大连重工(002204)公告正文

大连重工:关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》的公告

公告日期:2018-02-28

    证券代码:002204                 证券简称:大连重工                   公告编号:2018-011


                     大连华锐重工集团股份有限公司
    关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》的公告
         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、

    误导性陈述或重大遗漏。

          大连华锐重工集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018
    年2月27日召开的第四届董事会第十八次会议,审议通过了《关于
    修改<公司章程>及<股东大会议事规则>的议案》,并同意将该议
    案提交股东大会审议。
          为进一步加强对中小投资者合法权益的保护,根据《上市公
    司章程指引(2016年修订)》、《上市公司股东大会规则(2016
    年修订)》等法律法规,结合公司的实际情况,拟对《公司章程》
    及《股东大会议事规则》相关条款予以修改如下:
          一、《公司章程》修改前后内容
           原条款                                            修改后条款

    第七十八条   股东(包括股东       第七十八条   股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数

代理人)以其所代表的有表决权的    额行使表决权,每一股份享有一票表决权。

股份数额行使表决权,每一股份享       股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应

有一票表决权。                   当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有的本公司股份没有         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会

表决权,且该部分股份不计入出席   有表决权的股份总数。

股东大会有表决权的股份总数。         公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票

    董事会、独立董事和符合相关   权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以

规定条件的股东可以征集股东投     有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低

票权。                           持股比例限制。


                                          第 1 页 共 6 页
    第八十二条   董事、监事候选       第八十二条   董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
人名单以提案的方式提请股东大          1.董事的提名方式和程序
会表决。                              (1)公司第一届董事会由股东代表出任董事的候选人名单,由公司发
    1.董事的提名方式和程序        起人提出候选人名单,经全体发起人选举产生;董事会换届,下一届董事会
    (1)公司第一届董事会由股     成员候选人名单由上一届董事会提出,并以提案方式提交股东大会表决;
东代表出任董事的候选人名单,由
                                      (2)公司董事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的
公司发起人提出候选人名单,经全
                                  3%以上的股东,有权提出新的董事候选人的提案;
体发起人选举产生;董事会换届,
                                      (3)由职工代表出任的董事,由公司职工代表大会选举产生或更换。
下一届董事会成员候选人名单由
                                      2.监事的提名方式和程序如下:
上一届董事会提出,并以提案方式
                                      (1)由股东代表担任的监事,第一届监事会成员由公司发起人提出候
提交股东大会表决;
    (2)公司董事会和持有或合     选人名单,经全体发起人选举产生;监事会换届,下一届监事会成员候选人

并持有公司发行在外有表决权股      名单由上一届监事会提出,并以提案方式提交股东大会表决;
份总数的3%以上的股东,有权提出        (2)公司监事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的
新的董事候选人的提案;            3%以上的股东,有权提出新的监事候选人的提案;
    (3)由职工代表出任的董事,       (3)由职工代表出任的监事,由公司职工代表大会选举产生或更换。
由公司职工代表大会选举产生或          提名人应向股东大会召集人提供董事、监事候选人详细资料,如股东大
更换。                           会召集人认为资料不足时,应要求提名人补足,但不能以此否定提名人的提
    2.监事的提名方式和程序如下: 名。如股东大会召集人发现董事、监事候选人不符合法定或本章程规定的条
    (1)由股东代表担任的监事, 件时,应书面告知提名人及相关理由。董事、监事候选人应在股东大会召开
第一届监事会成员由公司发起人      之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺提供的候选人资料真实、完整并保
提出候选人名单,经全体发起人选    证当选后履行法定和本章程规定的职责。
举产生;监事会换届,下一届监事
                                      股东大会就选举二名以上董事、监事进行表决时,实行累积投票制。
会成员候选人名单由上一届监事
                                      前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有
会提出,并以提案方式提交股东大
                                  与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。
会表决;
                                  董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
    (2)公司监事会和持有或合
                                      股东大会表决实行累积投票制应执行以下规则:
并持有公司发行在外有表决权股
份总数的3%以上的股东,有权提出       1.董事或者监事候选人数可以多于股东大会应当选人数,但每位股东所

新的监事候选人的提案;            投票的候选人数不能超过股东大会应当选董事或者监事人数,累积投出的票
    (3)由职工代表出任的监事, 数不得超过其所享有的总票数。
由公司职工代表大会选举产生或        2.独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时,每位股东拥
更换。                            有的表决票数等于该股东所持股份数乘以应当选独立董事人数,该票数只能
    股东大会就选举二名以上董      投向公司的独立董事候选人;选举非独立董事时,每位股东拥有的表决票数
事、监事进行表决时,实行累积投    等于该股东所持股份数乘以应当选非独立董事人数,该票数只能投向公司的
票制。                            非独立董事候选人。
    前款所称累积投票制是指股         3.董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人,但每
东大会选举董事或者监事时,每一    位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
股份拥有与应选董事或者监事人      持股份总数的半数。如当选董事或者监事不足股东大会应当选董事或者监事
数相同的表决权,股东拥有的表决
                                  人数,应就缺额对所有不够票数的董事或者监事候选人进行再次投票,仍不
权可以集中使用。董事会应当向股
                                  够者,由公司下次股东大会补选。如二名以上董事或者监事候选人的得票相
东公告候选董事、监事的简历和基
                                  同,但由于应当选名额的限制只能有部分人士可以当选的,对该等得票相同
本情况。
                                  的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。


                                           第 2 页 共 6 页
                                    第一百五十五条 公司的利润分配政策如下:
    第一百五十五条   公司利润
                                    (一)利润分配的原则
分配遵循以下原则:                  公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的长远及
                               可持续发展,利润分配政策应保持连续性和稳定性,并符合法律、法规等相
    (一)公司的利润分配政策应
                               关规定。公司利润分配不得超过累积可供分配利润的范围,不得损害公司持
保持连续性和稳定性,在公司盈   续经营能力。公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时,应当履行必要
                               的决策程序。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中,
利、现金流满足公司正常经营和长
                               应当通过多种渠道充分听取并考虑独立董事和中小股东的意见。
期发展的前提下,公司将实施积极      (二)利润分配的形式及依据
                                    1.公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利,并
的利润分配办法,重视对投资者的
                               优先采用现金分红的利润分配方式;
合理投资回报;                      2.公司应积极推行以现金方式分配股利,公司具备现金分红条件的,采
                               用现金分红进行利润分配;
    (二)公司可以采用现金、股      3.公司原则上每年度进行一次现金分红。在有条件的情况下,公司可以
票或者现金与股票相结合的方式   实施中期分配,分配条件、方式与程序参照年度利润分配政策执行。
                                    (三)现金股利的条件和比例
分配股利,公司可以进行中期、年      1.公司该年度实现的可分配利润为正值且现金流充裕,实施现金分红不
度利润分配。在公司现金流充裕, 会影响公司后续持续经营;
                                    2.审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
且无重大投资计划或重大现金支        3.公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除
                               外)。重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:
出计划等事项发生,采取现金方式
                                    (1)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备等的累
分配股利,公司最近三年以现金方 计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的50%;
                                    (2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备等的累
式累计分配的利润不少于最近三
                               计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的30%。
年实现的年均可分配利润的30%。       4.公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现金分红条件
                               时, 公司最近三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于最近三年实现
在保证公司股本规模及股权结构
                               的年均可分配利润的30%。具体每一年度现金分红比例由董事会根据公司盈
合理的前提下,可以采取股票方式 利水平和公司发展的需要以及中国证监会的有关规定拟定,由公司股东大会
                               审议决定。
分配股利;
                                    5.在实际分红时,公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
    (三) 公司利润分配预案由董  自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情
                               形,按照本章程规定的原则及程序进行现金分红:
事会结合本章程的规定和公司经
                                    (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配
营状况拟定。公司董事会在利润分 时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
                                    (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配
配预案论证过程中,应当与独立董 时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;

事、监事充分讨论,在考虑对全体      (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配
                               时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
股东持续、稳定、科学的回报基础      (4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规
上形成利润分配预案,独立董事应 定处理。
                                    (四)股票股利的条件
当发表独立意见,经董事会审议通      1.公司未分配利润为正且当期可分配利润为正;
                                    2.董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司股
过后提交股东大会批准;
                               本规模不匹配等真实合理因素,发放股票股利有利于公司全体股东整体利益。
    (四)公司当年盈利而董事会     (五)利润分配的决策程序和机制
                                   1.公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情
未作出现金分配预案的,应当在年
                                         第 3 页 共 6 页
                                    况、资金供给和需求情况提出拟订方案。公司在制定现金分红具体方案时,
度报告中披露原因并说明资金用
                                    董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的
途和使用计划,独立董事应当对此      条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。利润分配预案
                                    经董事会过半数以上董事表决通过,方可提交股东大会审议。独立董事可以
发表独立意见,董事会审议通过后
                                    征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
提交股东大会审议批准;                  2.股东大会对利润分配预案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东
                                    特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于电话、传真和电子邮件、筹
       (五)如遇到战争、自然灾害
                                    划投资者接待日或邀请中小股东参会等),充分听取中小股东的意见和诉求,
等不可抗力对公司生产经营造成        并及时答复中小股东关心的问题。利润分配预案应由出席股东大会的股东或
                                    股东代理人以所持半数以上的表决权通过。
重大影响,或公司自身经营状况发
                                        3.存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现
生重大变化时,公司可对利润分配      金红利,以偿还其占用的资金。
                                        4.监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划
政策进行调整。独立董事应当对利      的情况及决策程序进行监督。
润分配政策的调整方案发表独立            (六)利润分配政策的调整
                                        公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准
意见,经董事会审议通过后,提交      的现金分红具体方案。如确需调整或变更利润分配政策的,应由公司董事会
股东大会审议,并经出席股东大会      根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并提交股东大会审议。
                                        其中,对现金分红政策进行调整或变更的,应在议案中详细论证和说明
的股东所持表决权的2/3以上通         原因,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过;调整后的利润
                                    分配政策应以股东权益保护为出发点,且不得违反中国证监会和证券交易所
过;
                                    的有关规定;独立董事、监事会应当对此发表审核意见;公司应当提供网络
       (六)存在股东违规占用公司   投票等方式以方便社会公众股股参与股东大会表决。
                                        公司利润分配政策的论证、制定和修改过程应当充分听取独立董事和社
资金情况的,公司应当扣减该股东
                                    会公众股东的意见,公司应通过投资者电话咨询、现场调研、投资者互动平
所分配的现金红利,以偿还其占用      台等方式听取有关投资者关于公司利润分配政策的意见。
                                        (七)利润分配的信息披露
的资金。
                                        1.公司应在定期报告中披露利润分配方案、公积金转增股本方案,独立
                                    董事应当对此发表独立意见。
                                        2.公司应在定期报告中披露报告期内实施的利润分配方案、公积金转增
                                    股本方案或发行新股方案的执行情况。
                                        3.公司上一会计年度实现盈利,董事会未制订现金利润分配预案或者按
                                    低于本章程规定的现金分红比例进行利润分配的,应当在定期报告中详细说
                                    明不分配或者按低于本章程规定的现金分红比例进行分配的原因、未用于分
                                    红的未分配利润留存公司的用途和使用计划,独立董事应当对此发表独立意
                                    见,公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会表决。
                                        4.公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并
                                    对下列事项进行专项说明:
                                        (1)是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求;
                                        (2)分红标准和比例是否明确和清晰;
                                        (3)相关的决策程序和机制是否完备;
                                        (4)独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;
                                        (5)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权
                                    益是否得到了充分保护;
                                        (6)对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及
                                    程序是否合规和透明等进行说明。


                                             第 4 页 共 6 页
      二、《股东大会议事规则》修改前后内容
                 原条款                                          修改后条款
    第五十四条    股东(包括股东代理       第五十四条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权
人)以其所代表的有表决权的股份数额     的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
行使表决权,每一股份享有一票表决权。       股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投
    公司持有的本公司股份没有表决       资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
权,且该部分股份不计入出席股东大会         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出
有表决权的股份总数。                   席股东大会有表决权的股份总数。
    董事会、独立董事和符合相关规定         公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集
条件的股东可以征集股东投票权。         股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票
                                       意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
                                       公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
    第六十八条    股东大会审议董事、       第六十八条     股东大会审议董事、监事选举的提案,应当对
监事选举的提案,应当对每一个董事、     每一个董事、监事候选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获
监事候选人逐个进行表决。改选董事、     得通过的,新任董事、监事在会议结束之后立即就任。
监事提案获得通过的,新任董事、监事         董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
在会议结束之后立即就任。                   1.董事的提名方式和程序
    董事、监事候选人名单以提案的方
                                           (1)公司第一届董事会由股东代表出任董事的候选人名单,
式提请股东大会表决。
                                       由公司发起人提出候选人名单,经全体发起人选举产生;董事会
    1.董事的提名方式和程序
                                       换届,下一届董事会成员候选人名单由上一届董事会提出,并以
    (1)公司第一届股东代表出任的董
                                       提案方式提交股东大会表决;
事候选人名单由公司发起人提出,经股
                                           (2)公司董事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股
东大会选举产生;董事会换届,下一届
董事会成员候选人名单由上一届董事会     份总数的3%以上的股东,有权提出新的董事候选人的提案;

提出,并以提案方式提交股东大会表决;       (3)由职工代表出任的董事,由公司职工代表大会选举产生
    (2)公司董事会和持有或合并持有    或更换。
公司发行在外有表决权股份总数的百分         2.监事的提名方式和程序如下:
之三以上的股东,有权提出新的董事候         (1)由股东代表担任的监事,第一届监事会成员由公司发起
选人的提案。                           人提出候选人名单,经全体发起人选举产生;监事会换届,下一
    (3)由职工代表出任的董事,由公    届监事会成员候选人名单由上一届监事会提出,并以提案方式提
司职工代表大会选举产生或更换。         交股东大会表决;
    2.监事的提名方式和程序如下:           (2)公司监事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股
    (1)公司第一届股东代表出任的监    份总数的3%以上的股东,有权提出新的监事候选人的提案;
事候选人名单由公司发起人提出,经股         (3)由职工代表出任的监事,由公司职工代表大会选举产生
东大会选举产生;监事会换届,下一届
                                       或更换。
监事会成员候选人名单由上一届监事会
                                           提名人应向股东大会召集人提供董事、监事候选人详细资料,
提出,并以提案方式提交股东大会表决;
                                       如股东大会召集人认为资料不足时,应要求提名人补足,但不能
    (2)公司监事会和持有或合并持有
                                       以此否定提名人的提名。如股东大会召集人发现董事、监事候选
公司发行在外有表决权股份总数的百分
                                       人不符合法定或本章程规定的条件时,应书面告知提名人及相关
之三以上的股东,有权提出新的监事候
选人的提案;                           理由。董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,

    (3)由职工代表出任的监事,由公    同意接受提名,承诺提供的候选人资料真实、完整并保证当选后
司职工代表大会选举产生或更换。         履行法定和本章程规定的职责。

                                       第 5 页 共 6 页
    第六十九条   股东大会就选举二名       第六十九条     股东大会就选举二名以上董事、监事进行表决
以上董事、监事进行表决时,实行累积    时,实行累积投票制。
投票制。                                  前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每
    前款所称累积投票制是指股东大会    一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的
选举董事或者监事时,每一股份拥有与    表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的
应选董事或者监事人数相同的表决权,    简历和基本情况。
股东拥有的表决权可以集中使用。            股东大会表决实行累积投票制应执行以下规则:
                                          1.董事或者监事候选人数可以多于股东大会应当选人数,但
                                      每位股东所投票的候选人数不能超过股东大会应当选董事或者监
                                      事人数,累积投出的票数不得超过其所享有的总票数。
                                          2.独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时,
                                      每位股东拥有的表决票数等于该股东所持股份数乘以应当选独立
                                      董事人数,该票数只能投向公司的独立董事候选人;选举非独立
                                      董事时,每位股东拥有的表决票数等于该股东所持股份数乘以应
                                      当选非独立董事人数,该票数只能投向公司的非独立董事候选人。
                                          3.董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当
                                      选人,但每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东
                                      (包括股东代理人)所持股份总数的半数。如当选董事或者监事
                                      不足股东大会应当选董事或者监事人数,应就缺额对所有不够票
                                      数的董事或者监事候选人进行再次投票,仍不够者,由公司下次
                                      股东大会补选。如二名以上董事或者监事候选人的得票相同,但
                                      由于应当选名额的限制只能有部分人士可以当选的,对该等得票
                                      相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。

      除上述修订外,《公司章程》及《股东大会议事规则》其他条
款不变。
      特此公告



                                              大连华锐重工集团股份有限公司
                                                               董 事 会
                                                           2018 年 2 月 28 日



                                      第 6 页 共 6 页