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2020年02月26日 星期三

三花智控(002050)公告正文

三花智控:2016年年度报告

公告日期:2017-03-20

                  浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




浙江三花智能控制股份有限公司

       2016 年年度报告




        2017 年 03 月




                                                                1
                                          浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人张亚波、主管会计工作负责人俞蓥奎及会计机构负责人(会计主

管人员)盛晓锋声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司存在原材料价格波动风险、生产经营季节性变化风险、劳动力成本持

续上升的风险和汇率波动风险等,敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见

本报告“第四节、九、(三)未来发展面临的主要风险”。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 1,801,476,140 为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公

积金转增股本。




                                                                                        2
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                                                       目 录




第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标.............................................................................. 5

第三节 公司业务概要.................................................................................................. 9

第四节 经营情况讨论与分析.................................................................................... 12

第五节 重要事项........................................................................................................ 26

第六节 股份变动及股东情况.................................................................................... 55

第七节 优先股相关情况............................................................................................ 63

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................... 64

第九节 公司治理........................................................................................................ 74

第十节 公司债券相关情况........................................................................................ 80

第十一节 财务报告.................................................................................................... 81

第十二节 备查文件目录.......................................................................................... 179




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                                释义


               释义项   指                            释义内容

本公司、公司            指   浙江三花智能控制股份有限公司

《公司章程》            指   《浙江三花智能控制股份有限公司章程》

中国证监会              指   中国证券监督管理委员会

深交所                  指   深圳证券交易所

浙江证监局              指   中国证券监督管理委员会浙江监管局

股东大会                指   浙江三花智能控制股份有限公司股东大会

董事会                  指   浙江三花智能控制股份有限公司董事会

监事会                  指   浙江三花智能控制股份有限公司监事会

元                      指   人民币元




                                                                                        4
                                                                  浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 三花智控                                股票代码                 002050

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           浙江三花智能控制股份有限公司

公司的中文简称           三花智控

公司的外文名称(如有)   ZHEJIANG SANHUA INTELLIGENT CONTROLS CO.,LTD.

公司的外文名称缩写(如有)SANHUA

公司的法定代表人         张亚波

注册地址                 浙江省新昌县七星街道下礼泉

注册地址的邮政编码       312500

办公地址                 浙江省绍兴市新昌县梅渚镇沃西大道 219 号三花工业园区办公大楼

办公地址的邮政编码       312532

公司网址                 http://www.zjshc.com

电子信箱                 shc@zjshc.com


二、联系人和联系方式

                                                    董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                胡凯程                                     吕逸芳

                                    杭州经济技术开发区下沙白杨街道 12 号 浙江省绍兴市新昌县梅渚镇沃西大道
联系地址
                                    大街 289 号 18 幢 5 楼                     219 号三花工业园区办公大楼

电话                                0571-28020008                              0575-86255360

传真                                0571-28876605                              0575-86563888-8288

电子信箱                            shc@zjshc.com                              shc@zjshc.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                    《证券时报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                            公司董事会办公室




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                                                                   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                            913300006096907427

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                        无变更
有)

历次控股股东的变更情况(如有)          无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                  天健会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址              浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座

签字会计师姓名                    罗训超、欧阳小云

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称               财务顾问办公地址            财务顾问主办人姓名                   持续督导期间

                             上海市浦东新区银城中路 488
                                                                                           2015 年 11 月 10 日--2016 年 12
华林证券股份有限公司         号太平金融大厦 3802、3803 钱昆、徐晓晨
                                                                                           月 31 日
                             室


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       2016 年                2015 年             本年比上年增减           2014 年

营业收入(元)                        6,769,206,736.26    6,160,817,657.55                   9.88%       6,560,026,621.55

归属于上市公司股东的净利润
                                       857,455,254.04         605,406,896.32                41.63%         560,586,634.14
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       777,507,706.56         547,285,944.06                42.07%         471,624,773.86
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      1,310,231,133.13        819,129,163.25                59.95%         694,687,900.86
(元)

基本每股收益(元/股)                              0.48                  0.34               41.18%                    0.32

稀释每股收益(元/股)                              0.48                  0.34               41.18%                    0.32

加权平均净资产收益率                             17.24%              15.20%                  2.04%                  15.45%

                                      2016 年末              2015 年末          本年末比上年末增减        2014 年末



                                                                                                                             6
                                                                 浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


总资产(元)                      8,398,642,646.31        8,039,483,337.35                 4.47%   7,685,874,169.99

归属于上市公司股东的净资产
                                  5,322,648,505.52        4,651,986,485.83              14.42%     3,725,195,142.81
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                             单位:元

                                  第一季度                第二季度              第三季度           第四季度

营业收入                          1,508,213,816.39        1,909,877,524.11      1,730,758,600.75   1,620,356,795.01

归属于上市公司股东的净利润         131,062,945.28          268,342,617.59        272,215,024.42     185,834,666.75

归属于上市公司股东的扣除非经
                                   124,938,888.36          260,257,205.84        261,746,843.36     130,564,769.00
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额         260,404,508.24          428,578,736.22        281,519,065.82     339,728,822.85

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:元

                    项目                2016 年金额          2015 年金额        2014 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           4,079,637.84         -7,916,492.75      50,346,857.76
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享      66,970,763.61        31,705,930.51       14,761,028.74
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                                 2,663,799.27        558,160.90
占用费



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企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                                             -4,059,537.29   -16,976,544.30
费用等

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                                            52,862,760.42     72,980,273.01
合并日的当期净损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及       14,934,214.32    -29,267,044.00   -15,294,593.46
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                               1,274,637.19


除上述各项之外的其他营业外收入和支出        6,694,261.90       333,401.98    -14,265,625.24

或有并购对价收入                                            15,211,020.00

减:所得税影响额                           12,268,161.07     3,316,709.34      5,106,655.55

     少数股东权益影响额(税后)              463,169.12         96,176.54       -684,321.23

合计                                       79,947,547.48    58,120,952.26     88,961,860.28        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                        第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

      (一)主营业务情况
      公司主营业务为生产销售制冷空调冰箱之元器件及部件、咖啡机洗碗机洗衣机之元器件及部件。制冷业务主要产品包括
截止阀、四通换向阀、电子膨胀阀、电磁阀、变频控制器、微通道换热器、家电热泵系统控制部品等,广泛应用于家用空调、
商用空调、冷链业务和热泵系统等领域;咖啡机洗碗机洗衣机业务主要产品包括Omega泵、加热管、水软化系统、分配器等,
广泛应用于咖啡机、洗碗机、洗衣机、洗干一体机等白色家电领域。
      公司根据战略性业务和成熟性业务发展所处的不同阶段、需要和特点,将公司业务主要分为家用制冷业务、商用制冷业
务、亚威科业务、微通道业务、变频控制器业务等业务单元,进一步明确客户导向,实现业务精耕细作,快速应对市场。公
司主要采用分业务单元管控和直销的模式进行管理,根据订单需求、市场预测以及合理库存相结合的原则制定生产计划。报
告期内,公司主要业务及其经营模式均未发生变化。
     (二)行业发展状况
     公司产品主要分布于制冷空调冰箱控制元器件行业、换热器行业和白色家电(洗碗机、洗衣机、咖啡机)配件行业等领
域,各行业发展状况如下。
     1、制冷空调冰箱控制元器件行业
     我国是全球空调的制造基地,产销量居世界首位。随着我国制冷空调行业市场规模扩大,商用空调的快速发展为空调控
制元器件行业的发展注入了新的活力。同时,全球对空调节能环保型的要求不断提高,以及我国政府对节能环保政策的推动
和消费升级,促进了变频空调的发展,也对空调控制元器件市场提出了一系列新的要求,同时带来了新的发展机遇。
     与空调行业相比,冰箱行业受气候变化影响较小,需求相对稳定。随着经济的发展和人民生活水平的提高,电冰箱、冷
柜的市场需求量越来越大,特别是大容量、多温区控制的高档冰箱所占比重越来越高,节能、环保、低噪音冰箱、冷柜代表
未来的发展方向,冷冻冷藏冷链业务也将得到快速发展。
     公司是制冷控制元器件行业的龙头企业,公司覆盖了除压缩机以外的主要制冷、空调控制元器件产品。随着空调、冰箱
行业的的不断发展,公司的制冷空调冰箱控制元器发展基本与其发展同步。今后,公司在巩固原有家用空调、冰箱部件行业
地位的基础上,将加快向商用空调、商业制冷等领域拓展,并不断向变频控制技术与系统集成升级方向延伸发展。
     2、换热器行业
      全球换热器产业的总市场规模约为500亿美元。其中,欧盟和美国这两大市场的规模约占200亿美元,占全球换热器市场
40%的份额。换热器的应用,主要集中于石油、化工、冶金、电力、船舶、供暖、制冷空调、食品冷链、机械、制药等领域。
      公司微通道换热器所属行业为“通用机械设备制造业”中的“换热设备制造行业”,主要产品为微通道冷凝器、微通道蒸发
器、微通道热泵换热器、微通道水箱换热器等,产品应用广泛,除应用于家用空调和商用空调外,还应用于精密空调、大巴
车、冷藏冷冻等领域。全球用于制冷空调、食品冷链等领域的风冷式换热器市场,将成为微通道换热器现阶段的主要替代空
间。随着消费者对于高能效产品的需求的不断提升,微通道换热器以其有效提升能效的特性优势,在白色家电领域的应用潜
力大大增加,具有广阔的市场前景。
      3、白色家电(洗碗机、洗衣机、咖啡机)零部件行业
     公司于2012年底收购了德国亚威科集团,横向拓展洗碗机、洗衣机、咖啡机等白色家电配件行业领域。公司通过整合优
化欧洲和中国的研发资源,重新规划生产线,实现技术创新能力与成本领先战略的相结合。
      随着我国经济的发展和人们生活水平的提高,家电行业逐步由传统产品过渡到智能化、自动化、环保和高效能的产品,
进一步改善生活环境,提升物质生活水平。洗碗机行业跟其他家电品类比较起来,属于低饱和度的家电,西欧家庭占有率不
足80%,北美不足50%,东欧不足30%,中国不到1%。洗碗机在中国几乎是一个从零到有的产品,各大家电公司纷纷瞄准中

                                                                                                                9
                                                                    浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


国市场。随着人口老龄化、人工成本不断提高及年轻一代对生活品质要求的提高,洗碗机在中国的销售预计将呈爆发式增长。
三花亚威科的主导产品Omega系统、水软化系统、分配器等产品是洗碗机的核心部件,主要客户为米诺、博世西门子、伊莱
克斯等国际核心白电品牌。随着美的、海尔、方太等国内知名家电品牌在洗碗机消费理念上的引导逐步被消费者接受,洗碗
机业务在中国市场的发展前景将非常广阔。
    洗衣机在新品研发的促进下具有良好的发展趋势,中高端洗衣机产品比重持续增长,免清洗、自动投放、洗干一体机等
产品自主研发方面取得显著进展,将引起洗衣机行业的革命性发展。在经济和文化全球化的背景下,咖啡作为全球性饮品,
逐渐被许多国人所接受,出现在中国的各个商业街、办公楼和家庭等地方,促使全球咖啡机产量迅速增长,未来,咖啡机有
望进一步稳定增长。
    (三)行业地位
    公司是全球制冷控制元器件的领军企业,“三花”牌制冷自控元器件已成为世界知名品牌之一,并获得国内外知名大公司
的高度评价,是世界及国内的众多知名空调厂家的战略合作伙伴。经过二十多年的发展,公司已在全球制冷空调自控元器件
市场中确立了行业领先地位,将继续向“行业引领者”推进。公司参与并在某些领域主导制冷空调类产品有关的技术标准的讨
论和制定,利用市场规模和技术领先的优势推向全世界,使三花“产品技术化、技术专利化、专利标准化、标准全球化”,以
高标准构建制冷空调自控元器件产业发展新平台。目前,公司电子膨胀阀、四通换向阀、微通道换热器等产品市场占有率位
居全球第一。另外,公司现已形成热泵热水器的系统解决方案,能为整机厂商提高能效并降低整体成本。公司始终坚持自主
开发创新的技术路线,不断培育节能减排、绿色环保的新产品。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                                     重大变化说明


股权资产                              -

固定资产                              -

无形资产                              -

在建工程                              -


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                  境外资产占
 资产的具体                                                     保障资产安全                                   是否存在重
               形成原因    资产规模        所在地    运营模式                      收益状况       公司净资产
    内容                                                        性的控制措施                                   大减值风险
                                                                                                    的比重

三花国际有
                          562,235,186.              销售、投资 财务监督,委托
限公司(美 股权投资                       美国                                  -14,284,049.01                 否
                          28                        管理        外部审计
国)

三花国际新
                                                    销售、投资 财务监督,委托
加坡私人有 股权投资       812,977,687. 新加坡                                     77,322,150.23                否
                                                    管理        外部审计
限公司                    68

德国三花亚
              股权投资    667,563,140. 德国         制造        财务监督,委托 17,573,458.91                   否
威科电器设

                                                                                                                        10
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备有限公司                03                               外部审计


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     1、清晰的战略布局
     公司通过专注主业和“技术领先”要求,以科技创新推动企业发展,以技术领先创造客户价值。从“部品开发”走向“控制
系统集成开发”,产品系列从原有的家用空调、冰箱部件领域向商用空调、商业制冷等领域拓展,并向变频控制技术与系统
集成升级方向延伸发展,培育节能减排、绿色环保的新产品。同时,进一步提升发展白色家电的子系统解决方案及关键零部
件配套业务。
     2、技术引领,顾客导向
     作为国家高新技术企业,公司始终坚持自主开发创新的技术路线,立足于收购兼并国外先进技术和自主研发相结合的双
轨发展战略,以顾客为导向,采用国际先进的技术和装备,紧贴顾客需求展开研发,并充分利用全球营销网络和优质客户结
构的优势,与世界及国内的知名空调厂家建立了开发制冷空调控制元器件和控制系统的互动交流机制,引进全球行业内领先
的专家人才,使公司在控制元器件和系统方面的技术开发与全球制冷、空调行业的发展前沿保持同步。公司产品拥有自主知
识产权和核心技术,同时利用公司的国家级技术中心、博士后国家科研工作站等平台,加强对外产学研合作,为产品研发提
供深层次学科知识支持。公司目前拥有AWECO和三花两个品牌,以优质的产品和服务,不断为客户创造价值,深受客户的
信任和认可,在行业内享有较高的知名度。
     3、质量品质保证,规模经济效应
     公司覆盖了除压缩机以外的主要制冷、空调控制元器件产品,公司电子膨胀阀、四通换向阀、微通道换热器等主要产品
市场占有率位居全球第一,在行业内占有绝对的规模优势,并且公司产品目前已广泛分布于家用空调、冰箱部件领域和商用
空调、商业制冷、热泵热水器、变频控制技术领域,以及白色家电洗衣机、洗碗机、咖啡机等配件领域。同时,公司已建立
了完整而严格的质保体系,荣获了全国质量奖、中国机械500强、中国制冷北极熊奖制冷行业知名企业,并被LG、海尔、海
信评为优秀供应商,被大金(Goodman)评为领导者的选择联盟,被美的评为供应商领航奖,被韩国三星评为战略合作供应
商等。在行业领域内,与国际一流空调厂商协同开发、互利共赢,与同行业企业相比,公司具有规模与成本优势。
     4、全球营销网络和生产基地优势
     自上世纪九十年代起,公司着重开拓国际市场,在实践中培养了一批能够适应不同国家、地区业务拓展需要的营销人才
队伍,并在日本、韩国、泰国、新加坡、美国、欧洲等地建立了海外子公司作为网点的全球性营销网络,并在美国、波兰、
墨西哥、泰国等地建立了海外生产基地,各系列产品覆盖全球主要市场,包括美洲、日本、韩国、欧洲、东南亚、中东、非
洲及我国香港、台湾等几十个国家和地区。




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                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2016年全球经济“复苏”与“动荡”并存,中国经济继续承受较大下行压力,但通过刺激房地产市场复苏、放宽货币和信贷
等手段,推动了房地产市场的热销,同时得益于夏季高温天气和北方煤改电项目实施,空调行业呈先抑后扬的形势,上半年
以去库存为主,下半年销售转旺,其中家用空调、商用空调产销稳中有升,多联机的增长成为该行业增长的主力。冰箱市场
产销与去年基本持平,新能效标准已于2016年10月1日实行,新版标准出台,主要目的是“节电省钱、低耗环保”,各类家电
总体要朝着节能环保的方向发展,并有效加快促进家电行业的消费升级,为家电市场发展带来新的契机。
     在2016年实体经济多数行业仍面临“去产能”的艰难考验时,公司全体干部员工秉承“专注领先,创新超越”的经营理念,
大力加强市场拓展,迅速抢抓市场商机,加快产品和技术创新,加强内部管理改进,保持公司整体运营稳定,并取得了良好
的经营业绩。
    2016年,公司实现营业收入67.69亿元,同比上升9.88%;实现营业利润9.26亿元,同比上升34.56%;归属于上市公司股
东的净利润8.57亿元,同比上升41.63%。按照产品划分,制冷业务单元营业收入为40.62亿元,同比上升3.52%;AWECO业
务单元营业收入为10.43亿元,同比上升21.30%;微通道业务单元营业收入为10.76亿元,同比上升19.71%;其他产品营业收
入为5.88亿元,同比上升22.96%。主要系报告期内公司持续推进产品结构调整优化,使得高附加产品占比不断提升。同时,
报告期内通过深入推进自动化改造、精益生产和全球化布局,公司生产效率及全球化生产协同效应提升成效明显,并加快新
产品、新工艺、新技术、新业务的市场推进,对公司整体经营业绩带来积极影响。
    2016年,公司各业务单元的主要工作如下:
    1、家用制冷业务
    家用制冷业务的主导产品四通阀、电子膨胀阀、截止阀的市场份额在2016年均有不同幅度上升,继续巩固全球第一行业
地位。对外加强对市场变化的快速反应,加强与战略客户全方面、各层次的关系建设。对内进一步强化产品实物质量控制管
理,深入推行精益生产,实施减员增效降成,狠抓成本精细化管理,为取得全年的良好经营业绩提供了保障。
2. 商用制冷业务
    商用制冷业务2016年围绕“做品质、树品牌、拓市场、促增长”的经营方针,全面推进品牌建设与销售渠道布局,持续挖
掘商机,大力开拓新市场新项目。对内加强新品研发布局、关键技术突破,并重点加强干部队伍建设,推动各方面管理创新
与进步,经营成效显著。
    3、亚威科业务
    亚威科业务在2016年保持良好的增长势头,收入稳定增长,利润实现大幅增长,市场拓展取得显著突破,公司运营效率
进一步提高,波兰和芜湖两地工厂的欧米茄生产线精益项目推进取得明显成效,研发中心布局相关新产品开发,为企业持续
发展储备后劲。
    4、微通道业务
    微通道业务2016年大力加强市场拓展和关键客户争取,销售收入取得显著增长,顺利完成了业绩承诺。重点加强微通道
应用领域的商机分析、识别和推进,整合优化杭州、美国、墨西哥三地产能和生产效率,提升对北美客户的现地化服务能力。
对内加强推进生产、工艺和产品质量的不断改善,加强对亚太热泵机型产品的研发,推动微通道业务的持续高成长。
    5、变频控制器业务
    变频控制器在2016年积极抢抓煤改电等市场机遇,在各个销售平台取得了较好业绩,全年销售收入同比增长显著,聚焦
细分的关键应用领域,内部研发体系进一步整合,加强认证中心的独立性,完善产品的评审机制,提升研发品质和效率。在
销售显著增长的情况下,产品品质持续改善,建立了多品种、小批量的生产方式,快速响应市场需要,为后续发展打下较好
的基础。
    6、储液器以及管路件业务
    储液器业务在2016年,通过内部管理挖掘,持续提升质量管理能力,提高应收账款周转率和存货周转率,有效降低资金

                                                                                                             12
                                                                      浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


费用,实现了与客户的共赢,不断推动行业的技术创新。
     管路件业务通过积极应对市场变化和挑战,作为三花产品平台载体,进一步强化了三花与客户之间的紧密合作,在给自
身创造利润的同时,也给客户创造了价值。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                                单位:元

                                   2016 年                                     2015 年
                                                                                                           同比增减
                          金额            占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计           6,769,206,736.26                100%       6,160,817,657.55               100%             9.88%

分行业

通用设备制造业         6,769,206,736.26            100.00%        6,160,817,657.55             100.00%            9.88%

分产品

制冷业务单元           4,061,662,272.81            60.00%         3,923,489,166.27              63.68%            3.52%

AWECO 业务单元         1,043,214,291.49            15.41%          860,023,655.64               13.96%           21.30%

微通道业务单元         1,076,063,703.40            15.90%          898,895,978.96               14.59%           19.71%

其他                    588,266,468.56                 8.69%       478,408,856.68                7.77%           22.96%

分地区

国内销售               2,937,680,835.64            43.40%         2,982,509,899.77              48.41%           -1.50%

国外销售               3,831,525,900.62            56.60%         3,178,307,757.78              51.59%           20.55%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                单位:元

                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入         营业成本            毛利率
                                                                            同期增减         同期增减        期增减

分行业

通用设备制造业 6,769,206,736.26 4,754,055,702.45               29.77%             9.88%            7.94%          1.26%



                                                                                                                      13
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分产品

制冷业务单元        4,061,662,272.81 2,673,892,669.78             34.17%               3.52%             -1.19%          3.14%

AWECO 业务单
                    1,043,214,291.49    850,556,245.75            18.47%           21.30%                23.19%         -1.25%


微通道业务单元 1,076,063,703.40         760,576,273.03            29.32%           19.71%                23.31%         -2.06%

其他                 588,266,468.56     469,030,513.89            20.27%           22.96%                19.90%          2.04%

分地区

国内销售            2,937,680,835.64 2,083,058,387.01             29.09%           -1.50%                -1.26%         -0.18%

国外销售            3,831,525,900.62 2,670,997,315.44             30.29%           20.55%                16.39%          2.49%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目                单位               2016 年                  2015 年            同比增减

                      销售量                元                      6,769,206,736.26      6,160,817,657.55               9.88%

通用设备制造业        生产量                元                       6,685,902,076.1      5,928,605,607.53              12.77%

                      库存量                元                         1,293,823,019       1,225,045,803.5               5.61%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                                       单位:元

                                                   2016 年                               2015 年
        行业分类            项目                                                                                   同比增减
                                            金额          占营业成本比重        金额           占营业成本比重

通用设备制造业           材料          3,621,071,432.95           76.17% 3,365,951,228.83                76.42%          7.58%

通用设备制造业           人工           714,781,829.97            15.04%   651,113,311.62                14.78%          9.78%

通用设备制造业           折旧           142,088,032.12             2.99%   133,345,214.64                 3.03%          6.56%

通用设备制造业           能源           116,950,602.28             2.45%   111,884,718.86                 2.54%          4.53%

通用设备制造业           其他           159,163,805.13             3.35%   142,183,182.45                 3.23%         11.94%

                                                                                                                       单位:元


                                                                                                                              14
                                                                       浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                  2016 年                           2015 年
        产品分类         项目                                                                                 同比增减
                                          金额          占营业成本比重       金额          占营业成本比重

制冷业务单元          材料         2,050,967,384.79             43.14% 2,060,236,933.10            46.78%          -0.45%

制冷业务单元          人工             462,383,634.71            9.73%    438,732,392.82            9.95%           5.39%

制冷业务单元          折旧              81,975,131.43            1.72%     82,008,052.50            1.86%          -0.04%

制冷业务单元          能源              56,292,033.12            1.18%     60,180,260.62            1.37%          -6.46%

制冷业务单元          其他              22,274,485.73            0.47%     64,891,124.59            1.47%         -65.67%

AWECO 业务单元        材料             696,515,508.83           14.65%    552,201,560.75           12.54%          26.13%

AWECO 业务单元        人工              92,781,389.39            1.95%     81,264,210.94            1.85%          14.17%

AWECO 业务单元        折旧              22,141,313.99            0.47%     23,192,724.88            0.53%          -4.53%

AWECO 业务单元        能源              18,752,591.62            0.39%     17,262,029.88            0.39%           8.63%

AWECO 业务单元        其他              20,365,441.92            0.43%     16,531,969.85            0.38%          23.19%

微通道业务单元        材料             497,775,027.45           10.47%    440,148,250.78            9.99%          13.09%

微通道业务单元        人工             100,904,149.92            2.12%     82,265,482.83            1.87%          22.66%

微通道业务单元        折旧              27,429,516.60            0.58%     19,312,832.05            0.44%          42.03%

微通道业务单元        能源              29,805,882.82            0.63%     24,272,252.60            0.55%          22.80%

微通道业务单元        其他             104,661,696.24            2.20%     50,788,341.13            1.15%         106.07%

其他                  材料             375,813,511.88            7.91%    313,364,484.20            7.11%          19.93%

其他                  人工              58,712,655.95            1.24%     48,851,225.03            1.11%          20.19%

其他                  折旧              10,542,070.10            0.22%      8,831,605.21            0.20%          19.37%

其他                  能源              12,100,094.72            0.25%     10,170,175.76            0.23%          18.98%

其他                  其他              11,862,181.24            0.25%      9,971,746.88            0.23%          18.96%

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

       1.合并范围增加
              公司名称                      股权              股权            期末实际出资额           出资
                                          取得方式          取得时点                                   比例
Sanhua Aweco Yedek Para                   投资新设          2016-05-23      土耳其里拉450万元          100%
Sanayi ve Ticaret Limited irketi
       2.合并范围减少
        公司名称             处置方式            注销时点         注销日净资产             期初至注销日
                                                                                               净利润
青岛三花制冷部件有              注销             2016-06-08       -15,491,179.39           -4,482,236.72
限公司


                                                                                                                         15
                                                        浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                            2,226,465,192.07

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                         32.90%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                  0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                客户名称                销售额(元)               占年度销售总额比例

1           第一名                                     822,925,353.38                            12.16%

2           第二名                                     462,363,242.28                             6.83%

3           第三名                                     383,768,997.95                             5.67%

4           第四名                                     282,725,729.73                             4.18%

5           第五名                                     274,681,868.73                             4.06%

合计                        --                       2,226,465,192.07                            32.90%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                            531,466,710.92

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                       14.38%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                  0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称              采购额(元)               占年度采购总额比例

1            第一名                                    151,835,947.72                             4.11%

2            第二名                                    109,837,345.69                             2.97%

3            第三名                                    106,501,294.60                             2.88%

4            第四名                                     87,635,861.09                             2.37%

5            第五名                                     75,656,261.82                             2.05%

合计                         --                        531,466,710.92                            14.38%

主要供应商其他情况说明


                                                                                                      16
                                                                    浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                               单位:元

                             2016 年               2015 年           同比增减                 重大变动说明

销售费用                     357,341,646.14        321,102,699.34          11.29%

管理费用                     709,401,578.10        668,734,299.44           6.08%

财务费用                     -92,318,601.08         22,066,592.66        -518.36% 主要系汇兑损益变动


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用


公司研发投入情况

                                        2016 年                        2015 年                    变动比例

研发人员数量(人)                                      873                           792                      10.23%

研发人员数量占比                                     11.43%                       10.36%                        1.07%

研发投入金额(元)                            245,831,820.85               225,608,712.57                       8.96%

研发投入占营业收入比例                                3.63%                         3.66%                       -0.03%

研发投入资本化的金额(元)                              0.00                         0.00

资本化研发投入占研发投入
                                                      0.00%                         0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                               单位:元

             项目                        2016 年                        2015 年                     同比增减

经营活动现金流入小计                      7,275,021,915.13                 5,931,382,548.72                    22.65%

经营活动现金流出小计                      5,964,790,782.00                 5,112,253,385.47                    16.68%

经营活动产生的现金流量净额                1,310,231,133.13                   819,129,163.25                    59.95%

投资活动现金流入小计                          524,781,117.49                 116,772,056.16                    349.41%

投资活动现金流出小计                          591,558,865.66                 448,561,804.18                    31.88%

投资活动产生的现金流量净额                    -66,777,748.17                -331,789,748.02                    79.87%


                                                                                                                     17
                                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


筹资活动现金流入小计                                387,101,400.92                     2,882,080,031.28                    -86.57%

筹资活动现金流出小计                               1,222,927,566.31                    2,799,237,815.92                    -56.31%

筹资活动产生的现金流量净额                          -835,826,165.39                      82,842,215.36                  -1,108.94%

现金及现金等价物净增加额                            402,532,645.74                      585,071,908.65                     -31.20%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1.经营活动产生的现金流量净额增加59.95%:主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加额高于购买商品、接受劳务支付的
现金增加额;
2.投资活动产生的现金流量净额增加79.87%:主要系理财产品收回;
3.筹资活动产生的现金流量净额下降1108.94%:主要系偿还借款净额增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
主要系固定资产折旧、无形资产摊销,经营性应收应付项目的变动所致,详见财务报告之现金流量表补充资料。


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位:元

                            金额                   占利润总额比例               形成原因说明                  是否具有可持续性

                                                                       期货合约结算、银行理财产品
投资收益                    33,807,620.97                      3.32%                                   否
                                                                       投资收益

                                                                       期货合约、外汇远期合约浮动
公允价值变动损益               4,480,306.23                    0.44%                                   否
                                                                       收益

资产减值                    74,022,714.21                      7.27% 坏账准备、存货跌价准备损失 否

                                                                                                       民政福利企业之增值税返
                                                                                                       还、增值税超税负退税具有
营业外收入                  99,336,805.90                      9.75% 政府补助
                                                                                                       可持续性,其余不具有可持
                                                                                                       续性

营业外支出                     6,247,751.55                    0.61% 非流动资产处置及报废损失          否


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                           单位:元

                            2016 年末                             2015 年末

                                       占总资产比                             占总资产比    比重增减            重大变动说明
                        金额                                  金额
                                              例                                  例

货币资金            1,469,129,330.59          17.49%      1,159,802,156.96        14.43%         3.06%



                                                                                                                                 18
                                                                           浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


应收账款             1,160,095,440.13      13.81%      1,084,310,732.11         13.49%      0.32%

存货                 1,204,314,003.68      14.34%      1,184,568,214.63         14.73%     -0.39%

投资性房地产            11,800,438.52       0.14%        12,133,997.19          0.15%      -0.01%

长期股权投资             4,335,234.27       0.05%           4,499,188.07        0.06%      -0.01%

固定资产             2,184,658,605.98      26.01%      2,094,634,879.32         26.05%     -0.04%

在建工程              183,286,939.82        2.18%       191,858,450.95          2.39%      -0.21%

短期借款              298,730,452.00        3.56%       646,051,374.88          8.04%      -4.48%

长期借款              272,936,933.89        3.25%       660,863,356.72          8.22%      -4.97%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                                                   计入权益的累
                                   本期公允价值                    本期计提的减
       项目          期初数                        计公允价值变                    本期购买金额 本期出售金额     期末数
                                     变动损益                              值
                                                       动

金融资产

1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益
                     233,224.79                                                                                1,546,050.00
的金融资产
(不含衍生金
融资产)

2.衍生金融资
                    1,503,028.15                                                                               2,782,465.00


金融资产小计        1,736,252.94                                                                               4,328,515.00

上述合计            1,736,252.94                                                                               4,328,515.00

金融负债            2,500,567.40                                                                                612,523.23

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

                                                                                                    单位:元
        项    目                     期末账面价值                                        受限原因
货币资金                                           81,122,730.50保证金存款及存入证券期货机构的投资款
应收票据                                          692,665,025.59质押融资
        小    计                                  773,787,756.09



                                                                                                                          19
                                                                   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

          报告期投资额(元)                 上年同期投资额(元)                                  变动幅度

                         31,422,700.00                         1,317,547,063.31                                    -97.62%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:万元

                                                      报告期内 累计变更 累计变更                      尚未使用
                                 本期已使 已累计使                                        尚未使用               闲置两年
                      募集资金                        变更用途 用途的募 用途的募                      募集资金
募集年份 募集方式                用募集资 用募集资                                        募集资金               以上募集
                        总额                          的募集资 集资金总 集资金总                      用途及去
                                 金总额    金总额                                           总额                 资金金额
                                                      金总额        额        额比例                     向

                                                                                                      补充流动
                                                                                                      资金与现
           非公开发                                                                                   金管理及
2015 年                  39,400 38,372.59 38,372.59                                        1,027.41                     0
           行                                                                                         存放于募
                                                                                                      集资金专
                                                                                                      户。

合计            --       39,400 38,372.59 38,372.59            0          0       0.00%    1,027.41      --             0

                                           募集资金总体使用情况说明

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
    经中国证监会以证监许可〔2015〕1454 号文核准,本公司于 2015 年 12 月非公开发行人民币普通股 46,349,942 股,共



                                                                                                                         20
                                                                      浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


募集资金 399,999,999.46 元,扣除发行费用 5,999,999.47 元后的募集资金净额为 393,999,999.99 元。该次募集资金于 2015
年 12 月 21 日到账,业经天健会计师事务所验证,并由其出具了《验资报告》(天健验〔2015〕531 号)。
     因募投项目实施主体为杭州三花微通道换热器有限公司(以下简称三花微通道)及其下属子公司 Sanhua Mexico Industry
S.de.R.L.de C.V.(以下简称墨西哥微通道),本公司于 2015 年 12 月 29 日将募集资金 393,999,999.99 元以增资方式拨付给
三花微通道。
(二) 募集资金使用情况
      本公司以前年度已使用募集资金 0.00 万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.00 万元;
       a.2016 年度募集资金承诺投资项目投入使用 38,771.27 万元(金额与上表已累计使用资金差异系下述净额 398.68 万元
       所致);
       b.2016 年度收到的银行存款利息及理财收益扣减银行手续费等的净额为 398.68 万元;
       综上,2016 年度实际使用募集资金 38,372.59 万元,累计已使用募集资金 38,372.59 万元。
(三) 募集资金结余情况
      于 2016 年 12 月 31 日,募集资金余额为 1,027.41 万元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:万元

                       是否已变                                             截至期末 项目达到                           项目可行
                                  募集资金 调整后投              截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募      更项目                        本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                累计投入                         实现的效
       资金投向         (含部分                       投入金额               (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                    总额     (1)                 金额(2)                             益
                         变更)                                               (2)/(1)        期                               化

承诺投资项目

                                                                                       2017 年
在墨西哥建设微通道
                       否           22,755   22,755 10,119.55 10,119.55      44.47% 12 月 31       1,384.98 否          否
换热器生产线项目
                                                                                       日

                                                                                       2017 年
新增年产 80 万台换热
                       否            7,996    7,996 6,621.72 6,621.72        82.81% 06 月 30                  否        否
器技术改造项目
                                                                                       日

补充营运资金           否            9,249    9,249      8,649      8,649    93.51%                           否        否

暂时补充流动资金       否                               11,000     11,000                                     否        否

用于现金管理           否                                2,381      2,381                                     否        否

承诺投资项目小计            --      40,000   40,000 38,771.27 38,771.27        --           --     1,384.98        --        --

超募资金投向



合计                        --      40,000   40,000 38,771.27 38,771.27        --           --     1,384.98        --        --

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 因“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”尚未达产,本期未达到预期收益。
(分具体项目)



                                                                                                                                  21
                                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况     2016 年度,本公司以募集资金置换先期投入金额 7,264.53 万元。

                     适用

                       经 2016 年 2 月 2 日公司董事会会议审议通过,公司可使用不超过 18,000 万元的闲置募集资金
用闲置募集资金暂时 进行现金管理,在上述额度范围内,资金可以滚动使用,有效期为 1 年。于 2016 年 12 月 31 日,用
补充流动资金情况   于现金管理的募集资金余额计 2,381 万元。     经 2016 年 9 月 22 日公司董事会审议通过,闲置募
                     集资金暂时用于补充流动资金 11,000 万元,使用期限为 6 个月。2016 年度,本公司已实际使用 11,000
                     万元。

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     补充流动资金与现金管理,及存放于募集资金专户。
用途及去向

                     “在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”由墨西哥微通道负责实施。受国情影响,墨西哥微通道无
募集资金使用及披露
                     法在当地开设募集资金专户,故部分募集资金由三花微通道购汇后转入微通道已有的银行账户,并
中存在的问题或其他
                     通过该账户对外支付,金额计 693.41 万美元。2016 年 8 月,为便于监管,墨西哥微通道在经营所在
情况
                     地新设银行账户,专门用于存放使用募集资金。公司对该银行账户视作募集资金专户进行管理。


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。




                                                                                                                 22
                                                                       浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                      单位:元

  公司名称      公司类型     主要业务      注册资本      总资产          净资产          营业收入     营业利润       净利润

                            空调冰箱之
浙江三花制
                            元器件及部                 2,562,018,52 2,370,943,16 993,053,863. 297,811,209. 259,217,173.
冷集团有限 子公司                         25000 万元
                            件制造与销                        6.36            4.00              06           02               31
公司
                            售

杭州三花微                  微通道之换
                                                       1,216,137,53 852,268,277. 1,076,063,70 184,637,471. 157,995,411.
通道换热器 子公司           热器及部件 36000 万元
                                                              7.73                06           3.40          51               65
有限公司                    制造与销售

                            空调冰箱之
浙江三花商                                             2,038,437,81 53,248,588.9 2,385,907,47 -3,779,679.7 -4,046,274.2
              子公司        元器件及部 5000 万元
贸有限公司                                                    0.74                 8           1.06              4             0
                            件销售

                            咖啡机洗碗
德国三花亚                  机洗衣机之
                                                       667,563,140. -75,025,436. 1,043,214,29 13,310,955.1 17,573,458.9
威科电器设 子公司           元器件及部 500 万欧元
                                                                  03              84           1.49              7             1
备有限公司                  件制造与销
                            售

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

                公司名称                    报告期内取得和处置子公司方式                   对整体生产经营和业绩的影响

Sanhua Aweco Yedek Para Sanayi ve
                                         投资新设                                      无重大影响
Ticaret Limited irketi

青岛三花制冷部件有限公司                 注销                                          无重大影响

主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

   (一)公司未来发展战略
    公司牢固坚持“专注领先”的专业化经营道路,牢牢把握节能环保和智能化控制的产品发展主题,以热泵变频控制技术和



                                                                                                                               23
                                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


热管理系统产品的研究与应用为核心,通过持续领先的产品创新和技术创新,通过不断深化拓展的全球化经营布局,包括市
场、制造、研发和服务等布局,从“成本领先”向“技术领先”升级,从“机械部品开发”向“电子控制集成的系统控制技术解决
方案开发”升级,为全球一流顾客提供富有竞争优势的环境智能控制解决方案,成为气候智能控制系统行业内的全球领军企
业,引领世界行业发展潮流。
    (二)2017年经营计划
     公司继续坚持“专注领先,创新超越”的经营理念,更坚实的贯彻“迅速反应、立即行动”的三花作风和“精益求精、追求
卓越”的三花精神,加强项目推进力度,不断巩固公司的整体市场竞争优势和行业领先地位。
    (1)家用制冷业务
    家用制冷业务2017年要进一步加强对市场变化的快速应对,加强内部自动化改造、工艺改进和精益生产改善,提升运营
效率,巩固成本竞争优势。在产品和市场推进方面,保证电子膨胀阀等战略性新主导产品能继续迅速扩大市场占有率,确保
主导产品抢占市场更多份额,并不断拓展业务增长的新空间,进一步扩大家用制冷业务版图。有效关注和跟踪新能效标准下
冰箱技术的发展方向,分析和开发更多商机,进一步提高家用制冷业务的综合竞争力。
    (2)商用制冷业务
      未来,中国商用空调市场是增长最大的市场,将从多联机市场渗透到传统的分体机、单元式空调以及螺杆机的市场。
同时,随着人民生活质量的不断提高,以及我国冷链覆盖率低等特点,未来商业制冷业务将在中国市场迎来高速增长期,其
中预计国内冷冻冷藏展示柜需求将保持13-15%左右的年增长率、国内冷库行业年增速将近10%,国内冷链行业将保持在25%
左右的年增长率,制冷设备年均市场规模在85-126亿元。同时,新冷媒如R290、CO2的应用将更加广泛,整个行业更关注变
频技术产品的开发及市场应用。商用制冷业务2017年将紧密关注市场发展需求,确保对各细分市场商机关注的全覆盖,进一
步推进商用制冷、商用空调、热泵热水器和冷链运输等产品的系列化开发,注重产品研发设计,以高品质的产品积极拓展市
场,为客户提供优质的技术服务和解决方案,以技术领先创造客户价值。
    (3)亚威科业务
    洗碗机行业跟其他家电品类比较起来,属于低饱和度的家电。洗碗机在中国几乎是一个从零到有的产品,随着人口老龄
化、人工成本不断提高及年轻一代对生活品质要求的提高,洗碗机在中国的销售预计将呈爆发式增长。亚威科2017年要牢牢
抓住市场发展机遇,加快推动亚威科业务在亚太地区销售的快速增长。同时推进波兰、芜湖、土耳其三地产能布局优化,更
好的体现三地产能的协同效应,进一步为公司贡献利润。
    (4)微通道业务
    微通道业务2017年以做大业务、做强基础、确保高增长为主线,不断巩固和扩大市场份额,突出“保增长、抓商机、提
效益、扩布局、防风险”的经营方针,加快推进新产品开发,进一步丰富公司产品线,不断寻求微通道在特种空调、食品冷
链等新领域的应用机会,争取新的业务增长点,继续优化微通道业务全球化生产和经营布局。
    (5)变频控制器业务
     变频控制器业务坚持以满足战略客户的需求为导向,以重点产品开发的项目管理切入,继续加强研发管理、从销售到
采购全流程管理、精益生产管理以及品质管理,提升产品和解决方案的竞争力,进一步扩大市场份额,加快推动变频控制器
业务的发展,取得销售收入和净利润的双突破。
   (6)储液器业务以及管路件业务
   储液器业务在2017年要加强现有产品的新工艺改进升级,加强新产品工艺开发,加强研发创新,发挥组合优势,强化规
模优势,不断提高产品竞争力。
     管路件业务根据市场需求,将加快不锈钢管路件业务的推进;并结合自身业务特点,加强与三花智控阀类产品的销售
协同,提升三花产品的市场占有率,进一步为客户创造价值。
    (三)未来发展面临的主要风险
    1、原材料价格波动的风险
    公司生产所需的原材料为铜棒、铜件及铜管等,在产品成本构成所占比重较大,因此原材料市场价格的波动会给公司带
来较大的成本压力。公司将通过适当联动定价机制、加大研发力度寻找新材料新工艺来降低产品成本、以及一定程度的铜期
货套期保值操作,降低原材料价格波动给公司带来的不利影响。
    2、生产经营季节性变化风险


                                                                                                                24
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    公司为空调行业的上游零部件供应商,与其均具有相对明显的淡旺季特征。公司一方面在淡季安排新产品研发和设备维
检,一方面积极开拓新产品、新市场,根据不同区域的不同季节和多元化产品组合来降低季节性给公司带来的影响。
    3、劳动力成本持续上升的风险
    公司劳动力成本成逐年上升的趋势,一定程度上压缩了公司的利润空间。公司未来将通过持续推进精益生产、工艺改进、
技术改造等提高自动化程度来提升劳动生产效率。
    4、汇率波动的风险
    公司的外贸出口额较大,汇率的波动将对公司盈利造成一定的影响。公司根据实际情况,通过远期结汇及在美国、波兰、
墨西哥、泰国等地建立海外生产基地等手段,应对并减少汇率波动风险。


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间                 接待方式              接待对象类型               调研的基本情况索引

                                                                          具体详见公司在
                                                                          http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2016 年 01 月 27 日     实地调研                 机构
                                                                          0 网站上公布的《2016 年 1 月 27 日投
                                                                          资者关系活动记录表》

                                                                          具体详见公司在
                                                                          http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2016 年 02 月 25 日     实地调研                 机构
                                                                          0 网站上公布的《2016 年 2 月 25 日投
                                                                          资者关系活动记录表》

                                                                          具体详见公司在
                                                                          http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2016 年 03 月 02 日     实地调研                 机构
                                                                          0 网站上公布的《2016 年 3 月 2 日投资
                                                                          者关系活动记录表》

                                                                          具体详见公司在
                                                                          http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2016 年 05 月 05 日     实地调研                 机构
                                                                          0 网站上公布的《2016 年 5 月 5 日投资
                                                                          者关系活动记录表》

                                                                          具体详见公司在
                                                                          http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2016 年 06 月 22 日     实地调研                 机构
                                                                          0 网站上公布的《2016 年 6 月 22 日投
                                                                          资者关系活动记录表》

                                                                          具体详见公司在
                                                                          http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00205
2016 年 08 月 12 日     实地调研                 机构
                                                                          0 网站上公布的《2016 年 8 月 12 日投
                                                                          资者关系活动记录表》




                                                                                                                25
                                                                      浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                            第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
  1、2016年5月5日,公司2015年度股东大会审议通过了《公司2015年度利润分配预案》,决定以2015年末总股本1,801,476,140
股为基数,向全体股东每10股派发现金1.00元人民币(含税)共计派180,147,614.00 元。该利润分配方案已于2016年5月27
日实施完毕。
    2、报告期内,公司制定了《未来三年(2015~2017年)股东回报规划》,更好地保障全体股东的合理回报,增加股利
分配决策透明度和可操作性,建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,以保证利润分配政策的连续性和稳定性。

                                              现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                 是

分红标准和比例是否明确和清晰:                               是

相关的决策程序和机制是否完备:                               是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                     是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                             是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                             不适用
明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
1、2014年度利润分配预案
    以2014年末总股本773,158,531股为基数,向全体股东每10 股派发现金1.00 元人民币(含税)共计派发77,315,853.10元,
同时以资本公积金转增股本向全体股东每10股转增10股。
2、2015年度利润分配预案
    以1,801,476,140股为基数,向全体股东每10 股派发现金1.00 元人民币(含税)共计派发180,147,614.00元。
3、2016年度利润分配预案
    以1,801,476,140股为基数,向全体股东每10 股派发现金3.00 元人民币(含税)共计派发540,442,842.00元。本预案须经
2016年度股东大会审议批准。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位:元

                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比           红的金额           红的比例
                                               润                     率

2016 年                 540,442,842.00      857,455,254.04                 63.03%               0.00           0.00%

2015 年                 180,147,614.00      605,406,896.32                 29.76%               0.00           0.00%


                                                                                                                   26
                                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


2014 年                  77,315,853.10    560,586,634.14              13.79%                0.00               0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                              0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                     3.00

每 10 股转增数(股)                                                                                                0

分配预案的股本基数(股)                                                                                1,801,476,140

现金分红总额(元)(含税)                                                                             540,442,842.00

可分配利润(元)                                                                                       671,671,991.45

现金分红占利润分配总额的比例                                                                                100.00%

                                                 本次现金分红情况

其他

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    公司本年度的利润分配预案为:以 1,801,476,140 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税),剩余
未分配利润结转下年。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由                承诺方       承诺类型    承诺内容         承诺时间    承诺期限      履行情况

                                                             通过深圳证
                                                             券交易所挂
                                                             牌交易出售
                                                             的股份数量,
                                  张亚波、控股
                                                             每达到公司
                                  股东三花控                                2005 年 11 月 承诺履行完   严格履行承
股改承诺                                         其他承诺    股份总数 1%
                                  股集团有限                                21 日         毕为止       诺
                                                             时,应当在该
                                  公司
                                                             事实发生之
                                                             日起两个工
                                                             作日内做出
                                                             公告。

收购报告书或权益变动报告书中所



                                                                                                                    27
                                                    浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


作承诺

                                                 张道才和公
                                                 司控股股东
                                                 三花控股承
                     张道才和控   关于同业竞     诺:将来不会
                     股股东三花   争、关联交     发生与三花      2009 年 01 月          严格履行承
                                                                                 长期
                     控股集团有   易、资金占用 智控正在或        05 日                  诺
                     限公司       方面的承诺     已经进行的
                                                 经营范围之
                                                 内的任何竞
                                                 争。

                                                 三花控股承
                                                 诺:"在本次交
                                                 易完成后,本
                                                 公司将尽量
                                                 减少与三花
                                                 智控的关联
                                                 交易,若有不
                                                 可避免的关
                                                 联交易,本公
                                                 司与三花智
                                                 控将依法签
资产重组时所作承诺                               订协议,履行
                                                 合法程序,并
                                                 将按照有关
                                                 法律、法规、
                                  关于同业竞
                     控股股东三                  《三花智控
                                  争、关联交                     2009 年 01 月          严格履行承
                     花控股集团                  公司章程》等                    长期
                                  易、资金占用                   05 日                  诺
                     有限公司                    有关规定履
                                  方面的承诺
                                                 行信息披露
                                                 义务和办理
                                                 有关报批事
                                                 宜。在实施关
                                                 联交易的过
                                                 程中,将遵照
                                                 交易合法且
                                                 合理的原则;
                                                 关联交易的
                                                 具体执行上,
                                                 保证其价格
                                                 公允性及程
                                                 序公正性,保
                                                 证不通过关
                                                 联交易损害

                                                                                                     28
                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          三花智控及
                          其他股东的
                          合法权益。"

                          本次所认购
                          的股份,自发
                          行结束之日
                          起三十六个
                          月内不予转
                          让;本次交易
                          完成后 6 个月
                          内,如三花智
                          控股票连续
                          20 个交易日
                          的收盘价低
                          于本次发行
浙江三花绿                股份购买资
             股份限售承                   2015 年 07 月 2018 年 07 月 严格履行承
能实业集团                产的发行价,
             诺                           24 日        23 日         诺
有限公司                  或者交易完
                          成后 6 个月期
                          末收盘价低
                          于本次发行
                          股份购买资
                          产的发行价
                          的,则三花绿
                          能实业因本
                          次交易取得
                          的股份的锁
                          定期自动延
                          长至少 6 个
                          月。

                          三花绿能实
                          业承诺:在利
                          润承诺期
                          (2015-2017
                          年度),三花
                          微通道实现
浙江三花绿
             业绩承诺及   的累积净利      2015 年 07 月 2017 年 12 月 严格履行承
能实业集团
             补偿安排     润不低于三      24 日        31 日         诺
有限公司
                          年累积净利
                          润预测数约
                          为 42,525.32
                          万元,三花微
                          通道 2015 年
                          预测净利润

                                                                                   29
   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


11,002.90 万
元,2016 年预
测净利润
14,059.81 万
元,2017 年预
测净利润
17,462.61 万
元。若三花微
通道本次交
易实施完毕
后连续三个
会计年度(含
本次交易实
施完毕当年)
实现的合并
报表扣除非
经常性损益
后归属母公
司股东的实
际累计净利
润低于承诺
累积净利润
数,三花绿能
实业应依据
《盈利补偿
协议》及《盈
利补偿之补
充协议》之约
定向三花智
控补偿。即三
花智控将以
总价人民币 1
元的价格回
购应补偿的
股份数量,并
注销该部分
回购股份。在
利润承诺期
结束后《专项
审计报告》出
具之日起 10
日内,三花绿
能实业发出
将应补偿的


                                                30
                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            股份划转至
                            三花智控董
                            事会设立的
                            专门账户并
                            对该等股份
                            进行锁定的
                            指令,应补偿
                            的股份全部
                            划转至专门
                            账户后,由三
                            花智控董事
                            会负责办理
                            三花智控以
                            总价人民币 1
                            元向三花绿
                            能实业回购
                            并注销应补
                            偿股份的具
                            体手续。

                            为避免与三
                            花智控同业
                            竞争,张道
                            才、张亚波、
                            张少波以及
                            本公司控股
                            股东三花控
                            股、交易对方
                            三花绿能实
张道才、张亚
                            业分别作出
波、张少波、
                            承诺:1、本
控股股东三     关于同业竞
                            人(或本公
花控股集团     争、关联交                  2015 年 07 月          严格履行承
                            司)将不以直                   长期
有限公司、浙 易、资金占用                  24 日                  诺
                            接或间接的
江三花绿能     方面的承诺
                            方式从事、参
实业集团有
                            与与三花智
限公司
                            控及其下属
                            企业经营业
                            务构成潜在
                            的直接或间
                            接竞争的业
                            务;保证将采
                            取合法及有
                            效的措施,促
                            使本人(或本


                                                                               31
   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司)控制的
其他企业不
从事、参与与
三花智控及
其下属企业
的经营运作
相竞争的任
何业务。2、
如三花智控
进一步拓展
其业务范围,
本人(或本公
司)及本人
(或本公司)
控制的其他
企业将不与
三花智控拓
展后的业务
相竞争;可能
与三花智控
拓展后的业
务产生竞争
的,本人(或
本公司)及本
人(或本公
司)控制的其
他企业将按
照如下方式
退出与三花
智控的竞争:
A、停止与三
花智控构成
竞争或可能
构成竞争的
业务;B、将
相竞争的业
务纳入到三
花智控来经
营;C、将相
竞争的业务
转让给无关
联的第三方。
3、如本人(或
本公司)及本


                                                32
                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            人(或本公
                            司)控制的其
                            他企业有任
                            何商业机会
                            可从事、参与
                            任何可能与
                            三花智控的
                            经营运作构
                            成竞争的活
                            动,则立即将
                            上述商业机
                            会通知三花
                            智控,在通知
                            中所指定的
                            合理期间内,
                            三花智控作
                            出愿意利用
                            该商业机会
                            的肯定答复
                            的,则尽力将
                            该商业机会
                            给予三花智
                            控。4、如违
                            反以上承诺,
                            本人(或本公
                            司)愿意承担
                            由此产生的
                            全部责任,充
                            分赔偿或补
                            偿由此给三
                            花智控造成
                            的所有直接
                            或间接损失。

                            为规范与三
                            花智控的关
张道才、张亚
                            联交易,张道
波、张少波、
                            才、张亚波、
控股股东三     关于同业竞
                            张少波以及
花控股集团     争、关联交                  2015 年 07 月          严格履行承
                            本公司控股                     长期
有限公司、浙 易、资金占用                  24 日                  诺
                            股东三花控
江三花绿能     方面的承诺
                            股、交易对方
实业集团有
                            三花绿能实
限公司
                            业分别作出
                            承诺:1、本


                                                                               33
   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


人(或本公
司)及本人
(或本公司)
控制的企业
将尽可能减
少与三花智
控的关联交
易,不会利用
自身作为三
花智控股东
之地位谋求
与三花智控
在业务合作
等方面给予
优于其他第
三方的权利;
2、本人(或
本公司)不会
利用自身作
为三花智控
股东之地位
谋求与三花
智控优先达
成交易的权
利。3、若存
在确有必要
且不可避免
的关联交易,
本人(或本公
司)及本人
(或本公司)
控制的企业
将与三花智
控按照公平、
公允、等价有
偿等原则依
法签订协议,
履行合法程
序,并将按照
有关法律、法
规规范性文
件的要求和
《公司章程》
的规定,依法


                                                34
                                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                             履行信息披
                                                             露义务并履
                                                             行相关内部
                                                             决策、报批程
                                                             序,保证不以
                                                             与市场价格
                                                             相比显失公
                                                             允的条件与
                                                             三花智控进
                                                             行交易,亦不
                                                             利用该类交
                                                             易从事任何
                                                             损害三花智
                                                             控及其他股
                                                             东的合法权
                                                             益的行为。

                                                             张道才、张亚
                                                             波、张少波以
                                                             及本公司控
                                                             股股东三花
                                                             控股承诺如
                                                             下:在本次交
                                                             易完成后,将
                                                             确保三花智
                                                             控依据相关
                                                             法律法规和
                               张道才、张亚
                                                             公司章程的
                               波、张少波、
                                                             要求继续完     2015 年 07 月          严格履行承
                               控股股东三     其他承诺                                      长期
                                                             善公司法人     24 日                  诺
                               花控股集团
                                                             治理结构及
                               有限公司
                                                             独立运营的
                                                             公司管理体
                                                             制,继续保持
                                                             三花智控在
                                                             业务、资产、
                                                             财务、机构、
                                                             人员等方面
                                                             的独立性,切
                                                             实保护全体
                                                             股东的利益。

                                                             首次发行股
                               控股股东三     关于同业竞
                                                             份时所作承     2005 年 06 月          严格履行承
首次公开发行或再融资时所作承诺 花控股集团     争、关联交                                    长期
                                                             诺,在今后的 07 日                    诺
                               有限公司及     易、资金占用
                                                             生产经营中

                                                                                                                35
                                                            浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                             张道才         方面的承诺   不从事与公
                                                         司相同的生
                                                         产经营或业
                                                         务。为避免与
                                                         公司在业务
                                                         上发生竞争,
                                                         明确非竞争
                                                         的义务,三花
                                                         控股代表本
                                                         身及其全部
                                                         拥有的或其
                                                         拥有 50%权
                                                         益以上的附
                                                         属公司,向三
                                                         花智控作出
                                                         避免可能发
                                                         生同业竞争
                                                         的承诺。

                             华泰柏瑞基
                             金管理有限
                             公司、财通基
                             金管理有限
                             公司、深圳前
                             海新富资本                  本次发行股
                             管理集团有                  份募集配套
                             限公司、新昌                资金所获得                                     严格履行承
                                            股份限售承                    2016 年 01 月 2017 年 01 月
                             县产业投资                  的股份锁定                                     诺,并已履行
                                            诺                         11 日            10 日
                             发展有限公                  期为 12 个月,                                 完毕
                             司、舟山金铭                自发行结束
                             投资管理有                  之日起计算。
                             限公司、诺安
                             基金管理有
                             限公司、申万
                             菱信基金管
                             理有限公司

股权激励承诺

                                                         三花控股承
                                                         诺自 2016 年 1
                                                         月 5 日起六个                                  严格履行承
                             三花控股集     股份减持承                    2016 年 01 月 2016 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺                               月内不通过                                     诺,并已履行
                             团有限公司     诺                            05 日         04 日
                                                         二级市场减                                     完毕
                                                         持三花智控
                                                         股票。



                                                                                                                     36
                                                                  浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


承诺是否按时履行                   是

如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

 盈利预测资产                                  当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                 预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                    (万元)       (万元)    因(如适用)           期          引

                                                                                                       《浙江三花股
                                                                                                       份有限公司拟
                                                                                                       发行股份购买
                                                                                                       资产涉及的杭
发行股份购买
                 2015 年 01 月 2017 年 12 月                                              2015 年 03 月 州三花微通道
微通道资产项                                       14,059.81     15,306.46 无
                 01 日         31 日                                                      14 日        换热器有限公

                                                                                                       司股东全部权
                                                                                                       益价值评估项
                                                                                                       目资产评估报
                                                                                                       告》

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用

    三花绿能(原三花钱江)承诺:在利润承诺期(2015—2017年度),三花微通道实现的累积净利润不
低于三年累积净利润预测数约为42,525.32万元,三花微通道2015年预测净利润11,002.90万元,2016年预测
净利润14,059.81万元,2017年预测净利润17,462.61万元。若三花微通道本次交易实施完毕后连续三个会计
年度(含本次交易实施完毕当年)实现的合并报表扣除非经常性损益后归属母公司股东的实际累计净利润
低于承诺累积净利润数,三花绿能应依据《盈利补偿协议》及《盈利补偿之补充协议》之约定向三花智控
补偿。即三花智控将以总价人民币1元的价格回购应补偿的股份数量,并注销该部分回购股份。在利润承
诺期结束后《专项审计报告》出具之日起10日内,三花绿能发出将应补偿的股份划转至三花智控董事会设
立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令,应补偿的股份全部划转至专门账户后,由三花智控董事会负
责办理三花智控以总价人民币1元向三花绿能回购并注销应补偿股份的具体手续。

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                   37
                                                                  浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

     1.合并范围增加
              公司名称                  股权            股权             期末实际出资额        出资
                                       取得方式       取得时点                                 比例
Sanhua Aweco Yedek Para                投资新设      2016-05-23        土耳其里拉450万元       100%
Sanayi ve Ticaret Limited
irketi
     2.合并范围减少
         公司名称           处置方式       注销时点         注销日净资产          期初至注销日
                                                                                      净利润
青岛三花制冷部件有           注销          2016-06-08       -15,491,179.39        -4,482,236.72
限公司




九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                           天健会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                 168

境内会计师事务所审计服务的连续年限             16

境内会计师事务所注册会计师姓名                 罗训超、欧阳小云

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                               38
                                                    浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

    公司分别于2015年7月13日和2015年7月29日召开第五届董事会第十次临时会议和2015年第三次临时股
东大会审议通过了《公司第一期员工持股计划(草案)》及其摘要,同意公司实施第一期员工持股计划,
并委托广发证券资产管理(广东)有限公司设立“广发原驰三花创新超越1号集合资产管理计划”进行管理,
主要通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有本公司股票。《公司第一期员工持股计划(草案)
及其摘要》详见公司于2015年7月14日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公告。
    截至2015年9月30日,公司第一期员工持股计划通过“广发原驰三花创新超越1号集合资产管理计划”以
二级市场购买的方式完成股票购买,购买均价约为7.02元/股,购买数量26,667,944股,购买的股票锁定期
自2015年10月8日起12个月,锁定期于2016年10月7日已满。《关于第一期员工持股计划完成股票购买的公
告》(公告编号:2015-072)详见公司于2015年10月8日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的公告。
    截至2016年10月25日,公司第一期员工持股计划通过“广发原驰三花创新超越1号集合资产管理计划”
所持有的公司股票已全部出售完毕。根据《公司第一期员工持股计划(草案)》的有关规定,本员工持股
计划锁定期已满,且广发原驰三花创新超越1号集合资产管理计划所持资产均为货币资金,因此,公司第
一期员工持股计划实施完毕并终止。《关于第一期员工持股计划锁定期满出售完毕并终止的公告》公告编
号:2016-046)详见公司于2016年10月25日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的公告。
     截止本报告期末,公司第一期员工持股计划的财产清算、分配等相关工作已全部实施完成。




                                                                                                 39
                                                   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                40
                                                                       浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


租赁情况说明
     1)本公司下属全资子公司AWECO Polskas Appliance SP.z.o.o Sp.k 通过租赁取得2幢房屋建筑物,房屋建筑物1的租赁
期间为2007年7月1日-2020年、房屋建筑物2的租赁期间为2010年7月2日-2020年。AWECO Polskas Appliance SP.z.o.oSp.k拥有
再续租10年和在租赁期结束后以139.86万欧元购买该房屋建筑物的权利。AWECO Polskas Appliance SP.z.o.o Sp.k以融资租赁
方式进行账务处理。
    2)于2016年12月31日,基于若干重大经营租赁合同,尚未在资产负债表列示的以后年度将支付的不
可撤销最低租赁付款额见下表:
                                                                     单位:元
                     剩余租赁期                                                      金   额
1年以内                                                                                             6,471,715.17
1-2年                                                                                               5,544,610.59
2-3年                                                                                               5,340,184.15
3年以上                                                                                             3,472,751.40
                      小     计                                                                    20,829,261.31


为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                       单位:万元

                                公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                     担保额度
                                                实际发生日期      实际担保金                               是否履行 是否为关
   担保对象名称      相关公告     担保额度                                       担保类型        担保期
                                               (协议签署日)         额                                        完毕   联方担保
                     披露日期

                                                公司与子公司之间担保情况

                     担保额度
                                                实际发生日期      实际担保金                               是否履行 是否为关
   担保对象名称      相关公告     担保额度                                       担保类型        担保期
                                               (协议签署日)         额                                        完毕   联方担保
                     披露日期

Sanhua AWECO
                     2014 年 12                2015 年 01 月 23                 连带责任保 2015.01.23-2
Appliance Systems                   15,124.8                         14,190.4                              是          是
                  月 01 日                     日                               证             016.12.23
GmbH(三花亚威科)

Sanhua AWECO
                     2015 年 03                2015 年 06 月 15                 连带责任保 2015.06.15-2
Appliance Systems                    10,000                           7,095.2                              是          是
                  月 13 日                     日                               证             016.12.23
GmbH(三花亚威科)

Sanhua AWECO         2016 年 04      24,000 2016 年 05 月 30        23,381.76 连带责任保 2016.05.31-2 否               是


                                                                                                                              41
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


Appliance Systems   月 15 日               日                            证         019.05.30
GmbH(三花亚威科)

SANHUA
INTERNATIONAL       2015 年 03             2015 年 03 月 27              连带责任保 2015.03.27-2
                                 100,000                        5,000                              是   是
SINGAPORE PTE.      月 13 日               日                            证         016.03.12
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2015 年 03             2015 年 05 月 15              连带责任保 2015.05.15-2
                                 100,000                        5,000                              是   是
SINGAPORE PTE.      月 13 日               日                            证         016.04.28
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2014 年 04             2015 年 02 月 03              连带责任保 2015.02.03-2
                                  80,000                      1,948.08                             是   是
SINGAPORE PTE.      月 09 日               日                            证         016.02.02
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2014 年 04             2015 年 01 月 15              连带责任保 2015.01.15-2
                                  80,000                        6,135                              是   是
SINGAPORE PTE.      月 09 日               日                            证         016.01.08
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2014 年 04             2015 年 01 月 29              连带责任保 2015.01.29-2
                                  80,000                        3,255                              是   是
SINGAPORE PTE.      月 09 日               日                            证         016.01.22
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2013 年 03             2013 年 04 月 23              连带责任保 2013.4.23-20
                                  23,000                        4,800                              是   是
SINGAPORE PTE.      月 22 日               日                            证         16.4.10
LTD.

芜湖三花自控元器件 2015 年 12              2016 年 04 月 25              连带责任保 2016.04.25-2
                                    200                           200                              否   是
有限公司            月 30 日               日                            证         019.04.25

SANHUA
INTERNATIONAL       2016 年 04             2016 年 12 月 01              连带责任保 2016.12.01-2
                                  50,000                        3,700                              否   是
SINGAPORE PTE.      月 15 日               日                            证         017.12.01
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2016 年 04             2016 年 12 月 05              连带责任保 2016.12.05-2
                                  50,000                        3,700                              否   是
SINGAPORE PTE.      月 15 日               日                            证         017.12.05
LTD.

SANHUA
INTERNATIONAL       2015 年 08             2016 年 03 月 24              连带责任保 2016.03.24-2
                                  80,000                       10,000                              否   是
SINGAPORE PTE.      月 11 日               日                            证         019.03.09
LTD.

SANHUA              2015 年 08    80,000 2015 年 12 月 09     10,960.2 连带责任保 2015.12.09-2 否       是


                                                                                                             42
                                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


INTERNATIONAL          月 11 日                     日                             证            018.12.07
SINGAPORE PTE.
LTD.

报告期内审批对子公司担保额度                                         报告期内对子公司担保实
                                                           127,000                                                     40,981.76
合计(B1)                                                           际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                         报告期末对子公司实际担
                                                         148,160.2                                                     51,941.96
额度合计(B3)                                                       保余额合计(B4)

                                                     子公司对子公司的担保情况

                        担保额度
                                                    实际发生日期     实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称         相关公告    担保额度                                        担保类型       担保期
                                                    (协议签署日)       额                                    完毕    联方担保
                        披露日期

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                             报告期内担保实际发生额
                                                           127,000                                                     40,981.76
(A1+B1+C1)                                                         合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                         报告期末实际担保余额合
                                                         148,160.2                                                     51,941.96
(A3+B3+C3)                                                         计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                             9.76%

其中:

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:万元

                                                                                                                          报告期
                                                                                 本期实际 计提减值            报告期实
受托人名 是否关联                  委托理财                           报酬确定                                            损益实
                       产品类型                起始日期 终止日期                 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
   称           交易                 金额                               方式                                              际收回
                                                                                   金额      (如有)             额
                                                                                                                              情况

平安银行                                       2015 年    2016 年
                       结构性存                                       保本年化
上海金沙 否                            9,000 08 月 28 08 月 26                       9,000                       469.09 469.08
                       款                                             收益
江支行                                         日         日                                                              9

平安银行               结构性存                2015 年    2016 年     保本年化
           否                         10,000                                        10,000                       347.59
上海金沙               款                      10 月 23 07 月 18 收益                                                     347.58



                                                                                                                                     43
                                                                浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


江支行                            日          日                                                        5

平安银行                          2015 年     2016 年
                结构性存                                 保本年化
上海金沙 否                 10,000 10 月 29 07 月 25                   10,000                     358.68 358.67
                款                                       收益
江支行                            日          日                                                        9

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                2,000 11 月 02   11 月 02                  2,000                      58.39 58.39
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

                “薪加
                                  2015 年     2016 年
广发银行        薪”16 号                                保本浮动
           否                3,000 12 月 29 06 月 27                    3,000                      53.63 53.63
萧山支行        人民币理                                 收益型
                                  日          日
                财计划

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                 500 12 月 31 01 月 11                      500                        0.38 0.38
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                1,000 12 月 31 02 月 01                    1,000                       2.74 2.74
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                1,500 12 月 31 03 月 01                    1,500                       7.81 7.81
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                 100 12 月 31 01 月 11                      100                        0.08 0.08
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                 500 12 月 31 01 月 25                      500                        1.01 1.01
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                3,000 12 月 31 12 月 29                    3,000                       85.3 85.30
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

交通银行
                                  2015 年     2016 年
股份有限        日增利 S                                 保本年化
           否                5,000 12 月 31 12 月 27                    5,000                      141.4 141.40
公司绍兴        款                                       收益
                                  日          日
新昌支行

宁波银行 否     保本浮动      385 2016 年     2016 年    保本浮动        385                        0.15 0.15


                                                                                                                 44
                                                           浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


杭州分行        收益型             01 月 09 01 月 15 收益型
                                   日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                  500 01 月 21 01 月 25                  500                         0.1 0.10
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 1,000 01 月 21 01 月 28                1,000                       0.45 0.45
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 1,200 01 月 21 02 月 01                1,200                       0.85 0.85
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 1,980 01 月 21 02 月 04                1,980                       2.08 2.08
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 4,700 01 月 21 03 月 18                4,700                      21.26 21.26
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 1,000 01 月 21 03 月 25                1,000                       5.07 5.07
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 1,820 01 月 21 04 月 28                1,820                      14.45 14.45
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                  400 01 月 21 03 月 31                  400                        2.21 2.21
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 3,300 01 月 21 04 月 21                3,300                      24.45 24.45
                款                                     收益型
行                                 日        日

                                   2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                               保本浮动
           否              16,250 02 月 04 09 月 23               16,250                     300.48 300.48
凤起支行        4号                                    收益型
                                   日        日

                                   2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                               保本浮动
           否                100 02 月 04 03 月 11                  100                        0.26 0.26
凤起支行        4号                                    收益型
                                   日        日

                                   2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                               保本浮动
           否                200 02 月 04 03 月 15                  200                        0.57 0.57
凤起支行        4号                                    收益型
                                   日        日

中信银行        步步高升           2016 年   2016 年   保本浮动
           否                100                                    100                        0.77 0.77
凤起支行        4号                02 月 04 05 月 11   收益型



                                                                                                            45
                                                            浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                             保本浮动
           否               100 02 月 04 05 月 13                    100                        0.78 0.78
凤起支行        4号                                  收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                             保本浮动
           否               300 02 月 04 06 月 03                    300                        2.84 2.84
凤起支行        4号                                  收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                             保本浮动
           否               100 02 月 04 06 月 28                    100                        1.14 1.14
凤起支行        4号                                  收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步高升 4                             保本浮动
           否               100 02 月 04 07 月 07                    100                        1.21 1.21
凤起支行        号                                   收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步高升 4                             保本浮动
           否               450 02 月 04 07 月 15                    450                        5.72 5.72
凤起支行        号                                   收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                             保本浮动
           否               150 02 月 04 08 月 16                    150                        2.41 2.41
凤起支行        4号                                  收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中信银行        步步高升                             保本浮动
           否               170 02 月 04 08 月 04                    170                        2.57 2.57
凤起支行        4号                                  收益型
                                日        日

                                2016 年   2016 年
中国银行        保证收益                             保证收益
           否              2,400 02 月 06 02 月 26                  2,400                       3.35 3.35
冠盛支行        型                                   型
                                日        日

交通银行
                                2016 年   2016 年    保本年化
股份有限        日增利 A
           否               700 02 月 06 02 月 17 收益               700                        0.46 0.46
公司绍兴        款
                                日        日         2.18%
新昌支行

交通银行
                                2016 年   2016 年    保本年化
股份有限        日增利 B
           否              1,300 02 月 06 02 月 29 收益             1,300                       1.88 1.88
公司绍兴        款
                                日        日         2.3%
新昌支行

交通银行
                                2016 年   2016 年    保本年化
股份有限        日增利 B
           否               500 02 月 06 02 月 23 收益               500                        0.54 0.54
公司绍兴        款
                                日        日         2.3%
新昌支行

交通银行
                                2016 年   2016 年
股份有限        日增利 S                             保本年化
           否               500 02 月 06 12 月 20                    500                        12.3 12.30
公司绍兴        款                                   收益
                                日        日
新昌支行


                                                                                                             46
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                中银保本         2016 年   2016 年    保本年化
中国银行
           否   理财—按    3,000 02 月 06 02 月 19 收益             3,000                       2.56 2.56
新昌支行
                期开放           日        日         2.4%

交通银行                         2016 年   2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  700 02 月 16 02 月 29                    700                        0.59 0.59
                款                                    收益型
行                               日        日

交通银行                         2016 年   2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  700 04 月 07 04 月 15                    700                         0.4 0.40
                款                                    收益型
行                               日        日

交通银行                         2016 年   2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  300 04 月 08 04 月 13                    300                        0.13 0.13
                款                                    收益型
行                               日        日

                “薪加
                                 2016 年   2016 年
广发银行        薪”16 号                             保本浮动
           否               3,000 04 月 22 10 月 17                  3,000                      48.58 48.58
萧山支行        人民币理                              收益型
                                 日        日
                财计划

交通银行                         2016 年   2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                 1,100 05 月 07 06 月 22                  1,100                       3.88 3.88
                款                                    收益型
行                               日        日

交通银行                         2016 年   2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                 1,400 05 月 12 05 月 19                  1,400                       0.71 0.71
                款                                    收益型
行                               日        日

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限        日增利 S                              保本年化
           否               2,500 05 月 12 12 月 20                  2,500                      42.32 42.32
公司绍兴        款                                    收益
                                 日        日
新昌支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限        日增利 S                              保本年化
           否               1,000 05 月 12 06 月 20                  1,000                       2.92 2.92
公司绍兴        款                                    收益
                                 日        日
新昌支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限        日增利 S                              保本年化
           否               1,000 05 月 12 06 月 15                  1,000                       2.55 2.55
公司绍兴        款                                    收益
                                 日        日
新昌支行

交通银行
                                 2016 年   2016 年
股份有限        日增利 S                              保本年化
           否                500 05 月 12 06 月 13                    500                         1.2 1.20
公司绍兴        款                                    收益
                                 日        日
新昌支行

交通银行                         2016 年   2016 年
                日增利 S                              保本年化
股份有限 否                 1,000 05 月 13 05 月 30                  1,000                       1.23 1.23
                款                                    收益
公司绍兴                         日        日


                                                                                                              47
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


新昌支行

交通银行
                                 2016 年    2016 年
股份有限        日增利 S                              保本年化
           否               1,000 05 月 13 06 月 13                  1,000                       2.32 2.32
公司绍兴        款                                    收益
                                 日         日
新昌支行

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                 1,800 05 月 21 06 月 22                  1,800                       4.45 4.45
                款                                    收益型
行                               日         日

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  500 05 月 26 06 月 21                    500                        0.98 0.98
                款                                    收益型
行                               日         日

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  100 05 月 26 05 月 30                    100                        0.02 0.02
                款                                    收益型
行                               日         日

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  500 05 月 26 06 月 15                    500                        0.76 0.76
                款                                    收益型
行                               日         日

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                 1,000 05 月 28 05 月 31                  1,000                       0.19 0.19
                款                                    收益型
行                               日         日

                上海浦东
                发展银行
上海浦东
                利多多对         2016 年    2016 年   保本年化
发展银行
           否   公结构性    3,000 05 月 31 12 月 01 收益             3,000                       43.4 43.40
嵊州市支
                存款 2016        日         日        3.05%

                年 JG388
                期

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  700 06 月 04 06 月 14                    700                        0.49 0.49
                款                                    收益型
行                               日         日

                “薪加
                                 2016 年    2016 年
广发银行        薪”16 号                             保本浮动
           否               3,500 06 月 23 12 月 26                  3,500                      57.21 57.21
萧山支行        人民币理                              收益型
                                 日         日
                财计划

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                  700 06 月 23 06 月 30                    700                        0.31 0.31
                款                                    收益型
行                               日         日

交通银行                         2016 年    2016 年
                日增利 S                              保本浮动
浙江省分 否                 1,100 06 月 25 06 月 28                  1,100                       0.26 0.26
                款                                    收益型
行                               日         日

交通银行 否     日增利 S    1,500 2016 年   2016 年   保本浮动       1,500                       0.07 0.07


                                                                                                              48
                                                           浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


浙江省分        款                 06 月 28 06 月 29 收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,500 07 月 02 07 月 28                 1,500                       2.93 2.93
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 200 07 月 02 07 月 08                   200                        0.09 0.09
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 600 07 月 02 07 月 15                   600                        0.61 0.61
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,300 07 月 02 07 月 15                 1,300                       1.32 1.32
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 200 07 月 02 07 月 21                   200                        0.29 0.29
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,100 07 月 02 07 月 22                 1,100                       1.67 1.67
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,100 07 月 15 07 月 22                 1,100                       0.56 0.56
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,000 08 月 03 08 月 26                 1,000                       1.72 1.72
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 700 08 月 03 09 月 23                   700                        2.32 2.32
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,500 08 月 12 08 月 25                 1,500                       1.49 1.49
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 600 08 月 12 08 月 15                   600                         0.1 0.10
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行                           2016 年   2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 500 08 月 18 08 月 25                   500                        0.25 0.25
                款                                     收益型
行                                 日        日

交通银行        日增利 S           2016 年   2016 年   保本浮动
           否              1,400                                   1,400                       0.06 0.06
浙江省分        款                 09 月 08 09 月 08 收益型



                                                                                                           49
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


行                                日          日

交通银行                          2016 年     2016 年
                日增利 S                                 保本浮动
浙江省分 否                   600 09 月 09 09 月 23                   600                        0.64 0.64
                款                                       收益型
行                                日          日

交通银行                          2016 年     2016 年
                日增利 S                                 保本浮动
浙江省分 否                   200 09 月 09 09 月 12                   200                        0.03 0.03
                款                                       收益型
行                                日          日

交通银行                          2016 年     2016 年
                日增利 S                                 保本浮动
浙江省分 否                   600 09 月 09 09 月 14                   600                        0.15 0.15
                款                                       收益型
行                                日          日

                “薪加
                                  2016 年     2017 年
广发银行        薪”16 号                                保本浮动
           否               11,000 09 月 24 03 月 20                                  182.39         -
萧山支行        人民币理                                 收益型
                                  日          日
                财计划

交通银行                          2016 年     2016 年
                日增利 S                                 保本浮动
浙江省分 否                  1,300 09 月 24 09 月 28                 1,300                       0.28 0.28
                款                                       收益型
行                                日          日

                                  2016 年     2017 年
中信银行        步步高升                                 保本浮动
           否                2,381 10 月 11   03 月 12                                 29.35         -
凤起支行        B款                                      收益型
                                  日          日

交通银行                          2016 年     2016 年
                日增利 S                                 保本浮动
浙江省分 否                   700 10 月 12 10 月 17                   700                        0.15 0.15
                款                                       收益型
行                                日          日

交通银行                          2016 年     2017 年
                日增利 S                                 保本浮动
浙江省分 否                   500 10 月 12 03 月 12                                     5.15         -
                款                                       收益型
行                                日          日

                                  2016 年     2016 年
中信银行        步步高升                                 保本浮动
           否                 569 10 月 12 12 月 27                   569                        3.12 3.12
凤起支行        B款                                      收益型
                                  日          日

                                  2016 年     2016 年
中信银行        步步高升                                 保本浮动
           否                 550 10 月 12 11 月 09                   550                        0.89 0.89
凤起支行        B款                                      收益型
                                  日          日

                “薪加
                                  2016 年     2017 年
广发银行        薪”16 号                                保本浮动
           否                4,000 10 月 18 04 月 18                                   66.82         -
萧山支行        人民币理                                 收益型
                                  日          日
                财计划

                “盆满钵          2016 年     2016 年
广发银行                                                 保本浮动
           否   满”日日       10 10 月 18 11 月 28                    10                        0.03 0.03
萧山支行                                                 收益型
                赢                日          日

交通银行 否     日增利 S     1,300 2016 年    2016 年    保本浮动    1,300                       0.33 0.33



                                                                                                             50
                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


浙江省分        款              10 月 21 10 月 27 收益型
行                              日          日

交通银行                        2016 年     2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 400 10 月 21 10 月 25                      400                        0.07 0.07
                款                                     收益型
行                              日          日

                                2016 年     2016 年
中信银行        步步高升                               保本浮动
           否               400 10 月 26 11 月 09                      400                         0.3 0.30
凤起支行        B款                                    收益型
                                日          日

交通银行
                                2016 年     2016 年
股份有限        日增利 S                               保本年化
           否              3,000 10 月 26 11 月 16                    3,000                       4.48 4.48
公司绍兴        款                                     收益
                                日          日
新昌支行

交通银行
                                2016 年     2016 年
股份有限        日增利 S                               保本年化
           否              2,000 10 月 26 12 月 20                    2,000                        8.1 8.10
公司绍兴        款                                     收益
                                日          日
新昌支行

交通银行
                                2016 年     2016 年
股份有限        日增利 S                               保本年化
           否              2,000 11 月 02   11 月 16                  2,000                       1.49 1.49
公司绍兴        款                                     收益
                                日          日
新昌支行

交通银行                        2016 年     2017 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 600 11 月 03    03 月 12                                     3.75         -
                款                                     收益型
行                              日          日

交通银行                        2016 年     2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 700 11 月 03    12 月 23                   700                        2.58 2.58
                款                                     收益型
行                              日          日

                “盆满钵        2016 年     2016 年
广发银行                                               保本浮动
           否   满”日日     54 11 月 07    11 月 28                    54                        0.08 0.08
萧山支行                                               收益型
                赢              日          日

                “盆满钵        2016 年     2016 年
广发银行                                               保本浮动
           否   满”日日    259 11 月 07    11 月 28                   259                        0.37 0.37
萧山支行                                               收益型
                赢              日          日

交通银行                        2016 年     2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,300 11 月 08   12 月 23                  1,300                       4.31 4.31
                款                                     收益型
行                              日          日

交通银行                        2016 年     2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                 300 11 月 11    12 月 20                   300                        0.86 0.86
                款                                     收益型
行                              日          日

交通银行                        2016 年     2016 年
                日增利 S                               保本浮动
浙江省分 否                1,200 11 月 11   12 月 22                  1,200                       3.62 3.62
                款                                     收益型
行                              日          日


                                                                                                              51
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


交通银行                         2016 年     2016 年
                日增利 S                                保本浮动
浙江省分 否                 1,400 11 月 14   11 月 29                  1,400                       1.49 1.49
                款                                      收益型
行                               日          日

交通银行                         2016 年     2016 年
                日增利 S                                保本浮动
浙江省分 否                  290 11 月 14    11 月 29                   290                        0.31 0.31
                款                                      收益型
行                               日          日

交通银行                         2016 年     2016 年
                日增利 S                                保本浮动
浙江省分 否                 1,110 11 月 14   12 月 14                  1,110                       2.45 2.45
                款                                      收益型
行                               日          日

                “盆满钵         2016 年     2016 年
广发银行                                                保本浮动
           否   满”日日     500 12 月 07 12 月 14                      500                        0.24 0.24
萧山支行                                                收益型
                赢               日          日

                                 2016 年     2017 年
中国银行        中银保本                                保本浮动
           否               1,500 12 月 14 01 月 04                                       3.02         -
冠盛支行        理财                                    收益型
                                 日          日

                上海浦东
                发展银行
上海浦东
                利多多对         2016 年     2017 年    保本年化
发展银行
           否   公结构性    3,000 12 月 20 06 月 20 收益                                 47.87         -
嵊州市支
                存款 2016        日          日         3.20%

                年 JG1087
                期

交通银行                         2016 年     2016 年
                日增利 B                                保本浮动
浙江省分 否                  700 12 月 26 12 月 27                      700                        0.04 0.04
                款                                      收益型
行                               日          日

                “薪加
                                 2016 年     2017 年
广发银行        薪”16 号                               保本浮动
           否               3,500 12 月 27 03 月 27                                       30.9         -
萧山支行        人民币理                                收益型
                                 日          日
                财计划

                “盆满钵         2016 年     2017 年
广发银行                                                保本浮动
           否   满”日日     61.7 12 月 28 01 月 09                                       0.05         -
萧山支行                                                收益型
                赢               日          日

交通银行                         2016 年     2017 年
                日增利 S                                保本浮动
浙江省分 否                  600 12 月 28 01 月 13                                        0.72         -
                款                                      收益型
行                               日          日

交通银行                         2016 年     2016 年
                日增利 S                                保本浮动
浙江省分 否                  100 12 月 28 12 月 30                      100                        0.01 0.01
                款                                      收益型
行                               日          日

                综合理财         2016 年     2017 年    保本年化
民生银行
           否   第          5,000 12 月 28 03 月 28 收益                                 49.32         -
绍兴分行
                AS000120         日          日         4.0%


                                                                                                               52
                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                     160172

合计                           182,289.7     --     --       --     150,147            419.33 2,201.77    --

委托理财资金来源              公司闲置资金

逾期未收回的本金和收益累计
                                                                                                               0
金额

涉诉情况(如适用)            不适用

委托理财审批董事会公告披露
                              2016 年 04 月 15 日
日期(如有)

委托理财审批股东会公告披露
日期(如有)

未来是否还有委托理财计划      有


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行精准扶贫社会责任情况

□ 适用 √ 不适用


2、履行其他社会责任的情况

   报告期内,公司积极履行社会责任。公司将“以人为本,持续创新,达到员工满意、顾客满意、供方满意、股东满意、
社会满意”作为核心价值观,在不断为股东创造价值的同时,也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。公
司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,坚持做到经济效益、社会效益与环境效益并重,实现社会和公司的可持续发展。
       公司严格按照相关法律法规的要求,及时、真实、准确、完整地进行信息披露,通过网上业绩说明会、投资者电话、
组织举办投资者现场说明会、友好接待投资者和投资者关系网上互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高公司的透
明度和诚信度。公司连续六年被深圳证券交易所评为信息披露优秀评级。在正常经营和持续发展的前提下,公司采取积极方
式回报投资者。
       公司一直合法合规经营,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规, 坚持“树根
理论”(企业是树,人才是根,根有多深,树有多盛)的人才理念,实施企业人才战略,实现员工与公司共成长。公司一直
坚持“以人为本”,切实关注员工健康、安全和满意度,不断改善员工的工作环境和工作条件,注重员工权益和职业安全保护,
并建立了“三花一家人”员工救助基金,帮助困难员工;加大员工知识和技能投入,提升员工职业发展能力。公司一直信守对
客户的承诺,与客户建立良好关系,为客户提供合格产品,完善售后服务,积极构建和发展与客户的战略合作伙伴关系,注


                                                                                                               53
                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


重与各相关方的沟通与协调,共筑信任与合作的平台,实现共赢。
     公司以“发展节能低碳经济,营造品质绿色环境”为愿景,在追求经济效益的同时注重环境保护和节能降耗,把建设资
源节约型和环境友好型企业作为可持续发展战略的重要内容,积极推进由“成本领先”向“技术领先”的战略转型,不断研发具
有自主知识产权的节能、环保、节材、降耗系列新产品和新技术,同时,公司已成功研发的变频控制器等系统解决方案,将
进一步提升空调系统的节能环保。公司一直注重环保工作,积极履行企业公民应尽的义务,承担社会责任。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否


十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             54
                                                                  浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                               第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                             单位:股

                            本次变动前                     本次变动增减(+,-)                  本次变动后

                                                                   公积金转
                          数量        比例      发行新股   送股                其他     小计     数量         比例
                                                                      股

                        284,037,6                                                              284,037,6
一、有限售条件股份                    15.77%                                                                 15.77%
                                 02                                                                     02

1、国家持股                      0     0.00%                                                             0    0.00%

2、国有法人持股                  0     0.00%                                                             0    0.00%

                        284,037,6                                                              284,037,6
3、其他内资持股                       15.77%                                                                 15.77%
                                 02                                                                     02

                        255,159,0                                                              255,159,0
其中:境内法人持股                    14.16%                                                                 14.16%
                                 78                                                                     78

                        28,878,52                                                              28,878,52
       境内自然人持股                  1.60%                                                                  1.60%
                                 4                                                                       4

4、外资持股                      0     0.00%                                                             0    0.00%

其中:境外法人持股               0     0.00%                                                             0    0.00%

       境外自然人持股            0     0.00%                                                             0    0.00%

                        1,517,438,                                                             1,517,438
二、无限售条件股份                    84.23%                                                                 84.23%
                              538                                                                   ,538

                        1,517,438,                                                             1,517,438
1、人民币普通股                       84.23%                                                                 84.23%
                              538                                                                   ,538

2、境内上市的外资股              0     0.00%                                                             0    0.00%

3、境外上市的外资股              0     0.00%                                                             0    0.00%

4、其他                          0     0.00%                                                             0    0.00%

                        1,801,476,                                                             1,801,476
三、股份总数                          100.00%                                                                100.00%
                              140                                                                   ,140

股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用



                                                                                                                     55
                                                                 浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:股

                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                     期末限售股数        限售原因         解除限售日期
                                          数              数

                                                                                      公司以 6.13 元/
                                                                                      股向浙江三花绿
                                                                                      能实业集团有限
                                                                                      公司发行
                                                                                      208,809,136 股股
                                                                                      份购买杭州三花
                                                                                      微通道换热器有
                                                                                      限公司 100%股
                                                                                      权,股份上市日
                                                                                      期为 2015 年 7 月
                                                                                      24 日。本次所认
                                                                                      购的股份,自发
                                                                                      行结束之日起三
                                                                                      十六个月内不予
浙江三花绿能实                                                                        转让;本次交易 2018 年 07 月 23
                       208,809,136                0              0      208,809,136
业集团有限公司                                                                        完成后 6 个月内,日
                                                                                      如三花智控股票
                                                                                      连续 20 个交易日
                                                                                      的收盘价低于本
                                                                                      次发行股份购买
                                                                                      资产的发行价,
                                                                                      或者交易完成后
                                                                                      6 个月期末收盘
                                                                                      价低于本次发行
                                                                                      股份购买资产的
                                                                                      发行价的,则三
                                                                                      花绿能因本次交
                                                                                      易取得的股份的
                                                                                      锁定期自动延长
                                                                                      至少 6 个月。


                                                                                                                         56
                                                                            浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


华泰柏瑞基金管                                                                                   2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
                            4,634,994                    0                 0         4,634,994
理有限公司                                                                                       发行            日

财通基金管理有                                                                                   2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
                            8,458,864                    0                 0         8,458,864
限公司                                                                                           发行            日

深圳前海新富资
                                                                                                 2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
本管理集团有限              9,269,988                    0                 0         9,269,988
                                                                                                 发行            日
公司

新昌县产业投资                                                                                   2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
                            4,634,994                    0                 0         4,634,994
发展有限公司                                                                                     发行            日

舟山金铭投资管                                                                                   2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
                           11,587,485                    0                 0        11,587,485
理有限公司                                                                                       发行            日

诺安基金管理有                                                                                   2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
                            4,634,994                    0                 0         4,634,994
限公司                                                                                           发行            日

申万菱信基金管                                                                                   2015 年度非公开 2017 年 01 月 10
                            3,128,623                    0                 0         3,128,623
理有限公司                                                                                       发行            日

合计                      255,159,078                    0                 0       255,159,078            --            --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                          发行价格(或利                                        获准上市交易
                         发行日期                            发行数量           上市日期                         交易终止日期
       券名称                                  率)                                                数量

股票类

                    2015 年 07 月 14                                       2015 年 07 月 24
三花智控                                6.13                 208,809,136                          208,809,136
                    日                                                     日

                    2015 年 12 月 29                                       2016 年 01 月 11
三花智控                                8.63                  46,349,942                           46,349,942
                    日                                                     日

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
  1、公司于2015年7月2日收到中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1454号《关于核准浙江三花股份有限公司向浙江
三花钱江汽车部件集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》, 已于2015年7月3日完成标的资产过户事宜;
公司向浙江三花绿能实业集团有限公司发行的208,809,136 股人民币普通股已于2015年7月14日在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司完成股权登记手续,股份上市日期为2015年7月24日。
    2、2015年12月29日,公司完成了配套融资发行的新增股份46,349,942股人民币普通股的股份登记业务,本次新增股份于
2016年1月11日在深圳证券交易所正式上市,公司股票总额由1,755,126,198股增加至1,801,476,140股。详见公告:《三花股份:
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行情况报告暨上市公告书》。




                                                                                                                                57
                                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                             单位:股

                                                                                                        年度报告披露
                                                                     报告期末表决
                                    年度报告披露                                                        日前上一月末
                                                                     权恢复的优先
报告期末普通                        日前上一月末                                                        表决权恢复的
                           50,019                         47,067 股股东总数                         0                             0
股股东总数                          普通股股东总                                                        优先股股东总
                                                                     (如有)(参见
                                    数                                                                  数(如有)(参
                                                                     注 8)
                                                                                                        见注 8)

                                           持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                报告期内 持有有限 持有无限                  质押或冻结情况
                                                    报告期末
    股东名称           股东性质          持股比例               增减变动 售条件的 售条件的
                                                    持股数量                                            股份状态         数量
                                                                    情况   股份数量 股份数量

三花控股集团有                                      788,374,7 +18,014,7                 788,374,7
                    境内非国有法人         43.76%                                   0
限公司                                                    33 41                               33

浙江三花绿能实                                      208,809,1              208,809,1
                    境内非国有法人         11.59%               0                              0
业集团有限公司                                            36                      36

                                                    38,480,00              28,860,00
张亚波              境内自然人              2.14%               0                       9,620,000
                                                           0                        0

全国社保基金一                                      32,180,98 +32,180,9                 32,180,98
                    其他                    1.79%                                   0
一三组合                                                   5 85                                5

中国农业银行-
大成创新成长混                                      18,227,18 +18,227,1                 18,227,18
                    其他                    1.01%                                   0
合型证券投资基                                             8 88                                8
金(LOF)

中央汇金资产管                                      13,718,00                           13,718,00
                    国有法人                0.76%               0                   0
理有限责任公司                                             0                                   0

中国农业银行股
份有限公司-大                                      13,713,51 +13,713,5                 13,713,51
                    其他                    0.76%                                   0
成景阳领先混合                                             3 13                                3
型证券投资基金



                                                                                                                                  58
                                                                     浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


舟山金铭投资管                                 11,587,48 +11,587,4             11,587,48
                   境内非国有法人      0.64%                              0
理有限公司                                            5 85                            5

东方贸易株式会                                 10,245,22                       10,245,22
                   境外法人            0.57%               0              0
社                                                    2                               2

全国社保基金四                                 10,157,41 +10,157,4             10,157,41
                   其他                0.56%                              0
一一组合                                              5 15                            5

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 无。
见注 3)

上述股东关联关系或一致行动的说      前 10 名股东中张亚波先生持有三花控股集团有限公司 13.87%的股份,存在关联关系,
明                                  除此以外的其他股东之间未知是否存在关联关系。

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                   股份种类
              股东名称                     报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类           数量

三花控股集团有限公司                                                       788,374,733 人民币普通股           788,374,733

全国社保基金一一三组合                                                        32,180,985 人民币普通股          32,180,985

中国农业银行-大成创新成长混合
                                                                              18,227,188 人民币普通股          18,227,188
型证券投资基金(LOF)

中央汇金资产管理有限责任公司                                                  13,718,000 人民币普通股          13,718,000

中国农业银行股份有限公司-大成
                                                                              13,713,513 人民币普通股          13,713,513
景阳领先混合型证券投资基金

东方贸易株式会社                                                              10,245,222 人民币普通股          10,245,222

全国社保基金四一一组合                                                        10,157,415 人民币普通股          10,157,415

张亚波                                                                         9,620,000 人民币普通股           9,620,000

中国建设银行股份有限公司-信诚
                                                                               9,070,000 人民币普通股           9,070,000
精萃成长混合型证券投资基金

中信银行股份有限公司-中银智能
                                                                               8,816,627 人民币普通股           8,816,627
制造股票型证券投资基金

前 10 名无限售流通股股东之间,以 1、前 10 名股东中张亚波先生持有三花控股集团有限公司 13.87%的股份,存在关联关
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 系,除此以外的其他股东之间未知是否存在关联关系。2、前 10 名股东无限售条件的
名股东之间关联关系或一致行动的      流通股股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》
说明                                规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    无。
务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。




                                                                                                                       59
                                                                     浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:法人

                         法定代表人/单位负责
     控股股东名称                                     成立日期               组织机构代码          主要经营业务
                                  人

                                                                                              实业投资。生产销售:
                                                                                              制冷控制元器件、汽车
                                                                                              零部件、电子产品;经
                                                                                              营本企业和本企业成员
                                                                                              企业自产产品及相关技
                                                                                              术的出口业务。经营本
                                                                                              企业和本企业成员企业
三花控股集团有限公司     张亚波                2000 年 07 月 11 日      911330624720002522J   生产、科研所需的原辅
                                                                                              材料,机械设备,仪器
                                                                                              仪表,零配件及相关技
                                                                                              术的出口业务;经营本
                                                                                              企业的进料加工和"三
                                                                                              来一补"业务。技术咨
                                                                                              询、技术服务;财务咨
                                                                                              询及投资咨询。

控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上     无。
市公司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

             实际控制人姓名                          国籍                       是否取得其他国家或地区居留权

张道才                                  中国                            否

                                        1950 年出生,高级经济师,浙江新昌人,现任三花控股集团有限公司董事局主
                                        席。自 1984 年起历任新昌制冷配件厂厂长,浙江省新昌制冷配件总厂厂长,
                                        浙江三花集团公司党委书记、董事长兼总经理,浙江三花集团有限公司党委书
                                        记、董事长兼总裁;1994 年 9 月至 2001 年 6 月任三花不二工机董事长,2001
主要职业及职务
                                        年 6 月至 2001 年 12 月任三花不二工机董事,2001 年 12 月至 2002 年 10 月任
                                        本公司董事,2002 年 10 月至 2007 年 5 月任本公司名誉董事长,2007 年 5 月
                                        至 2012 年 11 月任本公司董事长,2012 年 11 月起任本公司名誉董事长。先后
                                        荣获全国乡镇企业家,全国优秀质量管理工作者,中国经营大师,浙江制造领


                                                                                                                    60
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                       军人物,浙江大学 MBA 特聘导师,紫荆花杯杰出企业家奖,全国“五一”劳动
                                       奖章,浙江省终身领袖企业家,浙江省劳动模范,浙江省“实施八八战略功勋
                                       企业家”、全国优秀企业家等荣誉称号,当选为浙江省第八、九、十、十一、
                                       十二届人大代表、浙江省中小企业协会副会长和浙江省经营管理协会副会长。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

                             法定代表人/单位负责
         法人股东名称                                   成立日期           注册资本   主要经营业务或管理活动
                                       人

                                                   2001 年 09 月 30                   销售:汽车零部件;实业
浙江三花绿能实业集团有限公司 任金土                                   48300 万元
                                                   日                                 投资管理、咨询管理(除


                                                                                                               61
                                                   浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                          证券、期货)


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                62
                                         浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                      63
                                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                           本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                                其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                           股份数量 股份数量
                                                          日期        日期     数(股)                        变动(股)数(股)
                                                                                            (股)   (股)

         董事、董
                                                     2014 年     2017 年
         事长、首                                                              38,480,00                                38,480,00
张亚波               现任       男                 43 06 月 08 06 月 07
         席执行官                                                                     0                                         0
                                                     日          日
         (CEO)

                                                     2014 年     2017 年
         董事、总
王大勇               现任       男                 48 06 月 08 06 月 07
         裁
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
於树立   董事        现任       男                 69 06 月 08 06 月 07
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
倪晓明   董事        现任       男                 49 06 月 08 06 月 07
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         董事、总
陈雨忠               现任       男                 51 06 月 08 06 月 07
         工程师
                                                     日          日

                                                     2015 年     2017 年
张少波   董事        现任       男                 38 05 月 18 06 月 07
                                                     日          日

                                                     2015 年     2017 年
计骅     独立董事 现任          男                 49 05 月 18 06 月 07
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
沈玉平   独立董事 现任          男                 60 06 月 08 06 月 07
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
张亚平   独立董事 现任          女                 60 06 月 08 06 月 07
                                                     日          日

                                                     2014 年     2017 年
         监事会召
翁伟峰               现任       男                 51 06 月 08 06 月 07
         集人
                                                     日          日




                                                                                                                                64
                                                                            浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                     2014 年      2017 年
赵亚军    监事       现任    男                    46 06 月 08 06 月 07
                                                     日           日

                                                     2014 年      2017 年
陈笑明    监事       现任    男                    48 06 月 08 06 月 07
                                                     日           日

          副总裁、                                   2014 年      2017 年
胡凯程    董事会秘 现任      男                    42 06 月 08 06 月 07
          书                                         日           日

                                                     2014 年      2017 年
          副总裁、
俞蓥奎               现任    男                    43 06 月 08 06 月 07          24,700                              24,700
          财务总监
                                                     日           日

                                                                              38,504,70                           38,504,70
合计           --       --        --          --          --           --                     0          0
                                                                                     0                                   0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       姓名         担任的职务         类型                    日期                               原因


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    张亚波先生:2007年5月至今历任三花控股集团有限公司董事、董事局副主席;2007年5月至2009年9月任三花控股集团
有限公司副总裁;2009年9月至2012年12月任本公司总经理;2009年10月至今任本公司董事;2012年12月至今任本公司董事
长、首席执行官(CEO)。张亚波先生持有本公司2.14%的股份。
    王大勇先生:1992年12月至今历任三花控股集团有限公司计划科科长、总经理秘书、制造部部长、制冷阀件事业部部长、
总经理助理、总裁助理、副总裁、董事。2001年12月至2006年4月任本公司监事,2006年4月至2011年5月任本公司董事。2012
年12月至今任本公司董事、总裁。
    於树立先生:2006年9月至2008 年12月任上海汽车空调器厂厂长。2006年4月至今任本公司董事。
    倪晓明先生:2009年8月任三花丹佛斯(杭州)微通道换热器有限公司副总经理,2010年5月至今任杭州三花微通道换热
器有限公司总经理。2011年5月至今任本公司董事。
    陈雨忠先生:2001年12月至2011年5月任本公司总工程师;2011年5月至2012年12月任本公司副总经理;2011年11月至今
任本公司董事;2012年12月至今任本公司副总裁兼总工程师。
    张少波先生:2005年5月至今,任职于上海境逸房地产有限公司,任董事长、总经理;2012年11月至今,任三花房地产
集团、浙江三花置业有限公司总经理;2013年7月至今,任杭州三花国际大厦有限公司总经理;2014年9月至今,任三花控股
集团有限公司副总裁。2015年5月至今任本公司董事。
    计骅先生:2004年10月至2008年10月,任广州今日益华食品饮料有限公司总经理;2009年8月至2014年6月,任香港董事
会研究院首席研究员、合伙人;2014年8月至2017年2月,任杭州罗恩投资管理有限公司执行董事;2017年3月至今,任广州
紫藤石商务咨询有限公司合伙人。2015年5月至今任本公司独立董事。
    沈玉平先生:1980年8月至今在浙江财经大学工作,现任浙江财经大学财政税务学院教授、硕士生导师,浙江税务学会
副会长;历任浙江财经大学财政与公共管理学院院长、教师、系主任;浙江省人民政府“151人才工程”人才,浙江省教学名
师,中国税务学会理事,浙江省公共管理学会副会长,注册税务师。2014年5月至今任本公司独立董事。


                                                                                                                         65
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


     张亚平女士: 1994年8月至2014年12月任上海西门子移动通信有限公司(2013年更名为诺基亚西门子通信(上海)有
限公司)人力资源总监。2014年6月至今任本公司独立董事。
    翁伟峰先生:2010年1月至今任三花控股集团有限公司总裁助理、人力资源总监。2014年6月至今任本公司监事。
    赵亚军先生:2004年1月至2011年2任三花控股集团有限公司财务部副部长;2011年2月至今担任三花控股集团有限公司
财务部部长。2014年3月至今任三花控股集团有限公司财务副总监;2011年11月至今任本公司监事。
    陈笑明先生:2008年10月至2011年10月任浙江三花智能控制股份有限公司品质部质管处处长;2011年11月任常州兰柯四
通阀有限公司管理者代表、品质部部长;2013年8月任芜湖三花自控元器件有限公司品质部部长兼四通阀事业部副部长;2016
年1月至今仼芜湖三花自控元器件有限公司品质部部长;2016年12月始至今仼芜湖三花自控元器件有限公司四通阀事业部部
长、截止阀事业部部长;2011年3月至今本公司职工监事。
    胡凯程先生:2009年9月至2010年12月任职于三花控股集团有限公司;2011年1月至2014年10月任本公司采购总监;2014
年10月至今任本公司副总裁;2015年1月至今任本公司董事会秘书。
    俞蓥奎先生:2003年12月至2007年11月任沈阳都瑞轮毂有限公司副总经理,2007年11月至今任本公司财务部部长;2011
年9月至今任本公司财务总监;2016年1月至今任本公司副总裁。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在股东单位                                          在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                             任期起始日期       任期终止日期
                                                   担任的职务                                           领取报酬津贴

                                                  董事(总经 2015 年 10 月 2018 年 10 月 25
张亚波         三花控股集团有限公司                                                                    否
                                                  理)             26 日           日

                                                                   2015 年 10 月 2018 年 10 月 25
王大勇         三花控股集团有限公司               董事                                                 否
                                                                   26 日           日

                                                                   2015 年 10 月 2018 年 10 月 25
倪晓明         三花控股集团有限公司               董事                                                 否
                                                                   26 日           日

                                                                   2015 年 10 月 2018 年 10 月 25
张少波         三花控股集团有限公司               董事                                                 否
                                                                   26 日           日

                                                                   2015 年 10 月 2018 年 10 月 25
陈雨忠         三花控股集团有限公司               董事                                                 否
                                                                   26 日           日

                                                  总裁助理、人 2010 年 01 月
翁伟峰         三花控股集团有限公司                                                                    是
                                                  力资源总监 14 日

                                                                   2014 年 03 月
赵亚军         三花控股集团有限公司               财务副总监                                           是
                                                                   01 日

在股东单位任
               无
职情况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                      在其他单位                                        在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                             任期起始日期        任期终止日期
                                                      担任的职务                                            领取报酬津贴

                                                                   2010 年 12 月 13
张亚波         上海境逸房地产有限公司              董事                                                 否
                                                                   日

张亚波         浙江三花置业有限公司                董事            2010 年 07 月 21                     否


                                                                                                                           66
                                                     浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                       日

                                                       2013 年 02 月 21
张亚波   杭州三花微通道换热器有限公司     董事长                                    否
                                                       日

                                                       2011 年 02 月 18
张亚波   杭州三花研究院有限公司           董事长                                    否
                                                       日

                                                       2012 年 12 月 26
张亚波   R-Squared Puckett Inc.           董事长                                    否
                                                       日

                                                       2010 年 06 月 11
张亚波   杭州福膜新材料科技有限公司       董事                                      否
                                                       日

                                          董事长、总经 2011 年 11 月 10
张亚波   浙江三花制冷集团有限公司                                                   否
                                          理           日

                                                       2015 年 01 月 29
张亚波   浙江三花自控元器件有限公司       董事长                                    否
                                                       日

                                                       2012 年 03 月 27
张亚波   浙江三花商贸有限公司             董事长                                    否
                                                       日

                                                       2009 年 09 月 23
张亚波   常州兰柯四通阀有限公司           董事长                                    否
                                                       日

                                                       2009 年 09 月 27
张亚波   苏州三花空调部件有限公司         董事长                                    否
                                                       日

                                                       2011 年 11 月 14
张亚波   杭州先途电子有限公司             董事长                                    否
                                                       日

                                                       2011 年 03 月 30
张亚波   中山市三花空调制冷配件有限公司   董事长                                    否
                                                       日

                                                       2011 年 08 月 31
张亚波   武汉三花制冷部件有限公司         董事长                                    否
                                                       日

                                                       2011 年 04 月 20
张亚波   三花国际(美国)有限公司         董事长                                    否
                                                       日

                                          董事长、总经 2011 年 12 月 15
张亚波   三花国际新加坡私人有限公司                                                 否
                                          理           日

                                                       2010 年 04 月 19
张亚波   韩国三花贸易股份有限公司         董事长                                    否
                                                       日

                                                       2014 年 01 月 14
张亚波   浙江三花旋转阀有限公司           董事长                                    否
                                                       日

                                                       2015 年 09 月 21
张亚波   杭州三花家电热管理系统有限公司   董事长                                    否
                                                       日

                                                       2014 年 10 月 30
张亚波   三花墨西哥实业有限公司           董事长                                    否
                                                       日

                                                       2016 年 03 月 16
张亚波   新昌华新投资有限公司             执行董事                                  否
                                                       日


                                                                                                  67
                                                        浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                             2012 年 10 月 15
王大勇   浙江三花汽车零部件有限公司           董事长                                             否
                                                             日

                                                             2008 年 06 月 01
王大勇   日本三花汽车部品株式会社             董事                                               否
                                                             日

                                                             2012 年 09 月 21
王大勇   三花汽车部件美国有限公司             董事长                                             否
                                                             日

                                                             2005 年 08 月 26
王大勇   杭州三花东汽车桥有限公司             董事                                               否
                                                             日

                                                             2013 年 03 月 21
王大勇   杭州三花微通道换热器有限公司         董事                                               否
                                                             日

                                                             2011 年 02 月 18
王大勇   杭州三花研究院有限公司               董事                                               否
                                                             日

                                                             2012 年 11 月 02
王大勇   浙江三花新能源汽车空调有限公司       董事                                               否
                                                             日

                                                             2010 年 04 月 19
王大勇   浙江华腾投资有限公司                 董事长                                             否
                                                             日

                                                             2010 年 10 月 26
王大勇   杭州富帆投资管理有限公司             董事                                               否
                                                             日

                                                             2015 年 01 月 29
王大勇   浙江三花自控元器件有限公司           董事、总经理                                       否
                                                             日

                                                             2013 年 01 月 18
王大勇   芜湖三花自控元器件有限公司           董事长                                             否
                                                             日

                                                             2014 年 01 月 14
王大勇   浙江三花旋转阀有限公司               董事                                               否
                                                             日

                                                             2013 年 02 月 28
王大勇   三花股份(江西)自控元器件有限公司   董事长                                             否
                                                             日

                                                             2015 年 09 月 21
王大勇   杭州三花家电热管理系统有限公司       董事                                               否
                                                             日

                                                             2016 年 10 月 12
王大勇   绍兴市上虞三立铜业有限公司           董事长                                             否
                                                             日

                                                             2014 年 02 月 13 2017 年 01 月 07
於树立   宁波华翔电子股份有限公司             监事会主席                                         是
                                                             日                 日

                                                             2012 年 02 月 02
倪晓明   杭州三花微通道换热器有限公司         董事、总经理                                       是
                                                             日

                                                             2011 年 02 月 18
倪晓明   杭州三花研究院有限公司               董事                                               否
                                                             日

                                                             2012 年 12 月 26
倪晓明   R-Squared Puckett Inc.               董事                                               否
                                                             日




                                                                                                      68
                                                     浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                         2007 年 09 月 28
倪晓明   常州兰柯四通阀有限公司           副董事长                                           否
                                                         日

                                                         2001 年 10 月 02
倪晓明   日本三花贸易株式会社             董事                                               否
                                                         日

                                                         2014 年 10 月 30
倪晓明   三花墨西哥实业有限公司           董事                                               否
                                                         日

                                          执行董事兼     2015 年 03 月 24
倪晓明   上海太清国际贸易有限公司                                                            否
                                          总经理         日

                                                         2011 年 04 月 12
张少波   上海三花电气有限公司             执行董事                                           否
                                                         日

                                                         2005 年 05 月 10
张少波   上海境逸房地产有限公司           董事长                                             是
                                                         日

                                          董事长、总经 2007 年 06 月 27
张少波   浙江三花置业有限公司                                                                否
                                          理             日

                                                         2003 年 01 月 02
张少波   杭州富翔物业管理有限公司         董事长                                             否
                                                         日

                                                         2011 年 03 月 29
张少波   新昌县三花物业管理有限公司       董事长                                             否
                                                         日

                                          执行董事、总 2013 年 07 月 31
张少波   杭州三花国际大厦有限公司                                                            否
                                          经理           日

                                                         2014 年 03 月 26
张少波   新昌民间融资服务中心有限公司     董事                                               否
                                                         日

                                                         2012 年 09 月 11
张少波   内蒙古西岐矿业有限公司           监事                                               否
                                                         日

                                                         2010 年 07 月 09
张少波   杭州富帆投资管理有限公司         董事长                                             否
                                                         日

                                                         2008 年 12 月 31
张少波   新昌县三花小额贷款股份有限公司   董事                                               否
                                                         日

                                                         2011 年 02 月 18
陈雨忠   杭州三花研究院有限公司           董事                                               否
                                                         日

                                                         2011 年 11 月 10
陈雨忠   浙江三花制冷集团有限公司         董事                                               否
                                                         日

                                                         2006 年 12 月 18
陈雨忠   浙江三花自控元器件有限公司       董事                                               否
                                                         日

                                                         2014 年 01 月 14
陈雨忠   浙江三花旋转阀有限公司           董事、总经理                                       否
                                                         日

                                                         2014 年 08 月 19 2017 年 02 月 28
计骅     杭州罗恩投资管理有限公司         执行董事                                           否
                                                         日                 日




                                                                                                  69
                                                     浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                         2017 年 03 月 01
计骅     广州紫藤石商务咨询有限公司       合伙人                                             否
                                                         日

                                                         2014 年 09 月 14 2017 年 09 月 13
沈玉平   上海创立集团股份有限公司         独立董事                                           是
                                                         日                 日

                                          财政税务学
                                                         2000 年 06 月 01
沈玉平   浙江财经大学                     院教授、硕士                                       是
                                                         日
                                          生导师

                                                         2011 年 04 月 12
翁伟峰   上海三花电气有限公司             总经理                                             否
                                                         日

                                                         2014 年 03 月 06
翁伟峰   杭州三花微通道换热器有限公司     董事                                               否
                                                         日

                                                         2014 年 11 月 08
翁伟峰   芜湖三花科技有限公司             监事                                               否
                                                         日

                                                         2012 年 11 月 02
翁伟峰   浙江三花新能源汽车空调有限公司   董事                                               否
                                                         日

                                                         2015 年 04 月 28
翁伟峰   中山市三花制冷配件有限公司       董事                                               否
                                                         日

                                                         2015 年 09 月 21
翁伟峰   杭州三花家电热管理系统有限公司   监事                                               否
                                                         日

                                                         2016 年 09 月 22
翁伟峰   新昌县四通机电有限公司           董事                                               否
                                                         日

                                                         2011 年 04 月 12
赵亚军   上海三花电气有限公司             监事                                               否
                                                         日

                                                         2011 年 05 月 31
赵亚军   杭州通产机械有限公司             监事                                               否
                                                         日

                                                         2014 年 11 月 18
赵亚军   芜湖三花科技有限公司             执行董事                                           否
                                                         日

                                                         2012 年 11 月 02
赵亚军   浙江三花新能源汽车空调有限公司   监事                                               否
                                                         日

                                                         2014 年 03 月 26
赵亚军   新昌民间融资服务中心有限公司     监事                                               否
                                                         日

                                                         2012 年 01 月 01
赵亚军   新昌县三花小额贷款有限公司       监事                                               否
                                                         日

                                                         2011 年 11 月 10
赵亚军   浙江三花制冷集团有限公司         监事                                               否
                                                         日

                                                         2012 年 02 月 27
俞蓥奎   浙江三花制冷集团有限公司         董事                                               否
                                                         日

                                                         2011 年 10 月 26
俞蓥奎   新昌县三元机械有限公司           监事                                               否
                                                         日


                                                                                                  70
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                 2011 年 10 月 14
俞蓥奎         芜湖三花自控元器件有限公司           监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2011 年 11 月 14
俞蓥奎         杭州先途电子有限公司                 监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2012 年 03 月 27
俞蓥奎         浙江三花商贸有限公司                 监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2011 年 08 月 31
俞蓥奎         武汉三花制冷部件有限公司             监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2011 年 11 月 02
俞蓥奎         三花股份(江西)自控元器件有限公司   监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2012 年 12 月 17
俞蓥奎         绍兴市上虞三立铜业有限公司           董事                                    否
                                                                 日

                                                                 2011 年 10 月 27
俞蓥奎         日本三花贸易株式会社                 监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2014 年 01 月 14
俞蓥奎         浙江三花旋转阀有限公司               监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2015 年 04 月 28
俞蓥奎         中山市三花制冷配件有限公司           监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2016 年 09 月 22
俞蓥奎         新昌县四通机电有限公司               董事                                    否
                                                                 日

                                                                 2014 年 12 月 25
俞蓥奎         珠海恒途电子有限公司                 监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2015 年 07 月 03
俞蓥奎         杭州三花微通道换热器有限公司         监事                                    否
                                                                 日

                                                                 2010 年 04 月 19
俞蓥奎         浙江华腾投资有限公司                 董事                                    否
                                                                 日

在其他单位任
               无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会根据工作岗位职责,按照绩效考核标准和程序,对主要经营业绩指
标的年度完成进行综合绩效评估考核后,提出高级管理人员的年度报酬,本年度报酬额度在董事会决定的报酬区间内。独立
董事为参加会议发生的差旅费等履职费用由本公司承担。本年度公司董事、监事的报酬额度均在股东大会决定的报酬区间内。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                  单位:万元



                                                                                                          71
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别       年龄         任职状态
                                                                                  前报酬总额            方获取报酬

                    董事、董事长、
张亚波              首席执行官       男                     43 现任                       87.58 否
                    (CEO)

王大勇              董事、总裁       男                     48 现任                             66 否

於树立              董事             男                     69 现任                              5否

倪晓明              董事             男                     49 现任                       53.39 否

陈雨忠              董事、总工程师 男                       51 现任                       55.19 否

张少波              董事             男                     38 现任                               是

计   骅             独立董事         男                     49 现任                        7.46 否

沈玉平              独立董事         男                     60 现任                              8否

张亚平              独立董事         女                     60 现任                              8否

翁伟峰              监事会召集人     男                     51 现任                               是

赵亚军              监事             男                     46 现任                               是

陈笑明              监事             男                     48 现任                       15.13 否

胡凯程              董事会秘书       男                     42 现任                       43.58 否

                    副总裁、财务总
俞蓥奎                               男                     43 现任                       49.71 否
                    监

合计                        --             --         --              --                 399.04             --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                       2,782

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                   4,859

在职员工的数量合计(人)                                                                                         7,641

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                     7,641

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                                   0

                                                 专业构成

                           专业构成类别                                    专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                         5,013

销售人员                                                                                                          280

技术人员                                                                                                          873


                                                                                                                     72
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


财务人员                                                                                                  72

行政人员                                                                                                1,403

合计                                                                                                    7,641

教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

硕士及以上                                                                                               222

本科                                                                                                    1,142

大专                                                                                                    1,498

中专及以下                                                                                              4,779

合计                                                                                                    7,641


2、薪酬政策

    公司结合公司实际,制订了《绩效管理办法》、《专业人才等级评定管理办法》和《大学生薪酬及考核管理办法》,并
得到了较好的执行,建立了相对完善的薪酬体系。公司每年度开展大学生等级评定及专业人才等级评定,对新进大学生和各
层级员工均起到了一定的激励作用。


3、培训计划

    公司根据“内部培养为主,外部引进为辅”的人才战略,分公司级和部门级等不同级别对公司各层级人员进行全方位的培
训,并制定了《培训管理办法》《后备人才管理办法》。为提高公司在职专业人员的业务水平分系统进行了相关专业培训,
并对在职管理人员公司进行了专项管理课程培训。另外,为推动公司平稳快速发展,公司开展了后备初、中、高级经理人系
列课程培训,以培养储备一批优秀的管理人才队伍。针对公司新引进的大学生,公司组织了理论培训、军训等系列课程培训,
以及注重加强公司内部讲师团的建设,鼓励并促进公司内部培训的开展。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                           73
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                         第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

     报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所有关规定和要求,不断完善公司治理结构,建立健全内控制度,加强信息披
露管理工作,积极开展投资者关系管理工作,规范公司运作,提高公司治理水平。报告期内,公司组织修订了公司《公司章
程》、《重大信息内部保密制度》、《外汇套期保值业务管理制度》、《关联交易管理办法》等制度,进一步规范公司治理
制度。截至报告期末,公司治理实际情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件。
     1、关于股东与股东大会
     公司严格按照《股东大会规范意见》及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求,召集、召开股东大会程序合法,
股东大会审议有关关联事项时,关联股东回避表决,关联交易公平合理,不存在损害股东利益的情形。平等对待所有股东,
确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位,能够充分行使股东权利。报告期内召开的股东大会均由董事会召集召开,并邀
请见证律师进行现场见证。
     2、关于董事与董事会
     公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等规定的选聘程序选举董事;董事会人数和人员构成符合法律法规
和《公司章程》的要求。董事会按照《公司法》和《董事会议事规则》的要求召集、召开会议,执行股东大会决议,并依法
行使职权,各位董事能够勤勉尽职的行使权利,认真出席董事会和股东大会,积极参加相关知识的培训,提高业务知识,勤
勉尽责。
     3、关于监事与监事会
     公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定,监事会的构成和人数符合法律、法规的要求。公司监事
能够按照《监事会议事规则》等要求,认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、财务情况以及公司董事、高级管理人员
履行职责的合法合规性等进行有效监督并发表独立意见。维护公司及股东的合法权益。
     4、关于控股股东与上市公司关系
     公司控股股东能严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为;公司与控股股
东之间做到在人员、资产、财务、机构和业务方面的“五分开”,公司董事会、监事会和内部机构独立运作;控股股东不存在
非经营性占用上市公司资金的行为。
     5、关于信息披露与投资者关系管理
     公司制订了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推广工作制度》,公司严格按照有关法
律法规的规定和公司《信息披露管理制度》履行信息职责,指定由董事会秘书负责信息披露工作及投资者关系管理工作,证
券事务代表协助董事会秘书开展工作,并设立投资关系管理专员协调公司与投资者的关系,接待投资者来访及咨询。公司严
格按照相关内容和格式的要求,真实、准确、完整、及时地披露信息,确保所有投资者平等地享有获取公司信息的机会。
     6、关于绩效评价与激励约束机制
     公司已建立绩效评价与激励体系,绩效评价与激励机制公正透明,使经营者的收入与企业经营业绩挂钩,人员招聘公
开、透明,符合有关法律、法规和公司内部规章制度的规定。
     7、关于相关利益者
     公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与各方相关利益者沟通和交流,实现股东、员工、社会等方面
利益的协调平衡。公司坚持以相关法律法规为准绳,不断完善公司治理制度,切实保护投资者利益。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。



                                                                                                           74
                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东完全分开,具有独立完整的业务和面向市场自主经
营的能力。
    (一)业务方面
    公司主业突出,在生产、采购、销售方面均有自己专职的工作人员的相应体系,独立于控股股东,自主经营,业务结构
完整,不依赖于股东或其他任何关联方;股东通过参加股东大会依法行使表决权,未发现干涉公司经营的行为。
    (二)人员方面
    公司的董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定以法定程序选举产生或聘任。公司
人员、劳动、人事及工资完全独立。公司建立了独立于控股股东的劳动、人事及工资管理制度,拥有独立的员工队伍,员工
的工资发放、福利费用等支出均与控股股东严格分离。
    (三)资产方面
    公司拥有与主营业务相关的土地、房屋、机器设备、车辆、办公设施、试验设施等有形资产及商标、专利、专有技术等
无形资产,拥有独立的采购和销售系统,资产结构独立完整。
    (四)机构方面
    公司按照《公司法》、《公司章程》的相关规定设立了股东大会、董事会、监事会等权力机构,并制定了相应的议事规
则。公司生产经营场所与控股股东分开,设立了完善的组织机构体系,董事会、监事会等内部机构独立运作,不存在与控股
股东的机构代行公司职权的情形。
    (五)财务方面
    公司设有独立的财务部门,配备专职的财务人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公
司独立建账,单独纳税,在银行独立开户,独立作出财务决策。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次            会议类型    投资者参与比例        召开日期            披露日期              披露索引

                                                                                                《2016 年第一次临
                                                                                                时股东大会决议公
2016 年第一次临时                                                                               告》(2016-012)刊
                     临时股东大会              45.90% 2016 年 02 月 04 日 2016 年 02 月 05 日
股东大会                                                                                        登于《证券时报》、
                                                                                                《上海证券报》和巨
                                                                                                潮资讯网。

                                                                                                《2015 年度股东大
                                                                                                会决议公告》
2015 年度股东大会 年度股东大会                 45.90% 2016 年 05 月 05 日 2016 年 05 月 06 日 (2016-027)刊登于
                                                                                                《证券时报》、 上海
                                                                                                证券报》和巨潮资讯



                                                                                                                   75
                                                                      浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                         网。

                                                                                                         《2016 年第二次临
                                                                                                         时股东大会决议公
2016 年第二次临时                                                                                        告》(2016-036)刊
                    临时股东大会                      46.16% 2016 年 08 月 24 日 2016 年 08 月 25 日
股东大会                                                                                                 登于《证券时报》、
                                                                                                         《上海证券报》和巨
                                                                                                         潮资讯网。

                                                                                                         《2016 年第三次临
                                                                                                         时股东大会决议公
2016 年第三次临时                                                                                        告》(2016-047)刊
                    临时股东大会                      45.90% 2016 年 11 月 03 日 2016 年 11 月 04 日
股东大会                                                                                                 登于《证券时报》、
                                                                                                         《上海证券报》和巨
                                                                                                         潮资讯网。


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                               独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                    是否连续两次未
     独立董事姓名                      现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                              次数                                              亲自参加会议

计    骅                           7                  2                5                  0               0否

沈玉平                             7                  2                5                  0               0否

张亚平                             7                  2                5                  0               0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                       2

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

                                                                                                                               76
                                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    报告期内,公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》等制度的规定,恪尽职守、勤勉尽责履行职责,密切
关注公司的经营情况,定期审阅公司发布的公告,及时了解掌握公司经营与发展情况,深入探讨公司经营发展中的机遇与挑
战,及时提示风险。独立董事利用自身的专业知识,从各自专业角度为公司的经营发展提出合理的意见和建议,增强董事会
决策的科学性,并对报告期内公司的关联交易、利润分配、使用部分闲置募集资金进行现金管理、共同发起设立新能源及智
能汽车并购基金等事项出具了独立、公正意见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
对于独立董事所提出的意见,公司均予以采纳。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设五个专门委员会,分别是战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、执行委员会。2016
年,各专门委员会本着勤勉尽责的原则,按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展工作,
研究专业事项,提出意见与建议,为董事会决策提供参考。
     1、战略委员会履职情况
    战略委员会主要负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究。报告期内,战略委员会认真履行职责,
参加公司重要会议,对公司经营状况和发展前景进行深入地分析,对公司的经营战略和战略投资事项进行讨论并提出建设性
意见,为加强决策科学性,提高决策效益和质量发挥了重要作用。
     2、审计委员会履职情况
    审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。报告期内,审计委员会听取了管理层对本年度经营情
况、财务状况、重大投资及其他相关重大事项的汇报。报告期内,审计委员会听取了审计部门年度工作总结和工作计划安排,
并对公司财务状况进行了有效的指导和监督。
    在年度审计工作过程中,审计委员会在年审注册师进场前审阅了公司编制的财务会计报表,在年审注册会计师进场后,
审计委员会与会计师事务所协商确定了2016年度财务报告审计工作的时间安排,审计过程中与年审会计师保持沟通,关注审
计工作的进展,就审计过程中关注的问题进行讨论;在会计师事务所出具年度审计报告后,客观评价了其从事本年度公司审
计的工作情况,并在了解评价现任会计师事务所工作的基础上,对公司续聘会计师事务所提出了建议,积极发挥审核和监督
职能。
    3、提名委员会履职情况
    提名委员会按照《董事会提名委员会实施细则》认真履行职责,对公司董事和高级管理人员的任职资格等相关事宜进行
了讨论。公司董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。
     4、薪酬与考核委员会履职情况
       薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,负责制定、审查公司董事及高级管
理人员的薪酬政策与方案。报告期内,公司薪酬与考核委员会认真审查董事、高级管理人员的薪酬政策和薪酬方案,不断探
讨完善绩效考核体系,并对2016年年度报告中披露的董事和高级管理人员的薪酬进行了认真审核,认为:公司董事、监事和
高级管理人员的基本年薪和奖金发放符合公司的激励机制和薪酬方案,公司董事会披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬
情况与实际相符。
     5、执行委员会履职情况
    执行委员会是董事会设立的专门工作机构,为董事会休会期间的常设机构,主要负责对公司重大战略、重大投资决策以
及公司重大经营活动的监控。报告期内,执行委员会委员参加公司重要会议,对可能影响公司未来发展的重大事项进行讨论
并提出建议,并对公司股东大会和董事会批准的重大投资等相关事项进行有效监控。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


                                                                                                           77
                                                                 浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、高级管理人员的考评及激励情况

    为了使公司高级管理人员更好地履行职责,明确权利和义务,公司建立了完善的高级管理人员绩效考评标准和薪酬制度,
根据年度经营指标完成情况对高级管理人员的业绩进行考核和奖励。
    公司高级管理人员向董事会负责,承担董事会下达的经营目标,董事会薪酬与考核委员会及董事会考评对高级管理人员
的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评,制定薪酬方案。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 03 月 20 日

                                     《公司 2016 年度内部控制评价报告》全文登载于巨潮资讯网
内部控制评价报告全文披露索引
                                     (http://www.cninfo.com.cn)

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                            非财务报告

                                     重大缺陷:1.董事、监事和高级管理人员
                                     发生舞弊行为;2.注册会计师发现的却未
                                     被公司内部控制识别的当期财务报告中的
                                     重大错报;3. 公司在财务会计、资产管理、
                                     资本运营、信息披露、产品质量、安全生 重大缺陷:缺陷发生的可能性高,会严
                                     产、环境保护等方面发生重大违法违规事 重降低工作效率或效果、或严重加大效
                                     件和责任事故,给公司造成重大损失和不 果的不确定性、或使之严重偏离预期目
                                     利影响,或者遭受重大行政监管处罚;4、标。重要缺陷:缺陷发生的可能性较高,
                                     审计委员会和内控部门对公司的对外财务 会显著降低工作效率或效果、或显著加
定性标准
                                     报告和财务报告内部控制监督完全无效。 大效果的不确定性、或使之显著偏离预
                                     重要缺陷:1. 未依照公认会计准则选择和 期目标。一般缺陷:缺陷发生的可能性
                                     应用会计政策;2. 未建立反舞弊程序和控 较小,会降低工作效率或效果、或加大
                                     制措施;3. 对于期末财务报告过程的控制 效果的不确定性、或使之偏离预期目
                                     存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制 标。
                                     的财务报表达到真实、完整的目标;4. 对
                                     于非常规或特殊交易的账务处理没有建立
                                     相应的控制机制或没有实施且没有相应的
                                     补偿性控制。一般缺陷:除上述重大缺陷、



                                                                                                              78
                                                               浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                      重要缺陷之外的其他一般性控制缺陷。

                                                                             定量标准以潜在错报金额占税前利润
                                      定量标准以潜在错报金额占税前利润的百
                                                                             的百分比作为衡量指标。重大缺陷:该
                                      分比作为衡量指标。重大缺陷:该缺陷单
                                                                             缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                      独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错
                                                                             非财务报告错报金额超过税前利润的
                                      报金额超过税前利润的 10%。重要缺陷:
                                                                             10%。重要缺陷:该缺陷单独或连同其
定量标准                              该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财
                                                                             他缺陷可能导致的非财务报告错报金
                                      务报告错报金额超过税前利润的 5%但小
                                                                             额超过税前利润的 5%但小于 10%。一
                                      于 10%。一般缺陷:该缺陷单独或连同其
                                                                             般缺陷:该缺陷单独或连同其他缺陷可
                                      他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于
                                                                             能导致的非财务报告错报金额小于税
                                      税前利润的 5%。
                                                                             前利润的 5%。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段

     我们认为,三花智控按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。      本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的。

内控鉴证报告披露情况           披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 03 月 20 日

                               2017 年 3 月 20 日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《三花智控:2016 年内部
内部控制鉴证报告全文披露索引
                               控制审计报告》。

内控鉴证报告意见类型           标准无保留审计意见

非财务报告是否存在重大缺陷     否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                                79
                                                            浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         80
                                                          浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                   第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                     标准的无保留意见

审计报告签署日期                                 2017 年 03 月 16 日

审计机构名称                                     天健会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                     天健审〔2017〕1088 号

注册会计师姓名                                   罗训超、欧阳小云

                                           审计报告正文
浙江三花智能控制股份有限公司全体股东:


     我们审计了后附的浙江三花智能控制股份有限公司(以下简称三花智控)财务报表,包括2016年12月31日
的合并及母公司资产负债表,2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有
者权益变动表,以及财务报表附注。


     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是三花智控管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财
务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报。


     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规
定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工
作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会
计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考
虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表
意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体
列报。
     我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


     三、审计意见
     我们认为,三花智控财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了三花智控2016年
12月31日的合并及母公司财务状况,以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。



                                    天健会计师事务所(特殊普通合伙)          中国注册会计师:罗训超
                                                               中国杭州       中国注册会计师:欧阳小云
                                                                                   二〇一七年三月十六日


                                                                                                       81
                                                           浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:浙江三花智能控制股份有限公司
                                         2016 年 12 月 31 日
                                                                                                      单位:元

                 项目                      期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                          1,469,129,330.59                        1,159,802,156.96

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                         1,546,050.00                              233,224.79
期损益的金融资产

    衍生金融资产                                         2,782,465.00                             1,503,028.15

    应收票据                                          1,250,926,101.21                        1,235,058,812.00

    应收账款                                          1,160,095,440.13                        1,084,310,732.11

    预付款项                                            37,810,011.06                           23,229,162.21

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          74,631,344.83                           74,845,797.74

    买入返售金融资产

    存货                                              1,204,314,003.68                        1,184,568,214.63

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                       344,878,658.62                          493,988,859.97

流动资产合计                                          5,546,113,405.12                        5,257,539,988.56

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资



                                                                                                            82
                                        浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应收款                        2,516,021.89                          2,428,560.00

    长期股权投资                      4,335,234.27                          4,499,188.07

    投资性房地产                     11,800,438.52                         12,133,997.19

    固定资产                       2,184,658,605.98                     2,094,634,879.32

    在建工程                        183,286,939.82                        191,858,450.95

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        369,672,089.49                        397,603,639.20

    开发支出

    商誉                             31,959,091.60                         31,959,091.60

    长期待摊费用                      1,948,856.42                          5,581,663.99

    递延所得税资产                   58,951,963.20                         37,843,878.47

    其他非流动资产                    3,400,000.00                          3,400,000.00

非流动资产合计                     2,852,529,241.19                     2,781,943,348.79

资产总计                           8,398,642,646.31                     8,039,483,337.35

流动负债:

    短期借款                        298,730,452.00                        646,051,374.88

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                        612,523.23                          1,226,475.00
期损益的金融负债

    衍生金融负债                                                            1,274,092.40

    应付票据                        664,933,602.83                        568,641,356.53

    应付账款                        911,719,688.81                        733,235,965.66

    预收款项                         13,306,394.90                         12,561,178.48

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                    191,474,039.49                        140,003,931.00

    应交税费                         66,788,030.75                         63,781,627.77

    应付利息                          1,672,480.99                          2,058,363.59

    应付股利                            134,589.80




                                                                                      83
                                  浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    其他应付款                 71,262,830.84                         70,105,502.06

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债    359,567,450.65                        161,695,121.98

    其他流动负债                                                    106,427,883.64

流动负债合计                 2,580,202,084.29                     2,507,062,872.99

非流动负债:

    长期借款                  272,936,933.89                        660,863,356.72

    应付债券

      其中:优先股

            永续债

    长期应付款                 33,767,137.70                         43,291,131.58

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                   62,456,965.02                         63,118,239.85

    递延所得税负债                649,277.25

    其他非流动负债             82,191,458.70                         77,519,811.47

非流动负债合计                452,001,772.56                        844,792,539.62

负债合计                     3,032,203,856.85                     3,351,855,412.61

所有者权益:

    股本                     1,801,476,140.00                     1,801,476,140.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                  459,077,880.42                        460,628,926.94

    减:库存股

    其他综合收益               -24,157,574.42                       -19,063,000.59

    专项储备

    盈余公积                  255,306,783.74                        202,494,590.78

    一般风险准备



                                                                                84
                                                            浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    未分配利润                                         2,830,945,275.78                        2,206,449,828.70

归属于母公司所有者权益合计                             5,322,648,505.52                        4,651,986,485.83

    少数股东权益                                         43,790,283.94                           35,641,438.91

所有者权益合计                                         5,366,438,789.46                        4,687,627,924.74

负债和所有者权益总计                                   8,398,642,646.31                        8,039,483,337.35


法定代表人:张亚波                 主管会计工作负责人:俞蓥奎                       会计机构负责人:盛晓锋


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                 项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                            601,524,364.20                          272,965,375.44

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                          1,546,050.00
期损益的金融资产

    衍生金融资产                                          2,782,465.00

    应收票据                                              4,196,424.79                          127,178,729.34

    应收账款                                            590,542,232.00                          239,499,316.47

    预付款项                                              8,572,271.01                             1,192,516.28

    应收利息

    应收股利                                              1,147,217.83                           13,000,000.00

    其他应收款                                          405,112,584.72                          344,988,093.22

    存货                                                390,812,945.54                          162,863,630.93

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                         51,437,377.03                           10,484,320.36

流动资产合计                                           2,057,673,932.12                        1,172,171,982.04

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                       1,878,628,112.95                        1,880,059,930.64

    投资性房地产

    固定资产                                           1,182,482,952.54                        1,115,492,589.20

    在建工程                                             99,425,204.88                          131,438,614.32


                                                                                                             85
                                        浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        138,657,085.73                        126,803,843.16

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                   15,570,710.54                         10,333,655.15

    其他非流动资产

非流动资产合计                     3,314,764,066.64                     3,264,128,632.47

资产总计                           5,372,437,998.76                     4,436,300,614.51

流动负债:

    短期借款                                                               20,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                            1,203,475.00
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                        529,549,213.85                        209,882,577.26

    预收款项                            124,780.34                         92,361,661.49

    应付职工薪酬                     86,710,417.82                         37,791,084.13

    应交税费                          9,508,726.19                          1,629,706.00

    应付利息                            429,916.67                           653,923.61

    应付股利

    其他应付款                      722,154,739.31                        343,958,152.84

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债          350,000,000.00

    其他流动负债

流动负债合计                       1,698,477,794.18                       707,480,580.33

非流动负债:

    长期借款                         70,000,000.00                        495,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

             永续债




                                                                                      86
                                             浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                               26,450,666.83                          31,225,666.75

    递延所得税负债                           649,277.25

    其他非流动负债

非流动负债合计                             97,099,944.08                         526,225,666.75

负债合计                              1,795,577,738.26                       1,233,706,247.08

所有者权益:

    股本                              1,801,476,140.00                       1,801,476,140.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                           904,351,935.69                            878,060,358.24

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                           199,360,193.36                            146,548,000.40

    未分配利润                         671,671,991.45                            376,509,868.79

所有者权益合计                        3,576,860,260.50                       3,202,594,367.43

负债和所有者权益总计                  5,372,437,998.76                       4,436,300,614.51


3、合并利润表

                                                                                       单位:元

                 项目         本期发生额                            上期发生额

一、营业总收入                        6,769,206,736.26                       6,160,817,657.55

    其中:营业收入                    6,769,206,736.26                       6,160,817,657.55

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                        5,881,793,884.84                       5,467,979,829.97

    其中:营业成本                    4,754,055,702.45                       4,404,477,656.40

           利息支出



                                                                                             87
                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                      79,290,845.02                         38,237,591.78

           销售费用                       357,341,646.14                        321,102,699.34

           管理费用                       709,401,578.10                        668,734,299.44

           财务费用                        -92,318,601.08                        22,066,592.66

           资产减值损失                    74,022,714.21                         13,360,990.35

    加:公允价值变动收益(损失以
                                            4,480,306.23                          2,694,514.80
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                           33,807,620.97                         -7,578,088.07
列)

         其中:对联营企业和合营企业
                                            1,336,046.20                           504,864.34
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)        925,700,778.62                        687,954,254.31

    加:营业外收入                         99,336,805.90                         68,351,014.34

         其中:非流动资产处置利得           9,339,097.57                          9,276,948.83

    减:营业外支出                          6,247,751.55                         27,931,135.89

         其中:非流动资产处置损失           5,259,459.73                         17,244,045.20

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)   1,018,789,832.97                       728,374,132.76

    减:所得税费用                        156,965,757.42                        120,021,763.84

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        861,824,075.55                        608,352,368.92

    归属于母公司所有者的净利润            857,455,254.04                        605,406,896.32

    少数股东损益                            4,368,821.51                          2,945,472.60

六、其他综合收益的税后净额                  -5,094,573.83                        14,890,278.06

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            -5,094,573.83                        14,890,278.06
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位不


                                                                                            88
                                                              浙江三花智能控制股份有限公司 2016 年年度报告全文


能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                            -5,094,573.83                          14,890,278.06
综合收益

           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有效
部分

           5.外币财务报表折算差额                           -5,094,573.83                          14,890,278.06

           6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                           856,729,501.72