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2019年09月16日 星期一

胜利精密(002426)公告正文

胜利精密:2017年度独立董事述职报告(黄鹏)

公告日期:2018-03-13

胜利精密                                                    独立董事述职报告



             苏州胜利精密制造科技股份有限公司

                    2017 年度独立董事述职报告

                                (黄鹏)

     本人作为苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独
立董事,在2017年度,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若
干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规的要求,以及《公司章程》的相关规定,严格保持独立董事的独立性和职业
操守,勤勉、忠实地履行了独立董事的职责,依法合规地行使了独立董事的权利,
充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护了公司整体利益,维护了全体股东尤
其是中小股东的合法权益。现将2017年度的工作情况汇报如下:
     一、2017年度出席会议情况
     2017年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会,认真审阅会议材料,详细询问相关议案的背景材料和决策依据,必要时进
行现场调查,并对公司相关部门及人员进行询问,在充分了解情况的基础上利用
自身的专业知识,依据监管机构的相关规定,对审议事项做出公正判断,独立、
客观、审慎的行使表决权,积极、有效的履行了自己的职责。
     2017年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大事项均
履行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞成票,无反对票及弃
权票。出席会议的具体情况如下:

           应出席   现场出   以通讯方式参   委托出   缺席   是否连续三次未
会议类型
             次数   席次数     加会议次数   席次数   次数     亲自出席会议

 董事会      10       10          0           0       0            否

股东大会     6          2         0           0       0            否

     二、发表独立意见情况
     根据相关法律、法规和有关的规定,报告期内对相关事项共发表8次独立意
见和1次事前认可意见。
胜利精密                                                  独立董事述职报告


     (一)公司第三届董事会第三十次会议于2017年1月20日在公司会议室召
开,我就本次董事会审议的《《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》》发表了表示同意的独立意见。
     (二)公司第三届董事会第三十二次会议于2017年3月27日在公司会议室召
开,我就本次董事会审议的《关于进行风险投资事项的议案》、《关于提名补选
第三届董事会董事的议案》发表了表示同意的独立意见。
     (三)公司第三届董事会第三十三次会议于2017年4月19日在公司会议室召
开,我就本次董事会审议的《关于与苏州中晟精密制造有限公司日常关联交易预
计的议案》、 关于与苏州普强电子科技有限公司日常关联交易预计的议案》及《关
于追认2016年度日常关联交易超额部分的议案》事前认可意见和表示同意的独立
意见,就2016年年度的关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见,
就《2016年度内部控制自我评价报告》、《2016年度募集资金存放与使用情况专项
报告》、《关于2016年度利润分配方案的议案》、关于日常关联交易预计、追认2016
年度日常关联交易超额部分、《关于<续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为
2017年度财务审计机构>的议案》、以及关于2016年度董事、监事、高管薪酬、《关
于公司拟使用自有闲置资金参与私募基金投资计划的议案》、《关于公司并购标的
资产完成业绩承诺情况的议案》发表了表示同意的独立意见。
     (四)公司第三届董事会第三十四次会议于2017年5月26日在公司会议室召
开,我就本次董事会审议的《关于<选举公司第四届董事会董事>的议案》、《关
于首期股票期权激励计划第一至四行权期失效的议案》、《关于变更部分募集资
金投资项目实施地点的议案》、《关于公司拟注册和发行超短期融资券及中期票
据的议案》、《关于公司拟注册和发行永续中票的议案》发表了表示同意的独立
意见。
     (五)公司第四届董事会第二次会议于2017年6月30日在公司会议室召开,
我就本次董事会审议的《《关于变更部分募集资金投资项目的议案》发表了表示
同意的独立意见。
     (六)公司第四届董事会第三次会议于2017年8月17日在公司会议室召开,
我就本次董事会审议的对外担保事项、《关于增发募集资金2017年半年度存放与
使用情况的专项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表了表示同意的
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独立意见,就2017年半年度关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意
见。
       (七)公司第四届董事会第四次会议于2017年10月11日在公司会议室召开,
我就本次董事会审议的公司发行股份购买资产事项中关于本次交易整体方案、关
于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表了表示同
意的独立意见。
       (八)公司第四届董事会第五次会议于2017年10月26日在公司会议室召开,
我就本次董事会审议的对外担保事项发表了表示同意的独立意见。
       三、对公司进行现场调查的情况
       2017年度,本人利用自己的专业优势,关注公司的经营情况和财务状况。
利用参加股东大会、董事会等时间,到公司现场了解公司生产经营情况、募投项
目进展等情况,与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关工作人员
开展交流与沟通,关注外部环境及市场变化对公司的影响,了解公司各重大事项
的进展情况、经营动态及财务状况。
       四、董事会专业委员会的履职工作情况
       报告期内,本人作为审计委员会主任委员,召集并出席了4次审计委员会的
会议,对公司定期报告进行审查,对审计部编制的工作报告及审计工作计划进行
审核,对公司内部审计情况进行检查并予以适当督促。
    在公司2017年年报编制和披露过程中,本人认真听取公司管理层对全年生产
经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解、掌握2017年年报审计工作安排及审
计工作进展情况,仔细审阅相关材料,并与公司内部审计人员及审计会计师见面
就审计过程中发现的问题进行沟通,以确保审计报告全面、真实地反映公司情况。
       五、保护投资者权益方面所做的其他工作
       (一)勤勉独立,有效履职
       报告期内,本人能有效地履行独立董事职责,对提交董事会的议案均认真
查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行询问等,利用自身专
业知识独立、客观、公正地行使表决权,在工作中保持充分的独立性,谨慎、忠
实、勤勉地服务于全体股东。
       (二)监督公司信息披露工作
胜利精密                                                独立董事述职报告


     作为公司独立董事,本人主动检查和督促公司严格按照《上市公司信息披
露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》、《深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相关
规定执行,对公司2017年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整性进行监督。
     (三)对公司的治理结构和经营管理的监督
     报告期内,本人积极与公司管理层等相关人员进行沟通,深入了解公司的
生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执
行情况、财务管理和业务发展等相关事项,关注公司日常经营状况和治理情况,
并就此在董事会会议上充分发表意见,积极有效地履行独立董事的职责。
     六、其他情况
   (一)未提议召开董事会。
   (二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
   (二)未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
     七、联系方式
     黄鹏:   E-mail:Huangpeng828@126.com
    以上是本人在2017年度履行职责情况的汇报。
    2018年度,本人将不断加强学习,按照国家相关法律法规的规定和要求,本
着更加谨慎、勤勉、忠实的原则,继续担负起独立董事应有的责任,更好地维护
公司和中小股东的合法权益。
    同时,期望在新的一年里,通过与公司董事会、监事会、经营管理层的密切
沟通与合作,凭借自身的专业知识和丰富经验,为公司董事会决策提出更多合理
化建议,使公司经营更加稳健,运作更为规范。衷心祝愿公司在2018年度发展更
上一层楼,以更加优异的业绩回报广大投资者。
    最后,对公司及相关人员在2017年度工作中给予的支持,本人在此表示衷心
的感谢!


     独立董事:黄   鹏


                                                 2018年 3 月 12 日