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2018年04月22日 星期天

云南能投(002053)公告正文

云南能投:第一期员工持股计划方案(草案)

公告日期:2018-01-13

第一期员工持股计划方案(草案)




          二〇一八年一月



                1
                           特别提示

       1、《云南能源投资股份有限公司第一期员工持股计划方案

(草案)》系云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”、“本

公司”、“云南能投”“上市公司”)根据《公司法》、《证券法》、《关

于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》(国资发改

革[2016]133 号)、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意

见》(以下简称“指导意见”)和《中小企业板信息披露备忘录第 7

号:员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件

和《公司章程》的规定制定。

       2、公司员工参与本次员工持股计划的资金来源为公司员工

的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资

金。

       3、本次员工持股计划参加对象为公司及公司子公司全体员

工中符合员工持股计划方案规定条件的员工。公司董事会可根据

员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整,参加

对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际

缴款情况确定。

       4、本次员工持股计划以“份”为认购单位,每 1 份额的认

购价格为人民币 1.00 元。本员工持股计划设立时计划份额合计不

超 3,668 万份,资金总额不超过 3,668 万元,具体金额根据员工

实际缴款情况确定。其中,认购第一期员工持股计划的公司董事、

高级管理人员合计 5 人,合计认购员工持股计划份额为 132 万份,


                                2
其认购份额占员工持股计划的总份额比例为 3.6%。

     公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得

超过公司股本总额的 10%,单个员工所获股份权益对应的股票总数

累计不得超过公司股本总额的 1%。

     5、本次员工持股计划的股票来源为二级市场购买(包括通

过大宗交易以及竞价等法律法规许可的方式),将根据市场情况从

二级市场择机购买。

     6、本次员工持股计划设立后由公司自行管理,并聘请红塔

证券股份有限公司为公司本次员工持股计划的专项财务顾问。

     7、本次员工持股计划的存续期为 60 个月,自云南能投公告

本次二级市场购买股票完成并登记至本次员工持股计划名下之日

起计算。本次员工持股计划二级市场购买股票自购买完成之日起

36 个月内不得转让。本次员工持股计划基于本次交易所取得上市

公司的股份,因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情况所

衍生取得的股份,亦应遵守上述股份锁定安排。

     8、公司董事会对本次员工持股计划进行审议通过后,公司

将发出召开股东大会通知,审议本次员工持股计划。公司审议本

次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的

方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向

公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内

通过上述系统行使表决权。

     9、本次员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。


                            3
     10、本次员工持股计划实施后,将不会导致上市公司股权分

布不符合上市条件要求。

     11、若员工认购资金较低,则本次员工持股计划存在不能成

立的风险。




                            4
                         目       录

第一章   释义……………………………………………………6

第二章   员工持股计划的持有人………………………………7

第三章   员工持股计划的资金来源和股票来源………………9

第四章   员工持股计划的存续期和锁定期……………………10

第五章   员工持股计划的管理模式……………………………11

第六章   员工持股计划的资产构成及权益处置……………..22

第七章   员工持股计划的实施程序……………………………24

第八章   其他重要事项………………………………………..25




                              5
                         第一章         释义
除非另有说明,以下简称在本文中作如下释义:
        简称                                   释义
云南能投/公司/本公 指云南能源投资股份有限公司
司/上市公司
盐业公司           指云南省盐业有限公司
天然气公司           指云南省天然气有限公司
员工持股计划方案     指《云南能源投资股份有限公司第一期员工持股计划方案
                     (草案)》
员工持股计划         指云南能源投资股份有限公司第一期员工持股计划
委托人/授权人        指云南能源投资股份有限公司
持有人               指参加员工持股计划的对象
高级管理人员         指云南能投总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和
                     《公司章程》规定的其他人员
标的股票             指员工持股计划以各种方式取得的云南能投股票
员工持股计划管理委 指云南能源投资股份有限公司员工持股计划管理委员会
员会/管委会
证券账户           指以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的
                   专用证券账户
国资委             国务院国有资产监督管理委员会
省国资委             云南省人民政府国有资产监督管理委员会
中国证监会           指中国证券监督管理委员会
深交所               指深圳证券交易所
登记结算公司         指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元             指人民币元、人民币万元
《公司法》           指《中华人民共和国公司法》
《证券法》           指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》         指《关于上市公司实施员工持股计划试点指导意见》
《公司章程》         指《云南能源投资股份有限公司章程》




                                  6
                第二章        员工持股计划的持有人

    一、 持有人的确定依据及目的

    本次员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《关

于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》(国资发改

革[2016]133 号)、《指导意见》、《中小企业板信息披露备忘录第 7

号:员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章

程》的相关规定而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风

险自担的原则参加本次员工持股计划。

    员工持股计划的目的:1、建立和完善劳动者与所有者的利益

共享机制,实现公司、股东和员工利益的一致性,促进各方共同

关注公司的长远发展,从而为股东带来更高效、更持久的回报;2、

进一步完善公司治理结构,健全公司长期、有效的激励约束机制,

确保公司长期、稳定发展;3、员工持股计划的实施有助于充分调

动公司员工对公司的责任意识,吸引和保留优秀管理人才和业务

骨干,进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。



    二、 员工持股计划持有人的标准和条件

    参加公司员工持股计划的人员范围为公司及公司全资、控股

子公司的科研人员、经营管理人员和业务骨干,且与公司及公司

全资、控股子公司签订了劳动合同。

    1、经营管理人员。公司、盐业公司、天然气公司现任班子成

员及中层管理人员;

                              7
       2、科研人员。从事技术、产品等研发岗位工作年限 2 年及以

上,且目前仍在研发岗位的人员。

       3、业务骨干

       ——近三年受集团表彰的先进个人;历年来受省部级表彰的

先进个人;

       ——中级专业技术职称或二级职业资格及以上;

       ——公司、盐业公司、天然气公司机关各部室主管、外派管

理人员;

       ——盐业公司、天然气公司下属公司中层管理人员;

       ——盐业公司营销分公司中层管理人员、分部负责人、区域

分公司中层管理人员、本年度销售业绩超过目标业绩 10%的销售人

员;

       ——盐业公司生产企业车间(分厂)工段长(值班长)、技术

员;获得省级以上技术攻关奖项的人员。

       注:在本次员工持股计划实施前新增全资及控股公司的管理

人员、核心科研人员、业务骨干参照本方案执行。

       三、员工持股计划参与情况

       本员工持股计划以“份”为认购单位,每 1 份额的认购价格

为人民币 1.00 元。本员工持股计划设立时计划份额合计不超过

3,668 万份,资金总额不超过 3,668 万元,具体金额根据员工实际

缴款情况确定。其中,参与第一期员工持股计划的公司董事、监

事和高级管理人员合计 5 人,合计认购员工持股计划份额为 132

                                  8
万份,其认购份额占员工持股计划的总份额比例为 3.6%。参加对

象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴

款情况确定。公司董事、高级管理人员与其他员工的出资比例如

下表所示:
                                                               占本次员工持股计
 序号     持有人             职务           持有份额(万份)
                                                                 划总份额的比例
  1      马   策     董事、总经理                       40                1.09%
  2      马军荣      董事、党委书记                     20               0.545%
  3      杨   键     董事、常务副总经理                 30                0.82%
  4      郭友金      副总经理                           20               0.545%
  5      李政良      财务总监、董事会秘书               22                0.60%
              其他员工不超过 426 人                  3,536               96.40%
              合计:431 人                           3,668              100.00%


      公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超

过公司股本总额的 10%,单个员工所获股份权益对应的股票总数

累计不得超过公司股本总额的 1%。

        四、员工持股计划持有人的核实

      公司监事会对持有人名单予以核实,并将核实情况在股东大

会上予以说明。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合

相关法律法规、《公司章程》以及本次员工持股计划出具法律意见。



                   第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源

      一 、本次员工持股计划的资金来源

      本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过

 法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。具体如下:

        1、公司员工的薪酬及自有资金;


                                       9
      2、法律、行政法规允许的其他方式取得的资金;

    二、员工持股计划涉及的标的股票来源

    本次员工持股计划的股票来源为二级市场购买(包括通过大

宗交易以及竞价等法律法规许可的方式),将由公司根据市场情况

从二级市场择机购买。

    本员工持股计划持有的股票总数不包括员工通过二级市场自

行购买的股份。



             第四章 员工持股计划的存续期和锁定期

    一、 员工持股计划的锁定期

    员工持股计划通过认购二级市场股票方式所获得的标的股票

的锁定期为 36 个月,自本次认购二级市场股票结束之日起算。

    本次员工持股计划基于本次交易所取得上市公司二级市场股

票的股份,因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍

生取得的股份,亦应遵守上述股份锁定安排。

    如果国资委、中国证监会或深交所对于上述锁定期安排有不

同的意见,应按照国资委、中国证监会或深交所的意见执行。

    二、员工持股计划的存续期和终止

    1、本次员工持股计划的存续期为 60 个月,自公司公告标的

股票登记至本次员工持股计划名下时起算。本次员工持股计划的

存续期届满后自行终止。

    2、本次员工持股计划的锁定期届满后,所持有的资产均为货


                            10
币资金时,经管理委员会作出决定,本次员工持股计划可提前终

止。

       3、如相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对标的股

票的转让作出限制性规定,导致标的股票无法在本次员工持股计

划存续期届满前全部变现的,或因股票流动性不足等市场原因导

致标的股票未在存续期届满前全部变现的,经管理委员会做出决

定,本次员工持股计划的存续期限将相应延长。

       4、除上述之外,因其他原因变更、延长或者终止员工持股计

划的,须经出席持有人会议所持 2/3 以上份额同意并提交公司董

事会审议通过方可实施。



               第五章 员工持股计划的管理模式

       一、 股东大会授权董事会办理的事宜

       1、决定本次员工持股计划的变更和终止,包括但不限于按照

员工持股计划的约定取消持有人的资格,增加持有人、持有人份

额变动、办理已死亡持有人的继承事宜、存续期延长、提前终止

员工持股计划等事项;

       2、办理本次员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事

宜;

       3、变更员工持股计划管理方式及选聘专项财务顾问;

       4、本次员工持股计划经股东大会审议通过后,若在实施期限

内相关法律、法规、政策发生变化的,授权公司董事会按照新的


                              11
政策对员工持股计划做出相应调整;

    5、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜,

但有关文件明确规定须由股东大会行使的权利除外。



   二、员工持股计划持有人会议是本次员工持股计划的最高权利

机构;员工持股计划持有人会议下设管理委员会;持有人会议授

权管理委员会作为管理方,负责本次员工持股计划的具体管理事

宜,并代表持有人行使股东权利。



    三、管理模式、管理机构的选任及费用

     本次员工持股计划由公司自行管理,并选聘红塔证券股份有

限公司为本次员工持股计划的专项财务顾问。签订《专项财务顾

问聘任协议》,包含但不限于以下服务:

   (一)政策法规咨询:乙方在其专业领域内为甲方资本运营提

供相关的经济金融法律、法规、政策咨询服务,帮助甲方正确理

解与运用。

   (二)现金管理咨询:根据甲方的现金流特点,为甲方设计个

性化现金管理解决方案,提高甲方的资金使用综合效益。

   (三)资金理财咨询:为甲方提高闲置资金效益提供理财方案、

建议和产品。

   (四)投融资咨询:当甲方进行项目投资与重大资金运用时,

或者甲方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时,乙方提供


                            12
基本的投融资咨询服务。

   (五)产业行业信息咨询:提供宏观经济、产业发展的最新动

态以及行业信息和有关研究报告。

   (六)经济金融信息咨询:提供国内外最新的经济金融动态信

息,以及相关研究分析资料。

   (七)资产管理财务顾问。指针对甲方特定需求涉及债券、股

票、基金、理财、信托产品组合、探索设计风险投资或私募股权

投资等直接投资产品、设计专户理财方案等;

   (八)员工持股计划方案咨询。提供员工持股计划的可行性研

究、明确职工持股的管理机构、设计员工持股计划的交易结构和

资金募集方式、制定详细的计划实施程序。

    费用计提及支付 :

    1、财务顾问费:财务顾问费依照公司作为受托人开展的员工

持股计划方案收取,为管理资产总额的 0.3%一次收取。

    2、证券交易费用:专项计划运作期间投资所发生的交易佣金、

印花税等有关税费,作为交易成本直接扣除。交易佣金的费率按

0.03%确定。

    3、其他费用:除交易手续费、印花税以及国家法律法规规定

的其他费用,由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的

具体规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用。



    四、持有人会议召集及表决程序


                             13
    (一)持有人的权利和义务

    本次员工持股计划持有人指实际缴纳认购资金认购员工持股

计划份额的公司部分董事、高级管理人员及其他员工。员工持股

计划持有人的权利如下:

    1、按照本次员工持股计划规定,依据持有本次员工持股计划

的份额享有对应的权益;

    2、按照本次员工持股计划规定参加持有人会议并行使相应的

表决权;

    3、对员工持股计划的管理进行监督,提出建议或质询;

    4、员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持

有公司股票的表决权;

    5、享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本次员工

持股计划规定的持有人其他权利。

    员工持股计划持有人的义务如下:

    1、按照认购本次员工持股计划的份额,在约定期限内足额缴

纳出资;

    2、按照持有本次员工持股计划的份额,承担员工持股计划投

资的风险;

    3、遵守由云南能投作为认股资金归集方代表员工持股计划同

资产管理机构签署的相关协议;

    4、按名下的持股份额承担员工持股计划的资产管理业务相关

费用及相关税费;


                           14
       5、员工持股计划存续期内,除出现生效司法裁判必须划转的

情形外,持有人不得对外或者互相转让其所持有的持股份额,亦

不得申请退出本次员工持股计划;持有人名下的持股份额,均视

为持有人持有,持有人不得替他人代持;

       6、遵守员工持股计划管理相关规范性文件和持有人会议以及

员工持股计划管理委员会会议依照员工持股计划管理相关规范性

文件作出的决议;

       7、在员工持股计划锁定期内,不得要求分配员工持股计划资

产;

       8、承担法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本员工持

股计划规定的持有人其他义务。

       (二)持有人会议职权

       所有持有人均有权参加持有人会议,并按其持有的本次员工

持股计划的份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人会议并

表决,也可以委托代理人代为出席并表决。以下事项需要召开持

有人会议进行审议:

       1、选举和罢免管理委员会委员;

       2、审议批准员工持股计划的变更、终止及延长;

       3、审议和修订员工持股计划相关管理制度;

       4、审议在员工持股计划存续期内,是否参与公司配股、增发、

可转债等方式的融资活动;

       5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理;


                               15
       6、授权管理委员会行使股东权利;

       7、授权管理委员会负责与红塔证券股份有限公司的对接工

作;

       8、授权管理委员会决定出售员工持有计划持有的公司股票;

       9、法律法规或中国证监会规定的员工持股计划持有人会议可

以行使的其他职权。

       (三)持有人会议召集程序

       首次持有人会议由公司董事长负责召集和主持,此后的持有

人会议由管理委员会负责召集,管理委员会主任主持;管理委员

会主任不能主持时,由过半数的管理委员会委员共同推举一名委

员主持。

       召开持有人会议,召集人应提前 5 日将书面会议通知,通过

直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式,送达全体持有

人。经召集人决定,持有人会议也可以采用通讯方式召开并以书

面方式进行表决;召集人应在会议通知中说明持有人会议将采用

通讯方式召开并以书面方式进行表决,以及书面表决意见的寄交

方式。书面会议通知应当至少包括以下内容:

       (1)会议的时间、地点;

       (2)会议的召开方式;

       (3)拟审议的事项;

       (4)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

       (5)会议表决所必需的会议材料;


                                 16
    (6)持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议

的要求;

    (7)联系人和联系方式;

    (8)发出通知的日期。

    如遇紧急情况召开持有人会议,召集人应提前 1 日将书面会

议通知,通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式,

送达全体持有人。持有人应积极配合,但召集人应当在持有人会

议上作出说明。

    (四)持有人会议表决程序

    1、本次员工持股计划每 1 计划份额有一票表决权。

    2、每项提案经过充分讨论后,主持人应当适时提请与会持有

人进行表决,主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提

请与会持有人进行表决,表决方式为书面表决或通讯表决等其他

有效的表决方式。

    3、除选举管理委员会委员外,每项议案如得到出席会议的持

有人所持份额半数以上的同意则视为表决通过,形成持有人会议

的有效决议。

    4、选举管理委员会委员时,由得票最多的前 9 名候选人当选,

若管理委员会最后一个名额得票相同,则对得票相同的被提名人

进行新一轮投票,直至产生足额委员。

    5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的,须按

照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。


                              17
    6、会议主持人负责安排人员对持有人会议进行记录。

    五、管理委员会的选任及职责

    (一)管理委员会的选任

    员工持股计划管理委员会由 9 名委员组成,设管理委员会主

任 1 人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会

主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。

    管理委员会委员的履职期限自当选之日起至员工持股计划终

止日止;

    员工持股计划存续期间,如因管理委员会委员丧失任职资格,

丧失民事行为能力等情形,导致管理委员会委员总人数低于初始

委员总人数的三分之二时,管理委员会应召集持有人会议进行增

补,增补后的管理委员会委员总人数不得低于初始委员总人数的

三分之二。

    (二)管理委员会的义务

    管理委员会委员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范

性文件及本员工持股计划,对员工持股计划负有下列忠实义务:

    1、应当为员工持股计划持有人的最大利益行事;

    2、不得泄露员工持股计划持有人的个人信息;

    3、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占员工

持股计划的财产;

    4、不得挪用员工持股计划资金;

    5、不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他


                             18
个人名义开立账户存储;

    6、未经持有人会议同意,不得将员工持股计划资金借贷给他

人或者以员工持股计划财产为他人提供担保;

    7、不得利用其职权损害员工持股计划利益;

    8、法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本员工持股计

划规定的其他忠实义务。

    管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的,

应当承担赔偿责任。

    (三)管理委员会的职责

    1、召集持有人会议;

    2、执行持有人会议的决议;

    3、根据持有人会议的授权,负责员工持股计划的日常管理;

    4、根据持有人会议的授权,代表全体持有人行使股东权利;

    5、根据持有人会议的授权,管理员工持股计划的利益分配;

    6、负责与公司董事会、监事会、股东大会的协调事宜;

    7、负责与资产管理机构的对接工作;

    8、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同;

    9、管理员工持股计划利益分配;

    10、办理员工持股计划份额继承登记;

    11、决定出售员工持有计划持有的公司股票;

    12、管理委员会应当本着勤勉尽责的原则,妥善处理本次员

工持股计划相关的其他事宜。


                             19
    (四)管理委员会主任职权

    管理委员会设主任 1 人,由管理委员会以全体委员的过半数

选举产生。管理委员会主任行使下列职权:

    1、召集、主持管理委员会会议;

    2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行;

    3、根据管理委员会的决定,签署相关文件;

    4、管理委员会授予的其他职权。

    (五)管理委员会会议由主任召集和主持,主任不能履行职

务或者不履行职务的,由过半数的委员共同推举一名委员履行职

务。会议通知应于会议召开 3 日前发出。

    三分之一以上管理委员会委员联名提议时,应召开管理委员

会会议。管理委员会主任应在接到提议后 10 日内召集并主持管理

委员会会议。

    (六)管理委员会会议,应由管理委员会委员本人出席;管

理委员会委员因故不能出席,可以书面委托其他委员代为出席,

委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,

并由委托人签名或盖章。管理委员会委员未出席管理委员会会议,

亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的表决权。

    (七)管理委员会会议原则上以现场方式召开。管理委员会

会议在保障全体管理委员会委员充分表达意见的前提下,可以通

过书面签署表决票的方式进行并作出决议。

    (八)管理委员会会议的表决程序


                            20
    管理委员会会议应有过半数委员出席(含委托其他委员出席)

方可举行。管理委员会会议的表决实行一人一票制,以书面及记

名投票表决方式进行。管理委员会作出决议,必须经出席会议的

管理委员会委员以过半数通过。

    (九)管理委员会应对会议所议事项形成决议,出席会议的

委员应当在会议决议上签字。

    (十)管理委员会会议决议应当通过网络或其他途径向全体

持有人公告。每一持有人均具有查询相关会议决议的权利。

    二、 风险防范和隔离措施

   员工持股计划的资产独立于上市公司,上市公司不得以任何形

式侵占、挪用员工持股计划资产。存续期间产生的相关费用由全体

持有人根据所持份额比例承担。

    本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则,遵守中国证监

会、深交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定:1、公司定期报

告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原

预约公告日前三十日起算,至公告前一日; 2、公司业绩预告、

业绩快报公告前十日内; 3、自可能对公司股票及其衍生品种交

易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之

日,至依法披露后二个交易日内。4、深交所规定的其他期间; 5、

如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化,

以新的要求为准。

     本次员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法


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 对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定,风险防范和隔离

 措施充分。



                第六章 员工持股计划的资产构成及权益处置

     一、 本次员工持股计划的资产构成

      1、公司股票对应的权益:认购二级市场股票所对应的权益;

      2、现金存款及应计利息;

      3、资金管理取得的收益等其他资产。

    员工持股计划的资产独立于公司的固有财产,公司不得将员工

持股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者

其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。

     二、 持有人权益的处置

     (一)、在存续期之内,除本次员工持股计划约定的特殊情况

 外,持有人所持的本次员工持股计划份额不得转让、用于担保、

 偿还债务或作其他类似处置。

     (二)、在锁定期之内,持有人不得要求对员工持股计划的权

 益进行分配。

     (三)、在锁定期内,公司发生派息时,员工持股计划因持有

 公司股份而获得的现金股利可以进行收益分配,持有人按所持有

 计划份额占计划总份额的比例取得相应收益。

     (四)、员工持股计划存续期内,持有人发生丧失民事行为能

 力、退休、离职或调动、死亡等情况的处置办法如下:


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    1、持有人丧失民事行为能力的,其持有的员工持股计划份额

及权益不受影响;

    2、持有人达到国家规定的退休年龄而退休的,其持有的员工

持股计划份额及权益不受影响;

    3、持有人变更工作岗位,但仍与公司保持劳动关系的,其持

有的员工持股计划份额及权益不受影响;

    4、持有人死亡,其持有的员工持股计划份额由其合法继承人

依法继承;

    5、本持股计划的存续期内,持有人提出辞职且公司同意其辞

职,或合同期满后不再续订的,解除或终止劳动合同后,其所持

有的本持股计划份额及权益不受影响;

    6、公司董事及高级管理人员辞职的,其所持有的本持股计划

份额及权益不受影响;

    7、在本持股计划的存续期内,公司不同意持有人提出辞职申

请但其擅自离岗,或违法违纪被公司解除劳动合同的,其所持有

的本持股计划份额继续保留。该部分员工权益处理方式为:员工

持股计划存续期届满后,若出售股票价格高于股票购买价格,按

股票购买价格支付;若出售股票价格低于股票购买价格,按实际

股价支付。支付时间为存续期届满后一次性支付;

    8、其他未尽事项,由员工持股计划管理委员会解释。

    三、 本次员工持股计划期满后权益的处置办法

    本次员工持股计划的存续期届满后 30 个工作日内完成清算,


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并按持有人持有的份额进行分配。

            第七章 员工持股计划的实施程序

    一、 公司董事会负责拟定员工持股计划方案,并通过职工大

会充分征求员工意见后提交董事会、股东大会审议。

    二、 董事会审议并通过本次员工持股计划方案,独立董事应

当就对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展,是否损害

公司及全体股东的利益,是否存在摊派、强行分配等方式强制员

工参与本次员工持股计划发表独立意见。

    三、 监事会负责对持有人名单进行核实,并对本次员工持股

计划是否有利于公司的持续发展,是否损害公司及全体股东的利

益,是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股

计划情形发表意见。

    四、 董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内,公告

董事会决议、员工持股计划方案、独立董事及监事会意见等相关

文件。

    五、 公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。

    六、 公司发出召开股东大会的通知,并在召开股东大会前公

告法律意见书。

    七、 公司召开股东大会审议员工持股计划,监事会应当就持

有人名单核实情况在股东大会上进行说明,股东大会将采用现场

投票与网络投票相结合的方式进行投票。

    八、 员工持股计划经公司股东大会审议通过,员工持股计划


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方可实施。

             第八章 其他重要事项

     一、公司自行管理,并聘请红塔证券股份有限公司为公司本

 次员工持股计划的专项财务顾问;在员工持股计划存续期限内,

 由管理委员会维护员工持股计划持有人的利益。

    二、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收

等问题,按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。

    三、公司董事会与股东大会审议通过本次员工持股计划不构

成公司对员工聘用期限的承诺,持有人持有本次员工持股计划份

额不构成公司对持有人聘用期限的承诺,公司与持有人的劳动关

系仍按公司与持有人签订的劳动合同执行。

    四、本次员工持股计划的解释权属于公司董事会。



                         云南能源投资股份有限公司董事会

                                     2018 年 1 月 12 日




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