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2019年10月21日 星期一

奥特迅(002227)公告正文

奥 特 迅:2011年年度报告

公告日期:2012-04-25

深圳奥特迅电力设备股份有限公司

        2011年年度报告




          证券代码:002227

          股票简称:奥特迅

          披露日期:2012 年 4 月 25 日
                                      深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                               目 录

第一节 重要提示.................................................... 2


第二节 公司基本情况简介............................................ 3


第三节 会计数据和财务指标摘要...................................... 6


第四节 股份变动及股东情况.......................................... 8


第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......................... 13


第六节 公司治理................................................... 19


第七节 内部控制................................................... 28


第八节 股东大会情况简介........................................... 33


第九节 董事会报告................................................. 34


第十节 监事会报告................................................. 65


第十一节 重要事项................................................. 68


第十二节 财务报告................................................. 74


第十三节 备查文件目录............................................ 155




                                  1
                                           深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                           第一节       重要提示

    1、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任

何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

    2、 本公司没有董事、监事、高级管理人员声明对 2011 年度报告内容的真实性、准确

性和完整性无法保证或存在异议。

    3、 本公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会会议。

    4、 大华会计师事务所有限公司对公司 2011 年度财务报告出具了标准无保留意见的审

计报告,本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。

    5、 公司负责人廖晓霞女士、主管会计工作负责人吴云虹女士及会计机构负责人(会计

主管人员)罗列展先生声明:保证 2011 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。




                                       2
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                        第二节           公司基本情况简介

一、公司法定名称

   中文名称:深圳奥特迅电力设备股份有限公司

   中文缩写:奥特迅

   公司法定英文名称:SHENZHEN AUTO ELECTRIC POWER PLANT CO., LTD.

   英文缩写:ATC

二、公司法定代表人:廖晓霞

三、公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱


                           董事会秘书                                    证券事务代表


  姓名                       廖晓东                                         张燕妮


联系地址 深圳市南山区高新南一道 29 号厂房南座二层 D 区 深圳市南山区高新南一道 29 号厂房南座二层 D 区


  电话                   0755-26520515                                   0755-26520515


  传真                   0755-26520515                                   0755-26520515


电子信箱                atczq@vip.163.com                              atczq@vip.163.com


四、公司注册地址:深圳市南山区高新南一道29号厂房南座二层D区

   公司办公地址:深圳市南山区高新南一道29号厂房南座二层D区

   邮政编码:518057

   国际互联网网址:http://www.atc-a.com

   电子邮箱:atczq@vip.163.com

五、公司选定的信息披露报纸:《证券时报》

   公司登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.cninfo.com.cn
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                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



   公司年度报告备置地点:公司证券部

六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所

   股票简称:奥特迅

   股票代码:002227

七、公司其它有关资料

   公司首次注册登记日期:1998年2月20日

   公司最新注册登记日期:2011年6月10日

   最新注册登记地点:深圳市市场监督管理局

   公司企业法人营业执照注册号:440301501118729

   公司税务登记证号码:440301618932504

   组织机构代码:61893250-4

   公司聘请的会计师事务所名称:大华会计师事务所有限公司

   会计师事务所的办公地址:中国北京海淀区西四环中路16号院7号楼12层

    签字会计师姓名:杨熹、张朝铖

八、公司历史沿革

   (一)2008年3月31日,经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳奥特迅电力设备股

份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2008]475号)批准,公司向社会公开发

行人民币普通股(A股)2,750万股,并于2008年5月6日在深圳证券交易所挂牌交易。2008

年11月17日,公司完成工商变更登记,总股本由人民币8107.6950 万元变更为人民币

10857.6950 万元;公司类型由:“股份有限公司(台港澳与境内合资,未上市)”变更为

“股份有限公司(台港澳与境内合资,上市)”。

   (二)2010年10月13日,公司根据2010年第二次临时股东大会决议变更了经营范围,经

                                         4
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



营范围由:“生产经营高频开关电源。电力电源设备、无功补偿装置、绝缘监测装置、系统

集中监控及相关软件的开发,并提供相关技术服务。”变更为:“ 生产经营高频开关电源、

电力电源设备、无功补偿装置、绝缘监测装置、高低压成套开关设备、蓄能电站设备、通信

高压直流电源、光伏发电设备、铁路电源、通信基站电源、电动汽车充电设施及检测装置、

蓄电池管理装置、有源滤波装置;从事上述产品及相关软件的开发,并提供相关技术服务。”

    (三)在公司上市后的历次变更过程中,公司的税务登记证号440301618932504及组织

机构代码证号61893250-4均未发生变更,亦未设立分支机构。




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                                                      深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                     第三节          会计数据和财务指标摘要

一、主要财务数据和指标

       (一)主要会计数据(注:“元”指“人民币元”,下同)

项目                                                                                       2011 年

营业总收入(元)                                                                              173,973,567.02

营业利润(元)                                                                                  2,934,188.21

利润总额(元)                                                                                 21,837,213.27

归属于上市公司股东的净利润(元)                                                               16,502,926.25

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)                                              4,285,933.38

经营活动产生的现金流量净额(元)                                                               13,165,119.86


       (二)扣除非经常性损益项目及金额

                                                                                                     单位:元

                        非经常性损益项目                                 2011 年金额         附注(如适用)
非流动资产处置损益                                                            36,629.32
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家
                                                                         12,206,829.00
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                   204,008.34
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         -230,473.79
                              合计                                       12,216,992.87                -



二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标

       (一)主要会计数据

                                                                                                     单位:元

                                                                              本年比上
                 项目                        2011 年           2010 年          年增减           2009 年
                                                                                (%)
营业总收入(元)                       173,973,567.02       182,156,749.73        -4.49%      141,025,787.37
营业利润(元)                              2,934,188.21     26,290,821.44       -88.84%       18,764,414.56
利润总额(元)                             21,837,213.27     31,756,726.82       -31.24%       28,005,490.33
归属于上市公司股东的净利润(元)           16,502,926.25     26,902,648.16       -38.66%       24,222,277.30
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                            4,285,933.38     26,835,694.64       -84.03%       21,451,954.15
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)           13,165,119.86    -32,689,712.31      140.27%        20,430,583.33

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                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                                                                              本年末比
                 项目                      2011 年末          2010 年末       上年末增        2009 年末
                                                                              减(%)
资产总额(元)                         711,421,538.73       653,117,243.63        8.93%     663,897,852.35
负债总额(元)                         104,518,832.11        51,936,618.70      101.24%      78,616,604.45
归属于上市公司股东的所有者权益(元)   606,578,392.54       601,180,624.93        0.90%     585,281,247.90
总股本(股)                           108,576,950.00       108,576,950.00        0.00%     108,576,950.00



    (二)主要财务指标

                                                                                             单位:元

                    项目                       2011 年      2010 年   本年比上年增减(%)         2009 年
基本每股收益(元/股)                               0.152    0.2478                      -38.66%      0.22
稀释每股收益(元/股)                               0.152    0.2478                      -38.66%      0.22
用最新股本计算的每股收益(元/股)                   0.152      -                  -                   -
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)       0.0395       0.2472                      -84.02%   0.1976
加权平均净资产收益率(%)                      2.75%        4.47%                        -1.72%    4.14%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
                                                0.71%        4.46%                        -3.75%    3.67%
(%)
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)              0.12     -0.30                      140.27%      0.19
                                               2011 年      2010 年       本年末比上年末增减       2009 年
                    项目
                                                    末        末                (%)               末
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)              5.59      5.54                       0.90%       5.39
资产负债率(%)                               14.69%        7.95%                        6.74%    11.84%




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                                                           深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                          第四节            股份变动及股东情况

一、股份变动情况表(截止2011年12月31日)

    (一)股份变动情况表
                                                                                                   单位:股

                          本次变动前                       本次变动增减(+,-)                    本次变动后

                                                             公积
                                            发行
                         数量        比例          送股 金转             其他        小计         数量        比例
                                            新股
                                                              股

一、有限售条件股份     81,076,950 74.67%                               -81,076,950 -81,076,950           0    0.00%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股        13,110,143 12.07%                               -13,110,143 -13,110,143           0    0.00%
 其中:境内非国有法
                       13,110,143 12.07%                               -13,110,143 -13,110,143           0    0.00%
人持股
   境内自然人持股
4、外资持股            67,966,807 62.60%                               -67,966,807 -67,966,807           0    0.00%
 其中:境外法人持股 67,966,807 62.60%                                  -67,966,807 -67,966,807           0    0.00%
   境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份     27,500,000 25.33%                               81,076,950 81,076,950 108,576,950 100.00%
1、人民币普通股        27,500,000 25.33%                               81,076,950 81,076,950 108,576,950 100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数          108,576,950 100.00%                                       0           0 108,576,950 100.00%


    (二)限售股份变动情况表

                                                                                                      单位:股

                    年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限
    股东名称                                                                     限售原因          解除限售日期
                         数        售股数       售股数         售股数

                                                                         在公司上市时承诺:公司
欧华实业有限公司      67,966,807   67,966,807      0               0                              2011 年 5 月 6 日
                                                                         上市 36 个月方可流通

深圳市盛能投资管                                                         在公司上市时承诺:公司
                       5,675,387    5,675,387      0               0                              2011 年 5 月 6 日
理有限公司                                                               上市 36 个月方可流通

深圳市宁泰科技投                                                         在公司上市时承诺:公司
                       5,270,002    5,270,002      0               0                              2011 年 5 月 6 日
资有限公司                                                               上市 36 个月方可流通

深圳市欧立电子有       1,353,985    1,353,985      0               0     在公司上市时承诺:公司 2011 年 5 月 6 日

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                                                        深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                   年初限售股 本年解除限 本年增加限 年末限
    股东名称                                                                限售原因           解除限售日期
                       数        售股数       售股数        售股数

限公司                                                               上市 36 个月方可流通

深圳市大方正祥贸                                                     在公司上市时承诺:公司
                      810,769      810,769      0             0                               2011 年 5 月 6 日
易有限公司                                                           上市 36 个月方可流通

         合计       81,076,950   81,076,950     0             0                -                    -

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475 号文核准,本公司首次公开发行人民币普通股股票(A

股)27,500,000 股,并于 2008 年 5 月 6 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。本公司首次公开发行

前股本 81,076,950 股,首次公开发行后公司总股本为 108,576,950 股。公司首次公开发行股票并上市至今

未实施资本公积金转增股本,总股本一直为 108,576,950 股。

    本公司发起人股东:控股股东欧华实业有限公司(以下简称“欧华实业”)及主要股东深圳市盛能投

资管理有限公司(以下简称“盛能投资”)、深圳市宁泰科技投资有限公司(以下简称“宁泰科技”)、

深圳市欧立电子有限公司(以下简称“欧立电子”)、深圳市大方正祥贸易有限公司(以下简称“大方正

祥”)合计持有本公司首次公开发行前股本81,076,950股。

    控股股东欧华实业及主要股东盛能投资、宁泰科技、欧立电子、大方正祥承诺:在公司股票经中国证

监会及交易所核准发行和上市之日起三十六个月内,不会转让或委托他人管理其直接或间接所持发行人的

股份,并将依法办理所持股份的锁定手续,也不会要求发行人收购其所持股份。上述股东承诺均得到严格

履行,上述限售股份于2011年5月6日限售期满, 并于当日解除限售上市流通。


二、证券发行与上市情况

    公司于2008年3月31日经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳奥特迅电力设备股份

有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2008]475号)核准公开发行人民币普通股

(A股)2,750万股。公司于2008年4月25日在深圳证券交易所采用网下向询价对象询价配售

与网上资金申购定价发行相结合的方式,成功发行了人民币普通股2,750万股,其中网下向

询价对象配售550万股,网上资金申购定价发行2,200万股,每股面值1.00元,每股发行价

14.37元。

    经深圳证券交易所《关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司人民币普通股股票上市交易

的通知》(深证上[2008]52号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上

市,其中:本次公开发行中网上定价发行的2,200万股股票于2008年5月6日起在深圳证券交

易所上市交易;网下配售550万股股票锁定三个月期满后,于2008年8月6日上市交易;公司

发起人股份锁定期为三年,已于2011年5月6日限售期满当日解除限售上市流通。

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                                                         深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


       报告期内,公司并无因送股、转增股本或其他原因引起的股份总数、股本结构等发生变

动的情况。

       报告期内,公司无内部职工股。

三、股东和实际控制人情况

       (一)股东数量和持股情况

                                                                                                单位:股

       2011 年末股东总数                  14,173     本年度报告公布前一月末股东总数                13,332
            前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限售条      质押或冻结的
           股东名称                股东性质        持股比例     持股总数
                                                                               件股份数量         股份数量
欧华实业有限公司               境外法人              62.60%      67,966,807                 0                0
深圳市盛能投资管理有限公司 境内非国有法人             5.23%       5,675,387                 0                0
深圳市宁泰科技投资有限公司 境内非国有法人             4.85%       5,270,002                 0                0
深圳市欧立电子有限公司         境内非国有法人         1.25%       1,353,985                 0                0
深圳市大方正祥贸易有限公司 境内非国有法人             0.75%        810,769                  0                0
中国建设银行-华商动态阿尔
                               基金、理财产品等
法灵活配置混合型证券投资基                            0.28%        300,000                  0                0
                               其他

章孟松                         境内自然人             0.24%        262,499                  0                0
赵靖                           境内自然人             0.19%        209,250                  0                0
陈伟刚                         境内自然人             0.19%        205,811                  0                0
付洁                           境内自然人             0.18%        190,200                  0                0
            前 10 名无限售条件股东持股情况
                  股东名称                            持有无限售条件股份数量                    股份种类
欧华实业有限公司                                                              67,966,807     人民币普通股
深圳市盛能投资管理有限公司                                                     5,675,387     人民币普通股
深圳市宁泰科技投资有限公司                                                     5,270,002     人民币普通股
深圳市欧立电子有限公司                                                         1,353,985     人民币普通股
深圳市大方正祥贸易有限公司                                                      810,769      人民币普通股
中国建设银行-华商动态阿尔法灵活配置混
                                                                                300,000      人民币普通股
合型证券投资基金
章孟松                                                                          262,499      人民币普通股
赵靖                                                                            209,250      人民币普通股
陈伟刚                                                                          205,811      人民币普通股
付洁                                                                            190,200      人民币普通股
                             1、发起人股东为欧华实业、盛能投资、宁泰科技、欧立电子和大方正祥,分
上述股东关联关系或一致 别持有公司 62.60%、5.23%、4.85%、1.25%和 0.75%的股权。其中欧华实业的
         行动的说明          股东原为廖晓霞女士和廖晓东先生,分别持有其 67.5%和 32.5%的股权,2011
                             年 9 月,欧华实业的股权变更为廖晓霞女士持股 100%,详见公司 2011 年 9 月

                                                    10
                                               深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                     21 日在指定媒体披露的《关于控股股东股权结构变更的公告》;盛能投资的股
                     东为廖晓东先生、王凤仁先生和李强武先生,分别持有其 52.38%、33.33%和
                     14.29%的股权;宁泰科技的股东为詹美华女士和王结先生,分别持有其 64.10%
                     和 35.9%的股权;欧立电子的股东为肖美珠女士和詹美华女士,分别持有其 80%
                     和 20%的股权;大方正祥的股东为詹美华女士和詹松荣先生,分别持有其 90%
                     和 10%的股权。上述自然人之间的关联关系为:廖晓霞女士、廖晓东先生为姐
                     弟关系;詹美华女士为廖晓东先生之妻;肖美珠女士为廖晓霞女士和廖晓东先
                     生之母亲;詹松荣先生为詹美华女士之兄;王凤仁先生为公司的董事、副总经
                     理;王结先生曾为公司董事、副总经理,已于 2011 年 9 月 29 日离职;李强武
                     先生为公司的监事会主席。
                     2、除上述发起人股东外,公司未知其他前十名无限售流通股股东之间是否存
                     在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

    (二)公司控股股东情况

   公司控股股东:欧华实业有限公司

   单位负责人:廖晓霞

   成立日期:1991年2月19日

   注册证书编号:299700

   注册资本:港币200万元

   注册地址:香港九龙尖沙咀弥敦道90-94号华敦大厦8字楼B-1室

   主要经营业务:电子产品的进出口业务(I/E OF ELECTRONIC PRODUCTS)

    (三)公司实际控制人情况

    廖晓霞女士,董事长,中国香港永久居民,1961年出生,1982年毕业于北京大学无线电

物理专业。历任江西工学院教师、深圳大明电子有限公司工程师、江泰企业深圳办事处负责

人,1990年8月至2006年9月担任控股股东欧华实业董事长、总经理,2006年9月起任欧华实

业董事长,1998年2月至2007年3月担任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事长、总经

理。2007年3月至今担任本公司董事长、总经理。

    现兼任欧华实业有限公司董事长、深圳市奥电新材料有限公司董事长、深圳奥特迅电气

设备有限公司董事长、深圳市奥特迅传感技术有限公司董事长、深圳市奥华源电力工程设计

咨询有限公司董事长、深圳市奥电高压电气有限公司董事长、全资子公司北京奥华源电源科

技有限公司董事长、控股子公司西安奥特迅电力电子技术有限公司董事长、明珠电气有限公

司董事、大埔县深埔电力有限公司董事。目前担任的社会职务有:全国工商联女企业家商会

副会长、中国电力企业联合会理事、深圳市政协常委、深圳市总商会(工商联)副会长、深


                                          11
                                                 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


圳市总商会女企业家商会会长、中国工程建设标准化协会电气工程委员会直流电源装置第三

届分委员会委员、电力系统直流电源技术委员会委员、广东省电机工程学会理事、深圳市电

力行业协会副会长。

    (四)报告期内,控股股东及实际控制人变更情况

    报告期内,控股股东及实际控制人没有发生变更。

    (五)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                            廖晓霞

                                     100%


                     欧华实业有限公司
                                 62.60%


                深圳奥特迅电力设备股份有限公司



    (六)其他持股在10%以上(含10%)的法人股东

    截止本报告期末,公司无其他持股在 10%以上(含 10%)的法人股东。




                                            12
                                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




            第五节           董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员的基本情况

(一)董事、监事和高级管理人员持股变动情况

                                                                                   年初持   年末持   变动
 姓名           职务         性别 年龄     任期起始日期          任期终止日期
                                                                                   股数      股数    原因

廖晓霞 董事长、总经理        女    51    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

             副董事长、
廖晓东       副总经理、      男    44    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无
             董事会秘书

王凤仁 董事、副总经理        男    56    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

王方华        独立董事       男    65    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

顾霓鸿        独立董事       男    71    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

李少弘        独立董事       男    45    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

李强武          监事         男    50    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

张翠瑛          监事         女    53    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

金     蕙       监事         女    49    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

袁亚松        副总经理       男    43    2010 年 06 月 18 日 2013 年 06 月 18 日     0        0       无

            董事、副总经理
王     结                    男    56    2010 年 06 月 18 日 2011 年 09 月 29 日     0        0       无
              (离任)
                董事
秦仁炎                       男    49    2010 年 06 月 18 日 2011 年 07 月 12 日     0        0       无
              (离任)
              财务总监
王     树                    男    42    2010 年 06 月 18 日 2011 年 09 月 29 日     0        0       无
              (离任)

     注:董事、监事、高管在报告期内未有被授予股权激励事项。

     秦仁炎先生于 2011 年 7 月 12 日正式辞去公司第二届董事会董事职务;王结先生于 2011 年 9 月 29 日

正式辞去公司第二届董事会董事、副总经理职务;王树先生于 2011 年 9 月 29 日正式辞去公司财务总监职

务。


 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及除股东单位外的兼职情况

       1、董事会成员

       廖晓霞女士,董事长,中国香港永久居民,1961年出生,1982年毕业于北京大学无线电

物理专业。历任江西工学院教师、深圳大明电子有限公司工程师、江泰企业深圳办事处负责

人, 1998年2月至2007年3月担任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事长、总经理。
                                                     13
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


2007年3月至今担任本公司董事长、总经理。现兼任深圳市奥电新材料有限公司董事长、深

圳奥特迅电气设备有限公司董事长、深圳市奥特迅传感技术有限公司董事长、深圳市奥华源

电力工程设计咨询有限公司董事长、深圳市奥电高压电气有限公司董事长、全资子公司北京

奥华源电源科技有限公司董事长、控股子公司西安奥特迅电力电子技术有限公司董事长、明

珠电气有限公司董事、大埔县深埔电力有限公司董事。目前担任的社会职务有:全国工商联

女企业家商会副会长、中国电力企业联合会理事、深圳市政协常委、深圳市总商会(工商联)

副会长、深圳市总商会女企业家商会会长、中国工程建设标准化协会电气工程委员会直流电

源装置第三届分委员会委员、电力系统直流电源技术委员会委员、广东省电机工程学会理事、

深圳市电力行业协会副会长。

    廖晓东先生:副董事长,中国国籍,毕业于中山大学无线电与信息系统工程专业,本科

学历。1998年起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司副董事长。2007年3月至今担任本

公司副董事长兼董事会秘书。现兼任深圳市奥特迅科技有限公司董事长、深圳奥特迅电气设

备有限公司副董事长、深圳市奥特能实业发展有限公司董事长、深圳市贝来电气有限公司董

事长、深圳市奥特迅软件有限公司董事长、明珠电气有限公司董事、大埔县深埔电力有限公

司董事、深圳市奕齐电力工程有限公司董事、深圳市立中祥科技股份有限公司董事、深圳博

合百泰科技股份有限公司董事。

    王凤仁先生:董事,中国国籍,毕业于西安交通大学自动控制理论及应用专业,工学博

士。历任哈尔滨电工学院教师、哈尔滨理工大学教师,1999年4月起任公司前身深圳奥特迅

电力设备有限公司总工程师,2004年9月起任公司前身深圳奥特迅电力设备有限公司董事,

2007年3月至今担任本公司董事、总工程师,现兼任深圳奥特迅电气设备有限公司董事、控

股子公司西安奥特迅电力电子技术有限公司董事。王凤仁先生目前兼任广东省电源行业协会

常务理事、广东省电源学会常务理事。

    王方华先生:独立董事,中国国籍,毕业于复旦大学管理学院管理科学系,管理学硕士。

历任复旦大学管理学院工业经济教研室主任、院长助理、企业管理系主任,上海交通大学管

理学院副院长、常务副院长、院长,上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授、博士生

导师。王方华先生现兼任国务院学位办学科评议组成员、全国MBA教育指导委员会委员、中

国市场学会副会长兼学术委员会主任、上海市市场学会副会长、上海管理科学学会副理事长、

上海企业家协会副会长、中国企业管理研究委员会会长。2007年3月至今担任本公司独立董

事。现兼任上海新世界股份有限公司的独立董事。

                                       14
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    顾霓鸿先生:独立董事,中国国籍,毕业于北京电力学院电力系,本科学历,突出贡献

专家(享受国务院政府特殊津贴)。历任水利电力部科学研究院高压所工程师、中国电力科

学研究院高压开关研究所副所长、所长,现任中国电力科学研究院教授级高级工程师。现兼

任电力行业高压开关设备标准化技术委员会顾问委员、特高压试验示范工程建设专家委员会

开关设备组组长、第四届电力名词审定委员会委员,曾获国家级科学技术进步奖2项,部级

科技进步奖12项,中国电力科学院科学技术进步奖74项。2007年4月至今担任本公司独立董

事。

    李少弘先生:独立董事,中国国籍,毕业于江西大学法学专业,本科学历,律师。历任

江西省第二律师事务所律师、江西大学法律系讲师、深圳市人民检察院助理检察员、检察员,

2003年6月至今任广东仁人律师事务所律师。2007年4月至今担任本公司独立董事。现兼任深

圳市科陆电子科技股份有限公司的独立董事。

    2、监事会成员

    李强武先生:监事会主席,中国国籍,毕业于西北电讯工程学院计算机应用专业,本科

学历,工程技术类中级职称。历任广州无线电厂设计一所工程师、深圳华粤电子器件工业公

司开发部工程师、深圳特利兆通信设备公司副总经理,1998年2月起任公司前身深圳奥特迅

电力设备有限公司副总经理、董事,2007年3月至今担任本公司监事、监事会主席。

    张翠瑛女士:监事,中国香港永久居民,毕业于玫瑰英文书院,香港财务会计协会会员。

先后就职于REGENT EXPORT CO.LTD、香港鸿图电子公司,2007年3月至今担任本公司监事。

    金   蕙女士:监事,中国国籍,毕业于西安交通大学液压专业,本科学历。历任深圳赛

格研究开发院会计、深圳华海通机电有限公司会计主管,1998年10月起任公司前身深圳奥特

迅电力设备有限公司财务部副经理,2007年3月至今担任本公司监事,2008年10月起任公司

内部审计部经理。

    3、高级管理人员

    廖晓霞女士:公司总经理,工作经历详见本章(二)1、董事的工作经历。

    廖晓东先生:公司副总经理兼董事会秘书,工作经历详见本章(二)1、董事的工作经

历。

    王凤仁先生:公司副总经理,工作经历详见本章(二)1、董事的工作经历。

    袁亚松先生:公司副总经理,中国国籍,毕业于中国计量学院电磁测量及仪表专业,本
                                        15
                                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


科学历。历任南昌市科委职员、深圳江通机电有限公司销售经理,2000年2月起任公司前身

深圳奥特迅电力设备有限公司华南片经理、市场部经理、销售副总。2010年6月至今担任本

公司副总经理。

(三)现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况

 姓名           任职的股东单位                               职务              任职期间

 廖晓霞         欧华实业有限公司                             董事长            公司成立至今
 廖晓东         深圳市盛能投资管理有限公司                   董事长            公司成立至今
 王凤仁         深圳市盛能投资管理有限公司                   董事              公司成立至今
 李强武         深圳市盛能投资管理有限公司                   董事              公司成立至今
 张翠瑛         欧华实业有限公司                             总经理            2006年9月至今


(四)董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及应付报酬情况

    1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据

    根据《公司章程》,公司董事、监事的年度报酬事项由股东大会批准决定,公司高级管

理人员的报酬事项由董事会批准决定。

    独立董事津贴已按照2007年第三次临时股东大会审议批准执行,报告期内,公司支付每

位独立董事的年度津贴为人民币5万元/年(含税)。2011年,公司基本完成2010年制定的2011

年方针目标,同时参考同行业公司及本地区其他公司薪酬水平并结合公司实际情况,2011

年度董事、监事及高级管理人员的薪酬与2010年度薪酬水平基本保持不变。

    2、董事、监事、高级管理人员的应付报酬情况

                                   报告期从公司领取       是否从股东单位或其
 姓名            职务                                                                     备注
                                   的应付报酬总额         他关联单位领取报酬

廖晓霞      董事长、总经理              13.00                       否


廖晓东    副董事长、董事会秘书          10.40                       否


王凤仁      董事、副总经理              29.76                       否


王方华         独立董事                  5.00                       否

顾霓鸿         独立董事                  5.00                       否
李少弘         独立董事                  5.00                       否

李强武           监事                   20.00                       否
张翠瑛           监事                     -                         是
                                                16
                                                 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                              报告期从公司领取        是否从股东单位或其
 姓名             职务                                                             备注
                              的应付报酬总额          他关联单位领取报酬

金   蕙           监事             16.50                      否

袁亚松          副总经理           27.96                      否
王   结      董事、副总经理        13.50                      否           2011年7月12日离职
秦仁炎            董事               -                        否           2011年7月12日离职
王   树         财务总监           20.00                      否           2011年9月29日离职
 合计                             166.12


     (五)报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名,及董

事、监事离任和高级管理人员解聘原因。

     1、2011 年 7 月 12 日,秦仁炎先生因个人原因辞去公司第二届董事会董事职务,秦仁

炎先生辞职后不再担任公司任何职务。

     2、2011 年 9 月 29 日,王结先生因个人原因辞去公司第二届董事会董事、副总经理职

务,王结先生辞职后不再担任公司任何职务。

     3、2011 年 9 月 29 日,王树先生因个人原因辞去公司财务总监职务,王树先生辞职后

不再担任公司任何职务。

二、公司员工情况

     截止2011年12月31日,公司在职员工总数为432人,其专业、受教育程度分布如下:

        1、专业构成情况

                专业构成                 员工人数            占员工总人数比例(%)

     管理及行政人员                        42                          9.72%
     研发与技术人员                        143                        33.11%
     生产人员(含采购)                      131                        30.32%
     市场销售及工程服务人员                116                        26.85%
     总计                                  432                       100.00%




                                            17
                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




2、教育程度

       受教育程度              员工人数                占员工总人数比例(%)

本科及以上                       162                            37.50%
大专                             155                            35.88%
大专以下                         115                            26.62%
合计                             432                           100.00%




公司没有需要承担费用的离退休职工。




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                                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                                   第六节        公司治理

一、公司治理的基本情况

      公司严格按照《公司法 》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票

上市规则》等相关法律、法规的规定,不断完善公司法人治理结构。

      1、自公司上市以来至本报告期末,公司已建立的各项制度及最新公开信息披露情况如

下:

 序号                               制度名称                                披露日期      披露媒体

  1      董监高持股变动管理制度                                            2008-05-26   巨潮资讯网
  2      董事会战略发展委员会工作条例                                      2008-05-26   巨潮资讯网
  3      董事会提名委员会工作条例                                          2008-05-26   巨潮资讯网
  4      董事会审计委员会工作条例                                          2008-05-26   巨潮资讯网
  5      董事会薪酬与考核委员会工作条例                                    2008-05-26   巨潮资讯网
  6      募集资金专项存储与使用管理办法                                    2008-06-12   巨潮资讯网
  7      信息披露管理制度                                                  2008-06-12   巨潮资讯网
  8      对外担保管理制度                                                  2008-06-12   巨潮资讯网
  9      累计投票制实施细则                                                2008-06-12   巨潮资讯网
         公司章程
  10                                                                       2008-05-27   巨潮资讯网
         (2008.10/2008.11/2008.12/2010.9/2010.10/2011.10六次修订)

  11     董事、监事、高级管理人员薪酬制度                                  2009-04-18   巨潮资讯网
  12     选聘会计师事务所专项制度                                          2009-04-20   巨潮资讯网
  13     独立董事年度报告工作制度                                          2009-04-20   巨潮资讯网
  14     审计委员会对年度财务报告审议工作规则                              2009-04-20   巨潮资讯网
  15     内幕信息知情人登记制度                                            2009-04-20   巨潮资讯网
  16     内部审计工作制度                                                  2010-01-23   巨潮资讯网
  17     总经理工作细则                                                    2010-01-23   巨潮资讯网
  18     年报信息披露重大差错责任追究制度                                  2010-03-18   巨潮资讯网
  19     关联交易管理办法                                                  2010-10-26   巨潮资讯网
  20     防范控股股东及其关联方占用公司资金制度                            2010-10-26   巨潮资讯网
  21     关于货币资金内部管理制度                                          2010-10-26   巨潮资讯网
  22     重大信息内部报告制度                                              2010-11-26   巨潮资讯网
  23     特定对象来访接待工作管理制度                                      2010-11-26   巨潮资讯网
  24     投资者关系管理制度                                                2010-11-26   巨潮资讯网
  25     财务负责人管理制度                                                2010-11-26   巨潮资讯网
  26     对外投资管理办法                                                  2011-03-31   巨潮资讯网
  27    对外提供财务资助管理制度                                           2011-09-30   巨潮资讯网


                                                19
                                                 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


      2、公司上市前制定目前仍有效的制度有:

 序号                            制度名称               最后批准会议名称             生效时间
  1      董事会秘书工作制度                            第一届董事会第五次会议      2007-08-06
  2      股东大会议事规则                              2007 年第四次临时股东大会   2007-08-22
  3      董事会议事规则                                2007 年第四次临时股东大会   2007-08-22

  4      监事会议事规则                                2007 年第四次临时股东大会   2007-08-22

  5      独立董事工作制度                              2007 年第四次临时股东大会   2007-08-22

      报告期内,公司能严格执行已制定的各项内部控制管理制度,不断完善公司治理结构,

整体运作比较规范、独立性强,实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求

基本符合。

      (一)关于股东与股东大会

      报告期内,公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定和要求,规范股

东大会的召集、召开、表决程序,平等对待所有股东,确保股东特别是中小股东能充分行使

其权利。报告期内的股东大会均由董事会召集召开,并有律师进行现场见证。

      (二)关于公司与控股股东

   公司控股股东行为规范,能依法行使其权利,并承担相应义务,没有超越公司股东大会

直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时,公司具有独立的业务和经营自主能力,在业

务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东及其控制的其它企业。不存在控股股东占用

公司资金的情况,公司亦无为控股股东提供担保的情形。

      (三)关于董事和董事会

   公司董事会的人数、成员构成及董事的任职资格符合相关法律、法规的要求。全体董事

严格按照《公司法》和公司《章程》、《董事会议事规则》的规定,规范董事会的召集、召

开和表决;认真出席董事会和股东大会,积极参加对相关知识的培训,熟悉有关法律法规,

勤勉尽责地行使权利,维护公司和股东利益。

      (四)关于监事和监事会

      公司监事会的人数、人员构成及监事的任职资格相关符合法律、法规的要求,监事会运

作规范,监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议

事规则》的规定。公司监事能够按照《监事会议事规则》等制度的要求,认真履行自己的职

责,对公司运营情况、重大事项的决策以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性

进行有效监督,积极维护公司及股东的合法权益。

                                            20
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (五)关于绩效评价与激励约束机制

   公司逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约

束机制,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。

    (六)关于相关利益者

    公司在注重企业经营的同时,充分尊重和维护利益相关者的合法权利,加强与各方的沟

通和合作,努力促进和实现公司、股东、员工、客户、供应商、最终用户、社会等各方利益

的均衡。

    (七)关于信息披露与透明度

    公司严格按照《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理

制度》和《特定对象来访接待工作管理制度》的要求,指定公司董事会秘书负责信息披露工

作、接待股东来访和咨询。公司指定《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)

为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东及时、

公平地获得公司相关信息。报告期内,公司因2011年半年度报告相关事项受到监管部门的批

评。

二、监管部门采取的监管措施

    2011年半年度报告披露后,公司于2011年8月31日收到深圳证券交易所《关于对深圳奥

特迅电力设备股份有限公司的监管函》(中小板监管函[2011]第97号)(以下简称“《监管

函》”),公司董事会高度重视,针对监管函中提到的问题进行自查并提出整改措施,启动

问责制,坚决杜绝该等事件再次发生。

    《监管函》中提到的主要问题有:

    (一)2011年6月13日,我公司为持股30%的子公司深圳市普禄科智能检测设备有限公司

(以下简称“普禄科”)提供财务资助300万元。对该项财务资助,我公司未及时履行相关

审批程序。

    (二)2011 年 5 月 31 日,我公司收到 2010 年度深圳市市级研究开发中心(技术中心

类)建设资助资金 300 万元,占公司 2010 年经审计的归属于母公司所有者净利润的 11%,

我公司未及时披露,在 2011 年半年度中才予披露。

    针对《监管函》中提到的上述问题,我公司进行了自查并制定了相应的整改措施,并计

划在 2011 年 9 月 30 日之前完成,整改总责任人为公司董事长廖晓霞女士。

                                        21
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    整改措施(一):尽快召开董事会,审议向普禄科提供财务资助相关事项, 并由独立

董事对该事项的合法合规性、对上市公司和中小股东权益的影响及存在的风险等发表独立意

见。在董事会通过该审议事项后,及时就对外提供财务资助事项进行公告。

    整改部门:证券部

    整改责任人:董事会秘书廖晓东

    整改完成时间:2011 年 9 月 30 日

    整改措施(二):根据《重大信息内部报告制度》对重大信息内部报告的范围、管理和

责任制定《内部信息报告书》,完善公司内部信息报告流程。

    整改部门:证券部、各部门负责人

    整改责任人:董事会秘书廖晓东、财务总监王树

    整改完成时间:2011 年 9 月 30 日

    整改措施(三):组织公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属分公

司或全资子公司、控股子公司负责人等进行《重大信息内部报告制度》的培训,熟知重大信

息的范围,明确重大信息内部报告义务的责任人及报告流程,确保公司在出现内部重大信息

时第一时间填写《内部信息报告书》,将信息报告给董事会秘书,如果出现应上报而未及时

上报的重大信息,将追究报告义务责任人的责任。

    整改部门:证券部、内审部

    整改责任人:董事会秘书廖晓东、内审部经理金蕙

    整改完成时间:2011 年 9 月 30 日

    整改措施(四):制定《对外提供财务资助管理制度》,明确股东大会、董事会审批对

外提供财务资助的审批权限、审议程序以及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。

    整改部门:证券部、内审部

    整改责任人:董事会秘书廖晓东、内审部经理金蕙

    整改完成时间:2011 年 9 月 30 日

    截止 2011 年 9 月 30 日,已按计划完成整改。

三、董事长及其他董事履行职责情况

    报告期内,公司全体董事严格按照《上市公司治理准则》、 中小企业板块上市公司董

事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有
                                         22
                                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


关要求,诚实守信、勤勉地履行职责,并且能够投入足够的时间和精力于公司董事会事务,

切实履行董事的各项职责,维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益不受损害。报告期

内,公司董事长在召集、主持董事会会议时,带头执行董事会集体决策机制,积极推动公司

治理工作和内部控制建设、督促执行股东大会和董事会的各项决议,确保董事会依法正常运

作。充分保证了独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创造了良好的工作条件。报

告期内,公司共召开了 6 次董事会,公司董事出席会议情况如下:
                                                     以通讯(视
                            应出席       现场出                    委托出席     缺席    是否连续两次未
 董事姓名    具体职务                             频)方式参加
                               次数      席次数                      次数       次数     亲自出席会议
                                                       会议次数
  廖晓霞      董事长             6         6              0            0         0            否

  廖晓东     副董事长            6         5              0            1         0            否

  王凤仁       董事              6         6              0            0         0            否
  秦仁炎
               董事              2         0              0            2         0            否
 (历任)
 王结(历
               董事              3         3              0            0         0            否
   任)

四、独立董事履行职责情况

    报告期内,公司独立董事王方华先生、顾霓鸿先生、李少弘先生本着为全体股东负责的

态度,按照《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规和《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关要求,本着诚信勤勉义

务,独立认真履行职责,并依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断,确保

公司董事会决策的科学性、客观性、公正性,切实维护了公司和中小股东合法权益;对公司

对外提供财务资助、使用募集资金暂时补充流动资金、变更会计师事务所等事项认真监督。

报告期内,公司现任三名独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异议。

    各位独立董事履行职责情况如下:

    (一) 独立董事王方华先生履行职责情况

    1、出席董事会及股东大会情况
                                      以通讯(视频)
            应出席      现场出席                        委托出                         是否连续两次未亲
会议类型                              方式参加会议                   缺席次数
            次数          次数                          席次数                            自出席会议
                                          次数

 董事会       6            2                4              0               0                  否

股东大会      2            1                1              0               0                  否


                                                  23
                                                 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    2、到公司现场办公和了解、检查情况

    报告期内,王方华先生利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地

考察,结合自己财务方面的专业优势,密切关注公司的经营情况和财务状况,深入了解公司

各项经营指标,并积极与董事、监事、高管人员及内审部门负责人进行沟通,及时掌握公司

的经营动态,并适时提出建设性意见。

    3、董事会专门委员会任职情况

    王方华先生担任公司董事会审计委员会召集人、战略发展委员会委员及薪酬与考核委员

会委员。报告期内,主持召开四次审计委员会会议,对公司财务报告、对外提供财务资助及

变更会计师事务所等事宜进行审议。

    4、2010 年年报工作情况

    在公司 2010 年年报及相关资料的编制过程中,王方华先生认真听取了高管层对今年行

业发展趋势、经营状况、投融资活动等方面的情况汇报,与公司财务负责人、年审注册会计

师进行了充分、有效沟通,关注本次年报审计工作的安排及进展情况,重视解决在审计过程

中发现的有关问题。

    5、履行独立董事职责的其他情况

    (1)未提议召开董事会;

    (2)通过审计委员会提议变更会计师事务所,由大华会计师事务所担任公司 2011 年度

    审计工作;

    (3)未提议聘请外部审计机构和咨询机构。

    (二) 独立董事顾霓鸿先生履行职责情况

    1、出席董事会及股东大会情况

                                以通讯(视频)
           应出席    现场出席                     委托出                      是否连续两次未亲
会议类型                        方式参加会议                   缺席次数
           次数        次数                       席次数                         自出席会议
                                    次数

 董事会      6          1             5              0             0                 否

股东大会     2          1             1              0             0                 否

    2、到公司现场办公和了解、检查情况

    报告期内,顾霓鸿先生利用各种机会对公司进行了实地考察,与生产经营管理人员进行

交流,全面了解公司内部运作情况,并通过及时了解媒体信息等渠道,多方面了解公司所面


                                            24
                                                深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


临的各种经营形势,另外还与董事、监事、高级管理层进行深入交谈,深入了解公司生产经

营状况。

    3、董事会专门委员会任职情况

    顾霓鸿先生担任公司董事会提名委员会召集人,报告期内,提名廖晓东先生成为第二届

董事会战略发展委员会组成成员及第二届董事会审计委员会组成成员。

    4、2010 年年报工作情况

    在公司 2010 年年报及相关资料的编制过程中,顾霓鸿先生与公司高管层、内审部门、

会计师进行了深入交流,积极了解公司经营状况,听取了相关人员的情况汇报,并积极关注

本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况,与另外两位独立董事相互配合,共同讨论解

决在审计过程中发现的有关问题,并督促会计师事务所及时提交审计报告。

    5、履行独立董事职责的其他情况

    (1)未提议召开董事会;

    (2)未提议聘用或解聘会计师事务所;

    (3)未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    (三) 独立董事李少弘先生履行职责情况

    1、出席董事会及股东大会情况

                               以通讯(视频)
           应出席   现场出席                     委托出                      是否连续两次未亲
会议类型                       方式参加会议                   缺席次数
           次数       次数                       席次数                         自出席会议
                                   次数

 董事会      6         5             1              0             0                 否

股东大会     2         2             0              0             0                 否

    2、到公司现场办公和了解、检查情况

    报告期内,李少弘先生利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了多次

实地考察,通过与公司高级管理人员、法务人员进行交流,密切关注公司治理、内部控制有

效性及生产经营过程中潜在法律风险的防范等问题,督促公司规范运作。

    3、董事会专门委员会任职情况

    李少弘先生担任公司薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员及审计委员会委员。

    报告期内,李少弘先生根据公司实际情况,对公司董事、监事和高级管理人员在2011

年度的工作表现进行了评价;参加四次审计委员会会议,对相关议案进行审议。

    4、2010 年年报工作情况
                                           25
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    在公司 2010 年年报及相关资料的编制过程中,李少弘先生与公司高管层、内审部门、

会计师进行了深入交流,积极了解公司经营状况,听取了相关人员的情况汇报,并积极关注

本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况,与另外两位独立董事相互配合,共同讨论解

决在审计过程中发现的有关问题,并督促会计师事务所及时提交审计报告。

    5、履行独立董事职责的其他情况

    (1)未提议召开董事会;

    (2)通过审计委员会提议变更会计师事务所,由大华会计师事务所担任公司 2011 年度

    审计工作;

    (3)未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    (四) 报告期内独立董事发表独立意见的情况如下:

                                                     发表独立意见的时        发表独立意见的类型
    发表独立意见的事项
                                                     间                    王方华   顾霓鸿   李少弘
    关于公司《2010 年内部控制自我评价报告》的
                                                     2011 年 3 月 28 日    同意     同意     同意
    独立意见

    关于公司《2010 年利润分配预案》的独立意见        2011 年 3 月 28 日    同意     同意     同意

    关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专
                                                     2011 年 3 月 28 日    同意     同意     同意
    项说明和独立意见
    关于 2010 年度公司董事、监事及高级管理人员
                                                     2011 年 3 月 28 日    同意     同意     同意
    薪酬的独立意见
    关于对 2010 年度募集资金存放与使用情况的专
                                                     2011 年 3 月 28 日    同意     同意     同意
    项报告的独立意见
    关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专
                                                     2011 年 8 月 5 日     同意     同意     同意
    项说明和独立意见
    关于对参股公司深圳市普禄科智能检测设备有
                                                     2011 年 9 月 29 日    同意     同意     同意
    限公司提供财务资助的专项说明和独立意见
    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                                                     2011 年 10 月 24 日   同意     同意     同意
    的专项说明和独立意见
    关于变更会计师事务所的专项说明和独立意见         2011 年 11 月 28 日   同意     同意     同意

五、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

   公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业

务及自主经营能力。

   (一)业务独立情况

   公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制

人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
                                               26
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


   (二)人员独立情况

   公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生;

公司高级管理人员均是本公司专职人员,且在本公司领薪,未在股东单位及其下属企业担任

除董事、监事以外的任何职务,也未在与公司业务相同或相似的企业任职;公司的人事及工

资管理与股东单位严格分离。

   (三)资产独立情况

   公司独立建账管理,与公司股东及其关联方不存在共用资产的情况。截止本报告期末,

公司没有以资产或信誉为公司股东及其他关联方的债务提供担保,也未将公司的借款或授信

额度转借给公司股东及其他关联方。公司对所有资产有完全的控制支配权,不存在资产、资

金和其他资源被公司股东及其关联方占用而损害公司利益的情况。

   (四)机构独立情况

   公司设有股东大会、董事会、监事会等机构,各机构均独立于公司股东,依法行使各自

职权。公司已建立了能够高效运行的组织机构,公司所有的组织机构均与股东分开,没有混

合经营、合署办公的情况,公司的生产经营活动依法独立进行。

   (五)财务独立情况

   公司设立了独立的财务部门,配备了独立的财务人员,建立了独立的会计核算体系;公

司按照《公司章程》规定独立进行财务决策,不存在控股股东干预本公司资金使用的情况;

公司在银行单独开立账户,不存在与股东共用银行账户的情况;公司作为独立纳税人,依法

独立纳税,不存在与股东单位混合纳税现象。

六、公司对高级管理人员的考评机制以及激励制度的建立、实施情况

    公司对经理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。董事会设立了提名、薪酬

与考核委员会,负责公司选聘董事、经理人员的提名和审查,高级管理人员薪酬方案的制定

等工作。为建立和完善公司内部激励机制和约束机制,充分发挥和调动公司高级管理人员的

工作积极性和创造性,更好的提高企业的营运能力和经济效益,进一步提高公司管理水平,

公司将结合自身的实际情况,进一步完善董事、监事及高级管理人员的激励和约束机制,建

立完善的董事、监事及高级管理人员绩效考核机制。

七、公司存在的治理非规范情况

    2011年度,公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。


                                       27
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                            第七节 内部控制

一、内部控制制度的建立、健全情况

    公司根据《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引等有

关法律、法规和规范性文件的规定,结合实际情况,不断完善公司内部控制的组织架构和相

关制度,建立了规范的法人治理机构,确保股东大会、董事会、监事会、公司管理层等机构

的规范运作,有效防范了经营决策及管理风险,维护了投资者和公司利益。

    公司内部控制制度在生产经营各层面和各环节中得到了有效执行,并及时补充、修改和

完善,有效保证了公司生产经营任务和各项工作计划的顺利完成。公司将持续完善内部控制

制度和内部控制结构,提高科学决策能力和风险防范能力。

    (一) 生产经营控制

    公司于1999年6月通过ISO9001国际质量体系认证,2001年完成ISO9001:2000版升级认

证,2010年顺利通过由SGS(瑞士公证行)负责的ISO9001:2008版监督审核。本公司依据

ISO9001:2008版的要求建立质量管理体系,严格按照质量管理体系标准要求实施质量控制。

公司还结合生产经营特点对产供销环节分别制定了销售与收款管理的内部控制制度、采购与

付款管理的内部控制制度、仓储与生产的内部控制制度及其细则。在生产经营各环节通过采

用合理的组织结构形式以及有效的控制体系,提高生产经营业务的工作效率;保证了公司的

生产经营活动协调、有序、高效运行;加强内部控制,降低生产成本和费用;公司将质量控

制与生产经营管理制度,贯穿生产经营各环节,有效地提高了生产经营业务的工作效率;保

证了公司的生产经营活动协调、有序、高效运行;加强了内部控制,降低了生产成本和费用,

维护了公司资产的安全性。

    (二)财务管理控制

    公司财务部在组织企业的会计核算、会计监督和财务管理工作中,制定了一系列的财务

规章制度,将内部控制和内部稽核的要求贯穿其中。各生产车间设统计人员岗位,在业务上

接受财务部领导。公司账务系统采用财务软件,各类账簿和报表都由软件系统生成,公司按

软件系统的要求,记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责,保证了账簿记录内容完整、

数字准确,并严格执行《企业会计准则》和《企业财务通则》的要求。各类业务操作人员严

格按岗位要求操作,并安排专人核查其执行情况。在现金管理方面,公司能遵守现金管理制

度,能正确使用银行账户,每月与银行对账,现金按规定缴存银行,对支票进行了严格的管
                                       28
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


理,保证库存现金账款相符。公司对发票、收据进行严格,明确了发票、收据管理责任人,

所有票据的领用、核销都进行了登记和审核,有效杜绝了不安全事故的发生。

    (三)信息披露控制

    为保证公司披露信息的及时、准确和完整,避免重要信息泄露、违规披露等事件发生,

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上

市规则》等有关规定,制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《特定对象

来访接待工作管理制度》和《投资者关系管理制度》,明确了公司各部门、控股子公司和有

关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任,要求相关责任人对可能发生或

已发生重大信息事项时应及时向公司董事会办公室报告。通过以上措施,有效保证了信息披

露工作的顺利进行。

    (四)内部审计控制

    公司制定了《内部审计工作制度》,董事会审计委员会下设审计部,审计部负责人由董

事会直接聘任,对董事会审计委员会负责并报告工作,独立行使审计职权,不受其他部门和

个人干涉。审计部门定期对公司的财务状况、成本管理控制、信息披露情况等方面进行审计,

对各项制度进行检查和评估,并根据反馈情况进行合理的修改。内部审计工作的正常开展,

对公司的生产经营起到了监督、控制和指导作用。

    (五)对外担保的内部控制

    根据《公司法》、中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定,

公司在《章程》中规定了严格的对外担保审批程序和审批权限,制定了《对外担保管理制度》,

对对外担保对象的审查、对外担保的审批程序、对外担保的管理及对外担保的信息披露等做

出了明确规定。公司严格控制对外担保,报告期内没有发生对外担保事项。

    (六)关联交易的内部控制

    根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,遵循诚实信用、平等、

自愿、公平、公允的原则,公司制定了《关联交易管理办法》,对关联交易的决策权限、回

避制度和披露程序等做出了明确规定,保证了公司关联交易的合法性、公允性和合理性,保

障了公司和股东的合法权益。公司2011年度不存在重大关联交易事项。

二、董事会对内部控制责任的声明

    公司建立了较为完善的治理结构,内部控制体系基本健全、有效,内部控制体系在完整

                                         29
                                               深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷,能够对编制真实、准确、完整的财务报表提供

合理的保证,能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。

    但是基于内部控制固有的局限性及内部控制体系执行力度不够等原因,公司内部控制有

效性还存在不足,还有待管理层进一步完善内部控制体系,强化内部控制执行力度。

三、公司建立财务报告内部控制的依据

    公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》以及监管部门的相

关规范性文件为依据,建立了财务报告内部控制,本年度的财务报告内部控制不存在重大缺

陷。

四、年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况

    公司已建立了年度报告披露重大差错责任追究制度,报告期内执行情况良好,不存在重

大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。

五、董事会对公司内部控制的自我评价报告

    公司董事会认为,公司已根据实际情况和管理需要,建立健全了完整、合理的内部控制

制度,所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并得到有效实施,截止

2011 年 12 月 31 日,未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷,按照《企业内部

控制基本规范》及相关规范,公司内部控制的设计是完整和合理的,执行是有效的,能够合

理地保证内部控制目标的达成。

    随着公司的不断发展,内部控制环境会发生变化,内部控制的有效性亦可能随之改变,

因此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善,并健全内部控制活动的监督执行机制,从

而使得内控体系得到有效执行,促进公司经营管理的合法合规,为财务报告的真实性、完整

性,以及公司资产安全、发展战略和经营目标的实现提供合理保证。

       公司董事会《2011 年度内部控制的自我评价报告》刊登在 2012 年 4 月 25 日公司信息

披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

六、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见

    监事会认为:公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求,符合当前公司生产经

营实际情况需要,在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作

用,保证了公司资产的安全、完整和经营管理的规范运行。公司董事会出具的《2011 年度

                                          30
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况,监事

会对评价报告无异议。

      监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见详见 2012 年 4 月 25 日公司信息披露

媒体《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《第二届监事会第八次

会议决议公告》。

七、独立董事对公司内部控制自我评价报告的独立意见

     独立董事认为:公司《2011年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公

司内部控制制度的建立及运行情况。公司已建立了规范的公司治理结构和议事规则,明确了

决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司的内部

控制制度比较完善,涵盖了公司的营运环节,重点控制制度健全、运作规范、控制有序,并

不断根据新的法规、规章要求进行修订,公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。

     独立董事对公司内部控制自我评价报告的独立意见详见2012年4月25日公司信息披露媒

体《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《独立董事关于第二届董

事会第十二次会议相关事宜的专项说明和独立意见》。

八、公司其它内部问责机制的建立和执行情况

     公司在生产、销售、质量等环节都建立了相应的问责制度,报告期内执行情况良好。不

存在重大生产、销售、质量等环节的责任事故。

九、内部控制相关情况披露表

                                                                        是/否/不适
                        内部控制相关情况                                               备注/说明
                                                                            用

一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引落实情况

1.公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度,内部审计制度是否      是
经公司董事会审议通过

2.公司董事会是否设立审计委员会,公司在股票上市后六个月内是否设立      是
独立于财务部门的内部审计部门

3.(1)审计委员会成员是否全部由董事组成,独立董事占半数以上并担       是
任召集人,且至少有一名独立董事为会计专业人士

(2)内部审计部门是否配置三名以上(含三名)专职人员从事内部审计工      是


(3)内部审计部门负责人是否专职,由审计委员会提名,董事会任免          是

                                               31
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                                                                      是/否/不适
                         内部控制相关情况                                            备注/说明
                                                                          用

二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况

1.公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告                  是

2.内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效(如为内部控制无效, 是
请说明内部控制存在的重大缺陷)

3.本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告            否            两年出具一次

4.会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。如    不适用        两年出具一次
出具非无保留结论鉴证报告,公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及
事项做出专项说明

5.独立董事、监事会是否出具明确同意意见(如为异议意见,请说明)      是

6.保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见(如适用)          —            已过保荐期

三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效

    报告期内,内部审计部门根据《内部审计工作制度》及《内审部 2011 年工作计划》的相关规定和要求

开展工作,每季度对公司生产经营情况、重要事项等进行审计并出具内部审计报告;每季度出具募集资金

专项报告;并根据实际情况出具了关联交易产品定价审核报告;对 2011 年半年报的经营性现金流进行了审

计并出具了相关报告;对深圳市普禄科智能检测设备有限公司提供财务资助出具了检查报告;同时对销售

和收款环节实施监督和检查,对开发部的研发项目管理进行审计,检查技术部的图纸是否按计划进行,对

仓库年终盘点进行监盘,针对公司生产经营中存在的问题,及时向公司管理层提出意见和建议。

    审计委员会审议了内部审计部门提交的 2010 年度内审部工作总结和 2011 年度内审部工作计划;并对

公司季度报告、半年度报告、年度报告、对外提供财务资助、2012 年银行综合授信等议案进行了审议;在

2010 年年度财务报告审计期间作了多项工作;2011 年 10 月对多家会计师事务所进行考察,提名大华为公

司 2011 年度审计机构。

四、公司认为需要说明的其他情况(如有)

     无




                                             32
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                     第八节        股东大会情况简介

    报告期内,公司召开了两次股东大会,会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、

《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。具体情况如下:

    一、2010年度股东大会

   公司于 2011 年 4 月 22 日在本公司二楼会议室召开了 2010 年度股东大会,经与会股东

审议,一致通过了如下议案:

   (一)    《关于 2010 年度董事会工作报告的议案》;

   (二)    《关于 2010 年度监事会工作报告的议案》;

   (三)    《关于 2010 年度报告及其摘要的议案》;

   (四)    《关于 2010 年度财务决算报告的议案》;

   (五)    《关于 2010 年度利润分配预案的议案》;

   (六)    《关于公司 2011 年度银行综合授信的预案的议案》;

   (七)    《关于公司董事 2010 年度薪酬的议案》;

   (八)    《关于公司监事 2010 年度薪酬的议案》;

   (九)    《董事会关于募集资金 2010 年度存放与使用情况的专项报告的议案》;

   (十)    《关于制定<对外投资管理办法>的议案》;

   (十一) 《关于修订<公司章程>的议案》;

   (十二) 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》。

   会议决议公告于 2011 年 4 月 23 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    二、2011年第一次临时股东大会

   公司于 2011 年 12 月 20 日在本公司二楼会议室召开了 2011 年第一次临时股东大会,经

与会股东审议,一致通过了如下议案:

   (一)    《关于修订<公司章程>的议案》;

   (二)    《关于公司 2012 年度银行综合授信的议案》;

   (三)    《关于变更会计师事务所的议案》。

   会议决议公告于 2011 年 12 月 21 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮

资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

                                         33
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                          第九节      董事会报告

    一、报告期经营情况回顾

    (一)报告期内总体经营情况

    2011年度,公司经营正常、稳定。报告期内,由于国内通货膨胀的持续、广泛、深入的

影响,营业收入、营业利润、利润总额、净利润和基本每股收益较上年同期下降,分别下降

4.49%、88.84%、31.24%、39.31%和38.66%。报告期内,公司加强内部管理,一方面进行了

营销体系改革,引进激励策略,建设及构建了完整的销售体系,故销售费用较上年增长幅度

较大;另一方面公司始终坚持自主创新、自主研发的企业经营理念,围绕电力电源设备领域

并结合公司的中长期发展规划,已设立西安奥特迅公司做为公司研发的后续生力军,新产品

的研发已步入良性运营的研发轨道,故管理费用较上年增长幅度较大。因此,报告期内,净

利润未与营业收入同比下降。

    报告期内,公司进行了营销体系改革,引进激励策略,采用年初制定销售目标,年末实

行末位淘汰制的销售模式,取得了显著成效,共签署订单合计30,333.57万元,比上年同期

增长181.62%;公司各生产部门紧密配合,严格按照系统订单要求,按时保质保量地完成了

生产任务,生产任务完成量创历史新高;累计完成电气柜4477面,交流桩480个。

    报告期内,电动汽车充电事业部在对市场进行充分调研的基础上,提出了“立足深圳、

抓住广东、面向全国”的三步走战略方针,参与了多项国家和地方标准的制定工作,积极参

与并完成了多个充电项目工程,如深圳大运会新能源汽车示范项目工程、安托山项目工程、

鼎尚华庭充电桩工程等,共完成合同金额约2200万元。与深圳市供电局、深圳力能等重要客

户建立了良好的合作关系,成为中石化、中石油等潜在大客户的设备供应商,已成功开局国

网市场,为全面进入国网提供了有利条件。

    报告期内,公司凭借高压直流电源(HVDC)可靠性高、安全性高、效率高、能耗低、成

本低等技术优势,相继中标湖北和湖南电信 240V 高压直流电源供电技术改造工程项目,标

志着公司跨入了一个全新的领域。

    报告期内,公司的高频开关直流操作电源系统成功中标海南昌江核电站工程1号机组常

规岛汽机房、深圳地铁4-5号线等工程,为项目建设提供安全保障。

    大运会期间,公司在深圳供电局的号召下欣然领命,从保电网、保地铁、保公交、保电


                                         34
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


视、保场馆等五个方面为大运会提供保供电工作,用专业的责任感、到位的服务、不畏艰苦

的精神为大运保电工作的圆满完成交出了一份满意的答卷。

       2011年度,公司按照年初制定的经营思路,以增强企业创新能力为导向,提高科研开发

能力,依靠产品优势,适时调整产品结构,充分把握并利用市场发展机遇,加强成本管理,

积极开展营销,保证了正常生产与经营。

       (二)经营业绩分析

       公司主要生产经营范围包括高频开关电源、电力电源设备、无功补偿装置、绝缘监测装

置、系统集中监控及相关软件的开发,并提供相关技术服务。所属行业为电力自动化电源行

业。公司产品主要应用于国家电网、南方电网及其各地电力公司以及各大发电公司的变电站

和发电厂以及石化、冶金、城市轨道交通等领域。

       1、 最近三年主要财务指标变动分析
                                                                                   单位:元

                                                                    本年比上年
             项目                 2011 年              2010 年                       2009 年
                                                                       增减
营业收入                       173,973,567.02      182,156,749.73        -4.49%   141,025,787.37
利润总额                       21,837,213.27        31,756,726.82       -31.24%   28,005,490.33
归属于上市公司股东的净利润     16,502,926.25        26,902,648.16       -38.66%   24,222,277.30
归属于上市公司股东的扣除非经
                                 4,285,933.38       26,835,694.64       -84.03%   21,451,954.15
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额     13,165,119.86       -32,689,712.31       140.27%   20,430,583.33
                                                                    本年末比上
             项目                2011 年末            2010 年末                     2009 年末
                                                                     年末增减
总资产                         711,421,538.73      653,117,243.63         8.93%   663,897,852.35
所有者权益(或股东权益)       606,902,706.62      601,180,624.93         0.95%   585,281,247.90
股本                           108,576,950.00      108,576,950.00         0.00%   108,576,950.00

       报告期内,由于2010年度订单量下降造成本期收入确认减少,公司实现营业收入

17,397.36万元,利润总额2,183.72万元、归属于母公司所有者的净利润1,650.29万元,分

别较上年下降4.49%、31.24%、38.66%。营业利润下降的主要原因系受通货膨胀持续、广泛、

深入的影响,原材料价格及人工费用大幅度上涨及销售费用、研发费用增加共同影响所致。

       报告期内,经营活动产生的现金流量净额较上期增涨140.27%,主要原因系应收帐款回

款增加及改变应付货款支付方式所致。

       报告期内,公司总资产比上年增加8.93%,主要原因系固定资产及在建工程增加投入所

致。
                                             35
                                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


       报告期内,股东权益比上年增加0.95%,股东权益未发生重大变化。

       报告期内,公司的主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变化。

       2、 主营业务分行业、产品情况分析
                                                                                          单位:万元

                                          主营业务分行业情况
                                             毛利率       营业收入比上   营业成本比上   毛利率比上年
       分行业     营业收入    营业成本
                                             (%)        年增减(%)    年增减(%)     增减(%)
电力自动化电源    17,337.95   10,782.41       37.81%            -4.57%         -0.85%          -2.34%
合计              17,337.95   10,782.41       37.81%            -4.57%         -0.85%          -2.34%
                                          主营业务分产品情况
                                             毛利率       营业收入比上   营业成本比上   毛利率比上年
       分产品     营业收入    营业成本
                                             (%)        年增减(%)    年增减(%)     增减(%)
微机控制高频开
                  13,256.67    8,621.73       34.96%            -2.87%          5.13%          -4.95%
关直流电源系统
电力专用 UPS/逆
                    605.56      483.00        20.24%           -57.79%        -45.70%         -17.76%
变电源系统
电力用直流和交
流一体化不间断      623.15      494.95        20.57%           -78.63%        -72.25%         -18.26%
电源设备
电动汽车快速充
                   1,552.27     601.23        61.27%           100.00%        100.00%         60.27%
电设备
核电厂 1E 级(核
安全级)高频开关    1,181.12     570.35        51.71%           100.00%        100.00%         51.71%
直流充电装置
运行设备维护        119.18       11.14        90.65%           -30.12%       1426.56%          -8.92%
合计              17,337.95   10,782.41       37.81%            -4.57%         -0.85%          -2.34%



       3、 主营业务分地区情况
                                                                                          单位:万元

           地区                      营业收入                            营业收入比上年增减(%)

华南地区                                                 4,772.31                             -24.57%
华北地区                                                 4,667.42                             48.20%
华东地区                                                 2,753.90                             22.76%
华中地区                                                 1,374.58                             -22.27%
西南地区                                                 1,617.41                             -42.03%
西北地区                                                 1,003.68                              -9.67%
东北地区                                                 1,148.65                             47.27%
合计                                                    17,337.95                              -4.57%


                                                  36
                                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


       4、 最近三年毛利率分析

          产品或类别              2011 年度            2010 年度              增减幅度            2009 年度
微机控制高频开关直流电源
                                       34.96%                   39.91%                -4.95%            36.93%
系统
电力专用 UPS/逆变电源系统              20.24%                   38.00%               -17.76%            46.04%
电力用直流和交流一体化不
                                       20.57%                   38.83%               -18.26%            42.11%
间断电源设备
电动汽车快速充电设备                   61.27%                    0.00%                61.27%                0.00%
核电厂 1E 级(核安全级)高频
                                       51.71%                    0.00%                51.71%                0.00%
开关直流充电装置
运行设备维护                           90.65%                   99.57%                -8.92%            99.21%
    小计                               37.81%                   40.15%                -2.34%            39.13%

        报告期内,公司毛利率下降2.34%,主要原因系受通货膨胀持续、广泛、深入的影响,

原材料价格及人工费用大幅度上涨;同时,公司始终坚持自主创新、自主研发的不断推出新

产品,在价格竞争中保持技术优势,同时也在中标价格中获得优势。

       5、 与同行业毛利率比较


         公司名称                  2011 年度                       2010 年度                    2009 年度

许继电气                                        32.66%                        33.45%                    32.40%
国电南瑞                                        31.39%                        33.30%                    30.66%
国电南自                                        27.77%                        27.69%                    26.25%
思源电气                                        31.41%                        41.69%                    45.74%
奥特迅                                          37.81%                        40.15%                    39.13%



       6、 主要原材料价格分析

                                                                                                      单位:元
                               2011 年度                                 2010 年度
         类别                                                                                     单价变动幅度
                       当期采购结构       平均单价             当期采购结构          平均单价
   采购件成品             7.61%               330.15              0.11%              320.66          0.23%
   电气元器件            19.67%                7.81               10.79%               5.45          8.52%
       电线电缆           4.47%                2.51               6.20%                2.43          0.15%
   电子元器件            25.13%                1.57               55.43%               1.26          6.18%
   辅料及耗材             2.91%                0.99               25.40%               0.40          4.29%
机柜/机箱及结构          19.00%               13.14               1.99%               26.06          -9.42%
        蓄电池           21.21%               752.07              0.07%              820.37          -1.77%
         总计            100.00%                                 100.00%                             8.18%


                                                       37
                                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


     报告期内,由于通货膨胀持续、广泛、深入的影响,原材料价格及人工费用大幅度上

涨。其中,电气元器件、电子元器件、辅料及耗材、采购件成品、电线电缆较上年增幅较大。

因此,原材料价格整体涨幅达8.18%,对成本的影响较为显著。

    7、 订单签署与执行情况分析

    2011 年                                                                          单位:万元
    行业       签单额     本期订单完成额        本期订单完成比      本期结转下期        前期订单完成额
    电网   15,266.11            4,880.38                  31.97%        10,385.73             5,972.86
    火电      4,026.00          1,199.94                  29.80%         2,826.06             1,900.46
    核电      3,671.75           757.78                   20.64%         2,913.97                 762.89
轨道交通       873.30            158.35                   18.13%          714.95                   67.48
    水电      4,657.36          2,921.92                  62.74%         1,735.44                 816.28
    风力       747.10            405.51                   54.28%          341.59                  239.68
    冶金       226.87             20.04                    8.84%          206.82                  176.62
    出口       788.98                    -                 0.00%          788.98                       -
    石化        76.10               5.20                   6.83%           70.90                       -
    合计   30,333.57           10,349.12                  34.12%        19,984.45             9,936.27



2010年                                                                               单位:万元
  行业         签单额       本期订单完成额        本期订单完成比      本期结转下期     前期订单完成额
  电网         9,901.62        4,329.23                 43.72%          5,572.39          9,694.05
  火电         2,526.33         899.50                  35.60%          1,626.83          1,889.44
  核电         1,543.34         218.11                  14.13%          1,325.23          1,152.66
轨道交通        69.44            43.64                  62.85%           25.80             616.39
  水电         2,021.90        1,268.89                 62.76%           753.01            741.95
  风力         356.11           171.78                  48.24%           184.33            187.51
  冶金         282.83            74.00                  26.16%           206.83            35.18
  出口            -                -                                        -                 -
  石化            -                -                                        -                 -
  合计        16,701.57        7,005.15                 41.94%          9,696.42         14,317.18




2011-2010年度数据比较:
              行业                           签单额增减金额          签单额增减幅度     完成比增减幅度
              电网                              5,364.49                 54.18%            -11.75%
              火电                              1,499.67                 59.36%            -5.80%
              核电                              2,128.41                 137.91%            6.51%
           轨道交通                             803.86                  1157.63%           -44.72%


                                                  38
                                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                   行业                         签单额增减金额             签单额增减幅度    完成比增减幅度
                   水电                            2,635.46                   130.35%              -0.02%
                   风力                            390.99                     109.79%              6.04%
                   冶金                             -55.96                    -19.79%              -17.32%
                   出口                            788.98                     100.00%              0.00%
                   石化                             76.10                     100.00%              6.83%
                   合计                           13,632.00                   81.62%               -7.82%



            报告期内,公司进行了营销体系改革,引进激励策略,采用年初制定销售目标,年末实

     行末位淘汰制的销售模式,取得了显著成效,共签署订单合计30,333.57万元,比上年同期

     增长181.62%。同等签单额的可比数据下,2011年订单完成率比2010年度增加20.03%


            8、 最近三年主要客户及供应商情况

                                                                                               单位:万元
                     2011 年度             2010 年度              本年比上年增减              2009 年度
                                                                                                       占同期
     项目                  占同期交                占同期交
                  金额                 金额                        金额       百分比        金额       交易比
                            易比例                  易比例
                                                                                                           例
前五名客户
                6,604.94    21.77%    2,586.17      14.20%       4,018.77      7.57%    1,941.17       13.76%
累计销售额
前五名客户
合计应收帐      2,902.26    16.00%    2,978.97      16.73%        -76.71      -0.73%    2,169.82       14.75%
款余额
前五名供应
商累计采购      3,303.48    23.51%    3,091.79      24.41%        211.69      -0.90%    2,730.47       24.83%

前五名供应
商合计预付       867.89     47.67%     739.84       62.57%        128.05      -14.90%    266.62        58.77%
帐款余额

            报告期内,公司无单一供应商或客户采购、销售比例超过30%的情况,2011年末,公司

     前五名客户的应收账款不存在不能回收的风险。 公司与前五名供应销、客户之间不存在关

     联关系,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和

     其他关联方没有在前述供应商、客户中直接或间接拥有权益等;

            报告期内,公司应收款项不存在不能收回的风险;

            最近三年,公司前五名供货商和客户未发生重大变化。


            9、 公司最近三年获得非经常性损益对比分析
                                                     39
                                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                                                                                                     单位:万元
                      项目                              2011 年度        2010 年度      增减变化幅度     2009 年度
 非流动资产处置损益                                             3.66       -2.4             253%               -
 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                                                      -
 计入当期损益的政府补助                                  1,220.68                           100%             328.54
 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                    20.40                        100%
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
 外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
 的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、                              15.1            -100%             -1.35
 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
 收益
 除上述各项之外的其他营业外收支净额                           -23.05           -6          -284%             -1.27
 非经常性损益合计                                        1,221.70           6.7            18134%            325.92
 所得税的影响额                                               0.00                          100%             48.89
 扣除所得税、少数股东损益后的非经常性损益                1,221.70           6.7            18134%            277.03

        报告期内,公司计入损益的政府补助1,220.68万元,故非经常性损益较上年大幅增涨。

        10、     最近三年销售费用、管理费用、财务费用、所得税费用分析

                                                                                                     单位:万元
                                                                          本年比上年增减
   费用项目           2011 年度                2010 年度                                               2009 年度
                                                                        金额            百分比
 销售费用                     2,877.30               2,125.52              751.78          35.37%       1,880.19
 管理费用                     3,506.67               2,776.95              729.72          26.28%       2,268.31
 财务费用                       -650.72              -589.63               -61.09          10.36%           -813.75
 所得税费用                     551.00                485.41                65.59          13.51%            378.32



        最近三年三项费用及所得税占营业收入、营业利润比例分析
                    2011 年度                  2010 年度                 本年比上年增减                2009 年度
   项目
               营业收入    营业利润       营业收入     营业利润        营业收入     营业利润     营业收入      营业利润
销售费用          16.54%     980.61%        11.67%       80.85%           4.87%      899.76%        13.33%      100.20%
管理费用          20.16%   1195.11%         15.24%      105.62%           4.92%      1089.49%       16.08%      120.88%
财务费用          -3.74%   -221.77%         -3.24%      -22.43%          -0.50%      -199.34%       -5.77%      -43.37%
所得税费用        3.17%      187.79%         2.66%       18.46%           0.51%      169.33%        2.68%          20.16%

        报告期内,销售费用较上年增加35.37%,主要原因系公司进行了营销体系改革,引进激

 励策略所致;

        报告期内,管理费用较上年增加26.28%,主要原因系本期研发费用持续加大投入以及员

 工工资调整所致。

                                                        40
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    报告期内,财务费用较上年增加10.36%,主要原因系银行存款利率调增所致。

    报告期内,所得税费用较上年增加13.51%,主要原因系母公司本年度可弥补亏损未确认

递延所税费用以及本公司子公司研发费加计扣除的所得税税收优惠政策未实际受益所致。

   (三)资产状况分析

    1、 主要资产构成及变动分析

                                                                                         单位:万元
                          2011 年末                       2010 年末              本年比上年增减
    项目
                  金额        占总资产比重         金额       占总资产比重      金额        百分比
    资产
   货币资金     24,851.50        34.93%      28,056.99           42.96%      -3,205.49     -11.42%
   应收票据       74.44           0.10%             -             0.00%         74.44        100%
   应收账款     16,132.87        22.68%      16,153.86           24.73%        -20.99       -0.13%
   预付款项      935.39           1.31%      1,182.40             1.81%        -247.01     -20.89%
  其他应收款    1,983.09          2.79%      1,507.42             2.31%        475.67       31.56%
     存货       11,918.23        16.75%      8,125.41            12.44%       3,792.82      46.68%
   固定资产     1,306.63          1.84%       661.64              1.01%        644.99       97.48%
   在建工程     9,603.76         13.50%      5,003.86             7.66%       4,599.90      91.93%
   无形资产     2,624.03          3.69%      2,689.71             4.12%        -65.68       -2.44%
    负债
   短期借款       0.00            0.00%           0.00            0.00%         0.00        0.00%
   应付票据     1,599.91          2.25%           0.00            0.00%       1,599.91     100.00%
   应付账款     4,437.87          6.24%      3,117.51             4.77%       1,320.36      42.35%
   预收款项     2,843.98          4.00%       682.29              1.04%       2,161.69     316.83%
 应付职工薪酬    589.02           0.83%       488.81              0.75%        100.21       20.50%
   应交税费      119.06           0.17%       453.31              0.69%        -334.25     -73.73%
   应付利息       0.00            0.00%           0.00            0.00%         0.00        0.00%
  其他应付款     192.04           0.27%       151.74              0.23%         40.30       26.56%
 其他流动负债     0.00            0.00%           0.00            0.00%         0.00        0.00%
  资产总计      71,142.15        100.00%     65,311.72           100.00%      5,830.43      8.93%


    报告期内,货币资金较上年末减少11.42%,主要原因系本期募投项目在建工程按期支付

工程进度款耗用募集资金,募集资金减少所致;

    报告期内,应收票据较上年末增加74.44万元,主要原因系年末未背书票据增加所致;

    报告期内,应收账款较上年末减少 0.13%,主要原因系本期公司进行了营销体系改革,

引进激励策略,应收帐款回款增加所致;

    报告期内,预付款项较上年末减少 20.89%,主要原因系为有效管控预付采购货款所带
                                             41
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


来的风险,预付货款减少所致;

    报告期内,其他应收款较上年末增加 31.56%,主要原因系投标量增加,相应投标保证

金所致;

    报告期内,存货较上年末增加 46.68%,主要原因系销售订单量大幅增加,生产备用原

材料库存量及在产品增加所致;

    报告期内,固定资产较上年末增加 97.48%,主要原因系购置西安太白里房屋、设备、

仪器所致;

    报告期内,在建工程较上年末增加 91.93%,主要原因系本公司募投项目继续投入所致;

    报告期内,应付票据较上年末增加 100.00%,主要原因系改变应付货款支付方式所致;

    报告期内,应付账款较上年末增加 42.35%,主要原因系销售订单量大幅增加,生产备

用原材料库存量增加所致;

    报告期内,预收款项较上年末增加 316.83%,主要原因系销售订单量大幅增加所致;

    报告期内,应交税费较上年末减少 73.73%,主要原因系本期生产备用原材料库存量增

加,增值税进项税额增加以及本期应交所得税较上期增加所致;

    2、 公司主要资产情况

                                                                                       相关担
                                                                    盈利能     减值    保、诉
      资产类别         存放状态         性质           使用情况
                                                                      力       情况   讼、仲裁
                                                                                         情况

 深圳宝安光明新区土                报批过程                        尚未开
                      正常无风险                      报批
 地使用权                          中                              始生产

 深圳南山科技园北区                在建过程                        尚未开
                      正常无风险                      在建
 土地使用权                        中                              始生产       无        无
 调试设备             正常无风险   生产、研
                                                                    使用效
 运输设备             正常无风险   发、管理            正常使用
                                                                    率充分
 办公设备             正常无风险   部门使用

    报告期内,公司核心资产盈利能力未发生变化,未出现替代资产或资产升级换代等情形

导致核心资产盈利能力降低的情形。




                                               42
                                                深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    3、 主要存货情况

                                                                                  单位:万元
      项目        2011-12-31           2010-12-31          增减幅度             2009-12-31
 原材料            3,046.88            2,079.31            15.34%               1,895.45
 委托加工物资          120.89           211.58              -42.86%               90.74
 在产品            2,278.92            1,924.94            40.40%               1,371.00
 库存商品          2,560.40            2,254.58             7.23%               2,102.56
 发出商品          3,970.75            1,655.00            -28.35%              2,309.75
      合计        11,977.84            8,125.41             4.58%               7,769.50

    报告期内,本公司存货年末较期初增加 4.58%,主要由于原材料、在产品增加所致。主

要原因系销售订单量增加,生产备用原材料库存量增加以及扩大生产所致。

    报告期内,依据谨慎性原则对部分存货计提存货跌价准备。

    4、 主要债权债务变动情况

                                                                                      单位:万元
      项目         2011 年末            2010 年末           增减变动幅度             2009 年末

主要债权
应收账款                 16,132.87          16,153.86                  -0.13%             13,363.17
其他应收款                1,983.09           1,507.42                  31.56%                1,001.14
主要债务
短期借款                        0.00                0.00               0.00%                 1,354.90
应付票据                  1,599.91                  0.00              100.00%                    0.00
应付账款                  4,437.87           3,117.51                  42.35%                3,566.47

    报告期内,应收账款较上年末减少 0.13%,主要原因系本期公司进行了营销体系改革,

引进激励策略,应收帐款回款增加所致;

    报告期内,其他应收款较上年末增加 31.56%,主要原因系投标量增加,相应投标保证

金所致;

    报告期内,应付票据较上年末增加 100.00%,主要原因系改变应付货款支付方式所致;

    5、 偿债能力分析

           项目           2011 年末      2010 年末           增减变动幅度              2009 年末

流动比率                        5.75       11.3                -49.08%                    8.07
速动比率                        4.54       9.64                -52.96%                    7.04
资产负债率                  14.69%        7.95%                 84.80%                    11.84%
利息保障倍数                235.59        438.59               -46.29%                    444.66

                                           43
                                                         深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


     报告期内,公司流动比率 5.75,速动比率 4.54,较上年下降 49.08%、52.96%。主要原

因系本期应收账款回款增加所致,公司资产流动性属于较高水平,短期偿债能力较强。

     报告期内,公司资产负债率 14.69%,较上年增加 84.80%,主要原因系改变应付货款支

付方式, 应付账款及应付票据增加所致,在目前资产负债率水平下,公司具备较强的偿债能

力和融资能力。

     报告期内,公司利息保障倍数较高,可以足额偿还借款利息。同时,公司近年来未发生

贷款逾期不还的情况,在贷款银行中信誉度较高。

     6、 资产营运能力分析

         项目               2011 年度            2010 年度              增减变动幅度          2009 年度
应收账款周转率                     1.08                     1.23               -12.38%                1.06
存货周转率                         1.08                     1.37               -21.47%                1.19

     报告期内,公司应收账款余额较大,应收账款周转率较上年下降 12.38%,主要原因系

本期公司进行了营销体系改革,引进激励策略,应收帐款回款增加所致;且公司客户实力雄

厚,货款偿付信誉良好,货款回收不存在风险。

     报告期内,公司存货周转率较上年下降 21.47%,主要原因系公司的交货、验收正常, 加

快存货周转速度。

     7、 近三年研发费用投入情况

                                                                                             单位:万元
               项目                 2011 年度             2010 年度       增减变动幅度        2009 年度
实际发生研发费用                         1,958.05            1,473.04               32.93%         1,286.69
当期营业收入                            17,397.36           18,215.67               -4.49%        14,102.58
研发费用占当期收入比例                     11.25%               8.09%               3.16%            9.12%

     报告期内,在坚持自主创新、自主研发的企业经营理念的前提下,公司研发费用投入的

绝对金额持续增加,且公司研发费用占主营业务收入的比例一直占较高比重。

     公司所拥有的新产品、新技术、申请的专利明细如下:

     (1)已取得专利权证书的实用新型专利以及外观设计专利

序                                                                           专利
         证书号       证书名称          专利号              专利名称                   发证日期      有效期
号                                                                           权人

                      实用新型专    ZL 2010 2
 1    第 1616139 号                                         锁孔装置         公司      2010-12-1      十年
                         利证书     0175146.7

                                                    44
                                                         深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


序                                                                          专利
            证书号          证书名称     专利号             专利名称                 发证日期       有效期
号                                                                          权人

                                                     失压保护装置及控
                         实用新型专     ZL 2009 2
    2    第 1352468 号                               制母线自动调压装       公司     2010-2-3       十年
                             利证书     0302326.4
                                                               置

                         实用新型专     ZL 2010 2    配电柜开关的操作
    3    第 1616541 号                                                      公司    2010-12-1       十年
                             利证书     0176848.7             手柄

                         实用新型专     ZL 2010 2
    4    第 1616546 号                                       门铰链         公司    2010-4-30       十年
                             利证书     0176893.2

                                                     断路器开闭操作机
                         实用新型专     ZL 2010 2
    5    第 1625019 号                               构及配电柜抽屉单       公司    2010-12-15      十年
                             利证书     0177046.8
                                                               元

                         外观设计专     ZL 2010 3    交流电动汽车充电
    6    第 1380114 号                                                      公司    2010-11-10      十年
                             利证书     0153755.8              桩

                         外观设计专     ZL 2010 3    直流电动汽车充电
    7    第 1380113 号                                                      公司    2010-11-10      十年
                             利证书     0153754.3              桩


                         外观设计专     ZL 2010 3
8        第 1489010 号                                   电动汽车充电桩     公司    2011-03-23      十年
                             利证书     0567003.6


        (2)公司负责和参与制定的国家与电力行业有关标准

序号                                      名称                                             编号
    1     《电力系统直流电源柜订货技术条件》                                       DL/T459-2000
    2     《小型电力工程直流系统设计规程》                                         DL/T5120-2000
    3     《电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程》                       DL/T724-2000
    4     《电力用高频开关整流模块》                                               DL/T781-2001
    5     《电力用直流电源监控装置》                                               DL/T856-2004
    6     《火力发电厂、变电所直流系统设计技术规定》                               DL/T5044-2004
    7     《电力工程直流电源设备通用技术条件及安全要求》                           GB/T19826-2005
    8     《电力用直流和交流一体化不间断电源设备》                                 DL/T1074-2007


        (3)技术成果

        2011 年,公司在确定研发策略时,始终强调技术上的前瞻性,并有计划地积极研发储

备行业内关键的核心技术,使企业在日益激烈的市场竞争中始终保持较高的适应能力及核心

竞争力;完成的项目任务如下所示:

序号                 项目                                        拟达到的目标
          30kVA~80kVA 电力专          目前在重要应用场合大功率 UPS 仍是进口产品占主导地位,
    1
          用 UPS 和逆变电源            该产品的最终目标是替代进口同类产品


                                                    45
                                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


序号                项目                                   拟达到的目标
                                  该系统包含直流操作电源、通信电源、站用交流电源和交流
         数字化站交直流电源       不间断电源等,实现统一监控统一管理,适应无人值守变电
 2
         系统                     站和数字化变电站发展的需要;目前国内尚无性能完善的该
                                  类产品
                                  研制成功无线传输电池巡检仪,具有高性价比,达到国内先
 3       无线传输电池巡检仪
                                  进水平
                                  借鉴国外先进技术,满足国内电力行业需求,真正的在线、
         无线传输蓄电池内阻
 4                                自动巡回检测蓄电池,检测过程中对蓄电池的运行状态无影
         在线巡检仪
                                  响也无任何特殊要求;产品性能达到国内领先水平
         便携式高精度蓄电池       借鉴国外先进技术,满足国内电力行业需求,替代进口产品,
 5
         内阻测试仪               达到国际先进水平
         ATC48M50 高频开关电      采用边缘谐振+变频软开关技术,该技术具有小型化、高功
 6
         源模块                   率密度、高性价比的特点。处于国内领先水平
                                  将能源回馈回电网,电流谐波满足电网质量要求,达到国内
 7       有源逆变放电仪
                                  先进水平
         全数字控制大功率充       能量可双向流动的大功率充放电机,用于蓄电池维护、储能
 8
         放电装置                 电站等

 9       电动汽车充电机           已满足目前的相关技术标准要求。

         电动汽车一体化充电       户外型直流慢速充电机,主要用于混合动力大巴,也适用于
 10
         机                       乘用车。

                                  电动汽车充电站整体解决方案,含高压 10kV 变配电、充电
 11      电动汽车充电站
                                  机、充电机终端、充电桩、通信、监控管理等。
         通信用高压直流电源       直流不间断电源,用于替代大功率 UPS。目前达到了通信行
 12
         HVDC                     业标准的Ⅱ类、下一步的目标是Ⅰ类。


       (4)公司全资子公司深圳市奥特迅科技有限公司拥有的软件产品登记证书

序号              软件产品名称         发证机关          登记证书号        发证日期      有效期
        奥特迅定制电力电源系统管理    深圳市科技
 1                                                    深 DGY-2007-0923    2007-10-30      五年
        软件 V4.0                      和信息局
        奥特迅定制电力电源系统管理    深圳市科技
 2                                                    深 DGY-2007-1076    2007-11-27      五年
        软件 V3.0                      和信息局
        奥特迅大容量电力 UPS 终端软   深圳市科技
 3                                                    深 DGY-2007-1184    2007-12-28      五年
        件 V2.0                        和信息局
        奥特迅 3KW 以上电源终端软件   深圳市科技
 4                                                    深 DGY-2008-0789     2008-8-29      五年
        V3.0                           和信息局
        奥特迅 3KW 以下电源终端软件   深圳市科技
 5                                                    深 DGY-2008-0790     2008-8-29      五年
        V2.0                           和信息局


                                              46
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


序号           软件产品名称             发证机关          登记证书号           发证日期       有效期
                                       深圳市科技
 6      奥特迅电池巡检软件 V2.0                        深 DGY-2009-0648       2009-5-31        五年
                                        和信息局
                                       深圳市科技
 7      奥特迅绝缘监测软件 V4.0                        深 DGY-2009-0647       2009-5-31        五年
                                        和信息局
        奥特迅 3KW 以下电源终端软件    深圳市科技
 8                                                     深 DGY-2009-0730       2009-5-31        五年
        V3.0                            和信息局
        奥特迅 3KW 以上电源终端软件    深圳市科技
 9                                                     深 DGY-2009-0729       2009-5-31        五年
        V4.0                            和信息局
        奥特迅定制电力电源系统管理     深圳市科技
 10                                                    深 DGY-2009-0725       2009-5-31        五年
        软件 V5.0                       和信息局
        奥特迅电力专用 UPS 终端软件    深圳市科技
 11                                                    深 DGY-2009-0727       2009-5-31        五年
        V2.0                            和信息局
                                       深圳市科技
 12     奥特迅 UPS 监控软件 V2.0                       深 DGY-2009-0728       2009-5-31        五年
                                        和信息局
                                       深圳市科技
 13     奥特迅放电仪管理软件 V3.0                      深 DGY-2009-0726       2009-5-31        五年
                                        和信息局
        奥特迅电动汽车充电桩监控软件   深圳市科技
 14                                                    深 DGY-2010-1534       2010-11-26       五年
        V1.1                            和信息局


       (三)报告期现金流情况

                                                                                           单位:万元
                项目                    2011 年度        2010 年度        增减变化幅度      2009 年度

经营活动产生的现金流量净额                 1,316.51       -3,268.97             140.27%       2,043.06
      经营活动现金流入小计                27,838.53       18,275.72              52.33%      19,506.20
      经营活动现金流出小计                26,522.02       21,544.69              23.10%      17,463.14
投资活动产生的现金流量净额                   779.49          249.79             212.06%       1,314.28
      投资活动现金流入小计                10,947.61        4,257.63             157.13%       3,713.01
      投资活动现金流出小计                10,168.13        4,007.84             153.71%       2,398.73
筹资活动产生的现金流量净额                   -24.67       -1,085.77              97.73%      -2,221.67
      筹资活动现金流入小计                 1,061.10        1,359.34             -21.94%       1,359.34
      筹资活动现金流出小计                 1,085.77        2,445.11             -55.59%       3,581.00

       报告期内,经营活动产生的现金流量净额较上期增加140.27%,主要原因系应收账款回

款增加及改变应付货款支付方式所致。

       报告期内,投资活动产生的现金流量净额较上期增加 212.06%,主要原因系募投项目加

快建设投资所致;

       报告期内,筹资活动产生的现金流量净额上期增加 97.73%,,主要原因系 2009 年向中

国银行购买汇利达理财产品于 2010 年 6 月 9 日到期自动解除偿付短期贷款所致。

                                               47
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (四)董事、监事、高级管理人员薪酬情况

    见第五节《董事、监事、高级管理人员和员工情况》之“董事、监事、高级管理人员的

应付报酬情况”。

    (五)经营计划完成情况

    报告期内,公司获得产品订单合计 30,333.57 万元,比上年同期增长 181.62%。确认收

入 17,397.36 万元,较上年下降 4.49%。订单上涨主要原因系公司进行了营销体系改革,引

进激励策略,采用年初制定销售目标,年末实行末位淘汰制的销售模式;本期收入确认减少

系 2010 年度订单量下降。

    (六)金融资产持有情况

    报告期内,公司不存在较大的交易性金融资产、可供出售金融资产、证券理财等财务性

投资,或具有风险的套期保值等业务。

    (七)主要会计政策、会计估计及会计核算方法变更情况

    本期无主要会计政策、会计估计变更及会计核算方法变更情况。

    (八)公司全资、控股子公司及参股公司的经营情况

    1、深圳市奥特迅科技有限公司

    深圳市奥特迅科技有限公司于 2003 年 11 月 24 日组建成立,系本公司全资子公司,注

册资本人民币 300 万元,经营范围为软件开发、销售;电力电子设备的技术开发、销售。所

生产软件全部销售给本公司。2011 年度营业收入 47,992,136.79 元,净利润 39,354,072.04

元,较上年同期减少 7.07%,占公司合并净利润 241.03%。

    2、奥特迅(香港)有限公司

    奥特迅(香港)有限公司成立于 2008 年 1 月 4 日,系本公司全资子公司,注册资本港

币 10 万元,经营范围:电子产品进出口业务。本公司生产所需进口材料由其采购,并全部

销售给本公司。2011 年度营业收入 2,302,410.18 元,净利润 546,257.02 元。

    3、北京奥华源电源科技有限公司

    北京奥华源电源科技有限公司成立于 2010 年 11 月 17 日,系本公司控股子公司,经营

范围:技术开发、技术推广、技术转让、技术服务、技术咨询;销售电子产品、机电设备、

节能环保设备。注册资本人民币 5,000 万元,其中本公司出资 4500 万元,占其注册资本的

90%;湖南金成贸易有限公司出资 500 万元,占其注册资本的 10%。本期实收资本为人民币

                                        48
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


1,000 万元,均为本公司以货币资金出资。2011 年度营业收入 0 元,净利润-950,254.18 元。

    4、深圳市普禄科智能检测设备有限公司

    深圳市普禄科智能检测设备有限公司成立于 2001 年 8 月 10 日,系本公司参股公司,经

营范围:技术开发、购销、组装生产智能检测仪器设备、通讯设备、办公自动化设备(不含

限制项目);电子产品的技术开发及购销(不含限制项目和电子医疗器械);信息咨询(不含

限制项目);经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目

须取得许可后方可经营)。2010 年 11 月 24 日,公司以自有资金人民币 400 万元对普禄科进

行增资;增资后,普禄科注册资本 857.1 万元,公司持有增资后普禄科 30%的股权。2011

年度营业收入 11,389,633.14 元,净利润 359,442.30 元。

    5、西安奥特迅电力电子技术有限公司

    西安奥特迅电力电子技术有限公司成立于 2011 年 1 月 14 日完成工商登记手续,系本公

司控股子公司,经营范围:智能电网、铁路、核电、通讯等领域的电力电子装置及新能源、

节能降耗新技术的硬件、软件、系统集成产品研发以及相关的技术咨询、技术服务。2010

年 12 月 29 日,注册资本为人民币 1,000 万元,其中本公司持有其 90%的股权,陕西网智电

气科技有限公司持有其 10%的股权。2011 年度营业收入 0 元,净利润-1,756,859.24 元。

    二、 公司未来发展展望

    (一)行业所处的发展趋势及面临的市场竞争格局

    1、 行业发展总体趋势

    2012年,是国家实施“十二五”规划承上启下的重要一年。“十二五”期间,我国国民

经济将继续保持平稳快速增长,带动能源需求的刚性增长,新能源、新材料、电动汽车等战

略性新兴产业规划、建设坚强智能电网规划、铁路发展计划以及29个城市的地铁规划将为电

力设备企业提供良好的发展机遇。

    1) 智能电网发展趋势

    按照国网智能电网的三个阶段规划,经过 2009 年和 2010 年两年的智能电网试点阶段;

2011 年已全面进入发电和调度智能化建设、输变电智能化建设、配用电智能化建设、通信

信息平台建设等建设阶段。

    “十二五”期间,国家电网公司电网智能化投资的总额为 2861.1 亿元,年均投资为 572.2

亿元,智能变电、智能配网、智能用电和通信信息的投资同比将有大幅度增长,较“十一五”

                                         49
                                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


     250 亿元的年均投资大幅翻番。

                       图表 1 “十二五”期间国家电网公司智能电网投资额及比例

              2011      2012      2013      2014        2015       合计              投资比例
  发电          16.7      16.7       1.7      3.7          1.6        40.5                      1.41%
  输电          16.4      18.6      18.5     18.8         18.2        90.6                      3.16%
  变电         107.4     142.3    141.0     139.9        143.7      674.4                       23.57%
  配电          58.2      58.9      92.9     40.8         46.1      296.9                       10.38%
  用电         111.3     160.2    177.8     189.2        143.6      782.1                       27.34%
  调度          35.9      34.4      34.7     29.9         31.3      166.3                       5.81%
通信信息       172.4     187.0    166.5     149.1        135.4      810.5                       28.33%
  合计         518.3     618.2    633.3     571.4        520.0     2861.1                     100.00%




资料来源:国家电网


           电网智能化涉及到发电、输电、变电、配电、用电、调度及通信信息等七个环节。其中
     用电环节的智能化投资所占比例最大,主要是由于用电信息采集系统和电动汽车充电基础设
     施建设将在“十二五”期间大量普及推广;通信信息平台投资位居第二,主要是通信网建设
     和 SG-ERP 工程建设规模较大;配网自动化系统以及相应的配网调控一体化系统一直为智能
     化投资的核心之一,国网公司到 2015 年新建 5000 个智能变电站,改造 1000 个变电站的规
     划,未来几年智能化变电站将呈现爆发式增长。

           资料来源:国家电网

           2) 电动汽车战略性新兴产业规划

                                              50
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    新能源汽车相比传统燃油汽车具有环保、零排放等优点,但纯电动汽车在技术、运行经

济、基础设施配套等方面还存在着产业化发展的瓶颈,目前城市公交用车与出租车是我国新

能源汽车的主要用户。针对新能源汽车面临的问题,国家及各地试点政府出台了一系列的购

车补贴政策。国家电网和南方电网利用自身优势,纷纷加快充换电设备建设步伐,大量的充

电设备建设将极大地推动相关充换电设备的市场需求。

    2012年3月,电动汽车科技发展“十二五”专项规划发布,该规划从培育战略性新兴产

业角度,将发展电气化程度比较高的“纯电驱动”电动汽车作为我国新能源汽车技术的发展

方向的重中之重;但同时坚持节能与新能源汽车“过渡与转型”并行互动、共同发展的总体

原则。规划中确立了“纯电驱动”的技术转型战略和“三纵三横”的研发布局。中国将在“纯

电驱动”方面实施汽车产业技术转型战略,加快发展纯电动汽车产品。



                        图表4 电动汽车“三纵三横”研发布局图




资料来源:国家“863”计划节能与新能源汽车重大项目办公室

    科技网最新发布的《电动汽车科技发展“十二五”专项规划(摘要)》提出,到2015年

左右,在20个以上示范城市和周边区域建成由54万个充电桩、2900座充换电站构成的网络化

供电体系,满足80万辆电动汽车大规模商业化示范能源供给需求,到2020年将形成覆盖公司

经营区域的电动汽车充换电服务网络。

    深圳在新能源汽车示范推广方面, 2011年共建60余座充电站。深圳将在2012年24000

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                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


辆的基础上,每年新增约4.2万辆,到2015年达到15万辆,约占全市汽车保有量的7%,到2020

年达到44.3万辆,达全市汽车保有量的20%以上。深圳市规划到2012年,全市将建成充电站

数量89座(其中公交充电站36座,社会充电站53座),充电桩数量29500个;到2015年,深圳

全市充电站数量达到150座(其中公交充电站66座,社会充电站84座),充电桩数量达到227500

个。在“十二五”期间,深圳或将为电动汽车配套基础设施投资总额达到436401万元。

    2、公司面临的市场竞争格局

    城市智能电网、电动汽车充电站、通信等产业已纳入“十二五”规划中,国内电力市场

的投资规模逐年加大,将会对公司未来的经营业绩的增长带来广阔空间。公司将在巩固现有

电力操作电源产品领域的同时,努力抓住市场机遇,积极探索新的市场增长点。

    目前,电力行业基本采用招标方式集中采购以降低成本,同行业公司间已形成了电源市

场的价格竞争格局。公司针对目前的市场竞争格局所具备的优势是坚持技术领先的原则,加

大产品的技术含量,提高持续创新能力,加速产品更新换代,保持产品技术高附加值;加强

产品的品质管理和市场开拓力度,实现销售收入、营业利润继续保持稳定增长。

    (二)公司发展战略规划及2012年度的经营目标

    1、公司发展战略规划

    公司秉持“拥有自主知识产权,独创行业换代产品”之理念,致力于新型安全、节能电

源技术的研发,创新新型电源技术在多领域的应用,研究开发的多项技术填补国内空白。公

司将充分利用已经积累的各种优势,加大科研投入,积极研发、整合、制造满足不断进步的

电网技术和客户个性化需求的电力自动化电源;同时将充分利用资本市场的融资功能,加快

新产品的开发进度,不断提高经营规模、市场占有率和盈利能力,全面提升公司的持续发展

能力、创新能力和核心竞争力,致力于成为国际一流的电力自动化电源设备整体方案解决商。

    2、公司2012年度的经营目标

    2012 年,公司将继续凭借成功上市后的新平台,依托募集资金的按期投入,实现销售

收入增长,加大市场营销力度,加强技术服务与营销网络建设,提升销售额,提高市场份额;

同时,内部挖潜产能、控制并优化制造成本,实现更好的经营业绩。

    公司预测在 2012 年度净利润较 2011 年度增长 20%的基础上,实现合同销售额约 3.2 亿

元(上述经营目标并不代表公司对 2012 年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、

经营团队的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者特别注意。),并重点抓好

以下各方面的工作:
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                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    1) 继续加大研发投入,提升公司的研发实力。

    技术创新是公司的核心竞争力之一,是公司保持稳健快速发展的根本所在。2012 年公

司将继续加大研发投入,以公司高频开关电源研发中心为载体,通过扩大与国内外科研机构

的技术交流,加强西安研发中心与高校之间的合作,迅速提高公司核心技术水平。对产品进

行持续的升级与优化,保持研发技术的先进性,缩短新产品开发周期。同时,公司将充分把

握“十二五”国家发展战略性新兴产业的机遇,加速研发进度,加大新产品、新技术的产业

化和市场推广力度。

    2) 完善营销服务网络,加大新市场开拓力度和新产品、新技术的推广力度。

    2011 年,公司进行了营销体系改革,引进激励策略,扩充了销售人员,在销售业绩上

取得了显著成效。2012 年,公司将推进营销和服务网络建设,提高售前售后技术支持响应

速度,提高客户满意度,收集客户潜在要求,以产品带动服务、以服务促进产品,扩大销售

渠道,增加销售规模,利用渠道和服务体系,加大新市场开拓力度和新产品、新技术的推广

力度。

    3) 持续推进人力资源管理体系建设,尤其强化绩效考核,实施末位淘汰。
    建立多层次、多渠道的人才引进机制,特别是中高端人才的需求;深化薪酬改革和绩效
考核,实施末位淘汰,持续动态实现人力资源的活力和创造力;规范研发项目奖励、成本费
用节约奖励、销售提成回款奖励等市场化且有竞争力的激励政策,对关键岗位人才培养和继
任储备,有效开展在职培训;确保公司的人才储备与公司的产能扩充和发展战略相配套,保
证公司长期稳定的发展。

    4) 进一步提高公司管控能力。
    公司将加强内部信息化管理,实现内部资源的整合和有效利用;完善和深化质量、环境、
安全管理体系,继续实施精益生产。完善公司预算控制制度体系、内部审计监督制度体系等,
围绕着完成目标和支持销售、研发、生产的职能,改进组织结构和业务流程,提升人员素质,
从而更好地完成研发、销售、生产任务。加强公司市场、技术、生产等各部门的紧密协作,
通过产品和技术工艺研发优化设计成本,加强生产过程控制和质量控制,提高产品质量、减
少消耗等精细化管理,提升公司管理水平,同时降低管理费用率,提升运营质量和运营效率。

    5) 继续完善法人治理结构,健全内部控制制度。

    充分发挥股东大会、董事会、监事会及经理之间的分权与制衡体系的职能作用,进一步

完善组织机构体制和内部监督机制,自觉接受外部监督,维护全体股东合法权益。

    6) 加强投资者关系管理。

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                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    2012 年,公司将进一步规范公司投资者关系工作,通过各种途径充实和完善投资者沟

通平台,加强公司与投资者或潜在投资者之间的沟通,加深投资者对公司的了解和认同,促

进公司与投资者之间长期、良好、稳定的关系,提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发

展能力,实现公司价值最大化和股东利益最大化。

    7) 加强募投资金和项目管理。

    公司将严格按照证监会和深交所的有关规定,谨慎规范实施募集资金投资项目并同时做

好募集资金管理,定期检查超募资金投资项目实施进展,做好项目投资的资金计划安排。公

司将通过各项目的有效实施,丰富公司产品结构、扩大市场份额、提高资本运作水平、综合

竞争力和盈利能力。

    8) 重新规划光明高新区生产基地的建设。

    因募集资金项目实施地点变更,公司在深圳市宝安区高新技术园光明片区 A646-0048

宗地建设项目将根据市场发展及经营所需继续进行投资建设,建设所需资金由公司自筹解

决。

    (三)公司未来发展的风险因素分析及应对措施

    1、 行业政策风险
    公司产品和技术均属于国家产业政策鼓励发展的方向。公司所处行业的发展不仅取决于
国民经济的实际需求,也受到国家宏观政策(如宏观经济政策、能源政策、环保政策等)的
较大影响。“十二五”期间,我国国民经济将继续保持平稳快速增长,将带动行业需求的刚
性增长,加大国家对行业投资规模,加快发展低碳经济,大力发展新能源、新材料、电动汽
车等战略性新兴产业,随着城市化进程的加速,为企业提供了良好的发展机遇,但也带来了
一定的行业风险。公司将紧盯市场态势,积极进行产品结构调整,纵深延伸产业链,开拓销
售渠道,实施产品多元化战略,降低国家产业调整给公司带来的不利影响。

    2、 市场风险方面
    公司面临越来越激烈的市场竞争,未来可能出现由于销售价格下降或原材料价格大幅上
升、人民币汇率大幅调整等因素的影响而导致盈利能力下降的风险。加强供应链管理,通过
适时调整价格、与客户协商建立价格联动机制、利用规模优势与供货商建立稳定的长期合作
互惠关系、试用新技术、新型材料等措施以减少原材料价格波动的不利影响。

    3、 新产品开发风险
       不断开发新产品是公司扩大市场份额、提高盈利能力的重要手段,公司存在着因无法
准确把握市场需求、新产品不被市场认可而导致企业市场竞争能力下降的风险。公司将坚持

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                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


以市场为导向,新产品开发、技术升级均是在对市场需求充分论证的基础上进行投入,减少
可能出现的新产品开发失败而导致的盈利能力下降的负面影响。

    4、 人力资源风险

    作为以研发、销售为主导的高新技术企业,人才对企业的发展至关重要。目前公司已建

立起一支高素质的研发、销售人员队伍。但随着公司经营规模的快速扩张及市场竞争的不断

加剧,对技术人才的需求逐渐增加,公司将面临技术人才不足的风险;因此,存在核心技术

人员流失的可能性。公司高度重视人力资源工作,将继续完善人才引进、培训和激励机制,

适时推行股权激励政策,加强人才队伍建设;同时,持续改进和提高员工薪酬、福利及保险

待遇,保障人才队伍的稳定,支撑企业发展。

    5、 公司快速发展的风险

    未来我国电力行业将继续加快加强智能电网建设,以及公司在同源技术应用和市场拓展

的力度加大,公司未来将加快发展态势,容易出现现有管理模式、基础设施及人员构成难以

满足企业快速增长的发展模式需要,产生快速发展的风险。公司积极采用先进的管理模式,

强化各类信息系统功能建设,优化资源配置,坚持技术创新,增强可持续发展能力,提升公

司管理效率和效果,完善内部控制体系,防范企业快速发展的风险。

    (四)公司未来发展资金需求、使用计划及资金来源情况

    由于公司 2011、2012 年订单量大幅增加,导致目前流动资金短缺,拟计划继续使用部

分闲置募集资金暂时补充流动资金。

    公司首次公开发行募集资金投资“电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项

目”按照募集资金使用计划进行。

     三、报告期内公司投资情况

    (一)募集资金项目投资情况

    2008 年 3 月 31 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475 号文核准,由主承

销商华泰联合证券有限责任公司承销,本公司向社会公众公开发行普通股(A 股)股票 2750

万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 14.37 元。本公司共募集资金 395,175,000.00 元,

扣除发行费用 19,779,174.84 元,募集资金净额 375,395,825.16 元。本公司上述发行募集

的资金于 2008 年 4 月 25 日全部到位,业经利安达会计师事务所有限责任公司以“利安达验

字[2008]第 1015 号”验资报告验证。


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                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


          截止 2011 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入 189,064,312.49 元,其中于

      2008 年 4 月 25 日起至 2010 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 143,288,681.39

      元;本年度使用募集资金 45,775,631.10 元。2011 年度使用募集资金金额为 65,775,631.10

      元,其中募集资金投资项目使用 45,775,631.10 元,用于暂时补充流动资金 20,000,000.00

      元。截止 2011 年 12 月 31 日,募集资金余额应为 186,331,512.67 元,募集资金余额实际为

      190,588,530.31 元,实际余额与应有余额的差异为 4,257,017.64 元,差异原因主要为:收

      到募集资金存储利息收入累计 24,266,387.44 元;支付补充流动资金 20,000,000.00 元;支

      付银行手续费 8,869.80 元;支付设立募集资金专户开户费 500.00 元。

      (二)募集资金存放与管理情况

          为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、

      《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等

      法律法规,结合公司实际情况,制定了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司募集资金专项存

      储与使用管理办法》(以下简称“管理办法”),该《管理办法》业经本公司 2008 年第一次

      临时股东大会审议通过。根据《管理办法》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资

      金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代

      表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每季度

      对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与华泰联合证券有限责任公

      司签订的《保荐协议》,公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1000 万元以上

      的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的 5%的,公司应当以书面形式

      知会保荐代表人,同时经公司董事会授权,保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专

      户的商业银行查询募集资金专户资料。

          2008 年 5 月 6 日,本公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限

      公司深圳深南中路支行签订了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司首次公开发行股票募集资

      金三方监管协议》,三方监管协议与监管协议范本不存在重大差异。

          截至 2011 年 12 月 31 日止,募集资金的存储情况列示如下:

                                                                              金额单位:人民币

        银行名称                  账号              初时存放金额          截止日余额         存储方式

招行深圳分行深南中路支行   755901675510802          375,395,825.16        5,933,705.26           活期

招行深圳分行深南中路支行   75590167758000219                              8,000,000.00      3 个月定期


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                                                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                  银行名称                        账号                    初时存放金额            截止日余额            存储方式

       招行深圳分行深南中路支行          75590167558000222                                        6,000,000.00         3 个月定期

       招行深圳分行深南中路支行          75590167758000181                                       40,000,000.00          一年定期

       招行深圳分行深南中路支行          75590167758000030                                      130,654,825.05          一年定期

                   合    计                                               375,395,825.16         190,588,530.31

                (三)2011 年度募集资金的实际使用情况

                                                                                                                    单位:万元

                募集资金总额                             37,539.58                    本年度投入募集资金总额              4577.56

报告期内变更用途的募集资金总额                             0.00

累计变更用途的募集资金总额                                 0.00                       已累计投入募集资金总额             18906.43

累计变更用途的募集资金总额比例                             0.00

                                                                                   截至
                                                                                                                                      项目
                        是否                                                       期末
                                                                                                                                      可行
                        已变                                                       投资
                                                                     截至期末累                                                       性是
承诺投资项目和超        更项 募集资金承 调整后投资 本年度投                        进度 项目达到预定可使用 本年度实 是否达到
                                                                     计投入金额                                                       否发
    募资金投向          目(含 诺投资总额    总额(1)      入金额                  (%)         状态日期          现的效益 预计效益
                                                                          (2)                                                         生重
                        部分                                                      (3)=
                                                                                                                                      大变
                        变更)                                                    (2)/(
                                                                                                                                       化
                                                                                      1)

  承诺投资项目

电力用直流和交流
一体化不间断电源          否     29,027.12   29,027.12 4,577.56 10,393.97 35.81             2012 年 12 月 31 日                        否
设备产能扩大项目

超募资金补充流动
                          否      8,512.46                             8,512.46             2008 年 12 月 31 日                        否
         资金

承诺投资项目小计                 37,539.58   29,027.12   4,577.56 18,906.43 35.81

         合计                    37,539.58   29,027.12   4,577.56 18,906.43 35.81

                        本次募集资金拟投资于电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目,项目投资进度分三阶段:建设期、
未达到计划进度或        投产期、达产期。按照原招股说明书承诺的募集资金投资项目的建设期为 T+1(T 为发行当年,即 2009 年底),
预计收益的情况和        但由于公司募集资金投资项目实施地点变更、建设审批手续及主体建设工程结构复杂等原因,导致建设期未能按
原因(分具体募投项 期完成;未达到计划的进度情况分别于 2009 年 7 月 1 日及 2010 年 7 月 26 日召开董事会,审议通过了《关于募
目)                    集资金项目实施进展的公告》;该项目投资的建设项目已于 2010 年 11 月 30 日封顶。2011 年 11 月 18 日,公司
                        获得《工程竣工验收报告》(建筑工程),目前进入内部装修设计阶段。

项目可行性发生重
                                                                                 无
大变化的情况说明




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                                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



超募资金的金额、用
                                                                           无
途及使用进展情况


                     项目用地原初步选址为深圳市宝安区高新技术产业园光明片区 A646-0048 宗地,建设用地面积为 29206.83 平方
                     米。2008 年 11 月 6 日,公司购入深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处 T404-0045 宗
募集资金投资项目
                     地,总用地面积 5125.29 平方米,考虑到未来长远发展,经公司第一届董事会第十六次会议、2009 年第一次临时
实施地点变更情况
                     股东大会决议,将募集资金项目实施地点由深圳市宝安区高新技术产业园光明片区 A646-0048 宗地变更至新地址
                     深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处 T404-0045 宗地。

募集资金投资项目
                                                                           无
实施方式调整情况

募集资金投资项目
先期投入及置换情                                                           无


                     2011 年 10 月 24 日公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了公司《关于使用闲置募集
                     资金暂时补充流动资金的议案》,根据生产经营情况和募集资金使用计划,同意公司使用电力用直流和交流一体
                     化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集资金人民币 2,000 万元暂时补充流动资金,使用期限不超过
用闲置募集资金暂
                     六个月(自 2011 年 10 月 25 日至 2012 年 4 月 24 日),该款项已于 2011 年 10 月 27 日转入招商银行深南中路支
时补充流动资金情
                     行 812783200210001 账户,2012 年 4 月 18 日,公司已将用于补充流动资金的闲置募集资金 2,000 万元全部归还

                     并存入公司募集资金专用账户;2008 年 5 月 6 日公司第一届董事会第九次会议审议通过了公司《关于公司首次
                     公开发行股票募集资金超额部分全部补充流动资金的议案》,公司根据生产经营情况和募集资金使用计划,将首
                     次公开发行股票募集资金超额部分 8,512 万元补充流动资金,其中 2,550 万元用于归还银行贷款。

项目实施出现募集
资金结余的金额及                                                           无
原因

尚未使用的募集资
                     根据投资项目进展计划确定付款进度,对暂不使用的募集资金分别三个月、一年期作为定期存款存放。
金用途及去向

募集资金使用及披
露中存在的问题或                                                           无
其他情况



                注释 1:根据《首次公开发行股票招股说明书》,本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能

            扩大项目计划总投资 30,327.12 万元,拟用募集资金投资金额 29,027.12 万元。其中:固定资产投资

            15,556.60 万元,占总投资额的 51.30%;铺底流动资金 13,470.52 万元,占总投资额的 44.42%;利用原有

            资产 1,300 万元,占总投资额的 4.28%。

                变更地址后,本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目计划总投资 30,467.15 万

            元,其中:固定资产投资 15,796.91 万元,占总投资额的 51.85%;铺底流动资金 13,660.24 万元,占总投

            资额的 44.84%;利用原有资产 1,010 万元,占总投资额的 3.31%。拟用募集资金投资金额仍为 29,027.12


                                                               58
                                                      深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


万元,保持不变。如因此次调整导致原募集资金投资项目固定资产投资额及铺底流动资金不足,由本公司

自筹资金解决。

   注释 2:截止 2011 年 12 月 31 日,本公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目尚未

完工,未产生效益。

   注释 3:本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

    5、会计师事务所对募集资金年度专项鉴证报告
    大华会计师事务所有限责任公司出具了大华核字[2012]第 256 号《关于深圳奥特迅电力
设备股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》,认为本公司募集资金专项
报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与
使用情况的专项报告格式》的规定,在所有重大方面如实反映了本公司 2011 年度募集资金
存放与使用情况。

    (二)非募集资金投资的重大项目

    因 募 集 资 金 项 目 实 施 地点 变 更 , 公 司 在 深 圳 市宝 安 区 高 新 技 术 产 业 园光 明 片 区

A646-0048 宗地建设项目将根据市场发展及经营所需继续进行投资建设,建设所需资金由公

司自筹解决。

    四、董事会日常工作情况

    (一)董事会会议情况及决议内容

    1、公司于 2011 年 3 月 28 日在本公司二楼会议室召开了第二届董事会第六次会议,一

致通过了如下议案:

    (1)《关于<2010 年度总经理工作报告>的议案》;

    (2)《关于<2010 年度董事会工作报告>的议案》;

    (3)《关于<2010 年度报告及其摘要>的议案》;

    (4)《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》;

    (5)《关于<2010 年度利润分配预案>的议案》;

    (6)《关于<2010 年度内部控制自我评价报告>的议案》;

    (7)《关于<公司 2011 年度银行综合授信的预案>的议案》;

    (8)《董事会关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》;

    (9)《关于<董事、高级管理人员 2010 年度薪酬>的议案》;
                                                 59
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (10)《关于制定<公司对外投资管理办法>的议案》;

    (11)《关于召开 2010 年度股东大会的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 3 月 29 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    2、公司于 2011 年 4 月 22 日在本公司二楼会议室召开了第二届董事会第七次会议,一

致通过了如下议案:

    《关于公司 2011 年第一季度报告的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 4 月 23 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    3、公司于 2011 年 8 月 2 日在本公司二楼会议室召开了第二届董事会第八次会议,一致

通过了如下议案:

    《关于公司 2011 年半年度报告的议案》。

    根据深证上〔2011〕193 号《关于做好上市公司 2011 年半年度报告披露工作的通知》

第十三条第(五)款的规定:“(二)董事会决议及其公告稿(如董事会仅审议 2011 年半年

报一项议案且无投反对票或弃权票情形的,可免于公告);”,第二届董事会第八次会议决议

免于公告。

    4、公司于 2011 年 9 月 29 日在本公司二楼会议室召开了第二届董事会第九次会议,一

致通过了如下议案:

    (1)《关于<加强中小企业板上市公司内控规则落实自查表及整改计划>的议案》;

    (2)《关于对参股公司深圳市普禄科智能检测设备有限公司提供财务资助的议案》;

    (3)《关于制定<对外提供财务资助管理制度>的议案》;

    (4)《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 9 月 30 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    5、公司于 2011 年 10 月 24 日在本公司二楼会议室召开了第二届董事会第十次会议,一

致通过了如下议案:

    (1)《关于<2011 年第三季度报告>的议案》;

    (2)《关于北京奥华源电源科技有限公司减资及名称变更的议案》;

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                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (3)《关于修订<公司章程>的议案》;

    (4)《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》;

    (5)《关于<公司 2012 年年度银行综合授信>的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 10 月 25 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮

资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    6、公司于 2011 年 11 月 28 日在本公司二楼会议室召开了第二届董事会第十一次会议,

一致通过了如下议案:

    (1)《关于变更会计师事务所的议案》;

    (2)《关于召开 2011 年第一次临时股东大会的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 11 月 29 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮

资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    2、 董事会对股东大会决议的执行情况

    报告期内,公司董事会根据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定和

要求,严格在股东大会的授权范围内决策,完成了股东大会通过的各项事项。

    (1)根据 2010 年年度股东大会审议通过的《2010 年度利润分配预案》:以 2010 年 12

月 31 日总股本 108,576,950.00 为基数,向全体股东每 10 股派发 1 元现金(含税)。该分配

预案于 2011 年 5 月 24 日执行完毕。

    (2)根据 2010 年年度股东大会审议通过的《关于修订<公司章程>的议案》,对公司章

程进行了相应的修订,并于 2011 年完成了工商变更登记。

    (3)根据 2011 年第一次临时股东大会审议通过的《关于修订<公司章程>的议案》,对

公司章程进行了相应的修订,工商变更登记已于 2012 年 2 月 21 日完成。

    (4)根据 2011 年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更会计师事务所的议案》,

聘请大华会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构。

    3、 董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告

    公司董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会工作细则》、《内部审计工作制度》

的相关规定开展工作,报告期内,审计委员会共召开了四次会议,对公司内部审计部门提交

的 2010 年度工作总结和 2011 年度内部审计工作计划进行审议;对内部审计部门提交的定期

财务报告、募集资金的存放与使用情况、2011 年半年度财务报告的现金流等进行审议;不

                                         61
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


定期对内部审计工作进行检查、指导。

    公司与原审计机构的《审计业务约定书》履行完毕后,经双方平等协商,解除合作关系。

审计委员会经过认真筛选比对和实地考察,提名大华为公司 2011 年财务审计机构。公司正

式聘任大华为公司 2011 年审计机构后,审计委员会与大华进行了多次沟通。

    在年审注册会计师进场前,审计委员会认真审阅了公司出具的 2010 年度财务报表,认

为:1、公司财务报表依照公司会计政策编制、会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新

企业会计准则及财政部发布的有关规定要求;2、公司财务报表纳入合并范围的单位和报表

内容完整,报表合并基础准确;3、公司财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况,未

发现有重大偏差或重大遗漏的情况。审计委员会同意以此财务报表提交年审注册会计师开展

审计工作。

    在年审注册会计师进场后加强了与年审注册会计师的沟通,并督促其按计划进行安排审

计工作。2011 年 3 月 28 日,审计委员会审阅了年审注册会计师出具了公司 2010 年度财务

会计报告,认为:1、公司在审计前编制的财务报表与审计后的财务报告不存在重大差异;2、

经审计的公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定,能够如实地反映企业的财务状况、

经营成果及现金流量情况。审计委员会同意大华对公司 2010 年度财务报表出具的审计意见,

并提交董事会审议。同时,审计委员会还向公司董事会提交了 2011 年度公司审计工作总结

报告。

    (四)董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告

    报告期内,董事会薪酬与考核委员会审阅了公司员工考核和工资、奖金发放情况,认为

公司的薪酬制度和考核奖励办法,能够体现公司员工利益并在公司整体发展相协调的基础上

进行,基本符合按劳取酬和岗位绩效的原则。

    薪酬与考核委员会核查了公司年度报告中披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪

酬,认为其薪酬情况符合公司董事会和股东大会确定的相关报酬依据及公司的劳动人事管理

制度。

    公司尚未制定股权激励计划。

    (五)董事会下设的提名委员会的履职情况汇总报告

    报告期内,公司共召开一次提名委员会会议,审议通过了《关于调整公司第二届董事会

专门委员会成员的议案》,同意廖晓东先生成为第二届董事会战略发展委员会组成成员及第

二届董事会审计委员会组成成员。
                                        62
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



    (六)利润分配预案

    1、前三年利润以现金方式分配情况

                                                                                       单位:元
                                     分红年度合并报表中归属于上       占合并报表中归属于上市公司
分红年度      现金分红金额(含税)
                                     市公司股东的净利润               股东的净利润的比率

   2010 年           10,857,695.00                    26,902,648.16                        40.36%

   2009 年           10,857,695.00                    24,222,277.30                        44.83%

   2008 年           21,715,390.00                    47,582,988.10                        45.64%

    2、2011 年度利润分配预案

    根据大华会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的大华审字[2012]185 号《深圳

奥特迅电力设备股份有限公司审计报告》确认,2011 年公司实现净利润 16,502,926.25 元。

根据《公司法》和《公司章程》的规定,公司按净利润 10%提取储备基金 2,339,874.13 元;

按净利润 5%按提取企业发展基金 1,169,937.07 元;按按净利润 1%提取职工奖励及福利基金

233,987.41 元后;加上年初未分配利润 111,576,561.83 元,减去 2010 年度对股东分配

10,857,695.00 元,截至 2011 年末未分配的利润为 113,477,994.47 元,本公司拟以 2011

年 12 月 31 日总股本 108,576,950.00 股为基数,向全体股东每 10 股派发 1 元现金(含税),

个人投资者和基金扣税后实际每 10 股派 0.9 元现金。

    本预案须经 2011 年度股东大会审议批准后实施。

    五、公司投资者关系管理

    公司董事会指定董事会秘书作为投资者关系管理事务的负责人,证券部负责投资者关系

管理的日常事务。

    报告期内,公司严格按照相关法律法规、规范性文件及公司《投资者关系管理制度》、

《特定对象来访接待工作管理制度》的要求,通过投资者咨询专线电话、投资者关系互动平

台、内部网站等有效载体,认真回答投资者对公司经营情况的咨询,增强与投资者之间的良

性互动,塑造了公司良好的诚信形象。

    同时规范接待证券公司、基金公司和个人投资者到公司现场调研,加强投资者对公司的

认识,要求来访投资者按制度签署承诺书,建立投资者关系互动档案,撰写投资者来访会议

纪要,及时上报深交所备案。

    2011 年 4 月 8 日,公司通过深圳证券信息有限公司提供的网上平台举办了 2010 度报告

                                             63
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


说明会。公司董事长兼总经理廖晓霞女士、副董事长兼董事会秘书廖晓东先生、独立董事李

少弘先生、财务总监王树先生(历任)及保荐代表人李华忠先生就公司 2010 年度业绩、未

来发展及其他投资者关心的问题,与投资者开展了良好的沟通。

    六、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况

    报告期内,公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,结合公司《信息披

露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》及《投资者关系管理制度》等,积极做好内幕

信息保密和管理工作,严格控制内幕信息知情人范围,及时、如实记录内幕信息在公开披露

前的报告、传递、审核各阶段的内幕信息知情人名单。在定期报告前,及时提示窗口期禁止

买卖,防止违规事件发生;同时,公司积极做好投资者来访调研、媒体采访的接待安排和保

密工作,进行直接沟通前,要求对方签署承诺书。

    报告期内,公司开展了关于内幕交易防控的培训工作,组织内部相关人员认真学习相关

规定;还开展了“学宪法、守法律、讲诚信——打击和防控内幕交易”的宣传活动,增强了

员工守法合规和诚信自律的意识。

    报告期内,公司无董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票的情形发生。




                                       64
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                           第十节       监事会报告

    报告期内,公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》

等有关法律、法规的要求,从切实维护公司股东,特别是广大中小投资者利益出发,严格依

法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人履职情况进行了监督,

保障公司规范运作。现将公司监事会在本年度的工作报告如下:

一、 监事会会议召开情况

    报告期内,公司总计召开 4 次监事会,会议情况如下:

    (一)公司于 2011 年 3 月 28 日在本公司二楼会议室召开了第二届监事会第四次会议,

一致通过了如下议案:

    1、 《关于<2010 年度监事会工作报告>的议案》;

    2、 《关于<2010 年度报告及其摘要>的议案》;

    3、 《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》;

    4、 《关于<2010 年度利润分配预案>的议案》;

    5、 《关于<2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;

    6、 《关于公司监事 2010 年度薪酬的议案的议案》;

    7、 《关于 2010 年度内部控制自我评价报告的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 3 月 29 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    (二)公司于 2011 年 4 月 22 日在本公司二楼会议室召开了第二届监事会第五次会议,

一致通过了如下议案:

    1、《关于公司 2011 年第一季度报告的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 4 月 23 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资

讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

    (三)公司于 2011 年 9 月 29 日在本公司二楼会议室召开了第二届监事会第六次会议,

一致通过了如下议案:

    1、《关于公司 2011 年半年度报告及摘要的议案》。

    根据深证上〔2011〕193 号《关于做好上市公司 2011 年半年度报告披露工作的通知》


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                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


第十三条第(五)款的规定:“(五)监事会以决议方式形成的书面审核意见及公告稿(如

监事会决议仅含审议本次半年报一项议案且无投反对票或弃权票情形的,可免于公告);”,

第二届监事会第六次会议决议免于公告。

    (四)公司于 2011 年 10 月 24 日在本公司二楼会议室召开了第二届监事会第七次会议,

一致通过了如下议案:

    1、《关于公司 2011 年第三季度报告的议案》;

    2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    会议决议公告于 2011 年 10 月 25 日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮

资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

二、报告期内监事会主要工作情况

    报告期内,公司监事会成员列席了全部的董事会、股东大会会议,对公司规范运作情况

进行了监督,定期审核公司财务报告,监督、检查募集资金使用、关联交易以及内部控制制

度的执行情况,具体工作如下:

    (一) 公司依法运作情况

    报告期内,公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法

律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法有效;公司进一步建立健全了

各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,均严格贯

彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议,未发现公司董事、高级管

理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    (二) 检查公司财务的情况

    报告期内,监事会对财务状况和经营成果进行了检查,认为公司财务制度健全、内控机

制完善、财务状况良好。2011年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。

    (三) 公司最近一次募集资金实际投入情况

    报告期内,监事会对募集资金的使用和管理进行了监督检查。公司能够严格按照《深圳

证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等的规定和要

求使用募集资金,未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为;募集资金实际投入项目与

承诺投入项目一致,无变更募集资金投资项目的情形;使用闲置募集资金2000万元暂时补充

流动资金的行为也合法合规,不存在违规使用的情形。


                                         66
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (四) 公司收购、出售资产交易情况

    报告期内,公司未发生收购、出售资产的情况。

    (五) 关联交易情况

    监事会依照《公司章程》、《关联交易管理办法》的要求对公司2011年度发生的关联交

易进行了监督和核查,认为:2011年度公司发生的关联交易决策程序符合《公司法》、《深

圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件和《公司章程》、《关联交易管理办

法》的规定;关联交易公允公正,未发现有损害公司和非关联股东利益的情形。

    (六) 监事会对对公司内部控制自我评价报告的审核意见

    见第七节内部控制之“六、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见”。

    (七) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内,公司监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度的情况进行了监督,认为:

公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度,并能够严格按照要求做好内幕信息管理

及内幕信息知情人登记工作,有效地防止了内幕交易事件的发生,维护了广大投资者的合法

权益。报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。




                                        67
                                              深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                           第十一节            重要事项

    一、重大诉讼仲裁事项

    报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。

    二、报告期内控股股东及其关联方非经常性占用资金情况

    报告期内,公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

    三、破产重整相关事项

    报告期内,公司无破产重整相关事项。

    四、持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项

    报告期内,公司未发生持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、

信托公司和期货公司等金融企业股权事项。

    五、报告期内重大资产收购及出售、吸收合并事项

    报告期内,公司未发生重大收购及出售资产、吸收合并事项。

    六、股权激励计划实施情况

    报告期内,公司未实行股权激励计划。

    七、重大关联交易事项

    报告期内,公司未发生累计关联交易总额高于 3,000 万元且占公司最近一期经审计净

资产值 5%以上的重大关联交易事项;也未与关联方发生非经营性的债权债务往来。

     八、重大合同及其履行情况

    (一)托管、承包、租赁事项

        在报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他

    公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产且该事项为公司带来的利润达到公司当

    年利润总额的 10%以上(含 10%)的事项。

    (二)重大担保

    报告期内,公司无对外担保事项。

    (三)委托理财情况

    报告期内,公司无委托理财事项。


                                         68
                                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (四)其他重大合同

     已经签订的正在或准备履行的重大销售合同:

     1、 DL08-7388,福建宁德核电厂一期工程 LOT69 项目,合同总金额 11,183,948 元;

     2、 DL08-7389 , 辽 宁 瓦 房 店 红 沿 河 核 电 厂 一 期 工 程 LOT69 项 目 , 合 同 总 金 额

         10,935,693 元;

     3、 DL08-7387,广东阳江核电厂一期工程 1 LOT69 项目,合同总金额 8,982,199 元。

    九、承诺事项及履行情况

    截至 2011 年 12 月 31 日止,本公司除在《招股说明书》中承诺的事项外无其他需披露的

重大承诺事项;下述为《招股说明书》中承诺的事项,仍在严格履行中。

    (一)避免同业竞争的承诺

    为避免潜在的同业竞争,公司所有的关联法人及主要关联自然人向公司作出避免同业竞

争的承诺。

    (二)公司主要股东持有股份锁定期的承诺

    发起人股东欧华实业、盛能投资、宁泰科技、欧立电子、大方正祥承诺:在公司股票经

中国证监会及交易所核准发行和上市之日起三十六个月内,不会转让或委托他人管理其直接

或间接所持发行人的股份,并将依法办理所持股份的锁定手续,也不会要求发行人收购其所

持股份。上述锁定期限届满后,其转让所持股份将依法进行并履行相关信息披露义务。

    上述股东承诺得到严格履行,上述限售股份于 2011 年 5 月 6 日限售期满,并于当日解

除限售上市流通。

    (三)其他承诺

    欧华实业承诺,如公司在租赁期内因租赁厂房拆迁或其他原因致使租赁终止或产生其他

纠纷以及租金调整等发生损失,欧华实业将全额予以弥补。

    十、聘任、解聘会计师事务所情况

    公司原聘请利安达会计师事务所有限责任公司(以下简称“利安达”)为公司及控股

子公司的财务审计机构,双方所签署的《审计业务约定书》已履行完毕,双方就改聘会计师

事务所事项进行了充分沟通。经审计委员会多方考察,提名大华会计师事务所有限公司(以

下简称“大华”)为公司 2011 年度的审计机构。

    公司分别于 2011 年 11 月 28 日、2011 年 12 月 20 日召开第二届董事会第十一次会议、

                                              69
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


2011 年度第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》,同意利安

达不再负责公司及控股子公司 2011 年度的财务审计工作,改聘大华为公司及控股子公司

2011 年度的财务审计机构。

    大华会计师事务所具有证券、期货相关业务执业资格,能够独立胜任公司的审计工作,

且在首次承接的审计工作中能够坚持独立审计准则,审计意见真实、准确反映公司的实际情

况。本年度,大华会计师事务所系首次为公司提供审计服务,2011 年度该所的审计费用为

30 万元。

    十一、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况

    报告期内,公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人等未发生受到中

国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入等情况;也不存在被其他行政管理部门

处罚及深圳证券交易所公开谴责的情况。

    年报披露后,不存在面临暂停上市和终止上市的风险。

    十二、子公司相关情况

    (一)2011年1月14日,公司控股子公司西安奥特迅电力电子技术有限公司完成了工商

登记设立手续并领取了营业执照,基本情况如下:

    名称:西安奥特迅电力电子技术有限公司

    住所:西安市高新区电子西街3号西京国际电气中心A座901号

    注册号:610100400008257

    法定代表人:廖晓霞

    注册资本:1000万元

    实收资本:500万元

    公司类型:有限责任公司 (外商投资企业投资)

    经营范围为:智能电网、铁路、核电、通讯等领域的电力电子装置及新能源、节能降耗

新技术的硬件、软件、系统集成产品研发以及相关的技术咨询、技术服务。

    (二)2011年9月29日,公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于对深圳市普禄科

智能检测设备有限公司提供财务资助》的议案,同意公司在不影响正常经营的情况下,为参

股30%的子公司深圳市普禄科智能检测设备有限公司(以下简称“普禄科”)提供人民币600

万元的财务资助,期限自资助资金实际到账之日起至2012年12月31日止;公司向普禄科提供
                                       70
                                                        深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


的财务资助主要用于补充其生产经营所需的流动资金;并按银行同期贷款基准利率收取资金

占用费,每半年结算一次,距借款到期日不足半年的,资金占用费在到期日一并结算。

     (三)2011年10月24日,公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于北京奥华源电

源科技有限公司减资及名称变更》的议案,同意公司控股子公司北京奥华源电源科技有限公

司减少注册资本3800万元,减少后的注册资本为1200万元,并将公司名称变更为“北京奥特

迅科技有限公司”。减资及名称变更手续尚在办理中,办理完成后将及时予以公告。

     (四)2011年12月8日,公司设立全资子公司深圳市奥特迅软件有限公司,基本情况如

下:

     名称:深圳市奥特迅软件有限公司

     住所:深圳市南山区高新南一道29号厂房南座2层C区

     注册号:440301105885792

     法定代表人:廖晓东

     注册资本:300万元

     实收资本:300万元

     公司类型:有限责任公司 (法人独资)

     经营范围为:软件开发、销售;电力、电子设备的技术开发、销售。

     十三、报告期内已披露的重要信息索引

序      公告
                  披露日期                         公告内容                          信息披露报纸
号      编号

                               关于控股子公司关于控股子公司西安奥特迅电力
1      2011-001   1 月 19 日                                                      证券时报、巨潮资讯网
                               电子技术有限公司完成工商设立登记的公告

2      2011-002   2 月 25 日   2010 年度业绩快报                                  证券时报、巨潮资讯网

                               关于获得 2010 年深圳市生物、互联网、新能源产
3      2011-003   3 月 23 日                                                      证券时报、巨潮资讯网
                               业发展专项资金扶持的公告

4      2011-004   3 月 31 日   2010 年度报告正文                                  证券时报、巨潮资讯网

5      2011-005   3 月 31 日   2010 年度报告摘要                                  证券时报、巨潮资讯网

6      2011-006   3 月 31 日   第二届董事会第六次会议决议公告                     证券时报、巨潮资讯网

7      2011-007   3 月 31 日   第二届监事会第四次会议决议公告                     证券时报、巨潮资讯网

8      2011-008   3 月 31 日   关于召开 2010 年度股东大会的通知                   证券时报、巨潮资讯网

9      2011-009   3 月 31 日   2010 年内部控制自我评价报告                        证券时报、巨潮资讯网

10     2011-010   3 月 31 日   董事会关于募集资金 2010 年度存放与使用情况的       证券时报、巨潮资讯网

                                                   71
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


序    公告
                披露日期                       公告内容                          信息披露报纸
号    编号
                             专项报告

11   2011-011   3 月 31 日   2010 年度审计报告(会计师事务所)                证券时报、巨潮资讯网

                             关于公司 2010 年募集资金年度存放与使用鉴证报
12   2011-012   3 月 31 日                                                    证券时报、巨潮资讯网
                             告(会计师事务所)

                             关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的
13   2011-013   3 月 31 日                                                    证券时报、巨潮资讯网
                             专项说明(会计师事务所)

14   2011-014   3 月 31 日   内部控制鉴证报告(会计师事务所)                 证券时报、巨潮资讯网

                             华泰联合关于奥特迅 2010 年度《内部控制自我评
15   2011-015   3 月 31 日                                                    证券时报、巨潮资讯网
                             价报告》核查意见(联合证券)

                             华泰联合关于奥特迅 2010 年度募集资金使用的专
16   2011-016   3 月 31 日                                                    证券时报、巨潮资讯网
                             项核查意见(联合证券)

17   2011-017   3 月 31 日   2010 年度独立董事述职报告(李少弘)              证券时报、巨潮资讯网

18   2011-018   3 月 31 日   2010 年度独立董事述职报告(王方华)              证券时报、巨潮资讯网

19   2011-019   3 月 31 日   2010 年度独立董事述职报告(顾霓鸿)               证券时报、巨潮资讯网

20   2011-020   3 月 31 日   关于举办 2010 年网上年度报告说明会的通知         证券时报、巨潮资讯网

                             独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事宜
21   2011-021   3 月 31 日                                                    证券时报、巨潮资讯网
                             的独立意见

22   2011-022   3 月 31 日   《对外投资管理办法》                             证券时报、巨潮资讯网

23   2011-023   4 月 16 日   关于召开 2010 年度股东大会的提示性公告           证券时报、巨潮资讯网

24   2011-024   4 月 23 日   2010 年度股东大会决议公告                        证券时报、巨潮资讯网

25   2011-025   4 月 23 日   奥特迅 2010 年度股东大会律师见证                 证券时报、巨潮资讯网

26   2011-026   4 月 23 日   2011 年第一季度报告全文正文                      证券时报、巨潮资讯网

27   2011-027   4 月 23 日   第二届董事会第七次会议决议公告                   证券时报、巨潮资讯网

28   2011-028   4 月 23 日   第二届监事会第五次会议决议公告                   证券时报、巨潮资讯网

29   2011-029   5月4日       首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告       证券时报、巨潮资讯网

30   2011-030   5 月 19 日   2011 年度权益分派实施公告                        证券时报、巨潮资讯网

31   2011-031   5 月 28 日   2010 年年度报告更正公告                          证券时报、巨潮资讯网

32   2011-032   7 月 13 日   董事辞职公告(秦仁炎)                           证券时报、巨潮资讯网

33   2011-033   8月5日       2011 年半年度报告及摘要(8 月 19 日更新)        证券时报、巨潮资讯网

                             独立董事关于公司关联方资金占用和对外担保情
34   2011-034   8月5日                                                        证券时报、巨潮资讯网
                             况的专项说明和独立意见

35   2011-035   8 月 19 日   2011 年半年度报告更正公告                        证券时报、巨潮资讯网

36   2011-036   9 月 22 日   关于控股股东股权结构变更的公告                   证券时报、巨潮资讯网

37   2011-037   9 月 30 日   第二届董事会第九次会议决议公告                   证券时报、巨潮资讯网

                                               72
                                                      深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


序    公告
                披露日期                         公告内容                          信息披露报纸
号    编号

                              独立董事关于对参股公司深圳市普禄科智能检测
38   2011-038   9 月 30 日    设备有限公司提供财务资助的专项说明和独立意        证券时报、巨潮资讯网
                              见

                              关于对参股公司深圳市普禄科智能检测设备有限
39   2011-039   9 月 30 日                                                      证券时报、巨潮资讯网
                              公司提供财务资助的公告

40   2011-040   9 月 30 日    董事辞职公告(王结)                              证券时报、巨潮资讯网

41   2011-041   9 月 30 日    财务总监辞职公告                                  证券时报、巨潮资讯网

42   2011-042   9 月 30 日    加强中小企业版上市公司内控规则落实整改计划            巨潮资讯网

43   2011-043   9 月 30 日    对外提供财务资助管理制度                              巨潮资讯网

44   2011-044   10 月 25 日   2011 年第三季度报告正文                           证券时报、巨潮资讯网

45   2011-045   10 月 25 日   第二届董事会第十次会议决议公告                    证券时报、巨潮资讯网

                              独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
46   2011-046   10 月 25 日                                                     证券时报、巨潮资讯网
                              动资金的公告

47   2011-047   10 月 25 日   第二届监事会第七次会议决议公告                    证券时报、巨潮资讯网

                              关于控股子公司北京奥华源电源科技有限公司减
48   2011-048   10 月 25 日                                                     证券时报、巨潮资讯网
                              少注册资本及名称变更的公告

                              关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
49   2011-049   10 月 25 日                                                     证券时报、巨潮资讯网
                              公告

50   2011-050   10 月 25 日   公司章程(2011 年 10 月)                             巨潮资讯网

51   2011-051   2011-11-17    股票交易异常波动公告                              证券时报、巨潮资讯网

52   2011-052   2011-11-29    第二届董事会第十一次会议决议公告                  证券时报、巨潮资讯网

                              独立董事关于变更会计师事务所的专项说明和独
53   2011-053   2011-11-29                                                      证券时报、巨潮资讯网
                              立意见

54   2011-054   2011-11-29    关于变更会计师事务所的公告                        证券时报、巨潮资讯网

55   2011-055   2011-11-29    关于召开 2011 年第一次临时股东大会的通知          证券时报、巨潮资讯网

56   2011-056   2011-12-21    2011 年第一次临时股东大会决议公告                 证券时报、巨潮资讯网

57   2011-057   2011-12-21    2011 年第一次临时股东大会法律意见书               证券时报、巨潮资讯网




                                                 73
                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                   第十二节          财务报告

                                                             大华审字[2012]185号




深圳奥特迅电力设备股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的深圳奥特迅电力设备股份有限公司(以下简称

奥特迅公司)财务报表,包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司资产

负债表,2011 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量

表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。

    一、管理层对财务报表的责任

    编制和公允列报财务报表是奥特迅公司管理层的责任,这种责任

包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允

反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在

由于舞弊或错误导致的重大错报。

    二、注册会计师的责任

    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意

见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国

注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工

作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的

审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞

弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,


                              74
                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计

恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工

作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理

性,以及评价财务报表的总体列报。

    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意

见提供了基础。

    三、审计意见

    我们认为,奥特迅公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计

准则的规定编制,公允反映了奥特迅公司 2011 年 12 月 31 日的合并

及母公司财务状况以及 2011 年度的合并及母公司经营成果和现金流

量。




   大华会计师事务所         中国注册会计师:

          有

       有限公司             中国注册会计师:




       中国〃北京                  二〇一二年四月二十日


                              75
                                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                           深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                   合并资产负债表
                                       2011年12月31日
                                                                  (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                 资   产                附注五                   年末余额                年初余额

流动资产:
  货币资金                               (一)                  248,514,987.40           280,569,927.39
  交易性金融资产                                                            -
  应收票据                               (二)                      744,400.00                       -
  应收账款                               (四)                  161,328,710.38           161,538,581.80
  预付款项                               (六)                    9,353,930.19            11,823,988.74
  应收利息                               (三)                    3,837,842.93             2,798,235.49
  应收股利                                                                  -
  其他应收款                             (五)                   19,830,939.67            15,074,154.16
  存货                                   (七)                  119,182,254.01            81,254,057.01
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
流动资产合计                                                   562,793,064.58           553,058,944.59



非流动资产:
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                           (八)                    3,872,935.13             8,559,262.15
  投资性房地产
  固定资产                               (九)                   13,066,341.17             6,616,382.19
  在建工程                               (十)                   96,037,637.01            50,038,645.33
  工程物资
  固定资产清理
  无形资产                              (十一)                  26,240,313.61            26,897,072.36
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                          (十二)                   2,244,898.67             1,956,756.50
  递延所得税资产                        (十三)                   7,166,348.56             5,990,180.51
  其他非流动资产
非流动资产合计                                                 148,628,474.15           100,058,299.04

资产总计                                                       711,421,538.73           653,117,243.63




企业法定代表人:               主管会计工作负责人:                         会计机构负责人:




                                                76
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                   合并资产负债表(续)
                                         2011年12月31日
                                                                 (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

           负债和股东权益                 附注五                年末余额                 年初余额

流动负债:
  短期借款
  交易性金融负债
  应付票据                                (十五)               15,999,063.12
  应付账款                                (十六)               44,378,703.46             31,175,079.38
  预收款项                                (十七)               28,439,806.02              6,822,916.03
  应付职工薪酬                            (十八)                5,890,196.83              4,888,092.84
  应交税费                                (十九)                1,190,618.88              4,533,090.31
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                              (二十)                1,920,443.80              1,517,440.14
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
流动负债合计                                                   97,818,832.11             48,936,618.70

非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  长期应付款
  专项应付款
  预计负债
  递延所得税负债
  其他非流动负债                         (二十一)               6,700,000.00              3,000,000.00
非流动负债合计                                                  6,700,000.00              3,000,000.00

负债合计                                                      104,518,832.11             51,936,618.70

股东权益:
  股本                                   (二十二)             108,576,950.00            108,576,950.00
  资本公积                               (二十三)             357,373,061.30            357,373,061.30
  减:库存股
  盈余公积                               (二十四)              27,172,901.68             23,663,090.48
  一般风险准备
  未分配利润                             (二十五)             113,477,994.47            111,576,561.83
  外币报表折算差额                                                -22,514.91                 -9,038.68
  归属于母公司股东权益合计                                    606,578,392.54            601,180,624.93
  少数股东权益                                                    324,314.08
股东权益合计                                                  606,902,706.62            601,180,624.93

负债和股东权益总计                                            711,421,538.73            653,117,243.63




企业法定代表人:                 主管会计工作负责人:                      会计机构负责人:




                                               77
                                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



                               深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                         资产负债表
                                            2011年12月31日
                                                                   (除特别注明外,金额单位均为人民币元)


                     资   产                  附注十一            年末余额                      年初余额


流动资产:
  货币资金                                                       239,645,047.32            268,717,129.22
  交易性金融资产                                                                                           -
  应收票据                                                           744,400.00                            -
  应收账款                                      (一)             161,328,710.38            161,538,581.80
  预付款项                                                         9,353,930.19             11,769,455.74
  应收利息                                                         3,837,842.93                 2,798,235.49
  应收股利                                                                                                 -
  其他应收款                                    (二)              23,229,175.63             15,953,182.85
  存货                                                           119,155,013.85             81,145,099.15
  一年内到期的非流动资产                                                      -                            -
  其他流动资产                                                                -                            -
流动资产合计                                                     557,294,120.30            541,921,684.25


非流动资产:
  可供出售金融资产                                                                                         -
  持有至到期投资                                                                                           -
  长期应收款                                                                                               -
  长期股权投资                                  (三)              33,940,346.61             31,126,673.63
  投资性房地产                                                                                             -
  固定资产                                                        10,809,759.54                 6,024,585.57
  在建工程                                                        96,037,637.01             50,038,645.33
  工程物资
  固定资产清理
  无形资产                                                        26,184,918.79             26,832,873.62
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                     2,244,898.67                 1,956,756.50
  递延所得税资产                                                   7,141,576.57                 5,957,900.04
  其他非流动资产
非流动资产合计                                                   176,359,137.19            121,937,434.69


资产总计                                                         733,653,257.49            663,859,118.94




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                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                        资产负债表(续)
                                              2011年12月31日
                                                                     (除特别注明外,金额单位均为人民币元)



                 负债和股东权益                  附注十一           年末余额                  年初余额


流动负债:
  短期借款
  交易性金融负债
  应付票据                                                          15,999,063.12                        -
  应付账款                                                         102,745,808.71             91,139,403.28
  预收款项                                                          28,439,806.02              6,822,916.03
  应付职工薪酬                                                       4,552,805.73              3,836,236.38
  应交税费                                                          -3,410,154.43               -392,591.71
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                                        11,023,041.92              4,157,327.47
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
流动负债合计                                                       159,350,371.07            105,563,291.45


非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  长期应付款
  专项应付款
  预计负债
  递延所得税负债
  其他非流动负债                                                     6,700,000.00              3,000,000.00
非流动负债合计                                                       6,700,000.00              3,000,000.00
负债合计                                                           166,050,371.07            108,563,291.45


股东权益:
  股本                                                             108,576,950.00            108,576,950.00
  资本公积                                                         357,373,061.30            357,373,061.30
  减:库存股
  盈余公积                                                          22,146,826.80             18,637,015.60
  一般风险准备
  未分配利润                                                        79,506,048.32             70,708,800.59


股东权益合计                                                       567,602,886.42            555,295,827.49


负债和股东权益总计                                                 733,653,257.49            663,859,118.94




企业法定代表人:                     主管会计工作负责人:                 会计机构负责人:




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                                        深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                                  合并利润表
                                                         2011年度
                                                                                 (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                        项    目                              附注五             本年金额                上年金额

一、营业总收入                                                                 173,973,567.02          182,156,749.73
    其中:营业收入                                           (二十六)          173,973,567.02          182,156,749.73
             利息收入
二、营业总成本                                                                 170,853,051.79          156,076,151.12
    其中:营业成本                                           (二十六)          107,824,067.83          108,749,656.67
             利息支出
             营业税金及附加                                  (二十七)            1,447,723.38              649,612.23
             销售费用                                        (二十八)           28,772,964.67           21,255,222.70
             管理费用                                        (二十九)           35,066,652.99           27,769,540.47
             财务费用                                         (三十)            -6,507,169.75           -5,896,306.64
             资产减值损失                                    (三十一)            4,248,812.67            3,548,425.69
    加:公允价值变动收益                                                                                    13,530.19
             投资收益                                        (三十二)             -186,327.02              196,692.64
             其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                 -186,327.02               59,262.15
             汇兑收益
三、营业利润                                                                     2,934,188.21           26,290,821.44
    加:营业外收入                                           (三十三)           19,203,753.10            5,551,275.27
    减:营业外支出                                           (三十四)              300,728.04               85,369.89
             其中:非流动资产处置损失                                                                       24,169.89
四、利润总额                                                                    21,837,213.27           31,756,726.82
    减:所得税费用                                           (三十五)            5,509,972.94            4,854,078.66
五、净利润                                                                      16,327,240.33           26,902,648.16
    其中:被合并方在合并前实现的净利润
    归属于母公司所有者的净利润                                                  16,502,926.25           26,902,648.16
    少数股东损益                                                                  -175,685.92
六、每股收益:
   (一)基本每股收益                                          (三十六)                  0.1520                  0.2478
   (二)稀释每股收益                                          (三十六)                  0.1520                  0.2478
七、其他综合收益                                                                   -13,476.23               -6,397.71
八、综合收益总额                                                                16,313,764.10           26,896,250.45
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                            16,489,450.02           26,896,250.45
    归属于少数股东的综合收益总额                                                  -175,685.92                       -




企业法定代表人:                           主管会计工作负责人:                     会计机构负责人:




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                                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                               利润表
                                                     2011年度

                                                                            (除特别注明外,金额单位均为人民币元)



                     项   目                       附注十一              本年金额                 上年金额



一、营业收入                                         (四)               174,420,838.63           182,428,554.67

 减:营业成本                                       (四)               156,198,756.05           160,708,339.39

      营业税金及附加                                                        468,030.44                197,926.89

      销售费用                                                           28,077,470.68            20,390,941.95

      管理费用                                                           25,275,611.09            23,085,463.76

      财务费用                                                           -6,472,301.30            -5,874,525.65
      资产减值损失                                                        4,191,176.84             3,519,701.15

  加:公允价值变动收益                                                                                 13,530.19

      投资收益                                       (五)                43,569,985.45            30,533,115.50

      其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                 -186,327.02                 59,262.15

二、营业利润                                                             10,252,080.28            10,947,352.87

    加:营业外收入                                                       12,263,712.57                  1,362.73

    减:营业外支出                                                          300,728.04                 85,369.89

        其中:非流动资产处置损失                                                                       24,169.89

三、利润总额                                                             22,215,064.81            10,863,345.71

    减:所得税费用                                                       -1,183,676.53            -3,054,496.56
四、净利润                                                               23,398,741.34            13,917,842.27

五、每股收益:

   (一)基本每股收益                                                               -                        -

   (二)稀释每股收益                                                               -                        -

六、其他综合收益                                                                    -                        -

七、综合收益总额                                                         23,398,741.34            13,917,842.27




企业法定代表人:                      主管会计工作负责人:                    会计机构负责人:




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                                                                深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                             合并现金流量表
                                                     2011年12月31日
                                                                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)


                           项   目                               附注五        本年金额                上年金额


一、经营活动产生的现金流量:
   销售商品、提供劳务收到的现金                                              213,678,407.05         172,079,312.81
    收到的税费返还                                                              6,890,040.53            5,549,912.54
    收到其他与经营活动有关的现金                                (三十七)       57,816,870.96            5,127,997.44
经营活动现金流入小计                                                          278,385,318.54         182,757,222.79
    购买商品、接受劳务支付的现金                                              122,701,216.30         136,000,444.77
    支付给职工以及为职工支付的现金                                             29,433,345.18          24,505,516.42
    支付的各项税费                                                             22,682,761.91          20,863,492.13
    支付其他与经营活动有关的现金                                (三十七)       90,402,875.29          34,077,481.78
经营活动现金流出小计                                                          265,220,198.68         215,446,935.10
经营活动产生的现金流量净额                                  (三十八)         13,165,119.86         -32,689,712.31
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金                                                                  -
    取得投资收益收到的现金                                                                -
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                             91,250.00                4,330.00
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                                -                       -
    收到其他与投资活动有关的现金                                (三十七)      109,384,890.00          42,571,943.63
投资活动现金流入小计                                                          109,476,140.00          42,576,273.63
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                             47,681,288.90          31,578,381.73
    投资支付的现金                                                                                      8,500,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                (三十七)       54,000,000.00
投资活动现金流出小计                                                          101,681,288.90          40,078,381.73
投资活动产生的现金流量净额                                                      7,794,851.10            2,497,891.90
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                            500,000.00                      -
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                                        500,000.00                      -
    取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                (三十七)       10,111,027.77          13,593,361.40
筹资活动现金流入小计                                                           10,611,027.77          13,593,361.40
    偿还债务支付的现金                                                                                13,593,361.40
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                         10,857,695.00          10,857,695.00
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                                                -
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                                                           10,857,695.00          24,451,056.40
筹资活动产生的现金流量净额                                                       -246,667.23         -10,857,695.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                              -23,784.06               -6,284.21
五、现金及现金等价物净增加额                                                   20,689,519.67         -41,055,799.62
    加:年初现金及现金等价物余额                                               41,951,371.83          83,007,171.45
六、期末现金及现金等价物余额                                                   62,640,891.50          41,951,371.83




企业法定代表人:                         主管会计工作负责人:                  会计机构负责人:




                                                           82
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                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司
                                               现金流量表
                                                        2011年度
                                                                               (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                           项   目                                            本年金额                上年金额


一、经营活动产生的现金流量:
   销售商品、提供劳务收到的现金                                            213,675,938.03          172,380,410.04
    收到的税费返还                                                                       -
    收到其他与经营活动有关的现金                                             61,327,504.06            5,103,137.30
经营活动现金流入小计                                                        275,003,442.09          177,483,547.34
    购买商品、接受劳务支付的现金                                            136,690,803.42          180,043,326.13
    支付给职工以及为职工支付的现金                                           23,402,368.36           21,156,107.12
    支付的各项税费                                                            6,147,999.93            4,576,861.68
    支付其他与经营活动有关的现金                                             84,742,301.50           29,668,602.79
经营活动现金流出小计                                                        250,983,473.21          235,444,897.72
经营活动产生的现金流量净额                                                   24,019,968.88          -57,961,350.38
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                                                           30,336,422.86
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                           91,250.00                 4,330.00
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                            109,384,890.00           42,571,943.63
投资活动现金流入小计                                                        109,476,140.00           72,912,696.49
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                           47,566,775.84           31,178,929.73
    投资支付的现金                                                            3,000,000.00           18,500,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                             54,000,000.00
投资活动现金流出小计                                                        104,566,775.84           49,678,929.73
投资活动产生的现金流量净额                                                    4,909,364.16           23,233,766.76
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                                   -                       -
    取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                              5,611,027.77           13,593,361.40
筹资活动现金流入小计                                                          5,611,027.77           13,593,361.40
    偿还债务支付的现金                                                                               13,593,361.40
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                       10,857,695.00           10,857,695.00
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                                                         10,857,695.00           24,451,056.40
筹资活动产生的现金流量净额                                                   -5,246,667.23          -10,857,695.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                            -10,288.05                  -286.60
五、现金及现金等价物净增加额                                                 23,672,377.76          -45,585,565.22
    加:年初现金及现金等价物余额                                             30,098,573.66           75,684,138.88
六、期末现金及现金等价物余额                                                 53,770,951.42           30,098,573.66




企业法定代表人:                         主管会计工作负责人:                    会计机构负责人:




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                                                                             合并股东权益变动表
                                                                                         2011年度
                                                                                                                                                                      (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                   项   目                                                                                          2011年度
                                                                                      归属于母公司股东权益

                                         股本           资本公积        减:库存股   专项储备        盈余公积          一般风险准备     未分配利润       外币报表折算额    少数股东权益      股东权益合计

一、上年年末余额                    108,576,950.00   357,373,061.30            -         -      23,663,090.48                  -      111,576,561.83        -9,038.68               -      601,180,624.93
加:会计政策变更                                -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -
    前期差错更正                                -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -
    其他                                        -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -
二、本年年初余额                    108,576,950.00   357,373,061.30            -         -      23,663,090.48                  -      111,576,561.83        -9,038.68               -      601,180,624.93
三、本年增减变动金额                            -                  -           -         -          3,509,811.20               -        1,901,432.64       -13,476.23        324,314.08       5,722,081.69
(一)净利润                                                                                                                           16,502,926.25                       -175,685.92      16,327,240.33
(二)其他综合收益                                                                                                                                         -13,476.23                           -13,476.23
上述(一)和(二)小计                          -                  -           -         -                      -              -       16,502,926.25       -13,476.23      -175,685.92      16,313,764.10
(三)股东投入和减少资本                        -                  -           -         -                      -              -                  -               -          500,000.00         500,000.00
    1. 股东投入资本                                                                                                                                                          500,000.00         500,000.00
    2.股份支付计入股东权益的金额                                                                                                                                                                      -
    3.其他                                                                                                                                                                                            -
(四)利润分配                                  -                  -           -         -          3,509,811.20               -      -14,601,493.61              -                 -      -11,091,682.41
    1.提取盈余公积                                                                                 3,509,811.20                       -3,509,811.20                                                   -
    2. 提取一般风险准备                                                                                                                                                                                -
    3.对股东的分配                                                                                                                   -10,857,695.00                                       -10,857,695.00
    4.其他                                                                                                                              -233,987.41                                           -233,987.41
(五)股东权益内部结转                          -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -                  -
    1.资本公积转增股本                                                                                                                                                                                -
    2.盈余公积转增资本股本                                                                                                                                                                            -
    3.盈余公积弥补亏损                                                                                                                                                                                -
    4.其他                                                                                                                                                                                            -
(六)专项储备                                  -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -                  -
    1.本期提取                                  -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -
    2.本期使用                                  -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -
(七)其他                                      -                  -           -         -                      -              -                  -               -                 -
四、本年期末余额                    108,576,950.00   357,373,061.30            -         -      27,172,901.68                  -      113,477,994.47       -22,514.91        324,314.08    606,902,706.62



                                                                 -
 企业法定代表人:                                    主管会计工作负责人:                                                             会计机构负责人:


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                                                                                         2011年度
                                                                                                                                                               (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                   项   目                                                                                      2010年度
                                                                                      归属于母公司股东(或股东)权益
                                                                                                                                                          外币报表折算   少数股东
                                        股本            资本公积         减:库存股     专项储备        盈余公积       一般风险准备      未分配利润                                  股东权益合计
                                                                                                                                                                额         权益
一、上年年末余额                    108,576,950.00   357,373,061.30            -             -       21,575,414.14            -          97,758,463.43     -2,640.97        -       585,281,247.90
加:会计政策变更                               -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    前期差错更正                               -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    其他                                       -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
二、本年年初余额                    108,576,950.00   357,373,061.30            -             -       21,575,414.14            -          97,758,463.43     -2,640.97        -       585,281,247.90
三、本年增减变动金额                           -                   -           -             -        2,087,676.34            -          13,818,098.40     -6,397.71        -        15,899,377.03
(一)净利润                                                                                                                             26,902,648.16                               26,902,648.16
(二)其他综合收益                                                                                                                                         -6,397.71                      -6,397.71
上述(一)和(二)小计                         -                   -           -             -                     -          -          26,902,648.16     -6,397.71        -        26,896,250.45
(三)股东投入和减少资本                       -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    1. 股东投入资本                                                                                                                                                                             -
    2.股份支付计入股东权益的金额                                                                                                                                                               -
    3.其他                                                                                                                                                                                     -
(四)利润分配                                 -                   -           -             -        2,087,676.34            -         -13,084,549.76            -         -       -10,996,873.42
    1.提取盈余公积                            -                   -           -             -        2,087,676.34            -          -2,087,676.34            -         -                   -
    2. 提取一般风险准备                        -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    3.对股东的分配                            -                   -           -             -                     -          -         -10,857,695.00            -         -       -10,857,695.00
    4.其他                                    -                   -           -             -                     -          -            -139,178.42            -         -           -139,178.42
(五)股东权益内部结转                         -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    1.资本公积转增股本                                                        -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    2.盈余公积转增资本股本                                        -           -             -                                -                       -           -         -                   -
    3.盈余公积弥补亏损                        -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    4.其他                                                                    -             -                     -          -                                   -         -                   -
(六)专项储备                                 -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    1.本期提取                                 -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
    2.本期使用                                 -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
(七)其他                                     -                   -           -             -                     -          -                       -           -         -                   -
四、本年期末余额                    108,576,950.00   357,373,061.30            -             -       23,663,090.48            -         111,576,561.83     -9,038.68        -       601,180,624.93




 企业法定代表人:                                    主管会计工作负责人:                                                             会计机构负责人:


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                                                             股东权益变动表
                                                                        2011年度
                                                                                                                                        (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                    项   目                                                                         2011年度

                                       股本             资本公积            减:库存股   专项储备         盈余公积       一般风险准备      未分配利润         股东权益合计

一、上年年末余额                    108,576,950.00    357,373,061.30              -          -          18,637,015.60            -        70,708,800.59      555,295,827.49
加:会计政策变更                                                                                                                                                         -
    前期差错更正                                                                                                                                                         -
    其他                                                                                                                                                                 -
二、本年年初余额                    108,576,950.00    357,373,061.30              -          -          18,637,015.60            -        70,708,800.59      555,295,827.49
三、本年增减变动金额                           -                   -              -          -           3,509,811.20            -         8,797,247.73       12,307,058.93
(一)净利润                                                                                                                              23,398,741.34       23,398,741.34
(二)其他综合收益                                                                                                                                                       -
上述(一)和(二)小计                         -                   -              -          -                       -           -        23,398,741.34       23,398,741.34
(三)股东投入和减少资本                       -                   -              -          -                       -           -                   -                   -
    1. 股东投入资本                                                                                                                                                      -
    2.股份支付计入股东权益的金额                                                                                                                                        -
    3.其他                                                                                                                                                              -
(四)利润分配                                 -                   -              -          -           3,509,811.20            -       -14,601,493.61      -11,091,682.41
    1.提取盈余公积                                                                                      3,509,811.20                     -3,509,811.20                  -
    2. 提取一般风险准备                                                                                                                                                  -
    3.对股东的分配                                                                                                                      -10,857,695.00      -10,857,695.00
    4.其他                                                                                                                                 -233,987.41          -233,987.41
(五)股东权益内部结转                         -                   -              -          -                       -           -                   -                   -
    1.资本公积转增股本                                                                                                                                                  -
    2.盈余公积转增资本股本                                                                                                                                              -
    3.盈余公积弥补亏损                                                                                                                                                  -
    4.其他                                                                                                                                                              -
(六)专项储备                                 -                   -              -          -                       -           -                   -                   -
    1.本期提取                                                                                                                                                           -
    2.本期使用                                                                                                                                                           -
(七)其他                                                                                                                                                               -
四、本年期末余额                    108,576,950.00    357,373,061.30              -          -          22,146,826.80            -        79,506,048.32      567,602,886.42




 企业法定代表人:                                    主管会计工作负责人:                                                               会计机构负责人:


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                    项   目                                                                         2010年度

                                      股本                资本公积          减:库存股   专项储备         盈余公积       一般风险准备     未分配利润           股东权益合计

一、上年年末余额                    108,576,950.00     357,373,061.30               -        -          16,549,339.26            -       69,875,508.08        552,374,858.64
加:会计政策变更                               -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    前期差错更正                               -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    其他                                       -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
二、本年年初余额                    108,576,950.00     357,373,061.30               -        -          16,549,339.26            -       69,875,508.08        552,374,858.64
三、本年增减变动金额                           -                     -              -        -           2,087,676.34            -           833,292.51          2,920,968.85
(一)净利润                                   -                     -              -        -                       -           -       13,917,842.27          13,917,842.27
(二)其他综合收益                             -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
上述(一)和(二)小计                         -                     -              -        -                       -           -       13,917,842.27          13,917,842.27
(三)股东投入和减少资本                       -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    1. 股东投入资本                            -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    2.股份支付计入股东权益的金额              -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    3.其他                                    -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
(四)利润分配                                 -                     -              -        -           2,087,676.34            -      -13,084,549.76        -10,996,873.42
    1.提取盈余公积                            -                     -              -        -           2,087,676.34            -       -2,087,676.34                    -
    2. 提取一般风险准备                        -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    3.对股东的分配                            -                     -              -        -                       -           -      -10,857,695.00        -10,857,695.00
    4.其他                                    -                     -              -        -                       -           -          -139,178.42           -139,178.42
(五)股东权益内部结转                         -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    1.资本公积转增股本                                                             -        -                       -           -                  -                     -
    2.盈余公积转增资本股本                                          -              -        -                                   -                  -                     -
    3.盈余公积弥补亏损                        -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    4.其他                                                                         -        -                       -           -                                        -
(六)专项储备                                 -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    1.本期提取                                 -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
    2.本期使用                                 -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
(七)其他                                     -                     -              -        -                       -           -                  -                     -
四、本年期末余额                    108,576,950.00     357,373,061.30               -        -          18,637,015.60            -       70,708,800.59        555,295,827.49




 企业法定代表人:                                      主管会计工作负责人:                                                             会计机构负责人:


                                                                                87
                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司

                           2011 年度财务报表附注

    一、公司基本情况


    (一) 历史沿革


    深圳奥特迅电力设备股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系经中华人民共和
国商务部商资批〔2006〕2426 号《商务部关于同意深圳奥特迅电力设备有限公司变更为外商投
资股份有限公司的批复》批准,由欧华实业有限公司、深圳市盛能投资管理有限公司、深圳市
宁泰科技投资有限公司、深圳市奥特迅电子有限公司(后更名为深圳市欧立电子有限公司)、深
圳市大方正祥贸易有限公司做为发起人,采用发起设立方式,以深圳奥特迅电力设备有限公司
2006 年 9 月 30 日经审计后净资产 81,076,950.00 元和各股东出资比例,按 1:1 比例折为股份
有限公司的股本,整体变更的方式设立的股份有限公司。
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]号 475 文批准,公司于 2008 年 4 月 22 日向社
会公开发行人民币普通股 A 股 2750 万股,向社会公开发行的人民币普通股 A 股于 2008 年 5 月
6 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。
    本公司于 2008 年 10 月 17 日在深圳市工商行政管理局办理了工商变更登记,注册资本为
10,857.695 万元。
    本公司法定代表人为廖晓霞。
    注册地:深圳市南山区高新南一道 29 号厂房南座二层 D 区。
    本公司母公司是:欧华实业有限公司。
    本公司最终控制方是:廖晓霞女士。


    (二) 所处行业


    公司所属行业为电力自动化电源行业。


    (三) 经营范围


    本公司经批准的经营范围:生产经营高频开关电源。电力电源设备、无功补偿装置、绝缘
监测装置、蓄能电站设备、通信高压直流电源、光伏发电设备、铁路电源、通信基站电源、电
动汽车充电设施及检测装置、蓄电池管理装置、有源滤波装置;从事上述产品及相关软件的开


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                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


发,并提供相关技术服务。


    (四) 主要产品


   公司主要产品是微机控制高频开关直流电源系统、电力专用 UPS 电源与电力专用逆变电源
系统、电力用直流和交流一体化不间断电源设备、电动汽车充电装置等主营成套产品。


    (五) 公司在报告期间内主营业务发生变更、股权发生重大变更、发生重大并购、重组的
有关说明


   公司在报告期内主营业务未发生变更,未发生重大并购、重组事项。


    二、主要会计政策、会计估计和前期差错


    (一) 财务报表的编制基础


   公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照《企业会计准则—基本准则》
和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。


    (二) 遵循企业会计准则的声明


   公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务
状况、经营成果、现金流量等有关信息。


    (三) 会计期间


   自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。


    (四) 记账本位币


   采用人民币为记账本位币。
   境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币,编制财务报表时折算为
人民币。




                                          89
                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法


    1.同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并
中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资
本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费
用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入
不足冲减的,冲减留存收益。
    被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行
调整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。
    2.非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。
公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
    本公司在购买日对合并成本进行分配。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为
商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已确认的
资产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允
价值计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形资产并按公允价值计量;取得
的被购买方除或有负债以外的其他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且
公允价值能够可靠计量的,单独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公允
价值能可靠计量的,单独确认为负债并按照公允价值计量。


    (六) 合并财务报表的编制方法


    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如
子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会
计政策、会计期间进行必要的调整。
    合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整
对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负


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                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有的份
额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;
将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期
初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;
将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告
期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并
利润表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。


    (七) 现金及现金等价物的确定标准


    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同
时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很
小四个条件的投资,确定为现金等价物。


    (八) 外币业务和外币报表折算


    1.外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建
符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理
外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折
算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的
即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
    2.外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除
“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,
采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生
的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财
务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例


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                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。


    (九) 金融工具


    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1.金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债(和直接指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债);持有至到期投资;应收款项;可
供出售金融资产;其他金融负债等。
    2.金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动
损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初
始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时
确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃
市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应
收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进
行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变
动计入资本公积(其他资本公积)。


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                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直
接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3.金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,
则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认
该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条
件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认
部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计
入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确
认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金
融负债。
    4.金融负债终止确认条件
    金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公
司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融
负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一
部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的
非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价
值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包
括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。




                                           93
                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


   5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
   本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债,以
活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包
括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或
源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
   6.金融资产(不含应收款项)减值准备计提
   (1)可供出售金融资产的减值准备:
   期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,
预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价
值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
   (2)持有至到期投资的减值准备:
   持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。


    (十) 应收款项


   1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:
   单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准:
   本公司于资产负债表日,将应收账款余额大于 200 万元,其他应收款余额大于 50 万元的应
收款款项划分为单项金额重大的应收款项。
   单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法:
   对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据
其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
   2.按组合计提坏账准备应收账款:
   (1)信用风险特征组合的确定依据:



                                                            按组合计提坏账准备的计提
      组合类型                  确定组合的依据
                                                                        方法

      账龄组合                       账龄状态                       账龄分析法




                                           94
                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


   (2)根据信用风险特征组合确定的计提方法:

         账   龄                   应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)

   1 年以内(含 1 年)                    5.00                            5.00

        1-2 年                           10.00                          10.00

        2-3 年                           20.00                          20.00

        3-4 年                           30.00                          30.00

        4-5 年                           50.00                          50.00

        5 年以上                         100.00                          100.00



   3.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
   单项计提坏账准备的理由:信用风险较高。
   坏账准备的计提方法:对于单项金额虽不重大但信用风险较高的应收款项单独进行减值测
试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
   4.其他计提法说明:
   对于其他应收款项(包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等),根据其未来现
金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。


    (十一) 存货


   1.存货的分类
   存货分类为:在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物
资、消耗性生物资产等。
   2.发出存货的计价方法
   原材料发出时按加权平均法结转成本;对发出商品及产成品采用个别计价法确定其实际成
本;存货日常核算以实际成本计价。
   3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
   期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
   产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过
加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将
要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或
者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售
合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。


                                           95
                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货
类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途
或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌
价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
    4.存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5.低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1)低值易耗品采用一次转销法;
    (2)包装物采用一次转销法。


    (十二) 长期股权投资


    1.投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权
益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股
权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调整资本公
积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而
支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。被合并方存在合并财
务报表,则以合并日被合并方合并财务报表所有者权益为基础确定长期股权投资的初始投资成
本。
    非同一控制下的企业合并:合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的
资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,本公司为进行企业合并而发生的
各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及
其他相关管理费用于发生时计入当期损益,作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交
易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    企业通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的,应当区分个别财务报表和合并财务
报表进行相关会计处理:
    ① 在个别财务报表中,应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新
增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本,购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他
综合收益的,应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益(例如,可供出售金融资产公允
价值变动计入资本公积的部分,下同)转入当期投资收益。
    ② 在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,应当按照该股权在购买日


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                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投
资收益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项
很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的
现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,
除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以
换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    2.后续计量及损益确认
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调
整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可
靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本
大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始
投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计
入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所有
者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部分,
调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。在持有投资期间,
被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表,净利润和其他投资变动为基础进
行核算。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或
利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
    权益法下,投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时,以取得投资时被投资


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单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认,投资企业
与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,应
当予以抵销,在此基础上确认投资损益;在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以
下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足
以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,
冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担
额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
    被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺
序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
    3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营
决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控制;
对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制
这些政策的制定,则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
    4.减值测试方法及减值准备计提方法
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减
值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之
间的差额进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计
量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
    采用成本法核算的长期股权投资,因被投资单位宣告分派现金股利或利润确认投资收益后,
考虑长期股权投资是否发生减值。
    因企业合并形成的商誉,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。


    (十三) 投资性房地产


    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土
地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租
用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销
政策。
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的


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减值损失。
   投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。


    (十四) 固定资产


   1.固定资产确认条件
   固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计
年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
   (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
   (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
   2.各类固定资产的折旧方法
   固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值
率确定折旧率。
   融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在
租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,
在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
   利用专项储备支出形成的固定资产,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同
金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
   各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:


       类    别          折旧年限(年)               残值率(%)           年折旧率(%)

    房屋、建筑物              20.00                      10.00                   4.50

      机器设备                10.00                      10.00                   9.00

    生产调试设备              5.00                       10.00                   18.00

      运输工具                5.00                       10.00                   18.00

   办公设备及其他             5.00                       10.00                   18.00



   3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
   公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
   固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去
处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
   当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,
减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
   固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产


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                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。
企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资
产组的可收回金额。
    4.融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费


    (十五) 在建工程


    1.在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    2.在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的
入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达
到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定
资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本
调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。
    3.在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去
处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,
减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。
企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资
产组的可收回金额。


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    (十六) 借款费用


    1.借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本
化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使
用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2.借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本
化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止
资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产
借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    3.暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个
月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用
确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4.借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性
投资取得的投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用或者可销售状态前,予以资本化。
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,
调整每期利息金额。


                                           101
                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (十七) 无形资产


    1.无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途
所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,
无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价
值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益;
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有
确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资
产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价
值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册
费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为
使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见
无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
    2.无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去
处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,
减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以
使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。
公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资


                                        102
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产组的可收回金额。
   3.划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
   研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动
的阶段。
   开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
   内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。
   4.开发阶段支出符合资本化的具体标准
   内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
   (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
   (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
   (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
   (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用
或出售该无形资产;
   (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。


    (十八) 长期待摊费用


   本公司长期待摊费用是指已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各
项费用。长期待摊费用按实际支出入账,在项目受益期内平均摊销。


    (十九) 附回购条件的资产转让


   公司销售产品或转让其他资产时,与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议,根
据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易,则在交付产品或
资产时,本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额,在回购期间按期计提利息,
计入财务费用。


    (二十) 预计负债


   本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付
资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。




                                        103
                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    1.预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    该义务是本公司承担的现时义务;
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    该义务的金额能够可靠地计量。
    2.预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值
等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳
估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发
生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;
如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够
收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。


    (二十一) 股份支付及权益工具


    1.股份支付的种类:
    本公司的股份支付分为以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。
    (1)以现金结算的股份支付
    以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债
的公允价值计量。
    授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入
相关成本或费用,相应增加负债。
    存在等待期的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的
最佳估计为基础,按本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相
应的负债。
    (2)以权益工具结算的股份支付
    以权益结算的股份支付,以授予职工权益工具的公允价值计量。
    授予后立即可行权的以权益结算的股份支付,在授予日以权益工具的公允价值计入相关成
本或费用,相应增加资本公积。


                                           104
                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    存在等待期的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入成本或费
用和资本公积。
    2.权益工具公允价值的确定方法:
    (1)对于授予职工的股份,其公允价值按公司股份的市场价格计量,同时考虑授予股份所
依据的条款和条件(不包括市场条件之外的可行权条件)进行调整。
    (2)对于授予职工的股票期权,在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条
件相似的交易期权,公司选择适用的期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。
    3.确认可行权权益工具最佳估计的依据:
    在等待期内每个资产负债表日,公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出
最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量,以作出可行权权益工具的最佳估计。
    4.实施股份支付计划的会计处理
    授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入
相关成本或费用,相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值
重新计量,将其变动计入损益。
    完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待
期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础,按本公司承担负债的公允价值金
额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日以权益工具的公允
价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。
    完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份
支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益
工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。


    (二十二) 回购本公司股份


    本公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的,按注销股票面值总额减少股
本,购回股票支付的价款(含交易费用)与股票面值的差额调整所有者权益,超过面值总额的
部分,应依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积和未分配利润;低于面值总额的,低于面值
总额的部分增加资本公积(股本溢价)。
    本公司回购的股份在注销或者转让之前,作为库存股管理,回购股份的全部支出转作库存
股成本。
    库存股转让时,转让收入高于库存股成本的部分,增加资本公积(股本溢价);低于库存股
成本的部分,依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。


                                           105
                                      深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


     (二十三) 收入


     1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系
的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经
济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入
实现。
     2.确认让渡资产使用权收入的依据
     与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确
定让渡资产使用权收入金额:
     (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
     (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
     3.按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方

     在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收
入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
     按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价
款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已
确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完
工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
     在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
     (1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳
务收入,并按相同金额结转劳务成本。
     (2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,
不确认提供劳务收入。


     (二十四) 政府补助


     1.类型
     政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政
府补助和与收益相关的政府补助。
     2.会计处理方法
     与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或
购买的资产使用年限分期计入营业外收入;


                                            106
                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延
收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,
取得时直接计入当期营业外收入。


    (二十五) 递延所得税资产和递延所得税负债


    1.确认递延所得税资产的依据
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产。
    2.确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商
誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣
亏损所形成的暂时性差异。


    (二十六) 经营租赁、融资租赁


    1.经营租赁会计处理
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或根据租
赁资产的使用量进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入
当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中
扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或根据租
赁资产的使用量进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计
入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基
础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中
扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
    2.融资租赁会计处理
    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者
中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作
为未确认的融资费用。
    公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的


                                        107
                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租
交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金
额。


    (二十七) 持有待售资产


   1.持有待售资产确认标准
   本公司将同时符合下列条件的非流动资产确认为持有待售资产:
   (1)公司已就该资产出售事项作出决议
   (2)公司已与对方签订了不可撤消的转让协议
   (3)该资产转让将在一年内完成。
   2.持有待售资产的会计处理方法
   对于持有待售的固定资产,公司将调整该项固定资产的预计净残值,使该项固定资产的预
计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额,但不得超过符合持有待售条件时该项固
定资产的原账面价值,原账面价值高于调整后预计净残值的差额,应作为资产减值损失计入当
期损益。
   某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件,
公司将停止将其划归为持有待售,并按照下列两项金额中较低者计量:
   (1)该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归为持有
待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;
   (2)决定不再出售之日的再收回金额。


    (二十八) 主要会计政策、会计估计的变更


   1.会计政策变更
   本报告期主要会计政策未变更。
   2.会计估计变更
   本报告期主要会计估计未变更。


    (二十九) 前期会计差错更正


   1.追溯重述法
   本报告期未发现采用追溯重述法的前期会计差错。




                                         108
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


     2.未来适用法
     本报告期未发现采用未来适用法的前期会计差错。


     三、税项


     (一) 公司主要税种和税率




           税   种                               计税依据                               税率

           增值税                         产品、原材料销售收入                           17%

           营业税                             应税营业收入                                5%

      城市维护建设税                         应缴纳流转税额                               7%

        教育费附加                           应缴纳流转税额                               3%

        企业所得税                            应纳税所得额                            15%、25%



     (二) 税收优惠及批文


     本公司全资子公司深圳市奥特迅科技有限公司被认定为软件生产企业,于 2004 年 6 月 24
日取得广东省信息产业厅颁发的《软件企业认定证书》。根据财政部、国家税务总局、海关总署
颁布的《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》(财税[2000]25 号)
规定,对增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品,按 17%的法定税率征收增值税后,
对增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策,有效期至 2010 年底。
     2011 年 10 月 14 日为了落实《国务院关于印发进一步鼓励软件和集成电路产业发展若干政
策的通知》((国发【2011】4 号文) 财政部和国家税务总局联合发布了《关于软件产品增值税
政策的通知》(财税【2011】100 号文)。财税【2011】100 号文第一条第一款规定:增值税一般
纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过
3%的部分实行即征即退政策。《关于软件产品增值税政策的通知》自 2011 年 1 月 1 日起执行。
     财税{2008}1 号文件规定,软件企业增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策的退
税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产,不作为企业所得税应税收入,不予征收企业
所得税。
     根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及指引,本公司及全资子
公司深圳市奥特迅科技有限公司获得深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深
圳 市 国 家 税 务 局 、 深 圳 市 地 方 税 务 局 联 合 颁 发 的 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》( 证 书 编 号 :
GF201144200135,GF201144200027),发证日期为 2011 年 10 月 31 日,认定有效期为 3 年。根
据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定:国家需要重点扶持的高新技术企业,减按 15%

                                                    109
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


的税率征收企业所得税。公司将自 2011 年(含 2011 年)起连续 3 年享受国家关于高新技术企
业的相关优惠政策,2011 年度按 15%的税率计算所得税。
       本公司全资子公司奥特迅(香港)有限公司按照中华人民共和国香港特别行政区税收法则
缴纳税款。2011 年度,香港特别行政区利得税率为 16.5%。


       四、企业合并及合并财务报表


       本节下列表式数据中的金额单位,除非特别注明外均为人民币万元。


       (一) 子公司情况


       1.通过设立或投资等方式取得的子公司


         子公司全称            子公司类型 注册地 业务性质     注册资本                    经营范围

深圳市奥特迅科技有限公                                                    软件开发、销售;电力、电子设
                               全资子公司   深圳   软件生产     300.00
司(以下简称科技公司)                                                    备的技术开发销售
奥特迅(香港)有限公司(以
                               全资子公司   香港   商品销售 10 万港币     电子产品的进出口贸易
下简称香港奥特迅)
北京奥华源电源科技有限                                                    技术开发、推广、咨询;销售电
公司(以下简称北京奥华 全资子公司           北京   商品销售   5,000.00 子产品、机电设备、节能环保设
源)                                                                      备
西安奥特迅电力电子技术
                                                                          产品研发;相关技术咨询,技术
有限公司(以下简称西安奥 控股子公司         西安   技术服务   1,000.00
                                                                          服务
特迅)
深圳市奥特迅软件有限公                                                    软件开发、销售;电力、电子设
                               全资子公司   深圳   软件开发     300.00
司(以下简称软件公司)                                                    备的技术开发销售



       通过设立或投资等方式取得的子公司(续)


                      期末实际投    实质上构成对子公司净投     持股比例        表决权比例
   子公司全称                                                                                  少数股东权益
                        资额           资的其他项目余额           (%)             (%)

       科技公司           300.00                       ---      100.00           100.00                  ---

   香港奥特迅           10 万港币                      ---      100.00           100.00                  ---

   北京奥华源           1,000.00                       ---      100.00           100.00                  ---

   西安奥特迅             450.00                       ---      90.00            90.00                 32.43

       软件公司           300.00                       ---      100.00           100.00                  ---


                                                    110
                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    2.通过同一控制下企业合并取得的子公司
    本公司无同一控制下企业合并取得的子公司。
    3.通过非同一控制下企业合并取得的子公司
    本公司无非同一控制下企业合并取得的子公司。


    (二) 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体


    本公司无特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。


    (三) 合并范围发生变更的说明


    1.与上年相比本年新增合并单位 2 家:
    (1)西安奥特迅公司为公司与陕西网智电气科技有限公司共同出资设立,于 2011 年 1 月
14 日完成工商登记手续。西安奥特迅注册资本为人民币 1,000 万元,其中公司持有其 90%的股
权,陕西网智电气科技有限公司持有 10%的股权。本报告期合并范围增加了西安奥特迅。
    (2)软件公司为公司出资设立,于 2011 年 12 月 8 日完成工商登记手续。软件公司注册资
本为人民币 300 万元,公司持有其 100%股权。本报告期合并范围增加了软件公司。
    2.与上年相比本年无减少合并单位。


    (四) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率


    本公司全资子公司香港奥特迅财务报表需进行折算,具体方法及汇率如下:
    (1)资产负债表除资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率即 2011
年 12 月 30 日中国人民银行公布的中间价 1 港元对人民币 0.81070 元折算;股东权益项目除“未
分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。
    (2)利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。
    按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中股东权益项目下单独列示。
    (3)现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算,汇率变动对现金的影响额作为调节
项目,在现金流量表中单独列示。




                                          111
                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


       五、合并财务报表主要项目注释


       (以下金额单位若未特别注明者均为人民币元)


       (一) 货币资金



                               年末余额                                   年初余额
  项     目
                外币金额       折算率      人民币金额        外币金额     折算率       人民币金额

现金                     ---        ---               ---           ---       ---                 ---

  人民币                 ---        ---        3,692.02             ---       ---          40,790.64

  港币              5,708.28     0.8107        4,627.71        6,797.00   0.85093             5,783.77

  小计                   ---        ---        8,319.73             ---       ---          46,574.41

银行存款

  人民币                 ---        --- 246,440,744.32              ---       --- 278,195,417.20

  港币         1,044,347.48      0.8107      846,652.50      425,999.15   0.85093        362,495.46

  美元                   ---        ---               ---      2,499.70   6.62270          16,554.76

  小计                   ---        --- 247,287,396.82              ---       --- 278,574,467.42

其他货币资金

  人民币                 ---        ---    1,219,270.85             ---       ---      1,948,885.56

  小计                   ---               1,219,270.85             ---       ---      1,948,885.56

合计                     ---        --- 248,514,987.40              ---       --- 280,569,927.39



       其中受限制的货币资金明细如下:



               项   目                            年末余额                         年初余额

保函保证金                                              1,219,270.85                  1,948,885.56

               合   计                                  1,219,270.85                  1,948,885.56



       (1)年末银行存款中有 184,654,825.05 元为定期存款,具体明细详见“附注五、(三)、2”。
       (2)截至 2011 年 12 月 31 日止,尚未使用的募集资金余额为 190,588,530.31 元。




                                                112
                                      深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (二) 应收票据


    1.应收票据的分类:



               种        类                    年末余额                            年初余额

银行承兑汇票                                           744,400.00                                ---

商业承兑汇票                                                     ---                             ---

               合        计                            744,400.00                                ---



    2.年末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况:



          出票单位                出票日期            到期日              金额                备注

宁夏英大商贸有限公司             2011/8/15           2012/1/21          200,000.00            ---

温州市顺成金属材料有限公司       2011/7/20           2012/1/19         1,000,000.00           ---

浙江华辰电器股份有限公司         2011/9/23           2012/3/22          500,000.00            ---

浙江凯迪制冷设备有限公司         2011/9/26           2012/3/26          500,000.00            ---

           合       计              ---                 ---            2,200,000.00           ---



   3.本年无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据;

    4.年末无已质押的应收票据。
    5.年末公司已贴现但尚未到期的票据情况:



           出票单位                出票日期             到期日              金额              备注

山西大土河焦化有限责任公司        2011/11/22          2012/5/22            50,000.00           ---

               合    计               ---                 ---              50,000.00           ---



    6.年末公司应收票据均由关联方提供担保,关联方担保情况详见“附注六、(五)、4”所述。




                                               113
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (三) 应收利息
    1.应收利息的分类:


                项   目                                  年末余额                              年初余额

银行定期存款利息                                              3,633,834.59                              2,798,235.49

关联方借款利息                                                    204,008.34                                    ---

                合   计                                           3,837,842.93                          2,798,235.49



    2.定期存款应收利息明细:



   开户银行                      本金                              存期                         年末应收利息

招商银行                     8,000,000.00            2011.10.27 至 2012.10.27                             44,777.77

招商银行                     6,000,000.00            2011.10.27 至 2012.10.27                             33,583.33

招商银行                    40,000,000.00             2011.7.28 至 2012.7.28                             606,666.67

招商银行                   130,654,825.05             2011.4.25 至 2012.4.25                            2,948,806.82

    合     计              184,654,825.05                          ---                                  3,633,834.59



    3.年末应收利息中关联方账款情况详见“附注六、(五)、7”。


    (四) 应收账款


    1. 应收账款按种类披露


                                          年末余额                                               年初余额
    种     类              账面余额                    坏账准备                   账面余额                     坏账准备
                          金额          比例(%)      金额         比例(%)        金额         比例(%)        金额         比例(%)

单项金额重大并
单项计提坏账准                   ---       ---              ---       ---               ---      ---                ---      ---
备的应收账款

按组合计提坏账准备的应收账款:
账龄组合             181,421,296.46     100.00 20,092,586.08         11.08 178,100,677.17     100.00 16,562,095.37          9.30
组合小计             181,421,296.46     100.00 20,092,586.08         11.08 178,100,677.17     100.00 16,562,095.37          9.30
单项金额虽不重
大但单项计提坏
                                 ---       ---              ---       ---               ---      ---                ---      ---
账准备的应收账

    合     计        181,421,296.46     100.00 20,092,586.08         11.08 178,100,677.17     100.00 16,562,095.37          9.30


                                                        114
                                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


      组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:



                                     年末余额                                             年初余额

 账    龄                 账面余额                   坏账准备                  账面余额                 坏账准备

                       金额          比例(%)           金额                 金额           比例(%)        金额

1 年以内         120,445,908.69          66.38        6,022,295.43    130,958,440.58           73.53    6,547,922.03

1至2年            30,161,225.96          16.62        3,016,122.60        23,186,736.46        13.02    2,318,673.65

2至3年            13,311,156.93           7.34        2,662,231.39        13,559,726.45         7.61    2,711,945.29

3至4年                9,716,011.38        5.36        2,914,803.41         6,833,614.68         3.84    2,050,084.40

4至5年                4,619,720.50        2.55        2,309,860.25         1,257,378.00         0.71     628,689.00

5 年以上              3,167,273.00        1.75        3,167,273.00         2,304,781.00         1.29    2,304,781.00

 合    计        181,421,296.46         100.00       20,092,586.08    178,100,677.17          100.00   16,562,095.37



      2.年末应收账款中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。
      3.应收账款中欠款金额前五名



                                                                                               占应收账款总额的比
            单位名称                 与本公司关系             金额                 年限
                                                                                                     例(%)

中广核工程有限公司                       客户             11,359,984.90       1 年以内                           6.26

深圳市力能加电站有限公司                 客户              6,488,000.00       1 年以内                           3.58

江西省电力公司                           客户              4,692,294.03       4 年以内                           2.59

江苏省电力公司                           客户              3,280,583.48       2 年以内                           1.81

河南省电力公司                           客户              3,201,733.99       2 年以内                           1.76

            合   计                      ---              29,022,596.40            ---                        16.00



      4.年末应收账款中关联方账款情况详见“附注六、(五)、7”。




                                                           115
                                                   深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (五) 其他应收款


    1.其他应收款按种类披露:

                                           年末余额                                               年初余额

        种    类             账面余额                    坏账准备                    账面余额                    坏账准备

                           金额          比例(%)       金额          比例(%)       金额         比例(%)        金额         比例(%)

单项金额重大并单项
计提坏账准备的应收       6,000,000.00    28.08                ---       ---               ---      ---                ---      ---
账款

按组合计提坏账准备的应收账款:

账龄组合               15,364,202.47      71.92     1,533,262.80        9.98 16,485,263.44       100.00 1,411,109.28           8.56

组合小计               15,364,202.47      71.92     1,533,262.80        9.98 16,485,263.44       100.00 1,411,109.28           8.56

单项金额虽不重大但
单项计提坏账准备的                 ---      ---               ---       ---               ---      ---                ---      ---
应收账款

        合    计       21,364,202.47      100.00 1,533,262.80           7.18 16,485,263.44       100.00 1,411,109.28           8.56



    (1)单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:



 应收款项单位              账面金额                坏账准备金额                计提比例(%)                理    由

深圳市普禄科                                                                                         为关联方应收
智能检测设备                6,000,000.00                       ---                        ---        款项,收回无风
有限公司                                                                                             险。

    合       计             6,000,000.00                       ---                        ---



    (2)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:



                                   年末余额                                               年初余额
   账    龄               账面余额                    坏账准备                    账面余额                 坏账准备
                      金额           比例(%)           金额                金额              比例(%)            金额
1 年以内           12,033,141.87         78.32         592,994.38       14,206,247.33             86.17        710,312.36
1至2年              2,220,986.73          14.45        222,098.67        1,034,097.17              6.27        103,409.72
2至3年               248,412.33            1.62         49,682.47         439,347.90               2.67         87,869.58
3至4年               122,500.00            0.80         36,750.00         278,188.00               1.69         83,456.40
4至5年               214,848.50            1.40        107,424.25         202,643.65               1.23        101,321.83
5 年以上             524,313.04            3.41        524,313.04         324,739.39               1.97        324,739.39
   合    计        15,364,202.47         100.00       1,533,262.80      16,485,263.44            100.00    1,411,109.28


                                                         116
                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


       2.年末其他应收款中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。

       3.其他应收款金额前五名情况:



                         与本公司                                        占其他应收款       性质或内
        单位名称                             金额              年限
                           关系                                          总额比例(%)            容

深圳市普禄科智能检测                                                                        财务资助
                         联营公司         6,000,000.00        1 年以内       28.08
设备有限公司                                                                                  款

中电技国际招标有限责                                                                        投标保证
                         非关联方          610,000.00         1 年以内       2.86
任公司                                                                                        金

                                                                                            投标保证
江西省电力物资公司       非关联方          598,600.00         2 年以内       2.80
                                                                                              金

山东鲁能三公招标有限                                                                        投标保证
                         非关联方          450,000.00         1 年以内       2.11
公司                                                                                          金

                                                                                            投标保证
国电诚信招标有限公司     非关联方          434,398.00         2 年以内       2.03
                                                                                              金

         合   计            ---           8,092,998.00            ---        37.88             ---



       4.年末其他应收款中关联方账款情况详见“附注六、(五)、7”。




       (六) 预付款项




       1.预付款项按账龄列示:



                                     年末余额                                    年初余额
         账   龄
                            金额                    比例(%)               金额              比例(%)

1 年以内                   6,558,116.60                   70.11          10,972,371.91          92.80

1至2年                     2,060,655.84                   22.03            646,086.88              5.46

2至3年                      529,627.80                     5.66            205,529.95              1.74

3 年以上                    205,529.95                     2.20                      ---           ---

         合   计           9,353,930.19                  100.00          11,823,988.74         100.00




       2.预付款项金额前五名单位情况



                                                  117
                                                     深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




                                 与本公司                                             占预付款项
          单位名称                                     金额              时间                              款项性质
                                   关系                                               比例(%)

哈尔滨光宇电源股份有
                                 非关联方            1,620,836.00     2 年以内            17.33              货款
限公司

安奕极(北京)电源系统
                                 非关联方            1,011,861.03     1 年以内            10.82              货款
有限公司

CHLORIDE FRANCE SA               非关联方             961,297.63      2 年以内            10.28              货款

广州海志电源设备有限
                                 非关联方             699,600.00      1 年以内            7.48               货款
公司

吴江金润表面活性材料
                                 非关联方             465,755.00      1 年以内            4.98               货款


           合   计                 ---               4,759,349.66        ---              50.89              ---



       3.年末预付款项中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。




       (七) 存货




                                      年末余额                                              年初余额
     项   目
                      账面余额            跌价准备         账面价值        账面余额        跌价准备       账面价值

原材料                30,468,755.58       456,233.80     30,012,521.78   20,793,076.86             ---   20,793,076.86


委托加工物资           1,208,904.07             ---       1,208,904.07     2,115,804.61            ---    2,115,804.61


在产品                22,789,231.84             ---      22,789,231.84   19,249,382.09             ---   19,249,382.09


库存商品              25,604,016.52       139,934.64     25,464,081.88   22,545,818.76             ---   22,545,818.76


发出商品              39,707,514.44             ---      39,707,514.44   16,549,974.69             ---   16,549,974.69


     合   计         119,778,422.45       596,168.44 119,182,254.01      81,254,057.01             ---   81,254,057.01




                                                              118
                                                                         深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




    (八) 长期股权投资




                                                                                        在被投资单                  在被投资单位持股比
                                                                                                     在被投资单位表                      减值   本年计提   本年现
  被投资单位    核算方法   投资成本       年初余额       增减变动        年末余额       位持股比例                  例与表决权比例不一
                                                                                                       决权比例(%)                       准备   减值准备   金红利
                                                                                            (%)                           致的说明
 深圳市普禄科
 智能检测设备   权益法     4,000,000.00   4,059,262.15    -186,327.02    3,872,935.13     30.00          30.00              无           ---      ---       ---
 有限公司

 权益法小计       ---      4,000,000.00   4,059,262.15    -186,327.02    3,872,935.13      ---            ---              ---           ---      ---       ---

 西安奥特迅电
 力电子技术有   成本法     4,500,000.00   4,500,000.00   -4,500,000.00           ---      90.00          90.00              无           ---      ---       ---
 限公司

 成本法小计       ---      4,500,000.00   4,500,000.00   -4,500,000.00           ---       ---            ---              ---           ---      ---       ---

     合计         ---      8,500,000.00   8,559,262.15   -4,686,327.02   3,872,935.13      ---            ---              ---           ---      ---       ---



    西安奥特迅电力电子技术有限公司为公司与陕西网智电气技术有限公司于 2010 年 12 月 29 日以货币资金人民币 500 万元出资设立,于 2011 年 1 月
14 日完成工商登记手续,本年已纳入合并范围。详见“附注四”。




                                                                                119
                                          深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告



    (九) 固定资产原价及累计折旧




    1.固定资产情况



         项   目           年初账面余额        本年增加          本年减少         年末账面余额

一、账面原值合计:          16,178,349.68       8,437,999.57        594,723.91      24,021,625.34

其中:房屋及建筑物           1,094,599.20       4,968,056.37                ---      6,062,655.57

      生产调试设备           4,784,177.17         661,707.07         78,324.79       5,367,559.45

      运输设备               6,254,761.04       2,268,122.00        516,399.12       8,006,483.92

      办公设备               4,044,812.27         540,114.13                ---      4,584,926.40

二、累计折旧合计:           9,561,967.49       1,866,542.73        473,226.05      10,955,284.17

其中:房屋及建筑物                   ---           49,991.58                ---            49,991.58

      生产调试设备           2,456,580.89         772,130.28          2,475.06       3,226,236.11

      运输设备               4,362,967.48         616,391.92        470,750.99       4,508,608.41

      办公设备               2,742,419.12         428,028.95                ---      3,170,448.07

三、固定资产账面净值合计     6,616,382.19                 ---               ---     13,066,341.17

其中:房屋及建筑物           1,094,599.20                 ---               ---      6,012,663.99

      生产调试设备           2,327,596.28                 ---               ---      2,141,323.34

      运输设备               1,891,793.56                 ---               ---      3,497,875.51

      办公设备               1,302,393.15                 ---               ---      1,414,478.33

四、减值准备合计                     ---                  ---               ---                 ---

其中:房屋及建筑物                   ---                  ---               ---                 ---

      生产调试设备                   ---                  ---               ---                 ---

      运输设备                       ---                  ---               ---                 ---

      办公设备                       ---                  ---               ---                 ---

五、固定资产账面价值合计     6,616,382.19                 ---               ---     13,066,341.17

其中:房屋及建筑物           1,094,599.20                 ---               ---      6,012,663.99

      生产调试设备           2,327,596.28                 ---               ---      2,141,323.34

      运输设备               1,891,793.56                 ---               ---      3,497,875.51

      办公设备               1,302,393.15                 ---               ---      1,414,478.33




                                                120
                                                深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告




       2.年末未办妥产权证书的固定资产:



           项    目                  账面价值                未办妥产权证书的原因         预计办结产权证书时间

西安捷瑞苑 1 幢 32403 号房                 1,229,439.99             正在办理中                          ---

西安太白里房屋                             4,783,224.00             正在办理中                          ---

           合    计                        6,012,663.99                  ---                            ---




       (十) 在建工程




       1.在建工程明细:



                                           年末余额                                       年初余额
         项     目
                             账面余额      减值准备       账面价值          账面余额      减值准备        账面价值

光明厂房                 11,824,826.33          --- 11,824,826.33         11,232,162.12           --- 11,232,162.12

科技园北区奥特迅电力
                         83,973,494.44          --- 83,973,494.44         38,806,483.21           --- 38,806,483.21
大厦

企业知识化信息系统建
                              239,316.24        ---         239,316.24              ---           ---


         合     计       96,037,637.01          --- 96,037,637.01         50,038,645.33           --- 50,038,645.33



       2.重大在建工程项目变动情况:



                                                                                 转入固    其他减
       工程项目名称           预算数         年初余额            本年增加                                 年末余额
                                                                                 定资产      少

光明厂房                     11,001.60 万 11,232,162.12           592,664.21        ---       ---       11,824,826.33

科技园北区奥特迅电力
                             12,251.91 万 38,806,483.21         45,167,011.23       ---       ---       83,973,494.44
大厦

企业知识化信息系统建
                                61.59 万              ---         239,316.24        ---       ---             239,316.24


          合    计                   --- 50,038,645.33          45,998,991.68       ---       ---       96,037,637.01




                                                          121
                                             深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    续



                           工程投
                                                   利息资本                        本年利息
                           入占预                                   其中:本年利
      工程项目名称                    工程进度      化累计金                       资本化率        资金来源
                           算比例                                   息资本化金额
                                                         额                          (%)
                            (%)

光明厂房                     10.75    设计阶段                ---           ---            ---     自有资金

                                     内部装修阶
科技园北区奥特迅电力大厦     68.54                            ---           ---            ---     募投资金
                                            段

企业知识化信息系统建设       38.86 项目第二期                 ---           ---            ---     自有资金

           合   计             ---        ---                 ---           ---            ---        ---




    (十一) 无形资产


    1.无形资产情况



           项   目         年初账面余额           本年增加                本年减少          年末账面余额

1.账面原值合计              29,099,935.21             23,293.50                    ---           29,123,228.71

(1)软件                      1,327,944.87             23,293.50                    ---            1,351,238.37

(2)土地使用权               27,771,990.34                       ---                ---           27,771,990.34

2.累计摊销合计               2,202,862.85            680,052.25                    ---            2,882,915.10

(1)软件                       507,528.00             124,612.45                    ---             632,140.45

(2)土地使用权                1,695,334.85            555,439.80                    ---            2,250,774.65

3.无形资产账面净值合计      26,897,072.36                       ---                ---           26,240,313.61

(1)软件                       820,416.87                        ---                ---             719,097.92

(2)土地使用权               26,076,655.49                       ---                ---           25,521,215.69

4.减值准备合计                       ---                        ---                ---                      ---

(1)软件                              ---                        ---                ---                      ---

(2)土地使用权                        ---                        ---                ---                      ---

5.无形资产账面价值合计      26,897,072.36                       ---                ---           26,240,313.61

(1)软件                       820,416.87                        ---                ---             719,097.92

(2)土地使用权               26,076,655.49                       ---                ---           25,521,215.69



    2.本年无形资产摊销额为 680,052.25 元。


                                                   122
                                                  深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


     (十二) 长期待摊费用




                                                                                                               其他减少
          项   目               年初余额      本年增加额       本年摊销额       其他减少额       年末余额
                                                                                                                的原因

装修费                           54,405.13    1,001,848.19    1,056,253.32                 ---         ---        ---

会务费                           80,000.00     200,000.00          63,333.36               ---   216,666.64       ---

用友 ERP 系统服务费             109,548.00           0.00          25,776.00               ---    83,772.00       ---

西 京 国 际 电 器 中 心使 用
                               1,712,803.37     62,732.42          87,742.41               --- 1,687,793.38       ---

上市公司常年服务费                     ---     330,000.00          73,333.35               ---   256,666.65       ---

          合   计              1,956,756.50   1,594,580.61    1,306,438.44                 --- 2,244,898.67       ---




     (十三) 递延所得税资产




     1.已确认的递延所得税资产



                     项   目                                          年末数                            年初数

坏账准备                                                                  3,243,877.33                   2,695,980.70

存货跌价准备                                                                   89,425.27

可抵扣亏损                                                                2,828,045.96                   2,828,045.97

递延收益(政府补助)                                                      1,005,000.00                      450,000.00

内部购销未实现利润                                                                  ---                       16,153.84

                     小   计                                              7,166,348.56                   5,990,180.51



     2.未确认递延所得税资产明细



                    项    目                                        年末余额                          年初余额

可抵扣亏损                                                             28,955,409.54                        758,657.26

                    合    计                                           28,955,409.54                        758,657.26




                                                             123
                                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    3.未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期:



           年      份                             年末余额                 年初余额                      备注

2012 年                                                      ---                      ---                            ---

2013 年                                                      ---                      ---                            ---

2014 年                                                      ---                      ---                            ---

2015 年                                              758,657.26               758,657.26                             ---

2016 年                                           28,196,752.28                       ---                            ---

           合      计                             28,955,409.54               758,657.26                             ---



    4.引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异



                         项   目                                                            暂时性差异金额

坏账准备                                                                                                  21,625,848.88

存货跌价准备                                                                                                   596,168.44

可弥补亏损                                                                                                47,797,110.50

递延收益(政府补助)                                                                                       6,700,000.00

                         合   计                                                                          76,719,127.82


    (十四) 资产减值准备


                                                                           本年减少
      项     目                年初余额               本年增加                                            年末余额
                                                                             转回            转销

应收账款坏账准备               16,562,095.37           3,530,490.71                   ---        ---      20,092,586.08

其他应收款坏账准备                 1,411,109.28         122,153.52                    ---        ---       1,533,262.80

存货跌价准备                                            596,168.44                    ---        ---           596,168.44

      合     计                17,973,204.65           4,248,812.67                   ---        ---      22,222,017.32




    (十五) 应付票据


              种    类                                       年末余额                               年初余额

银行承兑汇票                                                         15,999,063.12                                   ---

商业承兑汇票                                                                  ---                                    ---

              合    计                                               15,999,063.12                                   ---



                                                               124
                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (十六) 应付账款

            项    目                            年末余额                           年初余额

1 年以内                                              42,606,606.88                  28,454,440.98

1至2年                                                 1,153,842.76                   2,390,741.09

2至3年                                                  288,356.51                     329,897.31

3 年以上                                                329,897.31                             ---

            合    计                                  44,378,703.46                  31,175,079.38



    1.年末余额中无欠持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。
    2.年末应付账款中关联方账款情况详见“附注六、(五)、7”。
    3.账龄较长的大额应付账款:



           单位名称               金      额            未结转原因     账龄       占应付账款比例

深圳市华四包装制品有限公司              708,517.49        未结算      2 年以内                 1.60

CHLORIDE FRANCE SA                      664,295.25        未结算      2 年以内                 1.50

哈尔滨光宇电源股份有限公司              551,449.60        未结算      2 年以内                 1.24

广州市达峡谷通信科技有限公司            237,370.00        未结算      1至3年                   0.53

沈阳东北蓄电池有限公司                  165,920.12        未结算      2 年以内                 0.37

浙江南都电源动力股份有限公司            101,155.56        未结算      1至2年                   0.23

            合   计                    2,428,708.02         ---         ---                    5.47




    (十七) 预收款项



           项    目                         年末余额                             年初余额

1 年以内                                        25,434,384.53                       5,782,055.13

1至2年                                           3,005,421.49                       1,040,860.90

2至3年                                                     ---                                ---

3 年以上                                                   ---                                ---

           合    计                             28,439,806.02                       6,822,916.03



    1.年末余额中无预收持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。
    2.年末余额中预收关联方款项情况详见“附注六、(五)、7”。


                                               125
                                       深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    3.账龄较长的大额预收款项情况的说明:



                                                      未结转原                        占预收款项
            单位名称              金   额                             账龄
                                                        因                                比例

深圳市地铁有限公司               2,326,842.55           未结算       2 年以内            8.18

台山核电合营有限公司              402,439.98            未结算       1至2年              1.42

云南电力物资公司                  331,826.00            未结算       2 年以内            1.17

烟台东方华瑞电气有限公司          226,800.00            未结算       1至2年              0.80

西安兰科工控技术有限责任公司      225,000.00            未结算       1至2年              0.79

            合    计             3,512,908.53            ---           ---              12.36




    (十八) 应付职工薪酬



             项   目            年初余额          本年增加           本年减少          年末余额

(1)工资、奖金、津贴和补贴     1,674,587.84      29,521,939.27      28,815,674.09     2,380,853.02

(2)职工福利费                         0.00           942,419.75       942,419.75              ---

(3)社会保险费                         0.00          1,255,050.29    1,255,050.29              ---

其中:医疗保险费                        ---            262,237.24       262,237.24              ---

     基本养老保险费                     ---            799,105.74       799,105.74              ---

     年金缴费                           ---                    ---              ---             ---

     失业保险费                         ---             84,510.15        84,510.15              ---

     工伤保险费                         ---             33,879.79        33,879.79              ---

     生育保险费                         ---             75,317.37        75,317.37              ---

(4)住房公积金                         ---            377,575.55       377,575.55              ---

(5)工会经费和职工教育经费      550,008.36           1,182,257.28    1,120,405.88      611,859.76

(6)非货币性福利                       ---              2,146.50         2,146.50              ---

(7)辞退福利                           ---                    ---              ---             ---

(8)从税后利润中提取的职工奖   2,663,496.64           233,987.41               ---    2,897,484.05
励及福利基金

(9)其他                               ---             12,666.00        12,666.00              ---

             合   计            4,888,092.84      33,528,042.05      32,525,938.06     5,890,196.83




                                                126
                                    深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


    (十九) 应交税费


           税费项目                     年末余额                          年初余额

增值税                                           -2,190,878.08                 1,085,743.91

营业税                                               7,633.50                         9,750.00

城市维护建设税                                     100,700.60                    199,843.38

企业所得税                                       3,130,815.47                  3,053,997.47

个人所得税                                          59,635.07                        75,641.12

教育费附加                                          69,232.29                        85,647.16

堤围费                                               2,984.46                         4,976.29

印花税                                              10,495.57                        17,490.98

           合   计                               1,190,618.88                  4,533,090.31




    (二十) 其他应付款


           项   目                      年末余额                         年初余额

1 年以内                                         1,383,791.03                    996,275.40

1至2年                                             221,365.76                    248,313.24

2至3年                                              42,435.51                    272,851.50

3 年以上                                           272,851.50                             ---

           合   计                               1,920,443.80                  1,517,440.14



    1.年末余额中无欠持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。
    2.年末其他应付款中无关联方账款情况。


    (二十一) 其他非流动负债


                 项   目                   年末账面余额                  年初账面余额

递延收益                                             6,700,000.00              3,000,000.00

                 合   计                             6,700,000.00              3,000,000.00



    根据“关于转发《国家发展改革委、工业和信息化部关于下达重点产业振兴和技术改造(第
一批)2009 年第二批新增中央预算内投资计划的通知》的通知”,深圳市财政局于 2009 年 10 月
23 日拨付了“电力用直流一体化不间断电源设备产能扩大”项目工程款。截止 2011 年 12 月 31


                                           127
                                            深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2011 年年度报告


日,该项目尚未竣工验收,该资金余额为 300 万元。

    根据深圳市发展和改革委员会、深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会下发的
《关于下达 2010 年深圳市生物、互联网、新能源产业发展专项资金扶持计划(第三批)的通知》,
公司“核电厂 IE 级(核安全级)高频开关直流充电装置及交直流配电柜的产业化”项目和“电
动汽车快速充电设备关键技术研发”项目分别获得专项补助资金 600 万元和 500 万元。 “核电
厂 IE 级(核安全级)高频开关直流充电装置及交直流配电柜的产业化”项目起止时间为 2011 年
1 月至 2012 年 12 月,本年度确认营业外收入 300 万元。“电动汽车快速充电设备关键技术研发”
项目资金补助已全部确认为营业外收入。截止 2011 年 12 月 31 日,“核电厂 IE 级(核安全级)
高频开关直流充电装置及交直流配电柜的产业化”项目补助资金余额为 300 万元。

    根据公司于 2011 年 11 月与深圳市南山区科技创新局签订的“南科研 2011-057”号《深圳市
南山区科技发展专项资金重点产业及战略性新兴产业技术研发资助合同书》,公司“核安全级高
频开关直流充电装置及交直流配电柜”项目获得专项补助资金 70 万元。截止 2011 年 12 月 31 日,
该项目补助资金余额为 70 万元。

    (二十二) 股本

                                                  本年变动增(+)减(-)
                                       发
         项    目          年初余额               公积                                    年末余额
                                       行    送
                                                  金转      其他            小计
                                       新    股
                                                  股
                                       股
1.有限售条件股份                 --- --- ---      ---             ---             ---             ---
(1) 国家持股                      --- --- ---      ---             ---             ---             ---
(2) 国有法人持股                  --- --- ---      ---             ---             ---             ---

(3) 其他内资持股          13,110,143.00 --- ---    --- -13,110,143.00 -13,110,143.00               ---

其中:                            --- --- ---      ---             ---             ---             ---
境内法人持股              13,110,143.00 --- ---    --- -13,110,143.00 -13,110,143.00               ---
境内自然人持股                    --- --- ---      ---             ---             ---             ---
(4) 外资持股              67,966,807.00 --- ---    --- -67,966,807.00 -67,966,807.00               ---

其中:                            --- --- ---      ---             ---             ---             ---
境外法人持股              67,966,807.00 --- ---    --- -67,966,807.00 -67,966,807.00               ---
境外自然人持股                    --- --- ---      ---             ---             ---             ---
有限售条件股份合计        81,076,950.00 --- ---    --- -81,076,950.00 -81,076,950.00               ---
2.无限售条件流通股份             --- --- ---      ---             ---             ---             ---
(1) 人民币普通股          27,500,000.00 --- ---    ---   81,076,950.00   81,076,950.00   108,576,950.00
(2) 境内上市的外资股              --- --- --