菲投资控股有限公司实际控制人蔡荣军先生和裕高(中国)有限公司实际控
上述股东关联关系或一致行动的说
                                     制人蔡高校先生系兄弟关系,未知其他股东相互之间是否存在关联关系,也未知是否

                                     属于一致行动人。

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                 股份种类
             股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量

裕高(中国)有限公司                                                     124,460,784 人民币普通股           124,460,784

乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企业
                                                                            19,411,300 人民币普通股          19,411,300
(有限合伙)

中央汇金资产管理有限责任公司                                                14,699,300 人民币普通股          14,699,300

前海开源基金-浦发银行-前海开
                                                                            12,895,105 人民币普通股          12,895,105
源欧菲光员工持股 4 号资产管理计


                                                                                                                      64
                                                                     深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




中国银行股份有限公司-华夏新经
济灵活配置混合型发起式证券投资                                            12,330,018 人民币普通股          12,330,018
基金

深圳市创新资本投资有限公司                                                10,867,272 人民币普通股          10,867,272

广东中科招商创业投资管理有限责
                                                                          10,000,000 人民币普通股          10,000,000
任公司-广电一号证券投资基金

前海开源基金-浦发银行-前海开
                                                                           9,032,068 人民币普通股           9,032,068
源欧菲光 5 号资产管理计划

广发证券资管-浦发银行-广发原
                                                                           8,080,000 人民币普通股           8,080,000
驰欧菲光 1 号集合资产管理计划

博时资本-兴业银行-博时资本-
                                                                           6,904,539 人民币普通股           6,904,539
众赢志成 1 号专项资产管理计划

前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                    深圳市欧菲投资控股有限公司实际控制人蔡荣军先生和裕高(中国)有限公司实际控
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    制人蔡高校先生系兄弟关系,未知其他股东相互之间是否存在关联关系,也未知是否
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    属于一致行动人。
说明

前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    无
务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:法人

                         法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                    成立日期            组织机构代码             主要经营业务
                                   人

深圳市欧菲投资控股有
                         蔡荣军                2004 年 04 月 07 日    76047957-9             312.89 万元
限公司

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

              实际控制人姓名                           国籍                   是否取得其他国家或地区居留权


                                                                                                                   65
                                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


蔡荣军                                 中国                       否

                                       蔡荣军先生,中国国籍,1972 年生,本科学历,毕业于汕头大学。1995 年至
                                       2001 年,供职于 Eastman Kodak Company,先后任技术员、工程师、高级工程
主要职业及职务                         师、技术部经理;2002 至 2004 年 9 月任欧菲光有限总经理,2004 年 10 月至
                                       今,任公司董事长。蔡荣军在光电薄膜元器件行业有多年的从业经验和广泛的
                                       行业知名度,现为中国光学学会薄膜专业委员会委员,欧菲控股执行董事。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   除深圳欧菲光科技股份有限公司外,无其他境内外上市公司。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

√ 适用 □ 不适用

     深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年7月13日收到公司实际控制人、
董事长蔡荣军先生和裕高(中国)有限公司(或蔡高校个人)增持公司股份的计划。计划自
2015年7月13日起六个月内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,通过证


                                                                                                             66
                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份,本公司实际控制人、董事长蔡荣
军先生拟增持金额不低于人民币1亿元;裕高(中国)有限公司或蔡高校拟增持金额不低于人
民币0.23亿元。并承诺增持计划实施完毕后,6个月内不减持公司股份,本次计划已经增持完
毕。
       蔡荣军先生和蔡高校先生作为公司的发起人股东,在IPO时承诺自本公司股票在证券交易
所上市交易之日起36个月届满后,其任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数
的百分之二十五,离职后半年内不转让其持有的本公司股份。




                                                                                            67
                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                     68
                                                                       深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                   本期增持 本期减持
                                            任期起始日 任期终止日 期初持股                                    其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态 性别   年龄                                          股份数量 股份数量
                                                期           期        数(股)                               变动(股)数(股)
                                                                                    (股)       (股)

                                            2014 年 09 2017 年 09 月 207,443,5                                           212,967,1
蔡荣军   董事长      现任    男        44                                          5,523,600              0          0
                                            月 26 日    25 日                74                                                74

         董事、副                           2014 年 09 2017 年 09 月 134,000,0                                           125,841,6
蔡高校               现任    男        41                                          1,380,900 9,539,216               0
         总经理                             月 26 日    25 日                00                                                84

         董事、副                           2014 年 09 2017 年 09 月
唐根初               现任    男        36                                     0     714,858               0          0    714,858
         总经理                             月 26 日    25 日

         董事、副                           2014 年 09 2017 年 09 月
黄丽辉               现任    男        40                                     0     782,396               0          0    782,396
         总经理                             月 26 日    25 日

                                            2010 年 10 2014 年 09 月
郭宝平   独立董事 离任       男        57                                     0              0            0          0          0
                                            月 08 日    25 日

                                            2010 年 10 2014 年 09 月
潘同文   独立董事 离任       男        54                                     0              0            0          0          0
                                            月 08 日    25 日

                                            2014 年 09 2017 年 09 月
胡殿君   董事        现任    男        49                                     0              0            0          0          0
                                            月 26 日    25 日

                                            2014 年 09 2017 年 09 月
尹爱珍   监事        现任    女        59                                     0              0            0          0          0
                                            月 26 日    25 日

                                            2014 年 09 2017 年 09 月
赵伟     监事        现任    男        34                                     0     120,000               0          0    120,000
                                            月 26 日    25 日

         监事会主                           2014 年 09 2017 年 09 月
罗勇辉               现任    男        44                                     0              0            0          0          0
         席                                 月 26 日    25 日

         董事、副                           2014 年 09 2017 年 09 月
郭剑                 现任    男        38                                     0     794,246               0          0    794,246
         总经理                             月 26 日    25 日

                                            2014 年 09 2017 年 09 月
杨依明   副总经理 现任       男        44                                     0              0            0          0          0
                                            月 30 日    29 日

                                            2014 年 09 2017 年 09 月
宣利     总经理      现任    男        40                                     0     142,500               0          0    142,500
                                            月 30 日    29 日

         董事会秘
                                            2014 年 09 2015 年 11 月
陈寿云   书、副总 离任       男        51                                     0              0            0          0          0
                                            月 30 日    16 日
         经理

李素雯   财务总监 现任       女        44 2014 年 09 2017 年 09 月        55,000    834,590               0          0    889,590



                                                                                                                                69
                                                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                        月 30 日   29 日

                                                        2014 年 09 2016 年 02 月
曾燮荣    独立董事 离任          男                53                                     0          0          0    0          0
                                                        月 26 日   19 日

                                                        2014 年 09 2017 年 09 月
王红波    独立董事 现任          男                47                                     0          0          0    0          0
                                                        月 26 日   25 日

                                                        2014 年 09 2017 年 09 月
郭晋龙    独立董事 现任          男                54                                     0          0          0    0          0
                                                        月 26 日   25 日

                                                        2016 年 02 2017 年 09 月
高卫民    独立董事 现任          男                58                                     0          0          0    0          0
                                                        月 19 日   25 日

          副总经
                                                        2015 年 09 2017 年 09 月
肖燕松    理、董事 现任          男                33                                     0          0          0    0          0
                                                        月 10 日   25 日
          会秘书

                                                                                   341,498,5 10,293,09                   342,252,4
合计          --            --        --      --             --            --                            9,539,216   0
                                                                                         74          0                         48


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       姓名          担任的职务               类型                 日期                                  原因

                   副总经理、董事                            2015 年 11 月 16
陈寿云                                 离任                                     辞去副总经理和董事会秘书职务。
                   会秘书                                    日

                                                             2015 年 09 月 10
肖燕松             副总经理                                                     聘任副总经理职务。
                                                             日

                                                             2015 年 11 月 16
肖燕松             董事会秘书                                                   聘任董事会秘书职务。
                                                             日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

现任董事简历:

       蔡荣军先生,中国国籍,1972年生,本科学历,毕业于汕头大学。1995年至2001年,供
职于Eastman Kodak Company,先后任技术员、工程师、高级工程师、技术部经理;2002至2004
年9月任欧菲光有限总经理,2004年10月至今,任公司董事长。蔡荣军在光电薄膜元器件行业
有多年的从业经验和广泛的行业知名度,现为中国光学学会薄膜专业委员会委员,欧菲控股
执行董事。
       蔡荣军先生是实际控制人,通过深圳市欧菲投资控股有限公司间接持有本公司股
20,945.4336万股,持股比例为20.32%。


                                                                                                                                70
                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



    蔡高校先生,中国国籍,1974年生,本科学历,毕业于广东商学院。1996年至1997年任
职于人民银行深圳分行金融培训中心;1997年至2002年任职于华安保险公司南头分公司;2002
至2004年9月任欧菲光有限副总经理,2004年10月至今任公司董事、副总经理。
    蔡高校先生与蔡荣军先生系兄弟关系,是一致行动人,通过裕高(中国)有限公司间接
持有本公司股份124,460,784股,持股比例为12.08 %。
    黄丽辉先生,中国国籍,1976年生,本科学历,2000年毕业于湖北江汉石油学院。2001 年
至2006年供职于信泰光学有限公司,担任QE主管;2007年至今,供职于公司,历任CTP事业
部高级经理、副总经理、总经理;2013年3月至2014年8月担任公司深圳基地总裁,2014年8
月起担任公司品质中心副总裁、副总经理。
    郭剑先生,中国国籍,1978年生,本科学历,毕业于湘潭大学。2001 年至2007年供职
于亚洲光学(广东)有限公司,先后任制造部主任、课长;2007年至今,供职于公司,历任
生产课长,PMC经理,市场部区域总监;2010年11月起先后任公司市场部副总经理、董事、
副总经理。
    唐根初先生,中国国籍,1980年生,博士,2008年7月毕业于中国科学院上海硅酸盐研究
所材料学专业,在材料学方面有较深的研究,在国内外重要专业书刊发表论文多篇。2008 年
3月至今供职于公司,历任公司研究中心副经理、总经理;2011年11月至今任公司董事。唐根
初目前系广东省及深圳市科技专家库专家,2012年深圳市政府特殊津贴技术专家。广东省精
密光电薄膜工程中心及江西省精密镀膜工程研究中心技术负责人。
    胡殿君先生,中国国籍,1966年生,硕士研究生学历,具有中国注册会计师、中国注册
资产评估师资格,中国科技金融促进会风险投资专业委员会个人会员。1987至1989年任唐山
工程技术学院基础课部教师;1990至1992年在南开大学攻读硕士研究生学位;1992至1995年
任深圳飞图新科技开发公司华北销售总部经理;1995至1997年任深圳市高新技术产业投资服
务有限公司咨询评估部副经理;1997至2000年任深圳市国成科技投资有限公司财务部经理;
2000至2005年任光彩科技投资管理有限公司副总经理兼任贵州航天电源科技有限公司董事、
副总经理、深圳市泛海电源有限公司总经理;2005至2008年12月任深圳市大族激光科技股份
有限公司董事会秘书;2008年至今任深圳市大族激光科技股份有限公司董事;2008年4月至今
任公司独立董事。
   在其他单位兼职情况:深圳红树投资管理有限公司执行董事、总经理;深圳市大族激光
科技股份有限公司董事;辽宁冠华印刷科技股份有限公司董事;深圳市卓智信资产评估有限


                                                                                           71
                                                深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



公司执行董事、总经理。

    现任独立董事简历:

   王红波先生,中国国籍, 1969年生,毕业于南开大学会计学系,英国特许公认会计师
(ACCA)、中国注册会计师(CICPA)。先后任职于国家审计署驻太原特派办,深圳经济特区房
地产集团股份有限公司任结算中心副经理、集团监事,TCL集团股份有限公司董事会办公室
高级经理、董事会办公室副主任、部品事业本部财务总监、TCL集团股份有限公司董事会秘
书、TCL创投董事总经理,现任平安财智投资管理有限公司首席投资官。
    郭晋龙先生, 中国国籍, 1962年生,中南财经大学硕士学位,教授,注册会计师,注册
税务师;历任深圳信德会计师事务所项目经理、部门负责人;深圳注册会计师协会专业部主
任、秘书长助理、副秘书长,中国注册会计师协会第五届理事。目前为信永中和会计师事务
所合伙人,深圳市拓日新能源科技股份有限公司、天虹商场股份有限公司、深圳市翰宇药业
股份有限公司、深圳大族激光股份有限公司独立董事。
    曾燮榕先生,中国国籍, 1963年生,博士,教授,博士生导师。现任深圳大学材料学院
院长,深圳市特种功能材料重点实验室主任,深圳陶瓷先进技术工程实验室主任。现为教育
部高等学校教学指导委员会委员,深圳市国家级领军人才。西北工业大学兼职教授、博士生
导师。中国复合材料学会理事,广东省材料研究学会理事,深圳市新材料行业协会常务理事。
主要从事金属功能材料和新型碳材料的基础与应用研究。获国家技术发明奖二等奖1项,省部
级科技奖一等奖2项、二等奖2项。先后主持并承担国家863计划项目、国家自然科学基金、国
防预研和省部级等科研项目。在国内外学术刊物发表学术论文180余篇,获国家发明专利授权
12项。截止2016年1月,已辞去公司独立董事职务。
    高卫民先生,生于1958年,毕业于同济大学车辆工程专业,工学博士、教授级高工,同
济大学汽车学院兼职教授,博士生导师。先后任职同济大学机械学院副院长,上汽集团技术
质量部副经理,泛亚汽车技术中心有限公司执行副总经理、董事、党委书记,上海汽车副总
经理、上汽集团技术中心主任,上汽集团副总工程师、泛亚汽车技术中心有限公司执行副总
经理、董事,北京汽车集团总工程师兼北汽研究总院院长、北汽股份副总裁,北京汽车集团
总工程师、北京汽车研究总院院长,现担任汉能控股集团副总裁、汉能太阳能汽车技术有限
公司总经理,2016年2月至今任公司独立董事。
    监事简历:
    赵伟先生,中国国籍,1981年生,本科学历,2004年毕业于武汉工业学院;2004年8月至


                                                                                           72
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



2005年3月供职于深圳富光辉电子有限公司;2005年3月至今供职于深圳欧菲光科技股份有限
公司,任光学事业部总经理。
    尹爱珍女士,中国国籍,1956年生,毕业于湖南省财经专科学校会计专业,助理会计师
职称。1984年至1992年供职于衡阳市晶体管厂,历任财务部会计主管、财务部副科长、科长;
1992年至2001年供职于衡阳无线电总厂分公司,担任财务主管;2001年至2002年供职于深圳
湘田电子有限公司,担任财务部课长;2002年至今在公司任职,历任会计主办、会计主管,
现任基建工程部部总监。
    罗勇辉先生,中国国籍,1972年生,本科学历,1995年毕业于汕头大学;2005年9月起至
今供职于深圳欧菲光科技股份有限公司,曾先后担任公司采购部、总经办副总经理,2014年5
月起至今担任公司稽查部副总经理。
    高级管理人员:
    宣利先生,中国国籍,1975年生,硕士研究生,毕业于北京大学,中级会计师职称。1998
年至2006年供职于中国海尔集团及下属事业部,历任统计员、会计员、主办会计、会计科长、
财务部长等职;2007年至今在公司任职,历任财务部经理、财务总监、总经理。
    杨依明先生,加拿大国籍,1972年生,硕士学历,东北财经大学管理学硕士,美国注册
会计师,中国注册会计师协会会员。2003年9月至2007年2月任职安永会计师事务所高级经理,
2007年3月至2010年5月任职TCL海外控股公司财务总监、副总经理,2010年10月至2011年5月
任职华南城控股有限公司总会计师,2011年10月起任公司总经理、副总经理。2012年4月12
日起兼任长园集团股份有限公司独立董事。
    肖燕松先生,中国国籍,1983 年生,硕士研究生学历,毕业于清华大学。2006年至 2015
年先后供职于中国航天科技有限公司、ASML 国际科技有限公司、平安证券、大成基金管理
有限公司,2015年9月起担任公司副总经理,2015年11月起担任公司董事会秘书。
    李素雯女士,中国国籍,1972年生,硕士研究生,毕业于香港中文大学高级专业会计专
业,中国注册会计师,英国特许公认会计师(ACCA)。2001年4月至2009年7月任深圳市和
宏实业有限公司财务部财务经理,2009年10月至2010年5月任深圳万讯自控股份有限公司财务
部高级财务经理,2010年5月至2013年8月任深圳市新宇龙信息科技有限公司财务总监,2013
年9月起至今担任公司会计机构负责人。

     陈寿云先生,中国国籍,1965年生,硕士研究生,毕业于南京大学数量经济专业。2001
年1月至2002年6月任光大证券投行上海总部副总经理,2002年9月至2013年11月任长城证券证


                                                                                          73
                                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



券投资部副总经理,2014年3月起至2015年11月任公司副总经理、董事会秘书。


在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在股东单位                                         在股东单位是否
任职人员姓名                      股东单位名称                   任期起始日期        任期终止日期
                                                   担任的职务                                          领取报酬津贴

                                                                 2004 年 04 月
蔡荣军         深圳市欧菲投资控股有限公司          执行董事                                          否
                                                                 07 日

                                                                 2004 年 04 月
蔡高校         深圳市欧菲投资控股有限公司          监事                                              否
                                                                 07 日

                                                                 2000 年 04 月
蔡高校         裕高(中国)有限公司                董事                                              否
                                                                 10 日

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                    在其他单位                                         在其他单位是否
任职人员姓名                      其他单位名称                    任期起始日期        任期终止日期
                                                    担任的职务                                            领取报酬津贴

                                                                  2004 年 04 月 07
蔡荣军         深圳市欧菲投资控股有限公司          执行董事                                           否
                                                                  日

                                                                  2004 年 04 月 07
蔡高校         深圳市欧菲投资控股有限公司          监事                                               否
                                                                  日

                                                                  2000 年 04 月 10
蔡高校         裕高(中国)有限公司                董事                                               否
                                                                  日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

     2014年9月26日第三届第一次董事会和2014年12月8日第七次临时股东大会审议通过公司
第三届公司董事、监事、高级管理人员的薪酬
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                               单位:万元

                                                                                     从公司获得的税 是否在公司关联
      姓名                 职务             性别    年龄            任职状态
                                                                                       前报酬总额           方获取报酬

蔡荣军              董事长             男                     44 现任                               89 否

蔡高校              董事、副总经理 男                         41 现任                          164.8 否

唐根初              董事               男                     36 现任                          101.5 否



                                                                                                                         74
                                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


尹爱珍              监事             女                     59 现任                         35.8 否

赵伟                监事             男                     34 现任                         51.6 否

罗勇辉              监事会主席       男                     44 现任                         40.3 否

郭剑                董事             男                     38 现任                       100.5 否

杨依明              副经理           男                     44 现任                       162.6 否

宣利                总经理           男                     40 现任                         67.3 否

                    董事会秘书、副
陈寿云                               男                     51 离任                         46.9 否
                    总经理

李素雯              财务总监         女                     44 现任                         60.6 是

                    副总经理、董事
肖燕松                               男                     33 现任                         31.6 否
                    会秘书

胡殿君              董事             男                     49 现任                             10 否

曾燮榕              独立董事         男                     53 离任                             10 否

王红波              独立董事         男                     47 现任                             10 否

郭晋龙              独立董事         男                     54 现任                             10 否

黄丽辉              董事、副总经理 男                       40 现任                       94.54

合计                         --           --         --               --                1,087.04        --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                    5,279

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                               23,126

在职员工的数量合计(人)                                                                                     28,405

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                 28,405

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                               0

                                                 专业构成

                           专业构成类别                                    专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                     21,837

销售人员                                                                                                       128

技术人员                                                                                                      4,131

财务人员                                                                                                       206

行政人员                                                                                                      2,103



                                                                                                                  75
                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


合计                                                                                     28,405

                                       教育程度

                    教育程度类别                              数量(人)

生产人员                                                                                 21,837

销售人员                                                                                   128

技术人员                                                                                  4,131

财务人员                                                                                   206

行政人员                                                                                  2,103

合计                                                                                     28,405


2、薪酬政策


       根据市场人员,同类型企业人员薪酬水平,结合公司当前的发展需求,2015年公司提供
 对外具有竞争力,对内具有公平性,对员工本人具有激励性的薪酬策略。同时加大员工薪酬
 激励因素,2015年全员纳入绩效考核,员工综合收入受员工工作绩效的影响,激发员工工作
 热情和动力,实现公司和员工双赢。

3、培训计划


       在2014年度基础上,2015年度预开展:学历教育,引进在线学习平台,引进TTT外训提
升内部讲师能力,职能部门季度培训评比等各项培训专案;在程序文件管理方面及时修订及
梳理二阶(三阶)文件,使之更加适应目前培训发展;持续改进并完善基层员工及职能部门
培训体系搭建工作。扎实开展好员工及职员的入职培训工作。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                              76
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                              第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法
律、法规的要求,结合公司实际情况,进一步完善法人治理结构和内部控制体系,规范公司
运作,有效提高公司智力水平,不存在监管部门期限整改的问题,符合中国证监会发布的有
关上市公司治理的规范性文件的要求。
    报告期内公司制定或修改了以下制度:
    2015年5月14日,制定了《银行间债券市场发行债务融资工具信息披露管理制度》;
    2015年9月1日,制定了《远期结售汇管理制度》;
    2016年1月18日,修订了《投资决策管理制度》。

    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

报告期内,公司严格按照要求规范治理
     1?关??东??东??
    公司严格按《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所中小企业板投资
者权益保护指引》等规定和要求,规范公司股东大会的召集、召开程序、提案的审议、投票、
表决程序、对中小股东权益的保护等。公司平等对待所有股东,尽可能为股东参加股东大会
提供便利(如提供网络投票等),确保所有股东能够充分行使自己的权利。同时,公司还开
展以电话、现场交流、投资者管理管理网络平台、网上交流等多种形式的互动沟通活动,加
强与股东的信息沟通和交流。
2、公司与控股股东关系
    公司严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股上市规则》等相关规定和要
求规范与控股股东的关系,控股股东通过股东大会依法行使出资权利,没有超越公司股东大
会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和自主经营的能力,在
业务、人员、资产、机构、财务等均独立于控股股东,董事会、监事会和内部机构均独立运
作,各自独立核算,独立承担责任和风险。同时,公司建立《防止大股东及关联方占用公司
资金管理制度》,截至本报告期末,公司未发生为控股股东及其他关联方提供担保及非经营


                                                                                          77
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



性资金占用情况。
    3、董事与董事会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定的程序选
举董事,董事会由九名成员组成,其中独立董事三名。公司董事会的人数、人员构成及任职
资格均符合相关法律、法规。 报告期内,公司董事会成员积极开展工作,认真出席董事会和
股东大会,积极参加培训,学习有关法律、法规,以诚信、勤勉、尽责的态度履行董事职责。
董事会下设专门委员会,为董事会的决策提供专业的意见和参考,董事能够以认真负责的态
度出席董事会和股东大会,认真审议各项议案并对公司重大事项做出科学、合理决策,认真
履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务。独立董事对公司重大事项发表独立意见,切实维护公
司利益和股东权益,尤其关注中小股东的合法权益不收到损害,促进了公司的规范运作。
   4、监事与监事会
   公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定的程序选举监事。监事会设有监事
三名,其中职工监事一名。监事会的人数、人员构成及任职资格均符合相关法律、法规的要
求。 报告期内,公司全体监事勤勉尽责履行监督职责,认真出席会议,对公司关联交易、财
务状况、对外投资等重大事项的合法合规性进行检查和监督,并发表意见,维护公司股东的
合法。
    5、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,诚信对待供应商和客户,加强各方的沟通和交
流,在企业创造利润最大化的同时,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,
共同推动公司的发展。
    6、绩效评价与激励

    根据市场人员,同类型企业人员薪酬水平,结合公司当前的发展需求,2015

年公司提供对外具有竞争力,对内具有公平性,对员工本人具有激励性的薪酬策略。同时加
大员工薪酬激励因素,2015年全员纳入绩效考核,员工综合收入受员工工作绩效的影响,激
发员工工作热情和动力,实现公司和员工双赢。

    7、投资者关系
    报告期内,公司根据《证券法》、《上市公司投资者关系管理指引》等法律、法规的要
求,遵循《投资者关系管理制度》及《信息披露事务管理制度》等规章制度的规定,及时、
准确地进行信息披露;主动开展投资者关系管理活动,积极参与资本市场互动,保持信息披


                                                                                          78
                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



露的公开、公平和公正。 董事会秘书作为投资者关系管理负责人,安排专人开展投资者关系
管理工作,保证投资者对公司生产经营情况有一个相对系统的了解。公司建立健全的投资者
调研记录档案,积极做好各类分析师和投资者的现场来访接待及记录工作,与机构及媒体保
持良好沟通,使公司的投资者关系管理工作更为系统和规范,有效避免了未披露信息的提前
泄露。
       2014年年报披露之后,公司通过全景网投资者关系互动展示平台举行了公司2014年度报
告网上业绩说明会,并在线回答了投资者的咨询,与广大投资者进行坦诚的沟通和交流,使
广大投资者更深入的了解公司的各项情况。


公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

       报告期内,公司与控股股东在业务、资产、人员、财务、机构等方面均完全独立,公司
具有完整的业务、供应、生产和销售系统以及面向市场自主经营的能力,完全独立规范运作。
       1、业务方面
       公司拥有独立、完整的经营资产,业务结构完整,所需生产设备、材料的采购及客户群、
市场均不依赖于控股股东,具有独立的产供销系统,具备独立面向市场并自主经营的业务能
力,与控股股东之间无同业竞争,控股股东不存在直接或间接干预公司经营的情形。

       2、资产独立情况

       公司拥有独立于控股股东的生产经营场所、土地的所有权或使用权以及完整的辅助生产
系统和配套设施,具有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产,对所有资产拥有完
全的控制支配权,不存在资产、资金被各股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而
损害公司利益的情况。公司没有以资产、权益及信用为股东单位提供担保。
       3、人员独立情况
       公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的规定和要求选
举聘任,不存在股东超越股东大会和董事会做出人事任免决定的情况。公司高级管理人员总
经理、副总经理、财务负责人以及董事会秘书均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业担任除董事以外的职务,公司财务负责人未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企


                                                                                                         79
                                                                    深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



业中兼职。公司设有专职的人力资源部门,负责员工的招聘、入离职管理、员工培训、人才
激励、绩效薪酬管理等事项,与股东单位完全分离,并根据国家及地区的企业劳动、人事和
工资管理规定,制定了一整套完整独立的相关制度,对公司员工实行全员劳动聘用合同制。
    4、财务独立情况
      公司设立了独立的财务部门,配备独立的财务人员,开设独立的银行账号,建立了独立
的会计核算体系和财务管理制度,并符合相关会计政策的要求,独立对外签订合同,依法独
立进行纳税申报并缴纳税款。根据公司自身发展规划,自主决定投资计划和资金安排,不存
在货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用情况,也不存在为各股东、实际控制人
及其控制的其他企业提供担保的情况。
      5、机构独立情况
      公司依照《公司法》、《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机
构,建立了完整、独立的法人治理结构,设立了适应发展需要的组织机构。公司董事会、监
事会及各事业部、各职能部门均独立运作,独立行使经营管理职权。生产、销售、人事、行
政、财务等所有生产经营的机构与控股股东完全独立,不存在与控股股东职能部门之间的从
属关系。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


                               投资者参
   会议届次         会议类型               召开日期    披露日期                        披露索引
                                与比例

                                                                  详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
2015 年第一次                             2015 年 03 2015 年 03   (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、
                临时股东大会     41.81%
临时股东大会                              月 03 日    月 04 日    《上海证券报》、《证券日报》《2015 年第一次临时股
                                                                  东大会决议公告》(公告编号:2015-012)

                                                                  详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
2014 年年度股                             2015 年 05 2015 年 05   (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、
                年度股东大会     36.91%
东大会                                    月 12 日    月 13 日    《上海证券报》、《证券日报》《2014 年年度股东大会
                                                                  决议公告》(公告编号:2015-027)

2015 年第二次                             2015 年 06 2015 年 07   详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
                临时股东大会     39.02%
临时股东大会                              月 30 日    月 01 日    (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、


                                                                                                                   80
                                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


                                                                         《上海证券报》、《证券日报》《2015 年第二次临时股
                                                                         东大会决议公告》(公告编号:2015-046)

                                                                         详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
2015 年第三次                               2015 年 09 2015 年 09        (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、
                临时股东大会       34.74%
临时股东大会                                月 07 日        月 08 日     《上海证券报》、《证券日报》《2015 年第三次临时股
                                                                         东大会决议公告》(公告编号:2015-076)

                                                                         详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
2015 年第四次                               2015 年 09 2015 年 09        (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、
                临时股东大会       44.46%
临时股东大会                                月 28 日        月 29 日     《上海证券报》、《证券日报》《2015 年第四次临时股
                                                                         东大会决议公告》(公告编号:2015-082)

                                                                         详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
2015 年第五次                               2015 年 11      2015 年 11   (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、
                临时股东大会       34.83%
临时股东大会                                月 16 日        月 17 日     《上海证券报》、《证券日报》《2015 年第五次临时股
                                                                         东大会决议公告》(公告编号:2015-097)

                                                                         详细内容请见公告披露网站巨潮资讯网
2015 年第六次                               2015 年 12 2015 年 12        (www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、
                临时股东大会       34.44%
临时股东大会                                月 04 日        月 05 日     《上海证券报》、《证券日报》《2015 年第六次临时股
                                                                         东大会决议公告》(公告编号:2015-106)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                     是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                           委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                           亲自参加会议

王红波                             11                  1                 10                   0              0否

郭晋龙                             11                  1                 10                   0              0否

曾燮榕                             11                  1                 10                   0              0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                      4

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


                                                                                                                              81
                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

       报告期内,公司独立董事利用到公司参加董事会、股东大会及不定期走访等机会,对公
司进行了多次实地调查,充分了解公司生产经营、财务管理、资金往来、重大担保、资产评
估、投资项目的进度等情况。此外,及时关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响,
关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司重大事项的进展情况,定期审阅公司提
供的定期报告、临时公告及内部控制的建设与缺陷整改,及时掌握公司经营与发展情况。各
位独立董事勤勉尽责,深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战,及时提示风险。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

       公司董事会下设四个专门委员会,分别为提名委员会、审计委员会、战略委员会、薪酬
与考核委员会。2015年各专门委员会本着勤勉尽责的原则,按照有关法律法规、规范性文件
及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作,报告期内,各专门委员会履职情况
如下:
       1、战略委员会:由三名董事组成,其中两名为独立董事,召集人为公司一名董事。报告
期内,战略委员会根据公司所处的行业特点及发展阶段结合公司生产经营情况及国内外经济
形势,积极探讨公司未来的战略发展规划,为公司的稳步发展及战略转型提出了宝贵的建设
性意见。
       2、提名委员会:由三名董事组成,其中两名为独立董事,召集人为一名独立董事。报告
期内董事会提名委员会根据有关规定积极开展工作,认真履行职责。积极关注公司董事、高
级管理人员任职情况,对拟聘任高级管理人员资格进行严格审查,确保候选人的职位胜任能
力。
       3、审计委员会:由三名董事组成,其中两名为独立董事,召集人为一名独立董事,有一
名独立董事具备财务专业知识背景。报告期内,及时了解公司各事业部及子公司的运营情况,
认真听取公司内部审计部门的季度工作总结及工作计划,审议公司重要的对外投资、对外担
保、关联交易事项及审计部内部审计工作报告。了解、掌握年报审计工作安排,督促会计师
事务所及时提交审计报告,确保公司年度报告的及时、准确、完整。
       4、薪酬与考核委员会:由三名董事组成,其中两名为独立董事,召集人为一名独立董事。

                                                                                              82
                                                   深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



报告期内,薪酬与考核委员会根据工作细则积极开展工作,认真履行职责。2015年度,加强
对公司生产经营进度与目标考核的检查工作,结合公司经营目标年度完成情况,对董事(非
独立董事)及高级管理人员的履行职责情况进行年度绩效考评,有效监督公司整体薪酬制度
执行情况,审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案,对优化、完善公司激励与考核
机制发挥积极作用。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

      为使公司中、高层管理人员更好地履行职责,维护公司及股东的利益,公司建立了较为
完善的薪酬体系和绩效考评体系,设定KPI考核制度,根据公司设定目标和实际任务完成情况
进行考核。除以上高管绩效考评机制,公司在还先后推出了五期员工持股计划,涵盖公司全
部高级管理人员及部分核心骨干,极大的鼓舞了公司各位高管的工作热情和干劲,使得公司
高管和核心骨干人员可以分享公司发展的成果,专注于公司长期业绩的持续增长,更紧密地
与公司及股东的利益保持一致,极大的提高了工作积极性和凝聚力,将更好的促进公司长期、
可持续的发展。

      各期员工持股计划及增持计划实施情况如下:

      1、第一期员工持股计划

      经2014年8月19日第二届董事会第四十三次(临时)会议、2014年9月5日2014年第五次临
时股东大会审议通过《公司第一期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》等系列文件。
       第一期员工持股计划设立后委托财通基金管理有限公司管理,并全额认购财通基金管理
有限公司设立的财通基金-欧菲投资1号资产管理计划(以下简称欧菲1号)的一般级份额,欧
菲1号主要投资范围为购买和持有欧菲光股票。欧菲1号计划份额上限为1.5亿份,按照20:9:1
的比例设立优先级份额、中间级份额和一般级份额。
      公司第一期员工持股计划通过深圳证券交易所证券交易系统完成股票购买,购买均价为
22.59元/股,购买数量为6,246,240股,占公司总股本的比例为0.606%,总金额为141,114,934.36
元。该计划所购买的股票锁定期为自2014年11月14日至2016年5月13日。


                                                                                              83
                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



     2、第二期员工持股计划

     经2014年11月19日第三届董事会第三次董事会(临时)和2015年2月12日第三届董事会
第五次会议(临时)分别审议通过了《公司第二期员工持股计划(草案)>及摘要的议案》、
《第二期员工持股计划管理办法》等系列文件。
    控股股东将其持有的1005万股欧菲光股票(占公司总股本0.975%)无偿赠与第二期员工
持股计划全体持有人,持有人获赠股份锁定期为所赠予的股票过户完成之日起12个月。 截止
报告日,第二期员工持股计划尚未完成过户。
    3、第三期员工持股计划:
    公司于2014年12月8日经第七次临时股东大会批准的《欧菲光员工持股计划》(修订稿)
并授权董事会于2015年5月12日第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司第三期员工
持股计划>及摘要的议案》。具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。
    截至2015年5月26日,公司第三期员工持股计划的管理人广发证券资产管理(广东)有限
公司通过大宗交易方式完成股票购买,购买本公司股票808万股,买入均价36.5元/股,占公司
总股本的比例为0.78%。根据《深圳欧菲光科技股份有限公司第三期员工持股计划》,公司本
期员工持股计划购买完毕,购买的股票将按照规定予以锁定,锁定期自本公告日起12个月
     4、18位核心管理团队增持:
   公司于2014年12月30日发布《关于公司管理层增持公司股份计划的公告》,公司18位核心
管理团队基于对本公司未来稳定持续发展前景的信心,计划于2014年12月30日起未来六个月
内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,通过深圳证券交易所交易系统
允许的方式(包括但不限于集中竞价和大宗交易)累计增持公司股份255--327 万股,增持所
需资金由其自筹取得,本次增持属公司管理层个人行为。
    自2014年12月30日-2015年6月24日期间 ,公司管理层合计增持2,565,775股,已经完成本
次增持计划。
    5、4位高级管理人员增持:
    公司于2015年6月30日发布公告:财务总监李素雯、董事兼副总经理黄丽辉、董事兼副总
经理唐根初、董事兼副总经理郭剑基于对本公司未来稳定持续发展前景的信心,计划于自
2015年 6 月30 日起未来六个月内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,
通过深圳证券交易所交易系统允许的方式(包括但不限于集中竞价和大宗交易)累计增持公


                                                                                            84
                                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



司股份不少于8000万人民币,增持所需资金由其自筹取得。参与本次增持的董事和高级管理
人员承诺:在增持期间及在增持完成后6 个月内不转让本次所增持公司股份。 本次计划已经
增持完毕。
       6、大股东及一致行动人增持计划:
       深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年7月13日收到公司实际控制人、
董事长蔡荣军先生和裕高(中国)有限公司(或蔡高校个人)增持公司股份的计划。计划自
2015年7月13日起六个月内,根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定,通过证
券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份,本公司实际控制人、董事长蔡荣
军先生拟增持金额不低于人民币1亿元;裕高(中国)有限公司或蔡高校拟增持金额不低于人
民币0.23亿元。并承诺增持计划实施完毕后,6个月内不减持公司股份,本次计划已经增持完
毕。
     7、关于公司部分董事、监事、高级管理人员及核心管理团队增持计划:
       为进一步提高深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“公司”)凝聚力和市场竞争力,
同时基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,让核心管理团队分享公司发展
的成果,公司核心团队23人自愿增持公司股票,增持规模17,800万。本增持计划完成后锁定
十二个月,本次计划已经增持完毕。
     8、员工增持计划:
       为进一步提高公司凝聚力和市场竞争力,让员工分享公司发展的成果。深圳欧菲光科技
股份有限公司(以下简称“公司”)筹划员工增持本公司股票,本次计划总资金规模不低于12,000
万元人民币,参与员工数为318人,自本次增持计划完成后锁定十二个月。本次计划已经增持
完毕。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2016 年 04 月 19 日

内部控制评价报告全文披露索引         http://www.cninfo.com.cn/

纳入评价范围单位资产总额占公司合并                                                                    100.00%


                                                                                                            85
                                                         深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                              100.00%
财务报表营业收入的比例

                                          缺陷认定标准

               类别                         财务报告                           非财务报告

定性标准                             无                            无

定量标准                             无                            无

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                          0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                        0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                          0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                        0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                                                    86
                                                 深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文




                              第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                            标准无保留审计意见

审计报告签署日期                        2016 年 04 月 15 日

审计机构名称                            大华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                            大华审字[2016]005694 号

注册会计师姓名                          杨劼 张洪富




                                   审计报告

                                                                     大华审字[2016]005694号



深圳欧菲光科技股份有限公司全体股东:
     我们审计了后附的深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称欧菲光公司)财务报表,包括
2015年12月31日的合并及母公司资产负债表,2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公
司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是欧菲光公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业
会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控
制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,
计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

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                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文



    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰
当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,欧菲光公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允
反映了欧菲光公司2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015年度的合并及母公司经
营成果和现金流量。




大华会计师事务所(特殊普通合伙)       中国注册会计师:杨劼

              中国北京

                                     中国注册会计师:张洪富



                                     二〇一六年四月十五日




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                                                         深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:深圳欧菲光科技股份有限公司
                                                                                                  单位:元

                 项目                  期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                      1,668,535,934.61                        2,380,084,792.40

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                       384,127,782.83                           78,768,566.76

    应收账款                                      4,904,575,311.74                        3,426,747,888.50

    预付款项                                        34,937,960.09                          124,951,804.79

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                           636,391.95                            3,802,487.15

    应收股利

    其他应收款                                      85,184,197.03                          144,075,586.01

    买入返售金融资产

    存货                                          3,295,942,537.52                        2,930,383,366.01

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                           6,388,589.57

    其他流动资产                                   288,005,800.47                          581,258,954.02

流动资产合计                                  10,668,334,505.81                           9,670,073,445.64

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款                                      33,428,580.12



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                                           深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


    长期股权投资                      34,906,470.67

    投资性房地产

    固定资产                        3,887,013,540.65                     3,523,646,826.51

    在建工程                         331,205,064.55                        245,358,807.89

    工程物资                             331,112.78

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         555,053,652.19                        262,440,399.14

    开发支出                          18,657,566.64

    商誉                             181,201,085.86                        181,201,085.86

    长期待摊费用                     247,735,009.41                        248,793,087.84

    递延所得税资产                    30,034,184.94                         18,796,909.83

    其他非流动资产                    79,864,557.50                        269,845,540.40

非流动资产合计                      5,399,430,825.31                     4,750,082,657.47

资产总计                           16,067,765,331.12                    14,420,156,103.11

流动负债:

    短期借款                        1,498,622,801.43                     1,690,384,022.94

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        1,230,815,702.26                       590,328,965.87

    应付账款                        4,278,604,532.37                     3,494,569,445.48

    预收款项                            7,935,896.84                         8,175,732.41

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                     188,564,892.80                        191,782,805.29

    应交税费                          95,907,058.40                        123,874,870.11

    应付利息                          70,334,710.04                         66,375,059.09

    应付股利

    其他应付款                        56,072,657.85                         61,937,136.71




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                                     深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债     268,016,625.46                        230,737,984.00

    其他流动负债

流动负债合计                  7,694,874,877.45                     6,458,166,021.90

非流动负债:

    长期借款                   600,130,335.40                        953,436,250.84

    应付债券                  1,691,023,087.45                       894,055,933.34

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                      9,598,444.61                        18,780,122.08

    递延收益                    18,270,565.05                         13,517,443.56

    递延所得税负债               11,133,670.72                         7,836,503.62

    其他非流动负债                2,900,429.23

非流动负债合计                2,333,056,532.46                     1,887,626,253.44

负债合计                     10,027,931,409.91                     8,345,792,275.34

所有者权益:

    股本                      1,030,612,000.00                     1,030,612,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  2,969,842,703.16                     3,401,611,896.18

    减:库存股

    其他综合收益                16,133,612.75                         -5,716,263.29

    专项储备

    盈余公积                    48,526,141.72                         45,372,444.90

    一般风险准备

    未分配利润                1,974,719,463.58                     1,602,483,749.98



                                                                                 91
                                                              深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


归属于母公司所有者权益合计                             6,039,833,921.21                        6,074,363,827.77

    少数股东权益

所有者权益合计                                         6,039,833,921.21                        6,074,363,827.77

负债和所有者权益总计                               16,067,765,331.12                       14,420,156,103.11


法定代表人:蔡荣军                 主管会计工作负责人:李素雯                       会计机构负责人:李素雯


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                 项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                             35,694,696.49                          632,713,132.07

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             86,809,261.46                           39,721,520.00

    应收账款                                           1,389,503,919.11                        1,115,943,304.80

    预付款项                                            270,218,864.92                          902,912,072.53

    应收利息                                                                                        750,000.00

    应收股利

    其他应收款                                           17,825,532.97                            8,175,625.83

    存货                                                221,692,498.85                          239,803,555.00

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                           3,339,970.11                         250,886,931.67

流动资产合计                                           2,025,084,743.91                        3,190,906,141.90

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款                                          748,554,684.88

    长期股权投资                                       4,732,618,751.19                        3,771,371,669.37

    投资性房地产

    固定资产                                            194,944,408.99                          214,091,822.04

    在建工程                                                548,977.17                               58,590.00

    工程物资


                                                                                                             92
                                          深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        132,000,124.57                         14,786,724.01

    开发支出                          6,959,661.80

    商誉

    长期待摊费用                     11,363,018.08                         27,124,158.37

    递延所得税资产                    2,769,482.61                          3,450,297.22

    其他非流动资产                      845,893.81                          2,801,625.25

非流动资产合计                     5,830,605,003.10                     4,033,684,886.26

资产总计                           7,855,689,747.01                     7,224,591,028.16

流动负债:

    短期借款                        286,000,000.00                        567,741,803.90

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        244,761,482.54                        155,624,417.43

    应付账款                        927,887,119.13                        918,129,247.89

    预收款项                        139,465,441.90                           620,608.97

    应付职工薪酬                     32,458,382.15                         29,082,455.78

    应交税费                         48,213,480.30                         25,289,987.78

    应付利息                         66,841,263.87                         62,654,648.21

    应付股利

    其他应付款                      109,312,368.86                          2,486,118.23

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债            9,250,000.00                         12,837,984.00

    其他流动负债

流动负债合计                       1,864,189,538.75                     1,774,467,272.19

非流动负债:

    长期借款                         20,585,489.00                         29,835,489.00

    应付债券                       1,691,023,087.45                       894,055,933.34

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款




                                                                                      93
                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                                 551,092.83                            9,931,804.61

    递延收益                                7,541,186.68                           4,500,000.00

    递延所得税负债                           614,790.62                             432,346.70

    其他非流动负债

非流动负债合计                        1,720,315,646.58                           938,755,573.65

负债合计                              3,584,505,185.33                       2,713,222,845.84

所有者权益:

    股本                              1,030,612,000.00                       1,030,612,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                          3,018,452,507.33                       3,187,111,896.18

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               48,526,141.72                          45,372,444.90

    未分配利润                         173,593,912.63                            248,271,841.24

所有者权益合计                        4,271,184,561.68                       4,511,368,182.32

负债和所有者权益总计                  7,855,689,747.01                       7,224,591,028.16


3、合并利润表

                                                                                       单位:元

                 项目         本期发生额                            上期发生额

一、营业总收入                       18,497,766,559.54                      19,538,957,250.13

    其中:营业收入                   18,497,766,559.54                      19,538,957,250.13

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                       18,055,956,875.44                      18,866,740,758.03

    其中:营业成本                   16,122,209,800.72                      17,151,776,481.91

           利息支出

           手续费及佣金支出



                                                                                             94
                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                  42,066,481.75                         25,451,500.73

             销售费用                       136,295,234.25                        143,109,305.93

             管理费用                      1,270,520,817.61                     1,145,468,367.29

             财务费用                       425,938,159.78                        342,616,079.70

             资产减值损失                    58,926,381.33                         58,319,022.47

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                              4,302,519.44                          5,941,365.21
列)

           其中:对联营企业和合营企业
                                              -1,093,529.33
的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)          446,112,203.54                        678,157,857.31

       加:营业外收入                       112,144,687.43                        147,557,425.55

           其中:非流动资产处置利得              58,980.00                             40,569.57

       减:营业外支出                        28,322,816.57                          3,182,807.93

           其中:非流动资产处置损失           5,597,678.58                          3,125,964.93

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)      529,934,074.40                        822,532,474.93

       减:所得税费用                        51,483,463.98                        100,791,912.53

五、净利润(净亏损以“-”号填列)          478,450,610.42                        721,740,562.40

       归属于母公司所有者的净利润           478,450,610.42                        721,740,562.40

       少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额                   21,849,876.04                         -2,474,294.58

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                             21,849,876.04                         -2,474,294.58
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享


                                                                                              95
                                                                  深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                              21,849,876.04                          -2,474,294.58
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额                           21,849,876.04                          -2,474,294.58

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             500,300,486.46                         719,266,267.82

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                             500,300,486.46                         719,266,267.82
总额

       归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                              0.46                                0.7500

       (二)稀释每股收益                                              0.46                                0.7500

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:蔡荣军                      主管会计工作负责人:李素雯                      会计机构负责人:李素雯


4、母公司利润表

                                                                                                          单位:元

                 项目                           本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                             4,516,957,424.53                       8,024,835,984.02

       减:营业成本                                      4,068,247,612.63                       7,516,333,599.56

           营业税金及附加                                     12,938,028.03                           9,884,505.39

           销售费用                                           43,686,087.38                          44,669,669.18

           管理费用                                          215,070,560.73                         204,249,369.78

           财务费用                                          147,010,044.65                         165,039,407.00

           资产减值损失                                        3,603,583.97                           6,609,565.93


                                                                                                                96
                                            深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                         2,232,409.77                         3,915,940.88
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                        -1,093,529.33
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)      28,633,916.91                        81,965,808.06

       加:营业外收入                    4,857,442.12                         1,299,417.75

           其中:非流动资产处置利得                                               9,417.75

       减:营业外支出                      72,639.35                            66,124.76

           其中:非流动资产处置损失        72,639.35                            66,124.76

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        33,418,719.68                        83,199,101.05
列)

       减:所得税费用                    1,881,751.47                         2,275,898.43

四、净利润(净亏损以“-”号填列)      31,536,968.21                        80,923,202.62

五、其他综合收益的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                        31,536,968.21                        80,923,202.62



                                                                                        97
                                                      深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                              单位:元

                 项目               本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金           19,078,564,965.00                      19,226,082,079.55

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                              341,763,109.83                         148,203,926.79

     收到其他与经营活动有关的现金                150,708,959.36                         205,247,799.14

经营活动现金流入小计                        19,571,037,034.19                      19,579,533,805.48

     购买商品、接受劳务支付的现金           16,010,106,268.63                      16,922,024,867.79

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                             2,319,633,761.35                       2,225,131,207.58


     支付的各项税费                              397,072,662.15                         323,546,360.72



                                                                                                    98
                                           深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


    支付其他与经营活动有关的现金     259,343,348.32                        324,855,084.82

经营活动现金流出小计               18,986,156,040.45                    19,795,557,520.91

经营活动产生的现金流量净额           584,880,993.74                       -216,023,715.43

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金              3,899,288,800.00                     2,840,000,000.00

    取得投资收益收到的现金              5,396,048.77                         5,941,365.21

    处置固定资产、无形资产和其他
                                        3,416,706.90                          631,684.42
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金        7,500,000.00                        10,268,142.62

投资活动现金流入小计                3,915,601,555.67                     2,856,841,192.25

    购建固定资产、无形资产和其他
                                    1,167,299,673.14                     1,062,459,539.93
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                  3,585,288,800.00                     3,190,000,000.00

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
                                     434,639,808.06
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                5,187,228,281.20                     4,252,459,539.93

投资活动产生的现金流量净额         -1,271,626,725.53                    -1,395,618,347.68

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                                   1,961,985,840.00

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金              7,429,555,828.82                    10,641,105,614.05

    发行债券收到的现金               794,000,000.00                        892,350,000.00

    收到其他与筹资活动有关的现金     102,121,328.81                        295,138,748.80

筹资活动现金流入小计                8,325,677,157.63                    13,790,580,202.85

    偿还债务支付的现金              7,937,344,324.31                    10,817,276,440.93

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     338,755,786.09                        339,083,539.52
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金         469,616.00                          2,525,810.44

筹资活动现金流出小计                8,276,569,726.40                    11,158,885,790.89


                                                                                       99
                                                        深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


筹资活动产生的现金流量净额                          49,107,431.23                     2,631,694,411.96

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    15,330,212.20                          -7,209,966.17
影响

五、现金及现金等价物净增加额                   -622,308,088.36                        1,012,842,382.68

       加:期初现金及现金等价物余额            2,258,558,019.25                       1,245,715,636.57

六、期末现金及现金等价物余额                   1,636,249,930.89                       2,258,558,019.25


6、母公司现金流量表

                                                                                                单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金            4,156,574,439.51                       8,678,849,932.68

       收到的税费返还                                                                       5,154,152.32

       收到其他与经营活动有关的现金                  7,900,134.51                         259,889,052.01

经营活动现金流入小计                           4,164,474,574.02                       8,943,893,137.01

       购买商品、接受劳务支付的现金            3,330,612,015.68                       8,230,017,240.37

       支付给职工以及为职工支付的现
                                                   389,671,476.72                         411,637,778.84


       支付的各项税费                              139,360,024.44                          87,105,008.15

       支付其他与经营活动有关的现金                184,056,433.07                         159,506,164.40

经营活动现金流出小计                           4,043,699,949.91                       8,888,266,191.76

经营活动产生的现金流量净额                         120,774,624.11                          55,626,945.25

二、投资活动产生的现金流量:

       收回投资收到的现金                      2,359,288,800.00                       2,040,000,000.00

       取得投资收益收到的现金                        3,325,939.05                           3,915,940.88

       处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                            2,987,155.84
长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金                  5,000,000.00

投资活动现金流入小计                           2,367,614,739.05                       2,046,903,096.72

       购建固定资产、无形资产和其他
                                                   125,409,332.35                          64,621,512.80
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                          3,240,288,799.95                       4,141,370,014.78

       取得子公司及其他营业单位支付



                                                                                                     100
                                                                               深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告全文


的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                                                3,365,698,132.30                                4,205,991,527.58

投资活动产生的现金流量净额                                           -998,083,393.25                             -2,159,088,430.86

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                                                                                           1,961,985,840.00

       取得借款收到的现金                                             818,374,974.70                                2,519,208,091.69

       发行债券收到的现金                                             794,000,000.00                                 892,350,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金                                       949,784.89                                 215,289,294.49

筹资活动现金流入小计                                                1,613,324,759.59                                5,588,833,226.18

       偿还债务支付的现金                                           1,112,954,762.60                                2,914,260,523.28

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                      218,999,663.43                                 188,516,952.52
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金                                     1,080,000.00                                   3,828,921.10

筹资活动现金流出小计                                                1,333,034,426.03                                3,106,606,396.90

筹资活动产生的现金流量净额                                            280,290,333.56                                2,482,226,829.28

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                                                                          89,518.98
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                         -597,018,435.58                                 378,854,862.65

       加:期初现金及现金等价物余额                                   632,713,132.07                                 253,858,269.42

六、期末现金及现金等价物余额                                           35,694,696.49                                 632,713,132.07


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                             单位:元

                                                                        本期

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                             所有者
        项目                    其他权益工具                                                                        少数股
                                                  资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                           权益合
                      股本                                                                                          东权益
                               优先 永续                                                                                       计
                                           其他    积        存股   合收益       备      积      险准备   利润
                               股    债

                      1,030,                      3,401,6                                                 1,602,4            6,074,3
                                                                    -5,716,2           45,372,
一、上年期末余额 612,00                           11,896.                                                 83,749.            63,827.
                                                                      63.29             444.90
                       0.00                             18                                                    98               &nbs