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2020年02月26日 星期三

三花智控(002050)公告正文

三花智控:2017年第三季度报告正文

公告日期:2017-10-20

                                          浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




证券代码:002050             证券简称:三花智控                           公告编号:2017-070




                   浙江三花智能控制股份有限公司


                     2017 年第三季度报告正文


                           第一节 重要提示


      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

      公司负责人张亚波、主管会计工作负责人俞蓥奎及会计机构负责人(会计主

管人员)盛晓锋声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                               1
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并

                                                                                                         本报告期末比上年度
                                                                         上年度末
                                    本报告期末                                                                 末增减

                                                              调整前                   调整后                  调整后

总资产(元)                        11,792,184,385.13       8,398,642,646.31         9,547,130,521.94                  23.52%

归属于上市公司股东的净资产
                                     7,633,188,513.34       5,322,648,505.52         5,887,147,100.80                  29.66%
(元)

                                                                                                                     年初至报
                                                                    本报告期
                                                                                                                     告期末比
                                                 上年同期           比上年同 年初至报             上年同期
                                本报告期                                                                             上年同期
                                                                      期增减   告期末
                                                                                                                       增减

                                             调整前     调整后       调整后                   调整前      调整后      调整后

                                2,334,993, 1,730,758, 1,956,466,                7,189,648, 5,148,849, 5,821,782,
营业收入(元)                                                         19.35%                                          23.50%
                                   158.04      600.75     283.61                   369.00       941.25      366.84

归属于上市公司股东的净利润      369,285,50 272,215,02 307,744,26                979,010,03 671,620,58 778,494,0
                                                                       20.00%                                          25.76%
(元)                                8.71       4.42        9.08                     9.39        7.29       35.34

归属于上市公司股东的扣除非经 326,153,46 261,746,84 261,746,84                   816,921,76 646,942,93 646,942,9
                                                                       24.61%                                          26.27%
常性损益的净利润(元)                3.61       3.36        3.36                     0.91        7.56       37.56

经营活动产生的现金流量净额      281,487,83 250,542,31 328,617,68                571,625,82 939,525,55 1,085,206,
                                                                     -14.34%                                          -47.33%
(元)                                5.01       4.16        7.09                     9.40        8.62      581.16

基本每股收益(元/股)                 0.18       0.15        0.15      20.00%         0.48        0.37        0.38     26.32%

稀释每股收益(元/股)                 0.18       0.15        0.15      20.00%         0.48        0.37        0.38     26.32%

加权平均净资产收益率                6.01%      5.40%        5.44%      0.57%       16.11%       13.64%     14.13%       1.98%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                         项目                                  年初至报告期期末金额                        说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                        -5,052,479.65

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统                        26,630,156.89



                                                                                                                                2
                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


一标准定额或定量享受的政府补助除外)

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
                                                                         123,518,381.38


除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
                                                                          17,570,233.93
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       5,582,123.26

其他符合非经常性损益定义的损益项目                                         1,371,497.87 对外转让子公司损益

减:所得税影响额                                                           7,486,580.70

     少数股东权益影响额(税后)                                               45,054.50

合计                                                                     162,088,278.48               --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                单位:股

                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             34,911                                                            0
                                                            股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况

                                                                     持有有限售条件            质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量          股份状态        数量

三花控股集团有                                                                          冻结                 1,830,000
                    境内非国有法人        37.18%       788,374,733                  0
限公司                                                                                  质押               255,000,000

浙江三花绿能实
                    境内非国有法人        20.73%       439,495,831       439,495,831
业集团有限公司

张亚波              境内自然人             1.81%        38,480,000        28,860,000

全国社保基金一
                    其他                   1.04%        22,087,969                  0
一三组合

新和成控股集团
                    境内非国有法人         0.86%        18,200,000        18,200,000
有限公司




                                                                                                                         3
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


东方证券股份有
                 国有法人                0.79%          16,840,590             0
限公司

香港中央结算有
                 境外法人                0.72%          15,296,751             0
限公司

交通银行股份有
限公司-国泰金
鹰增长灵活配置 其他                      0.67%          14,188,541      1,699,740
混合型证券投资
基金

中央汇金资产管
                 国有法人                0.65%          13,718,000             0
理有限责任公司

深圳安鹏资本创
                 国有法人                0.63%          13,333,333     13,333,333
新有限公司

                                       前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                            股份种类
             股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量

三花控股集团有限公司                                                  788,374,733 人民币普通股         788,374,733

全国社保基金一一三组合                                                 22,087,969 人民币普通股          22,087,969

东方证券股份有限公司                                                   16,840,590 人民币普通股          16,840,590

香港中央结算有限公司                                                   15,296,751 人民币普通股          15,296,751

中央汇金资产管理有限责任公司                                           13,718,000 人民币普通股          13,718,000

交通银行股份有限公司-国泰金
鹰增长灵活配置混合型证券投资                                           12,488,801 人民币普通股          12,488,801
基金

中国建设银行股份有限公司-国
泰价值经典灵活配置混合型证券                                           11,088,894 人民币普通股          11,088,894
投资基金(LOF)

太平人寿保险有限公司-传统-
                                                                       10,717,571 人民币普通股          10,717,571
普通保险产品-022L-CT001 深

李海水                                                                 10,001,546 人民币普通股          10,001,546

全国社保基金四一三组合                                                 10,000,032 人民币普通股          10,000,032

                               前 10 名股东中,张亚波先生直接持有三花控股集团有限公司 12.88%的股份;三花控
                               股集团有限公司直接持有浙江三花绿能实业集团有限公司 62.11%的股份,并间接持有
上述股东关联关系或一致行动的
                               浙江三花绿能实业集团有限公司 37.89%的股份。除上述股东存在关联关系以外,其他
说明
                               股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一
                               致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券 李海水通过普通账户持有 0 股,并通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
业务情况说明(如有)           户持有 10,001,546 股。



                                                                                                                     4
                                                         浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                                         浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




                                        第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
1.本期末货币资金较年初增加76.37%,主要系本期非公开发行人民币普通股募集配套资金。
2.本期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初减少50.01%,主要系本期部分公司期货合约浮盈减少。
3.本期末衍生金融资产较年初减少95.88%,主要系本期外汇远期合约浮盈减少。
4.本期末应收票据较年初增加36.12%,主要系本期销售增加。
5.本期末预付款项较年初增加42.53%,主要系本期购买商品预付增加。
6.本期末其他流动资产较年初减少40.40%,主要系本期银行理财产品到期赎回。
7.本期末可供出售金融资产较年初增加0.5亿元,主要系本期投资绍兴三花新能源汽车产业投资合伙企业(有限合伙)增加。
8.本期末长期股权投资较年初增加106.47%,主要系本期对外投资联营企业增加。
9.本期末在建工程较年初增加78.36%,主要系本期预付设备款增加。
10.本期末其他非流动资产较年初减少100.00%,主要系本期预付知识产权收购款减少。
11.本期末短期借款较年初增加73.66%,主要系本期银行借款增加。
12.本期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初增加179.23%,主要系本期部分公司期货合约浮亏增加。
13.本期末应付股利较年初减少100.00%,主要系本期子公司未付股利付讫。
14.本期末一年内到期的非流动负债较年初减少68.11%,主要系本期一年内到期的长期借款到期归还。
15.本期末长期借款较年初增加152.49%,主要系本期长期银行借款增加。
16.本期末递延所得税负债较年初减少79.50%,主要系本期期货合约、外汇远期合约浮盈减少。
17.本期末资本公积较年初增加157.40%,主要系本期非公开发行人民币普通股募集配套资金。
18.本期末少数股东权益较年初增加37.32%,主要系本期非全资子公司盈利。
19.公司前三季度财务费用同比上升256.23%,主要系本期汇兑损失增加。
20.公司前三季度资产减值同比下降49.18%,主要系本期存货跌价准备损失减少。
21.公司前三季度公允价值变动收益同比下降332.32%,主要系期货合约、外汇远期合约浮亏。
22.公司前三季度投资收益同比上升62.56%,主要系本期期货合约、外汇远期合约结算收益增加。
23.公司前三季度其他收益同比上升0.14亿元,主要系本期与企业日常活动相关的政府补助增加。
24.公司前三季度营业外支出同比上升98.29%,主要系本期非流动资产处置损失增加。
25.公司前三季度所得税费用同比上升35.11%,主要系本期利润总额增加。
26.公司前三季度少数股东损益同比上升143.95%,主要系本期非全资子公司盈利增加。
27.公司前三季度归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额同比下降107.08%,主要系本期汇率变动影响。
28.公司前三季度经营活动产生的现金流量净额同比下降47.33%,主要系1)销售上升导致应收票据大幅增加;2)采购支付现
金增加;3)本期支付给职工以及为职工支付的现金增加。
29.公司前三季度投资活动产生的现金流量净额同比下降57.24%,主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金增加。
30.公司前三季度筹资活动产生的现金流量净额同比上升240.25%,主要系本期非公开发行人民币普通股募集配套资金吸收投
资收到的现金增加。
31.公司前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响同比下降107.08%,主要系本期汇率变动影响。
32.第三季度公司向浙江三花绿能实业集团有限公司发行股份收购了其持有的浙江三花汽车零部件有限公司100%股权,该事
项构成了同一控制下企业合并。依据企业会计准则,合并范围变更视同以前期间已经发生,故本公司重述了合并财务报表的
比较数据。


                                                                                                             6
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


33.依据财政部《关于印发<增值税会计处理规定>的通知》财会[2016]22号要求,公司调整合并及母子公司比较报表数据。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
    本公司2017年4月27日召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《浙江三花智能控制股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)修订稿》及其他相关议案,并于2017年7月31日收到中国证券监督管理委员会证
监许可【2017】1392号《关于核准浙江三花智能控制股份有限公司向浙江三花绿能实业集团有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》,已于2017年8月2日完成标的资产过户事宜。根据本次交易方案,本次三花智控以9.32元/股向浙江三花
绿能实业集团有限公司发行230,686,695股股份购买浙江三花汽车零部件有限公司100%股权,并向8名认购对象非公开发行
88,154,000股股份募集配套资金132,231万元,发行价格15.00元/股,上述新增发行的318,840,695股份已于2017年9月11日在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权登记手续,新增股份上市首日为2017年9月20日。


                    重要事项概述                         披露日期                  临时报告披露网站查询索引

公司于 2017 年 7 月 31 日收到中国证监会《关于核准                         详见公司在巨潮资讯网
浙江三花智能控制股份有限公司向浙江三花绿能实                              (http://www.cninfo.com.cn)和《证券时报》、《上
                                                    2017 年 08 月 02 日
业集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金                              海证券报》上刊登的《关于公司发行股份购买资
的批复》(证监许可【2017】1392 号)。                                     产并募集配套资金暨关联交易事项

                                                                          详见公司在巨潮资讯网
2017 年 8 月 2 日,杭州市市场监督管理局向三花汽
                                                                          (http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《关于公
零核发变更后的《营业执照》(统一社会信用代码:
                                                    2017 年 08 月 05 日   司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
91330101765490734R),标的资产过户手续已经全部
                                                                          易之标的资产过户完成的公告》(公告编号:
办理完成,公司已持有三花汽零 100%股权。
                                                                          2017-053)。

公司非公开发行新股(包括发行股份购买资产及募集
                                                                          详见公司在巨潮资讯网
配套资金)数量为 318,840,695 股,该等新增股份已
                                                                          (http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《公司发
于 2017 年 9 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公 2017 年 09 月 18 日
                                                                          行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实
司深圳分公司完成股权登记手续,新增股份上市首日
                                                                          施情况暨新增股份上市公告书》。
为 2017 年 9 月 20 日。


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

 承诺事由       承诺方       承诺类型                       承诺内容                       承诺时间 承诺期限 履行情况

             张亚波、控股
                                        通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股份数量,
             股东三花控                                                                   2005 年 11 承诺履行 严格履行
股改承诺                    其他承诺    每达到公司股份总数 1%时,应当在该事实发生
             股集团有限                                                                   月 21 日   完毕为止 承诺
                                        之日起两个工作日内做出公告。
             公司

收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺


                                                                                                                             7
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


             张道才和控   关于同业竞
                                         张道才和公司控股股东三花控股承诺:将来不会
             股股东三花   争、关联交                                                     2009 年 01              严格履行
                                         发生与三花智控正在或已经进行的经营范围之                     长期有效
             控股集团有   易、资金占用                                                   月 05 日                承诺
                                         内的任何竞争。
             限公司       方面的承诺

                                         三花控股承诺:"在本次交易完成后,本公司将尽
                                         量减少与三花智控的关联交易,若有不可避免的
                                         关联交易,本公司与三花智控将依法签订协议,
                          关于同业竞     履行合法程序,并将按照有关法律、法规、《三
             控股股东三
                          争、关联交     花智控公司章程》等有关规定履行信息披露义务 2009 年 01                   严格履行
             花控股集团                                                                               长期有效
                          易、资金占用 和办理有关报批事宜。在实施关联交易的过程          月 05 日                承诺
             有限公司
                          方面的承诺     中,将遵照交易合法且合理的原则;关联交易的
                                         具体执行上,保证其价格公允性及程序公正性,
                                         保证不通过关联交易损害三花智控及其他股东
                                         的合法权益。"

                                         本次所认购的股份,自发行结束之日起三十六个
                                         月内不予转让;本次交易完成后 6 个月内,如三
             浙江三花绿                  花智控股票连续 20 个交易日的收盘价低于本次
                          股份限售承                                                     2015 年 07 2018 年 07 严格履行
             能实业集团                  发行股份购买资产的发行价,或者交易完成后 6
                          诺                                                             月 24 日     月 23 日   承诺
             有限公司                    个月期末收盘价低于本次发行股份购买资产的
                                         发行价的,则三花绿能实业因本次交易取得的股
                                         份的锁定期自动延长至少 6 个月。
资产重组时
所作承诺                                 三花绿能实业承诺:在利润承诺期(2015-2017
                                         年度),三花微通道实现的累积净利润不低于三
                                         年累积净利润预测数约为 42,525.32 万元,三花
                                         微通道 2015 年预测净利润 11,002.90 万元,2016
                                         年预测净利润 14,059.81 万元,2017 年预测净利
                                         润 17,462.61 万元。若三花微通道本次交易实施
                                         完毕后连续三个会计年度(含本次交易实施完毕
                                         当年)实现的合并报表扣除非经常性损益后归属
                                         母公司股东的实际累计净利润低于承诺累积净
             浙江三花绿
                          业绩承诺及     利润数,三花绿能实业应依据《盈利补偿协议》 2015 年 07 2017 年 12 严格履行
             能实业集团
                          补偿安排       及《盈利补偿之补充协议》之约定向三花智控补 月 24 日          月 31 日   承诺
             有限公司
                                         偿。即三花智控将以总价人民币 1 元的价格回购
                                         应补偿的股份数量,并注销该部分回购股份。在
                                         利润承诺期结束后《专项审计报告》出具之日起
                                         10 日内,三花绿能实业发出将应补偿的股份划转
                                         至三花智控董事会设立的专门账户并对该等股
                                         份进行锁定的指令,应补偿的股份全部划转至专
                                         门账户后,由三花智控董事会负责办理三花智控
                                         以总价人民币 1 元向三花绿能实业回购并注销应
                                         补偿股份的具体手续。

             张道才、张亚 关于同业竞     为避免与三花智控同业竞争,张道才、张亚波、 2015 年 07                   严格履行
                                                                                                      长期有效
             波、张少波、 争、关联交     张少波以及本公司控股股东三花控股、交易对方 月 24 日                     承诺


                                                                                                                            8
                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


控股股东三     易、资金占用 三花绿能实业分别作出承诺:1、本人(或本公
花控股集团     方面的承诺   司)将不以直接或间接的方式从事、参与与三花
有限公司、浙                智控及其下属企业经营业务构成潜在的直接或
江三花绿能                  间接竞争的业务;保证将采取合法及有效的措
实业集团有                  施,促使本人(或本公司)控制的其他企业不从
限公司                      事、参与与三花智控及其下属企业的经营运作相
                            竞争的任何业务。2、如三花智控进一步拓展其
                            业务范围,本人(或本公司)及本人(或本公司)
                            控制的其他企业将不与三花智控拓展后的业务
                            相竞争;可能与三花智控拓展后的业务产生竞争
                            的,本人(或本公司)及本人(或本公司)控制
                            的其他企业将按照如下方式退出与三花智控的
                            竞争:A、停止与三花智控构成竞争或可能构成
                            竞争的业务;B、将相竞争的业务纳入到三花智
                            控来经营;C、将相竞争的业务转让给无关联的
                            第三方。3、如本人(或本公司)及本人(或本
                            公司)控制的其他企业有任何商业机会可从事、
                            参与任何可能与三花智控的经营运作构成竞争
                            的活动,则立即将上述商业机会通知三花智控,
                            在通知中所指定的合理期间内,三花智控作出愿
                            意利用该商业机会的肯定答复的,则尽力将该商
                            业机会给予三花智控。4、如违反以上承诺,本
                            人(或本公司)愿意承担由此产生的全部责任,
                            充分赔偿或补偿由此给三花智控造成的所有直
                            接或间接损失。

                            为规范与三花智控的关联交易,张道才、张亚波、
                            张少波以及本公司控股股东三花控股、交易对方
                            三花绿能实业分别作出承诺:1、本人(或本公
                            司)及本人(或本公司)控制的企业将尽可能减
                            少与三花智控的关联交易,不会利用自身作为三
张道才、张亚                花智控股东之地位谋求与三花智控在业务合作
波、张少波、                等方面给予优于其他第三方的权利;2、本人(或
控股股东三     关于同业竞   本公司)不会利用自身作为三花智控股东之地位
花控股集团     争、关联交   谋求与三花智控优先达成交易的权利。3、若存 2015 年 07              严格履行
                                                                                   长期有效
有限公司、浙 易、资金占用 在确有必要且不可避免的关联交易,本人(或本 月 24 日                 承诺
江三花绿能     方面的承诺   公司)及本人(或本公司)控制的企业将与三花
实业集团有                  智控按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订
限公司                      协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规
                            规范性文件的要求和《公司章程》的规定,依法
                            履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程
                            序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与
                            三花智控进行交易,亦不利用该类交易从事任何
                            损害三花智控及其他股东的合法权益的行为。




                                                                                                         9
                                                 浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                            张道才、张亚波、张少波以及本公司控股股东三
张道才、张亚                花控股承诺如下:在本次交易完成后,将确保三
波、张少波、                花智控依据相关法律法规和公司章程的要求继
                                                                           2015 年 07              严格履行
控股股东三     其他承诺     续完善公司法人治理结构及独立运营的公司管                    长期有效
                                                                        月 24 日                   承诺
花控股集团                  理体制,继续保持三花智控在业务、资产、财务、
有限公司                    机构、人员等方面的独立性,切实保护全体股东
                            的利益。

                            本次交易取得的股份自发行结束后新增股份上
                            市之日起 36 个月内不转让;本次交易完成后 6
浙江三花绿                  个月内,如上市公司股票连续 20 个交易日的收
               股份限售承                                                  2017 年 09 2020 年 09 严格履行
能实业集团                  盘价低于本次发行股份购买资产的发行价,或者
               诺                                                          月 20 日     月 19 日   承诺
有限公司                    交易完成后 6 个月期末收盘价低于本次发行股份
                            购买资产的发行价的,则本公司因本次交易取得
                            的股份的锁定期自动延长至少 6 个月。

                            自本次交易中上市公司向三花绿能非公开发行
三花控股、三                股份上市之日起 12 个月内,不转让在本次重组
               股份限售承                                                  2017 年 09 2018 年 09 严格履行
花绿能承、张                前已持有的三花智控股份。在上述锁定期内,由
               诺                                                          月 20 日     月 19 日   承诺
亚波                        于三花智控送红股、转增股本等原因增持的上市
                            公司股份,也应遵守上述锁定期安排。

                            三花绿能实业承诺:在利润承诺期(2017-2019
                            年度),三花汽零 2017、2018、2019 年度合并报
                            表归属母公司股东的净利润预测数分别为:
                            16,891.63 万元、20,819.96 万元、24,490.79 万元。
                            三花汽零在利润承诺期内任一会计年度累计实
                            际净利润数未达到累计承诺净利润数的,则由三
                            花绿能向三花智控进行股份补偿,即三花智控将
                            以总价人民币 1 元的价格回购应补偿的股份数量
                            并注销该部分回购股份。三花绿能在当期会计年
                            度结束后《专项审计报告》出具之日起 10 日内,
浙江三花绿
               业绩承诺及   发出将应补偿的股份划转至三花智控设立的专       2017 年 09 2019 年 12 严格履行
能实业集团
               补偿安排     门账户并对该等股份进行锁定的指令,应补偿的 月 18 日         月 31 日   承诺
有限公司
                            股份全部划转至专门账户后,由三花智控董事会
                            负责办理三花智控以总价人民币 1 元的价格向三
                            花绿能回购并注销当期应补偿股份的具体手续。
                            如三花绿能股份补偿责任产生时,如其因本次交
                            易获得的三花智控股份(包括转增或送股的股
                            份)因被冻结、强制执行或因其他原因被限制转
                            让或不能转让的,而导致该等股份不足以完全履
                            行其补偿义务的,三花绿能将在补偿义务发生之
                            日起 30 日内,自行购买相应数额的三花智控股
                            份弥补不足部分,以完整履行补偿义务。

上市公司实     关于同业竞   1、本人(或本公司)及本人(或本公司)控制 2017 年 09                   严格履行
                                                                                        长期
际控制人张     争、关联交   的企业将尽可能减少与三花智控的关联交易,不 月 18 日                    承诺


                                                                                                          10
                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


道才、张亚波 易、资金占用 会利用自身作为三花智控股东之地位谋求与三
先生、张少波 方面的承诺     花智控在业务合作等方面给予优于其他第三方
先生、以及上                的权利;2、本人(或本公司)不会利用自身作
市公司控股                  为三花智控股东之地位谋求与三花智控优先达
股东三花控                  成交易的权利。3、若存在确有必要且不可避免
股、三花绿能                的关联交易,本人(或本公司)及本人(或本公
                            司)控制的企业将与三花智控按照公平、公允、
                            等价有偿等原则依法签订协议,履行合法程序,
                            并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和
                            《公司章程》的规定,依法履行信息披露义务并
                            履行相关内部决策、报批程序,保证不以与市场
                            价格相比显失公允的条件与三花智控进行交易,
                            亦不利用该类交易从事任何损害三花智控及其
                            他股东的合法权益的行为。

                            1、本人(或本公司)将不以直接或间接的方式
                            从事、参与与三花智控及其下属企业经营业务构
                            成潜在的直接或间接竞争的业务;保证将采取合
                            法及有效的措施,促使本人(或本公司)控制的
                            其他企业不从事、参与与三花智控及其下属企业
                            的经营运作相竞争的任何业务。2、如三花智控
                            进一步拓展其业务范围,本人(或本公司)及本
                            人(或本公司)控制的其他企业将不与三花智控
上市公司实                  拓展后的业务相竞争;可能与三花智控拓展后的
际控制人张                  业务产生竞争的,本人(或本公司)及本人(或
道才、张亚波 关于同业竞     本公司)控制的其他企业将按照如下方式退出与
先生、张少波 争、关联交     三花智控的竞争:A、停止与三花智控构成竞争 2017 年 09             严格履行
                                                                                      长期
先生、以及上 易、资金占用 或可能构成竞争的业务;B、将相竞争的业务纳 月 18 日                 承诺
市公司控股     方面的承诺   入到三花智控来经营;C、将相竞争的业务转让
股东三花控                  给无关联的第三方。3、如本人(或本公司)及
股、三花绿能                本人(或本公司)控制的其他企业有任何商业机
                            会可从事、参与任何可能与三花智控的经营运作
                            构成竞争的活动,则立即将上述商业机会通知三
                            花智控,在通知中所指定的合理期间内,三花智
                            控作出愿意利用该商业机会的肯定答复的,则尽
                            力将该商业机会给予三花智控。4、如违反以上
                            承诺,本人(或本公司)愿意承担由此产生的全
                            部责任,充分赔偿或补偿由此给三花智控造成的
                            所有直接或间接损失。

上市公司实
                            在本次交易完成后,将确保上市公司依据相关法
际控制人张
                            律法规和公司章程的要求继续完善公司法人治
道才、张亚波                                                             2017 年 09          严格履行
               其他承诺     理结构及独立运营的公司管理体制,继续保持上                长期
先生、张少波                                                             月 18 日            承诺
                            市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面
先生、以及上
                            的独立性,切实保护全体股东的利益。
市公司控股

                                                                                                    11
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


             股东三花控
             股、三花绿能

                                         首次发行股份时所作承诺,在今后的生产经营中
             控股股东三     关于同业竞   不从事与公司相同的生产经营或业务。为避免与
             花控股集团     争、关联交   公司在业务上发生竞争,明确非竞争的义务,三 2005 年 06               严格履行
                                                                                                 长期有效
             有限公司及     易、资金占用 花控股代表本身及其全部拥有的或其拥有 50%     月 07 日               承诺
             张道才         方面的承诺   权益以上的附属公司,向三花智控作出避免可能
                                         发生同业竞争的承诺。

             深圳安鹏资
             本创新有限
             公司、新和成
             控股集团有
             限公司、汇安
首次公开发 基金管理有
行或再融资 限责任公司、
时所作承诺 杭州海卓投
                                         本次发行股份募集配套资金所获得的股份锁定
             资合伙企业
                            股份限售承   期为自本次非公开发行股票上市之日起 12 个月,2017 年 09 2018 年 09 严格履行
             (有限合
                            诺           此后按中国证监会及深交所的有关规定执行。如 月 20 日     月 19 日    承诺
             伙)、财通基
                                         遇非交易日,则顺延至其后的第一个交易日。
             金管理有限
             公司、九泰基
             金管理有限
             公司、国泰基
             金管理有限
             公司、博时基
             金管理有限
             公司

股权激励承


其他对公司
中小股东所
作承诺

承诺是否按
             是
时履行


四、对 2017 年度经营业绩的预计

2017 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                      20.00%     至                            50.00%


2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区                          118,913.66    至                         148,642.08


                                                                                                                    12
                                                           浙江三花智能控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


间(万元)

2016 年度归属于上市公司股东的净利润(万元)                                                               99,094.72

                                                随着行业能效标准的提升, 高能效标准变频空调市场需求的增长,将
                                            促使公司以电子膨胀阀为代表的节能环保系列产品及系统解决方案等市场
业绩变动的原因说明                          需求不断增长,公司家用制冷业务、商用制冷业务、微通道业务均持续稳
                                            定增长,以及汽车零部件业务的并入成为公司业绩全新的利润增长点,上
                                            述情况有望促进公司未来整体业绩的增长。


五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间                 接待方式                 接待对象类型               调研的基本情况索引

                                                                            具体详见公司在
                                                                            http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2017 年 09 月 20 日     实地调研                   机构
                                                                            0 网站上公布的《2017 年 9 月 20 日投
                                                                            资者关系活动记录表》




                                                                                                                  13