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2020年02月22日 星期六

南洋股份(002212)公告正文

南洋股份:2016年年度报告

公告日期:2017-04-26

                  广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




广东南洋电缆集团股份有限公司

       2016 年年度报告




        2017 年 04 月




                                                                1
                                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人郑汉武、主管会计工作负责人李科辉及会计机构负责人(会计主

管人员)李伟琪声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本报告中涉及未来发展规划等事项的前瞻性陈述,不构成公司对投资者的

实质承诺,请投资者注意投资风险。

    公司存在的有关主要风险因素及公司应对政策已在本年报第四节“经营情

况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”详细阐述。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 1,146,902,165 股为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 0.18 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公

积金转增股本。




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                                                                                 广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11

第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 34

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 79

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 84

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 84

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 85

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 92

第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 98

第十一节 财务报告 ........................................................................................................................ 102

第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 102




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                                            释义


                   释义项          指                                 释义内容

南洋股份、本公司、公司、上市公司   指   广东南洋电缆集团股份有限公司

广州南洋                           指   广州南洋电缆有限公司

南洋天津                           指   南洋电缆(天津)有限公司

                                        南洋电力电缆(澳大利亚)有限公司,
南洋(澳大利亚)                   指
                                        NANElectricalCableAustraliaPty.,Ltd

                                        香港南洋发展有限公司(HONG KONG NANYANG DEVELOPMENT
香港南洋                           指
                                        COMPANY LIMITED)

南洋新能源                         指   广州南洋新能源有限公司

广东南洋                           指   广东南洋电缆股份有限公司

天融信                             指   北京天融信科技有限公司

傲天动联                           指   北京傲天动联技术有限公司

中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会

广东证监局                         指   中国证券监督管理委员会广东监管局

深交所                             指   深圳证券交易所

会计师、审计机构、正中珠江         指   广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)

律师                               指   国浩律师(广州)事务所

元、万元                           指   人民币元、人民币万元

《公司法》                         指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                         指   《中华人民共和国证券法》

《公司章程》                       指   广东南洋电缆集团股份有限公司章程

报告期                             指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 南洋股份                             股票代码                 002212

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           广东南洋电缆集团股份有限公司

公司的中文简称           南洋股份

公司的外文名称(如有)   GUANGDONG NANYANG CABLE GROUPHOLDING CO.,LTD

公司的外文名称缩写(如有)NANYANG HOLDING

公司的法定代表人         郑汉武

注册地址                 汕头市珠津工业区珠津二街 1 号

注册地址的邮政编码       515041

办公地址                 汕头市珠津工业区珠津二街 1 号

办公地址的邮政编码       515041

公司网址                 http://www.nanyangcable.com

电子信箱                 zl1949@21cn.com


二、联系人和联系方式

                                                 董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                曾理                                  黄丹旎

联系地址                            汕头市珠津工业区珠津二街 1 号         汕头市珠津工业区珠津二街 1 号

电话                                0754-86332188                         0754-86332188

传真                                0754-86332188                         0754-86332188

电子信箱                            zl1949@21cn.com                       dnmeme@qq.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       http://www.cninfo.com.cn/

公司年度报告备置地点                         公司办公地址




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四、注册变更情况

组织机构代码                          914405001929358117

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                      无变更
有)

历次控股股东的变更情况(如有)        无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            广东广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼

签字会计师姓名                  洪文伟、宁宇妮

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址            财务顾问主办人姓名                持续督导期间

                             广州市天河区天河北路
   广发证券股份有限公司      183-187 号大都会广场 43 楼         杨常建、俞汉平          2016.12.28——2017.12.31
                             (4301-4316 房)

                             北京市朝阳区朝阳门北大街
   华融证券股份有限公司                                           闫强、季清辉          2016.12.28——2017.12.31
                             18 号人保寿险大厦 16 层


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2016 年              2015 年           本年比上年增减           2014 年

营业收入(元)                      2,870,713,312.62      2,281,490,505.63             25.83%        2,258,893,261.25

归属于上市公司股东的净利润
                                       70,275,817.79        56,380,508.80              24.65%          51,790,534.24
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       55,743,972.30        28,470,947.28              95.79%          38,774,712.40
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      -49,128,799.19       188,363,794.56            -126.08%          -28,384,983.16
(元)

基本每股收益(元/股)                            0.14                 0.11             27.27%                   0.10

稀释每股收益(元/股)                            0.14                 0.11             27.27%                   0.10




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加权平均净资产收益率                          3.80%                    3.18%                   0.62%              3.00%

                                  2016 年末                 2015 年末          本年末比上年末增减      2014 年末

总资产(元)                      8,944,639,687.32          3,155,616,621.48              183.45%      3,008,969,209.93

归属于上市公司股东的净资产
                                  5,526,140,739.57          1,798,252,009.45              207.31%      1,750,452,741.83
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                 单位:元

                                  第一季度                  第二季度                第三季度           第四季度

营业收入                           402,682,400.73            795,691,147.02         672,583,149.94      999,756,614.93

归属于上市公司股东的净利润             12,417,311.84          31,826,171.29          23,482,362.97        2,549,971.69

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       12,863,309.71          28,690,200.52          18,823,174.14        -4,632,712.07
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额             32,995,756.17         -165,835,840.74         -31,747,703.26     115,458,988.64

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                    项目                  2016 年金额          2015 年金额          2014 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                              -615,833.60         -1,198,328.54            7,316.21
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        14,128,277.83          9,927,263.12        4,623,645.12
受的政府补助除外)



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除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及         5,755,681.21
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                             1,078,395.00


对外委托贷款取得的损益                                          4,550,000.00     11,987,222.21

除上述各项之外的其他营业外收入和支出        -2,435,859.47      -1,530,506.99        -54,771.28

其他符合非经常性损益定义的损益项目              963,893.85                         241,095.89

处置长期股权投资产生的投资收益                                 24,148,027.29

减:所得税影响额                             4,342,709.33       7,986,893.36      3,788,686.31

合计                                       14,531,845.49       27,909,561.52     13,015,821.84        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
√ 适用 □ 不适用

           项目                涉及金额(元)                                    原因

                                                     根据公司与广西保利置业集团有限公司等其他股东签订的合作协
                                                     议,公司以股权投资 4,000 万元及债权投资 76,190 万元参与广西
                                                     领秀项目。其中股权投资部分由公司以增资扩股的方式投资广西
                                                     保利领秀投资有限公司 4,000 万元,占其注册资本的 20%;债权投
                                                     资部分由公司以股东贷款的方式向广西铁投大岭投资有限公司提
对外委托贷款取得的损益                 56,425,499.33 供 76,190 万元委托贷款,委托贷款利率为年利率 8%。由于该委托
                                                     贷款系根据公司与广西铁投大岭投资有限公司各方股东各自按约
                                                     定的股权投资及债权投资的形式投资而形成,且贷款期限为 2013
                                                     年 12 月 25 日至 2016 年年底前,贷款期限较长。因此将对广西铁
                                                     投大岭投资有限公司提供的委托贷款而形成利息收入
                                                     56,425,499.33 元界定为经常性损益。




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                                       第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


      报告期内,公司主要从事电力电缆、电气装备用电线电缆的研发、生产和销售,主要产品为500kV、220kV、110kV、35kV
及以下交联电力电缆、低压电线电缆及特种电缆等。电线电缆由于肩负着电力和通信两大国民经济支柱行业的配套职能,起
到输送能源和传递信息的重要作用,被誉为国民经济的“血管”和“神经”,在国民经济中占有重要的地位。

     公司贯彻“以市场为导向、以质量为生命”的企业宗旨,坚持“立足华南、辐射全国”的发展战略,已经形成“南北呼
应”的战略发展格局。报告期内公司贯彻利用品牌、服务、技术优势,不断做强高压及超高压电缆;做优特种电缆;利用集
约化、规模化优势做大轨道交通用电缆,特别是市场前景广阔的高铁相关电缆。同时,公司坚持“主业为主,适度多元化”
的中长期发展战略,积极寻求、培养新的业绩增长点。
      公司在报告期内克服了国内外经济大环境复杂多变的影响,实现营业收入287,071.33万元,较上年同期增加25.83%;
利润总额8,978.50万元,同比增长21.89%;归属于上市公司股东净利润7,027.58万元,同比增长24.65%。




二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                               重大变化说明


                                     根据公司 2016 年 8 月 2 日的第四届董事会第十七次会议、2016 年 8 月 29 日的 2016
                                     年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会于 2016 年 12 月 19 日出具
                                     的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行
                                     股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】3123 号),公司通过发行
股权资产
                                     股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资有限公司等 6 家机构及章征宇等 21 位
                                     自然人合法持有的天融信 100%股权,交易价格为 570,000 万元。本次交易涉及的资
                                     产过户事宜于 2016 年 12 月 28 日办理完毕工商变更登记手续,公司持有天融信 100%
                                     股权,天融信成为南洋股份的全资子公司。

固定资产                             本期新增子公司北京天融信科技有限公司所致

无形资产                             本期新增子公司北京天融信科技有限公司所致


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用




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                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

一、公司产品在区域市场具有品牌和成本优势
公司具有三十年的电线电缆生产经验,是国内第一批中国名牌产品和国家免检产品的八家电缆企业之一,公司的“NAN 南”
牌交联聚乙烯电力电缆被国家质检总局评定为中国名牌产品.公司的品牌已在行业中拥有较高的知名度。公司重点市场为华
南地区,该地区为我国第二大电线电缆消费区域。公司采取就地生产、就地采购原材料、就地营销的“三就地”经营策略,在
广州、天津投资建厂,直接服务于该地区,大大降低了公司产品的生产和运输成本,有助于提高公司产品的区域竞争力。公
司依靠品牌和成本优势,连续多年在广东省电线电缆市场名列前茅,并和当地客户维持了长期稳定的合作关系。
二、超高压电缆、特种电缆及轨道交通电缆方面具有一定的品牌、技术、服务优势
超高压项目方面,公司主要采用立式交联生产技术,其生产装备配置属于国际一流水平,立式交联生产线技术成熟、先进,
生产的产品质量稳定。目前公司主要采用自主研发的生产技术,已经达到国内领先水平。
新能源、船用及变频节能特种电缆项目方面,具有一定的技术储备和优势。公司拥有电动汽车充电电缆的实用新型专利,并
且参与制定船舶电气装置的国家标准修订工作,公司将积极寻求与公司主业相关的产品研发及市场开拓。轨道交通电缆方面,
通过不断中标高铁及地铁项目,公司的品牌效应和市场知名度不断提升。公司通过巩固并加强对轨道交通重点优势客户的销
售推广力度,市场占有率有望逐步提升。
三、公司直接融资渠道畅通,资金需求可得到较强保障
电线电缆行业属于资金密集型,其自身对上下游客户的支付模式决定了全行业对于经营活动现金流需求量较大;此外,在超
高压、特种电缆等高毛利率领域的投资对资金需求较大。作为 A 股上市公司,公司直接融资渠道较为畅通,分别于 2008 年
首次公开发行融资净额 5.53 亿元、2010 年定向增发募集资金净额 3.97 亿元,股权融资满足了公司新建项目的需要、节约了
财务成本,使公司负债率保持在较低水平;2013 年 5 月发行公司债券人民币 6.5 亿元。公司在融资渠道方面具有较大优势
四、经营模式转型优势
2016 年 12 月,公司通过发行股份及支付现金相结合的方式购买天融信科技 100%股权,未来公司将实现双主业模式,业绩
实现将依靠“先进工业制造+高端信息产业”双轮驱动,资产规模和盈利能力均将实现显著增长。
报告期内,公司的核心竞争力未发生重大变化。




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                                第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    公司一直贯彻“以市场为导向、以质量为生命”的企业宗旨,坚持“立足华南、辐射全国”的发展战略,已经形成“南
北呼应”的战略发展格局。面对目前行业的整体形势,公司贯彻利用品牌、服务、技术优势,不断做强高压及超高压电缆;
做优特种电缆;利用集约化、规模化优势做大轨道交通用电缆,特别是市场前景广阔的高铁相关电缆。同时,公司坚持“主
业为主,适度多元化”的中长期发展战略,积极寻求、培养新的业绩增长点。
     2016年,整体经济增速平稳,基础建设有所回升,但受到市场供应过剩,人工成本上升,原材料价格波动剧烈等因素
的不良影响,在公司管理团队及全体员工的共同努力下,实现营业收入287,071.33万元,较上年同期增加25.83%;利润总额
8,978.50万元,同比增长21.89%;归属于上市公司股东净利润7,027.58万元,同比增长24.65%。
    2016年度主要工作情况:
    1、公司充分利用地域、技术、资金、营销等方面的优势,进行重点布局,使销售传统市场优势地位稳固。2016年,公
司在南方电网公司、广东电网及下属公司重大采购项目中仍然保持良好的业绩,截止报告期末,公司签订南方电网及广东电
网合同且公告的金额达5.5亿元;公司重点通过品牌效应和市场知名度主要针对轨道交通重点客户加大开拓力度,也取得了
重要的进展,2016年初公司分别中标了长沙轨道交通项目和广州地铁项目。通过不断中标高铁及地铁项目,公司的品牌效应
和市场知名度不断提升。
    2、公司全资子公司广州南洋新能源公司于2016年2月与专业投资机构广州怡珀新能源产业投资管理有限责任公司合作
参与投资了怡珀新能源产业投资基金,重点投资于新能源汽车动力电池相关领域; 2016年7月与专业投资机构保利(横琴)
资本管理有限公司合作参与投资了珠海利晖股权投资合伙企业(有限合伙),主要投向大消费(包括共享经济、大数据营销)、
医疗、物流、教育等领域;2016年7月与保利物业管理有限公司、保利(横琴)资本管理有限公司分别签署《战略合作协议》,
公司与上述企业互为战略合作伙伴,为把握新能源汽车领域的发展机遇,升级物业配套,提升用户体验,双方将充分发挥各
自的资源和技术优势,在保利物业运营管理的住宅小区、商业综合体、写字楼、会展场馆等物业中开展充电桩的全面合作。
公司通过与专业研究机构和专业投资机构合作,加强了公司在战略新兴产业的投资和发展能力,打造创新链、产业链与资本
链三链有机融合的新型发展模式,实现创业资源、产业资源和金融资本的良性互动。
    3、2016年6月,公司500kV超高压交联电力电缆通过了产品鉴定,取得了新产品鉴定证书,将对公司的500kV超高压交
联电缆进一步拓展国家电网及南方电网超高压电缆市场起到积极的作用,提升公司核心竞争力及盈利能力。
    4、公司于2016年5月3日开市起停牌,筹划发行股份及现金支付方式购买资产事项,根据公司2016年8月2日的第四届董
事会第十七次会议决议、2016年8月29日的2016年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会于2016年12月19日出
具的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
(证监许可【2016】3123号),公司通过发行股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资有限公司等6家机构及章征宇等21
位自然人合法持有的北京天融信科技有限公司100%股权,交易价格为570,000万元。本次交易涉及的资产过户事宜于2016年
12月28日办理完毕工商变更登记手续,公司持有天融信100%股权,天融信成为南洋股份的全资子公司。本次交易完成后,公
司的主营业务将在现有电线电缆以及配套电线电缆用PVC料等产品生产的基础上,新增信息安全软件产品研发、信息系统安
全集成、信息安全服务、涉密系统集成与咨询服务等业务,成为兼具先进制造和高端信息产业并行的双主业公司,公司多元
化发展战略初步实现,这将为广大中小股东的利益提供了更多元化、更可靠的业绩保障。
    5、报告期内,公司主要产品有500kV、220kV、110kV、35kV及以下交联电力电缆、低压电线电缆及特种电缆等。公司将
持续发挥品牌、服务优势,加大重点客户开拓力度;继续丰富渠道体系,适时采用多种销售模式;持续优化、扩充销售团队,
不断加强营销团队的建设;规范管理,加强内控,持续提升公司治理水平。




                                                                                                             11
                                                                         广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                                    单位:元

                                      2016 年                                     2015 年
                                                                                                               同比增减
                             金额           占营业收入比重              金额              占营业收入比重

营业收入合计             2,870,713,312.62                 100%       2,281,490,505.63               100%             25.83%

分行业

电线电缆                 2,870,713,312.62               100.00%      2,281,490,505.63             100.00%            25.83%

分产品

电力电缆                 1,767,474,585.69               61.57%       1,830,664,185.29              80.24%            -3.45%

电气装备用电线电
                           489,992,421.64               17.07%        406,500,775.86               17.82%            20.54%


电工铜线                   556,617,304.63               19.39%                   0.00               0.00%             0.00%

其他                        56,629,000.66                1.97%         44,325,544.48                1.94%            27.76%

分地区

广东省内                 2,086,788,971.81               72.69%       1,592,447,242.59              69.80%            31.04%

广东省外                   783,924,340.81               27.31%        689,043,263.04               30.20%            13.77%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                    单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本            毛利率
                                                                               同期增减         同期增减         期增减

分行业

电线电缆            2,870,713,312.62 2,509,043,603.01             12.60%            25.83%           29.31%          -2.35%

分产品

电力电缆            1,767,474,585.69 1,485,467,360.16             15.96%            -3.45%            -4.46%          0.89%



                                                                                                                          12
                                                                 广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


电气装备用电线
                     489,992,421.64   424,430,881.62        13.38%        20.54%              22.82%         -1.61%
电缆

电工铜线             556,617,304.63   547,105,860.05        1.71%               0                  0               0%

其他                  56,629,000.66    52,039,501.18        8.10%         27.76%              30.24%         -1.76%

分地区

广东省内            2,086,788,971.81 1,809,491,395.02       13.29%        31.04%              35.50%         -2.85%

广东省外             783,924,340.81   699,552,207.99        10.76%        13.77%              15.64%         -1.45%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目              单位           2016 年             2015 年            同比增减

                      销售量              KM                         372,189             276,148             34.78%

电线电缆              生产量              KM                         386,443             277,051             39.48%

                      库存量              KM                          44,960              27,025             66.36%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内,销售量、生产量和库存量分别比上期增加34.78%、39.48%、66.36%,主要系报告期内公司增加了生产销售小截
面的电线电缆,相应库存量也有所增加。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2016年2月23日披露了《关于取得地铁系统中标通知书的公告》,集团公司确定为长沙市轨道交通3号线一期工程
     AC35kV电力电缆设备及相关服务采购项目的中标单位,中标金额为7,515.48万元。广州南洋确定为广州市轨道交通十四
     号线110kV邓村主变电站和广龙(钟落潭)主变电站供电系统设备110kV交流电力电缆采购项目的中标单位,中标金额为
     4,350.24万元。两个项目合计中标金额为11,865.72万元。截止报告期末,该两个项目由于工程进度原因,尚未下单生产。
2、本报告期,公司分别于2016年2月24日、2016年8月23日、2016年10月15日和2016年12月27日披露了关于与南方电网及下
     属公司签订合同的公告(公告编号:2016-003;2016-060;2016-067;2016-078),截止报告期末,该三笔公告签订的合
     同金额累计达到51,145.22万元。已执行的合同金额为35,443.45万元,已签订合同执行进度为69.30%。




(5)营业成本构成

产品分类
                                                                                                            单位:元

     产品分类            项目                     2016 年                      2015 年                  同比增减


                                                                                                                    13
                                                                         广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                              金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

电线电缆             原材料              2,410,169,517.29           96.06% 1,845,314,147.79             95.10%           0.96%

电线电缆             燃料动力              24,159,002.93             0.96%      19,792,012.94            1.02%          -0.06%

电线电缆             人工福利              25,505,950.89             1.02%      22,896,642.42            1.18%          -0.16%

电线电缆             制造费用              49,209,131.90             1.96%      52,390,622.50            2.70%          -0.74%

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
根据公司2016年8月2日的第四届董事会第十七次会议决议、2016年8月29日的2016年第一次临时股东大会决议及中国证券监
督管理委员会于2016年12月19日出具的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】3123号),公司通过发行股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资
有限公司等6家机构及章征宇等21位自然人合法持有的北京天融信科技有限公司100%股权,交易价格为570,000万元。本次交
易涉及的资产过户事宜于2016年12月28日办理完毕工商变更登记手续,公司持有天融信100%股权,天融信成为南洋股份的全
资子公司。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                                     580,161,796.64

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                                20.21%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                                         0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                     客户名称                           销售额(元)                     占年度销售总额比例

1           客户 A                                                      224,147,240.21                                   7.81%

2           客户 B                                                      116,652,637.82                                   4.06%

3           客户 C                                                      106,950,606.95                                   3.73%

4           客户 D                                                       68,607,559.98                                   2.39%

5           客户 E                                                       63,803,751.68                                   2.22%

合计                             --                                     580,161,796.64                                  20.21%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况


                                                                                                                             14
                                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


前五名供应商合计采购金额(元)                                                                            1,439,304,844.66

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                         54.77%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                                    0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                         采购额(元)                      占年度采购总额比例

1          供应商 A                                                347,929,281.81                                  13.24%

2          供应商 B                                                327,849,807.99                                  12.48%

3          供应商 C                                                297,436,451.57                                  11.32%

4          供应商 D                                                246,712,705.14                                   9.39%

5          供应商 E                                                219,376,598.15                                   8.35%

合计                         --                                 1,439,304,844.66                                   54.77%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                                   单位:元

                             2016 年              2015 年             同比增减                    重大变动说明

销售费用                      93,551,091.32        79,680,941.26            17.41%

管理费用                     129,449,246.68       113,145,191.87            14.41%

财务费用                      57,634,189.11        63,474,896.97             -9.20%


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
本报告期,研发费用共支出63,412,034.63元,较上年同期增加18,015,955.33元,增幅39.69%,占公司营业收入的比例为2.21%。
本报告期内,公司在特种高压电缆、轨道交通用特种电缆、新能源汽车用电缆、机车用电缆、光纤复合电缆、特种海底电缆
等领域进行了研发,项目已完成并达到预期效果。上述新产品的研发成功,为公司可持续发展带来一定的积极影响。


公司研发投入情况

                                        2016 年                         2015 年                        变动比例

研发人员数量(人)                                     156                              139                        12.23%

研发人员数量占比                                    12.84%                          13.69%                          -0.85%

研发投入金额(元)                            63,412,034.63                  45,396,079.30                         39.69%

研发投入占营业收入比例                               2.21%                            1.99%                         0.22%

研发投入资本化的金额(元)                             0.00                            0.00                         0.00%



                                                                                                                         15
                                                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


资本化研发投入占研发投入
                                                    0.00%                      0.00%                       0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                         单位:元

            项目                     2016 年                       2015 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                      3,209,942,212.49           2,567,424,052.63                     25.03%

经营活动现金流出小计                      3,259,071,011.68           2,379,060,258.07                     36.99%

经营活动产生的现金流量净
                                            -49,128,799.19            188,363,794.56                    -126.08%


投资活动现金流入小计                      1,770,806,004.55            134,587,754.07                    1,215.73%

投资活动现金流出小计                       348,447,877.89             123,370,664.85                     182.44%

投资活动产生的现金流量净
                                          1,422,358,126.66              11,217,089.22               12,580.28%


筹资活动现金流入小计                       525,970,289.32             370,000,000.00                      42.15%

筹资活动现金流出小计                       927,900,944.98             444,366,900.00                     108.81%

筹资活动产生的现金流量净
                                          -401,930,655.66              -74,366,900.00                    440.47%


现金及现金等价物净增加额                   972,408,557.16             125,570,702.15                     674.39%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1. 报告期经营活动产生的现金流量净额-49,128,799.19元,较上年同期减少126.08%,主要系由于销售的增长相应增加了
     原材料的储备及销售人员的薪金所致。
2. 报告期投资活动产生的现金流量净额1,422,358,126.66元,较上年同期增加12580.28%,主要系报告期内依约收回了委
     托贷款的本息以及新增子公司合并日现金所致。
3. 报告期筹资活动产生的现金流量净额-401,930,655.66元,较上年同期减少440.47%主要系公司依约回收的委贷资金偿还
     了银行借款所致。
4. 报告期末现金及现金等价物净增加额972,408,557.16元,较期初增加674.39%,主要系本期新纳入合并范围内的北京天
     融信科技有限公司合并日货币资金转入及回收委贷的本息所致。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生现金流量与本年度净利润产生差异的原因是由于销售的增加相应增加了销售人员薪金和原材料
的储备以及套期保值铜期货的保证金。


                                                                                                                16
                                                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                     单位:元

                              2016 年末                   2015 年末

                                     占总资产比                    占总资产比 比重增减              重大变动说明
                        金额                          金额
                                          例                          例

                    1,288,814,320.                                                         本期新增子公司北京天融信科技有
货币资金                                  14.41% 360,093,149.58        11.41%     3.00%
                                92                                                         限公司所致

                    1,026,027,677.                                                         本期新增子公司北京天融信科技有
应收账款                                  11.47% 707,049,725.30        22.41% -10.94%
                                65                                                         限公司所致

                    553,324,598.3                                                          本期新增子公司北京天融信科技有
存货                                       6.19% 468,006,975.93        14.83%     -8.64%
                                 3                                                         限公司所致

                                                                                           本期新增子公司北京天融信科技有
长期股权投资        72,379,827.47          0.81%                        0.00%     0.81%
                                                                                           限公司所致

                    683,018,789.0                                                          本期新增子公司北京天融信科技有
固定资产                                   7.64% 543,581,472.18        17.23%     -9.59%
                                 0                                                         限公司所致

在建工程               116,664.76          0.00% 14,851,988.94          0.47%     -0.47%

短期借款            28,970,289.32          0.32% 310,000,000.00         9.82%     -9.50% 本期偿还了贷款所致

长期借款                                   0.00%    7,067,762.00        0.22%     -0.22%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                                                   计入权益的累
                                  本期公允价值                     本期计提的减
       项目          期初数                        计公允价值变                   本期购买金额 本期出售金额         期末数
                                     变动损益                           值
                                                        动

金融资产

1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益                                                                                                      11,290,989.0
                16,095,960.00                      46,201,253.03                  177,265,191.00 228,271,415.03
的金融资产                                                                                                                   0
(不含衍生金
融资产)



                                                                                                                             17
                                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                            11,290,989.0
上述合计           16,095,960.00                         46,201,253.03                    177,265,191.00 228,271,415.03
                                                                                                                                           0

金融负债                    0.00                                                                                                     0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

不适用


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                             上年同期投资额(元)                                变动幅度

                           111,700,000.00                                   10,000,000.00                                       1,017.00%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位:元

                                                                                   截至
                                                                                   资产
被投资                                                                             负债                                披露日 披露索
         主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                       投资期 产品类             预计     本期投 是否涉
公司名                                                   合作方                    表日                                期(如 引(如
              务     式     额         例         源                限     型               收益     资盈亏       诉
   称                                                                              的进                                  有)      有)
                                                                                   展情
                                                                                    况

                                                                                                                                 2016 年
                                                                                                                                 8月3日
                                                                                                                                 披露于
                                                发行股                            资产                                           巨潮资
                                                份及支                   安全产 已于                                             讯网
北京天
                          5,700,0               付现金                   品、安 2016                                   2016 年 (http://
融信科 信息安                         100.00
                   收购   00,000.               购买资 无         长期   全服     年 12       0.00      0.00 否        08 月 03 www.cn
技有限 全                                   %
                                 00             产并募                   务、安 月 28                                  日        info.co
公司
                                                集配套                   全集成 日过                                             m.cn)的
                                                资金                              户                                             《发行
                                                                                                                                 股份及
                                                                                                                                 支付现
                                                                                                                                 金购买


                                                                                                                                           18
                                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                           资产并
                                                                                                                           募集配
                                                                                                                           套资金
                                                                                                                           暨关联
                                                                                                                           交易报
                                                                                                                           告书》

                          5,700,0
合计       --        --   00,000.       --       --      --      --      --        --      0.00    0.00    --      --         --
                                   00


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位:元

                                                 计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                   报告期内购入 报告期内售出 累计投
    资产类别                                     计公允价值变                                              期末金额       资金来源
                      成本         值变动损益                         金额              金额      资收益
                                                       动

                    16,095,960
期货                                         0.00 46,201,253.03 177,265,191.00 228,271,415.03        0.00 11,290,989.00 自有资金
                             .00

                    16,095,960
合计                                         0.00 46,201,253.03 177,265,191.00 228,271,415.03        0.00 11,290,989.00      --
                             .00


5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                   19
                                                                            广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


         七、主要控股参股公司分析

         √ 适用 □ 不适用
         主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                       单位:元

 公司名称      公司类型       主要业务      注册资本        总资产            净资产          营业收入        营业利润         净利润

                             配电开关控
                             制设备制
                             造;初级形
                             态塑料及合
                             成树脂制造
                             (监控化学
                             品、危险化
                             学品除外);
                             塑料板、管、
                             型材制造;
                             电容器及其
                             配套设备制
                             造;货物进
                             出口(专营
                             专控商品除
                             外);绝缘制
                             品制造;光
                             纤、光缆制
广州南洋电
             子公司          造;电线、 787,604,000.00   1,557,393,610.02 1,021,808,912.58 2,266,660,873.79   72,540,036.51   64,063,935.05
缆有限公司
                             电缆制造;电
                             气设备批
                             发;光伏设
                             备及元器件
                             制造;技术
                             进出口;变
                             压器、整流
                             器和电感器
                             制造;工程
                             和技术研究
                             和试验发
                             展;电力电
                             子元器件制
                             造;科技中
                             介服务;金
                             属及金属矿
                             批发(国家
                             专营专控类



                                                                                                                              20
                                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                             除外)

                             经营本企业
                             自产产品的
                             出口业务;
                             经营本企业
                             生产所需机
                             械设备、零
                             配件及其他
                             原辅材料的
                             进口业务;
广东南洋电
                             布电线,电
缆股份有限 子公司                          206,000,000.00   121,511,110.05   111,962,170.18    239,033,365.38   16,436,635.51   12,234,217.70
                             力电缆,低
公司
                             压电器及元
                             件,塑料制
                             品的加工、
                             制造。(依法
                             须经批准的
                             项目,经相
                             关部门批准
                             后方可开展
                             经营活动)

         报告期内取得和处置子公司的情况
         √ 适用 □ 不适用

                        公司名称                        报告期内取得和处置子公司方式           对整体生产经营和业绩的影响

         北京天融信科技有限公司                     重大资产重组                          无


         八、公司控制的结构化主体情况

         □ 适用 √ 不适用


         九、公司未来发展的展望

             公司于 2016 年 5 月 3 日开市起停牌,筹划发行股份及现金支付方式购买资产事项,根据公司 2016 年 8 月 2 日的第四届

         董事会第十七次会议决议、2016 年 8 月 29 日的 2016 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会于 2016 年 12

         月 19 日出具的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资

         金的批复》(证监许可【2016】3123 号),公司通过发行股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资有限公司等 6 家机构及

         章征宇等 21 位自然人合法持有的天融信 100%股权,交易价格为 570,000 万元。本次交易涉及的资产过户事宜于 2016 年 12

         月 28 日办理完毕工商变更登记手续,公司持有天融信 100%股权,天融信成为南洋股份的全资子公司。公司的主营业务将在

         现有电线电缆以及配套电线电缆用 PVC 料等产品生产的基础上,新增信息安全软件产品研发、信息系统安全集成、信息安全



                                                                                                                                21
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


服务、涉密系统集成与咨询服务等业务,成为兼具先进制造和高端信息产业并行的双主业公司。

(一)、公司所处行业竞争格局及发展趋势

1、公司所处电线电缆行业竞争格局及发展趋势

(1)电线电缆所处行业的竞争格局

       目前,国民经济大多数行业都与电线电缆相关,电线电缆被喻为国民经济的“血管”和“神经”。电线电缆行业占据着

中国电工行业四分之一的产值,是机械工业中仅次于汽车行业的第二大产业,在国民经济中占据重要的地位,持续有着结构

性的需求。

    我国电线电缆行业供需存在结构性矛盾。我国电线电缆市场规模巨大,需求层次多样,加之电网投资需求持续扩张,为

各类型的电线电缆生产企业提供了较大生存空间,但随着国内线缆行业产能持续扩张,中低压电力电缆市场容量趋于饱和,

价格竞争日趋激烈,行业利润率逐渐下降。与此形成对比的是,由于存在品牌、技术、资质等壁垒,在高压、超高压交联电

缆等高端产品领域,目前主要由部分国内的合资厂商或少数行业龙头企业所占有,集中度较高。行业产能总量过剩但部分细

分市场的有效供给不足,产品结构性矛盾日益突出。

    伴随着电线电缆行业产品的结构性矛盾,行业内企业盈利能力也呈现两极分化。在生产能力过剩和国内市场竞争日益激

烈的情况下,低端电缆产品市场已经呈现充分竞争格局,激烈的市场竞争使产品价格下降,行业利润率较低。而高压、超高

压电缆及附件、特种导线、海洋系列电缆等高端产品的技术含量高,附加值大,有较好的利润回报;另外,国家电网、南方

电网公司等重点客户、国家及各地等重点工程、煤矿石化等特殊行业仍然具有进入门槛高的特点,具备生产上述高端产品能

力和进入上述行业资格的电缆企业的毛利率相对较高。

(2)电线电缆行业的发展趋势

  ①    行业整合是大势所趋

    我国已经成为一个电线电缆生产大国,但仍然不是一个生产强国。当前我国电线电缆企业中绝大部分的企业为中小型企

业,在生产规模、产品质量、技术水平、产品研发等方面跟国外比还有很大差距,在原材料价格不断波动、国际厂商加大对

国内市场开拓力度的情况下,国内的电线电缆行业亟待通过行业整合来扩大生产规模、提高生产效率、提升研发实力、促进

产品结构升级,最终达到将我国电线电缆行业做大做强的目的。

  ②    拥有自主技术成制胜关键

  电线电缆行业竞争日趋激烈,拥有自主创新技术成为企业致胜的关键。西方发达国家线缆企业高度重视研发工作,在产品

技术上保持着较强的优势。国内企业须拓宽视野,关注世界线缆技术前沿动态,加大技术研发投入,以期拥有更多自主创新

的技术专利,使线缆企业在全球化的进程中提升竞争力。

  ③    特种电缆仍面临较大发展空间




                                                                                                            22
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


  我国经济稳步发展,新能源发电、船舰制造、石油平台、轨道交通等产业蓬勃发展,由于这些行业用的电缆使用环境特殊,

对电缆的质量及技术指标有着特别的要求,其制造需要新材料、新结构、新工艺和新的设计计算,因此其技术含量较高,产

品附加值也很高。相对于普通电线电缆而言,特种电缆具有技术含量高、使用条件较严格、批量较小、附加值高的特点,其

技术要求是:阻燃、不含卤素、不产生毒性和腐蚀性气体、不含铅等重金属、易于回收利用等,广泛应用于新能源发电、电

气化铁路和城市轨道交通、舰船及海上石油开采、矿藏开发、高层建筑大楼、重要军事设施等。我国特种电缆的生产技术水

平较低,特别是一些中高端特种电缆,国内的生产能力和供给量远远不能满足实际需求量。近几年我国特种电缆的进口量增

长率稳步提升。随着我国特种电缆制造能力的不断提高,存在进口替代的趋势。特种电缆有望成为国内企业新的利润增长点,

有较为广阔的前景。

2、公司所处信息安全行业竞争格局及发展趋势

(1)信息安全行业发展趋势

  ①   网络安全上升为法律层面,政策推动力进一步加强

  2016 年 4 月 19 日,习近平总书记在北京主持召开了网络安全和信息化工作座谈会并发表重要讲话。“419 讲话”明确指出

网络安全和信息化的关系,安全和发展要同步推进,同时明确要加快构建关键信息基础设施安全保障体系,全天候全方位感

知网络安全态势,增强网络安全防御能力和威慑能力。

  2016 年 11 月 7 日,中国第一部网络安全法《中华人民共和国网络安全法》(以下简称“《网络安全法》”)正式诞生,并将

于 2017 年 6 月 1 日正式实施。作为我国的网络安全基本法,《网络安全法》规定了网络安全等级保护、关键信息基础设施安

全保护、网络安全监测预警和信息通报、网络安全教育和培训等制度,不仅使得网络安全建设工作有法可依,同时也进一步

拉升了安全建设需求,安全需求也将由合规性驱动过渡到合规性与强制性驱动并重。同时,《网络安全法》规定了网络关键

设备和网络安全专用产品认证、关键信息基础设施运营者网络产品和服务采购的安全审查等制度,势必会提高网络安全行业

的准入门槛,促使行业内企业更加规范化运营。

  2016 年 12 月 27 日,国家互联网信息办公室发布《国家网络空间安全战略》,明确提出优化市场环境,以企业为主体,尽

快在核心技术上取得突破,鼓励网络安全企业做大做强,为保障国家网络安全夯实产业基础。

  ②   行业市场活跃度升温

  随着社会各层面对信息安全产业的需求和投入越来越高,行业发展迎来更多机遇,网络安全初创企业数量明显增多,资本

市场活跃。但与此同时,也吸引了更多地国内外厂商加入市场竞争。一方面,传统信息安全厂商不断扩充业务产品线宽度和

深度;另一方面,一些数据通信、互联网等非传统信息安全领域的厂商也拓展到信息安全市场;此外,国外大型 IT 公司和

知名安全厂商也通过各种方式进入中国信息安全市场。

(2)公司全资子公司天融信的发展趋势

  ①   成功实践战略转变


                                                                                                               23
                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


  2016 年,天融信根据国家安全战略及主要行业客户需求,制订了由“网络安全产品与解决方案提供商”向“网络安全、

大数据与安全云服务提供商”转型战略目标。为加快战略转型,保障公司核心产品与技术发展与公司战略目标相匹配,天融

信优化产品线组织结构和管理机制,使产品线能够更好的聚焦在核心技术领域。

  ②     重点技术领域成果显著

  2016 年,天融信发布了下一代可信网络安全架构,风险探知、安全态势感知、云安全、移动安全、数据安全、大数据分

析和量子 VPN 等战略性产品及解决方案在多个大型客户成功落地;安全云服务服务全国客户,同时完成各项安全保障任务。

产品与技术的持续创新已经成为了天融信发展的源动力。

  ③     进一步深入耕耘行业市场

  为了满足天融信持续稳定高速的发展需求,深入挖掘行业纵深市场潜力,天融信加大重点行业营销力度,细化行业市场,

寻找合作伙伴,充分整合内外部销售资源,提升行业和区域销售能力,提高天融信重点行业的业务扩展能力,为业绩持续增

长提供保障。

  ④     国产化市场持续发力

  信息安全技术的安全可靠与信息产品的国产化是我国信息化发展中的重要工作之一,国产化安全可控的需求愈发强烈,要

求保障政务信息系统、基础信息网络、重要工业控制系统和重要信息系统的安全可靠。天融信在安全网关、安全检测、安全

接入、终端管理以及安全管理等产品持续投入,提升网络与信息安全产品的自主可控能力,并在多个示范应用中有着良好的

表现。

(3)公司全资子公司天融信的核心竞争力及行业地位

  天融信作为中国领先的网络安全、大数据与安全云服务提供商,始终坚持自主创新,注重产品与技术研发投入。天融信在

20 多年的发展过程中已经积累了国内领先的专业技术和资质优势、覆盖各行业的优质客户群体,打造了国内领先国际知名

的品牌优势、以及业内领先的营销体系。

  ①     行业竞争格局

  信息安全行业各厂商竞争格局较为稳定,根据《IDC PRC Security Appliance Quarterly Tracker, 2016》报告显示,天

融信在防火墙硬件市场中,以 20.88%的市场占有率,排名第一;在入侵防御硬件市场、VPN 硬件市场中的市场占有率分别为

11.40%和 7.00%,位列第三和第四。此外,在其他网络安全细分市场中,天融信亦位于市场领先地位。

  ②     天融信产品市场占有率情况

                细分市场                       市场占有率                      排名


               防火墙硬件                         20.88%                        1


              入侵防御硬件                        11.40%                        3



                                                                                                          24
                                                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



                  VPN                              7.00%                           4

  ③    核心竞争优势

       1)中国信息安全行业知名品牌

    经过多年发展,天融信已在行业内建立品牌优势。天融信先后获得工信部颁发的 2008 年度及 2010 年度中国软件业收入

前百家企业、2010 年度中国信息安全突出贡献奖、2010 年上海世博会安全神经中枢建设成就特别奖、2012 福布斯中国最佳

潜力企业等多项荣誉、2013 年天融信参与神十与天宫一号交会对接任务安全保障奖牌、2014 年获得年度最具影响力的安全

品牌、2015 年获得中国 IT 自主创新突出贡献企业称号、2016 年获得北京软件和信息服务业综合实力百强企业称号、2016

年获得年度国家网络与信息安全信息通报机制先进技术支持单位称号等。公司研发的产品多次获得北京市科学技术委员会颁

发的自主创新产品证书。

    同时,作为拥有较强技术实力和丰富经验的民族信息安全领军企业之一,天融信在国家信息安全保障工作中也承担了重

要角色。天融信是国家网络与信息安全信息通报中心的技术支持单位、国家计算机网络应急技术处理协调中心的国家级网络

安全应急服务支撑单位和中国国家信息安全漏洞库技术支撑单位。天融信还多次在国家重大活动中提供信息安全服务。

    天融信参与国家重大活动情况:


                  时间                           事件                                  职责


                                                                        承担安全保卫工作核心技术支撑工
                 2008年                       北京奥运会
                                                                                        作


                                                                        担任网络安全神经中枢系统建设单
                 2010年                       上海世博会
                                                                                        位


                 2010年                       广州亚运会                担任信息系统网络安全系统集成商


                 2011年               天宫一号与神州八号对接工程               安全管理系统提供商


                                                                        担任防火墙、VPN、互联网审计承接
                 2012年              国家下一代互联网安全专项活动
                                                                                       单位


                                 中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争
                 2015年                                                         信息安全保障工作
                                          胜利70周年纪念活动


                 2015年                  第二届世界互联网大会                   信息安全保障工作


                 2016年                  第三届世界互联网大会                   信息安全保障工作




                                                                                                             25
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



               2016年             二十国集团(G20)领导人第十一次峰会           信息安全保障工作


      2)中国防火墙市场领军企业

    天融信是国内防火墙市场的领军企业,连续多年保持该市场的领先地位。不仅市场份额稳定,天融信在该领域一直坚持

技术自主创新,从率先推出具有自主知识产权的防火墙产品,到自主研发可编程 ASIC 安全芯片,再到云计算时代超百 G 机

架式“擎天”安全网关,天融信完成了国产防火墙产品跟随、跟近甚至超越国际知名产品的过渡。

     3)大数据技术研究与落地的先行者

    天融信是最早将大数据技术应用在网络安全领域的厂商之一,并在 2012 年正式在某国家项目中正式应用和落地;一直

以来,随着项目经验和数据的不断积累,形成了一整套完整的包含大数据存储、大数据分析、任务调度管理、可视化建模以

及可视化展示等子系统的大数据分析平台。

     4)中国领先的安全云服务提供商

    2004 年,天融信成立了“天融信安全运维中心”,为企业用户提供安全运维外包服务,这是国内首批商业化的安全运维

服务组织。2012 年天融信互联网安全服务中心成立,为全国范围内的政企用户提供 7×24 小时远程安全事件监控、分析、

预警和响应服务,线上的云服务和本地化的现场运维服务有机的结合,形成了包括安全产品增值服务、安全咨询服务、安全

运维服务、安全培训服务、安全云服务等多种模式的专业安全服务体系。帮助用户快速、有效地解决安全问题。2016 年,

天融信成立安全云服务中心,全国华北、华东、华南等地部署安全云服务节点,为全国用户提供安全云服务,并在各项重点

保障任务的执行过程中做出巨大贡献。

     5)系统完善的安全解决方案

    天融信拥有较为全面的安全产品线和安全服务模式,是国内为数不多的整体安全解决方案提供商,可以为重要行业客户

提供全面的网络信息安全保护与安全服务。天融信产品线覆盖了防火墙、VPN、入侵检测、入侵防御、UTM、防病毒网关、网

闸、WAF、抗 DDoS、终端安全、数据安全、安全审计、安全管理等主流安全产品市场,并拥有安全管理、大数据分析、风险

探知系统等平台性产品,在多个细分市场中保持了领先地位。同时,依托核心技术与关键产品,天融信构建了包括安全产品

增值服务、安全咨询服务、安全运维服务、安全培训服务、安全云服务等多种模式的安全云服务中心,覆盖了信息安全产业

的主要应用领域。

    天融信将国家科研项目资助投入到研发上,同时加大战略投资,加强前沿安全技术领域的研究,重点包括云计算、大数

据、物联网、工业控制系统、移动互联网安全等领域,通过合作、自主研发等多种模式,开展相关领域新技术、新产品的研

究与开发,形成完善的安全解决方案。

    2016 年,天融信参与多项国家标准制定,同时在各行业也积极参与“十三五”规划以及各行业标准规范的编写和制定。

     6)覆盖全国的高效服务体系



                                                                                                           26
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    经过十余年的探索与发展,天融信建立了由高素质安全服务人员组成的覆盖全国多个省会城市与重点城市的安全服务体

系,依托完善的信息管理平台、先进的服务质量控制体系与培训体系,向客户提供有力服务保障。

    a)覆盖全国的服务网络

    覆盖全国多个重点省份及省会城市的服务网络,为客户提供高品质产品、优秀的解决方案和及时、周到、便捷、专业的

服务。经过多年的积累和发展,天融信各服务网点均具有丰富的项目实施经验和售后服务经验,到目前为止,已为包括政府、

电信、金融、证券、军队、能源、交通、教育等多个行业的客户提供专业安全服务。

    b)高标准的优质服务

    天融信通过了 ISO27001、ISO9001、TL9000 等国际安全标准和质量标准,并基于上述标准为客户提供高标准服务。

    c)高素质服务团队

天融信拥有技术服务人员 300 余人,可提供专业的 IT 服务支持与管理。其中多人拥有高级工程师或高级项目经理等高级职

称,多位行业内技术服务工程师持有 CISP 和 CISSP 资质证书。此外还有众多小型机、存储、数据库、网络方面的技术专家,

大量 ITIL 服务管理专家、ISO27001 主任审核员、CISA 信息系统审计师、PMP 项目管理师、CCSK 云安全专家以及最权威的

CCIE 技术专家等,这些专业团队保证了天融信的技术实力,能够及时有效的为客户提供支持服务。

(二)公司的发展战略

    2016 年,公司已经建立了电线电缆、信息安全的双主业平台。一方面,公司将沿着能源行业产业链的思路,整合传统

能源和新能源领域;另一方面, 公司将以天融信为依托,大力发展信息安全业务。

   电线电缆业务方面,公司经过多年的努力已经形成了“南北呼应”的战略格局,面对目前行业的整体形势,公司将继续

贯彻利用品牌、服务、技术优势,不断做强高压及超高压电缆;做优特种电缆;利用集约化、规模化优势做大轨道交通用电

缆,特别是市场前景广阔的高铁相关电缆。

    信息安全业务方面,公司将通过全资子公司天融信继续贯彻“成为中国领先的网络安全、大数据、安全云服务提供商”

的企业发展目标,积极响应国家强化信息安全保障、完善国家网络安全保障体系的要求,保持快速发展的势头。

    1、产品战略

    (1)继续下一代防火墙、高级威胁检测与防御、国产密码算法与量子密码、数据安全与管理等核心技术的研究与开发

力度,满足市场快速增长需求。

    (2)持续完善覆盖公有云、私有云和混合云的全套安全解决方案,满足细分行业市场需求。

    (3) 加大基于国产软硬件自主可控安全产品的研发力度,满足国家关键基础设施及重点行业信息安全产品国产化替代

的需求。

    (4) 充分运用以大数据分析、安全可视化、威胁情报,形成行业性安全态势感知、安全管理与合规性管理解决方案,



                                                                                                            27
                                                            广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


满足全天候全方位感知网络安全态势需求。

    (5) 综合运用主被动结合的安全检测与防御技术,线上线下安全服务能力,合作伙伴的产品技术,完善安全云,全面

开展安全云服务业务,以“互联网+安全”模式,满足安全保障能力从“静态、基于威胁的保护”向“动态、基于风险的防

护”转变的需求。

    (6) 强化研发创新力度,面对新网络、新环境的挑战,开展在工控安全、移动安全、物联网安全等新技术领域的核心

技术的研究和产品的开发。

    (7) 基于天融信发展战略,围绕公司核心业务,依托资本市场,采用战略联盟、技术合作、技术外包、资产重组、企

业并购等方式,进一步提升天融信在信息安全领域的产品覆盖面,提高市场份额。

    (8)提高产品国际化开发能力,响应国家“一带一路”政策,同时积极探索跨国经营新领域。

    2、市场战略

   (1)针对规模化市场,进一步巩固和拓展天融信的营销渠道和客户群体,拓宽市场覆盖面、持续市场渗透、不断扩大市

        场占有率。

   (2)针对重点行业,加强行业营销与服务管理,使产品开发和专业服务更加贴近行业用户需求,持续向纵深方向发展。

  (3)针对云计算、大数据、物联网、工控系统等新生市场形成的契机,通过产品、服务、运营、合作等多种手段,探索

      最佳切入点及业务模式,快速获取市场先机与市场份额。

  (4)继续加强安全云服务的覆盖范围与服务能力,提升企业品牌形象、知名度和美誉度,不断发掘新用户,扩大用户群

       规模。

    3、运营战略

   (1)实施积极的人才管理战略,坚持引进高素质人才的策略,不断加强和提升研发能力、市场拓展能力和管理能力,适

       应业务快速发展。

   (2)加强各种质量管理体系的落实与改进,提升天融信运营效率,并满足重点行业用户的合规性要求。

   (3)加强内部管理,降低运营成本,有效控制风险。积极加强内部控制建设,提升治理水平,进一步优化管理,通过全

        面推进营销、产品部门利润考核、生产/工程/服务外包等系列举措,合理控制成本,全面深入推进信息化,提高工

        作效率。



   (三)、公司 2017 年的经营计划

    1、夯实公司传统主业、适时开拓新能源领域

    (1)发挥区域市场上的品牌和成本优势。 公司具备三十多年的电线电缆生产经验,是国内第一批中国名牌产品和国家

免检产品的八家电缆企业之一,具备较高的品牌知名度。多年来, 公司坚持以质量取胜,赢得了广大用户的信赖, 公司连

                                                                                                          28
                                                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


续 20 多年被广东省工商局评为“守合同重信用”企业。 公司所处的华南地区为国内第二大电线电缆消费区域, 公司具备

就地采购、就地生产、就地营销的经营优势,大大降低了运输成本; 公司在天津的生产基地,能够覆盖华北地区的消费需

求。

    (2)巩固产品优势。公司的超高压电缆主要采用立式交联生产技术,生产装备配置属于国际先进水平,生产的产品质

量稳定,公司的生产技术已经达到国内领先水平;公司自主研发的 500kV 超高压电缆已通过预鉴定试验、荷兰凯马试验及中

国电力企业联合会产品鉴定,产品综合性能达到国际领先水平,填补了华南地区的空白,成为公司最高电压等级的核心产品;

公司在新能源、船用及变频节能特种电缆项目具有一定的技术储备和优势;公司拥有电动汽车直流、交流充电电缆的实用新

型专利并借此积累了一定的技术优势,同时还参与多项国家标准及行业标准的制定、修订工作,公司将积极寻求与主业相关

的产品研发及市场开拓。

       (3)进一步挖掘客户需求。公司具备三十多年的电线电缆生产经验,产品质量得到客户认可,积累了一批优质核心客

户:南方电网、大型发电企业、高铁和地铁项目、国家级和地方级重点工程等,公司可据此进一步拓展客户服务的深度和广

度。

       (4)延伸主业、开拓新能源领域。公司已于 2015 年 9 月份成立全资子公司广州南洋新能源有限公司,该公司于 2016

年 2 月与广州怡珀新能源产业投资管理有限责任公司合作参与投资了怡珀新能源产业投资基金(有限合伙),重点投资于新

能源汽车动力电池相关领域,是公司在新能源领域的又一创新尝试。公司将努力抓住契机以广州南洋新能源有限公司为主体,

开发、投资相关新能源项目、电动汽车充电设施、智能电网等。2016 年 7 月广州南洋新能源有限公司与保利物业管理有限

公司互为战略合作伙伴,为把握新能源汽车领域的发展机遇,升级物业配套,提升用户体验,双方将充分发挥各自的资源和

技术优势,在保利物业运营管理的住宅小区、商业综合体、写字楼、会展场馆等物业中开展充电桩的全面合作。公司将继续

依托“广东省电线电缆工程技术研究开发中心”的平台,进一步加大产学研合作体系建设。公司将继续与广州中国科学院工

业技术研究院研发安全、高效、智能的充电技术及充电设施相关设备;研发满足动力电池高效、安全充电以及电与动力供应

网路协调技术。

   综上,公司将继续贯彻利用品牌、服务、技术优势,不断做强高压及超高压电缆;做优特种电缆;利用集约化、规模化

优势做大轨道交通用电缆,特别是市场前景广阔的高铁相关电缆。同时,公司将积极寻求一些符合国家产业政策,与公司战

略发展相契合的领域进行收购兼并,积极寻求新的业绩增长点。

       2、通过公司全资子公司天融信大力发展信息安全业务,夯实未来发展基础


       2016 年天融信坚持细化营销分工,加强市场覆盖,完善合作伙伴体系建设,抓住“十三五”的开局之年,紧跟信息安

全产业快速增长的趋势,继续在边界安全、数据安全、应用安全、安全管理、安全服务等领域投入,并在大数据分析、移动

互联网安全、风险探知、云安全、工控安全、新型安全检测等新技术领域加强核心技术的研究与产品开发,天融信的规模继

续扩大。2017 年天融信将围绕发展战略和核心业务,持续投入核心技术研究和开发,通过自主研发、战略合作、资产重组



                                                                                                             29
                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


或公司并购等方式扩大产品线,优化产品结构和市场布局,为未来发展夯实基础。


    为此,2017 年天融信将着重做好以下经营工作:


    (1)优化组织结构,推进业务布局


    2017 年,天融信将优化市场营销管理模式,在天融信确定的“重点行业”内深入挖掘行业纵深市场潜力,实现行业带

动地方、地方驱动行业的营销业务模式,以客户需求为导向,加强行业化解决方案构建能力,完善合作伙伴体系建设,加大

行业市场投入,推进区域销售行业化业务布局。


    (2)利用资本平台,挖掘投资机会


    围绕天融信发展战略,积极寻找和发掘各种潜在投资机会,不断完善和优化业务布局、产品布局和技术布局,开拓细

分市场,提升行业化解决方案,提升市场覆盖广度和深度。


    (3)持续技术创新,夯实技术基础


    面对信息化新领域、新应用和新技术,把握机会,抓住机遇,加大在大数据、智能分析、移动互联网/物联网、云计算、

工业控制系统和量子计算等领域安全技术及应用的研究和开发。采取积极的人才引入策略,加大研究、开发、攻防和服务等

各类人才的培养力度,打造一个可以专业扎实,具有创新意识的专家团队。广泛开展与研究所、高校和业内企业的技术合作,

积极参加国家与行业规划与标准制定工作,参与国家和行业重大工程和项目,持续进行技术创新,并在实际项目中进行应用,

夯实天融信的技术基础。


    (4)加强市场宣传,提升天融信品牌


    2017 年,天融信将持续进行市场营销和品牌推广工作,在重点行业和细分领域,通过持续的市场影响,进一步提升知

名度,树立天融信网络安全、大数据和安全云服务领导者的品牌形象,扩大客户规模。


    上述经营计划、经营目标并不代表公司对 2017 年度的盈利做出了预测,其是否可实现将取决于企业外部环境的影响和

企业自身的经营状况等多种因素,存在很大的不确定性,特提请投资者注意。



   (四)2017 年公司发展可能面临的风险因素


    在国内经济增速放缓的大背景下,伴随着公司业务不断拓展,公司规模不断扩大,在经营中面临着一些困难和压力,表

现如下:


    (1)电线电缆行业市场竞争加剧、毛利率下降的风险




                                                                                                           30
                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    近年以来,主营电线电缆的公司及拟上市公司进一步增多,市场竞争日益加剧。我国虽作为电线电缆制造大国,但电线

电缆行业的集中度依然很低且存在着产品结构性矛盾突出的局面,电线电缆行业企业尚没有形成规模化的完整产业链,竞争

格局上呈现出高端缺失、中低端混战、自主高端研发创新能力不足、国产电线电缆产品同质化率较高的局面。尤其在中低压

电缆产品领域,价格竞争已经成为国内线缆市场主要的竞争手段之一。在此背景下,公司面临传统市场份额下降及产品毛利

率下降的风险。 公司将以保证产品质量为关键,运用华南地区电力电缆行业的龙头企业的品牌地位,利用 30 年在广东树立

起的良好的市场形象,通过新产品来带动老产品,继续巩固原有老客户,力争市场的份额稳中有升。与此同时,公司将进一

步开拓北方市场,随着天津子公司产能的逐步释放,将有利于提升公司产品的竞争力,降低服务北方客户的综合成本。公司

还将进一步开拓海外市场,通过在澳大利亚投资设立公司,将更准确的了解海外市场需求,有助于提升产品在海外地区的市

场占有率。公司将积极推广成功的销售模式,加强销售队伍的建设,完善网点布局,不断挖掘新客户。


    (2)电线电缆生产的原材料价格变动所带来的风险


    公司电线电缆生产的原材料成本占生产成本的比重在 95%左右,其中,铜杆占原材料的比重在 70%以上。若铜价大幅下

跌,电缆产品的销售价格将相应下跌,公司将面临总体销售收入下降的风险。


    目前全球经济仍然存在较大的通货膨胀压力,受供求基本面、全球流动性状况、国际金融市场稳定性、美元汇率走势以

及突发事件等多方面因素影响,未来大宗商品价格将可能持续出现较大幅度的波动,受此影响,国内铜价波动也较为剧烈。

若公司在原材料采购风险把控方面的能力不强,将给生产经营带来一定风险。 为应对原材料波动带来的风险,公司已集中

优势资源,依靠多年丰富的市场实战经验以及信息渠道广的优势,研究分析铜价的走势,及时调整铜材采购模式,包括套期

保值、现货采购等。公司还将继续规范各个采购环节的管理体制,做好风险控制,最大限度地降低铜价波动的风险。


    (3) 信息安全行业政策风险


    为推动信息安全产业的发展,国家有关部门出台了一系列鼓励行业发展的产业政策,为本行业的发展提供了良好契机。

受益于国家对信息安全产业的支持,特别是近几年来,政府部门加大对网络安全建设项目的投资,网络安全产品的需求有较

大提升,推动了天融信经营业绩的持续增长。如果未来国家有关部门对相关政策进行调整,或者安全形势的变化降低了政府、

企事业单位等各类客户对信息安全建设的相关支出,都将有可能会影响公司全资子公司天融信的产品盈利能力,并对其经营

业绩造成负面影响。因此,公司面临着政策推动力度减弱的风险。


    (4)信息安全行业竞争风险


    信息安全行业前景良好,但行业中企业数量较多,大部分企业产品同质化严重,因此信息安全行业及其中各个细分行业

的竞争普遍较为激烈。目前国内信息安全行业内已有多家公司在国内 A 股市场上市,同时,不断有其他行业的公司看好信息

安全行业的发展,并计划通过多种方式进入信息安全领域。未来,公司面临着市场竞争加剧的风险。



                                                                                                           31
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    (5)因下游行业采购特点造成的季节性收入和盈利波动的风险


    公司全资子公司天融信作为专业的信息安全提供商,其客户群体集中在政府机关、金融、运营商、能源等领域。上述客

户通常实行预算管理制度和集中采购制度,即在上半年进行预算立项、设备选型测试,下半年进行招标、采购和建设。因此,

天融信下半年的销售规模一般较上半年高;同时,由于研发投入、人员工资及销售费用、管理费用等各项费用支出在年度内

发生较为均衡,导致公司经营业绩存在较为显著的季节性特点,因而投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年盈利状况。


    (6)技术人才流失风险


    信息安全行业是典型的知识密集型、技术密集型行业。拥有自己的核心技术及与之配套的高端、专业性人才是信息安全

厂商综合竞争力的重要组成和未来持续成长的基础。公司全资子公司天融信自成立以来一直重视技术、产品的研发工作以及

研发团队建设。经过多年的实践和积累,天融信已经研发并储备了多项核心技术并培养、锻炼了一批核心技术人员。核心技

术人员的稳定以及核心知识产权的保护对天融信未来的发展趋势具有重大影响,如果在未来的技术和人才的竞争中,出现核

心技术泄密或者核心技术人员大量流失的情况,将对天融信的经营和持续发展造成影响。天融信未来将进一步完善员工激励

机制和内部培训体系,继续稳定和提升现有的人才队伍,丰富人才多元引进渠道,加快优秀人才引进速度,增强核心人才贮

备力度,建立企业可持续发展的人才梯队。


    (7)税收优惠政策变化风险


    公司全资子公司天融信或其子公司因被有关部门认定为高新技术企业、国家规划布局内重点软件企业等,享受相关企业

所得税优惠政策;根据有关软件企业增值税税收优惠政策,天融信销售自行开发生产的软件产品,在按 17%税率缴纳增值税

后,对实际税负超过 3%的部分享受即征即退政策。若天融信或其子公司未来经营期间未能通过高新技术企业复审认定或软

件企业相关认定,或者天融信享受的软件企业增值税税收优惠政策出现调整或取消,则无法继续享受相关税收优惠政策,从

而给公司盈利带来不利影响。


    (8)财务风险


    随着业务规模的扩张,公司全资子公司天融信存货金额较大,如果未来不能对存货进行有效管理,则可能对资产的流动

性带来一定影响;天融信根据存货成本与可变现净值孰低原则,计提存货跌价准备,但随着市场竞争加剧、产品更新换代等

因素影响,天融信存在进一步计提存货跌价准备的风险。天融信将继续实行“以销定产、适量备货”的原则,按照客户需求

和销售计划制定适宜的生产计划;将继续跟踪市场情况的变化,合理控制原材料采购;将继续严格履行安全库存标准,加速

存货周转;继续做好存货的盘点和实物管理。




                                                                                                           32
                                                     广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间             接待方式           接待对象类型              调研的基本情况索引

                                                                  调研记录于 2016 年 2 月 23 日披露于深
2016 年 02 月 22 日   实地调研           机构
                                                                  交所互动易平台

                                                                  调研记录于 2016 年 3 月 7 日披露于深
2016 年 03 月 04 日   实地调研           机构
                                                                  交所互动易平台

                                                                  调研记录于 2016 年 4 月 13 日披露于深
2016 年 04 月 12 日   实地调研           机构
                                                                  交所互动易平台

                                                                  调研记录于 2016 年 4 月 21 日披露于深
2016 年 04 月 20 日   实地调研           机构
                                                                  交所互动易平台

                                                                  调研记录于 2016 年 4 月 25 日披露于深
2016 年 04 月 22 日   实地调研           机构
                                                                  交所互动易平台

                                                                  调研记录于 2016 年 5 月 9 日披露于深
2016 年 05 月 06 日   实地调研           其他
                                                                  交所互动易平台




                                                                                                     33
                                                                  广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                            第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2016年5月6日,公司2015年度股东大会审议通过了2015年度权益分派方案:以公司2015年末总股本510,260,000股为基数,向
全体股东每10股派现金红利0.18元(含税),不转增,不送红股,共派现金红利9,184,680.00元, 公司(母公司)剩余未分配
利润转入下一年度未分配利润。该权益分派方案已于2016年6月29日实施完毕。

                                              现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                 是

分红标准和比例是否明确和清晰:                               是

相关的决策程序和机制是否完备:                               是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                     是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                             是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                             是
明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
1、2014年度利润分配方案:公司以2014年末总股本510,260,000股为基数,向全体股东每10股派现金红利0.16元(含税),
   不转增,不送红股,共派现金红利8,164,160.00元。
2、2015年度利润分配方案:公司以2015年末总股本510,260,000股为基数,向全体股东每10股派现金红利0.18元(含税),
   不转增,不送红股,共派现金红利9,184,680.00元。
3、2016 年度利润分配方案:经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“广会审字【2017】G16043780040 号”
公司 2016 年度《审计报告》确认,公司(母公司)2016 年度实现的净利润-1,455,439.50 元,加上 2015 年度分配后未分配
利润余额 463,476,291.02 元,截至 2016 年 12 月 31 日可供股东分配的未分配利润为 462,020,851.52 元。
    公司拟以截止 2017 年 4 月 24 日总股本 1,146,902,165 股为基数,每 10 股派现金红利 0.18 元(含税),不转增,不送
红股,共派现金红利 20,644,238.97 元, 所余未分配利润全部结转至下一次分配。
    该利润分配预案尚需经公司2016年年度股东大会审议通过。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                          单位:元

                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比       红的金额            红的比例
                                               润                 率

2016 年                  20,644,238.97       70,275,817.79             29.38%               0.00            0.00%

2015 年                   9,184,680.00       56,380,508.80             16.29%               0.00            0.00%

2014 年                   8,164,160.00       51,790,534.24             15.76%               0.00            0.00%


                                                                                                                34
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                                    0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                            0.18

每 10 股转增数(股)                                                                                                      0

分配预案的股本基数(股)                                                                                       1,146,902,165

现金分红总额(元)(含税)                                                                                     20,644,238.97

可分配利润(元)                                                                                           462,020,851.52

现金分红占利润分配总额的比例                                                                                       100.00%

                                                本次现金分红情况

公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“广会审字【2017】G16043780040 号”公司 2016 年度《审计报告》
确认,公司(母公司)2016 年度实现的净利润-1,455,439.50 元,加上 2015 年度分配后未分配利润余额 463,476,291.02 元,
截至 2016 年 12 月 31 日可供股东分配的未分配利润为 462,020,851.52 元。
    公司拟以截止 2017 年 4 月 24 日总股本 1,146,902,165 股为基数,每 10 股派现金红利 0.18 元(含税),不转增,不送
红股,共派现金红利 20,644,238.97 元, 所余未分配利润全部结转至下一次分配。


该利润分配预案尚需经公司 2016 年年度股东大会审议通过


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由               承诺方      承诺类型     承诺内容      承诺时间        承诺期限        履行情况

股改承诺                         不适用

                                                           公司控股股
                                                           东承诺连续
                                                           六个月内通
                                                                                         2015 年 12 月
收购报告书或权益变动报告书中所                股份变动承   过证券交易    2015 年 12 月                    严格履行承
                                 郑钟南                                                  25 日--2016 年
作承诺                                        诺           系统出售持    25 日                            诺
                                                                                         06 月 24 日
                                                           有的公司股
                                                           份低于公司
                                                           股份总数的



                                                                                                                        35
                                                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                  5%

                                                  本次重组配
                                                  套融资的交
                                                  易对方承诺,
                                                  其通过本次
                                                  重组配套融
                                                  资获得的南
                     广发信德投
                                                  洋股份的新
                     资管理有限
                                                  增股份,自该
                     公司;杭州赛
                                                  等新增股份
                     麓股权投资
                                                  上市之日起
                     合伙企业(有
                                                  至 36 个月届
                     限合伙);珞珈
                                                  满之日前将
                     方圆价值二
                                                  不以任何方
                     号私募基金;
                                                  式进行转让,
                     宁波华瀛创
                                                  包括但不限
                     新股权投资
                                                  于通过证券
                     合伙企业(有
                                                  市场公开转
                     限合伙);前海
                                                  让或通过协
                     开源华佳源
                                                  议方式转让,
                     鑫资产管理      股份限售承                   2017 年 02 月                严格履行承
                                                  也不委托他                      2020-02-20
                     计划;新华人 诺                               21 日                        诺
                                                  人管理其持
                     寿保险股份
资产重组时所作承诺                                有的南洋股
                     有限公司;樟
                                                  份的股份。股
                     树市鸿晟汇
                                                  份锁定期限
                     投资管理中
                                                  内,本次重组
                     心(有限合
                                                  配套融资的
                     伙);珠海安赐
                                                  交易对方通
                     创钰成长股
                                                  过本次重组
                     权投资基金
                                                  获得的南洋
                     企业(有限合
                                                  股份新增股
                     伙);珠海朴真
                                                  份因南洋股
                     股权投资管
                                                  份发生送红
                     理合伙企业
                                                  股、转增股本
                     (有限合伙)
                                                  或配股等除
                                                  权除息事项
                                                  而增加的部
                                                  分,亦遵守上
                                                  述股份锁定
                                                  承诺。

                     广发信德投                   "一、本企业拥
                     资管理有限                   有认购上市      2017 年 02 月                严格履行承
                                     其他承诺                                     2020-02-20
                     公司;杭州赛                  公司非公开      21 日                        诺
                     麓股权投资                   发行股份的

                                                                                                            36
                   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


合伙企业(有    资金实力,本
限合伙);宁波   企业用于认
华瀛创新股      购股份的资
权投资合伙      金来源于本
企业(有限合     企业合法自
伙);新华人寿    有或合法自
保险股份有      筹资金,不存
限公司;珠海     在直接接受
安赐创钰成      南洋股份及
长股权投资      其控股股东、
基金企业(有    实际控制人
限合伙);珠海   提供的财务
朴真股权投      资助或者补
资管理合伙      偿的情形。
企业(有限合    二、本企业保
伙)            证在本次重
                组获得中国
                证监会核准
                后,及时足额
                缴纳参与本
                次配套融资
                用于认购南
                洋股份股票
                的认购资金。
                三、本企业及
                其实际控制
                人/本合伙
                企业及本合
                伙企业普通
                合伙人、执行
                事务合伙人、
                董事、监事、
                高级管理人
                员与南洋股
                份、南洋股份
                实际控制人、
                南洋股份董
                事、监事、高
                级管理人员
                不存在任何
                形式的关联
                关系,本公司
                /本合伙企
                业不存在被


                                                                37
                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          认定为南洋
                          股份关联方
                          的情形。四、
                          本企业不存
                          在分级收益
                          等结构化安
                          排。"

                          "一、本企业拥
                          有认购上市
                          公司非公开
                          发行股份的
                          资金实力,本
                          企业用于认
                          购股份的资
                          金来源于本
                          企业合法自
                          有或合法自
                          筹资金,不存
                          在直接接受
                          南洋股份及
                          其控股股东、
樟树市鸿晟                实际控制人
汇投资管理                提供的财务      2017 年 02 月                严格履行承
               其他承诺                                   2020-02-20
中心(有限合              资助或者补      21 日                        诺
伙)                      偿的情形。
                          二、本企业保
                          证在本次重
                          组获得中国
                          证监会核准
                          后,及时足额
                          缴纳参与本
                          次配套融资
                          用于认购南
                          洋股份股票
                          的认购资金。
                          三、本企业不
                          存在分级收
                          益等结构化
                          安排。"

                          "一、截至本函
珞珈方圆价                出具日,珞珈
                                          2017 年 02 月                严格履行承
值二号私募     其他承诺   方圆二号尚                      2020-02-20
                                          21 日                        诺
基金                      未设立完成,
                          本公司承诺

                                                                                    38
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


督促相关认
购人签署相
关契约型私
募基金合同,
并按照法律
法规规定和
证券监督机
关的要求及
相关协议的
要求及时设
立珞珈方圆
二号,履行珞
珈方圆二号
管理人职责。
二、本公司将
代表珞珈方
圆二号与南
洋股份签署
《关于广东
南洋电缆集
团股份有限
公司向特定
对象发行股
份之股份认
购协议》,并
承担《关于广
东南洋电缆
集团股份有
限公司向特
定对象发行
股份之股份
认购协议》项
下的违约责
任和/或赔偿
责任,如因珞
珈方圆二号
未能及时设
立给南洋股
份造成损失
的,本公司将
依照相关协
议约定赔偿
南洋股份的
损失。三、本


                                                39
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司设立的
珞珈方圆二
号及珞珈方
圆二号各认
购人/委托人
拥有认购上
市公司非公
开发行股份
的资金实力,
本公司设立
的珞珈方圆
二号用于认
购股份的资
金来源于珞
珈方圆二号
各认购人/委
托人合法自
有或合法自
筹资金,不存
在直接接受
南洋股份及
其控股股东、
实际控制人
提供的财务
资助或者补
偿的情形。
四、本公司及
本公司设立
的珞珈方圆
二号各认购
人/委托人保
证在本次重
组获得中国
证监会核准
后,及时足额
缴纳参与本
次配套融资
用于认购南
洋股份股票
的认购资金。
五、本公司及
其实际控制
人、相关人
员、珞珈方圆


                                                40
                           广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        二号的各认
                        购人/委托人
                        与南洋股份、
                        南洋股份实
                        际控制人、南
                        洋股份董事、
                        监事、高级管
                        理人员不存
                        在任何形式
                        的关联关系
                        或一致行动
                        关系,本公司
                        设立的珞珈
                        方圆二号不
                        存在被认定
                        为南洋股份
                        关联方的情
                        形。六、本公
                        司设立的珞
                        珈方圆二号
                        不存在分级
                        收益等结构
                        化安排。七、
                        本公司将按
                        照法律法规
                        的规定及证
                        券监督机关
                        的要求及时
                        办理完毕珞
                        珈方圆二号
                        的相关私募
                        基金备案手
                        续,保证不因
                        未能及时办
                        理完毕前述
                        备案手续而
                        对本次重组
                        交易构成障
                        碍。"

                        "一、截至本函
前海开源华              出具日,华佳
                                        2017 年 02 月                严格履行承
佳源鑫资产   其他承诺   源鑫资管计                      2020-02-20
                                        21 日                        诺
管理计划                划尚未设立
                        完成,本公司


                                                                                  41
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


承诺督促相
关认购人签
署相关资产
管理计划合
同,并按照法
律法规规定
和证券监管
机关的要求
及相关协议
的要求及时
设立华佳源
鑫资管计划,
履行华佳源
鑫资管计划
管理人职责。
二、本公司将
代表华佳源
鑫资管计划
与南洋股份
签署《关于广
东南洋电缆
集团股份有
限公司向特
定对象发行
股份之股份
认购协议》,
并承担《关于
广东南洋电
缆集团股份
有限公司向
特定对象发
行股份之股
份认购协议》
项下的违约
责任和/或赔
偿责任,如因
华佳源鑫资
管计划未能
及时设立给
南洋股份造
成损失的,本
公司将依照
相关协议约
定赔偿南洋


                                                42
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


股份的损失。
三、本公司设
立的华佳源
鑫资管计划
及华佳源鑫
资管计划各
认购人/委托
人拥有认购
上市公司非
公开发行股
份的资金实
力,本公司设
立的华佳源
鑫资管计划
用于认购股
份的资金来
源于华佳源
鑫资管计划
各认购人/委
托人合法自
有或合法自
筹资金,不存
在直接接受
南洋股份及
其控股股东、
实际控制人
提供的财务
资助或者补
偿的情形。
四、本公司及
本公司设立
的华佳源鑫
资管计划各
认购人/委托
人保证在本
次重组获得
中国证监会
核准后,及时
足额缴纳参
与本次配套
融资用于认
购南洋股份
股票的认购
资金。五、本


                                                43
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司及其实
际控制人、相
关人员、华佳
源鑫资管计
划的各认购
人/委托人与
南洋股份、南
洋股份实际
控制人、南洋
股份董事、监
事、高级管理
人员不存在
任何形式的
关联关系或
一致行动关
系,本公司设
立的华佳源
鑫资管计划
不存在被认
定为南洋股
份关联方的
情形。六、本
公司设立的
华佳源鑫资
管计划不存
在分级收益
等结构化安
排。七、本公
司将按照法
律法规的规
定及证券监
管机关的要
求及时办理
完毕华佳源
鑫资管计划
的相关资产
管理计划备
案手续,保证
不因未能及
时办理完毕
前述备案手
续而对本次
重组交易构
成障碍。"


                                                44
                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                             "关于股份锁
                             定期的承诺
                             1、发行股份
                             及支付现金
                             购买资产发
                             行股份锁定
                             期天融信全
百荣明泰资
                             体股东通过
本投资有限
                             本次收购获
公司;鲍晓磊;
                             得的南洋股
卞炜明;陈宝
                             份新增股份
雯;陈方方;陈
                             自该等新增
耀;郭熙泠;华
                             股份上市之
融证券股份
                             日起至 12 个
有限公司;江
                             月届满之日
建平;景鸿理;
                             不得以任何
李雪莹;梁新
                             方式进行转
民;刘辉;刘蕾
                             让。12 个月法
杰;满林松;山
                             定锁定期限
南华安信立
                             届满后,天融
咨询管理合
                             信全体股东
伙企业(有限
                股份限售承   通过本次收      2017 年 01 月                严格履行承
合伙);山南融                                                2018-01-24
                诺           购获得的南      24 日                        诺
安信和咨询
                             洋股份新增
管理合伙企
                             股份按照下
业(有限合
                             述安排分期
伙);山南融诚
                             解锁:(1)对
服务咨询管
                             于天融信管
理合伙企业
                             理层股东和
(有限合伙)
                             持股平台于
山南天网信
                             海波等 12 名
和咨询管理
                             在天融信担
合伙企业(有
                             任管理层职
限合伙);孙
                             位的股东及
嫣;王文华;王
                             华安信立、天
勇;吴亚飚;姚
                             网信和、融安
崎;于海波;张
                             信和、融诚服
晓光;章征宇
                             务四个天融
                             信员工持股
                             平台在本次
                             取得的新增
                             股份解锁方
                             式为:第一
                             期:自新增股


                                                                                       45
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


份上市之日
起满 12 个月
且其在《业绩
补偿协议》项
下就 2016 年
度对应的补
偿义务(如
有)已履行完
毕的,其本次
取得的新增
股份中的
20%扣减前述
因履行 2016
年度对应的
补偿义务已
补偿股份数
量(如有)后
的剩余部分
可解除锁定;
第二期:自新
增股份上市
之日起满 12
个月且其在
《业绩补偿
协议》项下就
2017 年度对
应的补偿义
务(如有)已
履行完毕的,
其本次取得
的新增股份
中的 35%扣
减前述因履
行 2017 年度
对应的补偿
义务已补偿
股份数量(如
有)后的剩余
部分可解除
锁定;第三
期:自新增股
份上市之日
起满 12 个月
且其在《业绩


                                                46
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


补偿协议》项
下就 2018 年
度对应的补
偿义务(如
有)已履行完
毕的,其本次
取得的新增
股份中尚未
解锁的剩余
股份可解除
锁定。(2)天
融信的其他
股东对于除
管理层股东、
持股平台外
的其他天融
信股东,在本
次交易取得
的新增股份
的解锁方式
为:第一期:
自新增股份
上市之日起
满 12 个月且
其在《业绩补
偿协议》项下
就 2016 年度
对应的补偿
义务(如有)
已履行完毕
的,其本次取
得的新增股
份中的 30%
扣减前述因
履行 2016 年
度对应的补
偿义务已补
偿股份数量
(如有)后的
剩余部分可
解除锁定;第
二期:自新增
股份上市之
日起满 12 个


                                                47
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


月且其在《业
绩补偿协议》
项下就 2017
年度对应的
补偿义务(如
有)已履行完
毕的,其本次
取得的新增
股份中的
40%扣减前述
因履行 2017
年度对应的
补偿义务已
补偿股份数
量(如有)后
的剩余部分
可解除锁定;
第三期:自新
增股份上市
之日起满 12
个月且其在
《业绩补偿
协议》项下就
2018 年度对
应的补偿义
务(如有)已
履行完毕的,
其本次取得
的新增股份
中尚未解锁
的剩余股份
可解除锁定。
在《业绩补偿
协议》约定的
补偿期内,如
果天融信当
年累积实际
实现的扣非
净利润(《业
绩补偿协议》
中,“扣非净利
润”均指扣除
非经常性损
益后归属于


                                                48
                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                             天融信的税
                             后净利润)不
                             足天融信的
                             全体股东对
                             应承诺的累
                             积应实现扣
                             非净利润的
                             50%,则天融
                             信的全体股
                             东在本次交
                             易中取得的
                             新增股份中
                             尚未解除锁
                             定部分延长
                             至新增股份
                             上市之日起
                             满 36 个月后
                             方可解除锁
                             定。"

百荣明泰资                   "天融信原全
本投资有限                   体股东承诺
公司;鲍晓磊;                 天融信合并
卞炜明;陈宝                  报表中 2016
雯;陈方方;陈                 年度扣非净
耀;郭熙泠;华                 利润不低于
融证券股份                   28,800 万元,
有限公司;江                  2016 年度和
建平;景鸿理;                 2017 年度扣
李雪莹;梁新                  非净利润累
民;刘辉;刘蕾                 积不低于
杰;满林松;山                 67,500 万元,
                业绩承诺及                   2017 年 01 月                严格履行承
南华安信立                   2016 年度、                     2018-12-31
                补偿安排                     24 日                        诺
咨询管理合                   2017 年度和
伙企业(有限                 2018 年度扣
合伙);山南融                非净利润累
安信和咨询                   积不低于
管理合伙企                   117,900 万元;
业(有限合                   同时承诺天
伙);山南融诚                融信合并报
服务咨询管                   表中 2016 年
理合伙企业                   度净利润
(有限合伙)                 (注:不扣除
山南天网信                   非经常性损
和咨询管理                   益,下同)不


                                                                                       49
                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


合伙企业(有                低于 30,500
限合伙);孙                 万元、2016 年
嫣;王文华;王                度和 2017 年
勇;吴亚飚;姚                度净利润累
崎;于海波;张                积不低于
晓光;章征宇                 71,500 万元、
                            2016 年度、
                            2017 年度和
                            2018 年度净
                            利润累积不
                            低于 125,500
                            万元。具体补
                            偿方式详见
                            《广东南洋
                            电缆集团股
                            份有限公司
                            发行股份及
                            支付现金购
                            买资产并募
                            集配套资金
                            暨关联交易
                            报告书》“第七
                            节 本次交易
                            合同的主要
                            内容/二、业绩
                            补偿协议”。"

                            "关于避免同
                            业竞争的承
                            诺一、本次重
                            组完成后,本
                            公司及本公
                            司控制的其
                            他企业不会
               关于同业竞   投资或新设
百荣明泰资
               争、关联交   任何与上市       2017 年 01 月                严格履行承
本投资有限                                                   2099-12-31
               易、资金占用 公司及其下       24 日                        诺
公司
               方面的承诺   属公司主要
                            经营业务构
                            成同业竞争
                            关系的其他
                            企业;二、在
                            作为持有上
                            市公司 5%以
                            上股份的股


                                                                                       50
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


东期间,如本
公司或本公
司控制的其
他企业获得
的商业机会
与上市公司
及其下属公
司主营业务
发生同业竞
争或可能发
生同业竞争
的,本公司将
立即通知上
市公司,并尽
力将该商业
机会给予上
市公司,以避
免与上市公
司及下属公
司形成同业
竞争或潜在
同业竞争,以
确保上市公
司及上市公
司其他股东
利益不受损
害。关于规范
关联交易的
承诺在本次
重组完成后,
在作为持有
上市公司 5%
以上股份的
股东期间,本
公司及本公
司控制的企
业将尽可能
避免和减少
与上市公司
的关联交易,
对于无法避
免或有合理
理由存在的
关联交易,本


                                                51
                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                      公司及本公
                      司控制的企
                      业将与上市
                      公司依法签
                      订协议,履行
                      合法程序,并
                      将按照有关
                      法律、法规、
                      其他规范性
                      文件以及上
                      市公司章程
                      等的规定,依
                      法履行相关
                      内部决策批
                      准程序并及
                      时履行信息
                      披露义务,保
                      证关联交易
                      定价公允、合
                      理,交易条件
                      公平,保证不
                      利用关联交
                      易非法转移
                      上市公司的
                      资金、利润,
                      亦不利用该
                      类交易从事
                      任何损害上
                      市公司及其
                      他股东合法
                      权益的行为。
                      "

                      "关于避免同
                      业竞争的承
                      诺一、本次重
                      组完成后,本
         关于同业竞   人控制的其
         争、关联交   他企业不会     2017 年 01 月                严格履行承
郑钟南                                               2099-12-31
         易、资金占用 投资或新设     24 日                        诺
         方面的承诺   任何与上市
                      公司及其下
                      属公司主要
                      经营业务构
                      成同业竞争


                                                                               52
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


关系的其他
企业;二、如
本人控制的
其他企业获
得的商业机
会与上市公
司及其下属
公司主营业
务发生同业
竞争或可能
发生同业竞
争的,本人将
立即通知上
市公司,并尽
力将该商业
机会给予上
市公司,以避
免与上市公
司及下属公
司形成同业
竞争或潜在
同业竞争,以
确保上市公
司及上市公
司其他股东
利益不受损
害。关于规范
关联交易的
承诺在本次
重组完成后,
本人及本人
控制的其他
企业将尽可
能避免和减
少与上市公
司的关联交
易,对于无法
避免或有合
理理由存在
的关联交易,
本人及本人
控制的其他
企业将与上
市公司按照


                                                53
                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    公平、公允、
                    等价有偿等
                    原则依法签
                    订协议,履行
                    合法程序,并
                    将按照有关
                    法律、法规、
                    其他规范性
                    文件以及《广
                    东南洋电缆
                    集团股份有
                    限公司章程》
                    等的规定,依
                    法履行相关
                    内部决策批
                    准程序并及
                    时履行信息
                    披露义务。若
                    出现违反上
                    述承诺而损
                    害上市公司
                    利益的情形,
                    本人将对因
                    前述行为给
                    上市公司造
                    成的损失向
                    上市公司进
                    行赔偿。"

                    本次交易中,
                    本人不存在
                    放弃公司控
                    制权的相关
                    安排,与本次
                    交易有关各
                    方也不存在
                    其他任何未     2017 年 01 月                严格履行承
郑钟南   其他承诺                                  2020-01-24
                    披露的协议、 24 日                          诺
                    安排,包括委
                    托、转让表决
                    权、提案权、
                    提名权等相
                    关权益的安
                    排。本次交易
                    完成后 36 个


                                                                             54
                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    月内,本人作
                    为上市公司
                    控股股东,不
                    会放弃上市
                    公司控制权,
                    也不会放弃
                    本人在上市
                    公司董事会
                    及股东大会
                    的提名权、提
                    案权、表决权
                    及合法权益。

                    "关于保证上
                    市公司独立
                    性的承诺一、
                    本次重组前,
                    南洋股份一
                    直在业务、资
                    产、机构、人
                    员、财务等方
                    面与本人控
                    制的其他企
                    业完全分开,
                    南洋股份的
                    业务、资产、
                    人员、财务和
                    机构独立。
                    二、本次重组 2017 年 01 月                严格履行承
郑钟南   其他承诺                                2099-12-31
                    不存在可能     24 日                      诺
                    导致南洋股
                    份在业务、资
                    产、机构、人
                    员、财务等方
                    面丧失独立
                    性的潜在风
                    险,本次重组
                    完成后,作为
                    上市公司实
                    际控制人,本
                    人将继续保
                    证上市公司
                    在业务、资
                    产、机构、人
                    员、财务的独


                                                                           55
                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                           立性。"

                           "关于本次交
                           易完成后南
                           洋股份董事
                           推荐安排等
                           事项的说明
                           1、本次交易
                           完成后,公司
                           董事会人数
广东南洋电                 维持 9 人不
                                           2017 年 01 月                严格履行承
缆集团股份      其他承诺   变。2、在本                     2099-12-31
                                           24 日                        诺
有限公司                   次交易完成
                           后,公司董事
                           会从天融信
                           董事和核心
                           管理人员中
                           合计提名 2 名
                           人选作为南
                           洋股份董事
                           候选人。"

百荣明泰资                 "关于资产权
本投资有限                 属的承诺一、
公司;鲍晓磊;               截至本承诺
卞炜明;陈宝                函出具日,本
雯;陈方方;陈               公司/本合
耀;郭熙泠;华               伙企业/本
融证券股份                 人依法持有
有限公司;江                天融信股权,
建平;景鸿理;               对于本公司
李雪莹;梁新                /本合伙企
民;刘辉;刘蕾               业/本人所
杰;满林松;山               持该等股权, 2017 年 01 月                   严格履行承
                其他承诺                                   2099-12-31
南华安信立                 本公司/本      24 日                        诺
咨询管理合                 合伙企业/
伙企业(有限               本人确认,本
合伙);山南融              公司/本合
安信和咨询                 伙企业/本
管理合伙企                 人已经依法
业(有限合                 履行对天融
伙);山南融诚              信的出资义
服务咨询管                 务,不存在任
理合伙企业                 何虚假出资、
(有限合伙)               延期出资、抽
山南天网信                 逃出资等违

                                                                                     56
                  广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


和咨询管理     反其作为股
合伙企业(有   东所应承担
限合伙);孙    的义务及责
嫣;王文华;王   任的行为,不
勇;吴亚飚;姚   存在可能影
崎;于海波;张   响天融信合
晓光;章征宇    法存续的情
               况。二、本公
               司/本合伙
               企业/本人
               持有的天融
               信的股权均
               为实际合法
               拥有,不存在
               权属纠纷,不
               存在信托、委
               托持股或者
               类似安排,不
               存在禁止转
               让、限制转让
               的承诺或安
               排,亦不存在
               质押、冻结、
               查封、财产保
               全或其他权
               利限制。关于
               提供信息真
               实性、准确性
               和完整性的
               声明与承诺
               一、本公司/
               本合伙企业
               /本人已向
               上市公司及
               为本次重组
               提供审计、评
               估、法律及财
               务顾问专业
               服务的中介
               机构提供了
               本公司/本
               合伙企业/
               本人有关本
               次重大资产


                                                               57
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


重组的相关
信息和文件
(包括但不
限于原始书
面材料、副本
材料或口头
证言等),本
公司/本合
伙企业/本
人保证:所提
供的文件资
料的副本或
复印件与正
本或原件一
致,且该等文
件资料的签
字与印章都
是真实的,该
等文件的签
署人业经合
法授权并有
效签署该文
件;保证所提
供信息和文
件真实、准确
和完整,不存
在虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏,并对所提
供信息的真
实性、准确性
和完整性承
担相应的法
律责任。二、
在参与本次
重组期间,本
公司/本合
伙企业/本
人将依照相
关法律、法
规、规章、中
国证监会和
证券交易所


                                                58
                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    的有关规定,
                    及时向上市
                    公司披露有
                    关本次重组
                    的信息,并保
                    证该等信息
                    的真实性、准
                    确性和完整
                    性。三、如本
                    次重组所提
                    供或披露的
                    信息涉嫌虚
                    假记载、误导
                    性陈述或者
                    重大遗漏,被
                    司法机关立
                    案侦查或者
                    被中国证监
                    会立案调查
                    的,在案件调
                    查结论明确
                    之前,本公司
                    /本合伙企
                    业/本人将
                    暂停转让本
                    合伙企业在
                    上市公司拥
                    有权益的股
                    份。"

                    "1、本人知悉,
                    南洋股份董
                    事会拟在本
                    次交易完成
                    后从天融信
                    董事和核心
                    管理人员中
                                    2017 年 01 月                严格履行承
章征宇   其他承诺   合计提名 2 名                   2020-01-24
                                    24 日                        诺
                    人选作为南
                    洋股份董事
                    候选人。2、
                    本人承诺,自
                    本人因本次
                    交易取得南
                    洋股份新增


                                                                              59
                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        股份之日起
                        36 个月内,如
                        南洋股份董
                        事会已从天
                        融信董事和
                        核心管理人
                        员中合计提
                        名 2 名人选作
                        为南洋股份
                        董事候选人,
                        本人将不再
                        另行提名南
                        洋股份董事
                        候选人。"

                        "1、本公司知
                        悉,南洋股份
                        董事会拟在
                        本次交易完
                        成后从天融
                        信董事和核
                        心管理人员
                        中合计提名 2
                        名人选作为
                        南洋股份董
                        事候选人。2、
                        本公司承诺,
                        自本公司因
                        本次交易取
百荣明泰资
                        得南洋股份      2017 年 01 月                严格履行承
本投资有限   其他承诺                                   2020-01-24
                        新增股份之      24 日                        诺
公司
                        日起 36 个月
                        内,如南洋股
                        份董事会已
                        从天融信董
                        事和核心管
                        理人员中合
                        计提名 2 名人
                        选作为南洋
                        股份董事候
                        选人,本公司
                        将不再另行
                        提名南洋股
                        份董事候选
                        人"


                                                                                  60
                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          "关于天融信
                          租赁物业相
                          关事项的确
                          认及承诺 1.如
                          天融信因部
                          分物业未办
                          理租赁合同
                          登记备案事
                          项或其他与
                          租赁物业相
百荣明泰资                关的事项导
                                          2017 年 01 月                严格履行承
本投资有限     其他承诺   致天融信或                      2099-12-31
                                          24 日                        诺
公司                      上市公司遭
                          受经济损失
                          的,明泰资本
                          将就天融信
                          或上市公司
                          实际遭受的
                          经济损失向
                          天融信或上
                          市公司进行
                          全额现金补
                          偿。

                          "关于提供信
                          息真实、准
                          确、完整的承
                          诺一、本人将
                          及时提供本
                          次重组的相
冯育升;李科               关信息,并保
辉;李平;刘少              证所提供的
周;刘伟;马炳              信息真实、准
怀;彭小燕;王              确、完整,所
                                          2017 年 01 月                严格履行承
志辉;杨茵;曾 其他承诺     提供的副本                      2099-12-31
                                          24 日                        诺
理;曾钦武;章              材料或复印
先杰;郑汉武;              件均与正本
郑燕珠;郑钟               材料或原件
南                        一致,文件上
                          所有签字与
                          印章皆为真
                          实、有效。二、
                          本人保证本
                          人所提供的
                          信息不存在


                                                                                    61
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏,
并对本人所
提供的信息
的真实性、准
确性、完整性
承担个别和
连带的法律
责任。三、本
人保证本次
重组的信息
披露和申请
文件真实、准
确、完整,不
存在虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏,并愿意
承担个别和
连带的法律
责任。四、如
本次交易因
涉嫌所提供
或者披露的
信息存在虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏,被
司法机关立
案侦查或者
被中国证监
会立案调查
的,在案件调
查结论明确
之前,本人将
暂停转让其
在该上市公
司拥有权益
的股份。关于
无违法违规
行为的承诺
一、本人不存
在《中华人民


                                                62
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


共和国公司
法》规定的不
得担任公司
董事、监事、
高级管理人
员的情形;
二、本人不存
在最近三十
六个月内受
到过中国证
监会的行政
处罚,或最近
十二个月内
受过证券交
易所公开谴
责的情形,本
人最近五年
未受过与证
券市场相关
的行政处罚、
刑事处罚,没
有涉及与经
济纠纷有关
的重大民事
诉讼或者仲
裁;三、本人
不存在因涉
嫌犯罪被司
法机关立案
侦查或涉嫌
违法违规被
中国证监会
立案调查的
情形;四、本
人不存在因
涉嫌与任何
重组相关的
内幕交易被
立案调查或
者立案侦查
且尚未结案
的情形,最近
三十六个月
内不存在因


                                                63
                           广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        与任何重组
                        相关的内幕
                        交易被中国
                        证监会作出
                        行政处罚或
                        者被司法机
                        关依法追究
                        刑事责任的
                        情形。"

                        "关于收购/终
                        止收购傲天
                        动联事项的
                        承诺明泰资
                        本将督促天
                        融信及时解
                        决终止收购
                        傲天动联事
                        项,本次交易
                        实施完毕后,
                        如未来天融
                        信或南洋股
                        份因上述傲
                        天动联股权
                        收购/终止收
                        购事宜而遭
百荣明泰资              受任何损失
                                       2017 年 01 月                严格履行承
本投资有限   其他承诺   的(该等损失                   2099-12-31
                                       24 日                        诺
公司                    包括但不限
                        于天融信或
                        南洋股份就
                        前述事宜实
                        际支付的违
                        约金、赔偿
                        金、因该等事
                        项发生的诉
                        讼仲裁费用、
                        律师费以及
                        天融信未来
                        需要继续履
                        行收购义务
                        所需支付的
                        现金对价以
                        及南洋股份
                        因此遭受的


                                                                                 64
                           广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        股份稀释损
                        失),明泰资
                        本将于该等
                        损失发生后
                        20 个工作日
                        内以现金形
                        式向天融信
                        或南洋股份
                        进行全额补
                        偿(其中南洋
                        股份遭受的
                        股份稀释损
                        失=届时天融
                        信需要向傲
                        天动联相关
                        股东增发的
                        股份数/天融
                        信增发后的
                        股本总额×本
                        次交易标的
                        资产总价)。"

                        "关于傲天动
                        联借款事项
                        的承诺明泰
                        资本将督促
                        天融信在
                        2016 年 12 月
                        31 日之前(含
                        当日)收回借
                        款全部本金
                        及利息。如天
百荣明泰资              融信未能于
                                        2016 年 08 月
本投资有限   其他承诺   2016 年 12 月                   2016-12-28   已履行完毕
                                        02 日
公司                    31 日之前(含
                        当日)收回借
                        款全部本金
                        及利息,明泰
                        资本将于本
                        次交易实施
                        完毕后向天
                        融信收购借
                        款对应的债
                        权(即傲天动
                        联届时尚未


                                                                                  65
                           广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        偿还的借款
                        本金、利息及
                        逾期利息),
                        收购价格按
                        届时傲天动
                        联尚未偿还
                        的借款本金、
                        利息及逾期
                        利息全额计
                        算。明泰资本
                        保证于 2017
                        年 1 月 31 日
                        之前全额支
                        付前述收购
                        价款,如届时
                        本次交易尚
                        未实施完毕
                        的,则明泰资
                        本将于本次
                        交易实施完
                        毕后 15 个工
                        作日内全额
                        支付前述收
                        购价款。"

                        "关于不增持
                        上市公司股
                        份的承诺一、
                        自本次重组
                        南洋股份向
                        明泰资本发
                        行的新增股
                        份登记至明
                        泰资本名下
百荣明泰资
                        之日起 36 个 2017 年 01 月                严格履行承
本投资有限   其他承诺                                2020-01-24
                        月内,明泰资 24 日                        诺
公司
                        本不以任何
                        形式直接或
                        间接增持上
                        市公司股份。
                        二、前述第一
                        项所述增持,
                        包括但不限
                        于在二级市
                        场增持上市


                                                                               66
   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司股份、协
议受让上市
公司股份、认
购上市公司
新增股份、通
过协议或其
他安排与上
市公司其他
股东形成一
致关系或通
过其他方式
增加明泰资
本所能支配
或控制的表
决权比例等
情形,但不包
括因上市公
司送红股、转
增股本等除
权事项导致
本公司所持
上市公司股
份数量增加
的情形,亦不
包括因上市
公司注销回
购股份、减少
股本导致本
公司所持上
市公司股份
比例提高的
情形。关于不
谋求控制权
的承诺自本
次交易上市
公司向本公
司发行的新
增股份登记
至本公司名
下之日起 36
个月内,本公
司不通过任
何方式主动
谋求对上市


                                                67
                                                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                       公司的控制
                                                       地位。"

                                                       锁定期满后,
                                                       在任职期间
                                                       每年转让的
                                                       股份不超过
                                                       其所持有本
                                                       公司股份总
                                                       数的 25%;本
                                                       人离任六个
                                                       月后的十二
                                                       个月内通过
                                          股份限售承                  2008 年 02 月          严格履行承
                                 郑钟南                证券交易所                     长期
                                          诺                          01 日                  诺
                                                       挂牌交易出
                                                       售本公司股
                                                       票数量占其
                                                       所持有本公
                                                       司股票总数
                                                       (包括有限
                                                       售条件和无
                                                       限售条件的
                                                       股份)的比例
首次公开发行或再融资时所作承诺                         不超过 50%

                                                       锁定期满后,
                                                       在任职期间
                                                       每年转让的
                                                       股份不超过
                                                       其所持有本
                                                       公司股份总
                                                       数的 25%;本
                                                       人离任六个
                                                       月后的十二
                                          股份限售承   个月内通过     2008 年 02 月          严格履行承
                                 章先杰                                               长期
                                          诺           证券交易所     01 日                  诺
                                                       挂牌交易出
                                                       售本公司股
                                                       票数量占其
                                                       所持有本公
                                                       司股票总数
                                                       (包括有限
                                                       售条件和无
                                                       限售条件的
                                                       股份)的比例



                                                                                                          68
                                                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                       不超过 50%

                                                       已出具《关于
                                                       与广东南洋
                                                       电缆集团股
                                                       份有限公司
                                                       避免和消除
                                                       同业竞争的
                                                       承诺函》:承
                                                       诺本人作为
                                                       公司的控股
                                                       股东或者实
                                                       际控制人期
                                                       间或者持有
                                                       公司 5%以上
                                         关于同业竞                   2008 年 02 月                    严格履行承
                             郑钟南                    股份期间,本                   长期
                                         争的承诺                     01 日                            诺
                                                       人不在任何
                                                       地域以任何
                                                       形式,从事法
                                                       律、法规和中
                                                       国证券监督
                                                       管理委员会
                                                       规章所规定
                                                       的可能与广
                                                       东南洋电缆
                                                       集团股份有
                                                       限公司构成
                                                       同业竞争的
                                                       活动。

股权激励承诺                 不适用

                                                       承诺自 2015
                                                       年7月8日
                                                                                      2015 年 7 月 8
                             郑钟南、章先 股份减持承   起,未来六个 2015 年 07 月
                                                                                      日--2016 年 01 已履行完毕
                             杰          诺            月内不减持     08 日
                                                                                      月 07 日
                                                       其持有的公
                                                       司股票。

                                                       承诺自 2015
其他对公司中小股东所作承诺
                                                       年7月9日
                                                       起,根据股票
                                                                                      2015 年 7 月 9 已于 2015 年
                                         股份增持承    二级市场实     2015 年 07 月
                             郑钟南                                                   日--2016 年 7 12 月 25 日履
                                         诺            际情况,未来 09 日
                                                                                      月8日            行完毕
                                                       十二个月内
                                                       通过包括但
                                                       不限于深圳


                                                                                                                    69
                                                      广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                   证券交易所
                                                   证券交易系
                                                   统竞价交易、
                                                   二级市场、大
                                                   宗交易及参
                                                   与公司定增
                                                   等一种或多
                                                   种方式择机
                                                   增持本公司
                                                   股票,增持股
                                                   数不低于 100
                                                   万股

                                                   在满足公司
                                                   正常生产经
                                                   营的资金需
                                                   求情况下,如
                                                   无重大投资
                                                   计划或重大
                                                   现金支出等
                                                   事项发生,公
                                                   司每年应当
                                                   采取现金方                     2015 年 1 月 1
                                                                  2015 年 01 月                    严格履行承
                                 公司   分红承诺   式分配股利,                   日--2017 年 12
                                                                  01 日                            诺
                                                   以现金方式                     月 31 日
                                                   分配的利润
                                                   不少于当年
                                                   实现的可分
                                                   配利润的
                                                   10%。公司在
                                                   实施上述现
                                                   金分配股利
                                                   的同时,可以
                                                   派发红股。

承诺是否按时履行                 是

如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划




2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                70
                                                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


 盈利预测资产                                 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                   (万元)      (万元)   因(如适用)           期             引

                                                                                                       2016 年 8 月 3
                                                                                                       日披露于巨潮
                                                                                                       资讯网
                                                                                                       (http://www.c
                                                                                                       ninfo.com.cn)
北京天融信科    2016 年 01 月 2018 年 12 月                                            2016 年 08 月
                                                    30,500      36,456.1 不适用                        的《发行股份
技有限公司      01 日         31 日                                                    03 日
                                                                                                       及支付现金购
                                                                                                       买资产并募集
                                                                                                       配套资金暨关
                                                                                                       联交易报告
                                                                                                       书》

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
根据公司2016年8月2日的第四届董事会第十七次会议决议、2016年8月29日的2016年第一次临时股东大会决议及中国证券监
督管理委员会于2016年12月19日出具的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】3123号),公司通过发行股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资
有限公司等6家机构及章征宇等21位自然人合法持有的北京天融信科技有限公司100%股权,交易对方已就标的公司作出业绩
承诺;天融信原全体股东承诺天融信合并报表中2016年度扣非净利润不低于28,800万元,2016年度和2017年度扣非净利润累
积不低于67,500万元,2016年度、2017年度和2018年度扣非净利润累积不低于117,900万元;同时承诺天融信合并报表中2016
年度净利润(注:不扣除非经常性损益,下同)不低于30,500万元、2016年度和2017年度净利润累积不低于71,500万元、2016
年度、2017年度和2018年度净利润累积不低于125,500万元。


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。




                                                                                                                       71
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
根据公司2016年8月2日的第四届董事会第十七次会议决议、2016年8月29日的2016年第一次临时股东大会决议及中国证券监
督管理委员会于2016年12月19日出具的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】3123号),公司通过发行股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资
有限公司等6家机构及章征宇等21位自然人合法持有的北京天融信科技有限公司100%股权,交易价格为570,000万元。本次
交易涉及的资产过户事宜于2016年12月28日办理完毕工商变更登记手续,公司持有天融信100%股权,天融信成为南洋股份
的全资子公司。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                          广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                  85

境内会计师事务所审计服务的连续年限            13

境内会计师事务所注册会计师姓名                洪文伟、宁宇妮

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,公司因重大资产重组事项,聘请广发证券、华融证券为财务顾问,共支付财务顾问费3400万元。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用
截至 2016 年 12 月 31 日,公司及下属全资子公司合计向大冶有色瑞鑫铜业有限公司(以下简称“大冶瑞鑫”)支付保证金(即
订货定金)5,874 万元,已收货金额 768 万元,实际合计支付保证金(即订货定金)为 5,106 万元。鉴于大冶瑞鑫已明确表
示无履约能力,广东南洋电缆集团股份有限公司及下属全资子公司广州南洋电缆有限公司和南洋电缆(天津)有限公司就大
冶瑞鑫购销合同违约一案分别向汕头市龙湖区人民法院、广州市黄埔区人民法院、天津市滨海新区人民法院提起诉讼,并已
被受理。鉴于短期内大冶公司无法履约供货的迹象已较为明显,公司预计暂时无法收回已支付的保证金。根据第四届董事会
第十二次会议审议通过的《关于 2015 年度计提资产减值准备的议案》,公司对预付大冶瑞鑫 5,106 万元的订货定金全额计提
坏账准备。



                                                                                                               72
                                                            广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。




                                                                                                         73
                                                                     广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1) 担保情况



                                                                                                                  单位:万元

                               公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                            是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                      担保类型      担保期
                                             (协议签署日)         额                                     完毕   联方担保
                    披露日期

报告期内审批的对外担保额度合                                    报告期内对外担保实际发
                                                           0                                                             0
计(A1)                                                        生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                    报告期末实际对外担保余
                                                           0                                                             0
合计(A3)                                                      额合计(A4)

                                              公司与子公司之间担保情况

                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                            是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                      担保类型      担保期
                                             (协议签署日)         额                                     完毕   联方担保
                    披露日期

广州南洋电缆有限公 2016 年 04                2016 年 09 月 26                 连带责任保
                                    25,000                                0                3年        否          否
司                  月 12 日                 日                               证

广州南洋电缆有限公 2016 年 04       11,000 2016 年 05 月 06               0 连带责任保 3 年           否          否


                                                                                                                         74
                                                                      广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


司                  月 12 日                 日                                   证

南洋电缆(天津)有 2016 年 04                2016 年 11 月 29                     连带责任保
                                     5,000                                25.66                1年        否          否
限公司              月 12 日                 日                                   证

南洋电缆(天津)有 2016 年 04                2016 年 10 月 08                     连带责任保
                                     8,000                           3,052.55                  1年        否          否
限公司              月 12 日                 日                                   证

广东南洋电缆股份有 2016 年 04                2016 年 12 月 09                                             否          否
                                     5,000                                77.03                1年
限公司              月 12 日                 日

报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                      68,500                                                          24,148.21
合计(B1)                                                      际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                      54,000                                                           3,155.24
额度合计(B3)                                                  保余额合计(B4)

                                              子公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                          担保类型      担保期
                                             (协议签署日)          额                                        完毕   联方担保
                    披露日期

报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                           0                                                                  0
合计(C1)                                                      际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                           0                                                                  0
额度合计(C3)                                                  保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                      68,500                                                          24,148.21
(A1+B1+C1)                                                    合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                      54,000                                                           3,155.24
(A3+B3+C3)                                                    计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                              0.57%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                                0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                               0
担保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                          0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                                  0

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                无
责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                          无

采用复合方式担保的具体情况说明




                                                                                                                               75
                                                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                                                                                                                      报告期
                                                                            本期实际 计提减值              报告期实
受托人名 是否关联               委托理财                         报酬确定                                             损益实
                     产品类型                起始日期 终止日期              收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
     称       交易                金额                             方式                                               际收回
                                                                              金额      (如有)             额
                                                                                                                          情况

交通银行                                     2015 年   2016 年
                     保本型理                                    到期还本
汕头黄山 否                          3,000 08 月 13 02 月 05                    3,000              47.24      47.24 -
                     财                                          计息
支行                                         日        日

交通银行                                     2015 年   2016 年
                     保本型理                                    到期还本
汕头黄山 否                          3,000 07 月 06 01 月 06                    3,000              49.15      49.15 -
                     财                                          计息
支行                                         日        日

建设银行                                     2016 年   2017 年
                     保本浮动                                    到期还本
广东省分 否                         15,000 12 月 31 01 月 03                                        2.96              -
                     收益型                                      计息
行                                           日        日

合计                                21,000        --        --      --          6,000              99.35      96.39        --

委托理财资金来源                自有资金

逾期未收回的本金和收益累计
                                                                                                                                0
金额

涉诉情况(如适用)              不适用

委托理财审批董事会公告披露
                                2014 年 03 月 06 日
日期(如有)

委托理财审批股东会公告披露
日期(如有)

                                公司于 2017 年 1 月 19 日召开第四届董事会第二十三次会议通过了《关于调整利用闲置自
未来是否还有委托理财计划        有资金择机购买理财产品额度》的议案,拟使用资金额度不超过 8.5 亿元,在额度内循环
                                使用,有效期自公告之日起 24 个月内。


(2)委托贷款情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元


                                                                                                                                 76
                                                                      广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                   报告期
                                                                      本期实际 计提减值                报告期实
           是否关联                                                                                                损益实
贷款对象              贷款利率     贷款金额 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
              交易                                                                                                 际收回
                                                                       金额      (如有)                 额
                                                                                                                   情况

广西铁投
                                              2013 年 12 2016 年 12
大岭投资 否                8.00%     76,190                             76,190          0   5,642.55    5,642.55 5,642.55
                                              月 25 日   月 31 日
有限公司

合计                     --          76,190       --         --         76,190          0   5,642.55    5,642.55     --

委托贷款资金来源                              闲置自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金额                                                                                            0

涉诉情况(如适用)                            不适用

                                              2013 年 11 月 30 日
委托贷款审批董事会公告披露日期(如有)
                                              2015 年 05 月 30 日

                                              2013 年 12 月 17 日
委托贷款审批股东会公告披露日期(如有)
                                              2015 年 06 月 16 日

                                              暂无计划;
                                              公司于 2015 年 5 月 29 日召开第四届董事会第七次会议,审议通过了《关于
                                              转移委托贷款项目债权关系》的议案,同意变更委托贷款的借款人,即广西
                                              保利领秀投资有限公司的委托贷款债务转移至广西铁投大岭投资有限公司,
                                              除债务人变更为广西铁投大岭投资有限公司外,公司与广西保利领秀投资有
未来是否还有委托贷款计划                      限公司原签订的人民币委托贷款合同项下约定的本金、还本付息方式、期限、
                                              利率、担保方式、用途等各项约定及权利义务等条款不发生变更。相关方于
                                              2015 年 6 月 19 日签订委托贷款债务转移协议。《关于转移委托贷款项目债
                                              权关系的公告》于 2015 年 5 月 30 日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、
                                              《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。)
                                              该笔委托贷款的本金及相应利息已于 2016 年 12 月 21 日收回。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、 履行精准扶贫社会责任情况

公司报告期内暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


2、履行其他社会责任的情况

公司履行社会责任的宗旨是实现公司发展与员工发展、社会发展相和谐,以良好的业绩回报股东、回报员工、回报社会。报


                                                                                                                            77
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


告期内公司一直贯彻落实科学发展观为指导,以促进社会和谐发展为已任,紧紧围绕公司发展战略部署,科学运作、精心管
理,努力在应对金融危机中抢抓机遇,寻求商机,取得了明显的成效,在促进经济效益稳步提高的同时,致力于履行企业社
会责任,公司注重承担股东、员工、客户、供应商等利益相关者的责任,秉持诚实守信的原则,将履行社会责任纳入到公司
总体发展规划之中。
公司通过撰文宣传、制作宣传挂历等形式开展诚信建设工作;根据监管要求对公司防控内幕交易情况进行自查,完善相关内
控制度,组织董事、监事、高级管理人员进行法律法规培训,组织全体员工对内幕交易防控知识的学习,增强防控意识;积
极开展投资者关系管理工作,通过网络业绩说明会、投资者接待日活动和现场调研等形式,使投资者更加直观的了解公司生
产经营情况,通过修订公司章程、明确股东分红回报规划,切实保护投资者利益。
公司在做好生产经营的同时,注重考虑公共利益,构建和谐、友善的公共关系,在兼顾公司和股东利益的情况下,不忘回报
社会,积极关注并支持社会公益事业。
公司高度重视环境保护问题,对生产过程中产生的污染物严格控制,努力做到从源头上控制污染物排放。报告期内,公司无
环境污染事故及环境违法事件等环境问题,无环境投诉、信访案件。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否


十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                            78
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                               第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                          单位:股

                            本次变动前                 本次变动增减(+,-)                       本次变动后

                                                               公积金转
                            数量       比例 发行新股   送股                其他       小计         数量       比例
                                                                  股

一、有限售条件股份       209,168,521 40.99%                                       0          0   209,168,521 40.99%

1、国家持股                        0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

2、国有法人持股                    0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

3、其他内资持股          209,168,521 40.99%                                       0          0   209,168,521 40.99%

其中:境内法人持股                 0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

       境内自然人持股    209,168,521 40.99%                                       0          0   209,168,521 40.99%

4、外资持股                        0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

其中:境外法人持股                 0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

       境外自然人持股              0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

二、无限售条件股份       301,091,479 59.01%                                       0          0   301,091,479 59.01%

1、人民币普通股          301,091,479 59.01%                                       0          0   301,091,479 59.01%

2、境内上市的外资股                0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

3、境外上市的外资股                0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

4、其他                            0 0.00%                                        0          0            0   0.00%

                                       100.00
三、股份总数             510,260,000                                              0          0   510,260,000 100.00%
                                           %

股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                 79
                                                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


2016 年 12 月 30 日,公司就本次发行股份购买资产向北京天融信科技有限公司原股东增发的股份向中国证券登记结算公司
深圳分公司提交相关登记材料,并于 2017 年 1 月 5 日收到了《股份登记申请受理确认书》,确认公司本次增发股份数量为
418,085,467 股,该部分股份已于 2017 年 1 月 24 日在深交所上市,发行后公司总股本为 928,345,467 股。
2017 年 1 月,公司就本次发行股份购买资产的募集配套资金向樟树市鸿晟汇投资管理中心(有限合伙)等 9 家机构非公开
发行 218,556,698 股,每股面值 1.00 元,每股发行价格 9.70 元,合计募集配套资金 2,120,000,000.00 元,用以支付现金对价
2,079,379,855.78 元及中介机构等费用。公司已于 2017 年 2 月 7 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股
份登记申请受理确认书》,该部分股份已于 2017 年 2 月 21 日在深交所上市,发行后公司总股本为 1,146,902,165.00 股。
具体内容详见2017年1月23日及2017年2月20日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》 。


2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
公司于 2016 年 5 月 3 日开市起停牌,筹划发行股份及现金支付方式购买资产事项,根据公司 2016 年 8 月 2 日的第四届董事
会第十七次会议决议、2016 年 8 月 29 日的 2016 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会于 2016 年 12 月 19
日出具的《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》(证监许可【2016】3123 号),公司通过发行股份及支付现金方式购买百荣明泰资本投资有限公司等 6 家机构及章征宇
等 21 位自然人合法持有的北京天融信科技有限公司 100%股权,交易价格为 570,000 万元。本次交易涉及的资产过户事宜于
2016 年 12 月 28 日办理完毕工商变更登记手续,公司持有天融信 100%股权,天融信成为南洋股份的全资子公司。
2016 年 12 月 30 日,公司就本次发行股份购买资产向北京天融信科技有限公司原股东增发的股份向中国证券登记结算公司
深圳分公司提交相关登记材料,并于 2017 年 1 月 5 日收到了《股份登记申请受理确认书》,确认公司本次增发股份数量为
418,085,467 股,该部分股份已于 2017 年 1 月 24 日在深交所上市,发行后公司总股本为 928,345,467 股。
2017 年 1 月,公司就本次发行股份购买资产的募集配套资金向樟树市鸿晟汇投资管理中心(有限合伙)等 9 家机构非公开
发行 218,556,698 股,每股面值 1.00 元,每股发行价格 9.70 元,合计募集配套资金 2,120,000,000.00 元,用以支付现金对价
2,079,379,855.78 元及中介机构等费用。公司已于 2017 年 2 月 7 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股
份登记申请受理确认书》,该部分股份已于 2017 年 2 月 21 日在深交所上市,发行后公司总股本为 1,146,902,165.00 股。
具体内容详见2017年1月23日及2017年2月20日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》 。




3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                  80
                                                                         广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                      单位:股

                                                                                                年度报告披露
                                                               报告期末表决
                                 年度报告披露                                                   日前上一月末
                                                               权恢复的优先
报告期末普通                     日前上一月末                                                   表决权恢复的
                        28,565                          22,208 股股东总数                   0                               0
股股东总数                       普通股股东总                                                   优先股股东总
                                                               (如有)(参见
                                 数                                                             数(如有)(参
                                                               注 8)
                                                                                                见注 8)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                               报告期内 持有有限售 持有无限售              质押或冻结情况
                                                  报告期末持
     股东名称           股东性质      持股比例                 增减变动 条件的股份 条件的股份 股份状
                                                    股数量                                                         数量
                                                                 情况       数量       数量     态

郑钟南           境内自然人             54.63% 278,746,347 0               209,059,760 69,686,587 质押             108,130,000

重庆国际信托股
份有限公司-融
                 其他                    1.03%      5,266,312 5,266,312             0   5,266,312                           0
信通系列单一信
托 10 号

周永森           境内自然人              0.91%      4,656,668 4,656,668             0   4,656,668                           0

孙达山           境内自然人              0.59%      3,034,000 3,034,000             0   3,034,000                           0

杨友波           境内自然人              0.50%      2,547,500 2,547,500             0   2,547,500                           0

岑天业           境内自然人              0.35%      1,780,053 -501,747              0   1,780,053                           0

郑琳             境内自然人              0.35%      1,775,000 1,775,000             0   1,775,000                           0

李荣海           境内自然人              0.35%      1,761,600 1,761,600             0   1,761,600                           0

徐利云           境内自然人              0.30%      1,540,700 1,540,700             0   1,540,700                           0

邱韵泓           境内自然人              0.29%      1,485,117 1,485,117             0   1,485,117                           0

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 无
见注 3)

                                      上述股东中郑钟南先生是本公司的控股股东,公司控股股东与其他上述股东不存在关
上述股东关联关系或一致行动的说
                                      联关系,未知其他无限售条件股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管

                                      理办法》中规定的一致行动人。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                        股份种类
             股东名称                           报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类           数量

郑钟南                                                                          69,686,587 人民币普通股             69,686,587



                                                                                                                            81
                                                                 广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


重庆国际信托股份有限公司-融信
                                                                           5,266,312 人民币普通股        5,266,312
通系列单一信托 10 号

周永森                                                                     4,656,668 人民币普通股        4,656,668

孙达山                                                                     3,034,000 人民币普通股        3,034,000

杨友波                                                                     2,547,500 人民币普通股        2,547,500

岑天业                                                                     1,780,053 人民币普通股        1,780,053

郑琳                                                                       1,775,000 人民币普通股        1,775,000

李荣海                                                                     1,761,600 人民币普通股        1,761,600

徐利云                                                                     1,540,700 人民币普通股        1,540,700

邱韵泓                                                                     1,485,117 人民币普通股        1,485,117

前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                    上述股东中郑钟南先生是本公司的控股股东,公司控股股东与其他上述股东不存在关
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    联关系,未知其他无限售条件股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    理办法》中规定的一致行动人。
说明

                                    1、股东周永森持有股份数 4,656,668 股,其中信用账户持股数量 4,656,668 股;2、股
                                    东孙达山持有股份数 3,034,000 股,其中信用账户持股数量 3,034,000 股;3、股东郑
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    琳持有股份数 1,775,000 股,其中信用账户持股数量 1,775,000 股。4、股东李荣海持
务情况说明(如有)(参见注 4)
                                    有股份数 1,761,600 股,其中信用账户持股数量 1,761,600 股。5、股东徐利云持有股
                                    份数 1,540,700 股,其中信用账户持股数量 1,536,300 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司控股股东郑钟南先生于2016年4月19日质押股份数1500万股,质权人为中国民生银行股份有限公司汕头分公司(公告编
号:2016-017);2016年5月6日解除质押股份数1800万股,质权人为中信证券股份有限公司(公告编号:2016-023);2016
年8月10日质押股份数1500万股,质权人为中国民生银行股份有限公司汕头分行(公告编号:2016-054);2016年8月15日质
押股份数2715万股,质权人为广发证券股份有限公司(公告编号:2016-057);2016年8月16日解除质押股份数5800万股,
质权人为广发证券资产管理(广东)有限公司(公告编号:2016-057);2016年11月28日质押股份数1366万股,质权人为华
泰证券股份有限公司(公告编号:2016-077);2016年12月19日质押股份数2732万股,质权人为华泰证券股份有限公司(公
告编号:2016-079)。截至本报告期末,公司控股股东郑钟南先生持有公司股份278,746,347股,占公司总股本的比例为54.63%,
其中质押的公司股份数为108,130,000股,占其所持公司股份数的38.79%,占公司总股本的比例为21.19%。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

               控股股东姓名                          国籍                     是否取得其他国家或地区居留权

郑钟南                                    中国                        否

主要职业及职务                            2011 年 8 月至 2017 年 3 月任董事长职务

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                          无
司的股权情况



                                                                                                                82
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

             实际控制人姓名                       国籍                    是否取得其他国家或地区居留权

郑钟南                                 中国                        否

主要职业及职务                         2011 年 8 月至 2017 年 3 月任董事长职务

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
截止报告期末,公司实际控制人郑钟南持有公司股份 278,746,347 股,占公司 2016 年 12 月 31 日资产负债表总股本
928,345,467 股的比例为 30.03%。




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                            83
                                         广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                      84
                                                                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                           本期增 本期减
                                                                                                                 其他增
                                                  任期起始 任期终止 期初持股数 持股份 持股份                              期末持股数
  姓名     职务   任职状态        性别   年龄                                                                    减变动
                                                       日期        日期        (股)      数量       数量                  (股)
                                                                                                                 (股)
                                                                                           (股) (股)

                                                  2014 年     2017 年
郑钟南   董事长   现任       男                 67 07 月 21 03 月 27         278,746,347          0          0        0 278,746,347
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
郑汉武   副董事长 现任       男                 44 07 月 21 03 月 28
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
郑汉武   总经理   现任       男                 44 07 月 31 03 月 28
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
章先杰   董事     现任       男                 48 07 月 21 07 月 20             143,015          0          0        0      143,015
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
章先杰   副总经理 现任       男                 48 07 月 31 03 月 28
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
李科辉   董事     现任       男                 38 07 月 21 07 月 20
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
李科辉   财务总监 现任       男                 38 07 月 31 07 月 30
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
杨茵     董事     现任       女                 35 07 月 21 07 月 20
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
王志辉   董事     现任       男                 46 07 月 21 03 月 27
                                                  日          日

                                                  2014 年     2017 年
王志辉   总工程师 现任       男                 46 07 月 31 07 月 30
                                                  日          日




                                                                                                                                 85
                                                                   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                               2015 年   2017 年
冯育升    独立董事 现任      男              60 06 月 16 07 月 20           2,000      0       0       0       2,000
                                               日        日

                                               2014 年   2017 年
刘伟      独立董事 现任      男              40 07 月 21 07 月 20
                                               日        日

                                               2015 年   2017 年
刘少周    独立董事 现任      男              51 03 月 03 07 月 20
                                               日        日

                                               2014 年   2017 年
          监事会主
马炳怀               现任    男              54 07 月 21 07 月 20
          席
                                               日        日

                                               2014 年   2017 年
李平      监事       现任    女              52 07 月 21 07 月 20
                                               日        日

                                               2014 年   2017 年
彭小燕    监事       现任    女              40 07 月 21 07 月 20
                                               日        日

                                               2014 年   2017 年
          常务副总
郑燕珠               现任    女              41 07 月 31 07 月 30
          经理
                                               日        日

                                               2014 年   2016 年
郑灿标    副总经理 离任      男              37 07 月 31 05 月 24
                                               日        日

                                               2014 年   2017 年
曾钦武    副总经理 现任      男              47 07 月 31 07 月 30
                                               日        日

          副总经                               2014 年   2017 年
曾理      理、董事 现任      男              40 07 月 31 07 月 30
          会秘书                               日        日

合计           --       --        --    --          --        --      278,891,362      0       0       0 278,891,362

郑钟南、王志辉已于2017年3月10日辞去董事长、董事职务,根据2017年3月11日第四届董事会第二十四次会议决议及2017
年3月27日的2017年第一次临时股东大会决议,选举于海波、李健为新任董事,郑钟南、王志辉的辞职于2017年3月27日生效;
郑汉武于2017年3月28日辞去总经理职务,根据2017年3月28日第四届董事会第二十五次会议决议,选举郑汉武为董事长、于
海波为副董事长、章先杰为总经理、于海波为副总经理。




三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                86
                                                                   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


        姓名        担任的职务           类型           日期                             原因

郑灿标            副总经理        解聘            2016 年 05 月 24 日 主动辞职


四、报告期任职情况

公司董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及在公司的主要职责
    郑钟南,本公司董事长,大专学历,工程师。2005 年 8 月至 2011 年 7 月,任公司董事长兼总经理职务;2011 年 8 月至
2017 年 3 月任公司董事长职务。荣获汕头市科技先进工作者、广东省劳动模范称号、广东省优秀民营企业家称号、中国优
秀民营科技企业家称号、优秀中国特色社会主义事业建设者称号;中国人民政治协商会议广东省第九届、第十届委员会委员、
中国人民政治协商会议广东省汕头市第九届、第十届委员会委员。


       郑汉武,本公司副董事长、总经理,大专学历。2005 年 7 月至 2017 年 3 月任本公司副董事长、2005 年 7 月至 2011 年
8 月任本公司副总经理、2011 年 8 月至 2017 年 3 月任本公司总经理。2017 年 3 月 28 日起任公司董事长。现兼任广州南洋
电缆有限公司董事长、副总经理;中国人民政治协商会议广州市第十一届委员会委员。


       章先杰,本公司董事、副总经理,大专学历。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任本公司监事会主席;2008 年 7 月至今任本公
司董事、2014 年 7 月至 2017 年 3 月任本公司副总经理。2017 年 3 月 28 日起任公司总经理。现兼任广州南洋电缆有限公司
董事、总经理。


       杨茵,本公司董事,研究生学历。2004年7月进入本公司,负责市场调查与海外市场拓展工作。2005年7月至今任本公司
董事,2009年6月至2012年1月兼任广州南洋超高压电缆有限公司副总经理,现兼任南洋电缆(天津)有限公司董事长、总经
理。


       李科辉,本公司董事、财务总监,本科学历,会计师职称。2004年5月至2010年10月担任广州南洋电缆有限公司财务总
监。2010年10月至今担任本公司财务总监,2011年7月至今任本公司董事。现兼任广州南洋电缆有限公司董事、副总经理。


       王志辉,本公司董事、总工程师,大专学历,工程师。从事电缆行业工作20余年。2008年7月至2017年3月任本公司董事、
2014年7月至今任本公司总工程师。2006年10月在广州南洋电缆有限公司工作,担任副总经理职务,负责生产、技术管理工
作。现兼任广州南洋电缆有限公司董事、常务副总经理。


       刘伟,本公司独立董事,中国注册会计师,会计学博士,经济学副教授,具备法律职业资格。2002年于汕头大学商学院
任教至今,现担任汕头大学商学院副教授、广东宝贝儿婴童用品股份有限公司独立董事、广东东江畜牧股份有限公司独立董
事、祥鑫科技股份有限公司独立董事、广东展翠食品股份有限公司独立董事。2013年5月至今任本公司独立董事。


       刘少周,本公司独立董事,大学本科,会计学专业,会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。2008年6月
至2011年6月,担任广东南洋电缆集团股份有限公司审计部经理;2011年6月至今,担任汕头中瑞会计师事务所审计项目经理。
2015年3月至今任本公司独立董事。


       冯育升,本公司独立董事,香港浸会大学工商管理硕士,中国注册会计师(非执业)。1998年7月至2016年10月任职于
凯撒(中国)股份有限公司;自2000年起,历任中国人民政治协商会议汕头市龙湖区第二届、第三届、第四届、第五届委员
会委员,凯撒(中国)股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书;现任广东金明精机股份有限公司独立董事,广东韶钢松
山股份有限公司独立董事,金发拉比妇婴童用品股份有限公司独立董事,广东榕泰实业股份有限公司独立董事。2015年6月
至今任本公司独立董事。


                                                                                                                 87
                                                                广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




    马炳怀,本公司监事会主席,大专学历。1998年12月进入本公司工作。2005年7月至今任本公司职工代表监事,2009年7
月至今任本公司监事会主席。


    李平,本公司监事,大专学历,中级职称。1985年7月至1997年12月在湖南湘潭电缆厂工作,历任技工学校教师、厂团
委书记、分厂党总支书记、副总经理等职。1997年12月至今分别在广东南洋电缆集团股份有限公司、广州南洋电缆有限公司
从事管理及销售工作。2008年7月至今任本公司监事。


    彭小燕,本公司监事,大专学历。1997年10月至今在本公司营销部工作,现担任营销部主管职务,兼任本公司工会组织
委员。2011年7月至今任本公司监事。


    郑燕珠,本公司常务副总经理,大专学历。1995年至今在广东南洋电缆集团股份有限公司工作,分别在财务部、供应部、
总经理办公室工作,曾担任供应部经理、总经理办公室副主任等职务。2009年4月至今任本公司常务副总经理。


       郑灿标,本公司副总经理,本科学历。2008年4月至今负责北方市场的开拓工作,2009年11月至2017年1月任南洋电缆
(天津)有限公司总经理及董事职务。2012年11月至2017年1月任南洋电缆(天津)有限公司董事长。2014年7月至2016年5
月任本公司副总经理。


    曾钦武,本公司副总经理,本科学历,在职研究生,经济师。2005年3月至今在广东南洋电缆集团股份有限公司工作,
负责生产、内部管理、销售管理等工作。2008年8月至今任本公司副总经理。


       曾理,本公司副总经理、董事会秘书,金融学、法学本科学历,金融学学士学位。2002年6月至2008年4月,在海通证
券股份有限公司汕头营业部,担任客户经理、投资咨询部主管、投资咨询部经理,期间被聘为海通证券股份有限公司第二届
投资顾问。2008年4月至今在广东南洋电缆集团股份有限公司工作。2008年8月7日被公司聘为证券事务代表、证券投资部经
理,2010年10月至今任本公司副总经理、董事会秘书。


在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                                                                         在其他单
                                                   在其他单位担                                          位是否领
任职人员姓名               其他单位名称                              任期起始日期       任期终止日期
                                                     任的职务                                            取报酬津
                                                                                                               贴

郑汉武          广州南洋电缆有限公司               董事长         2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

郑汉武          广州南洋电缆有限公司               副总经理       2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

章先杰          广州南洋电缆有限公司               总经理         2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

章先杰          广州南洋电缆有限公司               董事           2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

李科辉          广州南洋电缆有限公司               董事           2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

李科辉          广州南洋电缆有限公司               副总经理       2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

杨茵            南洋电缆(天津)有限公司           董事长         2017 年 1 月 3 日   2018 年 11 月 18 日 是


                                                                                                                    88
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


杨茵           南洋电缆(天津)有限公司          总经理          2017 年 1 月 3 日     2018 年 11 月 18 日 是

王志辉         广州南洋电缆有限公司              董事            2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

王志辉         广州南洋电缆有限公司              常务副总经理 2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

刘伟           汕头大学商学院                    副教授          2008 年 01 月 01 日                        是

刘伟           广东宝贝儿婴童用品股份有限公司    独立董事        2016 年 02 月 16 日 2018 年 11 月 23 日 是

刘伟           广东东江畜牧股份有限公司          独立董事        2016 年 03 月 12 日 2018 年 09 月 20 日 是

刘伟           祥鑫科技股份有限公司              独立董事        2016 年 05 月 23 日 2019 年 05 月 22 日 是

刘伟           广东展翠食品股份有限公司          独立董事        2016 年 06 月 30 日 2019 年 06 月 29 日 是

刘少周         汕头中瑞会计师事务所              审计项目经理 2011 年 06 月 01 日                           是

冯育升         凯撒(中国)股份有限公司          董事会秘书      2011 年 04 月 27 日 2016 年 10 月 31 日 是

冯育升         广东金明精机股份有限公司          独立董事        2013 年 08 月 31 日 2016 年 08 月 30 日 是

冯育升         广东榕泰实业股份有限公司          独立董事        2016 年 02 月 29 日 2018 年 2 月 28 日 是

冯育升         广东韶钢松山股份有限公司          独立董事        2015 年 05 月 21 日 2018 年 05 月 20 日 是

冯育升         金发拉比妇婴童用品股份有限公司    独立董事        2016 年 12 月 16 日 2019 年 12 月 15 日 是

李平           广州南洋电缆有限公司              副总经理        2013 年 11 月 08 日 2019 年 11 月 07 日 是

郑灿标         南洋电缆(天津)有限公司          董事长          2015 年 11 月 19 日 2017 年 01 月 03 日 是

郑灿标         南洋电缆(天津)有限公司          总经理          2015 年 11 月 19 日 2017 年 01 月 03 日 是

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


五、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    经薪酬与考核委员会审议通过后提请董事会审议批准,决策程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会薪酬与考核
委员会实施细则》的相关规定。依据公司的经营业绩、绩效考核和履职情况等指标确定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                            单位:万元

                                                                                 从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别     年龄            任职状态
                                                                                     前报酬总额          方获取报酬

郑钟南              董事长           男                     67 现任                          51.18 否

                    副董事长、总经
郑汉武                               男                     44 现任                            51.8 否
                    理

章先杰              董事             男                     48 现任                          51.85 否

李科辉              董事             男                     38 现任                          35.96 否

杨茵                董事             女                     35 现任                          24.96 否

王志辉              董事             男                     46 现任                          34.68 否



                                                                                                                      89
                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


刘伟                独立董事         男                     40 现任                         4.8 否

刘少周              独立董事         男                     51 现任                         4.8 否

冯育升              独立董事         男                     60 现任                         4.8 否

马炳怀              监事会主席       男                     54 现任                        9.69 否

李平                监事             女                     52 现任                       33.58 否

彭小燕              监事             女                     40 现任                        7.85 否

郑燕珠              常务副总经理     女                     41 现任                       32.68 否

郑灿标              副总经理         男                     37 离任                        29.8 否

曾钦武              副总经理         男                     47 现任                       25.28 否

                    副总经理、董事
曾理                                 男                     40 现任                       25.17 否
                    会秘书

合计                         --           --         --               --                 428.88      --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


六、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                  14

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                            3,209

在职员工的数量合计(人)                                                                                  3,223

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                              3,223

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                           0

                                                 专业构成

                           专业构成类别                                    专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                   505

销售人员                                                                                                   753

技术人员                                                                                                  1,516

财务人员                                                                                                    69

行政人员                                                                                                   380

合计                                                                                                      3,223

                                                 教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

本科及以上                                                                                                1,555

大专                                                                                                       796


                                                                                                             90
                                                   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


高中                                                                                          179

中专                                                                                          157

初中及以下                                                                                    536

合计                                                                                         3,223


2、薪酬政策

    公司严格遵守新《劳动法》并按照有关法律法规的规定,与所有员工签订《劳动合同》,办理医疗、
养老、失业、工伤、生育等社会保险,以及购买住房公积金,还为员工提供了健康、安全的生产和生活环
境,切实维护员工的合法权益。公司建立了合理的薪酬福利体系和科学完善的绩效考核体系,遵循同工同
酬、按劳分配、多劳多得的原则,做到公开、公平、公正。



3、培训计划

  公司十分注重员工培训与职业规划,积极开展职工培训,组织员工参加专业知识的学习。公司各子公司
制定培训管理制度及培训计划,并依照年度培训计划有效开展培训工作。



4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                91
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                          第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

       报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司章程指引》和其他有关法律法规的要求,不断改进和完善公司的法人治理结构,建立健全内部管理和控制制度体
系,持续深入开展公司治理活动,不断加强信息披露工作,积极开展投资者关系管理工作,公司的法人治理结构更加完善,
公司的规范运作、治理水平也进一步得到提升。
     截至报告期末,公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
     报告期内,公司修订了《公司章程》。
     (一)关于股东和股东大会
      公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等的规定和要求,规范股东大
会召集、召开、表决程序,并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见,确保所有股东特别是中小股东享有平等地位,充
分行使自己的权利。报告期内,公司共召开二次股东大会,会议对公司的年度报告、章程修订及发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金等相关事项等进行审议并作出决议。
     (二)关于公司与控股股东
      控股股东行为规范,能依法行使其权利,并承担相应义务,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营
活动的行为,未损害公司及其他股东的合法公司权益。公司具有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、
财务上独立于控股股东。公司董事会、监事会和各内部机构能够独立运作,重大决策均由股东大会和董事会依法作出,内部
各项决策均由管理层集体决策。
     (三)关于董事与董事会
      报告期内,公司全体董事能依照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》、《中小
企业板块上市公司董事行为指引》等开展工作,勤勉尽责,认真出席董事会会议和股东大会,积极参加对相关知识的培训,
提高业务知识。公司严格按照《公司法》和《公司章程》等规定的董事选聘程序选举董事,董事会成员的构成符合法律、法
规的要求,公司董事会现有成员9名,其中独立董事3名,占全体董事比例的三分之一。公司董事会已下设的战略委员会、提
名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,充分发挥专业职能作用。
      报告期内,公司董事会召开了十次会议,审议并通过了公司章程的修订、定期报告、参与投资设立产业基金、购买理
财产品、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金等相关事项等重要议案,为公司经营发展做出正确的决策。
     (四)关于监事与监事会
      公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生监事,监事会的人数及构成符合法律、法规的要求,公司监
事会现有成员3名,其中职工代表监事1名。本着对全体股东负责的态度,公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求,
独立有效地对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性行使监督和检查,维护公司及股东的合法权益。
      报告期内,公司监事会共召开了六次会议,检查了公司财务状况并对董事会编制的公司定期报告进行审核并对相关事
项提出独立意见。
     (五)关于绩效评价和激励约束机制
      公司对高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。报告期内,公司对高级管理人员的激励主要为绩效薪
酬激励。公司未来还将探索全面薪酬管理方式,形成多层次的综合激励机制,建立和完善绩效评价标准体系,以有效调动高
级管理人员的工作积极性,吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。
     (六)关于相关利益者
      公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,积极与相关利益
者沟通与交流,并主动承担更多社会责任,共同推动公司稳健发展。
     (七)关于信息披露与透明度

                                                                                                            92
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


     公司指定董事长为公司信息披露事务、投资者关系管理工作第一责任人,严格按照监管部门颁布的制度法规和公司制
定的《信息披露事务管理制度》、《投资者关系工作制度》等有关规定,加强信息披露事务管理,认真履行信息披露义务,
报告期内,公司董事会、监事会及审计部均能按规定对公司信息披露事务管理进行自查或检查。公司指定《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、完整、公平、及时
地披露有关信息,确保所有股东有公平的机会获得信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

     自公司成立以来,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、资产、
人员、机构、财务等方面独立于控股股东,具有独立、完整的资产和面向市场自主经营的能力,能够独立承担责任和风险。
  (一)业务方面:公司业务结构完整,拥有完整的产品研发、采购、生产、销售及售后服务系统,能够自主制定产品营销
策略,具有面向市场独立开展业务的能力,与股东之间不存在竞争关系,或业务上依赖其他股东的情况。
  (二)人员方面:公司设有独立的人力资源部门,在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司总经理、副总经理、董事会
秘书、财务负责人、总工程师等高级管理人员的产生符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,上述人员均在公
司工作并领取薪酬,未在控股股东或股东关联单位担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。公司财务人员也不存在在
控股股东或股东关联单位兼职的情况。公司员工独立、薪酬、社会保障等独立管理,具有完善的管理制度和体系。
  (三)资产方面:公司为依法整体变更设立的股份有限公司,拥有独立完整的资产。公司整体变更为股份有限公司后,依
法办理了相关资产、股权的变更登记。公司拥有独立的办公场所,拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套系统,拥有独
立的商标、专利和技术等无形资产。公司没有以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保,公司对其所有资产具有完全的
控制支配权,不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。
  (四)机构方面:公司设立了健全的组织体系,股东大会、董事会、监事会及各职能部门均能独立运作,依法独立行使各
自职权。公司的生产经营和办公机构完全独立,不存在与股东混合经营的情形。
   (五)财务方面:公司拥有独立的财务会计部门和内部审计部门,并配备了相应的财务人员和内部审计人员,拥有独立
规范的财务管理制度和内部审计管理制度,并建立了独立的会计核算体系,公司具有独立的银行账户并依法独立纳税,独立
对外签订合同,不存在资金或资产被股东或其他企业任意占用的情况。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


      会议届次          会议类型      投资者参与比例        召开日期           披露日期            披露索引

                                                                                              该会议决议公告刊
                                                                                              登在 2016 年 5 月 7
2015 年年度股东大会 年度股东大会                54.66% 2016 年 05 月 06 日 2016 年 05 月 07 日 日的《证券时报》、
                                                                                              《中国证券报》、 上
                                                                                              海证券报》和《证券


                                                                                                                 93
                                                                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                         日报》以及巨潮资讯
                                                                                                         网
                                                                                                         (www.cninfo.com.
                                                                                                         cn)上。(公告编号:
                                                                                                         2016-022)

                                                                                                         该会议决议公告刊
                                                                                                         登在 2016 年 8 月 30
                                                                                                         日的《证券时报》、
                                                                                                         《中国证券报》、 上
2016 年第一次临时股                                                                                      海证券报》和《证券
                      临时股东大会                      55.63% 2016 年 08 月 29 日 2016 年 08 月 30 日
东大会                                                                                                   日报》以及巨潮资讯
                                                                                                         网
                                                                                                         (www.cninfo.com.
                                                                                                         cn)上。(公告编号:
                                                                                                         2016-063)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                 独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                       以通讯方式参加                                       是否连续两次未
   独立董事姓名                          现场出席次数                      委托出席次数       缺席次数
                       董事会次数                             次数                                             亲自参加会议

刘伟                                10              10                 0                  0               0否

刘少周                              10              10                 0                  0               0否

冯育升                              10              10                 0                  0               0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                      2

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳


                                                                                                                              94
                                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    公司独立董事均能按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定,依法履行职责,积极出席公司召开的董事会
和股东大会会议,定期了解和听取公司经营情况的汇报,对公司的重大经营决策提供专业性意见,提高了公司决策的科学性
与合理性。同时,对公司财务及生产经营活动、信息披露工作进行了有效监督,为维护公司和全体股东的合法权益发挥了重
要作用。报告期内,没有独立董事对公司董事会审议事项及其他相关事项提出异议。




六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、战略委员会
    报告期内,公司董事会下设的战略委员会根据《公司章程》、《对外投资管理制度》以及《董事会战
略委员会实施细则》等相关规定,召开会议并审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金》的议案。为公司的发展战略和重大决策提出了合理化建议。


2、审计委员会
    报告期内,公司董事会下设的审计委员会根据《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关
规定认真履行职责,共召开了五次会议,审议了年度内部审计工作总结、内部控制评价报告、年度内部审
计工作计划以及季度内审部门的工作汇报等事项,对公司内审部门进行工作指导,并就年度财务报告审计
工作与会计师事务所进行沟通,督促审计工作进展,在年度财务报告编制及审计过程认真履行了监督、核
查职能。



3、薪酬与考核委员会
    报告期内,公司董事会下设的薪酬与考核委员会根据公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》、
《董事、监事和高级管理人员内部问责制度》的要求对公司高管人员2015年度绩效薪酬进行考评。2016年
4月4日,薪酬与考核委员会召开了2016年第一次会议,会议上,各位高级管理人员结合个人年度总结报告
对2015年度的工作进行述职及自我评价,问责委员会对高级管理人员的述职报告进行考评,薪酬与考核委
员会对高管人员述职报告进行评定。



七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

     公司对高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。报告期内,公司严格按照《董事、监事和高级管理人
员薪酬管理制度》、《董事、监事和高级管理人员内部问责制度》的规定,做好公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理,
建立科学有效的激励和约束机制,有效调动董事、监事和高级管理人员的积极性,确保公司发展战略目标的实现,明确董事、
监事和高级管理人员的绩效薪酬考核方式。



                                                                                                           95
                                                                 广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 26 日

                                     详见 2017 年 4 月 26 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《广东南洋电
内部控制评价报告全文披露索引
                                     缆集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告》。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                            非财务报告

                                     本公司确定的财务报告内部控制缺陷评价
                                     的定性标准如下:A、具有以下特征之一
                                     的,认定为重大缺陷:1)董事、监事和高
                                     级管理人员舞弊;2)外部审计发现当期财
                                     务报告存在重大错报,而内部控制在运行 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业
                                     过程中未能发现该错报;3)公司审计委员 务流程有效性的影响程度、发生的可能
                                     会和内部审计机构对内部控制监督无效。 性作判定。 A、如果缺陷发生的可能
                                     4)因存在一个或多个内部控制缺陷,导致 性较小,会降低工作效率或效果、或加
                                     出现内部控制出现系统性、区域性的失效,大效果的不确定性、或使之偏离预期目
                                     可能导致公司严重偏离控制目标的情况。 标为一般缺陷; B、如果缺陷发生的
定性标准                             B、具有以下特征之一的,认定为重要缺 可能性较高,会显著降低工作效率或效
                                     陷:1)未依照公认会计准则选择和应用会 果、或显著加大效果的不确定性、或使
                                     计政策;2)公司缺乏反舞弊程序和控制措 之显著偏离预期目标为重要缺陷; C、
                                     施;3)对于重要的非常规或特殊交易的会 如果缺陷发生的可能性高,会严重降低
                                     计账务处理没有建立相应的控制机制或没 工作效率或效果、或严重加大效果的不
                                     有实施且没有相应的补偿性控制;4)对于 确定性、或使之严重偏离预期目标为重
                                     期末财务报告的控制存在一项或多项缺陷 大缺陷。
                                     且不能合理保证编制的财务报表达到满足
                                     真实性、准确性的要求。C、一般缺陷:
                                     不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控
                                     制缺陷。

                                     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的
                                                                             非财务报告内部控制缺陷评价的定量
                                     定量标准如下:1、一般缺陷:营业收入潜
定量标准                                                                     标准参照财务报告内部控制缺陷评价
                                     在错报影响<营业收入的 1%;资产总额潜
                                                                             的定量标准执行。
                                     在错报影响<资产总额的 0.5%。2、重要缺


                                                                                                                96
                                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               陷:营业收入的 1%≤营业收入潜在错报影
                               响<营业收入的 2%;资产总额的 0.5%≤资
                               产总额潜在错报影响<资产总额的 1%。3、
                               重大缺陷:营业收入潜在错报影响≥营业收
                               入的 2%;资产总额潜在错报影响≥资产总
                               额的 1%。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                           0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                         0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                           0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                         0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                                                     97
                                                                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                         第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

                                                                                 债券余额(万
     债券名称      债券简称          债券代码      发行日           到期日                            利率       还本付息方式
                                                                                       元)

                                                                                                                 每年付息一
广东南洋电缆                                                                                                     次,到期一次
集团股份有限                                    2013 年 05 月 2020 年 05 月                                      还本,最后一
                 13 南洋债      112179                                                   65,000          6.00%
公司 2013 年公                                  30 日            30 日                                           期利息随本金
司债券                                                                                                           的兑付一起支
                                                                                                                 付。

公司债券上市或转让的交易
                                深圳证券交易所
场所

投资者适当性安排                无

报告期内公司债券的付息兑        2016 年 5 月 30 日,公司支付了公司债券 2015 年 5 月 30 日至 2016 年 5 月 29 日期间的利息
付情况                          的应付利息。

公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特
                                不适用
殊条款的,报告期内相关条款
的执行情况(如适用)。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                                                广州市天河区
                                                天河北路
                 广发证券股份                   183-187 号大
名称                            办公地址                         联系人         刘建              联系人电话     020-87555888
                 有限公司                       都会广场 43 楼
                                                (4301-4316
                                                房)

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称             中诚信证券评估有限公司                          办公地址       上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如


                                                                                                                              98
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


适用)


三、公司债券募集资金使用情况

                                     公司经证监会证监许可[2013]594 号批准,于 2013 年 5 月 30 日至 2013 年 6 月 3
                                     日公开发行人民币 6.5 亿元公司债券。公司债券扣除发行费用之后的净募集资金
                                     64,205 万元已于 2013 年 6 月 4 日汇入公司指定的银行账户。广东正中珠江会计师
                                     事务所有限公司对债券募集完毕及募集资金到位情况出具了编号为广会所验字
公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                     【2013】第 13000220056 的验资报告。根据公司于 2013 年 5 月 28 日公开披露的

                                     《广东南洋电缆集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》相关内容,南
                                     洋股份对公司债券募集资金的使用计划具体如下:本期债券募集资金在扣除发行
                                     费用后,其中 2.1 亿元用于偿还银行贷款、调整债务结构,剩余资金用于补充营
                                     运资金。截至 2016 年 12 月 31 日,公司已按照募集说明书的约定使用募集资金。

年末余额(万元)                                                                                              0.58

募集资金专项账户运作情况             规范运作

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                     是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

中诚信证券评估有限公司已于2016年6月7日出具了《广东南洋电缆集团股份有限公司2013年公司债券跟踪
评级报告(2016)》,公司债券信用等级为AA,公司主体信用等级为AA,评级展望稳定。
中诚信证券评估有限公司预计于2017年6月底前出具《广东南洋电缆集团股份有限公司2013年公司债券跟
踪评级报告(2017)》,评级结果将刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日
报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上,敬请广大投资者关注。

五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

本期公司债券为无担保债券。报告期内,公司根据债务结构情况严格把控公司的资产负债管理、流动性管
理以及募集资金使用管理,保证资金按计划调度,及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金
的兑付,以充分保障投资者的利益。公司债券的偿债计划及其他偿债保障措施执行情况良好,与募集说明
书披露的相关承诺保持一致。



六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内,公司未召开债券持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期内,公司债券受托管理人广发证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》认真履行职责,公
司《公司债券受托管理事务报告(2015年度)》于2016年4月30日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上,敬请广大投资者关注。


                                                                                                                99
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                    单位:万元

             项目                       2016 年                   2015 年                  同期变动率

息税折旧摊销前利润                                 20,637.96                19,029.49                     8.45%

投资活动产生的现金流量净
                                                  142,235.81                 1,121.71              12,580.27%


筹资活动产生的现金流量净
                                                  -40,193.07                -7,436.69                   440.47%


期末现金及现金等价物余额                          126,421.94                29,181.08                   333.23%

流动比率                                            116.58%                 358.68%                     -242.10%

资产负债率                                           38.22%                   43.01%                      -4.79%

速动比率                                             96.16%                 177.38%                      -81.22%

EBITDA 全部债务比                                     6.04%                   16.87%                     -10.83%

利息保障倍数                                            2.48                     2.16                    14.81%

现金利息保障倍数                                        0.74                     4.35                    -82.99%

EBITDA 利息保障倍数                                      3.4                     3.01                    12.96%

贷款偿还率                                          100.00%                 100.00%                       0.00%

利息偿付率                                          100.00%                 100.00%                       0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
1. 报告期投资活动产生的现金流量净额142,235.81万元,较上年同期增加12,580.27%,主要系报告期内依约收回了委托贷
     款的本息;以及为套期保套增加了铜期货的现金流入。
2. 筹资活动产生的现金流量净额-40,193.07万元,较上年同期减少440.47%,主要系公司依约回收的委贷资金偿还了银行借
     款所致。
3. 期末现金及现金等价物余额126,421.94万元,较期初余额增加333.23%,主要系本期新纳入合并范围内的北京天融信科
     技有限公司合并日货币资金转入所致。
4. 报告期流动比率116.58%,较上期减少242.10%,主要系本期收购子公司北京天融信科技有限公司100%股权应付其原股
     东股权收购款相应增加公司负债所致。
5. 报告期速动比率96.16%,较上期减少81.22%,主要系本期收购子公司北京天融信科技有限公司100%股权应付其原股东
     股权收购款相应增加公司负债所致。
6. 报告期现金利息保障倍数0.74倍,较上年同期减少82.99%,主要系随着销售的增加而增加了物资采购的支出,相应经营
     活动产生了现金流量净流出所致。




                                                                                                              100
                                                               广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况




十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

本报告期共获得银行授信119000万元,当期取得银行借款52597.03万元,偿还银行借款85700万元,均未发生延期或展期情
况。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内,公司严格执行公司债券募集说明书中的相关约定和承诺。


十二、报告期内发生的重大事项




十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                                           101
                                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                  第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                  标准的无保留意见

审计报告签署日期                              2017 年 04 月 24 日

审计机构名称                                  广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                  广会审字【2017】G16043780040 号

注册会计师姓名                                洪文伟、宁宇妮

                                         审计报告正文



                             审       计          报             告
                                                                    广会审字【2017】G16043780040号

广东南洋电缆集团股份有限公司全体股东:

   我们审计了后附的广东南洋电缆集团股份有限公司(以下简称“南洋股份”)财务报表,包括 2016 年
12月31日的合并及母公司资产负债表,2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并
及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。


一、管理层对财务报表的责任

   编制和公允列报财务报表是南洋股份管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编
制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

   我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

   审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制
的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评
价财务报表的总体列报。

   我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

                                                                                                    102
                                                   广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




三、审计意见

   我们认为,南洋股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了南洋股份2016
年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。




广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)                          中国注册会计师:洪文伟

                                                                    中国注册会计师:宁宇妮

   中 国        广 州                                           二〇一七年四月二十四日




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                                                          广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:广东南洋电缆集团股份有限公司
                                         2016 年 12 月 31 日
                                                                                                     单位:元

                 项目                      期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                        1,288,814,320.92                          360,093,149.58

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                       11,290,989.00                           16,095,960.00
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                           23,754,680.40                           33,072,282.07

    应收账款                                        1,026,027,677.65                          707,049,725.30

    预付款项                                            8,350,150.26                            1,056,970.70

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                                                    1,865,755.15

    应收股利

    其他应收款                                         29,743,221.75                            9,860,480.84

    买入返售金融资产

    存货                                              553,324,598.33                          468,006,975.93

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                                                                    761,900,000.00

    其他流动资产                                      217,229,074.18                           74,191,157.09

流动资产合计                                        3,158,534,712.49                         2,433,192,456.66

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                                   81,200,000.00                           33,000,000.00

    持有至到期投资



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                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应收款

    长期股权投资                     72,379,827.47

    投资性房地产

    固定资产                        683,018,789.00                        543,581,472.18

    在建工程                            116,664.76                         14,851,988.94

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        303,703,737.55                         94,225,672.60

    开发支出

    商誉                           4,577,176,417.96

    长期待摊费用                      2,308,616.90

    递延所得税资产                   57,424,154.64                         33,043,510.01

    其他非流动资产                    8,776,766.55                          3,721,521.09

非流动资产合计                     5,786,104,974.83                       722,424,164.82

资产总计                           8,944,639,687.32                     3,155,616,621.48

流动负债:

    短期借款                         28,970,289.32                        310,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                          1,000,000.00                        115,800,000.00

    应付账款                        134,570,701.29                         59,363,263.20

    预收款项                        170,343,960.65                         90,614,388.93

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                    127,113,279.65                          6,897,479.33

    应交税费                        103,771,193.32                         19,289,123.01

    应付利息                         23,003,422.72                         23,570,975.87

    应付股利




                                                                                     105
                                  广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    其他应付款               2,104,823,980.26                         2,846,451.68

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债      7,498,471.50                         50,000,000.00

    其他流动负债                8,263,823.13

流动负债合计                 2,709,359,121.84                       678,381,682.02

非流动负债:

    长期借款                                                          7,067,762.00

    应付债券                  646,125,959.00                        644,990,243.00

      其中:优先股

            永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                    30,112,119.27                        26,924,925.01

    递延所得税负债             32,901,747.64

    其他非流动负债

非流动负债合计                709,139,825.91                        678,982,930.01

负债合计                     3,418,498,947.75                     1,357,364,612.03

所有者权益:

    股本                      928,345,467.00                        510,260,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                 3,747,951,554.12                       545,416,876.90

    减:库存股

    其他综合收益               45,290,545.80                           -886,902.31

    专项储备

    盈余公积                   82,785,452.77                         82,785,452.77

    一般风险准备



                                                                               106
                                                            广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    未分配利润                                          721,767,719.88                          660,676,582.09

归属于母公司所有者权益合计                         5,526,140,739.57                            1,798,252,009.45

    少数股东权益

所有者权益合计                                     5,526,140,739.57                            1,798,252,009.45

负债和所有者权益总计                               8,944,639,687.32                            3,155,616,621.48


法定代表人:郑汉武                 主管会计工作负责人:李科辉                       会计机构负责人:李伟琪


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                 项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                             45,598,635.76                           66,470,852.69

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                                                      4,972,974.00

    应收账款                                             97,215,391.99                           86,719,390.96

    预付款项                                                380,011.89                              506,749.68

    应收利息                                                                                      1,865,755.15

    应收股利

    其他应收款                                            1,802,399.43                            2,538,497.85

    存货                                                    261,319.38                           46,189,172.11

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                                                                      761,900,000.00

    其他流动资产                                        824,179,201.24                          271,485,854.45

流动资产合计                                            969,436,959.69                         1,242,649,246.89

非流动资产:

    可供出售金融资产                                     33,000,000.00                           33,000,000.00

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                       7,014,915,681.43                        1,129,915,681.43

    投资性房地产

    固定资产                                             15,947,025.26                           23,442,677.47

    在建工程


                                                                                                            107
                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                          7,880,744.27                          8,119,389.62

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                    5,842,664.19                          5,992,308.10

    其他非流动资产                                                             52,000.00

非流动资产合计                     7,077,586,115.15                     1,200,522,056.62

资产总计                           8,047,023,074.84                     2,443,171,303.51

流动负债:

    短期借款                                                               60,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                         52,810,718.30                         50,350,241.95

    预收款项                         10,005,200.86                          8,568,869.37

    应付职工薪酬                        290,324.94                           699,762.09

    应交税费                          5,015,003.07                          5,712,286.09

    应付利息                         22,966,666.67                         23,057,439.58

    应付股利

    其他应付款                     2,079,740,926.20                        29,312,317.64

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                       2,170,828,840.04                       177,700,916.72

非流动负债:

    长期借款

    应付债券                        646,125,959.00                        644,990,243.00

      其中:优先股

             永续债




                                                                                     108
                                             广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                                 781,857.29                            1,173,750.00

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                         646,907,816.29                            646,163,993.00

负债合计                              2,817,736,656.33                           823,864,909.72

所有者权益:

    股本                               928,345,467.00                            510,260,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

             永续债

    资本公积                          3,756,134,647.22                           553,599,970.00

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               82,785,452.77                          82,785,452.77

    未分配利润                         462,020,851.52                            472,660,971.02

所有者权益合计                        5,229,286,418.51                       1,619,306,393.79

负债和所有者权益总计                  8,047,023,074.84                       2,443,171,303.51


3、合并利润表

                                                                                       单位:元

                 项目         本期发生额                            上期发生额

一、营业总收入                        2,870,713,312.62                       2,281,490,505.63

    其中:营业收入                    2,870,713,312.62                       2,281,490,505.63

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                        2,853,374,365.59                       2,265,601,269.67

    其中:营业成本                    2,509,043,603.01                       1,940,393,425.65

           利息支出



                                                                                            109
                                            广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                     14,411,847.69                         6,329,056.93

           销售费用                       93,551,091.32                        79,680,941.26

           管理费用                      129,449,246.68                       113,145,191.87

           财务费用                       57,634,189.11                        63,474,896.97

           资产减值损失                   49,284,387.78                        62,577,756.99

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                                               -4,683,700.00
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                          61,369,428.76                        55,256,836.03
列)

         其中:对联营企业和合营企业
                                          -1,583,888.17                           -66,207.68
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)        78,708,375.79                        66,462,371.99

    加:营业外收入                        14,156,219.46                        10,149,876.24

         其中:非流动资产处置利得                17.24                            14,274.58

    减:营业外支出                         3,079,634.70                         2,951,448.65

         其中:非流动资产处置损失           615,850.84                          1,212,603.12

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    89,784,960.55                        73,660,799.58

    减:所得税费用                        19,509,142.76                        17,280,290.78

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        70,275,817.79                        56,380,508.80

    归属于母公司所有者的净利润            70,275,817.79                        56,380,508.80

    少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额                46,177,448.11                          -417,081.18

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          46,177,448.11                          -417,081.18
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位不


                                                                                         110
                                                              广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                            46,177,448.11                            -417,081.18
综合收益

           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有效
                                                            46,201,253.03
部分

           5.外币财务报表折算差额                              -23,804.92                            -417,081.18

           6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                           116,453,265.90                          55,963,427.62

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           116,453,265.90                          55,963,427.62
总额

    归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               0.14                                   0.11

    (二)稀释每股收益                                               0.14                                   0.11

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:郑汉武                    主管会计工作负责人:李科辉                      会计机构负责人:李伟琪


4、母公司利润表

                                                                                                        单位:元

                 项目                         本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                               177,450,779.72                         360,139,288.74

    减:营业成本                                           173,674,894.66                         326,814,571.01

        税金及附加                                           2,480,561.86                            657,477.87

        销售费用                                              552,995.65                           10,427,711.64

        管理费用                                            15,582,826.07                          15,157,085.33

        财务费用                                            41,939,650.51                          42,767,584.03


                                                                                                              111
                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


         资产减值损失                   -365,879.16                        12,311,033.19

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                      56,425,499.33                       108,755,656.56
列)

         其中:对联营企业和合营企
                                                                          -11,375,523.31
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)        11,229.46                        60,759,482.23

    加:营业外收入                      403,894.95                           318,090.00

         其中:非流动资产处置利得            17.24

    减:营业外支出                     1,720,920.00                         1,731,899.64

         其中:非流动资产处置损失                                              98,602.64

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      -1,305,795.59                        59,345,672.59
列)

    减:所得税费用                      149,643.91                          6,948,760.60

四、净利润(净亏损以“-”号填列)    -1,455,439.50                        52,396,911.99

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他



                                                                                     112
                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


六、综合收益总额                                  -1,455,439.50                         52,396,911.99

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                             单位:元

                 项目               本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            3,136,692,774.32                       2,548,816,970.21

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                7,069,170.62                         10,169,511.87

     收到其他与经营活动有关的现金                 66,180,267.55                          8,437,570.55

经营活动现金流入小计                         3,209,942,212.49                       2,567,424,052.63

     购买商品、接受劳务支付的现金            2,988,864,855.65                       2,110,700,937.92

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 102,553,358.15                         84,330,809.14




                                                                                                  113
                                        广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    支付的各项税费                   83,234,285.84                         80,965,262.16

    支付其他与经营活动有关的现金     84,418,512.04                        103,063,248.85

经营活动现金流出小计               3,259,071,011.68                     2,379,060,258.07

经营活动产生的现金流量净额           -49,128,799.19                       188,363,794.56

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金                                                     67,000,000.00

    取得投资收益收到的现金           62,870,730.54                         65,073,555.55

    处置固定资产、无形资产和其他
                                         16,000.00                          2,514,198.52
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金   1,707,919,274.01

投资活动现金流入小计               1,770,806,004.55                       134,587,754.07

    购建固定资产、无形资产和其他
                                     34,936,557.13                         26,732,240.39
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                  111,700,000.00                         32,785,601.00

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金    201,811,320.76                         63,852,823.46

投资活动现金流出小计                348,447,877.89                        123,370,664.85

投资活动产生的现金流量净额         1,422,358,126.66                        11,217,089.22

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金              525,970,289.32                        370,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                525,970,289.32                        370,000,000.00

    偿还债务支付的现金              857,000,000.00                        372,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     70,415,951.52                         72,366,900.00
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金        484,993.46


                                                                                     114
                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


筹资活动现金流出小计                             927,900,944.98                         444,366,900.00

筹资活动产生的现金流量净额                   -401,930,655.66                            -74,366,900.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                   1,109,885.35                            356,718.37
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     972,408,557.16                         125,570,702.15

     加:期初现金及现金等价物余额                291,810,841.99                         166,240,139.84

六、期末现金及现金等价物余额                 1,264,219,399.15                           291,810,841.99


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                199,386,637.65                         432,152,124.26

     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现金                  1,942,566.97                           1,054,736.03

经营活动现金流入小计                             201,329,204.62                         433,206,860.29

     购买商品、接受劳务支付的现金                188,863,346.63                         404,193,381.98

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                   3,273,637.12                          10,681,653.26


     支付的各项税费                               10,112,664.85                          17,136,897.59

     支付其他与经营活动有关的现金                 39,988,269.20                          16,473,250.07

经营活动现金流出小计                             242,237,917.80                         448,485,182.90

经营活动产生的现金流量净额                       -40,908,713.18                         -15,278,322.61

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                                  67,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                       58,291,254.48                          98,473,555.55

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                      15,000.00                               1,150.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                761,900,000.00

投资活动现金流入小计                             820,206,254.48                         165,474,705.55

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                   1,661,325.58                           1,189,563.41
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                              130,982,867.33                          10,000,000.00



                                                                                                   115
                                                                     广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                 558,000,000.00                                     81,814,594.68

投资活动现金流出小计                                             690,644,192.91                                     93,004,158.09

投资活动产生的现金流量净额                                       129,562,061.57                                     72,470,547.46

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金                                                                                              60,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                                                                                60,000,000.00

    偿还债务支付的现金                                            60,000,000.00                                     60,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                  50,128,946.80                                     50,084,058.49
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                                             110,128,946.80                                    110,084,058.49

筹资活动产生的现金流量净额                                      -110,128,946.80                                    -50,084,058.49

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                          3,381.48
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                     -21,472,216.93                                      7,108,166.36

    加:期初现金及现金等价物余额                                  66,470,852.69                                     59,362,686.33

六、期末现金及现金等价物余额                                      44,998,635.76                                     66,470,852.69


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                           单位:元

                                                                   本期

                                                 归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
       项目                  其他权益工具                                                                         少数股
                                               资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                            权益合
                   股本                                                                                           东权益
                            优先 永续                                                                                        计
                                        其他     积      存股   合收益      备        积       险准备    利润
                            股    债

                   510,26                                                                                                  1,798,2
                                               545,416          -886,90              82,785,            660,676
一、上年期末余额 0,000.                                                                                                    52,009.
                                               ,876.90             2.31              452.77             ,582.09
                      00                                                                                                          45

    加:会计政策
变更


                                                                                                                                  116
                                           广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


          前期差
错更正

          同一控
制下企业合并

          其他

                   510,26                                                          1,798,2
                            545,416   -886,90        82,785,        660,676
二、本年期初余额 0,000.                                                            52,009.
                            ,876.90      2.31         452.77        ,582.09
                      00                                                                45

三、本期增减变动 418,08     3,202,5                                                3,727,8
                                      46,177,                       61,091,
金额(减少以“-” 5,467.   34,677.                                                88,730.
                                      448.11                         137.79
号填列)              00        22                                                      12

(一)综合收益总                      46,177,                       70,275,        116,453
额                                    448.11                         817.79        ,265.90

                   418,08   3,202,5                                                3,620,6
(二)所有者投入
                   5,467.   34,677.                                                20,144.
和减少资本
                      00        22                                                      22

                   418,08   3,202,5                                                3,620,6
1.股东投入的普
                   5,467.   34,677.                                                20,144.
通股
                      00        22                                                      22

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                    -9,184,6       -9,184,6
(三)利润分配
                                                                      80.00          80.00

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                     -9,184,6       -9,184,6
股东)的分配                                                          80.00          80.00

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)


                                                                                        117
                                                                         广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                     928,34                      3,747,9                                                                 5,526,1
                                                                    45,290,        82,785,            721,767
四、本期期末余额 5,467.                          51,554.                                                                 40,739.
                                                                    545.80          452.77            ,719.88
                        00                              12                                                                      57

上期金额
                                                                                                                         单位:元

                                                                       上期

                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                    其他权益工具                                                                     少数股
                                                 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                        权益合
                     股本                                                                                       东权益
                              优先 永续                                                                                    计
                                          其他     积        存股   合收益    备     积      险准备    利润
                              股    债

                     510,26                                                                                              1,750,4
                                                 545,416            -469,82        77,545,            617,699
一、上年期末余额 0,000.                                                                                                  52,741.
                                                 ,876.90               1.13         761.57            ,924.49
                        00                                                                                                      83

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                     510,26                                                                                              1,750,4
                                                 545,416            -469,82        77,545,            617,699
二、本年期初余额 0,000.                                                                                                  52,741.
                                                 ,876.90               1.13         761.57            ,924.49
                        00                                                                                                      83

三、本期增减变动
                                                                    -417,08        5,239,6            42,976,            47,799,
金额(减少以“-”
                                                                       1.18          91.20             657.60             267.62
号填列)

(一)综合收益总                                                    -417,08                           56,380,            55,963,
额                                                                     1.18                            508.80             427.62

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普


                                                                                                                                118
                                           广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                     5,239,6        -13,403,       -8,164,1
(三)利润分配
                                                       91.20         851.20          60.00

                                                     5,239,6        -5,239,6
1.提取盈余公积
                                                       91.20          91.20

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                     -8,164,1       -8,164,1
股东)的分配                                                          60.00          60.00

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   510,26                                                          1,798,2
                            545,416   -886,90        82,785,        660,676
四、本期期末余额 0,000.                                                            52,009.
                            ,876.90      2.31         452.77        ,582.09
                      00                                                                45


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                  单位:元

       项目                               本期



                                                                                        119
                                                                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                    其他权益工具                   减:库存 其他综合                       未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股     收益                           利润      益合计

                     510,260,                          553,599,9                                82,785,45 472,660 1,619,306
一、上年期末余额
                      000.00                              70.00                                      2.77 ,971.02      ,393.79

     加:会计政策
变更

          前期差
错更正

          其他

                     510,260,                          553,599,9                                82,785,45 472,660 1,619,306
二、本年期初余额
                      000.00                              70.00                                      2.77 ,971.02      ,393.79

三、本期增减变动
                     418,085,                          3,202,534                                           -10,640, 3,609,980
金额(减少以“-”
                      467.00                             ,677.22                                            119.50     ,024.72
号填列)

(一)综合收益总                                                                                           -1,455,4 -1,455,43
额                                                                                                           39.50        9.50

(二)所有者投入 418,085,                              3,202,534                                                     3,620,620
和减少资本            467.00                             ,677.22                                                       ,144.22

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                                                           -9,184,6 -9,184,68
(三)利润分配
                                                                                                             80.00        0.00

1.提取盈余公积

2.对所有者(或                                                                                            -9,184,6 -9,184,68
股东)的分配                                                                                                 80.00        0.00

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)



                                                                                                                           120
                                                                       广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                     928,345,                          3,756,134                                82,785,45 462,020 5,229,286
四、本期期末余额
                      467.00                             ,647.22                                     2.77 ,851.52     ,418.51

上期金额
                                                                                                                     单位:元

                                                                       上期

       项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                       未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股      收益                          利润     益合计

                     510,260,                          553,599,9                                77,545,76 433,667 1,575,073
一、上年期末余额
                      000.00                              70.00                                      1.57 ,910.23     ,641.80

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     510,260,                          553,599,9                                77,545,76 433,667 1,575,073
二、本年期初余额
                      000.00                              70.00                                      1.57 ,910.23     ,641.80

三、本期增减变动
                                                                                                5,239,691 38,993, 44,232,75
金额(减少以“-”
                                                                                                      .20 060.79        1.99
号填列)

(一)综合收益总                                                                                           52,396, 52,396,91
额                                                                                                          911.99      1.99

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金





                                                                                                                          121
                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


4.其他

                                                                          5,239,691 -13,403, -8,164,16
(三)利润分配
                                                                                .20 851.20         0.00

                                                                          5,239,691 -5,239,6
1.提取盈余公积
                                                                                .20     91.20

2.对所有者(或                                                                       -8,164,1 -8,164,16
股东)的分配                                                                            60.00      0.00

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   510,260,             553,599,9                         82,785,45 472,660 1,619,306
四、本期期末余额
                    000.00                 70.00                               2.77 ,971.02     ,393.79


三、公司基本情况

   1. 公司概况

   广东南洋电缆集团股份有限公司(以下简称“公司”)原为汕头市公园区中兴五金塑料制品厂(后名称
   变更为广东南洋电缆厂),广东南洋电缆厂系于1985年8月设立的集体所有制企业。2000年4月,经汕
   头市升平区人民政府经济体制改革办公室“汕升府体【2000】195号”文批准,广东南洋电缆厂改组为广
   东南洋电缆厂有限责任公司。2003年5月,经汕头市工商行政管理局核准,广东南洋电缆厂有限公司名
   称变更为广东南洋电缆集团有限公司。

   2005年8月,经广东省人民政府办公厅“粤办函【2005】407号”文批准,由广东南洋电缆集团有限公司
   原有全体股东作为发起人,对广东南洋电缆集团有限公司进行整体改组,发起设立广东南洋电缆集团
   股份有限公司,以截至2005年3月31日经审计的净资产113,000,000.00元按1:1的比例折为广东南洋电
   缆集团股份有限公司股本113,000,000股,股份公司于2005年8月在广东省工商行政管理局注册登记。

   2008年1月,经公司2006年度第二次临时股东大会审议通过并由中国证券监督管理委员会“证监许可字
   【2008】72号”文核准,公司首次公开发行人民币普通股(A股)3,800万股,发行后注册资本增加为人


                                                                                                     122
                                                                  广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


   民币15,100万元。公司于2009年6月根据2008年度股东大会决议以资本公积金转增股本后,注册资本变
   更为22,650万元,并于2009年8月在广东省工商行政管理局办理变更登记。

   2010年9月,经公司2009年第三次临时股东大会审议决议通过并由中国证券监督管理委员会“证监许可
   【2010】865号”文核准,公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)2,863万股,发行后股本增
   加至25,513万元,并于2010年11月在汕头市工商行政管理局办理变更登记。

   2011年4月,根据公司2010年度股东大会决议以资本公积转增股本25,513万元后,注册资本变更为人民
   币51,026万元,并于2011年7月在汕头市工商行政管理局办理变更登记。

   2016年12月,经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】3123号”文批准,公司向特定对象非公开
   发 行 人 民 币 普 通 股 ( A 股 ) 418,085,467 股 , 每 股 面 值 1 元 , 非 公 开 发 行 后 公 司 注 册 资 本 增 加 至
   928,345,467.00元。并于2017年1月5日收到了中国证券登记结算公司深圳分公司《股份登记申请受理确
   认书》,确认公司本次增发股份数量为418,085,467股,发行后公司总股本为928,345,467股。

   企业统一社会信用代码为914405001929358117

   法定代表人:郑汉武

   公司注册资本:人民币1,146,902,165.00元

   公司住所:汕头市珠津工业区珠津二街1号

   2. 公司经营范围

经营本企业自产产品的出口业务;经营本企业生产所需机械设备、零配件及其他原辅材料的进口业务;布
电线,电力电缆,低压电器及原件,塑料制品的加工、制造;技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、
技术服务、技术培训;计算机系统服务;数据处理;基础软件服务、应用软件服务;销售:电子产品、通
讯设备、计算机、软件及辅助设备;生产、加工:计算机软硬件。(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)

   3. 公司基本组织架构

股东大会是公司的权力机构,董事会是股东大会的执行机构,监事会是公司的内部监督机构,总经理负责
公司的日常经营管理工作。

   4. 合并财务报表范围

公司本期纳入合并财务报表范围包含广州南洋电缆有限公司、南洋电缆(天津)有限公司、南标(天津)
贸易有限公司、南洋电力电缆(澳大利亚)有限公司、香港南洋发展有限公司(HONG KONG NANYANG
DEVELOPMENT COMPANY LIMITED)、广东南洋电缆股份有限公司、广州南洋新能源有限公司、北京
天融信科技有限公司及其子公司北京天融信网络安全技术有限公司、北京天融信软件有限公司、上海天融
信网络安全技术有限公司、武汉天融信网络安全技术有限公司、天津华盾科技有限公司、北京天融信安全
技术有限公司等14家子(孙)公司,详见本附注七、1“在其他主体中的权益”。公司本期新增合并范围为通
过非公开发行股份购买资产方式,收购北京天融信科技有限公司100%股权,具体情况见本附注八、“合并
范围的变更”。




                                                                                                                    123
                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项进行确认和计量,按照财政部2006年颁布及
其后续修订的企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制。

2、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

具体会计政策和会计估计提示:



1、遵循企业会计准则的声明

公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流
量等有关信息。



2、会计期间

公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。公司会计年度采用公
历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。



3、营业周期

正常营业周期是指公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。公司以12个月作为一个
营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。



4、记账本位币

公司记账本位币为人民币。



5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控


                                                                                                124
                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


制下企业合并和非同一控制下企业合并。

—同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下企业
合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其
他企业为被合并方。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方在企业合并中取得的资产和负债,按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差
额,调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并方为进行企
业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

—非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下企业合并。非同一控制
下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买
方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

非同一控制下的企业合并中,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相
关管理费用,于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,
计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。

购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取
得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购
买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值
以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额
的,其差额计入当期损益。企业合并发生当期的期末,因合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债
的公允价值或企业合并成本只能暂时确定的,购买方以所确定的暂时价值为基础对企业合并进行确认和计
量。购买日后12 个月内对确认的暂时价值进行调整的,视为在购买日确认和计量。

6、合并财务报表的编制方法

—合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资
方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并财务报表的合并
范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的企业或主体。子公司的经营成果、财务状况
和现金流量由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

—合并财务报表编制的方法

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司,无论该项企业合并发生在报告期的任一时点,在编制合并
当期财务报表时,视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时即纳入合并范围,并对合并财务
报表的期初余额以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确定的各项可辨
认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被合并子公司纳入合并范
围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会
计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易产生的资产、负债、权益、

                                                                                                125
                                                    广东南洋电缆集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


收入、费用和现金流量在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易表明相关资产发生减值损失的,应当全
额确认该部分损失。子公司少数股东应占的权益、损益和综合收益分别在合并资产负债表中股东权益项目
中和合并利润表中净利润项目及综合收益总额后单独列示。

如果子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余
额仍冲减少数股东权益。



7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金,将持有的期限短(3个
月以内)、流动性强、易于转换为已知金额现金,价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。



9、外币业务和外币报表折算

—外币业务

公司外币业务采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率作为折算汇率折合成人
民币记账;在资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期
汇率与初始确认时或前一资产负债日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除为购建或生产符合资本化条件的
资产而借入的外币专门借款产生的汇兑损益按资本化原则处理外,均计入当期损益;对以历史成本计量的
外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算。

—外币财务报表的折算
外币资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”
外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。
上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益科目下列示。实质上构成对境外经营净投资的外币货
币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,在编制合并财务报表时,在合并资产负债表中所有者权益项目
下的“其他综合收益”项目列示。处置境外经营时,与该境外经营有关的外币报表折算差额,按比例转入处
置当期损益。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中
单独列示。



10、金融工具

金融资产的分类、确认和计量

—公司在金融资产初始确认时将其划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
贷款和应收款项、持有至到期投资、可供出售金融资产。金融资产初始确认时按公允价值计量。对于以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,对于其他类别的金融资
产,相关交易费用计入初始确认金额。

——以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产,包
括交易性金融资产,或是初始确认时就被管理层指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按公允价值进行后续计量,持有期间将取得的利息或现

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