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2020年06月01日 星期一

中材科技(002080)公告正文

中材科技:2016年年度报告(已取消)

公告日期:2017-03-16

                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




中材科技股份有限公司

   2016 年年度报告




    2017 年 03 月




                                                           1
                                               中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人薛忠民、主管会计工作负责人纪翔远及会计机构负责人(会计主

管人员)冯淑文声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,

请投资者注意投资风险。

    风险因素请详见本报告第四节第九部分内容。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 806,790,185 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 1.15 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积

金转增股本。




                                                                                     2
                                                                                            中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9

第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9

第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 16

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 51

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 51

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 60

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 61

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 67

第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 74

第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 77

第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 187




                                                                                                                                               3
                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                  释义


                 释义项   指                              释义内容

公司/本公司/中材科技      指   中材科技股份有限公司

中材集团                  指   中国中材集团有限公司

中材股份                  指   中国中材股份有限公司

中材叶片                  指   中材科技风电叶片股份有限公司

泰山玻纤                  指   泰山玻璃纤维有限公司

中材锂膜                  指   中材锂膜有限公司

成都有限                  指   中材科技(成都)有限公司

苏州有限                  指   中材科技(苏州)有限公司

山东膜材                  指   中材科技膜材料(山东)有限公司

南玻有限                  指   南京玻璃纤维研究设计院有限公司

北玻有限                  指   北京玻钢院复合材料有限公司

苏非有限                  指   苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司

技术研究院                指   中材科技(苏州)技术研究院有限公司

汽车复材                  指   北京中材汽车复合材料有限公司

南京彤天                  指   南京彤天科技实业股份有限公司

财务公司                  指   中材集团财务有限公司

国杰投资                  指   石河子国杰股权投资合伙企业(有限合伙)

宝瑞投资                  指   西藏宝瑞投资有限公司

上海易创                  指   上海易创投资中心(有限合伙)

君盛蓝湾                  指   深圳君盛蓝湾投资企业(有限合伙)

盈科汇通                  指   福州盈科汇通创业投资中心(有限合伙)

金风投资                  指   金风投资控股有限公司

                               长江中材启航 1 号定向资产管理产品(中材科技首期管理层与核心骨
启航 1 号                 指
                               干股权投资计划)

金风科技                  指   新疆金风科技股份有限公司

中国证监会                指   中国证券监督管理委员会

重大资产重组              指   发行股份购买泰山玻纤 100%股权




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                                                                           中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 中材科技                               股票代码                 002080

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           中材科技股份有限公司

公司的中文简称           中材科技

公司的外文名称(如有)   Sinoma Science & Technology Co.,Ltd.

公司的法定代表人         薛忠民

注册地址                 江苏省南京市江宁科学园彤天路 99 号

注册地址的邮政编码       211100

办公地址                 北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字楼 12Fa

办公地址的邮政编码       100097

公司网址                 www.sinomatech.com

电子信箱                 sinoma@sinomatech.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                陈志斌                                    贺扬

                                    北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字 北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字
联系地址
                                    楼 12Fa                                   楼 12Fa

电话                                010-88437909                              010-88437909

传真                                010-88437712                              010-88437712

电子信箱                            sinoma@sinomatech.com                     sinoma@sinomatech.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                  《中国证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                          北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字楼 12Fa,公司证券部


四、注册变更情况

组织机构代码                        71092927-9


                                                                                                                 5
                                                                               中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                      无变更
有)

历次控股股东的变更情况(如有)        无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                信永中和会计师事务所有限责任公司

会计师事务所办公地址            北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

签字会计师姓名                  树新、田娟

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                    持续督导期间

                             北京市朝阳区亮马桥路 48 号
中信证券股份有限公司                                       王翔、李驰                      2016 年、2017 年
                             中信证券大厦 22 层


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2016 年               2015 年              本年比上年增减            2014 年

营业收入(元)                      8,968,929,124.74       9,176,276,767.48                 -2.26%        7,215,763,934.10

归属于上市公司股东的净利润
                                      401,403,276.47        630,342,954.21                 -36.32%         224,133,009.65
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      265,026,760.24        586,482,144.96                 -54.81%         202,646,791.12
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                    1,082,285,420.42       1,399,090,918.57                -22.64%        1,038,466,349.63
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.5276                0.9426               -44.03%                   0.3352

稀释每股收益(元/股)                           0.5276                0.9426               -44.03%                   0.3352

加权平均净资产收益率                            5.55%               11.59%                  -6.04%                   4.71%

                                     2016 年末             2015 年末           本年末比上年末增减         2014 年末

总资产(元)                       20,577,047,141.09      18,700,447,231.82                10.04%        16,950,659,880.62

归属于上市公司股东的净资产
                                    7,991,116,639.99       5,756,124,965.03                38.83%         5,125,641,942.28
(元)




                                                                                                                              6
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七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                  单位:元

                                  第一季度                   第二季度                第三季度            第四季度

营业收入                          1,608,453,782.16           2,184,214,197.84       2,442,499,149.03    2,733,761,995.71

归属于上市公司股东的净利润             78,822,598.05          193,726,388.47           66,119,994.88       62,734,295.07

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       49,955,147.28          186,601,426.09          -27,289,682.46       55,759,869.33
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额         -241,785,499.94            523,328,606.44         -165,319,227.34      966,061,541.26

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
√ 是 □ 否
    2016年4月,公司完成对泰山玻纤的收购,按照《企业会计准则第20号--企业合并》同一控制下企业合并相关规定,对
报告期一季度数据进行调整。


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                    项目                  2016 年金额           2015 年金额          2014 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           -10,782,960.87          -4,448,710.19       -5,261,423.56
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        78,290,551.60         62,592,472.56        28,606,201.22
受的政府补助除外)

债务重组损益                                   112,600.00             31,350.00           613,996.81

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                             -5,716,238.58
费用等

同一控制下企业合并产生的子公司期初至        85,539,876.95



                                                                                                                           7
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


合并日的当期净损益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出        8,646,875.87       359,925.61      4,646,449.46

其他符合非经常性损益定义的损益项目                           -1,698,445.34

减:所得税影响额                           13,283,201.55     9,544,186.96      4,634,720.78

    少数股东权益影响额(税后)              6,430,987.19     3,431,596.43      2,484,284.62

合计                                      136,376,516.23    43,860,809.25     21,486,218.53        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                       第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     公司围绕新能源、新材料、节能减排等战略性新兴产业方向,主要从事风电叶片、玻璃纤维及其制品、锂电池隔膜、高
压复合气瓶、过滤材料及其他复合材料制品的研发、制造和销售。
     2016年,在国内风电市场需求下降形势下,公司风电叶片产业加强市场营销和产品研发,及时调整产品结构和产能布局。
产品结构由1.5兆瓦级叶片向2.0兆瓦级及以上叶片调整,产能布局由内陆向沿海,由风电资源优质地区向中低风速地区转移,
并重点开发适用于海上大功率机组6.0MW-75米以上两种叶型。报告期内,实现销售风电叶片合计5,557MW,连续六年领跑
中国风电叶片市场。
     2016年,公司完成与泰山玻纤的重大资产重组,玻璃纤维产业成为公司支柱型产业之一。报告期内,泰山玻纤克服风电
类产品用量及价格下降等影响,大力调整产品产销结构,随着募集资金投资项目的新生产线建成投产及稳定运行,大型池窑
产能规模、效率的进一步提升促进了盈利能力提高,全年实现销售玻纤制品59万吨,各项经营指标创历史新高。
     锂电池隔膜产业受国内新能源汽车快速发展驱动,市场需求不断增长,公司锂电池隔膜产品产能逐步释放,产品通过了
国内多家知名电池厂商的认证。报告期内,公司投资设立中材锂膜,将锂电池隔膜产业作为公司第三大主导产业培育,投资
9.9亿元建设“2.4亿平米锂电池隔膜生产线项目”,为今后产业快速做大做强夯实基础。
     气瓶产业受国际油价下降等影响,市场形势依然严峻,市场需求未有反弹迹象,整个行业产能过剩明显。为保持与市场
相匹配的产能并降低运营成本,报告期内,公司处置了低效无效资产、收缩了部分产能。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                              重大变化说明


                                     报告期内,公司发行股份收购泰山玻纤 100%股权,本次收购完成后,泰山玻纤自
股权资产
                                     2016 年 4 月起纳入合并报表范围。

                                     报告期内,公司发行股份收购泰山玻纤 100%股权,合并范围加大,固定资产相应
固定资产
                                     增加。

                                     报告期内,公司发行股份收购泰山玻纤 100%股权,合并范围加大,无形资产相应
无形资产
                                     增加。

在建工程                             无重大变化。


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用




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                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

      1、产业发展优势
      公司围绕新能源、新材料、节能减排等战略性新兴产业方向,坚持集中优势资源发展主导产业。
      “十三五”期间公司将着力打造主导产业和创新孵化产业两大业务平台。随着公司与泰山玻纤重大资产重组的完成,公司
形成以中材叶片(全国第一)为代表的复合材料制品、以泰山玻纤(全国第二)为代表的玻璃纤维及玻纤制品两大支柱型产
业,实现玻纤及复合材料领域价值链的整合;重点投资锂电池隔膜产业,快速做大做强;同时创新机制,培育、孵化科研院
所储备及开发的各项科研技术成果。未来在支柱产业持续保持行业领先地位,确保公司可持续发展的同时,锂电池隔膜等重
点培育产业将为公司创造新的利润增长点,提升公司的投资价值。
      2、技术创新优势
      公司是国家首批创新型企业、国家首批技术创新示范企业、国家高新技术企业,拥有一个国家重点实验室、两个国家级
企业技术中心、三个国家级工程技术研究中心、两个博士后工作站,形成了稳定高效的高层次研发平台,拥有一支国内优秀
的新材料研发人才队伍。同时公司还是玻璃纤维、纤维增强塑料、绝热材料三个国家标准化技术委员会的主任委员单位,在
行业中具有较为突出的技术创新优势。
      公司是国内特种纤维复合材料领域应用基础研究-工程化-产业化技术链条最完善、产业竞争力最强的公司,与国内多
个国家级研发机构保持长期合作。2006年至今,公司先后获得省部级以上科技类奖励146项,其中国家技术发明二等奖1项、
国家科技进步二等奖1项,获得省部级以上工程设计和咨询类奖励95项。
      截至报告期末,公司及所属全资子公司、控股公司共拥有有效专利449项,其中发明专利224项,实用新型224项,外观
设计1项。其中,报告期内公司新增专利共108项,具体情况如下:

 序号                   专利名称              专利类型              专利权人                     专利号

     1    一种聚四氟乙烯微孔薄膜用高精度压      发明          中材科技股份有限公司          ZL201310442747.8
                          延机

     2      一种高性能涂板纸及其制备方法        发明          中材科技股份有限公司          ZL201410052138.6

     3    一种净化PM2.5口罩用可更换覆膜滤      发明          中材科技股份有限公司          ZL201310154240.2
                   芯及其制备方法

     4    空气净化器用聚四氟乙烯微孔膜复合      发明          中材科技股份有限公司          ZL201410728164.6
                  滤网及其制备方法

     5    一种空气净化过滤材料及其制备方法      发明          中材科技股份有限公司          ZL201410210974.2

     6    一种耐温性安全锂离子电池隔膜及其      发明          中材科技股份有限公司          ZL201410159510.3
                        制备方法

     7     一种中空夹芯回转体织物及其应用       发明          中材科技股份有限公司          ZL201410707112.0

     8    三维机织中空层连织物(PCT-德国)      发明          中材科技股份有限公司           112007000355.3

     9          中空复合平板生产装置            发明          中材科技股份有限公司          ZL201310705148.0

     10    一种中空复合材料接头的拼接方法       发明          中材科技股份有限公司          ZL201310672066.0

     11   一种中空复合平板生产线上的放布浸      发明          中材科技股份有限公司          ZL201310706726.2
                         胶装置

     12   一种中空复合平板生产线上辅助站立      发明          中材科技股份有限公司          ZL201310705864.9



                                                                                                               10
                                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                   装置

13   一种适用于中空复合材料生产线的固    发明       中材科技股份有限公司         ZL201310706511.0
                  化装置

14          一种天线罩组合模具           发明       中材科技股份有限公司         ZL201410747636.2

15      一种高透波性中空结构天线罩       发明       中材科技股份有限公司         ZL201310705996.1

16   一种解决高厚度中空复合材料站立性    发明       中材科技股份有限公司         ZL201410696060.1
                  的方法

17   一种用于2.5D结构立体织物成型的开    发明       中材科技股份有限公司         ZL201410757804.6
                  口装置

18   三维编织复合材料性能自适应单元分    发明       中材科技股份有限公司         ZL201210402847.3
                  析方法

19         一种纬纱自动引入装置          发明       中材科技股份有限公司         ZL201410607328.X

20   一种环向和/或轴向加筋的圆管状层连   发明       中材科技股份有限公司         ZL201510291127.8
             织物及其制备方法

21   一种圆管加斜翻边层连结构织物的制    发明       中材科技股份有限公司         ZL201510195140.3
                  备方法

22   一种2.5D编织结构同步异向立体织物    发明       中材科技股份有限公司         ZL201510219293.7
               及其制备方法

23   一种2.5D非同步异向异型立体织物的    发明       中材科技股份有限公司         ZL201410709880.X
                 制造方法

24   一种耐腐蚀高强高模纤维及由其制备    发明       中材科技股份有限公司         ZL201310371366.5
                  的织物

25   一种耐酸性玻璃纤维及由其制备的织    发明       中材科技股份有限公司         ZL201310374834.4
                    物

26       可调节快换式金粒冲切模具        发明       中材科技股份有限公司         ZL201410175261.7

27   一种复合材料节点的连接装置及其组    发明    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201310270987 .4
                  装方法

28   一种夹芯层复合材料灯杆及其快速成    发明    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201310725214.0
                  型方法

29   一种复合材料XX蜂窝板的制作方法      发明    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201418004048. 0

30      一种抗电解质型复合矿物凝胶       发明   苏州中材非金属矿工业设计研究     ZL201310628046.3
                                                         院有限公司

31     一种喷涂速凝橡胶沥青防水涂料      发明   苏州中材非金属矿工业设计研究     ZL201410140286.3
                                                         院有限公司

32   一种膨润土基矿物凝胶及其制备方法    发明   苏州中材非金属矿工业设计研究     ZL201410788937.X
                                                         院有限公司

33   一种在后打孔叶片模具上制作预埋叶    发明   中材科技风电叶片股份有限公司     ZL201310686126.4


                                                                                                     11
                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                 片的装置                                   北京分公司

34        一种高性能耐碱玻璃纤维         发明          泰山玻璃纤维有限公司         ZL201310329338.7

35   一种高硅氧玻璃纤维酸沥滤处理的设   实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201521106845.5
                    备

36            玻璃代铂拉丝炉            实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201620132308.6

37        一种玻璃块及球的清洗机        实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201620126902.4

38       一种窑炉玻璃液面控制装置       实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201620163848.0

39   一种矿物纤维制品管固化后的全自动   实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520730084.4
                 加工装置

40            一种布棉摆锤机            实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520786098.8

41   一种用于矿物棉制品自动码垛的装置   实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520780851.2

42        一种新型矿物棉固化装置        实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520817929.3

43   一种用于高速矿物棉卷毡的自动化卷   实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520763142.3
                  毡机构

44   用于岩棉熔体温度多点精确控制的纯   实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520730177.7
                氧燃烧系统

45   一种多适应性矿物纤维制管成型装置   实用新型       中材科技股份有限公司         ZL201520730027.6

46   一种用于玻璃纤维拉丝工艺的插片式   实用新型   南京玻璃纤维研究设计院有限公     ZL201620270467.2
                  冷却器                                        司

47         一种复合材料无磁滚筒         实用新型    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201520092573 .1

48       实心芯棒及包含其的绝缘子       实用新型    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201520998107 .x

49   一种桥塞用耐高温高强度复合材料芯   实用新型    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201520805387. 8
                    轴

50          支柱绝缘子及电抗器          实用新型    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201620442551. 8

51    导流罩、叶轮组件及风力发电装置    实用新型    北京玻钢院复合材料有限公司      ZL201620439255.2

52          风电叶片及其限位块          实用新型   中材科技风电叶片股份有限公司     ZL201520788169.8
                                                   中材科技(阜宁)风电叶片有限
                                                               公司

53         零度标示位置定位装置         实用新型   中材科技风电叶片股份有限公司     ZL201520931042.7
                                                   中材科技(阜宁)风电叶片有限
                                                               公司

54           一种腹板起吊装置           实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520766065.7
                                                               公司

55      一种叶片叶根阳模预铺层装置      实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520765700.x
                                                               公司

56      一种钻孔机激光对孔定位装置      实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520770283.8


                                                                                                        12
                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                               公司

57          一种网架式吊梁装置          实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520765951.8
                                                               公司

58       风电叶片一机多型钻孔装置       实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520766063.8
                                                               公司
                                                         酒泉职业技术学院

59     一种风电叶片定位导向切边装置     实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520765831.8
                                                               公司

60         叶片表面打磨除尘装置         实用新型   中材科技(酒泉)风电叶片有限     ZL201520765996.5
                                                               公司

61        一种高压气瓶的旋转设备        实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814150.0

62            一种气瓶存储架            实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814159.1

63           一种气瓶传递装置           实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814160.4

64     工业气瓶的翻转式换向传送装置     实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814163.8

65     工业气瓶的顶推式换向传送装置     实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814164.2

66        高压气瓶的开口夹持总成        实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814166.1

67           一种钢管装卸设备           实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814171.2

68            一种钢管切割机            实用新型     中材科技(九江)有限公司       ZL201620814172.7

69         一种气瓶生产用退火炉         实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520652039.1

70       一种气瓶连续生产退火炉.        实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520652326.2

71   一种气动夹膜的多功能式自动化缠绕   实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520665898.4
                    机

72   一种免托架的气动夹膜式自动化缠绕   实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520665922.4
                    机

73   一种可自动限位的磨边式板材切割机   实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520651990.5

74      一种可自动送料的板材切割机      实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520652417.6

75      一种可压紧的免托架式缠绕机      实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520665689.X

76     一种可吸尘的磨边式板材切割机     实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520652288.0

77     一种可冷却的磨边式板材切割机     实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520652040.0

78    一种便于移动的磨边式板材切割机    实用新型     中材科技(成都)有限公司       ZL201520652418.0

79   废生玻璃纤维碎丝机的喂料用拨料装   实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201520780909.3
                    置

80         洗涤筒不间断清洗装置         实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521037257.0

81    直接纱拉丝机槽筒箱平行测定工具    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521042459.4

82        一种三缸扇形密封蝶阀门        实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521104047.9


                                                                                                       13
                                                                    中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


  83           方便轴承拆卸的装置           实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521106268.X

  84      一种盲孔内轴承外圈卡死的拆具      实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521108881.5

  85    一种裁布放卷机张力调整与侧向纠偏    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521108882.X
                       机构

  86    一种高硬度单纤维聚氨酯传送带扩孔    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201521111515.5
                        器

  87            一种拉丝涂油系统            实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620297323.6

  88    一种用于更换空压机油滤的拆装工具    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620615298.1

  89    一种运输纱车的物流积放链吊具组件    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620641259.9

  90     一种拉丝纱车上下车拉丝工位装置     实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620658534.8

  91     直接纱拉丝机的快速拆装润滑装置     实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620728353.8

  92      除硫塔碱液喷头的快捷检修装置      实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620728386.2

  93    玻璃纤维耐碱网格布用可旋转式热熔    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620731546.9
                       机构

  94     用于数控车床钻头的自动清屑装置     实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620739650.2

  95       一种具有限位装置的经编织机       实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL2016207666427

  96       一种混编单向织物的生产系统       实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620767231X

  97    自动涨开和收缩的玻纤丝饼悬挂装置    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620770203.3

  98    应用于玻璃纤维多轴向织物衬布的放    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620770204.8
                      卷设备

  99             喷雾管固定支架             实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620770568.6

  100    拉丝空调内置电机轴气压密封装置     实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620770594.9

  101           新型自动包膜装置            实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620775190.9

  102   应用于全幅衬纬缝边机固定链条的新    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620827090.6
                  型侧滑板设备

  103     集束轮用全方位可调式固定装置      实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620831598.3

  104   一种背负式拉丝机中心走线隔震门轴    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620895943.X

  105      拉丝机嵌入式零部件拆卸方式       实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620917681.2

  106   无捻粗纱合股纱侵穿性能的测试装置    实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620923605.2

  107       一种新型立体库堆垛机货叉        实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201620018038.6

  108       一种缝编毡分副抵刀辊装置        实用新型       泰山玻璃纤维有限公司         ZL201520634003.0

    3、战略合作优势
    公司积极与战略大客户建立战略合作关系,在产品、技术、市场、人才等方面协同创新、优势互补,共同合作占领行业
制高点。公司也积极开展同高校、协会、地方政府的产学研合作,推动产业上下游紧密合作,战略协同,促进产业规模化和
智能化集约发展。2016年,公司牵头组建中国玻璃纤维与复合材料产业发展联盟,召开了联盟成立大会,共有46家行业骨干


                                                                                                           14
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


单位加入联盟,公司董事、中材集团总经理李新华先生(现任中国建材集团有限公司副董事长)出任理事长,公司副总裁朱
建勋出任秘书长,秘书处设在中材科技;公司之全资子公司南玻有限同四川省宣汉县政府共同建设新材料产业园科技服务平
台,协助地方政府开展招商引资、创新孵化、科研转化、管理咨询等服务,同时为入园企业提供项目咨询、项目设计、产品
质量检测、技术开发等服务,实现了运营服务模式的创新升级。通过战略合作,公司具有更强的资源调配能力、技术转化能
力和市场开拓能力,促进公司产业、技术和品牌影响力在市场上的地位进一步提升。
    4、品牌形象优势
    公司坚持以“打造主导产业、推进机制创新、强化运营管理、塑造知名品牌”为指导思想大力发展主导产业,凭借雄厚的
技术实力、质优价廉的产品与服务在行业中始终享有较高的商誉和知名度。
    近年来,公司的风电叶片、玻璃纤维制品、高压复合气瓶以及膜材料产业紧跟行业发展步伐,产业规模、产品质量和产
品产销量名列前茅,在我国风电装备制造、新能源汽车、节能减排等领域树立了具有重要影响力的品牌地位。
    另外,公司推行以市场为导向的运营模式,深入了解客户需求,着力丰富产品系列,满足客户个性化需求;完善售后服
务体系,建立客户满意度评价机制;健全国际国内市场体系,产品行销欧美、中东、东南亚等多个国家和地区,公司的品牌
优势得到了进一步的提升,并形成了一定的国际知名度。
    5、运营管控优势
    公司在主导产业平台,建立材料采购集中管理,特别是在叶片产业全面实行零库存管理;建立标准化的质量体系建设,
将成本考核全面覆盖各制造基地;推进技术攻关和技术改进工作,持续优化工艺流程;深化生产管理,实施技术革新;推进
信息化体系建设,提升内部运营效率,与客户需求紧密对接。通过管理提升和优化,全面提高生产效率,降低生产成本,使
主导产业在市场竞争中保持优势;泰山玻纤顺应全球复合材料的发展方向,其产品结构向"轻质高强高模、绿色环保、功能
与特性的可设计性"发展。新区生产线集成应用了多项先进工艺技术,并形成了从原材料、生产制造和仓储物流完整的自动
化,有效提高产能,降低成本,进一步提升公司盈利能力,增强核心竞争力。




                                                                                                            15
                                                                           中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2016年,随着国家“供给侧”改革战略的推进和落实,公司应对挑战,以提质、增效、升级为主线,以做优做强产业为目
标,优化资源配置、调整产业结构,加大市场开拓力度。整合上下游产业链,推进支柱型产业布局;筹建产业投资基金,加
强科技创新成果的产业化孵化培育;同时加快气瓶、水务等存量业务的整合。以提升经营效益和盈利能力为中心,强化运营
管理,提升管理效益。加大控库存、降成本、补短板的力度,切实提高发展质量。


二、主营业务分析

1、概述

    随着与泰山玻纤重大资产重组的实施完毕,公司形成了以中材叶片为代表的复合材料制品业、以泰山玻纤为代表的玻璃
纤维及制品业两大支柱型产业,营业收入和利润构成主要来源于支柱型产业。
    风电行业经历了2015年的抢装潮,逐渐回归理性,在风电新增装机总量有所下降的情况下,中材叶片调整产品结构及产
能布局,加强新产品开发及市场开拓,实现净利润29,369.02万元,继续稳居叶片行业的龙头地位。公司未来将加快海外和海
上风电布局,加强竞争优势,保持和提升市场占有率,巩固行业地位。
    报告期内,玻纤行业整体景气度较高。泰山玻纤加速生产线产能升级,募集资金投资建设的新池窑生产线建成投产,大
幅提升产能规模,降低生产成本;加强新产品开发,不断研发附加值高的高性能玻纤,根据市场需求调整产品结构,保持竞
争优势。泰山玻纤实现净利润44,956.04万元,各项经营指标创历史新高。
    报告期内,公司实现营业收入896,891.91万元,归属于上市公司股东的净利润40,140.33万元。
                                                                                                             单位:元

                                        本报告期                     上年同期                     同比增减

营业收入                                   8,968,929,124.74             9,176,276,767.48                       -2.26%

营业成本                                   6,669,460,903.26             6,700,121,836.24                       -0.46%

期间费用                                   1,578,530,558.60             1,691,452,778.66                       -6.68%

研发投入                                    456,308,487.84                461,787,428.68                        1.19%

经营活动产生的现金流量净额                 1,082,285,420.42             1,399,090,918.57                      -22.64%


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                             单位:元

                                 2016 年                                  2015 年
                                                                                                     同比增减
                         金额            占营业收入比重          金额            占营业收入比重

营业收入合计         8,968,929,124.74                100%     9,176,276,767.48             100%               -2.26%

分行业


                                                                                                                   16
                                                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


特种纤维复合材料         8,968,929,124.74               100.00%      9,176,276,767.48          100.00%            -2.26%

分产品

风电叶片                 3,233,528,037.94               36.05%       3,993,045,102.99           43.51%           -19.02%

无碱玻璃纤维及制
                         3,791,192,098.34               42.27%       3,348,690,517.69           36.49%            13.21%


高压气瓶                   421,359,248.01                4.70%        391,224,921.26             4.26%             7.70%

玻璃纤维纸                 313,686,147.42                3.50%        264,564,586.26             2.88%            18.57%

高温过滤材料               254,010,623.39                2.83%        314,705,882.49             3.43%           -19.29%

先进复合材料               358,943,903.08                4.00%        342,025,643.16             3.73%             4.95%

技术与装备                 369,077,500.02                4.12%        276,176,872.46             3.01%            33.64%

锂电池隔膜                  29,205,115.45                0.33%           9,926,894.09            0.11%           194.20%

其他                       197,926,451.09                2.21%        235,916,347.08             2.57%           -16.10%

分地区

东北区                     144,190,159.14                1.61%        154,353,347.06             1.68%            -6.58%

华北区                   3,290,844,436.01               36.69%       2,633,752,235.01           28.70%            24.95%

华东区                   1,783,370,288.46               19.88%       1,861,346,383.07           20.28%            -4.19%

华中区                     195,045,664.06                2.17%        215,394,563.59             2.35%            -9.45%

华南区                     135,983,541.97                1.52%        134,868,049.75             1.47%             0.83%

西南区                      69,227,239.30                0.77%         50,565,069.59             0.55%            36.91%

西北区                   1,801,654,529.66               20.09%       2,872,990,425.34           31.31%           -37.29%

国外                     1,548,613,266.14               17.27%       1,253,006,694.07           13.65%            23.59%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                 单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本            毛利率
                                                                             同期增减        同期增减         期增减

分行业

特种纤维复合材
                    8,968,929,124.74 6,669,578,014.88             25.64%            -2.26%         -0.46%         -1.35%


分产品

风电叶片            3,233,528,037.94 2,633,256,237.59             18.56%          -19.02%         -12.83%         -5.79%

无碱玻璃纤维及 4,062,429,325.40 2,682,117,300.06                  33.98%            9.08%          6.17%           1.81%



                                                                                                                       17
                                                                        中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


制品

分地区

华北区              3,290,844,436.01 2,202,239,761.64   33.08%           24.95%              35.33%          -5.13%

华东区              1,783,370,288.46 1,355,331,627.85   24.00%            -4.19%              -7.75%          2.94%

西北区              1,801,654,529.66 1,591,885,339.18   11.64%           -37.29%             -27.41%        -12.03%

国外                1,548,613,266.14 1,039,109,221.93   32.90%           23.59%               -0.37%         16.14%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目              单位       2016 年                2015 年             同比增减

                      销售量              兆瓦                        5,557                  6,965          -20.22%

风电叶片              生产量              兆瓦                        5,506                  7,301          -24.59%

                      库存量              兆瓦                         942                    852            10.56%

                      销售量              万吨                        59.47                  53.23           11.72%

玻璃纤维及制品        生产量              万吨                        62.04                  53.79           15.34%

                      库存量              万吨                         6.02                   4.39           37.07%

                      销售量              万平方米                    1,643                   346           374.90%

锂电池隔膜            生产量              万平方米                    2,089                   346           503.79%

                      库存量              万平方米                     320                      0             0.00%

                      销售量              只                     134,741                154,886             -13.01%

高压复合气瓶          生产量              只                     119,775                134,367             -10.86%

                      库存量              只                      20,115                 18,603               8.13%

                      销售量              只                     260,210                314,761             -17.33%

工业气瓶              生产量              只                     270,357                311,310             -13.16%

                      库存量              只                          6,302                  4,856           29.78%

                      销售量              万平方米                     378                    443           -14.67%

高温过滤材料          生产量              万平方米                     349                    455           -23.30%

                      库存量              万平方米                      30                     54           -44.44%

                      销售量              吨                      14,861                 11,938              24.48%

玻璃微纤维纸          生产量              吨                      14,732                 12,197              20.78%

                      库存量              吨                          2,791                  2,324           20.09%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                  18
                                                                            中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


     报告期内,公司锂电池隔膜产销量增加374.9%,主要是由于公司2,720万平米锂电池隔膜生产线A品率逐步提升,下半
年A品率维持在较高水平,形成一定规模的稳定供货。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用
     2016年3月23日,公司召开第五届董事会第四次会议审议批准了《关于中材叶片与金风科技签署重大合同的议案》。合
同金额36.3亿元,履约期限365个自然日。截至报告期末,该合同实现含税营业收入20.1亿元,回款19.9亿元。


(5)营业成本构成

行业分类
                                                                                                             单位:元

                                               2016 年                            2015 年
     行业分类              项目                                                                          同比增减
                                        金额          占营业成本比重       金额         占营业成本比重

特种纤维复合材
                    能源           1,190,916,074.51           13.82% 1,097,551,733.68           12.85%         0.97%


特种纤维复合材
                    原材料         5,532,330,823.71           64.20% 5,470,676,151.14           64.05%         0.15%


特种纤维复合材
                    人工            914,299,533.33            10.61%   928,434,812.85           10.87%        -0.26%


特种纤维复合材
                    折旧费用        609,245,777.63             7.07%   685,008,941.95            8.02%        -0.95%


特种纤维复合材
                    其他制造费用    370,545,522.46             4.30%   360,441,114.10            4.22%         0.08%


特种纤维复合材
                    合计           1,190,916,074.51           13.82% 1,097,551,733.68           12.85%         0.97%



(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
     本年度新纳入合并范围的公司两家,分别是中材锂膜与泰山玻纤,两家公司均为二级子公司。其中,中材锂膜为投资设
立,泰山玻纤为股权收购。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况



                                                                                                                    19
                                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


前五名客户合计销售金额(元)                                                                      3,276,460,325.57

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                   36.52%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                            0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                客户名称                      销售额(元)                   占年度销售总额比例

1           客户一                                            2,044,183,646.74                             22.79%

2           客户二                                             556,024,786.32                               6.20%

3           客户三                                             236,313,673.79                               2.63%

4           客户四                                             233,344,486.24                               2.60%

5           客户五                                             206,593,732.48                               2.30%

合计                        --                                3,276,460,325.57                             36.52%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                    1,172,171,304.66

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                 17.57%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                            0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                    采购额(元)                   占年度采购总额比例

1            供应商一                                          404,700,294.12                               6.07%

2            供应商二                                          312,948,946.50                               4.69%

3            供应商三                                          233,681,828.74                               3.50%

4            供应商四                                          110,957,588.24                               1.66%

5            供应商五                                          109,882,647.06                               1.65%

合计                         --                               1,172,171,304.66                             17.57%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                           单位:元

                            2016 年          2015 年              同比增减                重大变动说明

销售费用                    401,711,179.40   406,325,488.13              -1.14%

管理费用                   904,139,262.54    908,104,065.53              -0.44%



                                                                                                                 20
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


财务费用                   272,680,116.66        377,023,225.00      -27.68%

所得税费用                 139,630,694.81        115,919,903.70       20.45%


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
公司研发投入情况
     报告期内,公司围绕主导产业,以三个转制科研院所为核心进一步加强自主研究开发能力,围绕特种纤维复合材料开展
产品应用基础研究、技术升级、新产品开发、产业化技术开发、产品标准与规范等不同类型项目123项,其中产品应用基础
研究项目11项,技术升级项目29项,新产品开发项目71项,产业化技术开发项目6项,产品标准与规范等其他类研发项目6
项。

                                      2016 年                     2015 年                   变动比例

研发人员数量(人)                                    1,865                    1,705                    9.38%

研发人员数量占比                                    12.38%                   12.63%                     -0.25%

研发投入金额(元)                           456,308,487.84           461,787,428.68                    -1.19%

研发投入占营业收入比例                                5.09%                    5.03%                    0.06%

研发投入资本化的金额(元)                   109,732,768.41            95,105,543.13                   15.38%

资本化研发投入占研发投入
                                                    24.05%                   20.60%                     3.45%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                       单位:元

             项目                     2016 年                     2015 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                        8,358,281,279.82        8,712,277,879.75                    -4.06%

经营活动现金流出小计                        7,275,995,859.40        7,313,186,961.18                    -0.51%

经营活动产生的现金流量净
                                            1,082,285,420.42        1,399,090,918.57                   -22.64%


投资活动现金流入小计                          68,637,389.89            61,085,585.98                   12.36%

投资活动现金流出小计                        1,541,948,411.66        1,009,783,097.50                   52.70%

投资活动产生的现金流量净
                                        -1,473,311,021.77            -948,697,511.52                   55.30%


筹资活动现金流入小计                        9,994,121,056.30        7,168,679,857.00                   39.41%

筹资活动现金流出小计                        9,122,281,409.54        7,175,287,692.20                   27.13%



                                                                                                             21
                                                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


筹资活动产生的现金流量净
                                              871,839,646.76                      -6,607,835.20                  13,294.03%


现金及现金等价物净增加额                      502,256,299.86                  461,891,208.75                          8.74%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     投资活动现金流出较上年同期增加52.70%,主要是由于公司投资项目建设使投资流出增加。
     筹资活动现金流入较上年同期增加39.41%,主要是公司本年投资项目建设资金需求增加,筹资流入增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额108,228.54万元,实现净利润42,346.57万元。存在较大差异主要是由于固
定资产折旧、无形资产摊销、资产减值损失等非付现成本减少净利润,但不减少经营活动流量净额。


三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                    单位:元

                               2016 年末                              2015 年末
                                                                                                  比重增减     重大变动说明
                        金额           占总资产比例            金额         占总资产比例

货币资金            2,230,442,142.21          10.84% 1,641,118,094.46                  8.78%           2.06%

应收账款            2,197,823,713.64          10.68% 2,374,882,442.46                 12.70%          -2.02%

存货                1,492,150,701.17           7.25% 1,576,776,647.15                  8.43%          -1.18%

投资性房地产          27,942,234.72            0.14%     25,575,656.98                 0.14%           0.00%

长期股权投资          35,852,669.99            0.17%     30,434,388.36                 0.16%           0.01%

固定资产            9,589,245,977.54          46.60% 8,141,103,977.83                 43.53%           3.07%

在建工程            1,006,919,774.10           4.89% 1,472,306,047.23                  7.87%          -2.98%

短期借款            2,751,000,000.00          13.37% 3,029,271,484.14                 16.20%          -2.83%

长期借款            1,840,065,000.37           8.94% 1,975,728,978.84                 10.57%          -1.63%


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况

                                                                                                                   单位: 元


                                                                                                                          22
                                                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    项目                                      期末账面价值                                        受限原因

货币资金                                                                  251,326,863.89                见本附注"七.1 货币资金"

应收票据                                                                  233,004,289.40                见本附注"七.2 应收票据"

固定资产                                                                  956,244,965.42                          抵押借款

无形资产                                                                  172,931,213.94                          抵押借款

合计                                                                     1,613,507,332.65                               --


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                            上年同期投资额(元)                                     变动幅度

                           4,123,606,989.09                                   50,000,000.00                                          8,147.20%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                        单位:元

                                                                                   截至
                                                                                   资产
被投资                                                                             负债                                      披露日 披露索
          主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                      投资期 产品类               预计     本期投 是否涉
公司名                                                   合作方                    表日                                      期(如 引(如
               务   式        额         例         源              限        型              收益     资盈亏          诉
     称                                                                            的进                                       有)       有)
                                                                                   展情
                                                                                    况

                                                                                                                                        《中材
                                                                                                                                        科技股
                                                                                                                                        份有限
                                                                                                                                        公司发
          玻璃纤
                                                                                                                                        行股份
          维的研            3,850,4                                                         222,37                           2016 年
泰山玻                                  100.00 发行股                    玻璃纤 收购                   415,254,                         购买资
          发、制 收购       58,400.                      无       长期                        8,400.              否         03 月 09
纤                                            %票                        维        完成                 455.99                          产并募
          造与销                   00                                                            00                          日
                                                                                                                                        集配套
          售
                                                                                                                                        资金暨
                                                                                                                                        关联交
                                                                                                                                        易报告
                                                                                                                                        书》

          风电叶            225,14                                                                                           2016 年 《中材
中材叶                                  100.00 自有资                    风电叶 收购        27,275 24,728,7
          片的研 收购       3,589.0                      无       长期                                            否         02 月 24 科技股
片                                            %金                        片        完成       ,200.7     14.66
          发、制                    9                                                                                        日         份有限


                                                                                                                                                23
                                                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


           造与销                                                                                                                                公司关
           售                                                                                                                                    于收购
                                                                                                                                                 金风投
                                                                                                                                                 资所持
                                                                                                                                                 中材叶
                                                                                                                                                 片股权
                                                                                                                                                 的公
                                                                                                                                                 告》
                                                                                                                                                 (2016-
                                                                                                                                                 016)

                                                                                                                                                 《中材
                                                         南玻有                                                                                  科技股
                                                         限持股                                                                                  份有限
                                                         33.34%                                                                                  公司关
           锂电池
                                                         ;滕州                                                                                  于投资
           隔膜的                                                                                                                     2016 年
中材锂                     48,000,             自有资 盈科合                 锂电池 设立          -7,420, -7,276,1                               设立中
           研发、 新设               53.33%                        长期                                                    否         02 月 24
膜                         000.00              金        众投资              隔膜        完成          000         36.11                         材锂膜
           制造与                                                                                                                     日
                                                         管理合                                                                                  有限公
           销售
                                                         伙企业                                                                                  司的公
                                                         持股                                                                                    告》
                                                         13.33%                                                                                  (2016-
                                                                                                                                                 014)

                           4,123,6                                                                242,23
                                                                                                              432,707,
合计            --    --   01,989.      --          --     --           --     --          --        3,600.                     --         --      --
                                                                                                               034.54
                                09                                                                       70

注:中材锂膜成立于 2016 年 3 月,“年产 2.4 亿平米锂电池隔膜生产线”尚处于建设期,未产生效益。


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                 单位:元

                                                         截至报                                           截止报       未达到
                      是否为   投资项        本报告      告期末                                           告期末       计划进        披露日      披露索
 项目名     投资方                                                 资金来      项目进       预计收
                      固定资   目涉及        期投入      累计实                                           累计实       度和预        期(如      引(如
     称          式                                                     源          度          益
                      产投资    行业          金额       际投入                                           现的收       计收益         有)        有)
                                                          金额                                                益       的原因

                                                                                                                                                《中材
年产 2.4                                                                                                                                        科技股
                                                                                                                      项目建
亿平米                                                             100%为                                                            2017 年 份有限
                               锂电池        32,578,6 32,578,6                              216,127,                  设过程
锂电池     自建       是                                           自有资       3.27%                          0.00                  01 月 25 公司投
                               隔膜            00.00       00.00                                600.00                中,尚无
隔膜生                                                             金                                                                日         资项目
                                                                                                                      收益
产线                                                                                                                                            (锂电
                                                                                                                                                池隔膜


                                                                                                                                                         24
                                                                               中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                     生产线)
                                                                                                                     变更公
                                                                                                                     告》(公
                                                                                                                     告编号:
                                                                                                                     2017-00
                                                                                                                     4)

                                                                                                                     《中材
                                                                                                                     科技股
                                                                                                                     份有限
                                                                                                                     公司投
年产 5 万                                                   31.36%
                                                                                                                     资项目
吨玻璃                                                      为自有                              项目建
                                                                                                           2016 年 投资项
纤维池                        玻璃纤    62,859,9 62,859,9 资金,             108,370,           设过程
            自建    是                                               7.34%               0.00              07 月 07 目(玻璃
窑及配                        维          85.00    85.00 68.64%               000.00            中,尚无
                                                                                                           日        纤维生
套工程                                                      为银行                              收益
                                                                                                                     产线)公
项目                                                        贷款
                                                                                                                     告》(公
                                                                                                                     告编号:
                                                                                                                     2016-05
                                                                                                                     9)

                                                                                                                     《中材
                                                                                                                     科技股
                                                                                                                     份有限
                                                            33.75%
                                                                                                                     公司投
                                                            为自有                              项目建
                                                                                                           2016 年 资项目
粉料加                        玻璃纤    2,755,91 2,755,91 资金,             45,430,0           设过程
            自建    是                                               1.40%               0.00              07 月 07 (粉料
工项目                        维           2.00      2.00 66.25%               00.00            中,尚无
                                                                                                           日        加工)公
                                                            为银行                              收益
                                                                                                                     告》(公
                                                            贷款
                                                                                                                     告编号:
                                                                                                                     2016-06
                                                                                                                     0)

                                        98,194,4 98,194,4                    369,927,
合计           --        --        --                          --    --                  0.00      --           --         --
                                          97.00    97.00                      600.00


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                                25
                                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                           单位:万元

                                                            报告期内 累计变更 累计变更                         尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                                尚未使用               闲置两年
                      募集资金                              变更用途 用途的募 用途的募                         募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                                募集资金               以上募集
                           总额                             的募集资 集资金总 集资金总                         用途及去
                                    金总额     金总额                                                 总额                 资金金额
                                                             金总额        额           额比例                     向

                                                                                                               用于募投
           非公开发
2016 年               194,697.87 158,752.78 158,752.78                0           0       0.00% 35,945.09 项目后续                   0
           行
                                                                                                               建设

                                                募集资金总体使用情况说明

公司本次募集资金将全部用于子公司泰山玻纤“年产 2×10 万吨无碱璃纤维池窑拉丝生产线项目”。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位:万元

                      是否已变                                                 截至期末 项目达到                           项目可行
                                  募集资金 调整后投                 截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                            本报告期              投资进度 预定可使                  是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                   累计投入                          实现的效
      资金投向         (含部分                           投入金额               (3)=     用状态日                预计效益 生重大变
                                    总额       (1)                  金额(2)                              益
                        变更)                                                   (2)/(1)        期                               化

承诺投资项目

2*10 万吨无碱玻璃纤                                                                       2017 年
                                  194,697.8 194,697.8 158,752.7 158,752.7
维池窑拉丝生产线项 否                                                           81.54% 03 月 01        3,708.34 是         否
                                           7         7          8          8
目                                                                                        日

                                  194,697.8 194,697.8 158,752.7 158,752.7
承诺投资项目小计            --                                                    --           --      3,708.34       --        --
                                           7         7          8          8

超募资金投向

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                      无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                      不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况




                                                                                                                                     26
                                                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                     适用
募集资金投资项目先
                     经公司第五届董事会第十三次临时会议审议批准,泰山玻纤以募集资金置换先期投入该项目的自筹
期投入及置换情况
                     资金 74,625.11 万元

                     适用
用闲置募集资金暂时 经公司第五届董事会第十三次临时会议审议批准,泰山玻纤使用 70,000.00 万元闲置募集资金暂时补
补充流动资金情况   充流动资金,期限不超过十二个月。截至 2016 年 12 月 31 日,泰山玻纤已将上述 35,000 万元资金
                     归还至募集资金专用账户

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     募集资金全部用于募投项目后续建设
用途及去向

募集资金使用及披露
                     不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况;不存在募集资金管理违规
中存在的问题或其他
                     的情形
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                单位:元

  公司名称     公司类型       主要业务      注册资本      总资产       净资产       营业收入     营业利润     净利润

中材科技风                  风电叶片的
                                           441,019,253. 4,310,630,38 1,866,133,99 3,256,510,75 329,088,158. 293,690,197.
电叶片股份 子公司           研发、制造
                                           00                   3.98         1.65         5.53          29             92
有限公司                    与销售


                                                                                                                        27
                                                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                           玻璃纤维的
泰山玻璃纤                               3,214,745,87 12,522,571,5 4,902,701,95 4,106,149,80 516,665,766. 449,560,435.
               子公司      研发、制造
维有限公司                               3.07                29.16           0.15           3.60            37             01
                           与销售

                           PE 锂电池隔
中材锂膜有                               129,347,595. 266,269,594. 122,071,458.                    -7,277,986.1 -7,276,136.1
               子公司      膜研发、制                                                       0.00
限公司                                   00                     10            89                             4              1
                           造与销售

                           高温过滤材
中材科技膜                 料及工程复
                                         30,000,000.0 121,615,337. 49,231,958.3 100,869,129. -3,471,277.6 18,593,566.5
材料(山东)子公司         合材料的研
                                         0                      26             2              94             7              2
有限公司                   发、制造与
                           销售

                           高压复合气
中材科技(苏                             180,000,000. 423,843,529. 55,181,555.8 290,986,149. -219,023,371 -212,453,555
               子公司      瓶的研发、
州)有限公司                             00                     78             4              24            .60            .52
                           制造与销售

                           先进复合材
北京玻钢院                 料及工程复
                                         60,000,000.0 596,435,988. 272,361,394. 374,697,721.                      29,818,992.1
复合材料有 子公司          合材料的研                                                              4,305,226.48
                                         0                      61            18              41                            7
限公司                     发、制造与
                           销售

                           大型非矿工
苏州中材非
                           程的设计、
金属矿工业                               50,000,000.0 210,225,745.                   102,220,674. -2,310,784.7
               子公司      关键装备制                                2,513,274.72                                 1,223,713.35
设计研究院                               0                      05                            20             5
                           造和技术服
有限公司
                           务

南京玻璃纤
                           房屋租赁及 17,680,000.0 505,533,933. 118,270,649. 60,322,038.6 -69,237,164. -20,474,569.
维研究设计 子公司
                           综合服务      0                      58            34               7            51             76
院有限公司

北京中材汽                 汽车复合材
                                         40,000,000.0 62,779,009.4 -48,612,792. 52,716,569.6 -30,546,478. -30,202,568.
车复合材料 子公司          料的研发、
                                         0                       8            16               5            78             20
有限公司                   制造与销售

                           特种纤维复
中材科技(苏
                           合材料相关 26,000,000.0 136,329,052. 35,860,816.3 93,969,814.4 -14,553,011. -14,084,821.
州)技术研究 子公司
                           产品的技术 0                         77             6               5            47             41
院有限公司
                           研究

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

                公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式              对整体生产经营和业绩的影响

                                                                                    本报告期内,泰山玻纤实现营业收入
泰山玻纤                                股权收购
                                                                                    410,614.98 万元,净利润 44,956.04 万元

中材锂膜                                投资设立                                    本报告期内,中材锂膜实现营业收入 0



                                                                                                                            28
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                          万元,净利润-727.61 万元

主要控股参股公司情况说明
    报告期内,风电叶片市场受行业政策影响同比下滑,中材叶片本期销售收入同比下降,实现净利润29,369.02万元,较上
年同期减少41.36%,但总计销售叶片5.56GW,市场占有率约23%,同比提升一个百分点。
    报告期内,泰山玻纤实现净利润44,956.04万元,较上年同期增加30.53%,主要是玻纤产品市场需求旺盛,销售收入增
加;同时,公司2016年募集资金投资建设的新池窑生产线建成投产,产能规模、效率的提升促进了效益大幅提高。
    报告期内,苏州有限实现净利润-21,245.36万元,主要是由于高压复合气瓶市场持续低迷,公司气瓶产业产能过剩明显,
公司对部分资产计提减值。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

    1、公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局
    战略性新兴产业将成为国民经济的支柱产业或先导产业,预计2020年我国战略性新兴产业增加值占国内生产总值的比重
将达到15%。节能环保产业将成为国民经济的支柱产业,新材料产业将成为国民经济的先导产业,节能与新能源汽车产业化
将取得重大发展。
    国家能源局已正式印发《风电发展“十三五”规划》,明确了“十三五”期间风电发展目标和建设布局。规划指出到2020年
底,风电累计并网装机容量确保达到2.1亿千瓦以上,其中海上风电并网装机容量达到500万千瓦以上;风电年发电量确保达
到4,200亿千瓦时,约占全国总发电量的6%。随着风电产业链技术进步以及风电消纳问题改善,风电平价上网渐行渐近,未
来行业发展空间巨大。目前公司风电叶片产业发展势态良好处于全国龙头地位,“十三五”的发展关键是在加强国内竞争优势,
继续保持市场占有率领先的同时,坚定跨出国际化战略步伐,拓展海外市场空间。
    玻璃纤维领域,受国内外经济形势影响,近年来玻纤行业纷纷进行产业调整、重组,通过玻璃纤维上下游一体化、差异
化战略布局,相互延伸融合,实现产业链与市场对接协同发展。目前是国内玻璃纤维行业转型发展的重要时期,特别是随着
国内能源和人工成本的不断增长,利用先进工艺装备和信息自动化,加快产业智能升级改造,降低生产成本,摆脱低质量、
低效率的现状,形成规模效益和质量效益,是实现产业转型升级的必然趋势。“十三五”期间全球复合材料需求总量将持续以
5.2%增幅增长,预计2020年全球玻璃纤维需求将达到700万吨。公司玻璃纤维产业位列全球前五,“十三五”将通过产业升级
改造,拓展应用领域,提高配套自给能力等,提升核心竞争力。
    锂电池隔膜领域,新能源汽车进入黄金发展期,“十三五”期间动力电池锂电池隔膜市场需求将出现爆发式增长,预计年
复合增长率将超过70%,且目前国内动力电池锂电池隔膜进口比例超过90%,进口替代的市场空间巨大。预计“十三五”末国
内锂电池隔膜需求量将超过50亿平米,动力型占2/3以上。未来锂电池隔膜的发展趋势是越来越薄,技术趋势是湿法双向同
步拉伸涂覆隔膜,主要应用于高端消费电子和动力电池领域。目前大量资金已进入锂电池隔膜领域,市场竞争激烈程度不断
加剧。公司锂电池隔膜产业已建立独立运营的产业平台,通过与先进设备厂独家战略合作,具有领先的技术优势,湿法同步
拉伸工艺的产品综合性能优越,已通过主要战略客户测试和验证。公司“十三五”将根据市场对高性能薄型锂电池隔膜的需求,
重点开发全球领先的锂电池客户,快速建设产能,迅速成长为国内综合竞争力领先的锂膜研发及制造企业。


    2、公司近期的发展战略及经营目标
    “十三五”期间公司坚持“价值型、创新型、国际型”公司定位,重点发展战略新材料领域,通过科技创新、管理创新、团
队建设和资本运营,实现科技、产业、资本互动支撑融合发展,努力成为新材料领域国际知名科技企业。
    公司将着力打造主导产业和创新孵化产业两个业务平台。建成一流的主导产业,集中资源重点发展风电叶片产业、玻璃
纤维产业和锂电池隔膜产业,确保行业领先地位,市场占有率达到国际前三,为公司贡献价值,支撑公司稳健发展;建成高
效的创新孵化产业,重构科研体系和科研能力,保持国防配套优势,打造新材料产业孵化平台,建立产业生态系统,促进公


                                                                                                             29
                                                                        中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


司可持续发展。
    2017年,公司将深入推进落实公司“十三五”发展战略规划,以提质、增效、升级为主线,优化资源配置,调整产业结
构,加大市场开拓力度,实现主导产业持续增长;重点推进支柱型产业全球化的布局;实施科技创新驱动,加强成果的产业
化孵化培育;深化机制创新,强化运营管理,提高管理质量,全面实现全年经营发展目标。


    3、公司经营目标实现的风险因素
    (1)战略管理风险
    公司已形成“十三五”发展规划,在落地执行环节会存在分解不到位,落地路径不明晰,执行出现偏差的风险。
    针对上述风险,公司着力提升管控能力、优化创新孵化体系、搭建战略绩效管理体系,进一步明确十三五战略规划落地
举措。集团管控方面,基于“4+N”管控体系,构建战略导向的价值型总部。绩效考核方面,引入市场化绩效机制,将公司“十
三五”战略目标分解到各业务单元和各职能部门,形成年度考核体系和可量化的考核指标,确保战略规划有效落地执行。
    (2)国际化实施风险
    公司两大支柱型产业风电叶片及玻璃纤维其规模化、专业化水平在国内均位居领先位置。公司坚持做大做强支柱型产业,
力争进一步提高市场占有率,实施国际化战略、着手布局全球市场是必由之路。在实施国际化的进程中因境外投资及海外开
拓经验不足,缺乏相应人才,存在国际化成效不显著的风险。
    针对上述风险,公司将深入调研海内外相关产业发展环境,利用现有国际化市场网络推进公司整体国际化步伐,合理搭
建境外产业架构,同时加强人力资源建设,大力培养国际化专业人才,确保国际化战略稳步实施。
    (3)科研管理风险
    公司作为首批国际创新型企业,具有较强的科技创新能力,但同时也存在科技成果转化效率低,创新后劲不足的风险。
    针对上述风险,公司将进一步加强院所创新能力建设,大力推进自主创新,依托现有的国家级科技平台和重大关键项目,
开展战略前瞻性和关键共性重大科技专项研究。公司设立了特种纤维复合材料国家重点实验室应用基础研究性专项经费,用
于加强应用基础研究,培养高水平科技人才;同时进一步完善科研体系,跟踪技术前沿,整合研发资源,强化技术创新能力
建设,积极承担国家技术开发与创新计划研究项目,加快成果转化,孵化培育有市场潜力的新技术、新产品,深化科技创新
及高效成果转化机制。


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间                接待方式                接待对象类型               调研的基本情况索引

                                                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 01 月 13 日       实地调研                机构                      有限公司投资者关系活动记录表
                                                                            2016-001》

2016 年 3 月 29 日        电话沟通                机构                      风电、玻纤行业概况、公司产品

                                                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 03 月 31 日       实地调研                机构                      有限公司投资者关系活动记录表
                                                                            2016-002》

                                                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 04 月 06 日       其他                    机构                      有限公司投资者关系活动记录表
                                                                            2016-003》

2016 年 05 月 27 日       实地调研                机构                      披露于深交所互动易的《中材科技股份



                                                                                                             30
                                        中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                            有限公司投资者关系活动记录表
                                            2016-004》

2016 年 6 月 22 日    电话沟通   机构       锂电池隔膜市场、技术

2016 年 7 月 14 日    电话沟通   机构       锂电池隔膜市场、技术

                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 08 月 18 日   电话沟通   机构       有限公司投资者关系活动记录表
                                            2016-005》

2016 年 9 月 20 日    电话沟通   机构       公司概况,风电、玻纤行业

                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 10 月 21 日   电话沟通   机构       有限公司投资者关系活动记录表
                                            2016-006》

                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 10 月 26 日   实地调研   机构       有限公司投资者关系活动记录表
                                            2016-007》

                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 11 月 16 日   实地调研   机构       有限公司投资者关系活动记录表
                                            2016-008》

                                            披露于深交所互动易的《中材科技股份
2016 年 11 月 29 日   实地调研   机构       有限公司投资者关系活动记录表
                                            2016-009》

                                            公司发展历史、行业整体情况、业务产
2016 年 12 月 28 日   实地调研   机构
                                            品情况




                                                                             31
                                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                            第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    2016年3月,公司重大资产重组得到中国证监会核准,但重大资产重组的有关证券发行工作与2015年度利润分配工作在
实施时间上存在一定程度的冲突。为顺利实施重组并配套融资工作,确保全体股东的利益,经公司董事会和2015年度股东大
会批准,2015年利润分配预案为不分红、不转增、不送股。
    2016年9月6日,公司2016年第四次临时股东大会审议通过《2016年中期利润分配的议案》,决定以公司总股本80,679.0185
万股为基数,每10股派发现金红利1.46元人民币(含税),不转增,不送股。现金红利于2016年10月27日直接划入股东资金
账户。

                                              现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                 是

分红标准和比例是否明确和清晰:                               是

相关的决策程序和机制是否完备:                               是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                     是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                             是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                             是
明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    公司2014年利润分派方案为:以公司2014年12月31日总股本40,000万股为基数,每10股派发现金红利1.2元人民币(含税),
不转增,不送股。
    公司2015年利润分派方案为:不分红,不转增,不送股。
    公司2016年中期利润分派方案为:以公司2016年6月30日总股本80,679.0185万股为基数,每10股派发现金红利1.46元人
民币(含税),不转增,不送股。
    公司2016年利润分派方案为:以公司2016年12月31日总股本80,679.0185万股为基数,每10股派发现金红利1.15元人民币
(含税),不转增,不送股。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                         单位:元

                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比       红的金额          红的比例
                                               润                 率

2016 年                 210,572,238.28      401,403,276.47             52.46%               0.00           0.00%

2015 年                           0.00      300,302,631.14             0.00%                0.00           0.00%



                                                                                                               32
                                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


2014 年                  48,000,000.00    152,194,786.21               31.54%                0.00              0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                             0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                     1.15

每 10 股转增数(股)                                                                                               0

分配预案的股本基数(股)                                                                                  806,790,185

现金分红总额(元)(含税)                                                                            92,780,871.27

可分配利润(元)                                                                                     630,223,312.87

现金分红占利润分配总额的比例                                                                                 100.00%

                                                 本次现金分红情况

其他

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

《公司章程》规定的现金分红的具体条件和比例:除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,应当
采取现金方式分配股利,且以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的 20%。特殊情况是指:公司未
来十二个月内拟进行收购资产、对外投资和投资项目(募集资金投资项目除外)的累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的百分之三十。公司最近三年以现金累计分配的利润不得少于最近三年实现的年均可供分配利润的百分之三十。
本次利润分配预案符合本公司章程的规定。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由                承诺方       承诺类型          承诺内容     承诺时间      承诺期限    履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

                                  中国中材集                                    2015 年 10
                                                             见注一                          长期         正常履行中
                                  团有限公司                                    月 13 日

                                  中国中材股                                    2015 年 10
资产重组时所作承诺                                           见注二                          长期         正常履行中
                                  份有限公司                                    月 13 日

                                  中国中材集                                    2015 年 10
                                                             见注三                          长期         正常履行中
                                  团有限公司、                                  月 13 日


                                                                                                                   33
                                                                        中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                   中国中材股
                                   份有限公司

首次公开发行或再融资时所作承诺

股权激励承诺

                                   中国中材股
                                   份有限公司;
                                                                              2005 年 10             正常履行
其他对公司中小股东所作承诺         南京彤天科                 见注四                       长期
                                                                              月 08 日               中。
                                   技实业股份
                                   有限公司

承诺是否按时履行                   是

注一:
    承诺一:
    一、关于中材科技在玻纤产业中的战略定位
    本公司将中材股份之控股子公司中材科技作为整合及发展本公司下属玻纤业务的平台,同意将玻纤作为中材科技新业务,
并采取有效措施避免同业竞争。
    二、本公司直接控制或子公司控制/共同控制的其他涉及玻纤业务的企业
    (一)本公司直接控制或子公司控制/共同控制的其他涉及玻纤业务的企业如下:
    序号 企业名称 股权情况
    1       中材金晶玻纤有限公司    中材股份持股 50.01%
    2       庞贝捷中材金晶玻纤有限公司   中材金晶玻纤有限公司持股 50%
       3    北京玻璃钢研究设计院有限公司        本公司持股 100%
       (二)上述涉及玻纤业务的企业本次不注入中材科技的原因
       1、中材金晶玻纤有限公司(以下简称“中材金晶”)本部根据业务发展规划和定位,目前或将来主要从事玻璃纤维湿法
薄毡和高压玻璃钢管道的研发及生产和销售业务,其中:
    (1)玻璃纤维湿法薄毡主要应用于屋面防水、管道包覆防腐、玻璃钢、蓄电池隔板等领域。
       泰山玻纤主要产品包括玻璃纤维无捻粗纱、短切原丝毡、电子级纺织纱、电子玻纤布、短切纤维、多轴向织物、方格布
等不同规格系列。无捻粗纱应用于化工、建筑、电器、体育器材等行业;短切原丝毡主要用于大型板材、卫生洁具、管道、
汽车部件等玻璃钢制品;电子级纺织纱主要应用在电子行业和工业织物上;电子玻纤布主要用于制造敷铜板,最终用途用于
制造印刷线路板;短切纤维用于增强 PA、PBT/PET、PP、PC、ABS、PPO 等热塑性塑料和聚酯、酚醛等热固性树脂,制成的
复合材料广泛应用在汽车、航天、电器、建材等行业中;多轴向织物主要用于风力发电机叶片、机舱罩、制造模具、造船等
用途;方格布用于造船、法兰缠绕等工艺。
       泰山玻纤(含其控股子公司,下同)的上述产品与玻璃纤维湿法薄毡属于不同产品类别,具有不同的应用领域。
       (2)中材科技(含其控股子公司,下同)、泰山玻纤均未生产、销售高压玻璃钢管道或其类似产品。因此,中材金晶与
中材科技、泰山玻纤不构成实质性同业竞争。
    2、庞贝捷中材金晶玻纤有限公司(以下简称“庞贝捷”)为中材金晶持股 50%的合营公司,其产品与泰山玻纤产品重
合。
    鉴于中材金晶对庞贝捷不具有控制力,且由于庞贝捷生产设施的工艺水平较低及装备设施老化等原因导致庞贝捷目前处
于亏损状态;同时,中材金晶目前正在与庞贝捷的合营方 PPG 工业证券公司(PPG INDUSTRIES SECURITIES, INC.)(以
下简称“PPG 公司”)商谈庞贝捷股权的重组事宜。因此,庞贝捷未来经营状况尚存较大不确定性,目前不适合注入中材科
技。
    3、北京玻璃钢研究设计院有限公司工商登记的经营范围包括玻璃钢、复合材料及原辅材料的研制、生产,但是该公司

                                                                                                                34
                                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


目前实际从事的业务仅为综合服务(包括物业管理和检测服务等),未实际从事上述玻璃钢、复合材料及原辅材料的研制、
生产活动,因此与中材科技、泰山玻纤不存在同业竞争。
    (三)其他涉及玻纤业务的企业的后续安排
    本公司承诺,本次重组完成后及中材金晶与 PPG 公司对庞贝捷的股权重组完成后的三年内,在符合国家行业政策及审
批要求的条件下,由中材科技对中材金晶(包括庞贝捷)实施收购或采取其他可行的方式注入中材科技,如中材科技放弃优
先收购权,则本公司承诺将其出售给与本公司无关联的第三方。
    三、本公司的承诺
    除本承诺函披露及承诺的情况外,本次重组完成后本公司及本公司控股或控制的企业不存在与中材科技或泰山玻纤经营
相似业务之情形,在本公司作为中材科技实际控制人期间,本公司将促使本公司及本公司控股或控制的企业,不在中国境内
或境外,以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益)直接或间接参与同
中材科技及其控股或控制的企业从事的业务构成竞争的任何业务或活动,亦不会以任何形式支持中材科技及其控股或控制的
企业以外的他人从事与中材科技及其控股或控制的企业目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。
    在本公司作为中材科技实际控制人期间,凡本公司及本公司控股或控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何
可能会与中材科技及其控股或控制的企业的业务构成竞争关系的业务或活动,本公司及本公司所控制的其他企业会将该等商
业机会让予中材科技及其控股或控制的企业。
    如本公司及本公司控股或控制的企业违反本承诺函,本公司将赔偿中材科技及其控股或控制的企业因同业竞争行为而受
到的损失,并且本公司及本公司控股或控制的企业从事与中材科技及其控股或控制的企业竞争业务所产生的全部收益均归中
材科技所有。
    本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承
诺的有效性。
    承诺二:
    鉴于中材科技股份有限公司(以下简称“中材科技”)将通过发行股份的方式购买本公司控股子公司中国中材股份有限
公司(以下简称“中材股份”)持有的泰山玻璃纤维有限公司(以下简称“泰山玻纤”)全部股权,为充分保护中材科技的利
益,本公司已经于 2015 年 8 月 21 日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,现本公司进一步就北京玻璃钢研究设计院有限
公司之营业范围事项声明及承诺如下:
    北京玻璃钢研究设计院有限公司工商登记的经营范围包括玻璃钢、复合材料及原辅材料的研制、生产,但是该公司目前
实际从事的业务仅为综合服务(包括物业管理和检测服务等),未实际从事上述玻璃钢、复合材料及原辅材料的研制、生产
活动,因此与中材科技、泰山玻纤不存在同业竞争。
    本公司承诺,在本公司为中材科技和北京玻璃钢研究设计院有限公司的实际控制人期间,北京玻璃钢研究设计院有限公
司不从事与中材科技、泰山玻纤存在同业竞争的生产经营活动。
    承诺三:
    一、人员独立
    1、保证上市公司生产经营与行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)完全独立于本公司及本公司控制的其他公司、
企业。
    2、保证上市公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作、并
在上市公司领取薪酬,不在本公司及本公司控制的其他公司或企业中领薪。
    3、保证本公司推荐的上市公司董事、监事的人选均通过合法提名程序提交上市公司董事会及股东大会审议,本公司不
干预上市公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。
    二、财务独立
    1、保证上市公司设置独立的财务会计部门和拥有的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。
    2、保证上市公司在财务决策方面保持独立,本公司及本公司控制的其他公司、企业不干涉上市公司的资金使用、调度。
    3、保证上市公司保持自己独立的银行账户,不与本公司及本公司控制的其他公司、企业共用一个银行账户。


                                                                                                             35
                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    4、保证上市公司依法独立纳税。
    三、机构独立
    1、保证上市公司及其子公司依法建立和完善法人治理结构,并与本公司及本公司控制的其他公司、企业机构完全分开;
保证上市公司及其子公司与本公司及本公司控制的其他公司、企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开,不存在
机构混同的情形。
    2、保证上市公司及其子公司独立自主运作,本公司不会超越上市公司董事会、股东大会直接或间接干预上市公司的决
策和经营。
    3、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
    四、资产独立、完整
    1、保证上市公司及其子公司资产的独立完整,且该等资产全部处于上市公司及其子公司的控制之下,并为上市公司及
其子公司独立拥有和运营;保证本次由本公司置入上市公司的资产权属清晰、不存在瑕疵。
    2、保证本公司及本公司控制的其他公司、企业不违规占用上市公司资产、资金及其他资源。
    五、业务独立
    1、保证上市公司拥有独立的生产和销售体系;在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有
独立面向市场自主经营的能力,在产、供、销等环节不依赖于本公司及本公司控制的其他公司、企业。
    2、保证本公司及本公司控制的其他公司、企业避免与上市公司发生同业竞争。
    3、保证严格控制关联交易事项,尽可能减少上市公司及其子公司与本公司及本公司控制的其他公司、企业之间的持续
性关联交易。杜绝非法占用上市公司资金、资产的行为,并不要求上市公司及其子公司向本公司及本公司控制的其他公司、
企业提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则,与对非关联企业的交易价格保持
一致,并及时进行信息披露。
    4、保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东权利以外的任何方式,干预上市公司的重大决策事项,影响上
市公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
    六、本承诺在本公司作为上市公司实际控制人期间内持续有效且不可变更或撤销。如违反上述承诺,并因此给上市公司
造成经济损失,本公司将向上市公司进行赔偿。
    七、本承诺函自签署之日起生效。


注二:
    承诺一:
    一、中材股份关于中材科技在玻纤产业中的战略定位
    本公司将中材科技作为整合及发展本公司下属玻纤业务的平台,将玻纤作为中材科技新业务,并采取有效措施避免同业
竞争。
    二、 中材股份控制及共同控制的其他涉及玻纤业务的企业
    1、其他涉及玻纤业务的企业
    除中材科技及泰山玻纤以外,本公司控制及共同控制的其他涉及玻纤业务的企业如下:
    序号 企业名称 股权情况
    1    中材金晶玻纤有限公司    中材股份持股 50.01%
    2    庞贝捷中材金晶玻纤有限公司   中材金晶玻纤有限公司持股 50%
    2、其他涉及玻纤业务的企业本次不注入中材科技的原因
    (1)中材金晶玻纤有限公司(以下简称“中材金晶”)本部根据业务发展规划和定位,目前或将来主要从事玻璃纤维湿
法薄毡和高压玻璃钢管道的研发及生产和销售业务,其中:
    a.玻璃纤维湿法薄毡主要应用于屋面防水、管道包覆防腐、玻璃钢、蓄电池隔板等领域。


                                                                                                          36
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


       泰山玻纤(含其控股子公司,下同)主要产品包括玻璃纤维无捻粗纱、短切原丝毡、电子级纺织纱、电子玻纤布、短切
纤维、多轴向织物、方格布等不同规格系列。无捻粗纱应用于化工、建筑、电器、体育器材等行业;短切原丝毡主要用于大
型板材、卫生洁具、管道、汽车部件等玻璃钢制品;电子级纺织纱主要应用在电子行业和工业织物上;电子玻纤布主要用于
制造敷铜板,最终用途用于制造印刷线路板;短切纤维用于增强 PA、PBT/PET、PP、PC、ABS、PPO 等热塑性塑料和聚酯、
酚醛等热固性树脂,制成的复合材料广泛应用在汽车、航天、电器、建材等行业中;多轴向织物主要用于风力发电机叶片、
机舱罩、制造模具、造船等用途;方格布用于造船、法兰缠绕等工艺。
    泰山玻纤的上述产品与玻璃纤维湿法薄毡属于不同产品类别,具有不同的应用领域。
    b.中材科技(含其控股子公司,下同)、泰山玻纤均未生产、销售高压玻璃钢管道及其类似产品。因此,中材金晶与中
材科技、泰山玻纤不构成实质性同业竞争。
    (2)庞贝捷为中材金晶持股 50%的合营公司,其产品与泰山玻纤产品重合。
    鉴于中材金晶对庞贝捷不具有控制力,且由于庞贝捷生产设施的工艺水平较低及装备设施老化等原因导致庞贝捷目前处
于亏损状态;同时,中材金晶目前正在与庞贝捷的合营方 PPG 工业证券公司(PPG INDUSTRIES SECURITIES, INC.)(以
下简称“PPG 公司”)商谈庞贝捷股权的重组事宜。因此,庞贝捷未来经营状况尚存较大不确定性,目前不适合注入中材科
技。
    (3)其他涉及玻纤业务的企业的后续安排
    本公司承诺,中材金晶与 PPG 公司对庞贝捷的股权重组完成后的三年内,在符合国家行业政策及审批要求的条件下,
由中材科技对中材金晶(包括庞贝捷)实施收购或采取其他可行的方式注入中材科技,如中材科技放弃优先收购权,则本公
司承诺将其出售给与本公司无关联的第三方。
    三、中材股份的承诺
    1、除本承诺函披露及承诺的情况外,本公司及本公司控股或控制的企业不存在与中材科技或泰山玻纤经营相似业务之
情形,在本公司作为中材科技控股股东期间,本公司将促使本公司及本公司控股或控制的企业,不在中国境内或境外,以任
何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益)直接或间接参与同中材科技及其
控股或控制的企业从事的业务构成竞争的任何业务或活动,亦不会以任何形式支持中材科技及其控股或控制的企业以外的他
人从事与中材科技及其控股或控制的企业目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。
    2、在本公司作为中材科技控股股东期间,凡本公司及本公司控股或控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任
何可能会与中材科技及其控股或控制的企业的业务构成竞争关系的业务或活动,本公司及本公司所控制的其他企业会将该等
商业机会让予中材科技及其控股或控制的企业。
    3、如本公司及本公司控股或控制的企业违反本承诺函,本公司将赔偿中材科技及其控股或控制的企业因同业竞争行为
而受到的损失,并且本公司及本公司控股或控制的企业从事与中材科技及其控股或控制的企业竞争业务所产生的全部收益均
归中材科技所有。
    4、本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各
项承诺的有效性。
    承诺二:
    1、泰山玻纤系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业。
    2、截至本承诺函出具之日,本公司拥有对所持泰山玻纤股权的完整所有权,该等股权权属清晰,不存在被质押、冻结、
查封、托管的情况,不涉及任何争议、仲裁或诉讼,不存在因任何判决、裁决或其他原因而限制权利行使之情形,其过户或
转移不存在法律障碍。
    3、本公司系以合法自有资金或合法拥有的技术对泰山玻纤进行投资,本公司持有泰山玻纤的股权系本公司真实持有,
不存在通过协议、信托或任何其他方式代他人持有泰山玻纤股权的情形,也不存在通过协议、信托或任何其他安排委托他人
代为持有泰山玻纤股权的情形或将本公司持有的泰山玻纤的股权所对应的表决权授予他人行使的情形。
    4、本公司已经依法履行了对泰山玻纤的出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司作为泰山
玻纤股东所应当承担的义务及责任的行为。泰山玻纤注册资本已全部缴足,不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。


                                                                                                             37
                                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    5、本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各
项承诺的有效性。
    承诺三:
    本公司承诺,本公司于本次交易中取得的中材科技的股份,自上市之日起 36 个月内不转让;如本次交易完成后 6 个月
内中材科技股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价,或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的,本公司于本
次交易中取得的中材科技的股份之锁定期自动延长 6 个月。
    如中国证监会对以上锁定期有特别要求的,按中国证监会的要求执行。以上锁定期满后,有关解锁事宜按相关法律、行
政法规、规范性文件及深圳证券交易所的有关规定执行。本次发行结束后,本公司基于本次交易而取得的以上股份由于中材
科技送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦应遵守上述锁定期的规定。
    本公司将忠实履行以上承诺,并承担相应的法律责任。如果因本公司未履行上述承诺事项给中材科技或者其他投资者造
成损失的,本公司将向中材科技或者其他投资者依法承担赔偿责任。
    承诺四:
    鉴于中材科技股份有限公司(以下简称“中材科技”)将通过发行股份的方式购买本公司持有的泰山玻璃纤维有限公司
(以下简称“泰山玻纤”)的全部股权(以下简称“本次交易”),本公司特作出如下承诺:
    本公司于本次交易前已经持有中材科技 217,298,286 股股份,本公司承诺,本公司持有的上述股份自本次交易完成后 12
个月内不以任何形式转让;该等股份因中材科技送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦遵守上述承诺。如上述锁定期与
监管机构的最新监管意见不相符,将根据监管机构的最新监管意见进行相应调整。上述锁定期满后,本公司将按照中国证监
会及深圳证券交易所的有关规定执行。
    承诺五:
    一、人员独立
    1、保证上市公司生产经营与行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)完全独立于本公司及本公司控制的其他公司、
企业。
    2、保证上市公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作、并
在上市公司领取薪酬,不在本公司及本公司控制的其他公司或企业中领薪。
    3、保证本公司推荐的上市公司董事、监事的人选均通过合法提名程序提交上市公司股东大会审议,本公司不干预上市
公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。
    二、财务独立
    1、保证上市公司设置独立的财务会计部门和拥有的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。
    2、保证上市公司在财务决策方面保持独立,本公司及本公司控制的其他公司、企业不干涉上市公司的资金使用、调度。
    3、保证上市公司保持自己独立的银行账户,不与本公司及本公司控制的其他公司、企业共用一个银行账户。
    4、保证上市公司依法独立纳税。
    三、机构独立
    1、保证上市公司及其子公司依法建立和完善法人治理结构,并与本公司及本公司控制的其他公司、企业机构完全分开;
保证上市公司及其子公司与本公司及本公司控制的其他公司、企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开,不存在
机构混同的情形。
    2、保证上市公司及其子公司独立自主运作,本公司不会超越上市公司董事会、股东大会直接或间接干预上市公司的决
策和经营。
    3、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
    四、资产独立、完整
    1、保证上市公司及其子公司资产的独立完整,且该等资产全部处于上市公司及其子公司的控制之下,并为上市公司及
其子公司独立拥有和运营;保证本次由本公司置入上市公司的资产权属清晰、不存在瑕疵。



                                                                                                           38
                                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    2、保证本公司及本公司控制的其他公司、企业不违规占用上市公司资产、资金及其他资源。
    五、业务独立
    1、保证上市公司拥有独立的生产和销售体系;在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有
独立面向市场自主经营的能力,在产、供、销等环节不依赖于本公司及本公司控制的其他公司、企业。
    2、保证本公司及本公司控制的其他公司、企业避免与上市公司发生同业竞争。
    3、保证严格控制关联交易事项,尽可能减少上市公司及其子公司与本公司及本公司控制的其他公司、企业之间的持续
性关联交易。杜绝非法占用上市公司资金、资产的行为,并且不要求上市公司及其子公司为本公司及本公司控制的其他公司、
企业提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则,与对非关联企业的交易价格保持
一致,并及时进行信息披露。
    4、保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东权利以外的任何方式,干预上市公司的重大决策事项,影响上
市公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
    六、本承诺在本公司作为上市公司控股股东期间内持续有效且不可变更或撤销。如违反上述承诺,并因此给上市公司造
成经济损失,本公司将向上市公司进行赔偿。
    七、本承诺函自签署之日起生效。
    承诺六:
    一、关于土地、房产事项的承诺:
    1、泰山玻纤位于泰玻大街 1 号生产厂区的房屋有部分未办理产权证,根据泰山玻纤的计划,泰山玻纤有将生产区搬迁
的计划,对位于上述地块的未办理产权证的房产,本公司承诺,在本次重组完成后,如因上述房屋未办理产权证导致泰山玻
纤受到任何损失,本公司将以现金全额补偿泰山玻纤因此实际遭受的全部经济损失。
    2、泰山玻纤拥有位于长城小区三十四套住宅,上述住宅未取得房地合一的房产证,本公司承诺,如因上述房屋所在之
土地未能取得土地使用权证导致泰山玻纤受到任何损失,本公司将以现金全额补偿泰山玻纤因此实际遭受的全部经济损失。
    3、泰山玻纤之全资子公司山东泰山复合材料有限公司(以下简称“复合材料”)位于泰玻大街 1 号生产厂区的房屋未办
理产权证,根据泰山玻纤的计划,泰山玻纤亦有将复合材料上述生产区搬迁的计划,对位于上述地块的未办理产权证的房产,
本公司承诺,在本次重组完成后,如因上述房屋未办理产权证导致复合材料受到任何损失,本公司将以现金全额补偿复合材
料因此实际遭受的全部经济损失。
    4、泰山玻纤位于泰土国用(2012)第 D-0300 号、泰土国用(2012)第 D-0301 号、泰土国用(2013)第 D-0321 号的
土地上的房屋尚有部分房屋的产权证正在办理过程中,本公司承诺,在本次重组完成后,如上述房屋无法办理产权证或取得
产权证前,泰山玻纤不能正常使用上述房屋导致泰山玻纤受到任何损失,本公司将以现金全额补偿泰山玻纤因此实际遭受的
全部经济损失。
    5、泰山玻纤之控股子公司泰安安泰燃气有限公司(以下简称“安泰燃气”)位于泰国土用(2011)第 D-0253 号、泰国
土用(2011)第 D-0254 号土地上的房屋未办理产权证,对位于上述地块的未办理产权证的房产,本公司承诺,在本次重组
完成后,如因上述房屋未办理产权证导致安泰燃气受到任何损失,本公司将以现金全额(安泰燃气实际受到的损失总额*51%)
对泰山玻纤作出补偿。
    二、关于泰安华泰非金属微粉有限公司(以下简称“华泰非金属”)下属涉及矿业生产企业的承诺
    1、兴安盟泰欣矿业有限公司(以下简称“泰欣矿业”之采矿权证已经到期,该公司在停止采矿的同时,积极谋取采矿
权证的延期,在未取得新的采矿权证前,该公司停止采矿业务;本次重组完成后,如因该公司的采矿权证到期未能及时取得
新采矿权证等事项该公司受到任何行政处罚并导致经济损失,本公司将以现金全额(泰欣矿业实际受到的损失总额*51%)
向华泰非金属做出补偿。
    2、庐江县长山腊石矿有限公司(以下简称“长山蜡石矿”)已经停止生产,但因历史原因,该公司暂不能解散注销,本
公司承诺,在本次重组完成后,如因长山蜡石矿停止生产未解散注销导致该公司受到任何行政处罚并导致经济损失,本公司
将以现金全额(长山蜡石矿实际受到的损失总额*70%)向华泰非金属做出补偿。
    3、安徽萧县金源矿业有限公司(以下简称“金源矿业”)被主管工商局吊销营业执照,本公司承诺,在本次重组完成后,


                                                                                                            39
                                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


如因金源矿业未进行注销导致该公司受到任何行政处罚并产生经济损失,本公司将以现金全额(金源矿业实际受到的损失总
额*51.05%)向华泰非金属做出补偿。
    三、泰山玻纤关联担保事项:
    泰山玻纤存在以签署最高额保证协议等方式对本公司控股的其他公司提供关联方担保,在本次重组完成前,本公司将积
极促使泰山玻纤不再签署新的关联担保协议;上述担保到期后泰山玻纤不再继续提供担保;如泰山玻纤因上述担保涉及的合
同约定导致担保自然延期,本公司将积极协调相关方争取解除上述担保,本公司同时承诺,无论是否能够解除上述担保,如
泰山玻纤因重组完成前签署的协议发生的关联担保事项而实际履行担保责任,本公司或本公司指定的子公司将代泰山玻纤履
行该担保责任,或者在泰山玻纤已实际履行担保责任的范围内以现金向泰山玻纤足额补偿。
    承诺七:
    本公司拟以持有的泰山玻璃纤维有限公司(以下简称“泰山玻纤”)100%股权认购中材科技股份有限公司(下称“中材
科技”)增发的股份。上述交易完成后,本公司仍然是中材科技的控股股东,作为本次交易的一方,本公司对泰山玻纤及其
合并报表之泰安华泰非金属微粉有限公司(以下简称“华泰非金属”)下属安徽萧县金源矿业有限公司(以下简称“金源矿
业”)相关事项承诺如下:
    金源矿业于 2011 年 12 月 2 日被主管工商局吊销营业执照,本公司承诺,在本次重组完成后,如因金源矿业未进行注销
导致该公司或华泰非金属受到任何经济损失,本公司将以现金全额(如为金源矿业损失,数额为实际受到的损失总额*51.05%)
向华泰非金属做出补偿。


注三:
    1、本企业将尽量避免本企业以及本企业实际控制的其他企业与中材科技之间产生关联交易事项,对于不可避免发生的
关联业务往来或交易,本企业及本企业实际控制的其他企业将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进
行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
    2、本企业将严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及中材科技公司章程中关于关联交易事项的回避规定,所涉及
的关联交易均将按照中材科技关联交易决策程序进行,并及时对关联交易事项进行信息披露。
    3、本企业保证不会利用关联交易转移中材科技利润,不会通过影响中材科技的经营决策来损害中材科技及其他股东的
合法权益。
    4、如本企业违反上述承诺与中材科技进行交易而对中材科技或其股东造成损失的,本企业将无条件赔偿中材科技或其
股东因此受到的相应损失。
    5、本企业确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各
项承诺的有效性。


注四:
    (1)自股份公司领取《中华人民共和国企业法人营业执照》之日(以下简称“股份公司成立之日”)起,本公司不会直
接或间接在中国境内、境外从事与股份公司的业务范围相同、相近或相似的,对股份公司业务构成或可能构成同业竞争的任
何业务。(2)自股份公司成立之日起,本公司有直接及间接控制权的任何附属子公司、控股公司及该等附属子公司、控股公
司的任何下属公司亦不在中国境内、境外直接或间接地从事或参与任何在商业上对股份公司业务有竞争或可能构成竞争的任
何业务及活动。(3)对本公司因违反本承诺(上述第一条及第二条所述承诺)而给股份公司造成的任何经济损失,本公司将
给予股份公司及时、完全及充分的经济赔偿。


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用



                                                                                                            40
                                                                            中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


 盈利预测资产                                 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                   (万元)       (万元)      因(如适用)           期        引

                                                                                                        《中材科技股
                                                                                                        份有限公司发
                2016 年 01 月 2016 年 12 月                                                2016 年 03 月 行股份购买资
泰山玻纤                                          22,237.84     41,525.45
                01 日         31 日                                                        09 日        产并募集配套
                                                                                                        资金暨关联交
                                                                                                        易报告书》

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
    公司控股股东中材股份承诺泰山玻纤在2016年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为22,237.84万元。泰山
玻纤实际实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润41,525.45万元,系承诺利润数的187.73%。


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
    本年度新纳入合并范围的公司两家,分别是中材锂膜与泰山玻纤,两家公司均为二级子公司。其中,中材锂膜为投资设
立,泰山玻纤为股权收购。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                            信永中和会计师事务所有限责任公司




                                                                                                                     41
                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


境内会计师事务所报酬(万元)                110

境内会计师事务所审计服务的连续年限          9

境内会计师事务所注册会计师姓名              树新、田娟

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司在实施发行股份购买资产并募集配套资金的同时,设立了中材科技首期管理层与核心骨干参与认购公司
非公开发行股份的股权投资计划。本次股权投资计划所认购股票的来源为公司本次配套融资非公开发行的股票。
    报告期内,上述股权投资计划以人民币154,498,794.69元,认购本次配套融资非公开发行的股票10,781,493股。该股票已
于2016年5月10日上市,锁定期为股票上市之日起36个月。
    通过管理层与核心骨干股权投资计划的实施,有利于提高员工的凝聚力和公司竞争力,实现股东、公司和员工利益的一
致,充分调动员工的积极性和创造性,从而更好地促进中材科技长期、持续、健康发展。




                                                                                                           42
                                                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                               关联交 占同类 获批的                           可获得
                                         关联交                                            是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                         关联交 易金额 交易金 交易额                             的同类 披露日 披露索
                                         易定价                                            过获批 易结算
     方      系      易类型 易内容                    易价格   (万       额的比 度(万                       交易市        期       引
                                             原则                                           额度    方式
                                                               元)        例      元)                         价

                                                                                                                                   《中材
                                                                                                                                   科技股
中材矿山                                                                                                                           份有限
建设有限 控股股                                                                                    按协议              2016 年 公司
                     采购商 采购商                             3,997.5
公司及其 东控制                          市场价 市场价                     0.60%   5,000 否        约定的 -            03 月 25 2016 年
                     品        品                                     8
控股子公 的法人                                                                                    方式                日          日常关
司                                                                                                                                 联交易
                                                                                                                                   预计公
                                                                                                                                   告》

                                                                                                                                   《中材
                                                                                                                                   科技股
中国中材
                                                                                                                                   份有限
国际工程
           控股股                                                                                  按协议              2016 年 公司
股份有限             采购商 采购商                             1,331.1
           东控制                        市场价 市场价                     0.15%   3,000 否        约定的 -            03 月 25 2016 年
公司及其             品        品                                     2
           的法人                                                                                  方式                日          日常关
控股子公
                                                                                                                                   联交易

                                                                                                                                   预计公
                                                                                                                                   告》

                                                               5,328.8
合计                                          --        --                  --     8,000      --      --        --          --       --
                                                                      7

大额销货退回的详细情况                   不适用。

按类别对本期将发生的日常关联交 公司 2016 年与实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东及其子公司的日常关联交易
易进行总金额预计的,在报告期内的 预计总额为 18,500 万元,报告期内实际执行 11,326.27 万元。详细情况请见本报告第
实际履行情况(如有)                     十一节第十二部分关联方及关联交易相关内容。

交易价格与市场参考价格差异较大
                                         不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                              关联交 转让资产 转让资产 转让价             关联交
            关联关        关联交    关联交                                                         交易损益
 关联方                                       易定价 的账面价 的评估价 格(万             易结算                披露日期         披露索引
              系          易类型    易内容                                                         (万元)
                                               原则     值(万元)值(万元) 元)          方式


                                                                                                                                          43
                                                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                   《中材科
                                                                                                                   技股份有
                                                                                                                   限公司发
                               购买泰
                                        根据评                                    发行股                           行股份购
           控股股   购买资     山玻纤              259,657.2 385,045.8 385,045.                       2016 年 03
中材股份                                估值确                                    份购买          0                买资产并
           东       产         100%股                     6         4       84                        月 09 日
                                        定                                        资产                             募集配套
                               权
                                                                                                                   资金暨关
                                                                                                                   联交易报
                                                                                                                   告书》

转让价格与账面价值或评估价值差异
                                        不适用。
较大的原因(如有)

对公司经营成果与财务状况的影响情 本次重组有利于公司实现产业链上下游整合、布局,进一步提升公司的市场竞争优
况                                      势和核心技术优势、市场拓展能力、持续盈利能力和综合竞争实力。

                                        公司控股股东中材股份承诺的泰山玻纤 2016 年度净利润(扣除非经常性损益后归
如相关交易涉及业绩约定的,报告期内 属于母公司股东的净利润)为 22,237.84 万元。泰山玻纤实际实现的净利润(扣除
的业绩实现情况                          非经常性损益后归属于母公司股东的净利润)为 41,525.45 万元,系承诺利润数的
                                        187.73%。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
     2016年6月3日,公司召开2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于中材集团财务有限公司为公司提供金融服务的议
案》,同意财务公司为公司提供存款服务、结算服务、综合授信服务和其他金融服务等。2016年至2018年,各年度公司与财
务公司存置的每日存款余额(含应计利息)最高不超过人民币95,000万元、115,000万元和135,000万元;2016年至2018年,
各年度财务公司向公司提供的综合授信余额(含应计利息)最高不超过人民币100,000万元、120,000万元和140,000万元。本
报告期末,公司与财务公司存款余额为844,46.9,084.44元,均为活期存款;综合授信余额为55,000万元。
     2016年10月20日,公司召开第五届董事会第十六次临时会议审议通过了《关于公司向中国中材股份有限公司借款(锂膜
项目专项建设基金)的议案》,同意公司向中材股份借款14,000万元,用于公司“年产2.4亿平米锂膜建设项目”。该项目获得
国家发改委批复专项建设基金14,000万元,由中国农发重点建设基金有限公司通过低息贷款方式借款给中材股份,中材股份
再以委托贷款形式借款给中材科技。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询

                临时公告名称                         临时公告披露日期                      临时公告披露网站名称



                                                                                                                              44
                                                                                        中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


《中材科技股份有限公司关于中材集团财
务有限公司为公司提供金融服务的关联交         2016 年 05 月 19 日                        巨潮资讯网
易公告》

《中材科技股份有限公司关联交易(锂膜项
                                             2016 年 10 月 20 日                        巨潮资讯网
目专项建设基金)公告》


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                        单位:万元

                                公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                     担保额度
                                                实际发生日期      实际担保金                                  是否履行 是否为关
   担保对象名称      相关公告     担保额度                                          担保类型         担保期
                                               (协议签署日)         额                                         完毕   联方担保
                     披露日期

                                                                                                 债务履行期
中材科技(萍乡)风 2014 年 10                  2016 年 03 月 15                    连带责任保
                                      7,000                                5,700                 限届满之日 否          否
电叶片有限公司       月 23 日                  日                                  证
                                                                                                 起两年

                                                                                                 债务履行期
泰山玻璃纤维邹城有                             2015 年 04 月 24                    连带责任保
                                   10,836.64                               4,788                 限届满之日 否          否
限公司                                         日                                  证
                                                                                                 起两年



                                                                                                                                45
                                                                               中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维邹城有                          2016 年 05 月 09              连带责任保
                                   5,000                         2,000                  限届满之日 否        否
限公司                                      日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维邹城有                          2016 年 04 月 19              连带责任保
                                   9,400                       9,303.51                 限届满之日 否        否
限公司                                      日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维邹城有                          2016 年 04 月 14              连带责任保
                                  10,000                        10,000                  限届满之日 否        否
限公司                                      日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维邹城有                          2014 年 04 月 21              连带责任保
                                  68,000                        25,000                  限届满之日 否        否
限公司                                      日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公                          2016 年 04 月 27              连带责任保
                                  49,000                        49,000                  限届满之日 否        否
司                                          日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公                          2015 年 12 月 31              连带责任保
                                  20,000                        20,000                  限届满之日 否        否
司                                          日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公                          2016 年 04 月 15              连带责任保
                                  10,000                        10,000                  限届满之日 否        否
司                                          日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公                          2016 年 06 月 17              连带责任保
                                  20,000                         5,000                  限届满之日 否        否
司                                          日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公                          2009 年 06 月 22              连带责任保
                                   1,500                           250                  限届满之日 否        否
司                                          日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰安安泰燃气有限公                          2014 年 03 月 13              连带责任保
                                   3,800                         3,750                  限届满之日 否        否
司                                          日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公 2016 年 08               2016 年 11 月 29              连带责任保
                                   5,000                         5,000                  限届满之日 否        否
司                   月 18 日               日                            证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰山玻璃纤维有限公 2016 年 08                                             连带责任保
                                44,663.36                                               限届满之日 否        否
司                   月 18 日                                             证
                                                                                        起两年

                                                                                        债务履行期
泰安安泰燃气有限公 2016 年 08                                             连带责任保
                                   2,200                                                限届满之日 否        否
司                   月 18 日                                             证
                                                                                        起两年

泰山玻璃纤维邹城有 2016 年 08     40,600                                  连带责任保 债务履行期 否           否



                                                                                                                    46
                                                                                    中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


限公司              月 18 日                                                   证            限届满之日
                                                                                             起两年

报告期内审批的对外担保额度合                                    报告期内对外担保实际发
                                                     300,000                                                         90,303.51
计(A1)                                                        生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                    报告期末实际对外担保余
                                                     307,000                                                        149,791.51
合计(A3)                                                      额合计(A4)

                                              公司与子公司之间担保情况

                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告    担保额度                                        担保类型        担保期
                                             (协议签署日)         额                                       完毕    联方担保
                    披露日期

                                                                                             债务履行期
中材科技(苏州)有 2014 年 10                2014 年 12 月 31                  连带责任保
                                    10,000                           575.81                  限届满之日 否           否
限公司              月 23 日                 日                                证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
北京玻钢院复合材料 2011 年 08                2012 年 06 月 27                  连带责任保
                                     5,000                                                   限届满之日 是           否
有限公司            月 17 日                 日                                证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
山东中材默锐水务有 2013 年 04                2013 年 10 月 08                  连带责任保
                                     6,600                          4,850.32                 限届满之日 否           否
限公司              月 18 日                 日                                证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
北京玻钢院复合材料 2013 年 10                2014 年 10 月 16                  连带责任保
                                     1,030                           805.96                  限届满之日 否           否
有限公司            月 12 日                 日                                证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
中材科技膜材料(山 2015 年 03                2015 年 06 月 09                  连带责任保
                                     3,000                               600                 限届满之日 否           否
东)有限公司        月 20 日                 日                                证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
泰山玻璃纤维有限公 2016 年 07                                                  连带责任保
                                   245,500                                                   限届满之日 否           否
司                  月 06 日                                                   证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
中材科技(苏州)有 2016 年 11                                                  连带责任保
                                     7,000                                                   限届满之日 否           否
限公司              月 30 日                                                   证
                                                                                             起两年

                                                                                             债务履行期
中材科技(成都)有 2016 年 11                                                  连带责任保
                                     5,000                                                   限届满之日 否           否
限公司              月 30 日                                                   证
                                                                                             起两年

报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                     257,500                                                          1,175.81
合计(B1)                                                      际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                     283,130                                                          6,832.09
额度合计(B3)                                                  保余额合计(B4)

公司担保总额(即前三大项的合计)




                                                                                                                            47
                                                                                   中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


报告期内审批担保额度合计                                            报告期内担保实际发生额
                                                          557,500                                                     91,479.32
(A1+B1+C1)                                                        合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                        报告期末实际担保余额合
                                                          590,130                                                     156,623.6
(A3+B3+C3)                                                        计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                            19.6%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                      57,367.32
担保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                190,629.51

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                        247,996.83

采用复合方式担保的具体情况说明
不适用。


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

                                  合同涉 合同涉
                                  及资产 及资产
                                                      评估机 评估基                                    截至报
合同订 合同订                     的账面 的评估                                 交易价
                  合同标 合同签                       构名称   准日    定价原            是否关 关联关 告期末 披露日 披露索
立公司 立对方                      价值     价值                                格(万
                    的   订日期                       (如     (如      则              联交易   系   的执行   期        引
方名称     名称                    (万     (万                                 元)
                                                      有)     有)                                     情况
                                  元)(如 元)(如
                                   有)     有)



                                                                                                                               48
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                             《中材
                                                                                             截止报          科技股
                           2016 年                                                           告期末 2017 年 份有限
中材叶 金风科 风电叶                                                363,07
                           03 月                           市场价            否      无      已履行 01 月    公司重
片       技       片                                                    3
                           23 日                                                             20.1 亿 06 日   大合同
                                                                                             元              进展公
                                                                                                             告》


十八、社会责任情况

1、履行精准扶贫社会责任情况

√ 适用 □ 不适用


(1)年度精准扶贫概要

     报告期内,公司与云南省绥江县共建精准扶贫项目,助力定点贫困地区快速建立致富的能力。一、派出挂职扶贫干部到
定点扶贫县云南省昭通市绥江县驻地任职,为当地扶贫贡献力量;二、向绥江县板栗镇中坝村板桥沟家畜养殖专业合作社援
助资金30万元人民币用于扶持该合作社产业发展;三、为绥江县板栗镇的20名小学生募捐学习、生活用品。


(2)上市公司年度精准扶贫工作情况


                       指标                  计量单位                             数量/开展情况

一、总体情况                                   ——                                   ——

  其中:      1.资金                           万元                                                                 30

              2.物资折款                       万元                                                            1.28

二、分项投入                                   ——                                   ——

  1.产业发展脱贫                               ——                                   ——

其中:        1.1 产业发展脱贫项目类型         ——        其他

  2.转移就业脱贫                               ——                                   ——

  3.易地搬迁脱贫                               ——                                   ——

  4.教育脱贫                                   ——                                   ——

其中:        4.1 资助贫困学生投入金额         万元                                                            1.28

              4.2 资助贫困学生人数              人                                                                  20


2、履行其他社会责任的情况

     公司《2016年度社会责任报告》经公司第五届董事会第六次会议审议批准,该报告记录了公司于报告期内履行社会责任
的情况。《中材科技股份有限公司2016年度社会责任报告》全文刊登于巨潮资讯网,供投资者查阅。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否 □ 不适用

                                                                                                                     49
                                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否

                                                 企业社会责任报告

                    是否含环境方面   是否含社会方面   是否含公司治理                  报告披露标准
    企业性质
                         信息             信息             方面信息           国内标准               国外标准

                                                                        深圳证券交易所上市
国企                是               是               是                                     其他
                                                                        公司社会责任指引

具体情况说明

1.公司是否通过环境管理体系认证(ISO14001)                 是

2.公司年度环保投支出金额(万元)                                                                           4,303.39

                                                           “三废”排放均低于所在地及国家排放标准,全部实现达标排
3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效
                                                           放;排放量均低于地方政府核定的排污许可总量。

4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展
                                                                                                                228.82
能力的投入(万元)

5.公司的社会公益捐赠(资金、物资、无偿专业服务)金额(万
                                                                                                                131.28
元)


十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                     50
                                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                           单位:股

                             本次变动前                      本次变动增减(+,-)                             本次变动后

                                                                        公积金转
                           数量        比例      发行新股    送股                     其他         小计        数量         比例
                                                                           股

                                                 406,790,1                           217,298,2 624,088,4 624,088,4
一、有限售条件股份                 0    0.00%                       0            0                                         77.35%
                                                       85                                    86           71          71

1、国家持股                        0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

                                                 268,699,1                           217,298,2 485,997,4 485,997,4
2、国有法人持股                    0    0.00%                       0            0                                         60.24%
                                                       20                                    86           06          06

                                                 138,091,0                                        138,091,0 138,091,0
3、其他内资持股                    0    0.00%                       0            0            0                            17.12%
                                                       65                                                 65          65

                                                 138,091,0                                        138,091,0 138,091,0
其中:境内法人持股                 0    0.00%                       0            0            0                            17.12%
                                                       65                                                 65          65

       境内自然人持股              0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

4、外资持股                        0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

其中:境外法人持股                 0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

       境外自然人持股              0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

                          400,000,0                                                  -217,298, -217,298, 182,701,7
二、无限售条件股份                     100.00%          0           0            0                                         22.65%
                                  00                                                      286          286            14

                          400,000,0                                                  -217,298, -217,298, 182,701,7
1、人民币普通股                        100.00%          0           0            0                                         22.65%
                                  00                                                      286          286            14

2、境内上市的外资股                0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

3、境外上市的外资股                0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

4、其他                            0    0.00%           0           0            0            0            0           0    0.00%

                          400,000,0              406,790,1                                        406,790,1 806,790,1
三、股份总数                           100.00%                      0            0            0                            100.00%
                                  00                   85                                                 85          85

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    公司向中材股份发行268,699,120股股票购买其持有的泰山玻纤100%的股权,同时向盈科汇通、宝瑞投资、国杰投资、
君盛蓝湾、金风投资、上海易创、启航1号合计非公开发行138,091,065股票募集配套资金总额197,884.50万元。



                                                                                                                                   51
                                                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    2016年3月8日,公司收到中国证监会《关于核准中材科技股份有限公司向中国中材股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》(证监许可[2016]437号)。2016年4月20日,购买资产相关268,699,120新股发行上市;2016年5月10日,
募集资金相关138,091,065新股发行上市。


股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    2016年3月8日,公司收到中国证监会《关于核准中材科技股份有限公司向中国中材股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》(证监许可[2016]437号)。


股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
    公司向中材股份发行268,699,120股股票购买资产,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已对该部分新增股份出具
《股份登记申请受理确认书》,上市日为2016年4月20日。
    公司向盈科汇通、宝瑞投资、国杰投资、君盛蓝湾、金风投资、上海易创、启航1号合计非公开发行138,091,065股票募
集配套资金,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已对该部分新增股份出具《股份登记申请受理确认书》,上市日为
2016年5月10日。


股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    根据同一控制下企业合并准则,公司上年同期的基本每股收益为0.9426元/股,稀释每股收益为0.9426元/股,归属于公
司普通股东的每股净资产为14.39元;本报告期的基本每股收益为0.5276元/股,稀释每股收益为0.5276元/股,归属于公司普
通股东的每股净资产为9.90元。


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:股

                                       本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                        期末限售股数      限售原因         解除限售日期
                                            数              数

                                                                                       报告期内,公司
                                                                                       向中材股份定向
                                                                                       发行股份
                                                                                       268,699,120 股。
中国中材股份有                                                                                            2019 年 4 月 20
                                   0                -     268,699,120      268,699,120 本次新增股份均
限公司                                                                                                    日
                                                                                       为有限售条件流
                                                                                       通股,自新增股
                                                                                       份上市之日起三
                                                                                       十六个月内不得



                                                                                                                            52
                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                 转让。

                                                 报告期内,中材
                                                 股份承诺对于公
                                                 司资产重组前持
中国中材股份有                                   有的 217,298,286 2017 年 5 月 10
                 0   217,298,286   217,298,286
限公司                                           股股份自本次交 日
                                                 易完成后 12 个月
                                                 内不以任何形式
                                                 转让。

                                                 报告期内,公司
                                                 向国杰投资非公
                                                 开发行股份
                                                 29,313,000 股。本
石河子国杰股权
                                                 次新增股份均为 2019 年 5 月 10
投资合伙企业     0    29,313,000    29,313,000
                                                 有限售条件流通 日
(有限合伙)
                                                 股,自新增股份
                                                 上市之日起三十
                                                 六个月内不得转
                                                 让。

                                                 报告期内,公司
                                                 向宝瑞投资非公
                                                 开发行股份
                                                 27,913,500 股。本
西藏宝瑞投资有                                   次新增股份均为 2019 年 5 月 10
                 0    27,913,500    27,913,500
限公司                                           有限售条件流通 日
                                                 股,自新增股份
                                                 上市之日起三十
                                                 六个月内不得转
                                                 让。

                                                 报告期内,公司
                                                 向上海易创非公
                                                 开发行股份
                                                 24,169,688 股。本
上海易创投资中                                   次新增股份均为 2019 年 5 月 10
                 0    24,169,688    24,169,688
心(有限合伙)                                   有限售条件流通 日
                                                 股,自新增股份
                                                 上市之日起三十
                                                 六个月内不得转
                                                 让。

                                                 报告期内,公司
深圳君盛蓝湾投
                                                 向君盛蓝湾非公 2019 年 5 月 10
资企业(有限合   0    15,978,325    15,978,325
                                                 开发行股份          日
伙)
                                                 15,978,325 股。本


                                                                                    53
                                                            中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                        次新增股份均为
                                                                        有限售条件流通
                                                                        股,自新增股份
                                                                        上市之日起三十
                                                                        六个月内不得转
                                                                        让。

                                                                        报告期内,公司
                                                                        向盈科汇通非公
                                                                        开发行股份
                                                                        15,978,325 股。本
福州盈科汇通创
                                                                        次新增股份均为 2019 年 5 月 10
业投资中心(有          0                    15,978,325    15,978,325
                                                                        有限售条件流通 日
限合伙)
                                                                        股,自新增股份
                                                                        上市之日起三十
                                                                        六个月内不得转
                                                                        让。

                                                                        报告期内,公司
                                                                        向金风投资非公
                                                                        开发行股份
                                                                        13,956,734 股。本
金风投资控股有                                                          次新增股份均为 2019 年 5 月 10
                        0                    13,956,734    13,956,734
限公司                                                                  有限售条件流通 日
                                                                        股,自新增股份
                                                                        上市之日起三十
                                                                        六个月内不得转
                                                                        让。

                                                                        报告期内,公司
                                                                        向启航 1 号非公
                                                                        开发行股份
长江养老保险-                                                          10,781,493 股。本
浦发银行-中材                                                          次新增股份均为 2019 年 5 月 10
                        0                    10,781,493    10,781,493
科技股份有限公                                                          有限售条件流通 日
司                                                                      股,自新增股份
                                                                        上市之日起三十
                                                                        六个月内不得转
                                                                        让。

合计                    0               0   624,088,471   624,088,471          --              --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                         54
                                                                                           中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


股票及其衍生证                           发行价格(或利                                           获准上市交易
                         发行日期                             发行数量              上市日期                          交易终止日期
     券名称                                   率)                                                    数量

股票类

中材科技非公开 2016 年 04 月 08                                                2016 年 04 月 20
                                         14.33 元/股        268,699,120 股                        268,699,120 股
发行 A 股股票       日                                                         日

中材科技非公开 2016 年 04 月 27                                                2016 年 05 月 10
                                         14.33 元/股        138,091,065 股                        138,091,065 股
发行 A 股股票       日                                                         日

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
    公司向中材股份发行268,699,120股股票购买其持有的泰山玻纤100%的股权,同时向盈科汇通、宝瑞投资、国杰投资、
君盛蓝湾、金风投资、上海易创、启航1号合计非公开发行138,091,065股票募集配套资金。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司完成发行股份购买资产并募集配套资金。本次交易完成后,公司股份总数由 400,000,000股增加至
806,790,185股,公司的控股股东和实际控制人未发生变化。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                               单位:股

                                                                                                          年度报告披露
                                                                      报告期末表决
                                    年度报告披露                                                          日前上一月末
                                                                      权恢复的优先
报告期末普通                        日前上一月末                                                          表决权恢复的
                          28,586                             22,245 股股东总数                        0                              0
股股东总数                          普通股股东总                                                          优先股股东总
                                                                      (如有)(参见
                                    数                                                                    数(如有)(参
                                                                      注 8)
                                                                                                          见注 8)

                                             持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                   报告期内 持有有限 持有无限                 质押或冻结情况
                                                       报告期末
    股东名称              股东性质         持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                       持股数量                                           股份状态         数量
                                                                     情况    股份数量 股份数量

中国中材股份有                                         485,997,4             485,997,4
                    国有法人                 60.24%                                               0
限公司                                                       06                       06

石河子国杰股权
                                                       29,313,00             29,313,00
投资合伙企业(有 其他                         3.63%                                               0              冻结       13,943,510
                                                              0                        0
限合伙)



                                                                                                                                     55
                                                                           中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


西藏宝瑞投资有                               27,913,50        27,913,50
                 其他                3.46%                                        0
限公司                                              0                0

上海易创投资中                               24,169,68        24,169,68
                 其他                3.00%                                        0
心(有限合伙)                                      8                8

南京彤天科技实                               20,327,23                     20,327,23
                 境内非国有法人      2.52%                           0                         冻结       13,000,000
业股份有限公司                                      9                             9

深圳君盛蓝湾投
                                             15,978,32        15,978,32
资企业(有限合   其他                1.98%                                        0            冻结       15,978,325
                                                    5                5
伙)

福州盈科汇通创
                                             15,978,32        15,978,32
业投资中心(有限 其他                1.98%                                        0            冻结       15,978,325
                                                    5                5
合伙)

金风投资控股有                               13,956,73        13,956,73
                 境内非国有法人      1.73%                                        0
限公司                                              4                4

长江养老保险-
浦发银行-中材                               10,781,49        10,781,49
                 境内非国有法人      1.34%                                        0
科技股份有限公                                      3                3


中国三峡新能源
                 国有法人            1.09% 8,755,212                 0 8,755,212
有限公司

                                  前 10 名普通股股东中,国杰投资、宝瑞投资、上海易创、君盛蓝湾、盈科汇通、金风
战略投资者或一般法人因配售新股
                                  投资、启航 1 号均因配售新股成为前 10 名普通股股东,所持股份自 2016 年 5 月 10
成为前 10 名股东的情况(如有)
                                  日上市之日起三十六个月内不得转让。

上述股东关联关系或一致行动的说
                                  未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人关系。


                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                               股份种类
           股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类           数量

南京彤天科技实业股份有限公司                                              20,327,239 人民币普通股         20,327,239

中国三峡新能源有限公司                                                     8,755,212 人民币普通股          8,755,212

诺安基金-建设银行-中国人寿-
中国人寿委托诺安基金中证全指组                                             8,700,295 人民币普通股          8,700,295


中国光大银行股份有限公司-泓德
                                                                           3,677,510 人民币普通股          3,677,510
优选成长混合型证券投资基金

中国工商银行股份有限公司-诺安
                                                                           2,423,929 人民币普通股          2,423,929
新经济股票型证券投资基金

交通银行股份有限公司-泰达宏利
                                                                           1,128,981 人民币普通股          1,128,981
价值优化型成长类行业混合型证券


                                                                                                                  56
                                                                         中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


投资基金

江雷雨                                                                   1,127,141 人民币普通股           1,127,141

中节能资产经营有限公司                                                   1,106,900 人民币普通股           1,106,900

鲁建洋                                                                    981,364 人民币普通股             981,364

汤其俊                                                                    900,000                          900,000

前 10 名无限售流通股股东之间,以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人关系。
名股东之间关联关系或一致行动的
说明

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:中央国有控股
控股股东类型:法人

                         法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                   成立日期           组织机构代码             主要经营业务
                                    人

                                                                                           承包与其实力、规模、
                                                                                           业绩相适应的国外工程
                                                                                           项目;对外派遣实施上
                                                                                           述境外工程所需的劳务
                                                                                           人员;无机非金属材料
                                                                                           的研究、开发、生产、
                                                                                           销售;无机非金属材料
中国中材股份有限公司     刘志江                1987 年 06 月 22 日   91110000100006100T
                                                                                           应用制品的设计、生产、
                                                                                           销售;工程总承包;工
                                                                                           程咨询、设计;进出口
                                                                                           业务;建筑工程和矿山
                                                                                           机械的租赁及配件的销
                                                                                           售;与上述业务相关的
                                                                                           技术咨询、技术服务。

控股股东报告期内控股     截至报告期末,中材股份持有中国中材国际工程股份有限公司 39.70%的股权;持有新疆天山水
和参股的其他境内外上     泥股份有限公司 35.49%的股权;持有甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 13.24%的股权;持有宁
市公司的股权情况         夏建材股份有限公司 47.56%的股权;持有北京金隅股份有限公司 4.31%的股权。

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。




                                                                                                                 57
                                                                         中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:中央国资管理机构
实际控制人类型:法人

                         法定代表人/单位负责
    实际控制人名称                                    成立日期           组织机构代码          主要经营业务
                                  人

                                                                                          对外派遣境外工程所需
                                                                                          劳务人员;非金属材料
                                                                                          及合成材料(包括玻璃
                                                                                          纤维、玻璃钢复合材料、
                                                                                          人工晶体、工业陶瓷、
                                                                                          水泥及制品、混凝土、
                                                                                          新型墙材)的研究、开
                                                                                          发、设计、生产、工程
                                                                                          承包;非金属矿产品及
中国中材集团有限公司     刘志江                1983 年 11 月 16 日   91110000100003604X   制品的加工;上述材料
                                                                                          工程项目的投资管理;
                                                                                          资产重组及企业收购、
                                                                                          兼并、转让的咨询;资
                                                                                          产受托经营;承包境外
                                                                                          建材及非金属矿工程和
                                                                                          境内国际招标工程;汽
                                                                                          车的销售;与主营业务
                                                                                          有关的技术咨询、技术
                                                                                          服务。

实际控制人报告期内控
                         截至报告期末,中材集团持有中材股份 41.84%的股权,持有中材节能股份有限公司 60.64%的股
制的其他境内外上市公
                         权。
司的股权情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。


公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                              58
                                                          中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               59
                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                  60
                                                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                        本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                            其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数(股)                       变动(股)数(股)
                                                                                         (股)   (股)

                                                     2013 年     2017 年
薛忠民   董事长      现任       男                 51 05 月 30 09 月 12
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
李新华   董事        现任       男                 53 09 月 12 09 月 12
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         董事、总
刘颖                 现任       男                 52 09 月 12 09 月 12
         裁
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         董事、副
赵谦                 现任       男                 55 09 月 12 09 月 12
         总裁
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         董事、副
赵俊山               现任       男                 54 09 月 12 09 月 12
         总裁
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         董事、副
黄再满               现任       男                 48 09 月 12 09 月 12
         总裁
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
贾小梁   独立董事 现任          男                 60 09 月 12 09 月 12
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
陆风雷   独立董事 现任          男                 46 09 月 12 09 月 12
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
乐超军   独立董事 现任          男                 54 09 月 12 09 月 12
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         监事会主
宋伯庐               现任       男                 54 09 月 12 09 月 12
         席
                                                     日          日

鲁博     监事        现任       男                 56 2014 年    2017 年



                                                                                                                             61
                                                                           中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                 09 月 12 09 月 12
                                                 日        日

                                                 2014 年   2017 年
郭伟      监事       现任   男                 54 09 月 12 09 月 12
                                                 日        日

                                                 2014 年   2017 年
禹琦      职工监事 现任     男                 56 09 月 12 09 月 12
                                                 日        日

                                                 2014 年   2017 年
赵长胜    职工监事 现任     男                 55 09 月 12 09 月 12
                                                 日        日

                                                 2014 年   2017 年
朱建勋    副总裁     现任   男                 57 09 月 12 09 月 12
                                                 日        日

                                                 2014 年   2016 年
唐靖炎    副总裁     离任   男                 61 09 月 12 08 月 10
                                                 日        日

                                                 2014 年   2017 年
纪翔远    财务总监 现任     男                 54 09 月 12 09 月 12
                                                 日        日

          副总裁、                               2014 年   2017 年
陈志斌    董事会秘 现任     男                 49 09 月 12 09 月 12
          书                                     日        日


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       姓名        担任的职务           类型           日期                            原因

                                                 2016 年 08 月 10
唐靖炎           副总裁          离任                               退休
                                                 日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
    (一)董事会成员
    董事长薛忠民先生:中国国籍,1966年出生,中共党员,博士,教授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴。曾任中
材科技股份有限公司副总裁、副董事长,北京玻钢院复合材料有限公司及中材科技风电叶片股份有限公司董事长。现任中材
科技股份有限公司董事长,中国中材股份有限公司副总裁,中材科技风电叶片股份有限公司董事,北京玻钢院复合材料有限
公司董事,中材科技(苏州)有限公司董事;兼任中国建筑材料联合会副会长,中国复合材料工业协会副会长,中国硅酸盐
学会玻璃钢分会理事长。
    董事李新华先生:中国国籍,1964年出生,中共党员,教授级高级工程师,国家有突出贡献的中青年专家,享受国务院



                                                                                                                62
                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


政府特殊津贴。曾任中国中材股份有限公司副总裁、执行董事、总裁,中材科技股份有限公司董事长。现任中国建材集团有
限公司副董事长,中国中材股份有限公司副董事长。兼任中国建筑材料联合会副会长,中国复合材料工业协会会长,中国硅
酸盐学会副理事长。
    董事兼总裁刘颖先生:中国国籍,1965年出生,中共党员,EMBA,教授级高级工程师,山东省有突出贡献的中青年专
家,享受国务院政府特殊津贴。曾任泰山玻璃纤维有限公司董事、总经理。现任中材科技股份有限公司董事、总裁,中材锂
膜有限公司董事长,中材科技风电叶片股份有限公司董事,北京玻钢院复合材料有限公司董事,苏州中材非金属矿工业设计
研究院有限公司董事,中材科技(苏州)有限公司董事,北京中材汽车复合材料有限公司董事。
    董事兼副总裁赵谦先生:中国国籍,1962年出生,中共党员,博士,教授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴。曾
任南京玻璃纤维研究设计院副院长。现任中材科技股份有限公司董事、副总裁,南京玻璃纤维研究设计院有限公司董事长、
党委副书记;兼任江苏省复合材料学会第四届理事会副理事长,江苏省颗粒学会副理事长,南京先进复合材料产业化促进协
会第二届理事会副会长。
    董事兼副总裁赵俊山先生:中国国籍,1963年出生,中共党员,本科,教授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴。
曾任中材科技风电叶片股份有限公司总经理。现任中材科技股份有限公司董事、副总裁,北京玻钢院复合材料有限公司董事
长兼总经理,中材科技风电叶片股份有限公司董事,北京中材汽车复合材料有限公司董事。
    董事兼副总裁黄再满先生:中国国籍,1969年出生,中共党员,硕士,教授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴。
曾任中材科技(酒泉)风电叶片有限公司总经理,中材科技风电叶片股份有限公司副总经理。现任中材科技股份有限公司董
事、副总裁,中材科技风电叶片股份有限公司董事长。
    独立董事贾小梁先生:中国国籍,1957年出生,中共党员,MBA。曾在北京市体改委,国家体改委企业司,国务院生
产委,国务院生产办、经贸办,国家经贸委工作,曾任国务院国有资产监督管理委员会企业改革局副局长,中国证监会股票
发行与审核委员会第六、七、八届委员。现任中国国际金融有限公司投资银行委员会顾问。
    独立董事陆风雷先生:中国国籍,1971年出生,经济学博士。曾任海富产业基金管理公司投资副总裁、执行总经理,海
富金汇(天津)资本管理企业合伙人、董事总经理、投资决策委员会委员。现任金浦产业投资基金管理有限公司董事总经理;
兼任上海金浦欣成投资管理公司总经理,上海金浦信诚移动互联股权投资基金(有限合伙)执行合伙事务代表,江苏高科石
化股份有限公司董事,弘信电子股份有限公司董事。
    独立董事乐超军先生:中国国籍,1963年04月出生,本科,中国注册会计师。曾任天健光华会计师事务所副主任会计师,
天健正信会计师事务所副主任会计师,大华会计师事务所有限公司副主任会计师,立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙
人,成都天奥电子股份有限公司独立董事。现任天津广宇发展股份有限公司独立董事。


    (二)监事会成员
    监事会主席宋伯庐先生:中国国籍,1963年出生,中共党员,博士,教授级高级工程师。现任中材科技股份有限公司党
委书记,中材科技风电叶片股份有限公司董事,苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司董事,中材科技(苏州)有限公
司董事。
    监事鲁博先生:中国国籍,1961年出生,中共党员,博士,教授级高级工程师,国家注册咨询工程师,享受国务院政府
特殊津贴。曾任中材科技(苏州)有限公司董事长,现任中材科技股份有限公司党委副书记、纪委书记。
    监事郭伟先生:中国国籍,1963年出生,中共党员,本科,教授级高级工程师。现任南京玻璃纤维研究设计院有限公司
党委书记。
    监事禹琦先生(职工代表):中国国籍,1961年出生,中共党员,本科,教授级高级工程师,国家注册咨询工程师。曾
任苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司党委书记,现任苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司董事长;兼任全国
非金属矿产品及制品标准化技术委员会委员。
    监事赵长胜先生(职工代表):中国国籍,1962年出生,中共党员,本科,高级会计师。曾任北京玻钢院复合材料有限
公司董事、总经理。现任北京玻钢院复合材料有限公司监事会主席。


    (三)高级管理人员
    总裁刘颖先生:见本章节董事会成员简介。



                                                                                                           63
                                                                         中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    副总裁赵谦先生:见本章节董事会成员简介。
    副总裁赵俊山先生:见本章节董事会成员简介。
    副总裁黄再满先生:见本章节董事会成员简介。
    副总裁朱建勋先生:中国国籍,1960年出生,中共党员,博士,教授级高级工程师,国家首届杰出工程师,全国优秀科
技工作者,部级有重要贡献中青年专家,享受国务院政府特殊津贴。曾任中材科技股份有限公司副董事长。现任中材科技股
份有限公司副总裁,中材科技风电叶片股份有限公司董事,苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司董事,兼任中国复合
材料学会副理事长。
    副总裁唐靖炎先生(已退休):中国国籍,1956年出生,中共党员,博士,教授级高级工程师,国家注册咨询工程师,
享受国务院政府特殊津贴。曾任中材科技股份有限公司副总裁,苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司监事会主席。
    财务总监纪翔远先生:中国国籍,1963年出生,中共党员,高级会计师。曾任中材科技股份有限公司财务部经理、总裁
助理。现任中材科技股份有限公司财务总监,中材科技风电叶片股份有限公司监事,中材科技(苏州)有限公司监事会主席。
    副总裁兼董事会秘书陈志斌先生:中国国籍,1968年出生,中共党员,硕士,教授级高级工程师。曾任中材科技股份有
限公司总裁助理、人力资源总监兼总裁办公室主任,现任中材科技股份有限公司副总裁、董事会秘书。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在股东单位                                          在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                           任期起始日期       任期终止日期
                                                   担任的职务                                           领取报酬津贴

                                                                 2016 年 07 月 2019 年 07 月 28
李新华         中国中材股份有限公司                副董事长                                            否
                                                                 29 日           日

                                                                 2016 年 07 月 2019 年 07 月 28
薛忠民         中国中材股份有限公司                副总裁                                              否
                                                                 29 日           日

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                    在其他单位                                          在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                           任期起始日期          任期终止日期
                                                    担任的职务                                              领取报酬津贴

                                                                 2016 年 8 月 24
李新华         中国建材集团有限公司                副董事长                         -                   是
                                                                 日

                                                   投资银行委    2008 年 10 月 01
贾小梁         中国国际金融有限公司                                                 -                   是
                                                   员会顾问      日

                                                                 2010 年 01 月 01
陆风雷         金浦产业投资基金管理有限公司        董事总经理                       -                   是
                                                                 日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    决策程序:由董事会薪酬与考核委员会提出薪酬方案,经董事会审议批准;董事、监事薪酬方案提交股东大会审议批准。
    确定依据:根据《中材科技股份有限公司高管人员薪酬管理办法》,通过绩效考核确定薪酬。
    实际支付情况:报告期内,在公司取薪的董事、监事和高级管理人员,依据上述薪酬制度,核定其月基本薪酬并按月发
放;年终经绩效考核后一次性兑现绩效年薪,其中,在公司总部任职的高管人员自2013年起实行三年任期考核,当年兑现绩


                                                                                                                           64
                                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


效年薪80%,剩余绩效年薪经任期考核后兑现。
    下表公司董事、监事和高级管理人员的报酬系2016年度月基本薪酬之和与实际兑现2015年度绩效年薪之合计。其中,在
公司总部任职的高管人员包含2013-2015年任期考核后兑现的延期绩效薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                        单位:万元

                                                                              从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别       年龄         任职状态
                                                                                前报酬总额           方获取报酬

薛忠民              董事长           男                     51 现任                    159.38 否

李新华              董事             男                     53 现任                           0否

刘颖                董事、总裁       男                     52 现任                    158.01 否

赵谦                董事、副总裁     男                     55 现任                     60.65 否

赵俊山              董事、副总裁     男                     54 现任                    153.28 否

黄再满              董事、副总裁     男                     48 现任                    153.54 否

贾小梁              独立董事         男                     60 现任                          10 否

陆风雷              独立董事         男                     46 现任                          10 否

乐超军              独立董事         男                     54 现任                          10 否

宋伯庐              监事会主席       男                     54 现任                    156.64 否

鲁博                监事             男                     56 现任                    129.39 否

郭伟                监事             男                     54 现任                     64.75 否

禹琦                职工监事         男                     56 现任                     41.21 否

赵长胜              职工监事         男                     55 现任                     72.78 否

朱建勋              副总裁           男                     57 现任                    128.26 否

唐靖炎              副总裁           男                     61 离任                       31.2 否

纪翔远              财务总监         男                     54 现任                    129.57 否

                    副总裁、董事会
陈志斌                               男                     49 现任                    111.81 否
                    秘书

合计                         --            --         --              --              1,580.47           --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                      843

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                14,227

在职员工的数量合计(人)                                                                                      15,070


                                                                                                                   65
                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                           15,070

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                       736

                                                  专业构成

                     专业构成类别                                       专业构成人数(人)

生产人员                                                                                               11,995

销售人员                                                                                                 276

技术人员                                                                                                1,179

财务人员                                                                                                 164

行政人员                                                                                                1,456

合计                                                                                                   15,070

                                                  教育程度

教育程度类别                                                                数量(人)

博士                                                                                                      18

硕士                                                                                                     386

本科                                                                                                    1,980

大专                                                                                                    2,918

高中及以下                                                                                              9,768

合计                                                                                                   15,070


2、薪酬政策

    公司坚持效率优先、兼顾公平的原则,维护出资人、高级管理人员、各级员工等各方的合法权益,实行薪酬与经营业绩、
风险、责任挂钩的政策。公司高级管理人员薪酬管理遵循坚持以经营业绩为主导与综合测评相结合的理念,推进公司高管人
员收入分配的市场化、货币化、规范化。公司员工的薪酬管理遵循以适应公司发展需要为前提,以职位价值为核心,提倡公
平、公开、公正的薪酬原则,建立与市场经济相接轨的人才激励机制。


3、培训计划

    公司提倡全员培训的员工成长理念,开拓不同岗位员工的职业发展路径,积极组织开展分序列、分层级的培训体系。采
取面授讲座、视频自选课程、与高校联合继续深造等多种形式的培训方式,积极挖掘公司内部培训人才,致力建立一支能够
支持企业内部知识传递、相互促进提高业务的专业讲师队伍及员工队伍。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                            66
                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                         第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及相关规章的要求,不断完善公司治理,健全
内部管理,规范公司运作。公司治理的实际情况基本符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求,并能严格按照相
关规定履行义务。
    (一)公司股东与股东大会
    公司严格按照《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开及议事程序,平等
对待所有的股东。在召开股东大会时,积极提供网络投票平台,保证中小股东享有平等地位和充分行使自己的权利。在涉及
关联交易事项表决时,关联股东均进行了回避。
    (二)关于控股股东与上市公司的关系
    公司控股股东中国中材股份有限公司行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动;公司与控股股
东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了完全分开,具有独立、完整的资产和业务及自主经营的能力。不存在控股股
东占用公司资金的现象,公司亦无为控股股东提供担保的情形。
    (三)关于董事与董事会
    公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司董事会的成员构成及董事的任职资格符合相关法律、法规的
要求。报告期内公司各董事能够勤勉尽责的行使权利,维护公司和股东利益,认真出席董事会和股东大会,积极参加相关知
识的培训,熟悉有关法律法规。公司董事会严格按照《公司法》、《公司董事会议事规则》召开会议,执行股东大会决议并
依法行使职权,未出现越权行使股东大会权利的行为,也未出现越权干预监事会运作和经营管理层的行为。
    (四)关于监事和监事会
    公司监事会的人数、成员构成及监事的任职资格符合相关法律、法规及《公司章程》的要求。公司监事能够严格按照《公
司法》、《公司监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理
人员的履职情况等进行有效的监督。
    (五)关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、
稳健发展。
    (六)关于信息披露与透明度
    公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作,接待股东的来访和咨询。报告期内,公司按照《深圳证券交
易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的规定,设立专门机构并配备了相应人员,依
法履行信息披露义务,确保信息披露真实、准确、及时、完整。公司指定《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报
纸和网站,严格按照有关法律法规的规定和《公司信息披露制度》发布公告、披露信息,确保所有股东有公平的机会获得信
息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    (一)业务方面
    公司独立从事特种纤维复合材料及其制品的制造与销售,并面向行业提供技术与装备服务,业务体系完整独立。公司拥

                                                                                                           67
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


有独立的供应、生产、销售系统,具备独立面向市场的能力。控股股东及其下属企业均不从事上述业务。
    (二)人员方面
    公司总裁、副总裁和其他高级管理人员均不在控股股东单位兼任行政职务,且均在公司领取报酬;公司在人员调动、劳
动合同签订及调整变更等方面做到了独立运行,拥有完整独立的劳动、人事及工资管理体系。
    (三)资产方面
    公司拥有独立的生产系统及配套设施;各项资产独立完整,产权明晰;拥有的各项资质、商标及专利均权属清晰。
    (四)机构方面
    公司建立了规范的法人治理结构,设立了适应发展需要的组织机构。公司各部门及下属分公司、子公司组成了一个有机
的整体。公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开。本公司控股股东及其职能部门与本公司及职能部门之间不存在上
下级关系,不存在控股股东、实际控制人直接干预本公司机构设置及经营活动的情况。
    (五)财务方面
    公司设有独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和财务会计管理制度。公司独立建账,拥有独立的银行账号,
依法独立纳税,并配备了专职财务人员。公司独立做出财务决策,独立对外签订合同。公司不存在股东单位或其他关联方非
经营性占用公司货币资金或其他资产的情形,也没有为股东、股东的实际控制人、股东的控股子公司或附属企业、个人提供
担保。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次            会议类型     投资者参与比例       召开日期            披露日期              披露索引

                                                                                              《中材科技股份有
                                                                                              限公司 2015 年度股
                                                                                              东大会决议公告》
                                                                                              (2016-035)刊登于
2015 年度股东大会 年度股东大会                  0.02% 2016 年 04 月 15 日 2016 年 04 月 16 日 2016 年 4 月 16 日的
                                                                                              《中国证券报》及巨
                                                                                              潮资讯网
                                                                                              (www.cninfo.com.
                                                                                              cn)

                                                                                              《中材科技股份有
                                                                                              限公司 2016 年第一
                                                                                              次临时股东大会决
                                                                                              议公告》(2016-023)
2016 年第一次临时
                     临时股东大会               0.07% 2016 年 03 月 10 日 2016 年 03 月 11 日 刊登于 2016 年 3 月
股东大会
                                                                                              11 日的《中国证券
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                                                                                                                 68
                                                              中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                      《中材科技股份有
                                                                                      限公司 2016 年第二
                                                                                      次临时股东大会决
                                                                                      议公告》(2016-023)
2016 年第二次临时
                    临时股东大会        0.17% 2016 年 06 月 03 日 2016 年 06 月 04 日 刊登于 2016 年 6 月
股东大会
                                                                                      4 日的《中国证券
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                                                                                      《中材科技股份有
                                                                                      限公司 2016 年第三
                                                                                      次临时股东大会决
                                                                                      议公告》(2016-068)
2016 年第三次临时
                    临时股东大会        0.16% 2016 年 07 月 22 日 2016 年 07 月 23 日 刊登于 2016 年 7 月
股东大会
                                                                                      23 日的《中国证券
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                                                                                      《中材科技股份有
                                                                                      限公司 2016 年第四
                                                                                      次临时股东大会决
                                                                                      议公告》(2016-080)
2016 年第四次临时
                    临时股东大会        0.18% 2016 年 09 月 06 日 2016 年 09 月 07 日 刊登于 2016 年 9 月
股东大会
                                                                                      7 日的《中国证券
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                                                                                      《中材科技股份有
                                                                                      限公司 2016 年第五
                                                                                      次临时股东大会决
                                                                                      议公告》(2016-094)
2016 年第五次临时
                    临时股东大会        0.09% 2016 年 12 月 16 日 2016 年 12 月 17 日 刊登于 2016 年 12
股东大会
                                                                                      月 17 日的《中国证
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          69
                                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                  是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                        亲自参加会议

贾小梁                             10                  2                8                  0              0否

陆风雷                             10                  2                8                  0              0否

乐超军                             10                  2                8                  0              0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                   6


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内,公司独立董事勤勉尽责,依法严格履行职责,亲自出席公司召开的历次董事会,定期了解和听取公司经营情
况的汇报,不定期进行现场调研,对公司的重大决策提供了专业性意见,提高了公司决策的科学性。同时,对公司财务及生
产经营活动进行了有效监督,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。报告期内,没有独
立董事对公司有关事项提出异议。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    1、战略与投资委员会
    2016年,战略与投资委员会召开了四次会议,会议就公司多项重大投资事项进行了研究与讨论。
    2、提名委员会
    2016年,提名委员会未召开会议。
    3、薪酬与考核委员会
    2016年,薪酬与考核委员会共召开了一次会议,会议对公司高级管理人员2015年度绩效考核及薪酬兑现方案进行了审核,
经审核认为,2015年度绩效考核及薪酬兑现方案符合公司相关规定,同意提交公司董事会审议。
    4、审计委员会
    2016年,审计委员会共召开了五次会议,会议讨论审议了《关于公司2015年度计提资产减值准备的议案》、《2015年度
报告》、《2016年第一季度报告》、《2016年半年度报告》、《2016年第三季度报告》等定期报告以及聘任年度审计机构等
有关事项,并对公司审计部工作进行指导。报告期内,审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会
实施细则》、《董事会审计委员会年报工作规程》的规定进行工作,在年报审计工作中,审计委员会与审计机构协商确定年


                                                                                                                           70
                                                                      中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


度财务报告审计工作时间安排,对公司财务报表进行审阅并形成书面意见;督促审计工作进展,保持与审计会计师的联系和
沟通,就审计过程中发现的问题及时交换意见,确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时,对审计机构的年报审计工
作进行总结和评价,讨论公司内部控制的自我评估报告并提交董事会审议。报告期内,借助董事会各专业委员会的专业特长
与规范运作,公司运营发展的质量得到了进一步的提高。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司董事会设立了薪酬与考核委员会,制订高级管理人员的薪酬计划或方案,对其进行年度绩效考核,并监督薪酬制度
执行情况。根据公司高管人员任期经营业绩考核办法,对实际经营完成情况以及高级管理人员的工作业绩进行年度绩效考核。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 03 月 16 日

内部控制评价报告全文披露索引         《中材科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》刊登于巨潮资讯网

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

                类别                                 财务报告                          非财务报告

                                     (1)重大内控缺陷判定标准:           (1)重大内控缺陷判定标准:
                                     控制环境无效;董事、监事和高级管理人 上一年度的内部控制重大缺陷未得到
                                     员舞弊,经纪检和司法部门认定的;公司 整改;媒体负面新闻频现,情况属实,
                                     审计委员会和公司审计部对内部控制的监 造成重大社会影响;
定性标准
                                     督无效。                              (2)重要内控缺陷判定标准:
                                     (2)重要内控缺陷判定标准:           上一年度的内部控制重要缺陷未得到
                                     未按公认会计准则选择和应用会计政策; 整改;媒体负面新闻频现,情况属实,
                                     未建立反舞弊程序和控制措施;          造成较大社会影响;

                                     (1)重大内控缺陷判定标准:           (1)重大内控缺陷判定标准:制度建
定量标准
                                     1>净资产规模为 100 亿元以上(含 100 亿 设不符合《企业内部控制应用指引》的

                                                                                                              71
                                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               元),累计错报或资产损失占净资产比例 相关规定,整体执行率低于 60%。
                               5‰以上(含 5‰);                       (2)重要内控缺陷判定标准:检查中,
                               2>净资产规模为 50 亿(含 50 亿元)--100 整体执行率介于 60%至 80%之间。
                               亿元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               8‰以上(含 8‰);
                               3>净资产规模为 10 亿(含 10 亿元)--50
                               亿元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               1%以上(含 1%);
                               4>净资产规模为 1 亿(含 1 亿元)--10 亿
                               元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               1.5%以上(含 1.5%);
                               5>净资产规模为 0.5 亿(含 0.5 亿元)--1
                               亿元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               2.0%以上(含 2.0%);
                               6>净资产规模为 0.5 亿以下,累计错报或
                               资产损失占净资产比例 2.5%以上(含
                               2.5%);
                               (2)重要内控缺陷判定标准:
                               1>净资产规模为 100 亿元以上(含 100 亿
                               元),累计错报或资产损失占净资产比例
                               3‰(含 3‰)-5‰;
                               2>净资产规模为 50 亿(含 50 亿元)--100
                               亿元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               6‰(含 6‰)-8‰;
                               3>净资产规模为 10 亿(含 10 亿元)--50
                               亿元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               8%(含 8%)-1‰;
                               4>净资产规模为 1 亿(含 1 亿元)--10 亿
                               元,累计错报或资产损失占净资产比例 1%
                               (含 1%)-1.5%;
                               5>净资产规模为 0.5 亿(含 0.5 亿元)--1
                               亿元,累计错报或资产损失占净资产比例
                               1.5%(含 1.5%)-2.0%;
                               6>净资产规模为 0.5 亿以下,累计错报或
                               资产损失占净资产比例 2%(含 2%)-2.5%;

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                               0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                             0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                               0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                             0




                                                                                                          72
                                 中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                      73
                                                                            中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                         第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

                                                                           债券余额(万
     债券名称      债券简称       债券代码         发行日       到期日                       利率       还本付息方式
                                                                               元)

泰山玻璃纤维
有限公司公开                                 2016 年 09 月 2021 年 09 月                                按年付息、到
                 16 泰玻债      136377                                            70,000        3.57%
发行 2016 年公                               06 日           05 日                                      期一次还本
司债券

公司债券上市或转让的交易
                                上海证券交易所
场所

                                本次债券仅面向合格投资者公开发行,本次债券上市后被实施投资者适当性管理,仅限合格
投资者适当性安排
                                投资者参与交易。

报告期内公司债券的付息兑
                                报告期内,该债券尚未需要支付债券利息。
付情况

公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特
                                不适用
殊条款的,报告期内相关条款
的执行情况(如适用)。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                 华融证券股份                北京市西城区
名称                            办公地址                     联系人        王峻、张渤岩 联系人电话      010-58315310
                 有限公司                    金融大街 8 号

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称             联合信用评级有限公司                        办公地址      北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)




                                                                                                                       74
                                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                         公司债券募集资金已按照法定程序全部用于偿还银行贷款及补充流动资金。


年末余额(万元)                                                                                                            0

                                         发行人泰山玻纤在渤海银行股份有限公司上海分行设立了募集资金账户,确保募
募集资金专项账户运作情况
                                         集资金专款专用。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                         是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

     2016年8月25日,联合信用评级有限公司(以下简称“联合评级”)出具了《泰山玻璃纤维有限公司公开发行2016年公司
债券信用评级分析报告》,发行人的主体长期信用等级为AA,评级展望为“稳定”,本期公司债券的信用等级为AA。
     根据监管部门和联合评级对跟踪评级的有关要求,联合评级将在本期债券存续期内,在每年发行人年报公告后的两个
月内进行一次定期跟踪评级,并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。联合评级将密切关注发行人的相关
状况,如发现发行人或本期债券相关要素出现重大变化,或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影响的重大事件时,
联合评级将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响,据以确认或调整本期债券的信用等级。
     联 合 评 级 对 本 期 债 券 的 跟 踪 评 级 报 告 将 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( www.sse.com.cn ) 及 联 合 评 级 网 站
(www.unitedratings.com.cn)予以公告。


五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

     报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更,正常执行,与募集说明书的相关承诺一致。


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

     报告期内未召开债券持有人会议。


七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

     华融证券股份有限公司作为本期债券受托管理人,严格依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理
人执业行为准则》等相关法律法规,持续关注债券发行人经营、财务及资信情况,积极履行受托管理人职责,维护债券持有
人的合法权益;在履行受托管理人相关职责时,不存在与债券发行人利益冲突的情形。


八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                                   单位:万元

             项目                          2016 年                        2015 年                       同期变动率

息税折旧摊销前利润                            1,251,236,093.55                 710,886,094.72                         76.01%

投资活动产生的现金流量净额                    -928,826,570.73                 -619,686,113.28                         49.89%

筹资活动产生的现金流量净额                     561,206,781.41                  383,719,082.86                         46.25%


                                                                                                                            75
                                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


期末现金及现金等价物余额                   853,621,360.37             725,026,558.88                    17.74%

流动比率                                          76.28%                     55.50%                     20.78%

资产负债率                                        60.85%                     71.23%                     -10.38%

速动比率                                          62.31%                     45.49%                     16.81%

EBITDA 全部债务比                                 16.43%                      9.15%                      7.28%

利息保障倍数                                         2.59                       1.98                    30.81%

现金利息保障倍数                                     2.94                       2.93                     0.34%

EBITDA 利息保障倍数                                  4.08                        2.1                    94.29%

贷款偿还率                                       100.00%                   100.00%                       0.00%

利息偿付率                                       100.00%                   100.00%                       0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
    投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 49.89%,筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 46.25%,主要是
由于报告期内,泰山玻纤资本性投资项目增加,筹集资金以满足投资需求。


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

    2016 年 8 月 25 日,泰山玻纤发行了 2016 年度第一期短期融资券,发行金额 5 亿元,期限 365 天,截止本报告出具之
日,该债券尚未需要付息或兑付。
       中材科技发行的其他债券情况及兑付情况,请详见本报告第十一节第七部分第 44 小节其他流动负债部分。


十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

       截止2016年12月31日,中材科技共获得人民币授信额度1,687,575.00万元,剩余额度398,104.25万元;其中,泰山玻纤
共获得人民币授信额度693,675.00万元,剩余额度206,592.99万元。报告期内,中材科技及其子公司均按时偿还贷款,未有逾
期情况。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

       报告期内,泰山玻纤严格执行债券募集说明书相关约定或承诺债券募集说明书相关约定或承诺。


十二、报告期内发生的重大事项

无。


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                                              76
                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                      第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                         标准的无保留意见

审计报告签署日期                                     2017 年 03 月 14 日

审计机构名称                                         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                         XYZH2017BJA30040

注册会计师姓名                                       树新、田娟

                                               审计报告正文




                                                              审计报告
                                                                                          XYZH2017BJA30040


中材科技股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的中材科技股份有限公司(以下简称中材科技公司)合并及母公司财务报表,包括2016年12月31日的
资产负债表,2016年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报合并及母公司财务报表是中材科技公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定
编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致
的重大错报。
二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审
计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取
合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
    我们认为,中材科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中材科技公司2016年12
月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。




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                                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)         中国注册会计师:树新


                                           中国注册会计师:田娟


                    中国 北京              二〇一七年三月十四日


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:中材科技股份有限公司
                                     2016 年 12 月 31 日
                                                                                                   单位:元

                 项目                  期末余额                                 期初余额

流动资产:

    货币资金                                      2,230,442,142.21                         1,641,118,094.46

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                      1,899,060,682.16                         1,661,631,786.88

    应收账款                                      2,197,823,713.64                         2,374,882,442.46

    预付款项                                       377,578,872.63                           254,724,231.78

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                           399,287.67

    应收股利                                           623,004.45                              1,251,811.35

    其他应收款                                     126,317,422.80                           125,532,310.17

    买入返售金融资产

    存货                                          1,492,150,701.17                         1,576,776,647.15

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                          77,564,183.02                            32,257,921.54

    其他流动资产                                    32,852,858.63                            76,184,149.13



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                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


流动资产合计                        8,434,812,868.38                      7,744,359,394.92

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                    9,931,200.00                          9,931,200.00

    持有至到期投资

    长期应收款                        47,145,493.10                         109,031,009.98

    长期股权投资                      35,852,669.99                          30,434,388.36

    投资性房地产                      27,942,234.72                          25,575,656.98

    固定资产                        9,589,245,977.54                      8,141,103,977.83

    在建工程                        1,006,919,774.10                      1,472,306,047.23

    工程物资

    固定资产清理                        2,760,748.79                          4,151,014.00

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        1,029,101,559.65                        938,627,103.23

    开发支出                          94,528,632.86                          40,644,061.62

    商誉                              22,867,669.65                          22,867,669.65

    长期待摊费用                      22,797,650.80                          11,028,866.41

    递延所得税资产                   181,739,562.92                         147,198,262.23

    其他非流动资产                    71,401,098.59                           3,188,579.38

非流动资产合计                     12,142,234,272.71                     10,956,087,836.90

资产总计                           20,577,047,141.09                     18,700,447,231.82

流动负债:

    短期借款                        2,751,000,000.00                      3,029,271,484.14

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        1,905,160,808.38                      2,136,936,098.82

    应付账款                        1,843,432,779.56                      1,754,142,307.23

    预收款项                         173,991,354.43                         108,234,892.60

    卖出回购金融资产款




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    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬               237,547,614.13                         171,414,332.71

    应交税费                   144,333,596.75                         138,236,643.76

    应付利息                    21,618,464.58                          31,332,494.97

    应付股利                      6,848,115.87                          6,848,115.87

    其他应付款                 179,391,360.97                         584,935,947.21

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债     985,285,499.50                       1,375,040,928.98

    其他流动负债               930,953,523.32                         573,112,591.49

流动负债合计                  9,179,563,117.49                      9,909,505,837.78

非流动负债:

    长期借款                  1,840,065,000.37                      1,975,728,978.84

    应付债券                   696,119,409.53

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款                  12,062,635.76                          48,024,557.11

    长期应付职工薪酬

    专项应付款                 109,921,000.00                          84,630,000.00

    预计负债                   134,183,977.22                         115,299,801.14

    递延收益                   151,573,217.33                         167,717,979.51

    递延所得税负债              16,373,972.55                          17,639,359.01

    其他非流动负债             152,414,076.90                         161,756,002.03

非流动负债合计                3,112,713,289.66                      2,570,796,677.64

负债合计                     12,292,276,407.15                     12,480,302,515.42

所有者权益:

    股本                       806,790,185.00                         400,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  5,528,378,681.69                      3,985,465,040.76



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                                                                     中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    减:库存股

    其他综合收益                                         -11,286,353.69                            -9,093,657.31

    专项储备                                             16,416,131.85                            12,547,495.90

    盈余公积                                            213,417,919.76                           161,699,496.50

    一般风险准备

    未分配利润                                         1,437,400,075.38                         1,205,506,589.18

归属于母公司所有者权益合计                             7,991,116,639.99                         5,756,124,965.03

    少数股东权益                                        293,654,093.95                           464,019,751.37

所有者权益合计                                         8,284,770,733.94                         6,220,144,716.40

负债和所有者权益总计                               20,577,047,141.09                        18,700,447,231.82


法定代表人:薛忠民                 主管会计工作负责人:纪翔远                        会计机构负责人:冯淑文


2、母公司资产负债表

                                                                                                        单位:元

                 项目                       期末余额                                 期初余额

流动资产:

    货币资金                                            554,631,030.96                           351,664,010.29

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                            201,982,103.27                           152,638,509.46

    应收账款                                            406,417,444.87                           388,804,381.61

    预付款项                                             40,930,897.22                            42,115,025.64

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          873,043,710.97                           820,219,242.49

    存货                                                187,860,053.44                           167,074,656.40

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                               73,832,328.46                            31,939,063.66

    其他流动资产

流动资产合计                                           2,338,697,569.19                         1,954,454,889.55

非流动资产:

    可供出售金融资产                                       4,000,000.00                             4,000,000.00

    持有至到期投资


                                                                                                              81
                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应收款                       884,124,157.16                         109,031,009.98

    长期股权投资                    6,567,464,376.44                      1,967,162,975.83

    投资性房地产

    固定资产                         420,861,646.21                         345,205,008.70

    在建工程                          51,156,708.48                         135,158,617.63

    工程物资

    固定资产清理                             694.00

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                          57,031,638.52                          55,854,168.41

    开发支出                          16,569,312.57                           2,097,123.60

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                    12,580,147.66                           8,772,348.87

    其他非流动资产

非流动资产合计                      8,013,788,681.04                      2,627,281,253.02

资产总计                           10,352,486,250.23                      4,581,736,142.57

流动负债:

    短期借款                        1,250,000,000.00                        770,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                         157,545,565.34                         189,594,669.48

    应付账款                         272,857,409.14                         201,519,431.88

    预收款项                          44,055,024.73                          18,580,246.05

    应付职工薪酬                      24,037,743.19                          15,418,865.81

    应交税费                            8,008,208.71                          9,311,261.78

    应付利息                            1,576,700.00                           960,400.00

    应付股利

    其他应付款                        17,367,223.82                           6,630,434.99

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债                     706,531,896.15                       1,077,103,802.56

流动负债合计                        2,481,979,771.08                      2,289,119,112.55




                                                                                        82
                                                中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


非流动负债:

    长期借款                     140,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款                       67,530,000.00                           65,530,000.00

    预计负债

    递延收益                         13,830,904.13                           22,003,358.24

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                   221,360,904.13                              87,533,358.24

负债合计                        2,703,340,675.21                        2,376,652,470.79

所有者权益:

    股本                         806,790,185.00                             400,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                    6,079,937,599.09                        1,442,058,746.45

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                     132,194,478.06                              80,476,054.80

    未分配利润                   630,223,312.87                             282,548,870.53

所有者权益合计                  7,649,145,575.02                        2,205,083,671.78

负债和所有者权益总计           10,352,486,250.23                        4,581,736,142.57


3、合并利润表

                                                                                  单位:元

                 项目   本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                  8,968,929,124.74                        9,176,276,767.48

    其中:营业收入              8,968,929,124.74                        9,176,276,767.48

           利息收入



                                                                                        83
                                                       中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                           8,617,337,731.64                      8,541,258,627.85

    其中:营业成本                       6,669,460,903.26                      6,700,121,836.24

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                   114,430,897.79                          65,416,267.85

             销售费用                     401,711,179.40                         406,325,488.13

             管理费用                     904,139,262.54                         908,104,065.53

             财务费用                     272,680,116.66                         377,023,225.00

             资产减值损失                 254,915,371.99                          84,267,745.10

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                             1,781,423.56                           -730,026.94
列)

         其中:对联营企业和合营企业
                                             1,586,185.67                           -205,487.17
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)        353,372,816.66                         634,288,112.69

    加:营业外收入                        227,357,272.00                         184,118,669.93

         其中:非流动资产处置利得            1,621,224.22                           463,949.75

    减:营业外支出                         17,633,675.73                          14,759,558.48

         其中:非流动资产处置损失          12,404,185.09                           4,912,659.94

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    563,096,412.93                         803,647,224.14

    减:所得税费用                        139,630,694.81                         115,919,903.70

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        423,465,718.12                         687,727,320.44

    归属于母公司所有者的净利润            401,403,276.47                         630,342,954.21

    少数股东损益                           22,062,441.65                          57,384,366.23

六、其他综合收益的税后净额                  -2,192,696.38                         -6,135,933.40

  归属母公司所有者的其他综合收益            -2,192,696.38                         -6,135,933.40


                                                                                             84
                                                                         中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                              -2,192,696.38                           -6,135,933.40
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中                              -2,966,430.58                           -7,230,274.36
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额                             773,734.20                             1,094,340.96

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             421,273,021.74                          681,591,387.04

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             399,210,580.09                          624,207,020.81
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                              22,062,441.65                           57,384,366.23

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               0.5276                                 0.9426

    (二)稀释每股收益                                               0.5276                                 0.9426

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:85,539,876.95 元,上期被合并方实现的净利润为:
344,422,552.81 元。


法定代表人:薛忠民                      主管会计工作负责人:纪翔远                       会计机构负责人:冯淑文


4、母公司利润表

                                                                                                           单位:元

                 项目                           本期发生额                              上期发生额


                                                                                                                 85
                                                    中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


一、营业收入                          1,153,044,175.76                      1,080,362,043.90

    减:营业成本                       950,246,109.74                         888,449,417.78

         税金及附加                     11,314,659.07                           6,010,814.04

         销售费用                       55,376,362.85                          53,983,981.35

         管理费用                      165,341,306.78                         171,207,767.78

         财务费用                         9,972,402.91                         26,677,829.61

         资产减值损失                   23,944,946.67                           9,144,451.83

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                       515,809,454.80                         153,538,907.05
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)     452,657,842.54                          78,426,688.56

    加:营业外收入                      60,811,807.49                          40,085,210.88

         其中:非流动资产处置利得           80,836.72                            271,141.64

    减:营业外支出                         506,020.23                           2,362,785.63

         其中:非流动资产处置损失          116,076.63                                802.50

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       512,963,629.80                         116,149,113.81
列)

    减:所得税费用                       -4,220,602.81                         -2,561,494.51

四、净利润(净亏损以“-”号填列)     517,184,232.61                         118,710,608.32

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益


                                                                                          86
                                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

六、综合收益总额                                 517,184,232.61                          118,710,608.32

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目               本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            7,664,167,082.68                        8,163,021,909.88

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                               74,144,673.64                           46,468,907.73

     收到其他与经营活动有关的现金                619,969,523.50                          502,787,062.14

经营活动现金流入小计                         8,358,281,279.82                        8,712,277,879.75

     购买商品、接受劳务支付的现金            4,529,582,908.63                        4,728,562,430.36

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加



                                                                                                     87
                                                   中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文




     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                    1,263,751,134.76                       1,152,635,967.94


     支付的各项税费                   713,049,374.64                         690,848,555.03

     支付其他与经营活动有关的现金     769,612,441.37                         741,140,007.85

经营活动现金流出小计                7,275,995,859.40                       7,313,186,961.18

经营活动产生的现金流量净额          1,082,285,420.42                       1,399,090,918.57

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                 3,000,000.00

     取得投资收益收到的现金               524,044.79                            145,741.68

     处置固定资产、无形资产和其他
                                        3,093,511.85                           3,174,987.11
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
                                                                              13,900,180.10
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金      62,019,833.25                          43,864,677.09

投资活动现金流入小计                   68,637,389.89                          61,085,585.98

     购建固定资产、无形资产和其他
                                    1,305,074,822.57                       1,000,380,797.50
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   236,373,589.09                           8,461,500.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金         500,000.00                            940,800.00

投资活动现金流出小计                1,541,948,411.66                       1,009,783,097.50

投资活动产生的现金流量净额          -1,473,311,021.77                       -948,697,511.52

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金             1,960,192,556.45                          17,300,000.00

     其中:子公司吸收少数股东投资
                                       11,347,595.00                          17,300,000.00
收到的现金

     取得借款收到的现金             7,483,109,620.01                       6,706,290,796.96

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金     550,818,879.84                         445,089,060.04

筹资活动现金流入小计                9,994,121,056.30                       7,168,679,857.00


                                                                                         88
                                                             中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


     偿还债务支付的现金                      7,252,578,532.41                        6,623,466,302.89

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                 588,059,653.77                          491,544,151.29
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
                                                  75,265,963.75                           15,940,889.71
股利、利润

     支付其他与筹资活动有关的现金            1,281,643,223.36                             60,277,238.02

筹资活动现金流出小计                         9,122,281,409.54                        7,175,287,692.20

筹资活动产生的现金流量净额                       871,839,646.76                           -6,607,835.20

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                  21,442,254.45                           18,105,636.90
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     502,256,299.86                          461,891,208.75

     加:期初现金及现金等价物余额            1,306,858,978.46                            844,967,769.71

六、期末现金及现金等价物余额                 1,809,115,278.32                        1,306,858,978.46


6、母公司现金流量表

                                                                                               单位:元

               项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,067,722,521.92                            970,455,667.84

     收到的税费返还                               37,358,747.78                           13,407,763.53

     收到其他与经营活动有关的现金                119,665,303.50                           85,117,287.14

经营活动现金流入小计                         1,224,746,573.20                        1,068,980,718.51

     购买商品、接受劳务支付的现金                795,723,109.69                          769,788,238.75

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 185,723,367.80                          185,889,094.46


     支付的各项税费                               60,910,322.51                           50,401,489.02

     支付其他与经营活动有关的现金                106,215,460.02                          121,154,039.63

经营活动现金流出小计                         1,148,572,260.02                        1,127,232,861.86

经营活动产生的现金流量净额                        76,174,313.18                          -58,252,143.35

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金                      514,975,800.21                          153,000,691.18

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                      83,145.46                             490,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到



                                                                                                     89
                                                                    中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                         32,185,033.25                         43,864,677.09

投资活动现金流入小计                                    547,243,978.92                        197,355,368.27

    购建固定资产、无形资产和其他
                                                         46,528,230.26                         74,905,945.94
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                                    1,596,574,329.09                         27,851,500.00

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                                                 940,800.00

投资活动现金流出小计                                  1,643,102,559.35                        103,698,245.94

投资活动产生的现金流量净额                           -1,095,858,580.43                         93,657,122.33

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                1,948,844,961.45

    取得借款收到的现金                                3,468,562,500.00                      2,435,525,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                      2,107,992,336.65                      3,322,350,206.10

筹资活动现金流入小计                                  7,525,399,798.10                      5,757,875,206.10

    偿还债务支付的现金                                3,189,500,000.00                      2,435,900,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                        185,276,565.64                        123,980,718.77
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金                      2,874,418,508.25                      3,150,725,856.79

筹资活动现金流出小计                                  6,249,195,073.89                      5,710,606,575.56

筹资活动产生的现金流量净额                            1,276,204,724.21                         47,268,630.54

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额                            256,520,456.96                         82,673,609.52

    加:期初现金及现金等价物余额                        297,368,651.35                        214,695,041.83

六、期末现金及现金等价物余额                            553,889,108.31                        297,368,651.35


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                    单位:元

                                                          本期

       项目                               归属于母公司所有者权益                            少数股 所有者
                股本     其他权益工具   资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合



                                                                                                          90
                                                                                  中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


                             优先 永续           积        存股   合收益     备       积      险准备    利润                    计
                                         其他
                             股    债

                    400,00                      3,985,4                                                1,205,5                6,220,1
                                                                  -9,093,6 12,547, 161,699                         464,019
一、上年期末余额 0,000.                         65,040.                                                06,589.                44,716.
                                                                    57.31 495.90 ,496.50                           ,751.37
                       00                             76                                                    18                       40

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                    400,00                      3,985,4                                                1,205,5                6,220,1
                                                                  -9,093,6 12,547, 161,699                         464,019
二、本年期初余额 0,000.                         65,040.                                                06,589.                44,716.
                                                                    57.31 495.90 ,496.50                           ,751.37
                       00                             76                                                    18                       40

三、本期增减变动 406,79                         1,542,9                                                            -170,36 2,064,6
                                                                  -2,192,6 3,868,6 51,718,             231,893
金额(减少以“-” 0,185.                       13,640.                                                            5,657.4 26,017.
                                                                    96.38    35.95 423.26              ,486.20
号填列)               00                             93                                                                 2           54

(一)综合收益总                                                  -2,192,6                             401,403 22,062, 421,273
额                                                                  96.38                              ,276.47 441.65 ,021.74

                    406,79                      1,542,4                                                            -118,41 1,830,8
(二)所有者投入
                    0,185.                      48,278.                                                            1,493.5 26,969.
和减少资本
                       00                             50                                                                 4           96

                    406,79                      1,444,8                                                                       1,862,9
1.股东投入的普                                                                                                    11,347,
                    0,185.                      03,978.                                                                       41,758.
通股                                                                                                                595.00
                       00                             50                                                                             50

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


                                                                                                                   -129,75
                                                97,644,                                                                       -32,114,
4.其他                                                                                                            9,088.5
                                                300.00                                                                         788.54
                                                                                                                         4

                                                                                                       -169,50                -193,05
                                                                                    51,718,                        -75,265,
(三)利润分配                                                                                         9,790.2                7,330.7
                                                                                     423.26                         963.75
                                                                                                               7                      6

                                                                                    51,718,            -51,718,
1.提取盈余公积
                                                                                     423.26             423.26



                                                                                                                                      91
                                                                                   中材科技股份有限公司 2016 年年度报告全文


2.提取一般风险
准备

                                                                                                         -117,79                -193,05
3.对所有者(或                                         &nb