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2020年02月29日 星期六

三花智控(002050)公告正文

三花股份:2013年年度报告

公告日期:2014-04-09

                    浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




浙江三花股份有限公司

    2013 年度报告




    2014 年 04 月




                                                        1
                                               浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2013 年 12 月 31 日的公

司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元(含税),送红股 0

股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。

    公司负责人张亚波、主管会计工作负责人俞蓥奎及会计机构负责人(会计主

管人员)盛晓锋声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面内容,均不构成本公司对

投资者的实质承诺,敬请广大投资者注意投资风险。




                                                                                   2
                                                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                               目                     录



第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2

第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6

第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8

第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10

第五节 重要事项 ....................................................................................................... 29

第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 40

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 46

第八节 公司治理 ....................................................................................................... 54

第九节 内部控制 ....................................................................................................... 59

第十节 财务报告 ....................................................................................................... 61

第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 171




                                                                                                                         3
                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                释义


               释义项   指                              释义内容

本公司、公司            指   浙江三花股份有限公司

《公司章程》            指   《浙江三花股份有限公司章程》

中国证监会              指   中国证券监督管理委员会

深交所                  指   深圳证券交易所

浙江证监局              指   中国证券监督管理委员会浙江监管局

股东大会                指   浙江三花股份有限公司股东大会

董事会                  指   浙江三花股份有限公司董事会

监事会                  指   浙江三花股份有限公司监事会

元                      指   人民币元




                                                                                          4
                                               浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                            重大风险提示

    公司面临宏观经济增速放缓、原材料价格波动、人力成本持续上升风险等

风险,敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节董事会报告八、

公司未来发展的展望”之“(三)公司面临的风险因素分析及应对措施”。




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                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                           第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称                 三花股份                              股票代码                002050

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           浙江三花股份有限公司

公司的中文简称           三花股份

公司的外文名称(如有)   ZHEJIANG SANHUA CO.,LTD.

公司的外文名称缩写(如有)SANHUA

公司的法定代表人         张亚波

注册地址                 浙江省新昌县七星街道下礼泉

注册地址的邮政编码       312500

办公地址                 浙江省新昌县七星街道下礼泉

办公地址的邮政编码       312500

公司网址                 http://www.zjshc.com

电子信箱                 shc@zjshc.com


二、联系人和联系方式

                                                  董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                刘斐                                    吕逸芳

                                    杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 C 座 12
联系地址                                                                    浙江省新昌县七星街道下礼泉
                                    层

电话                                0571-28020008                           0575-86255360

传真                                0571-28876605                           0575-86563888-8288

电子信箱                            flystay@zjshc.com                       shc@zjshc.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称               《证券时报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址     http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                       公司董事会办公室




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                                                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


四、注册变更情况

                                                             企业法人营业执照
                       注册登记日期         注册登记地点                           税务登记号码      组织机构代码
                                                                  注册号

                                          浙江省工商行政管
首次注册            2001 年 12 月 19 日                      3300001008348       330624609690742   60969074-2
                                          理局

                                          浙江省工商行政管
报告期末注册        2012 年 12 月 26 日                      330000400002413     330624609690742   60969074-2
                                          理局

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                          公司上市以来主营业务未发生变更。
有)

                                          公司上市时,控股股东为三花控股集团有限公司。截至本报告期末,公司控股股
历次控股股东的变更情况(如有)
                                          东仍为三花控股集团有限公司,未发生变更。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                 天健会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址             浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 4-10 层

签字会计师姓名                   罗训超、陈达华

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                    7
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                             第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                     2013 年              2012 年           本年比上年增减(%)        2011 年

营业收入(元)                     5,274,170,938.03      3,826,346,179.77                 37.84%    4,186,894,183.44

归属于上市公司股东的净利润
                                     323,353,825.36        271,295,190.61                 19.19%     365,883,868.22
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     312,151,382.25        226,661,258.04                 37.72%     347,228,952.97
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                     277,912,503.27        312,530,742.29                 -11.08%    483,608,940.72
(元)

基本每股收益(元/股)                             0.54               0.46                 17.39%                0.62

稀释每股收益(元/股)                             0.54               0.46                 17.39%                0.62

加权平均净资产收益率(%)                   10.75%                  9.74%                  1.01%              14.05%

                                                                            本年末比上年末增减
                                   2013 年末             2012 年末                                  2011 年末
                                                                                   (%)

总资产(元)                       6,588,528,141.36      4,934,961,378.76                 33.51%    4,837,157,657.55

归属于上市公司股东的净资产
                                   3,140,210,391.12      2,894,207,495.46                   8.5%    2,723,431,405.08
(元)


二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

                                                                                                            单位:元

                                  归属于上市公司股东的净利润                     归属于上市公司股东的净资产

                                 本期数                  上期数                  期末数              期初数

按中国会计准则                   323,353,825.36           271,295,190.61       3,140,210,391.12     2,894,207,495.46

按国际会计准则调整的项目及金额


2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

                                                                                                            单位:元

                                  归属于上市公司股东的净利润                     归属于上市公司股东的净资产


                                                                                                                       8
                                                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                 本期数                    上期数                    期末数              期初数

按中国会计准则                   323,353,825.36                271,295,190.61       3,140,210,391.12    2,894,207,495.46

按境外会计准则调整的项目及金额


3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

三、非经常性损益项目及金额

                                                                                                                  单位:元

                    项目                  2013 年金额            2012 年金额         2011 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           -11,868,535.47           -3,194,979.43       -4,007,662.48
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享       54,243,291.45           32,779,431.88       25,970,762.00
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                              820,890.65             1,636,433.86       1,043,477.36
占用费

债务重组损益                                      -79,737.33          -906,456.61

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                           -33,521,083.34
费用等

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及         7,222,939.87          23,820,080.90        -4,332,915.47
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出          827,466.09              828,819.10          908,854.79

减:所得税影响额                             6,391,071.87            8,688,336.29       2,060,477.31

    少数股东权益影响额(税后)                    51,716.94          1,641,060.84       -1,132,876.36

合计                                        11,202,443.11          44,633,932.57       18,654,915.25        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                           9
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                         第四节 董事会报告

一、概述

   2013年,全球经济开始复苏,重拾升势。空调家电行业市场整体有所转好,市场保持回暖态势。10月份国家变频空调能
效新标准的正式实施进一步刺激了高能效标准变频空调市场需求的增长,预计在未来将会继续得到体现。面对家电行业的机
遇与挑战,公司依托市场,积极加快推进从“成本领先”到“技术领先”的战略转型,促进产品结构进一步调整优化。同时,加
快技改提高生产效率并扩大产能,销售收入稳步增长,其中以电子膨胀阀为代表的节能环保系列产品销售增长显著。另外,
报告期内收购后的亚威科各公司纳入公司合并报表范围,对公司整体销售额带来一定增长,随着亚威科项目整合工作的逐步
深入推进,其经营状况将不断得到有效改善,实现协同。报告期内,公司实现营业收入52.74亿元,同比上升37.84%;实现
营业利润3.55亿元,同比上升10.33%;归属于上市公司股东的净利润3.23亿元,同比上升19.19%。


二、主营业务分析

1、概述

   公司的主营业务为生产销售空调冰箱之元器件及部件、咖啡机洗碗机洗衣机之元器件及部件。2013年,全球经济开始复
苏,重拾升势。空调家电行业市场整体有所转好,市场保持回暖态势。面对家电行业的机遇与挑战,公司管理层通过加强销
售渠道建设,加大市场开拓力度,强化技术领先战略的实施,不断优化产品结构。报告期内,公司紧紧围绕年初确定的经营
工作计划,公司实现营业收入52.74亿元,同比上升37.84%;实现营业利润3.55亿元,同比上升10.33%;归属于上市公司股
东的净利润3.23亿元,同比上升19.19%。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
   报告期内,公司以战略规划为指导,以结构调整为主线,以经营计划为抓手,坚定推进“技术领先”战略;以“小商品、大
市场、高科技、专业化”的经营理念,和“精益求精、追求卓越”的三花精神,“迅速反应、立即行动”的三花作风,紧紧围绕
年初确定的经营工作计划,迎难而上、积极应对。公司董事会审时度势,科学决策,带领公司全体员工创新拼搏、开拓进取,
项目建设稳步推进,产品结构进一步优化,内部管理进一步完善,公司治理水平得到有效提升。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用


2、收入

说明
   公司的主营业务为生产销售制空调冰箱之元器件及部件、咖啡机洗碗机洗衣机之元器件及部件。公司主业突出,报告期
内公司主营业务收入4,929,593,551.20元。
1、主营业务收入分产品构成情况

                                                                                          单位:人民币元

           项目                  2013 年度               2012 年度          主营业务收入比上年增减(%)

 空调冰箱之元器件及部
                             4,263,904,865.23        3,345,864,783.09                  27.44%
 件



                                                                                                              10
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


 咖啡机洗碗机洗衣机之
                                665,688,685.97
 元器件及部件

             小 计             4,929,593,551.20     3,345,864,783.09                        47.33%


2、主营业务收入分地区构成情况
                                                                                        单位:人民币元

              项目                  2013 年度            2012 年度             主营业务收入比上年增减(%)

            国内销售           2,792,213,378.48     2,113,654,199.03                        32.10%

            国外销售           2,137,380,172.72     1,232,210,584.06                        73.46%

             小 计             4,929,593,551.20     3,345,864,783.09                        47.33%


公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否

           行业分类              项目              2013 年                    2012 年           同比增减(%)

                      销售量                        4,929,593,551.2       3,345,864,783.09                   47.33%
通用设备制造业(单位:
                      生产量                       4,844,708,162.23       3,195,575,336.82                   51.61%
元)
                      库存量                        680,631,130.99             579,294,989.31                17.49%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内,通用设备制造业销售量同比上升47.33%,主要系产销量增长和新增AWECO家用电器业务。
2.报告期内,通用设备制造业生产量同比上升51.61%,主要系销量增长和新增AWECO家用电器业务。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                         2,049,332,275.27

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                                38.86%

公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用

    序号                 客户名称                     销售额(元)                  占年度销售总额比例(%)

1            第一名                                          787,930,525.17                                  14.94%

2            第二名                                          467,675,272.22                                    8.87%

3            第三名                                          338,359,330.91                                    6.42%

4            第四名                                          234,285,547.81                                    4.44%

5            第五名                                          221,081,599.16                                    4.19%




                                                                                                                    11
                                                                                   浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


合计                           ——                                  2,049,332,275.27                                  38.86%


3、成本

行业分类
                                                                                                                      单位:元

                                                  2013 年                               2012 年
   行业分类             项目                             占营业成本比重                      占营业成本比重      同比增减(%)
                                           金额                                金额
                                                             (%)                                (%)

通用设备制造业 材料                   2,708,068,099.70           74.94% 1,886,514,275.39             78.23%            -3.29%

通用设备制造业 人工                    533,049,084.76            14.75%    319,997,966.18            13.27%             1.48%

通用设备制造业 折旧                    149,057,889.61             4.13%      81,990,781.73                3.4%          0.73%

通用设备制造业 能源                    105,240,952.06             2.91%      43,153,111.44            1.79%             1.12%

通用设备制造业 其他                    118,034,639.11             3.27%      79,901,255.19            3.31%            -0.04%

产品分类
                                                                                                                      单位:元

                                                  2013 年                               2012 年
   产品分类             项目                             占营业成本比重                      占营业成本比重      同比增减(%)
                                           金额                                金额
                                                             (%)                                (%)

空调冰箱之元器
                 材料                 2,340,730,767.93           64.77% 1,886,514,275.39             78.23%           -13.46%
件及部件

空调冰箱之元器
                 人工                  436,189,479.27            12.07%    319,997,966.18            13.27%             -1.2%
件及部件

空调冰箱之元器
                 折旧                   97,122,748.30             2.69%      81,990,781.73                3.4%         -0.71%
件及部件

空调冰箱之元器
                 能源                   81,992,725.99             2.27%      43,153,111.44            1.79%             0.48%
件及部件

空调冰箱之元器
                 其他                   83,349,907.64             2.31%      79,901,255.19            3.31%               -1%
件及部件

咖啡机洗碗机洗
衣机之元器件及 材料                    367,337,331.77            10.17%
部件

咖啡机洗碗机洗
衣机之元器件及 人工                     96,859,605.49             2.68%
部件

咖啡机洗碗机洗
衣机之元器件及 折旧                     51,935,141.31             1.44%
部件



                                                                                                                               12
                                                                              浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


咖啡机洗碗机洗
衣机之元器件及 能源                      23,248,226.07        0.64%
部件

咖啡机洗碗机洗
衣机之元器件及 其他                      34,684,731.47        0.96%
部件

说明


公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                         649,470,731.00

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                                20.23%

公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用

     序号                   供应商名称                      采购额(元)               占年度采购总额比例(%)

1           第一名                                                163,621,525.60                                 5.09%

2           第二名                                                126,761,973.60                                 3.95%

3           第三名                                                121,592,319.04                                 3.79%

4           第四名                                                119,070,884.69                                 3.71%

5           第五名                                                118,424,028.07                                 3.69%

合计                           ——                               649,470,731.00                               20.23%


4、费用


                                                                                                  单位:万元

    行次     指标项目                 2013 年度实际发生额             2012 年度实际发生额           增减幅度

       1         销售费用                  22,306.47                       14,004.76                 59.28%

       2         管理费用                  58,412.41                       41,252.80                41.60%

       3         财务费用                  11,278.19                       3,739.74                 201.58%

                    小计                   91,997.07                       58,997.30                55.93%

       4      所得税费用                    7,852.95                       7,072.99                 11.03%

                    合计                   99,850.02                       66,070.29                51.13%


2013年度三项费用同比增长55.93%。
1、销售费用同比增长59.28%,主要系产销量增长和新增AWECO家用电器业务。
2、管理费用同比增长41.60%,主要系产销量增长和新增AWECO家用电器业务。
3、财务费用同比增长201.58%,主要系AWECO业务并购,融资额增加,借款利息相应增加;汇兑损失增加。
4、所得税费用同比增长11.03%,主要系利润总额增加。




                                                                                                                     13
                                                                            浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


5、研发支出


              项目                        2013 年                    2012 年                  同比增减(%)

       研发支出总额(元)              164,914,422.24             143,766,482.51                  14.71%

      占营业收入比例(%)                  3.13%                      3.76%                       -0.63%

       占净资产比例(%)                   5.23%                      4.91%                       0.32%


     公司实施“技术领先”战略,一直重视技术研发和产品创新,积极推进技术创新工作,加强新技术、新材料的开发研究和
应用,切实发挥技术创新在转型升级、调整产品结构、增强核心竞争力方面的作用。报告期内,公司主要取得的科研成果:

      序号      项目级别     项目数                                  项目内容

       1        国家级         2      国家重点新产品1项——DPF(S03)大容量电子膨胀阀

                                      国家火炬计划项目1项——小规格商用球阀

       2            省级       5      浙江省科学技术成果鉴定4项:4G/7G型四通换向阀、60冷吨大型四通换向阀、O
                                      型电子膨胀阀、MDF2/MDF6型商用电磁阀

                                      浙江省科学技术奖二等奖项目1项-空调四通换向阀双稳态节能控制模式的研究及
                                      产业化应用




6、现金流

                                                                                                           单位:元

             项目                       2013 年                   2012 年                   同比增减(%)

经营活动现金流入小计                      5,268,446,549.71          4,208,024,391.52                        25.2%

经营活动现金流出小计                      4,990,534,046.44          3,895,493,649.23                        28.11%

经营活动产生的现金流量净
                                            277,912,503.27            312,530,742.29                       -11.08%


投资活动现金流入小计                         59,520,363.16             89,122,149.49                       -33.21%

投资活动现金流出小计                        727,738,993.01            692,945,765.50                        5.02%

投资活动产生的现金流量净
                                           -668,218,629.85           -603,823,616.01                       -10.66%


筹资活动现金流入小计                      1,518,445,754.35          1,173,440,867.93                        29.4%

筹资活动现金流出小计                      1,175,004,182.85          1,592,228,605.01                        -26.2%

筹资活动产生的现金流量净
                                            343,441,571.50           -418,787,737.08                       182.01%


现金及现金等价物净增加额                    -70,962,488.40           -717,502,639.76                        90.11%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内,投资活动现金流入小计同比下降33.21%,主要系取得投资收益收到的现金同比大幅下降。


                                                                                                                 14
                                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


2.报告期内,筹资活动产生的现金流量净额同比上升182.01%,主要系本期借款净流入增加且购买少数股东权益的股权款减
少。
3.报告期内,现金及现金等价物净增加额同比上升90.11%,主要系筹资活动产生的现金流量净额同比大幅增加。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、主营业务构成情况

                                                                                                                      单位:元

                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入           营业成本           毛利率(%)
                                                                           同期增减(%) 同期增减(%)          期增减(%)

分行业

通用设备制造业 4,929,593,551.20 3,613,450,665.24                   26.7%              47.33%           49.84%          -1.23%

分产品

空调冰箱之元器
                    4,263,904,865.23 3,039,385,629.13             28.72%              27.44%           26.03%           0.79%
件及部件

咖啡机洗碗机洗
衣机之元器件及        665,688,685.97     574,065,036.11           13.76%
部件

分地区

国内销售            2,792,213,378.48 2,026,238,827.12             27.43%               32.1%           27.35%           2.71%

国外销售            2,137,380,172.72 1,587,211,838.12             25.74%              73.46%           93.45%          -7.67%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


四、资产、负债状况分析

1、资产项目重大变动情况

                                                                                                                      单位:元

                            2013 年末                     2012 年末
                                                                                  比重增减
                                      占总资产比                  占总资产比                           重大变动说明
                        金额                          金额                         (%)
                                       例(%)                     例(%)

                    689,366,982.2
货币资金                                  10.46% 702,523,993.37          14.24%     -3.78%
                                  8

                    944,215,263.5                                                            同比增长 33.63%,主要系营业额增长
应收账款                                  14.33% 706,583,622.45          14.32%     0.01%
                                  5                                                          和 AWECO 家用电器业务并购转入。

                    1,056,719,945.
存货                                      16.04% 874,834,323.17          17.73%     -1.69%
                               71



                                                                                                                              15
                                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


投资性房地产      15,963,093.80            0.24%                                     0.24%

长期股权投资      86,271,198.24            1.31% 97,549,031.19            1.98%      -0.67%

                                                                                              同比增长 71.27%,主要系募投项目投
                  1,775,990,231.                    1,036,929,823.
固定资产                                 26.96%                          21.01%      5.95% 产转固和 AWECO 家用电器业务并购
                              14                                85
                                                                                              转入。

                  224,542,080.6                                                               同比下降 47.63%,主要系募投项目投
在建工程                                   3.41% 428,722,262.99           8.69%      -5.28%
                                 6                                                            产转固。


2、负债项目重大变动情况

                                                                                                                          单位:元

                             2013 年                           2012 年
                                                                                  比重增减
                                     占总资产比                      占总资产比                          重大变动说明
                      金额                              金额                        (%)
                                      例(%)                         例(%)

                                                                                              同比增长 71.42%,主要系 AWECO
                  772,942,919.9
短期借款                                  11.73% 450,909,418.90           9.14%      2.59% 家用电器业务并购及后续资金支持
                                 9
                                                                                              而增加银行融资额。

                  454,789,850.0
长期借款                                    6.9% 368,660,000.00           7.47%      -0.57%
                                 0


3、以公允价值计量的资产和负债

                                                                                                                          单位:元

                                                    计入权益的累
                                 本期公允价值                        本期计提的减
      项目         期初数                           计公允价值变                    本期购买金额 本期出售金额           期末数
                                     变动损益                             值
                                                         动

金融资产

2.衍生金融资
                  6,419,660.00       1,858,920.00                                                                   8,278,580.00


金融资产小计      6,419,660.00       1,858,980.00                                                                   8,278,580.00

上述合计          6,419,660.00       1,858,980.00                                                                   8,278,580.00

金融负债              1,600.00          1,600.00                                                                             0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


五、核心竞争力分析

     三花的内涵是“科技之花,管理之花,人才之花”,公司以“小商品、大市场、高科技、专业化”的经营理念,和“精益求精、
追求卓越”的三花精神,“迅速反应、立即行动”的三花作风,务实开拓,积极进取。公司现代化先进的厂房设施,丰富的客
户资源,高品质的现场管控,尤其是强大的自主创新和技术研发能力为公司未来的可持续发展提供了强有力地保证,公司将


                                                                                                                                 16
                                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


继续贯彻从“成本领先”走向“技术领先”的战略,不断提高国际竞争力和品牌影响力。


六、投资状况分析

1、对外股权投资情况

(1)对外投资情况


                                                        对外投资情况

         报告期投资额(元)                       上年同期投资额(元)                             变动幅度(%)

                           96,526,598.01                             191,951,676.33                                   -49.71%

                                                       被投资公司情况

                公司名称                                  主要业务                     上市公司占被投资公司权益比例(%)

重庆泰诺机械有限公司                       机械生产及加工                                                                    25%

江西三花制冷科技有限公司                   铜材、空调零部件等的生产、销售。                                             100%

青岛三花制冷部件有限公司                   制冷配件等生产销售                                                           100%

芜湖三花制冷部件有限公司                   制冷配件等生产销售                                                           100%

                                           洗碗机、洗衣机和咖啡机等家用电器控
德国三花亚威科电器设备有限公司                                                                                          100%
                                           制元器件及部件的生产销售。


(2)持有金融企业股权情况


                       最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别                                                                                                    股份来源
                      成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%) 值(元) 益(元)                     科目

合计                         0.00           0     --             0          --           0.00       0.00      --        --


(3)证券投资情况


                              最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                           股份来源
                              成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%)值(元) 益(元)               科目

合计                                0.00          0      --             0        --         0.00      0.00     --       --

证券投资审批董事会公告披
露日期

证券投资审批股东会公告披
露日期(如有)

持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                               17
                                                                                     浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

(1)衍生品投资情况

                                                                                                                         单位:万元

                                                                                                                 期末投资
衍生品投                                 衍生品投                                        计提减值                金额占公 报告期实
                    是否关联 衍生品投                                   期初投资                    期末投资
资操作方 关联关系                        资初始投 起始日期 终止日期                      准备金额                司报告期 际损益金
                         交易   资类型                                       金额                     金额
  名称                                    资金额                                         (如有)                末净资产        额
                                                                                                                 比例(%)

                    否

合计                                               0     --        --                0          0            0        0%              0

衍生品投资资金来源                       自有资金

衍生品投资审批董事会公告披露日期
(如有)

衍生品投资审批股东会公告披露日期
(如有)

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
                                         为规避原材料价格风险(基础金属为铜和锌)和防范汇率风险(出口创汇),本公
施说明(包括但不限于市场风险、流动
                                         司及子公司开展了衍生工具业务,包括期货合约和外汇远期合约。本公司及子公
性风险、信用风险、操作风险、法律风
                                         司严格执行《套期保值业务管理办法》中相关规定。
险等)

已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况,对衍生品公允价 报告期初已投资衍生品公允价值浮动收益 641.81 万元,本报告期末已投资衍生品
值的分析应披露具体使用的方法及相关 公允价值浮动收益为 827.86 万元。
假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 无
重大变化的说明

独立董事对公司衍生品投资及风险控制
                                         无
情况的专项意见


(2)委托贷款情况

                                                                                                                         单位:万元

                                                       是否关联                                                    贷款对象资金用
                     贷款对象                                     贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
                                                          方                                                                途

合计                                                      --             0          --               --                     --

委托贷款审批董事会公告披露日期(如有)

委托贷款审批股东会公告披露日期(如有)




                                                                                                                                      18
                                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


3、募集资金使用情况

(1)募集资金总体使用情况

                                                                                                                        单位:万元

募集资金总额                                                                                                                 98,006

报告期投入募集资金总额                                                                                                  11,608.79

已累计投入募集资金总额                                                                                                  84,658.85

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                                     0

累计变更用途的募集资金总额                                                                                                         0

累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                                               0%

                                                募集资金总体使用情况说明


(2)募集资金承诺项目情况

                                                                                                                        单位:万元

                        是否已变                                              截至期末 项目达到                         项目可行
                                   募集资金 调整后投               截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募       更项目                         本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                   承诺投资 资总额                 累计投入                         实现的效
       资金投向         (含部分                         投入金额              (%)(3)= 用状态日                 预计效益 生重大变
                                     总额      (1)                 金额(2)                             益
                         变更)                                                 (2)/(1)         期                            化

承诺投资项目

年产 1,500 万只商用制                                                                     2013 年
冷空调自动控制元器 否                51,181    51,181 2,745.81 44,539.69       87.02% 09 月 30                          否
件建设项目                                                                                日

年产 350 万只商用制                                                                       2013 年
冷空调净化装置建设 否                12,698    12,698 2,958.68 11,817.01       93.06% 09 月 30                          否
项目                                                                                      日

年产 1,000 万只家用空                                                                     2013 年
调自动控制元器件建 否                18,478    18,478 2,262.52 18,387.71       99.51% 09 月 30                          否
设项目                                                                                    日

年产 800 万只家用冰                                                                       2013 年
箱自动控制元器件建 否                12,598    12,598 2,907.25 6,654.52        52.82% 09 月 30                          否
设项目                                                                                    日

                                                                                          2013 年
技术研发中心建设项
                        否            5,151     5,151     734.53 3,259.92      63.29% 09 月 30                          否

                                                                                          日

承诺投资项目小计             --     100,106   100,106 11,608.79 84,658.85        --            --                  --        --

超募资金投向

合计                         --     100,106   100,106 11,608.79 84,658.85        --            --           0      --        --



                                                                                                                                   19
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                           本次募集资金投资项目主要系新增产能的技改项目,新建厂房和新增设备都是在全公司原有产
未达到计划进度或预 品线事业部基础上作优化布局,产品生产成本难以单独核算。产品销售收入与货款回笼更是无法区
计收益的情况和原因 分,故募集资金投资项目无法单独核算效益。2013 年度,公司并购了德国 AWECO 家用电器业务,
(分具体项目)         该业务给公司带来较大亏损。若剔除该业务亏损的影响,公司 2013 年度经营业绩有较好的增长,募
                       集资金投资项目已在贡献效益。

项目可行性发生重大
                           无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途
                       不适用
及使用进展情况

                       适用

募集资金投资项目实 报告期内发生
施地点变更情况             经 2013 年 3 月 21 日公司第四届董事会第二十一次会议决议通过,募投项目建设实施地点由
                       2010A1 地块及 2010A2 地块调整变更至 2010A1 地块及 2012-10B 地块。

募集资金投资项目实
                       不适用
施方式调整情况

募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况           2011 年度,本公司以募集资金置换先期投入的金额为 13,851.71 万元。

用闲置募集资金暂时
                       不适用
补充流动资金情况

                       适用

                           鉴于商用空调元器件项目、商用空调净化装置项目、家用空调元器件项目和冰箱元器件项目已
                       整体投产,研发中心建设项目已投入使用,虽少量设备尚在建,但已不影响正常使用和项目验收。
项目实施出现募集资
                       因募集资金节余额主要系尚未动用的铺底流动资金和专户存款利息收入,为提高资金使用效益,经
金结余的金额及原因
                       2013 年 8 月 28 日公司 2013 年第三次临时股东大会审议通过,节余募集资金永久补充公司流动资金,
                       4 个募集资金专户予以销户。截至 2013 年 12 月 31 日止,公司已使用募集资金永久补充流动资金
                       15,664.86 万元,并已注销 3 个募集资金专户及与之关联的定期存款账户和信用证保证金账户。

                           鉴于商用空调元器件项目、商用空调净化装置项目、家用空调元器件项目和冰箱元器件项目已
                       整体投产,研发中心建设项目已投入使用,虽少量设备尚在建,但已不影响正常使用和项目验收。
尚未使用的募集资金 因募集资金节余额主要系尚未动用的铺底流动资金和专户存款利息收入,为提高资金使用效益,经
用途及去向             2013 年 8 月 28 日公司 2013 年第三次临时股东大会审议通过,节余募集资金永久补充公司流动资金,
                       4 个募集资金专户予以销户。截至 2013 年 12 月 31 日止,公司已使用募集资金永久补充流动资金
                       15,664.86 万元,并已注销 3 个募集资金专户及与之关联的定期存款账户和信用证保证金账户。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他         无
情况


(3)募集资金变更项目情况

                                                                                                        单位:万元

变更后的项 对应的原承 变更后项目 本报告期实 截至期末实 截至期末投 项目达到预 本报告期实 是否达到预 变更后的项


                                                                                                                  20
                                                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


       目      诺项目     拟投入募集 际投入金额 际累计投入                  资进度         定可使用状 现的效益              计效益    目可行性是
                           资金总额                         金额(2)       (%)(3)=(2)/       态日期                                    否发生重大
                             (1)                                              (1)                                                       变化

合计              --                  0                0              0       --                  --                  0       --          --

变更原因、决策程序及信息披露情况
                                                  无
说明(分具体项目)


4、主要子公司、参股公司分析

主要子公司、参股公司情况
                                                                                                                                         单位:元

                                          主要产品
 公司名称      公司类型     所处行业                        注册资本        总资产           净资产            营业收入 营业利润       净利润
                                           或服务

                                          制冷设备、
浙江三花                                  自动控制
                           通用设备                                        2,249,504,6 1,480,902,3 2,204,328,5 293,340,6 252,966,504.
制冷集团     子公司                       元件等的         25,000 万元
                           制造业                                                  40.26               77.84       97.24      85.68             08
有限公司                                  制造与销
                                          售。

                                          制冷控制
浙江三花                                  元器件、管
                                                                           1,793,144,7 -12,084,475 2,218,379,8 -24,543,4 -20,771,909.3
商贸有限     子公司        贸易           路组件及         1,000 万元
                                                                                   73.07                 .46       20.79      00.34              9
公司                                      配件等的
                                          销售。

                                          模具、家
德国三花
                                          电、设备及
亚威科电                   通用设备                                        667,240,13 -99,159,504 671,236,49 -134,624, -135,274,190.
             子公司                       塑料产品         500 万欧元
器设备有                   制造业                                                   6.69                 .24        7.41     605.46             26
                                          等研发、生
限公司
                                          产、销售。

HelioFocus                                太阳能热         120 万以色 70,272,869. 62,810,263. 40,525,683. -46,718,4 -46,718,483.2
             参股公司      光热行业
Ltd.                                      发电             列谢克尔                  40                  80          20       83.20              0

主要子公司、参股公司情况说明
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

                                   报告期内取得和处置子公司               报告期内取得和处置子公司
            公司名称                                                                                                对整体生产和业绩的影响
                                                 目的                                      方式

                                  拓展公司产品在家电系统和
                                  零部件领域的市场空间,提高
                                                                                                                  该资产为上市公司贡献的净
德国三花亚威科电器设备有          公司的市场竞争力,从而提高
                                                                          业务并购                                利润占净利润总额的比率
限公司                            公司的综合竞争优势,并为公
                                                                                                                  -41.85%
                                  司全球化制造的战略布局打
                                  下坚实的基础。


                                                                                                                                                 21
                                                                               浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                            通过设立该公司实施并购青
                            岛太平洋宏丰精密机器有限
                            公司、青岛宏泰空调器材有限
                            公司的制冷控制元器件、管路
                            组件业务,优化公司产品结                                     报告期内,对整体业绩无重大
青岛三花制冷部件有限公司                                    新设
                            构,在公司原有品牌优势条件                                   影响
                            下,能进一步扩展公司产品线
                            范围,丰富公司产品结构,满
                            足公司未来发展需求,促进公
                            司可持续发展。

                            通过设立该公司以优化区域                                     报告期内,对整体业绩无重大
芜湖三花制冷配件有限公司                                    新设
                            生产的布局并提高产能。                                       影响


5、非募集资金投资的重大项目情况

                                                                                                              单位:万元

                                                            截至报告期末累计
       项目名称       计划投资总额      本报告期投入金额                            项目进度            项目收益情况
                                                              实际投入金额

                                                                                                      报告期内项目收益
年产 10300 万只家
                                                                                                      为 202.76 万元,累
用空调控制元器件              110,405           15,525.69           32,514.27                29.45%
                                                                                                      计收益-149.67 万
(芜湖)项目
                                                                                                      元。

合计                          110,405           15,525.69           32,514.27           --                    --


七、公司控制的特殊目的主体情况

   无


八、公司未来发展的展望

  (一)公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局分析
    1、行业环境分析
    2014年家用空调行业将呈继续上升趋势,但增速会放缓,同时产品结构将进一步深度调整。预计2014年的变频空调比例
将超过定频空调比例,商用空调市场保持稳定增长,冰箱市场相对稳定,但产品将向高端化、个性化方向进行结构调整。
    2、竞争格局分析
    从行业现状来看,中国的空调业将进入结构调整期,企业更多的是以提升产品结构、提升产品的附加价值来赢得用户,
获取市场份额,智能化产品将是最重要的竞争领域。
    公司作为行业的龙头企业,具有良好的品牌形象、销售渠道、研发和制造基础。同时,积极推进全球化战略,在海外主
要空调整机制造商中市场占比很高,具备极强竞争优势。公司以产业转型升级为主线,在节能减排的政策导向下,加强销售
渠道建设,加大市场开拓力度,强化技术领先战略的实施,不断优化产品结构,切实加强内部管理和品牌建设,提高产品盈
利能力和公司经济效益。
  (二)公司发展战略及2014 年经营计划
    1、经营发展战略


                                                                                                                         22
                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    公司通过专注、领先的技术,为全球一流顾客提供富有竞争优势的环境智能控制解决方案,从“家用空调控制元器件”
走向“商用空调控制元器件”,从“部品开发”走向“控制系统集成开发”,制冷、空调控制元器件达到国际领先水平,同时,通
过收购兼并发展白电的子系统解决方案及关键零部件配套业务。
    2、经营计划
    2014年,公司以产业转型为主线,突出抓好技术进步、品质提高、成本控制和人才培养等工作,重点推进商用控制元器
件市场,培育控制器和咖啡机、洗碗机控制元器件等新兴市场,进一步巩固提升行业领先地位。
   (1)以市场指导内部管理,以市场带动经营业绩提升
    公司将梳理优化市场业务流程,强化销售人员的工作流程意识,提高流程的可操作性和时效性。抓好团队激励管理,抓
牢工作目标和工作结果,激励到位,注重积极、正向的团队文化建设。
    (2)重点推进商用控制元器件、变频控制器市场业务
    公司已完成对商用空调、商业制冷、超市冷链等市场机会的识别,2014年将对市场进一步细分,重点拓展以电子膨胀阀
为代表的节能环保系列产品和商用控制元器件市场,并积极推进变频空调控制器市场。
    (3)强化技术与市场、营业的对接聚焦,提高新品开发有效性
    为继续贯彻实施“技术领先”战略,提升公司创新能力和缩短新品开发周期,进一步实施技术人才资源保障。并不断优化
新品开发管理机制,重点关注与市场、营业的聚焦对接。通过优化工艺流程、精益生产和自动化改造,推进减速员增效工作。
    (4)不断提升知识产权管理工作
    公司已建立“企业知识产权管理体系”,将进一步规范知识产权管理,加强专利保护,尤其是国际市场的专利申报。通过
不断完善知识产权管理体系建设,强化内部确认、借助代理公司策划评估平台和利用外籍专家把关评价,提高专利申报质量,
建立知识产权保护壁垒,提升知识产权管理工作。
    (5)推进现场管理规范化、标准化,强化管理者素质
    公司将进一步梳理明确现场管理标准和要求,提长管理者的管理素质和能力,加强对执行情况的监督考核,持续改善提
升现场管理水平。
   (6)有效整合投资项目,推进业务整合协同
    德国亚威科业务并购主要是在白色家电业务的延伸,2014年,将重点推进亚威科业务与公司现有业务在市场管理、生产
采购管理等方面的协同价值,提升公司综合竞争力。
  (三)公司面临的风险因素分析及应对措施
    1、原材料价格波动的风险
    公司生产所需的原材料为铜棒、铜件及铜管等,在产品成本构成所占比重较大,因此原材料市场价格的波动会给公司带
来较大的成本压力。公司将通过适当联动定价机制、加大研发力度寻找新材料新工艺来降低产品成本、以及一定程度的铜期
货套期保值操作,降低原材料价格波动给公司带来的不利影响。
    2、生产经营季节性变化风险
    公司为空调行业的上游零部件供应商,与其均具有相对明显的淡旺季特征。公司一方面在淡季安排新产品研发和设备维
检,一方面积极开拓新产品、新市场,根据不同区域的不同季节和多元化产品组合来降低季节性给公司带来的影响。
    3、劳动力成本持续上升的风险
    公司劳动力成本成逐年上升的趋势,一定程度上压缩了公司的利润空间。公司未来将通过技术改造提高自动化程度来提
升劳动生产效率。
    4、汇率波动的风险
    公司的外贸出口额较大,汇率的波动将对公司盈利造成一定的影响。公司将根据实际情况,通过远期结汇等手段,减
少汇率波动风险。




九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

   不适用


                                                                                                               23
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

   无


十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

   无


十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

    1. 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明


    (1) 三花亚威科电器设备(芜湖)有限公司
    本期,子公司德国三花亚威科电器设备有限公司出资设立三花亚威科电器设备(芜湖)有限公司,于2013年5
月24日办妥工商设立登记手续,并取得注册号为340200400007256的《企业法人营业执照》。德国三花亚威科电器
设备有限公司持有其100%股权,本公司间接拥有实质控制权,故自该公司成立之日起,将其纳入合并范围。


    (2) 青岛三花制冷部件有限公司
    本期,公司出资设立青岛三花制冷部件有限公司,于2013年1月11日办妥工商设立登记手续,并取得注册号
为370214230100570的《企业法人营业执照》。本公司持有其100%股权,直接拥有实质控制权,故自该公司成立
之日起,将其纳入合并范围。


    (3) 芜湖三花制冷配件有限公司
    本期,子公司中山市三花制冷配件有限公司出资设立芜湖三花制冷配件有限公司,于2013年2月4日办妥工商
设立登记手续,并取得注册号为340200000162611的《企业法人营业执照》。中山市三花制冷配件有限公司持有其
100%股权,本公司间接拥有实质控制权,故自该公司成立之日起,将其纳入合并范围。


    2. 因非同一控制下企业合并而增加营业单位的情况说明


    经2012年11月9日公司董事会第四届第十五次会议决议通过,本公司、子公司德国三花亚威科电器设备有限
公司与AWECO APPLIANCE SYSTEMS GmbH & Co. KG、AWECO INTERNATIONAL GmbH和Mr. HaraldSchrott
签署了附交割条件的《资产出售及转让协议》。该协议经2012年12月29日临时股东大会审议通过。2013年1月31日,
各方签署了《交割备忘录》,确认交割条件已经满足或得到豁免,交割实现。德国公证员对交割作了现场公证。


    通过该次业务并购,德国三花亚威科电器设备有限公司取得了德国AWECO家用电器业务的经营性资产及负
债,包括AWECO APPLIANCE SYSTEMS GmbH & Co. KG所拥有的存货、应收账款、关联债权、机器设备、知识
产权、专有技术、不动产、应付账款、关联债务、应付职工薪酬、应付税款和预提费用等和AWECO INTERNATIONAL
GmbH所持有的10家企业股权,并承接商业合同和员工雇佣关系等。该次收购构成了非同一控制下的企业合并(业
务合并)。


    该次业务并购的基准价为2,671.39万欧元。其中,代为支付银行债务2,326.84万欧元,一次性支付现金282.05
万欧元,分期支付55万欧元(每期2.5万欧元,共22期),另向Mr.Udo Michael Siebert支付7.50万欧元。同时,基于
2013年度和2014年度的德国AWECO家用电器业务的盈利数据(EBITDA,息税折旧摊销前利润),公司或追加支
付1欧元~3,352.50万欧元(协议约定,预先开立银行保函750万欧元),或自出售方得到利益补偿(由出售方选择



                                                                                                            24
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


补偿方式:无偿出让一栋厂房或返还现金220万欧元)。


     2013年1月28日,本公司为或有支付开立银行保函750万欧元。2013年2月1日,德国三花亚威科电器设备有限
公司共支付并购对价2,611.39万欧元,包括:代为归还银行债务2,326.84万欧元,以现金支付一次性收购款282.05
万欧元,以现金支付分期收购款第1期计2.5万欧元。


     综上,相关资产负债的交割与并购对价的支付发生在2013年1月底和2月初,故本公司将2013年2月1日确定为
购买日,并自2013年2月起将德国AWECO家用电器业务纳入合并范围。截至2013年12月31日止,10家企业的股权
和标的不动产已完成登记过户手续,商标、专利等知识产权的登记过户手续尚在办理之中。




十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)、《关于转发进一步落
实上市公司现金分红有关事项的通知》(浙证监上市字【2012】138 号)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公
司章程》的有关规定,结合公司实际情况,对《公司章程》中关于利润分配决策程序、利润分配政策的部分条款作了修订,
细化了利润分配的决策程序和机制,切实保障中小股东充分表达意见和诉求的权利。同时,还制定了《现金分红管理制度》、
《未来三年(2012~2014 年)股东回报规划》,更好地保障全体股东的合理回报,增加股利分配决策透明度和可操作性,建
立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制,以保证利润分配政策的连续性和稳定性。

                                             现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:      是

分红标准和比例是否明确和清晰:                    是

相关的决策程序和机制是否完备:                    是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:          是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                  是
权益是否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                                  不适用
规、透明:

公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
  1)2011年度利润分配方案
  以2011年末总股本297,368,666股为基数,向全体股东每10股派发现金5.00元人民币(含税)共计派发148,684,333.00元,
同时以资本公积金转增股本向全体股东每10股转增10股。
  2)2012年度利润分配方案
  以2012年末总股本594,737,332股为基数,向全体股东每10股派发现金1.00元人民币(含税)共计派发59,473,733.20元。
  3)2013年度利润分配方案
  拟以 2013 年末总股本 594,737,332 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 2.00 元人民币(含税)共计派发 118,947,466.40
元,同时以资本公积金转增股本向全体股东每 10 股转增 3 股。
公司近三年现金分红情况表



                                                                                                                 25
                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                                           单位:元

                                                           分红年度合并报表中归属于     占合并报表中归属于上市公
          分红年度             现金分红金额(含税)
                                                             上市公司股东的净利润       司股东的净利润的比率(%)

2013 年                                   118,947,466.40               323,353,825.36                       36.79%

2012 年                                    59,473,733.20               271,295,190.61                       21.92%

2011 年                                   148,684,333.00               365,883,868.22                       40.64%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                                           0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                   2.00

分配预案的股本基数(股)                                                                               594,737,332

现金分红总额(元)(含税)                                                                           118,947,466.40

可分配利润(元)                                                                                    204,885,730.12

现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                                           100%

                                                现金分红政策:

其他

                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

根据 2014 年 4 月 7 日公司第四届董事会第二十一次会议审议通过的 2013 年度利润分配预案,拟以 2013 年末总股本
594,737,332 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 2.00 元人民币(含税)共计派发 118,947,466.40 元,同时以资本公积
金转增股本向全体股东每 10 股转增 3 股。


十五、社会责任情况

    报告期内,公司积极履行社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时,也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相
关者的责任。充分尊重和维护相关利益者的合法权益,坚持做到经济效益、社会效益与环境效益并重,实现社会和公司的可
持续发展。
    公司严格按照相关法律法规的要求,及时、真实、准确、完整地进行信息披露,通过网上业绩说明会、投资者电话、组
织举办投资者现场说明会、友好接待投资者和投资者关系网上互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高公司的透明
度和诚信度。公司连续三年被深圳证券交易所评为信息披露优秀评级。在正常经营和持续发展的前提下,公司采取积极方式
回报投资者。
    公司一直合法合规经营,严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规, 坚持“树根理
论”(企业是树,人才是根,根有多深,树有多盛)的人才理念,实施企业人才战略,尊重和维护员工的个人权益。公司一
直坚持“以人为本”,切实关注员工健康、安全和满意度,充分重视员工权益,并建立了“三花一家人”员工救助基金,帮助困
难员工;加大员工知识和技能投入,提升员工职业发展能力。公司一直信守对客户的承诺,与客户建立良好关系,为客户提
供合格产品,完善售后服务,积极构建和发展与客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与协调,共筑信任与合作
的平台,实现共赢。
    公司在追求经济效益的同时注重环境保护和节能降耗,把建设资源节约型和环境友好型企业作为可持续发展战略的重要


                                                                                                                   26
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


内容,积极推进由“成本领先”向“技术领先”的战略转型,不断研发具有自主知识产权的节能、环保、节材、降耗系列新产品
和新技术,同时,公司已成功研发的变频控制器等系统解决方案,将进一步提升空调系统的节能环保。公司一直注重环保工
作,积极履行企业公民应尽的义务,承担社会责任,并已连续三年被评为新昌县减排先进单位。


上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□ 是 √ 否 □ 不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是 √ 否 □ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是 √ 否 □ 不适用


十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

                                                                                        谈论的主要内容及提供的
    接待时间            接待地点       接待方式       接待对象类型        接待对象
                                                                                                 资料

                                                                     中信证券、鹏华基 1、公司经营情况、发展战
                                                                     金、南方基金、路 略;2、太阳能、募投项目
2013 年 01 月 18 日 杭州           实地调研         机构             博迈投资管理公     的情况介绍。提供资料:
                                                                     司、 朱雀投资、重 公司定期报告等公开资
                                                                     阳投资             料。

                                                                                        1、公司经营情况、发展战
                                                                                        略;2、太阳能、募投项目
2013 年 01 月 24 日 杭州           实地调研         机构             信达证券           的情况介绍。提供资料:
                                                                                        公司定期报告等公开资
                                                                                        料。

                                                                     国金证券、华宝兴
                                                                     业基金、中金公司、
                                                                     长江证券、申银万
                                                                     国证券、浙商证券、
                                                                     宝盈基金、民生证
                                                                                        1、公司经营情况、发展战
                                                                     券、华安基金、国
                                                                                        略;2、行业现状及发展状
                                                                     泰君安证券、信达
                                                                                        况;3、太阳能、募投项目
2013 年 04 月 25 日 杭州           实地调研         机构             证券、西部证券、
                                                                                        的进展情况。提供资料:
                                                                     禾其投资、尚雅投
                                                                                       公司定期报告等公开资
                                                                     资、上海毅扬投资、
                                                                                       料。
                                                                     国泰基金、上海北
                                                                     孚集团、国投瑞银
                                                                     基金、华夏基金、
                                                                     兴业全球基金、农
                                                                     银汇理基金

                                                                                        1、公司经营情况、发展战
2013 年 05 月 30 日 杭州           实地调研         机构             新思路投资
                                                                                        略;2、太阳能、募投、亚



                                                                                                               27
                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                威科项目的情况介绍。提
                                                                供资料:公司定期报告等
                                                                公开资料。

                                                                公司生产经营情况、太阳
                                             嘉谟资本、安信证
                                                                能、亚威科、控制器项目
                                             券、景林资产、申
2013 年 07 月 10 日 杭州   实地调研   机构                      等问题交流。提供资料:
                                             银万国证券、兴业
                                                                公司定期报告等公开资
                                             基金、华泰证券
                                                                料。

                                             中信证券、东方证
                                             券、申银万国证券、
                                             博道投资、淡水泉
                                             投资、新华资产、
                                             信达澳达基金、尚
                                             雅投资、华夏基金、
                                             东方资管、国泰君
                                             安证券、鼎诺投资、公司生产经营情况、太阳
                                             蝶彩资产、德邦证 能、亚威科、控制器项目
2013 年 08 月 28 日 新昌   实地调研   机构   券、润晖投资、日 等问题交流,生产现场参
                                             信证券、民生证券、观。提供资料:公司定期
                                             北京星石投资、农 报告等公开资料。
                                             银汇理基金、国金
                                             证券、银河基金、
                                             中国人寿资产、浙
                                             商基金、海通证券、
                                             国信证券、长江证
                                             券、兴业证券、张
                                             善裕

                                                                公司生产经营情况、太阳
                                             华夏基金、国信证 能、亚威科、控制器项目
2013 年 09 月 26 日 杭州   实地调研   机构   券、易方达基金、 等问题座谈交流。提供资
                                             民生加银基金       料:公司定期报告等公开
                                                                资料。




                                                                                       28
                                                                              浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                        第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
                                                                                               披露日期   披露索引
       况           元)         负债        进展          结果及影响           执行情况

                                          等待第三                           本公司在第三
                                          次行政复                           次行政复审期
                                          审的美国                           间(2011 年 4
                                          国际贸易                           月 1 日至 2012
                                          法庭(CIT)                        年 3 月 31 日)
                                          诉讼结果                           输美方体阀产
                                                         2013 年 12 月,美
                                          以及第四                           品累计金额约
                                                         国联邦公报发布
                                          次年度行                           为 360 多万美
                                                         了中国企业向美
                                          政复审终                           元。在该复审
                                                         国市场倾销家用
                                          裁结果。同                         期,本公司已分
                                                         空调方阀产品反
                                          时,2014 年                        别按 28.44%和
                                                         倾销调查第三次
                                          3 月 3 日,                        5.22%的税率向
                                                         行政复审(复审
                                          美国商务                           美国海关预缴
                                                         期间为 2011 年 4
                                          部对我公                           相应的保证金。
本公司于 2008 年                                         月 1 日至 2012 年
                                          司的输美                           根据本次终裁
3 月受到来自美国                                         3 月 31 日)终裁
                                          方体阀产                           结果,本公司第
PARKER                                                   结果,裁定本公
                                          品反倾销                           三次行政复审
HANNIFIN 公司              0否                           司的倾销税率为
                                          日落复审                           期间的输美方
的反倾销指控(详                                         3.88%。本公司已
                                          正式立案,                         体阀产品缴纳
细资料请查阅公                                           就该裁定向美国
                                          由于                               的保证金预估
开信息)。                                               国际贸易法庭
                                          PARKER                             为 40 多万美元
                                                         (CIT)提起诉
                                          HANNIFIN                           将予以退回。具
                                                         讼,要求更正裁
                                          公司或者                           体金额以 CIT
                                                         定中的有关错
                                          其他代表                           诉讼结果所确
                                                         误。第三次行政
                                          美国国内                           定的税率实际
                                                         复审的最终税
                                          产业的公                           结算为准。根据
                                                         率,将根据 CIT
                                          司没有在                           本次终裁结果,
                                                         诉讼结果而确
                                          规定时间                           在第四次行政
                                                         定。
                                          内应诉,且                         复审终裁结果
                                          无其他正                           公布之前(第四
                                          当原因,                           次行政复审已
                                          2014 年 3 月                       于 2013 年 5 月
                                          24 日美国                          份启动),本公
                                          商务部发                           司输美方体阀



                                                                                                                     29
                                                                                    浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                  出正式通                       产品将按 3.88%
                                                  知,宣布本                     的税率向美国
                                                  次日落复                       海关预缴相应
                                                  审终结。反                     的保证金。
                                                  倾销令将
                                                  于 2014 年 3
                                                  月 3 日后的
                                                  90 天内正
                                                  式撤销。


二、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

                                                                                                                           单位:万元

 股东或关                                         报告期新增 报告期偿还                     预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
              占用时间   发生原因    期初数                                    期末数
 联人名称                                          占用金额       总金额                        式           额           间(月份)

合计                                          0               0            0            0       --                    0       --

期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                                                                                   0%
产的比例(%)


四、破产重整相关事项




五、资产交易事项

1、收购资产情况


                                                                     该资产为
                                                                                               与交易对
                                                                     上市公司
交易对方                                  对公司经 对公司损                                    方的关联
            被收购或 交易价格 进展情况                               贡献的净 是否为关                     披露日期
或最终控                                  营的影响 益的影响                                   关系(适用                   披露索引
            置入资产 (万元) (注 2)                               利润占净     联交易                   (注 5)
     制方                                  (注 3)       (注 4)                             关联交易
                                                                     利润总额
                                                                                                 情形
                                                                     的比率(%)

AWECO       1、亚威科           截至 2013 完成此次 由于亚威                                                               公告编号:
APPLIAN 集团的经                年 12 月 31 收购有利 科业务目                                                             2012-050,
                                                                                                           2012 年 12
CE          营性资产、 22,759.46 日止,不动 于丰富公 前尚处于          -41.85% 否                                         详见巨潮
                                                                                                           月 11 日
SYSTEMS 经营性负                产、10 家 司的产品 整合期,自                                                             资讯网
GmbH &      债、业务、          企业的股 线,有利于 购买日起                                                              (http://w


                                                                                                                                     30
                                                                                   浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


Co. KG     人员 2、亚              权已完成 拓展公司 至报告期                                                    ww.cninfo.
(亚威科 威科国际                  登记过户 产品在家 末为上市                                                    com.cn)、
集团)、   持有的下                手续,员工 电系统和 公司贡献                                                  《证券时
AWECO      属分布在                的雇佣关 零部件领 的净利润                                                    报》、上海
INTERNA 奥地利、上                 系已承接,域的市场 ( -13,52                                                  证券报》
TIONAL     海、德国、              商标、专利 空间,提高 7.42 万元)
GmbH(亚 波兰等地                  等知识产 公司的市
威科国际)的 10 家企               权资产的 场竞争力,
           业的全部                登记过户 从而提高
           股权                    手续尚在 公司的综
                                   办理之中。合竞争优
                                             势,并为公
                                             司全球化
                                             制造的战
                                             略布局打
                                             下坚实的
                                             基础。作为
                                             公司新介
                                             入的产品
                                             领域,洗碗
                                             机、洗衣
                                             机、咖啡机
                                             等零部件
                                             产品在短
                                             期之内不
                                             会对公司
                                             现有的主
                                             营业务产
                                             生重大影
                                             响。

                                             此次资产
                                   截止本报 收购有利
                                                                                                                 公告编号:
                                   告披露日,于优化公
           存货、固定                                                                                            2013-004、
                                   存货已经 司产品结 自购买日
青岛太平 资产、无形                                                                                              2013-005,
                                   已经全部 构,在公司 起至报告
洋宏丰精 资产以及                                                                                                详见巨潮
                                   转移、其他 原有品牌 期末为上
密机器有 部分经营                                                                                                资讯网
                                   资产的产 优势条件 市公司贡                                       2013 年 01
限公司、青 性负债,并   2,739.98                                       -1.63% 否                                 (http://w
                                   权仍在过 下,能进一 献的净利                                     月 11 日
岛宏泰空 承接对方                                                                                                ww.cninfo.
                                   户中、所涉 步扩展公 润
调器材有 现有的生                                                                                                com.cn)、
                                   及的债权 司产品线 (-528.27
限公司     产业务、客                                                                                            《证券时
                                   债务已全 范围,丰富 万元)
           户及员工                                                                                              报》、上海
                                   部转移,员 公司产品
                                                                                                                 证券报》
                                   工已承接 结构,满足
                                             公司未来


                                                                                                                            31
                                                                                 浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                           发展需求,
                                           促进公司
                                           可持续发
                                           展。

                                           此次收购
                                           后,江西三
                                           花成为本
                                           公司全资                                                           公告编号:
                                           子公司,有 自收购日                                                2013-010,
                                           利于更好 起至报告                                                  详见巨潮
          江西三花               截止本报 的理顺该 期末该少                                                   资讯网
          制冷科技               告披露日,公司的经 数股权为                                      2013 年 02 (http://w
戴劲                  2,164.26                                        0.02% 否
          有限公司               股权已经 营管理关 上市公司                                       月 07 日    ww.cninfo.
          30%股权                完成过户。系,切实提 贡献的净                                                com.cn)、
                                           高公司整 利润(5.34                                                《证券时
                                           体决策和 万元)                                                    报》、上海
                                           经营效率,                                                         证券报》
                                           实现公司
                                           持续健康
                                           发展。


2、出售资产情况


                                  本期初              资产出
                                  起至出              售为上                 与交易
                                  售日该              市公司                 对方的 所涉及 所涉及
                                           出售对
                        交易价 资产为                 贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售                              公司的                                                      披露日 披露索
                出售日 格(万 上市公                  净利润 售定价 关联交 系(适 产权是 债务是
  方     资产                               影响                                                         期        引
                         元)     司贡献              占净利   原则    易    用关联 否已全 否已全
                                           (注 3)
                                  的净利              润总额                 交易情 部过户 部转移
                                  润(万              的比例                     形)
                                    元)               (%)


3、企业合并情况

   本公司报告期内收购了AWECO APPLIANCE SYSTEMS GmbH & Co. KG(亚威科集团)的经营性资产、经营性负债、
业务、人员,AWECO INTERNATIONAL GmbH(亚威科国际)持有的下属分布在奥地利、上海、德国、波兰等地的10家企
业的全部股权,并从交割协议公证之日起将亚威科各公司纳入合并,具体情况详见2012年11月21日在巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn上的公告,公告名称:关于收购亚威科电器设备有限合伙公司相关资产的公告,公告编号:2012-050;
以及2013年6月29日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的公告,公告名称:关于为境外控股子公司提供内保外贷的公告,
公告编号:2013-035。收购对公司的持续经营和管理层稳定性无不良影响。




                                                                                                                         32
                                                                        浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


六、公司股权激励的实施情况及其影响

    2012年11月19日,公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于终止公司A股股票期权
与股票增值权激励计划(草案修订稿)的议案》,一致同意终止实施公司A股股票期权与股票增值权激励计划(草案修订稿),
并注销已授予的股票期权1,675万份,股票增值权90万份。
    2012年12月6日,公司2012年第四次临时股东大会审议通过了《关于终止公司A股股票期权与股票增值权激励计划(草
案修订稿)的议案》。
    此次终止实施公司A股股票期权与股票增值权激励计划的具体内容详见公司于2012年11月21日刊登在在巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上的《三花股份:关于终止公司A股股票期权与股票增值权激励计划(草案修订稿)的公告》,
公告编号:2012-051。
    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司已于2013年3月6日完成了《浙江三花股份有限公司A股股
票期权与股票增值权激励计划(草案修订稿)》首次授予的全部股票期权的注销事宜,涉及人数91人,涉及股票期权份数1,675
万份,具体内容详见公司于2013年3月7日刊登在在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《三花股份:关于股权激励
已授予股票期权注销完成的公告》,公告编号:2013-012。


七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

托管情况说明


为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


(2)承包情况

承包情况说明


为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


(3)租赁情况

租赁情况说明
     本公司下属全资子公司AWECO Polskas Appliance SP.z.o.o Sp.k 通过租赁取得2幢房屋建筑物,房屋建筑物1的租赁期间
为2007年7月1日-2017年7月1日、房屋建筑物2的租赁期间为2010年7月2日-2017年7月1日。AWECO Polskas Appliance SP.z.o.o
Sp.k拥有再续租10年和在租赁期结束后以139.86万欧元购买该房屋建筑物的权利。AWECO Polskas Appliance SP.z.o.o Sp.k以
融资租赁方式进行账务处理。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             33
                                                                                  浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


2、担保情况

                                                                                                                    单位:万元

                                 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                                                                                                                    是否为关
                  担保额度                实际发生日期
                                                                                                        是否履行 联方担保
  担保对象名称    相关公告    担保额度     (协议签署         实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                             完毕    (是或
                  披露日期                    日)
                                                                                                                         否)

报告期内审批的对外担保额度                                    报告期内对外担保实际发生
                                                          0                                                                     0
合计(A1)                                                    额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                    报告期末实际对外担保余额
                                                          0                                                                     0
度合计(A3)                                                  合计(A4)

                                             公司对子公司的担保情况

                                                                                                                    是否为关
                  担保额度                实际发生日期
                                                                                                        是否履行 联方担保
  担保对象名称    相关公告    担保额度     (协议签署         实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                             完毕    (是或
                  披露日期                    日)
                                                                                                                         否)

浙江三花制冷集团 2012 年 03               2012 年 06 月                      连带责任保   2012.6.19-2
                                  6,000                                900                              是          是
有限公司         月 06 日                 19 日                              证           013.6.10

浙江三花制冷集团 2013 年 03               2013 年 06 月                      连带责任保   2013.6.18-2
                                  2,000                              1,000                              否          是
有限公司         月 22 日                 18 日                              证           014.6.10

浙江三花制冷集团 2012 年 02               2012 年 12 月                      连带责任保   2012.12.19-
                                 21,000                              5,000                              是          是
有限公司         月 25 日                 19 日                              证           2013.12.19

浙江三花制冷集团 2013 年 03               2013 年 03 月                      连带责任保   2013.3.29-2
                                 21,000                              2,000                              是          是
有限公司         月 22 日                 29 日                              证           014.3.04

浙江三花制冷集团 2013 年 03               2013 年 05 月                      连带责任保   2013.5.08-2
                                 21,000                              3,000                              是          是
有限公司         月 22 日                 08 日                              证           014.3.04

浙江三花制冷集团 2013 年 03               2013 年 06 月                      连带责任保   2013.6.21-2
                                 21,000                              3,000                              否          是
有限公司         月 22 日                 21 日                              证           014.3.04

浙江三花制冷集团 2012 年 03               2012 年 03 月                      连带责任保   2012.3.13-2
                                  8,500                              2,000                              是          是
有限公司         月 06 日                 13 日                              证           013.3.12

浙江三花制冷集团 2012 年 03               2012 年 12 月                      连带责任保   2012.12.21-
                                  8,500                              2,000                              是          是
有限公司         月 06 日                 21 日                              证           2013.12.20

浙江三花制冷集团 2012 年 03               2013 年 02 月                      连带责任保   2013.02.06-
                                  8,500                              3,000                              是          是
有限公司         月 06 日                 06 日                              证           2014.02.05

浙江三花制冷集团 2013 年 03               2013 年 04 月                      连带责任保   2013.4.23-2
                                 10,000                              2,000                              否          是
有限公司         月 22 日                 23 日                              证           014.4.22

德国三花亚威科电 2013 年 06               2013 年 07 月                      连带责任保   2013.7.31-2
                                  8,820                              8,820                              否          是
器设备有限公司   月 29 日                 31 日                              证           014.7.31



                                                                                                                                34
                                                                                   浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


SANHUA
INTERNATIONAL 2013 年 01                    2013 年 11 月                    连带责任保      2013.11.29-2
                                   23,000                            3,075                                  否     是
SINGAPORE PTE.     月 26 日                 29 日                            证              014.11.29
LTD

SANHUA
INTERNATIONAL 2012 年 12                    2013 年 01 月                    连带责任保      2013.01.10-
                                   29,600                           29,600                                  否     是
SINGAPORE PTE.     月 25 日                 10 日                            证              2015.12.26
LTD

SANHUA
INTERNATIONAL 2013 年 01                    2013 年 04 月                    连带责任保      2013.4.23-2
                                   23,000                            4,800                                  否     是
SINGAPORE PTE.     月 26 日                 23 日                            证              016.4.10
LTD

报告期内审批对子公司担保额                                    报告期内对子公司担保实际
                                                    115,210                                                             60,295
度合计(B1)                                                  发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                    报告期末对子公司实际担保
                                                    144,810                                                             52,295
保额度合计(B3)                                              余额合计(B4)

公司担保总额(即前两大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                      报告期内担保实际发生额合
                                                    115,210                                                             60,295
(A1+B1)                                                     计(A2+B2)

报告期末已审批的担保额度合                                    报告期末实际担保余额合计
                                                    144,810                                                             52,295
计(A3+B3)                                                   (A4+B4)

实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例(%)                                                                      16.65%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                             0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                        46,295
务担保金额(D)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                                       0

上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                           46,295

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)                    无

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                        无

采用复合方式担保的具体情况说明


(1)违规对外担保情况

                                                                                                                   单位:万元

                              占最近一                                            占最近一
                                                                    截至报告                                       预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计                                               期经审计 预计解除 预计解除
                                            担保类型     担保期     期末违规                                       时间(月
  名称      司的关系   金额   净资产的                                            净资产的     方式         金额
                                                                    担保余额                                         份)
                                 比例(%)                                          比例(%)



                                                                                                                            35
                                                                                     浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


合计                           0         0%       --           --                0       0%        --         --            --


3、其他重大合同


                               合同涉及 合同涉及
合同订立                       资产的账 资产的评 评估机构                                                                截至报告
           合同订立 合同签订                                    评估基准              交易价格 是否关联
公司方名                        面价值       估价值 名称(如              定价原则                         关联关系 期末的执
           对方名称   日期                                      日(如有)         (万元)         交易
     称                        (万元) (万元)        有)                                                              行情况
                               (如有) (如有)


4、其他重大交易




八、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项


               承诺事项                        承诺方          承诺内容          承诺时间          承诺期限            履行情况

                                                           通过深圳证券
                                                           交易所挂牌交
                                                           易出售的股份
                                         持有公司股份      数量,每达到公
                                                                            2005 年 11 月 21 承诺履行完毕
股改承诺                                 总数 5%以上的 司股份总数 1%                                               严格履行承诺
                                                                            日                 为止
                                         股东              时,应当在该事
                                                           实发生之日起
                                                           两个工作日内
                                                           做出公告。

收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                         -                 -                                   -                   -


                                                           公司实际控制
                                                           人张道才和公
                                                           司控股股东三
                                         公司实际控制
                                                           花控股承诺:将
                                         人张道才和公                       2009 年 01 月 05
                                                           来不会发生与                        长期                严格履行承诺
                                         司控股股东三                       日
                                                           三花股份正在
                                         花控股
资产重组时所作承诺                                         或已经进行的
                                                           经营范围之内
                                                           的任何竞争。

                                                           三花控股承诺:
                                         公司控股股东      “在本次交易完 2009 年 01 月 05
                                                                                               长期                严格履行承诺
                                         三花控股          成后,本公司将 日
                                                           尽量减少与三

                                                                                                                                   36
                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                花股份的关联
                                                交易,若有不可
                                                避免的关联交
                                                易,本公司与三
                                                花股份将依法
                                                签订协议,履行
                                                合法程序,并将
                                                按照有关法律、
                                                法规、《三花股
                                                份公司章程》等
                                                有关规定履行
                                                信息披露义务
                                                和办理有关报
                                                批事宜。在实施
                                                关联交易的过
                                                程中,将遵照交
                                                易合法且合理
                                                的原则;关联交
                                                易的具体执行
                                                上,保证其价格
                                                公允性及程序
                                                公正性,保证不
                                                通过关联交易
                                                损害三花股份
                                                及其他股东的
                                                合法权益。”

                                                首次发行股份
                                                时所作承诺,在
                                                今后的生产经
                                                营中不从事与
                                                公司相同的生
                                                产经营或业务。
                                                为避免与公司
                                 公司控股股东   在业务上发生
                                 三花控股及公   竞争,明确非竞 2005 年 06 月 07
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                    长期       严格履行承诺
                                 司实际控制人   争的义务,三花 日
                                 张道才         控股代表本身
                                                及其全部拥有
                                                的或其拥有
                                                50%权益以上
                                                的附属公司,向
                                                三花股份作出
                                                避免可能发生
                                                同业竞争的承


                                                                                                            37
                                                                               浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                     诺。

                                                     非公开发行的
                                                     A 股普通股时
                                                     所作承诺,三花
                                                     控股所认购的
                                                     三花股份本次
                                     公司控股股东                      2010 年 12 月 28 2013 年 12 月 28
                                                     非公开发行的                                          严格履行承诺
                                     三花控股                          日              日
                                                     A 股普通股自
                                                     本次非公开发
                                                     行结束之日起
                                                     在 36 个月内不
                                                     转让。

其他对公司中小股东所作承诺           -               -                                 -                   -

承诺是否及时履行                     是

未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     不适用
(如有)


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明


盈利预测资产                               当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
               预测起始时间 预测终止时间
 或项目名称                                   (万元)      (万元)        因(如适用)        期               引


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                          天健会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                          130

境内会计师事务所审计服务的连续年限             13

境内会计师事务所注册会计师姓名                 罗训超、陈达华

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

不适用




                                                                                                                          38
                                                                     浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


十一、处罚及整改情况

     名称/姓名      类型           原因        调查处罚类型   结论(如有)     披露日期       披露索引

整改情况说明
□ 适用 √ 不适用
董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况
□ 适用 √ 不适用


十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

不适用


十三、其他重大事项的说明




十四、公司子公司重要事项

报告期内,公司子公司无其他应披露而未披露的重要事项。


十五、公司发行公司债券的情况






                                                                                                          39
                                                                               浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

                                                                                                                     单位:股

                           本次变动前                   本次变动增减(+,-)                            本次变动后

                                                                   公积金转
                         数量        比例(%) 发行新股   送股                     其他       小计         数量        比例(%)
                                                                      股

                        17,780,85                                                                      11,107,12
一、有限售条件股份                     2.99%        0          0           0 -6,673,732 -6,673,732                     1.87%
                                 7                                                                               5

1、国家持股                      0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

2、国有法人持股                  0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

                        17,780,85                                                                      11,107,12
3、其他内资持股                        2.99%        0          0           0 -6,673,732 -6,673,732                     1.87%
                                 7                                                                               5

其中:境内法人持股      6,673,732      1.12%        0          0           0 -6,673,732 -6,673,732               0        0%

                        11,107,12                                                                      11,107,12
       境内自然人持股                    0%         0          0           0            0          0                   1.87%
                                 5                                                                               5

4、外资持股                      0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

其中:境外法人持股               0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

       境外自然人持股            0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

                        576,956,4                                                                      583,630,2
二、无限售条件股份                    97.01%        0          0           0 6,673,732 6,673,732                      98.13%
                                75                                                                              07

                        576,956,4                                                                      583,630,2
1、人民币普通股                       97.01%        0          0           0 6,673,732 6,673,732                      98.13%
                                75                                                                              07

2、境内上市的外资股              0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

3、境外上市的外资股              0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

4、其他                          0       0%         0          0           0            0          0             0        0%

                        594,737,3                                                                      594,737,3
三、股份总数                            100%        0          0           0            0          0                    100%
                                32                                                                              32

股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响


                                                                                                                           40
                                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


二、证券发行与上市情况

1、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明




三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                     单位:股

报告期末股东总数                                  13,912 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                      14,085

                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                            报告期内 持有有限 持有无限              质押或冻结情况
                                     持股比例 报告期末
     股东名称          股东性质                             增减变动 售条件的 售条件的
                                      (%)     持股数量                                        股份状态         数量
                                                                情况    股份数量 股份数量

三花控股集团有                                  323,052,3 -32,300,0                 323,052,3
                    境内非国有法人     54.32%                                  0
限公司                                                04 00                               04

                                                14,800,00               11,100,00
张亚波              境内自然人          2.49%               0                       3,700,000
                                                        0                      0

中国对外经济贸
                                                13,000,00                           13,000,00
易信托有限公司 境内非国有法人           2.19%               0                  0
                                                        0                                  0
-招行新股 22

浙江奥鑫控股集                                  12,017,06 +2,017,06                 12,017,06
                    境内非国有法人      2.02%                                  0
团有限公司                                              88                                 8

浙江浙商产业投
                                                10,000,00                           10,000,00
资基金合伙企业 境内非国有法人           1.68%               0                  0
                                                        0                                  0
(有限合伙)

浙江物产中大元
                                                            -6,216,40
通集团股份有限 境内非国有法人            1.4% 8,319,303                        0 8,319,303
                                                            9
公司

财通证券有限责
                                                            +8,145,00
任公司约定购回 其他                     1.37% 8,145,000                        0 8,145,000
                                                            0
专用账户

新华人寿保险股
                                                            +1,745,41
份有限公司-分 境内非国有法人           1.27% 7,545,413                        0 7,545,413
                                                            3
红-个人分红


                                                                                                                           41
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


-018L-FH002 深

东方贸易株式会
                  境外法人            0.79% 4,694,984 -515,900       0 4,694,984


                                                        -1,889,95
孟圣喜            境内自然人          0.59% 3,500,044                0 3,500,044
                                                        6

战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况(如有)无。
(参见注 3)

上述股东关联关系或一致行动的     前 10 名股东中张亚波先生持有三花控股集团有限公司 14.10%的股份,存在关联关系,
说明                             除此以外的其他股东之间未知是否存在关联关系。

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                            股份种类
              股东名称                    报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量

三花控股集团有限公司                                                 323,052,304 人民币普通股          323,052,304

中国对外经济贸易信托有限公司
                                                                      13,000,000 人民币普通股           13,000,000
-招行新股 22

浙江奥鑫控股集团有限公司                                              12,017,068 人民币普通股           12,017,068

浙江浙商产业投资基金合伙企业
                                                                      10,000,000 人民币普通股           10,000,000
(有限合伙)

浙江物产中大元通集团股份有限
                                                                       8,319,303 人民币普通股            8,319,303
公司

财通证券有限责任公司约定购回
                                                                       8,145,000 人民币普通股            8,145,000
专用账户

新华人寿保险股份有限公司-分
                                                                       7,545,413 人民币普通股            7,545,413
红-个人分红-018L-FH002 深

东方贸易株式会社                                                       4,694,984 境外上市外资股          4,694,984

张亚波                                                                 3,700,000 人民币普通股            3,700,000

孟圣喜                                                                 3,500,044 人民币普通股            3,500,044

前 10 名无限售流通股股东之间, 1、前 10 名股东中张亚波先生持有三花控股集团有限公司 14.10%的股份,存在关联关
以及前 10 名无限售流通股股东和 系,除此以外的其他股东之间未知是否存在关联关系。2、前 10 名股东无限售条件的流
前 10 名股东之间关联关系或一致 通股股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定
行动的说明                       的一致行动人。

前十大股东参与融资融券业务股
                                 无
东情况说明(如有)(参见注 4)

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
     报告期内,公司前10名股东、前10名无限售条件股东进行约定购回交易情况如下:
     1、财通证券有限责任公司约定购回专用账户原股东“张建国”进行了约定购回初始交易,涉及股份数量合计为8,145,000


                                                                                                                42
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


股,占公司总股本的1.37%;报告期内未进行购回交易,截止报告期末约定购回交易所涉股份数量为8,145,000 股,占公司总
股本的1.37%。此外,截止报告期末股东“张建国”还通过普通证券账户持有663,700股;占公司总股本的0.48%。
 2、财通证券有限责任公司约定购回专用账户原股东“常立”进行了约定购回初始交易,涉及股份数量合计为360,000股,占
公司总股本的0.06%;报告期内购回数量360,000股,占公司总股本的0.06%;截止报告期末约定购回交易所涉股份数量0股,
占公司总股本的0%。
   3、财通证券有限责任公司约定购回专用账户原股东“汤立莺”进行了约定购回初始交易,涉及股份数量合计为35,000股,
占公司总股本的0.006%;报告期内购回数量35,000股,占公司总股本的0.006%;截止报告期末约定购回交易所涉股份数量0
股,占公司总股本的0%。


2、公司控股股东情况

法人

                           法定代表人/
         控股股东名称                    成立日期        组织机构代码        注册资本          主要经营业务
                           单位负责人

                                                                                           实业投资。生产销售:
                                                                                           制冷控制元器件、汽车
                                                                                           零部件、电子产品;经
                                                                                           营本企业和本企业成
                                                                                           员企业自产产品及相
                                                                                           关技术的出口业务。经
                                                                                           营本企业和本企业成
                                         2000 年 07                                        员企业生产、科研所需
三花控股集团有限公司       张道才                     72000252-2        39000 万元
                                         月 11 日                                          的原辅材料,机械设
                                                                                           备,仪器仪表,零配件
                                                                                           及相关技术的出口业
                                                                                           务;经营本企业的进料
                                                                                           加工和"三来一补"业
                                                                                           务。技术咨询、技术服
                                                                                           务、财务咨询及投资咨
                                                                                           询。

经营成果、财务状况、现金
                           截至本报告出具日,三花控股集团有限公司 2013 年度的审计报告尚未出具。
流和未来发展战略等

控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公     无
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用


3、公司实际控制人情况

自然人

              实际控制人姓名                          国籍                是否取得其他国家或地区居留权



                                                                                                                43
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


张道才                                  中国                     否

                                        1950 年出生,高级经济师,浙江新昌人,现任三花控股集团有限公司董事局主
                                        席、首席执行官。自 1984 年起历任新昌制冷配件厂厂长,浙江省新昌制冷配
                                        件总厂厂长,浙江三花集团公司党委书记、董事长兼总经理,浙江三花集团有
                                        限公司党委书记、董事长兼总裁;1994 年 9 月至 2001 年 6 月任三花不二工机
                                        董事长,2001 年 6 月至 2001 年 12 月任三花不二工机董事,2001 年 12 月至 2002
                                        年 10 月任本公司董事,2002 年 10 月至 2007 年 5 月任本公司名誉董事长,2007
最近 5 年内的职业及职务
                                        年 5 月至 2012 年 11 月任本公司董事长,2012 年 11 月起任本公司名誉董事长。
                                        先后荣获全国乡镇企业家,全国优秀质量管理工作者,中国经营大师,中国优
                                        秀企业家,浙江制造领军人物,浙江大学 MBA 特聘导师,紫荆花杯杰出企业
                                        家奖,全国“五一”劳动奖章,浙江省劳动模范,浙江省“实施八八战略功勋企业
                                        家”等荣誉称号,当选为浙江省第八、九、十、十一、十二届人大代表、浙江
                                        省中小企业协会副会长和浙江省经营管理协会副会长。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东


                          法定代表人/                                                          主要经营业务或管理
      法人股东名称                      成立日期     组织机构代码             注册资本
                          单位负责人                                                                  活动




                                                                                                                   44
                                                                     浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

股东名称/一致行 计划增持股份数 计划增持股份比 实际增持股份数 实际增持股份比 股份增持计划初 股份增持计划实
     动人姓名        量          例(%)           量          例(%)       次披露日期    施结束披露日期

其他情况说明





                                                                                                        45
                                                                        浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                    第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

         一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                              本期增持 本期减持
                                                         任期起始 任期终止 期初持股                                     期末持股
  姓名       职务     任职状态        性别   年龄                                             股份数量 股份数量
                                                           日期       日期       数(股)                               数(股)
                                                                                              (股)       (股)

                                                         2011 年 05 2014 年 05
           董事       现任
                                                         月 06 日   月 05 日

                                                         2012 年 12 2014 年 05
张亚波     董事长     现任       男                 40                           14,800,000            0            0 14,800,000
                                                         月 13 日   月 05 日

           首席执行                                      2012 年 12 2014 年 05
                    现任
           官(CEO)                                     月 29 日   月 05 日

                                                         2012 年 12 2014 年 05
           董事       现任
                                                         月 06 日   月 05 日
王大勇                           男                 45                                   0             0            0          0
                                                         2012 年 12 2014 年 05
           总裁       现任
                                                         月 29 日   月 05 日

                                                         2011 年 05 2014 年 05
於树立     董事       现任       男                 66                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 05 日

                                                         2011 年 05 2014 年 05
倪晓明     董事       现任       男                 46                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 05 日

                                                         2011 年 05 2014 年 05
胡立松     董事       现任       男                 47                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 05 日

                                                         2014 年 05 2014 年 05
           董事       现任
                                                         月 06 日   月 05 日
陈雨忠                           男                 48                                   0             0            0          0
                                                         2012 年 12 2014 年 05
           总工程师 现任
                                                         月 29 日   月 05 日

                                                         2011 年 05 2014 年 05
杨一理     独立董事 现任         男                 48                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 05 日

                                                         2011 年 05 2014 年 05
陈江平     独立董事 现任         男                 44                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 05 日

                                                         2011 年 05 2014 年 05
朱红军     独立董事 现任         男                 38                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 05 日

           监事会召                                      2011 年 05 2014 年 05
颜亮                  现任       男                 41                                   0             0            0          0
           集人                                          月 06 日   月 05 日

                                                         2011 年 11 2014 年 05
赵亚军     监事       现任       男                 43                                   0             0            0          0
                                                         月 29 日   月 05 日



                                                                                                                        46
                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                       2011 年 05 2014 年 05
陈笑明     监事        现任    男                 45                                   0     0         0           0
                                                       月 06 日   月 05 日

           董事会秘                                    2011 年 05 2014 年 05
刘斐                   现任    男                 44                                   0     0         0           0
           书                                          月 06 日   月 05 日

                                                       2011 年 09 2014 年 05
俞蓥奎     财务总监 现任       男                 40                                9,500    0         0        9,500
                                                       月 30 日   月 05 日

  合计            --      --        --       --            --         --       14,809,500    0         0 14,809,500


         二、任职情况

         公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
             张亚波先生:2007年5月至今历任三花控股集团有限公司董事、董事局副主席;2007年5月至2009年9
         月任三花控股集团有限公司副总裁;2009年9月至2012年12月任本公司总经理;2009年10月至今任本公司董
         事;2012年12月至今任本公司董事长、首席执行官(CEO)。张亚波先生持有本公司2.49%的股份。
             王大勇先生:1992年12月至今历任三花控股集团有限公司计划科科长、总经理秘书、制造部部长、制
         冷阀件事业部部长、总经理助理、总裁助理、副总裁、董事。2001年12月至2006年4月任本公司监事,2006
         年4月至2011年5月任本公司董事。2012年12月至今任本公司董事、总裁。
             於树立先生:2006年9月至2008 年12月任上海汽车空调器厂厂长。2006年4月至今任本公司董事。
             倪晓明先生:2004年至2008年8月任浙江三花制冷集团有限公司副总经理;2005年11月至2009年7月任
         三花国际(美国)有限公司总经理;2008年9月至2009年7月任浙江三花制冷集团有限公司销售副总经理;
         2009年1月至2009年7月任本公司销售副总经理。2009年8月任三花丹佛斯(杭州)微通道换热器有限公司副
         总经理,2010年5月至今任该公司总经理。2011年5月至今任本公司董事。
             胡立松先生:2002年至2011年8月任浙江中大集团股份有限公司财务管理总部副总经理;2011年9月至
         今任浙江物产中大元通集团股份有限公司财务管理中心主任。2004年12月至今任本公司董事。
             陈雨忠先生:2001年12月至2011年5月任本公司总工程师;2011年5月至2012年12月任本公司副总经理;
         2011年11月至今任本公司董事;2012年12月至今任本公司总工程师。
             杨一理先生:2006年起至2010年5月任通策医疗投资股份有限公司董事、总经理;2010年5月担任浙江
         麟益投资管理有限公司董事长。2008年2月至今任本公司独立董事。2011年8月起担任浙江省投融资协会副
         秘书长。
             陈江平先生:现任上海交通大学机械与动力工程学院教授,博士生导师,上海交通大学车用空调技术
         研究所所长,上海交通大学—上海汽车工业(集团)总公司车用空调工程中心主任,联合国“气候变化政府
         框架组织”(IPCC)专家组成员(IPCC获得2007年诺贝尔和平奖),国家环保部HCFC替代房间空调器行业
         专家。中国汽车工程学会高级专家,中国家用电器协会技术委员会委员,中国冷冻空调工业协会技术委员
         会委员,《制冷技术》副主编。兼任两家上市独立董事。2008年2月至今任本公司独立董事。
             朱红军先生:现为上海财经大学工商管理学院学科评议组成员,会计学院副院长、教授委员会委员、
         会计学教授、博士生导师,中国会计学会财务成本分会副会长,《管理学报》编委会委员,上海市“曙光学
         者”,财政部首届会计学术领军人才,入选教育部新世纪优秀人才支持计划。1999年4月至今在上海财经大
         学会计学院工作,历任会计学讲师、副教授、教授。兼任四家上市独立董事。2008年2月至今任本公司独立
         董事。
             颜亮先生:现任浙江物产中大元通集团股份有限公司企业发展研究中心主任、证券事务代表,浙江中
         大集团投资有限公司董事长;2005年4月至2008年4月历任开元旅业集团战略发展部经理助理、战略发展部
         经理;2008年5月至今在浙江物产中大元通集团股份有限公司工作,曾任浙江物产中大元通集团股份有限公
         司企业发展部总经理(企业发展研究中心主任)、浙江中大集团投资有限公司总经理、董事长、浙江中大


                                                                                                           47
                                                                   浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


         期货有限公司副董事长。2009年9月至今任本公司监事会召集人。
             赵亚军先生:2004年1月至2011年2任三花控股集团有限公司财务部副部长;2011年2月至今担任三花控
         股集团有限公司财务部部长。2011年11月至今任本公司监事。
             陈笑明先生:2006年12月至2008年9月任浙江三花制冷集团有限公司品质部质管处处长;2008年10月至
         2011年10月任浙江三花股份有限公司品质部质管处处长;2011年11月任常州兰柯四通阀有限公司管理者代
         表、品质部部长;2013年8月至今任芜湖三花自控元器件有限公司品质部部长;2011年3月至今浙江三花股
         份有限公司职工监事。
             刘斐先生:2006年1月至今任本公司董事会秘书,2008年2月至2012年12月任本公司副总经理。
         俞蓥奎先生:2003年12月至2007年11月任沈阳都瑞轮毂有限公司副总经理,2007年11月至今任本公司财务
         部部长,2011年9月至今任本公司财务总监。
         在股东单位任职情况
         √ 适用 □ 不适用

                                              在股东单位担                                             在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                         任期起始日期        任期终止日期
                                                任的职务                                                领取报酬津贴

张亚波          三花控股集团有限公司         董事局副主席    2013 年 02 月 01 日 2016 年 01 月 31 日         否

王大勇          三花控股集团有限公司         董事            2013 年 02 月 01 日 2016 年 01 月 31 日         否

                三花控股集团有限公司         董事            2013 年 02 月 01 日 2016 年 01 月 31 日
倪晓明                                                                                                       是
                三花控股集团有限公司         总裁助理        2010 年 02 月 09 日 至今

赵亚军          三花控股集团有限公司         财务部部长      2011 年 02 月 23 日 至今                        是

在股东单位任
                 无
职情况的说明

         在其他单位任职情况
         √ 适用 □ 不适用

                                             在其他单位担                                              在其他单位是否
任职人员姓名             其他单位名称                          任期起始日期        任期终止日期
                                                任的职务                                                领取报酬津贴

                杭州三花微通道换热器有限公司 董事长          2013 年 02 月 21 日 2016 年 02 月 20 日         否

                杭州三花研究院有限公司       董事长          2011 年 02 月 18 日 2014 年 02 月 17 日         否

                上海境逸房地产有限公司       董事            2010 年 12 月 13 日        至今                 否

                浙江三花置业有限公司         董事            2010 年 07 月 21 日        至今                 否

                杭州福膜新材料科技有限公司   董事            2010 年 06 月 11 日        至今                 否

                R-Squared Puckett Inc.       董事长          2012 年 12 月 26 日        至今                 否
张亚波
                浙江三花通产实业有限公司     董事            2010 年 06 月 01 日        至今                 否

                浙江三花制冷集团有限公司     董事长、总经理 2011 年 11 月 10 日         至今                 否

                常州兰柯四通阀有限公司       董事长          2009 年 09 月 23 日        至今                 否

                浙江三花自控元器件有限公司   董事、总经理    2009 年 09 月 23 日        至今                 否

                重庆三花制冷部件有限公司     董事长          2009 年 09 月 21 日        至今                 否

                苏州三花空调部件有限公司     董事长          2009 年 09 月 27 日        至今                 否



                                                                                                            48
                                                             浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


         三花国际(美国)有限公司       董事长         2011 年 04 月 20 日        至今           否

         三花国际新加坡私人有限公司     董事长、总经理 2011 年 12 月 15 日        至今           否

         韩国三花贸易股份有限公司       董事长         2010 年 04 月 19 日        至今           否

         中山市三花空调制冷配件有限公                                             至今
                                        董事长         2011 年 03 月 30 日                       否
         司

         武汉三花制冷部件有限公司       董事长         2011 年 08 月 31 日        至今           否

         杭州先途电子有限公司           董事长         2011 年 11 月 14 日        至今           否

         浙江三花商贸有限公司           董事长         2012 年 03 月 27 日        至今           否

         青岛三花制冷部件有限公司       董事长         2013 年 01 月 11 日        至今           否

         浙江三花汽车零部件有限公司     董事长         2012 年 10 月 15 日        至今           否

         浙江三花钱江汽车部件集团有限                                             至今
                                        董事           2011 年 03 月 15 日                       否
         公司

         浙江三花通产实业有限公司       董事           2010 年 06 月 01 日        至今           否

         杭州三花研究院有限公司         董事           2011 年 02 月 18 日        至今           否

         浙江华腾投资有限公司           董事长         2010 年 04 月 19 日        至今           否

         日本三花汽车部品株式会社       董事           2008 年 06 月 01 日        至今           否

         三花印度私人有限公司           董事长         2013 年 05 月 04 日        至今           否

         三花汽车部件美国有限公司       董事长         2012 年 09 月 21 日        至今           否

         杭州三花微通道换热器有限公司 董事             2013 年 03 月 21 日        至今           否

王大勇   浙江三花新能源汽车空调有限公                                             至今
                                        董事           2012 年 11 月 02 日                       否
         司

         杭州富帆投资管理有限公司       董事           2010 年 10 月 26 日        至今           否

         芜湖三花自控元器件有限公司     董事长         2013 年 01 月 18 日        至今           否

         江西三花制冷科技有限公司       董事长         2013 年 03 月 06 日        至今           否

         三花股份(江西)自控元器件有                                             至今
                                        王大勇         2013 年 02 月 28 日                       否
         限公司

於树立   宁波华翔电子股份有限公司       独立董事       2011 年 02 月 15 日 2014 年 01 月 07 日   是

         杭州三花微通道换热器有限公司 董事、总经理     2012 年 02 月 02 日 2015 年 02 月 01 日   否

         浙江三花通产实业有限公司       董事           2010 年 06 月 01 日        至今           否

倪晓明   杭州三花研究院有限公司         董事           2011 年 02 月 18 日        至今           否

         常州兰柯四通阀有限公司         副董事长       2007 年 09 月 28 日        至今           否

         R-Squared Puckett Inc.         董事           2012 年 12 月 26 日        至今           否

         杭州三花研究院有限公司         董事           2011 年 02 月 18 日        至今           否

陈雨忠   浙江三花制冷集团有限公司       董事           2011 年 11 月 10 日        至今           否

         浙江三花自控元器件有限公司     董事           2006 年 12 月 18 日        至今           否



                                                                                                 49
                                                                 浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


               青岛三花制冷部件有限公司       董事         2013 年 01 月 11 日        至今           否

               浙江麟益投资管理有限公司       董事长       2010 年 05 月 10 日        至今           是

杨一理         浙江省投融资协会               副秘书长     2011 年 08 月 19 日 2014 年 08 月 18 日   否

               浙江浙企投资管理有限公司       总经理       2012 年 03 月 09 日 2015 年 03 月 08 日   是

               上海交通大学                   教授         2004 年 08 月 01 日 2016 年 07 月 31 日   是
陈江平
               银轮股份                       独立董事     2011 年 07 月 21 日 2014 年 07 月 20 日   是

               上海财经大学会计学院           副院长       2009 年 09 月 16 日        至今           是

               上海紫江企业集团股份有限公司 独立董事       2011 年 05 月 10 日 2014 年 05 月 09 日   是
朱红军
               宁波华翔电子股份有限公司       独立董事     2014 年 02 月 13 日 2017 年 02 月 12 日   是

               湖北洪城通用机械股份有限公司 独立董事       2014 年 03 月 10 日 2017 年 03 月 09 日   是

               芜湖三花科技有限公司           监事         2012 年 01 月 12 日 2015 年 01 月 11 日   否

               新昌县三花小额贷款有限公司     监事         2012 年 01 月 01 日 2014 年 12 月 31 日   否

               北京三花德宝能源科技有限公司 监事           2011 年 06 月 02 日 2014 年 06 月 01 日   否

               浙江三花制冷集团有限公司       监事         2011 年 11 月 10 日        至今           否

               杭州德创机械有限公司           监事         2011 年 06 月 21 日        至今           否
赵亚军
               杭州通产机械有限公司           监事         2011 年 05 月 31 日        至今           否

               浙江三花新能源汽车空调有限公
                                              监事         2012 年 11 月 02 日        至今           否
               司

               芜湖三花科技有限公司           监事         2012 年 01 月 12 日        至今           否

               上海三花电气有限公司           监事         2011 年 04 月 12 日        至今           否

陈笑明         芜湖三花自控元器件有限公司     品质部部长   2013 年 08 月 26 日        至今           是

               浙江三花制冷集团有限公司       董事         2012 年 02 月 27 日        至今           否

               新昌县三元机械有限公司         监事         2011 年 10 月 26 日        至今           否

               芜湖三花自控元器件有限公司     监事         2011 年 10 月 14 日        至今           否

               杭州先途电子有限公司           监事         2011 年 11 月 14 日        至今           否

               浙江三花商贸有限公司           监事         2012 年 03 月 27 日        至今           否
俞蓥奎
               武汉三花制冷部件有限公司       监事         2011 年 08 月 31 日        至今           否

               三花股份(江西)自控元器件有                                           至今
                                              监事         2011 年 11 月 02 日                       否
               限公司

               江西三花制冷科技有限公司       监事         2011 年 11 月 02 日        至今           否

               上虞市三立铜业有限公司         董事         2012 年 12 月 17 日        至今           否

在其他单位任
               陈江平在联合国 IPCC 和联合国环境署 UNEP,及学会均为学术兼职,不领报酬津贴。
职情况的说明




                                                                                                     50
                                                                     浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


         三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

         董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
              公司高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会根据工作岗位职责,按照绩效考核标准和程序,对
         主要经营业绩指标的年度完成进行综合绩效评估考核后,提出高级管理人员的年度报酬,本年度报酬额度
         在董事会决定的报酬区间内。独立董事为参加会议发生的差旅费等履职费用由本公司承担。本年度公司董
         事、监事的报酬额度均在股东大会决定的报酬区间内。




         公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                   单位:万元

                                                                         从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
       姓名             职务       性别         年龄        任职状态
                                                                           报酬总额    得的报酬总额      所得报酬

                 董事                                         现任

                 董事长                                       现任
张亚波                              男           40                          70.06                         70.06
                 首席执行官
                                                              现任
                 (CEO)

                 董事                                         现任
王大勇                              男           45
                 总裁                                         现任

於树立           董事               男           66           现任            3.5                           3.5

倪晓明           董事               男           46           现任                         12.47           12.47

胡立松           董事               男           47           现任

                 董事               男                        现任
陈雨忠                                           48                          37.29                         37.29
                 总工程师           男                        现任

杨一理           独立董事           男           48           现任             5                            5

陈江平           独立董事           男           44           现任             5                            5

朱红军           独立董事           男           38           现任             5                            5

颜亮             监事会召集人       男           41           现任

赵亚军           监事               男           43           现任                         26.44           26.44

陈笑明           监事               男           45           现任           11.98                         11.98

刘斐             董事会秘书         男           44           现任           22.52                         22.52

俞蓥奎           财务总监           男           40           现任           27.29                         27.29

       合计              --         --           --            --            187.64        38.91          226.55

         公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
         □ 适用 √ 不适用




                                                                                                          51
                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

     姓名        担任的职务        类型           日期                              原因


五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理
人员)

   报告期核心技术团队或关键技术人员未发生变动(非董事、监事、高级管理人员)。




六、公司员工情况

1、截止2013 年12 月31 日,浙江三花股份有限公司在册员工人数为1420人,公司需承担费用的离退休职
工人数4人。
   专业构成        生产人员       销售人员        研发人员          财务人员        行政人员
     人数            791             92              155               38              344

  所占比例%         55.63%          6.48%          10.92%             2.68%          24.23%

   教育程度          博士           硕士            大学              大专            其他

     人数             2              17              244               255             902

  所占比例%         0.14%           1.22%          17.58%            18.37%          63.52%




2、截止2013年12 月31 日,浙江三花制冷集团有限公司在册员工人数为2410人,公司需承担费用的离退休
职工人数2人。
   专业构成       生产人员        销售人员       研发人员          财务人员         行政人员
     人数           1888             2              253               21              246
  所占比例%        78.34%          0.08%          10.49%             0.87%          10.21%
   教育程度         博士            硕士           大学              大专             其他
     人数             0              2              270               499             1639
  所占比例%         0.00%          0.08%          11.20%            20.71%          68.01%



                                                                                               52
                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




3、员工薪酬政策、培训计划
    本公司结合公司实际,制订了《绩效管理办法》、《专业人才等级评定管理办法》和《大学生薪酬及考核管理办法》,
并得到了较好的执行,建立了相对完善的薪酬体系。公司每年度开展大学生等级评定及专业人才等级评定,对新进大学生和
各层级员工均起到了一定的激励作用。同时,本公司根据“内部培养为主,外部引进为辅”的人才战略,分公司级和部门级等
不同级别对公司各层级人员进行全方位的培训,并制定了《培训管理办法》。为提高公司在职专业人员的业务水平分系统进
行了相关专业培训,并对在职管理人员公司进行了专项管理课程培训。另外,为推动公司平稳快速发展,公司开展了后备初、
中、高级经理人系列课程培训,以培养储备一批优秀的管理人才队伍。针对公司新引进的大学生,公司组织了理论培训、军
训等系列课程培训,以及注重加强公司内部讲师团的建设,鼓励并促进公司内部培训的开展。




                                                                                                           53
                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                            第八节 公司治理

一、公司治理的基本状况

       报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所有关规定和要求,继续完善公司治理结构,建立健全内控制度,加强信息披
露管理工作,积极开展投资者关系管理工作,规范公司运作,提高公司治理水平。报告期内,公司修订了《期货套期保值业
务运行管理办法》。
       1、关于股东与股东大会:公司严格按照《股东大会规范意见》及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求,召集、
召开股东大会程序合法,股东大会审议有关关联事项时,关联股东回避表决,关联交易公平合理,不存在损害股东利益的情
形。平等对待所有股东,确保所有股东、特别是公众股东能够充分行使股东权利。
       2、关于董事与董事会:公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》等规定履行董事选聘程序,公司目前有独立
董事三名,占全体董事的三分之一,董事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董事会按照《公司法》和
《董事会议事规则》的要求召集、召开会议,执行股东大会决议,并依法行使职权,各位董事能够勤勉尽职的行使权利,认
真出席董事会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规。
       3、关于监事与监事会:公司监事会严格按照法律、法规要求及《监事会议事规则》的规定,监事会的构成和人数符合
相关规定;各位监事能够认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、财务情况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况
进行监督并发表独立意见。
       4、关于控股股东与上市公司关系:公司控股股东能严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策
和经营活动的行为;公司与控股股东之间做到在人员、资产、财务、机构和业务方面的“五分开”;控股股东不存在非经营性
占用上市公司资金的行为。
       5、关于信息披露与投资者关系管理:公司制订了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推
广工作制度》,指定由董事会秘书负责信息披露工作及投资者关系管理工作,证券事务代表协助董事会秘书开展工作,并设
立投资关系管理专员协调公司与投资者的关系,接待投资者来访及咨询。公司严格按照相关内容和格式的要求,真实、准确、
完整、及时地披露信息,确保所有投资者平等地享有获取公司信息的机会。
       6、关于绩效评价与激励约束机制:公司建立了自己的企业绩效评价与激励体系,绩效评价与激励机制公正透明,使经
营者的收入与企业经营业绩挂钩,人员招聘公开、透明。
       7、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等方面利益的平衡。公
司坚持以相关法律法规为准绳,不断完善公司治理制度,切实保护投资者利益。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
       根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告【2011】30 号),公司为切实
做好内幕交易防控工作,于 2012 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于修改〈内幕信息知情
人管理制度〉的议案》(并将制度更名为《内幕信息知情人登记管理制度》),进一步规范了公司的内幕信息管理,强化制度
执行力度,将内幕信息知情人登记管理工作落实到位、责任到人,保护投资者的合法权益。报告期内,公司严格执行《内幕
信息知情人登记管理制度》,未发生利用公司内幕信息买卖公司股票的行为,也没有发生敏感期内及六个月内短线买卖公司
股票的行为。《内幕信息知情人登记管理制度》详见公司于 2012 年 4 月 24 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的公
告。




                                                                                                              54
                                                                                  浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况


    会议届次             召开日期           会议议案名称            决议情况            披露日期                披露索引

                                          《公司 2012 年度报
                                          告及其摘要》、审议
                                          《公司 2012 年度董
                                          事会工作报告》、 公
                                          司 2012 年度监事会
                                          工作报告》、《公司
                                          2012 年度财务决算
                                          报告》、《公司 2012                                            《2012 年度股东大
                                          年度利润分配预                                                 会决议公告》
                                          案》、《关于 2013 年 上述提案全部审议                          (2013-028)刊登于
2012 年度股东大会 2013 年 04 月 25 日                                              2013 年 04 月 26 日
                                          度向银行申请综合 通过                                          《证券时报》、 上海
                                          授信额度的议案》、                                             证券报》和巨潮资讯
                                          《关于 2013 年度向                                             网。
                                          银行申请应收票据
                                          质押项下的融资额
                                          度的议案》、 关于为
                                          控股子公司提供担
                                          保的议案》、 关于续
                                          聘 2013 年度审计机
                                          构的议案》


2、本报告期临时股东大会情况


    会议届次             召开日期           会议议案名称            决议情况            披露日期                披露索引

                                                                                                         《2013 年第一次临
                                                                                                         时股东大会决议公
                                          《关于为境外子公
2013 年第一次临时                                                                                        告》(2013-002)刊
                    2013 年 01 月 09 日 司提供内保外贷的 该提案审议通过            2013 年 01 月 10 日
股东大会                                                                                                 登于《证券时报》、
                                          议案》
                                                                                                         《上海证券报》和巨
                                                                                                         潮资讯网。

                                                                                                         《2013 年第二次临
                                                                                                         时股东大会决议公
                                          《关于为境外控股
2013 年第二次临时                                                                                        告》(2013-037)刊
                    2013 年 07 月 15 日 子公司提供内保外 该提案审议通过            2013 年 07 月 16 日
股东大会                                                                                                 登于《证券时报》、
                                          贷的议案》
                                                                                                         《上海证券报》和巨
                                                                                                         潮资讯网。

2013 年第三次临时                         《关于节余募集资                                               《2013 年第三次临
                    2013 年 08 月 28 日                         该提案审议通过     2013 年 08 月 29 日
股东大会                                  金永久补充公司流                                               时股东大会决议公


                                                                                                                            55
                                                                                 浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                        动资金的议案》                                                   告》(2013-047)刊
                                                                                                         登于《证券时报》、
                                                                                                         《上海证券报》和巨
                                                                                                         潮资讯网。

                                                                                                         《2013 年第四次临
                                                                                                         时股东大会决议公
                                        《关于为境外全资
2013 年第四次临时                                                                                        告》(2013-056)刊
                    2013 年 12 月 02 日 子公司提供内保外 该提案审议通过           2013 年 12 月 03 日
股东大会                                                                                                 登于《证券时报》、
                                        贷的议案》
                                                                                                         《上海证券报》和巨
                                                                                                         潮资讯网。


三、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                               独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                    是否连续两次未
   独立董事姓名                        现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                          亲自参加会议

杨一理                             9                  2                7                  0               0否

陈江平                             9                  2                7                  0               0否

朱红军                             9                  2                7                  0               0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                    2

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,独立董事对公司在公司治理和内部控制方面的建议均已被公司采纳。


四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

   1、战略委员会履职情况
    战略委员会主要负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究。报告期内,战略委员会认真履行职责,
参加公司重要会议,对公司的经营战略和战略投资事项进行讨论并提出建议。

                                                                                                                            56
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


       2、审计委员会履职情况
    审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。报告期内,审计委员会听取了管理层对本年度经营情
况、财务状况、重大投资及其他相关重大事项的汇报,并针对公司以色列太阳能增资项目召开了专题会议。报告期内,审计
委员会听取了审计部门年度工作总结和工作计划安排,并对公司财务状况进行了有效的指导和监督。在年度审计工作过程中,
审计委员会在年审注册师进场前审阅了公司编制的财务会计报表,在年审注册会计师进场后,审计委员会与会计师事务所协
商确定了2013年度财务报告审计工作的时间安排,并不断加强与年审注册会计师的沟通,督促会计师事务所及时提交审计报
告。
    报告期内,公司董事会审计委员会对公司的内部控制制度进行了认真的自查,并发表意见认为:公司现行的内部控制制
度基本完整、合理、有效;各项制度基本能够适应公司目前管理的要求及公司发展的需要,在公司经营管理各个关键环节发
挥了较好的管理控制作用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
   3、薪酬与考核委员会履职情况
   薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,负责制定、审查公司董事及高级管理
人员的薪酬政策与方案。报告期内,公司薪酬与考核委员会认真审查董事、高级管理人员的薪酬政策和薪酬方案,并对2013
年年度报告中披露的董事和高级管理人员的薪酬进行了认真审核,认为:公司董事、监事和高级管理人员的基本年薪和奖金
发放符合公司的激励机制和薪酬方案,公司董事会披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。
   4、执行委员会履职情况
    执行委员会是董事会设立的专门工作机构,为董事会休会期间的常设机构,主要负责对公司重大战略、重大投资决策以
及公司重大经营活动的监控。报告期内,执行委员会委员参加公司重要会议,对可能影响公司未来发展的重大事项进行讨论
并提出建议,并对公司股东大会和董事会批准的重大投资等相关事项进行有效监控。


五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

       公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东完全分开,具有独立完整的业务和面向市场自主经
营的能力。
       (一)业务方面
       公司主业突出,在生产、采购、销售方面均有自己专职的工作人员的相应体系,独立于控股股东,自主经营,业务结构
完整。
       (二)人员方面
       公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司建立了独立于控股股东的劳动、人事及工资管理制度,拥有独立的员工队
伍,员工的工资发放、福利费用等支出均与控股股东严格分离。
       (三)资产方面
       公司拥有与主营业务相关的土地、房屋、机器设备、车辆、办公设施、试验设施等有形资产及商标、专利、专有技术等
无形资产,拥有独立的采购和销售系统,资产结构独立完整。
       (四)机构方面
       公司生产经营场所与控股股东分开,设立了完善的组织机构,董事会、监事会等内部机构独立运作,不存在与控股股的
机构代行公司职权的情形。
       (五)财务方面


                                                                                                            57
                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    公司设有独立的财务部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公司独立建账,单独纳税,
在银行独立开户,独立作出财务决策。


七、同业竞争情况

    公司与控股股东以及实际控制人之间不存在同业竞争情况。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司建立了完善的高级管理人员绩效考评标准和薪酬制度,根据年度经营指标完成情况对高级管理人员的业绩进行考核
和奖励。公司高级管理人员向董事会负责,承担董事会下达的经营目标,董事会薪酬与考核委员会及董事会考评对高级管理
人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。




                                                                                                          58
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                           第九节 内部控制

一、内部控制建设情况

   公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规章制度的要求,结合公司的实际情况,
建立了股东大会、董事会、监事会及经理层的治理结构,制定了贯穿于公司经营管理、内部控制管理等各方面的制度,加强
对财务报告、关联交易、对外担保、重大决策、控股子公司等重大方面防范控制工作。公司董事会下设战略委员会、审计委
员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和执行委员会五个专门委员会,在公司重大决策等方面充分发挥其专业性,与公司监
事会、独立董事和内部审计机构履行各自监督职责,形成了规范且持续有效的管理体系。
    1、公司董事会对目前公司的内部控制制度进行了认真的自查,认为:公司现行的内部控制制度基本完整、合理、有效;
各项制度基本能够适应公司目前管理的要求及公司发展的需要,在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的管理控制作用。
公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    2、董事会审计委员会对目前公司的内部控制制度进行了认真的自查,认为:公司现行的内部控制制度基本完整、合理、
有效;各项制度基本能够适应公司目前管理的要求及公司发展的需要,在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的管理控制
作用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建议及运行情况。
    3、公司监事会对内部控制自我评价报告出具的审核意见,监事会认为公司已建立较为完善的内部控制体系并能得到有
效执行,该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制自我评价报告真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。


二、董事会关于内部控制责任的声明

    公司董事会及全体董事保证内部控制相关内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。


三、建立财务报告内部控制的依据

    公司编制财务报告,以真实的交易和事项以及完整、准确的账簿记录等资料为依据,按照有关法律法规、国家统一的会
计制度规定的编制基础、编制依据、编制原则和方法进行。公司根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》
及监管部门的相关规范性文件要求,建立了财务报告内部控制。


四、内部控制自我评价报告

                       内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

    报告期内,未发现内部控制重大缺陷。

内部控制自我评价报告全文披露
                                2014 年 04 月 09 日
日期

内部控制自我评价报告全文披露 2014 年 04 月 09 日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《浙江三花股份有限公司 2013
索引                            年度内部控制自我评价报告》。




                                                                                                                  59
                                                                        浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


五、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

    公司于 2010 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。报告
期内,该制度执行情况良好,公司所披露的年度报告没有发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情
况。




                                                                                                             60
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文




                                        第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                         标准无保留审计意见

审计报告签署日期                                     2014 年 04 月 07 日

审计机构名称                                         天健会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                         天健审〔2014〕2538 号

注册会计师姓名                                       罗训超、陈达华

                                               审计报告正文
   我们审计了后附的浙江三花股份有限公司(以下简称三花股份)财务报表,包括2013年12月31日的合并及母公司资产负
债表,2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附注。


    一、管理层对财务报表的责任
   编制和公允列报财务报表是管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现
公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。


    二、注册会计师的责任
   我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
   审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
   我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


    三、审计意见
   我们认为,三花股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了三花股份2013年12月31日的合
并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:浙江三花股份有限公司
                                                                                                        单位:元

                 项目                          期末余额                                  期初余额


                                                                                                              61
                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


流动资产:

    货币资金                  689,366,982.28                            702,523,993.37

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产               8,278,580.00                             6,419,660.00

    应收票据                 1,206,590,838.02                           718,415,083.32

    应收账款                  944,215,263.55                            706,583,622.45

    预付款项                   45,050,698.97                             21,310,974.01

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                 33,320,309.10                             18,732,892.36

    买入返售金融资产

    存货                     1,056,719,945.71                           874,834,323.17

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产               30,270,161.30                             36,289,786.56

流动资产合计                 4,013,812,778.93                         3,085,110,335.24

非流动资产:

    发放委托贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资               86,271,198.24                             97,549,031.19

    投资性房地产               15,963,093.80

    固定资产                 1,775,990,231.14                         1,036,929,823.85

    在建工程                  224,542,080.66                            428,722,262.99

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                  426,677,318.97                            247,544,067.94

    开发支出



                                                                                    62
                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    商誉

    长期待摊费用                 8,275,998.89                             5,513,574.98

    递延所得税资产             36,995,440.73                             25,452,082.57

    其他非流动资产                                                        8,140,200.00

非流动资产合计               2,574,715,362.43                         1,849,851,043.52

资产总计                     6,588,528,141.36                         4,934,961,378.76

流动负债:

    短期借款                  772,942,919.99                            450,909,418.90

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    交易性金融负债                                                            1,600.00

    应付票据                  509,714,018.29                            323,736,126.57

    应付账款                  896,050,520.31                            556,329,797.30

    预收款项                   31,204,221.32                              3,827,631.94

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬               98,031,265.82                             60,879,224.12

    应交税费                   63,897,378.43                             43,140,343.34

    应付利息                     2,774,683.43                             1,512,743.28

    应付股利

    其他应付款                 37,889,915.18                             72,847,541.38

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    一年内到期的非流动负债    331,859,470.23                             81,670,000.00

    其他流动负债                 7,888,023.67

流动负债合计                 2,752,252,416.67                         1,594,854,426.83

非流动负债:

    长期借款                  454,789,850.00                            368,660,000.00

    应付债券

    长期应付款                 72,033,186.52

    专项应付款



                                                                                    63
                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


     预计负债

     递延所得税负债                                        1,241,787.00                                 962,949.00

     其他非流动负债                                     153,217,399.45                               39,825,042.05

非流动负债合计                                          681,282,222.97                              409,447,991.05

负债合计                                               3,433,534,639.64                            2,004,302,417.88

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                                 594,737,332.00                              594,737,332.00

     资本公积                                          1,118,190,487.27                            1,118,267,075.62

     减:库存股

     专项储备

     盈余公积                                           152,147,862.11                              134,915,696.54

     一般风险准备

     未分配利润                                        1,309,362,551.49                            1,062,714,624.90

     外币报表折算差额                                    -34,227,841.75                              -16,427,233.60

归属于母公司所有者权益合计                             3,140,210,391.12                            2,894,207,495.46

     少数股东权益                                        14,783,110.60                               36,451,465.42

所有者权益(或股东权益)合计                           3,154,993,501.72                            2,930,658,960.88

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                       6,588,528,141.36                            4,934,961,378.76



法定代表人:张亚波                 主管会计工作负责人:俞蓥奎                           会计机构负责人:盛晓锋


2、母公司资产负债表

编制单位:浙江三花股份有限公司
                                                                                                           单位:元

                  项目                      期末余额                                    期初余额

流动资产:

     货币资金                                           213,262,504.10                              395,582,578.99

     交易性金融资产                                        6,612,030.00                                3,773,630.00

     应收票据                                           139,407,431.77                              216,776,926.65

     应收账款                                           240,048,528.60                              282,620,967.90

     预付款项                                              4,350,457.10                              27,136,221.00

     应收利息                                                                                           348,700.00

     应收股利                                            12,000,000.00                                 5,000,000.00

     其他应收款                                         326,180,402.38                              173,383,607.08


                                                                                                                 64
                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    存货                      245,517,273.06                            264,401,703.85

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                         10,842,013.77

流动资产合计                 1,187,378,627.01                         1,379,866,349.24

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资             1,370,346,939.70                         1,349,982,202.14

    投资性房地产

    固定资产                  908,213,377.74                            588,014,509.80

    在建工程                  129,819,179.26                            233,775,987.96

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                  137,502,502.71                             93,523,891.05

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产               7,213,712.94                             8,573,018.37

    其他非流动资产                                                        8,140,200.00

非流动资产合计               2,553,095,712.35                         2,282,009,809.32

资产总计                     3,740,474,339.36                         3,661,876,158.56

流动负债:

    短期借款                  483,793,743.04                            351,909,418.90

    交易性金融负债

    应付票据                                                            130,336,029.90

    应付账款                  296,272,983.25                            265,160,298.91

    预收款项                      336,657.61                              1,876,954.20

    应付职工薪酬               21,370,686.02                             21,764,256.45

    应交税费                     5,741,326.14                             2,973,878.53

    应付利息                     1,304,524.18                             1,085,958.64

    应付股利



                                                                                    65
                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


     其他应付款                                         261,202,566.15                              347,087,192.55

     一年内到期的非流动负债                             211,160,000.00                               31,670,000.00

     其他流动负债                                          3,714,000.00

流动负债合计                                           1,284,896,486.39                            1,153,863,988.08

非流动负债:

     长期借款                                            97,500,000.00                              258,660,000.00

     应付债券

     长期应付款

     专项应付款

     预计负债

     递延所得税负债                                         991,804.50                                  566,044.50

     其他非流动负债                                      25,869,666.71                               30,417,666.67

非流动负债合计                                          124,361,471.21                              289,643,711.17

负债合计                                               1,409,257,957.60                            1,443,507,699.25

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                                 594,737,332.00                              594,737,332.00

     资本公积                                          1,425,921,703.49                            1,425,921,703.49

     减:库存股

     专项储备

     盈余公积                                           105,671,616.15                               88,439,450.58

     一般风险准备

     未分配利润                                         204,885,730.12                              109,269,973.24

     外币报表折算差额

所有者权益(或股东权益)合计                           2,331,216,381.76                            2,218,368,459.31

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                       3,740,474,339.36                            3,661,876,158.56



法定代表人:张亚波                 主管会计工作负责人:俞蓥奎                           会计机构负责人:盛晓锋


3、合并利润表

编制单位:浙江三花股份有限公司
                                                                                                           单位:元

                  项目                      本期金额                                    上期金额

一、营业总收入                                         5,274,170,938.03                            3,826,346,179.77

     其中:营业收入                                    5,274,170,938.03                            3,826,346,179.77


                                                                                                                 66
                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                         4,912,010,727.40                         3,517,581,453.89

     其中:营业成本                    3,960,125,096.55                         2,887,012,943.02

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                21,006,297.42                             15,985,409.77

           销售费用                     223,064,670.27                            140,047,580.62

           管理费用                     584,124,112.46                            412,527,961.60

           财务费用                     112,781,905.83                             37,397,438.23

           资产减值损失                  10,908,644.87                             24,610,120.65

     加:公允价值变动收益(损失以
                                           1,860,520.00                            -6,339,741.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号
                                          -8,915,413.08                            19,428,775.87
填列)

           其中:对联营企业和合营
                                         -14,277,832.95                           -10,831,648.77
企业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)      355,105,317.55                            321,853,760.75

     加:营业外收入                      70,864,354.02                             43,986,614.91

     减:营业外支出                      24,188,712.17                             10,565,881.26

           其中:非流动资产处置损
                                         13,922,109.09                              3,439,775.84


四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        401,780,959.40                            355,274,494.40
列)

     减:所得税费用                      78,529,506.70                             70,729,908.74

五、净利润(净亏损以“-”号填列)      323,251,452.70                            284,544,585.66

     其中:被合并方在合并前实现的
净利润


                                                                                              67
                                                                             浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    归属于母公司所有者的净利润                             323,353,825.36                              271,295,190.61

    少数股东损益                                              -102,372.66                               13,249,395.05

六、每股收益:                                    --                                          --

    (一)基本每股收益                                                0.54                                        0.46

    (二)稀释每股收益                                                0.54                                        0.46

七、其他综合收益                                            -17,800,608.15                               -7,422,028.96

八、综合收益总额                                           305,450,844.55                              277,122,556.70

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           305,553,217.21                              263,873,161.65
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                              -102,372.66                               13,249,395.05


法定代表人:张亚波                    主管会计工作负责人:俞蓥奎                           会计机构负责人:盛晓锋


4、母公司利润表

编制单位:浙江三花股份有限公司
                                                                                                              单位:元

                 项目                          本期金额                                    上期金额

一、营业收入                                              1,569,347,477.98                            1,452,971,197.02

    减:营业成本                                          1,131,931,577.58                            1,120,775,325.05

         营业税金及附加                                       6,563,826.58                                4,325,434.96

         销售费用                                           46,427,041.96                               51,549,669.15

         管理费用                                          183,316,894.12                              213,753,422.21

         财务费用                                           47,862,027.46                               15,786,318.85

         资产减值损失                                         5,122,106.77                              11,319,313.89

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                              2,838,400.00                               -3,062,405.00
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                              2,656,073.92                              38,553,716.21
列)

         其中:对联营企业和合营企
                                                            -14,277,832.95                              -10,831,648.77
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         153,618,477.43                               70,953,024.12

    加:营业外收入                                          50,063,532.16                               30,131,683.83

    减:营业外支出                                            1,930,630.32                                2,783,536.52

         其中:非流动资产处置损失                              289,154.50                                  218,835.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                           201,751,379.27                               98,301,171.43
列)


                                                                                                                    68
                                                                            浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


     减:所得税费用                                        29,429,723.62                               19,090,840.08

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        172,321,655.65                               79,210,331.35

五、每股收益:                                   --                                          --

     (一)基本每股收益                                              0.29                                        0.13

     (二)稀释每股收益                                              0.29                                        0.13

六、其他综合收益                                                     0.00                                        0.00

七、综合收益总额                                          172,321,655.65                               79,210,331.35


法定代表人:张亚波                   主管会计工作负责人:俞蓥奎                           会计机构负责人:盛晓锋


5、合并现金流量表

编制单位:浙江三花股份有限公司
                                                                                                             单位:元

                 项目                         本期金额                                    上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                        5,129,266,750.10                            4,059,606,532.30

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置交易性金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                        85,649,240.96                               66,692,208.20

     收到其他与经营活动有关的现金                          53,530,558.65                               81,725,651.02

经营活动现金流入小计                                     5,268,446,549.71                            4,208,024,391.52

     购买商品、接受劳务支付的现金                        3,590,804,393.31                            3,016,744,919.53

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加




                                                                                                                   69
                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     796,155,833.77                            447,471,981.53


     支付的各项税费                  223,312,091.42                            177,438,335.53

     支付其他与经营活动有关的现金    380,261,727.94                            253,838,412.64

经营活动现金流出小计                4,990,534,046.44                         3,895,493,649.23

经营活动产生的现金流量净额           277,912,503.27                            312,530,742.29

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益所收到的现金         11,040,820.00                             30,260,424.64

     处置固定资产、无形资产和其他
                                        4,340,847.05                              589,195.80
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金     44,138,696.11                             58,272,529.05

投资活动现金流入小计                  59,520,363.16                             89,122,149.49

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     502,609,287.91                            644,176,992.63
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                     3,000,000.00                            48,048,772.87

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
                                     216,451,304.97
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金       5,678,400.13                              720,000.00

投资活动现金流出小计                 727,738,993.01                            692,945,765.50

投资活动产生的现金流量净额          -668,218,629.85                           -603,823,616.01

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金             1,518,445,754.35                         1,173,140,867.93

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金                                                 300,000.00

筹资活动现金流入小计                1,518,445,754.35                         1,173,440,867.93

     偿还债务支付的现金              959,482,642.75                          1,077,841,086.43


                                                                                           70
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                         129,395,777.74                              201,504,474.23
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

     支付其他与筹资活动有关的现金                         86,125,762.36                              312,883,044.35

筹资活动现金流出小计                                    1,175,004,182.85                            1,592,228,605.01

筹资活动产生的现金流量净额                               343,441,571.50                             -418,787,737.08

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                          -24,097,933.32                               -7,422,028.96
影响

五、现金及现金等价物净增加额                              -70,962,488.40                            -717,502,639.76

     加:期初现金及现金等价物余额                        624,104,193.52                             1,341,606,833.28

六、期末现金及现金等价物余额                             553,141,705.12                              624,104,193.52


法定代表人:张亚波                  主管会计工作负责人:俞蓥奎                           会计机构负责人:盛晓锋


6、母公司现金流量表

编制单位:浙江三花股份有限公司
                                                                                                            单位:元

               项目                          本期金额                                    上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                       1,827,758,193.16                            1,384,527,222.07

     收到的税费返还                                       43,056,184.44                               41,920,403.40

     收到其他与经营活动有关的现金                         43,594,731.88                               44,539,706.70

经营活动现金流入小计                                    1,914,409,109.48                            1,470,987,332.17

     购买商品、接受劳务支付的现金                       1,246,041,534.06                            1,121,555,570.90

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                         179,170,696.86                              143,284,372.70


     支付的各项税费                                       45,776,796.22                               53,102,509.50

     支付其他与经营活动有关的现金                        142,000,188.84                              139,952,154.01

经营活动现金流出小计                                    1,612,989,215.98                            1,457,894,607.11

经营活动产生的现金流量净额                               301,419,893.50                               13,092,725.06

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益所收到的现金                             15,532,700.00                               59,385,364.98

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                            1,922,747.95                                1,669,823.59
长期资产收回的现金净额


                                                                                                                  71
                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                      77,234,072.59                             22,820,269.15

投资活动现金流入小计                                  94,689,520.54                             83,875,457.72

    购建固定资产、无形资产和其他
                                                     310,684,501.43                            380,091,161.02
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                                    34,741,870.51                            178,228,772.87

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                     198,183,267.45                             63,818,000.00

投资活动现金流出小计                                 543,609,639.39                            622,137,933.89

投资活动产生的现金流量净额                           -448,920,118.85                          -538,262,476.17

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金                               748,123,151.68                            764,050,989.93

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                                                               293,490,067.11

筹资活动现金流入小计                                 748,123,151.68                          1,057,541,057.04

    偿还债务支付的现金                               597,908,827.54                            614,811,571.03

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                     101,803,094.01                            183,859,957.74
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金                     124,973,102.11                             61,380,000.00

筹资活动现金流出小计                                 824,685,023.66                            860,051,528.77

筹资活动产生的现金流量净额                            -76,561,871.98                           197,489,528.27

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额                         -224,062,097.33                          -327,680,222.84

    加:期初现金及现金等价物余额                     320,166,888.41                            647,847,111.25

六、期末现金及现金等价物余额                          96,104,791.08                            320,166,888.41


法定代表人:张亚波                 主管会计工作负责人:俞蓥奎                        会计机构负责人:盛晓锋


7、合并所有者权益变动表

编制单位:浙江三花股份有限公司
本期金额
                                                                                                     单位:元


                                                                                                           72
                                                                             浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                     本期金额

                                                   归属于母公司所有者权益
            项目                                                                                        少数股东 所有者权
                             实收资
                                      资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                           其他       权益         益合计
                                        积        股     备     积       险准备    利润
                             股本)

                             594,737 1,118,26                 134,915             1,062,71 -16,427, 36,451,46 2,930,658,
一、上年年末余额
                             ,332.00 7,075.62                  ,696.54            4,624.90    233.60        5.42        960.88

     加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

                             594,737 1,118,26                 134,915             1,062,71 -16,427, 36,451,46 2,930,658,
二、本年年初余额
                             ,332.00 7,075.62                  ,696.54            4,624.90    233.60        5.42        960.88

三、本期增减变动金额(减少            -76,588.                 17,232,            246,647, -17,800, -21,668,3 224,334,54
以“-”号填列)                             35                165.57              926.59     608.15       54.82          0.84

                                                                                  323,353,              -102,372. 323,251,45
(一)净利润
                                                                                   825.36                       66        2.70

                                                                                             -17,800,                -17,800,60
(二)其他综合收益
                                                                                              608.15                      8.15

                                                                                  323,353, -17,800, -102,372. 305,450,84
上述(一)和(二)小计
                                                                                   825.36     608.15            66        4.55

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益
的金额

3.其他

                                                               17,232,            -76,705,                           -59,473,73
(四)利润分配
                                                               165.57              898.77                                 3.20

                                                               17,232,            -17,232,
1.提取盈余公积
                                                               165.57              165.57

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分                                                         -59,473,                           -59,473,73
配                                                                                 733.20                                 3.20

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股
本)

2.盈余公积转增资本(或股



                                                                                                                               73
                                                                             浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

                                      -76,588.                                                          -21,565,9 -21,642,57
(七)其他
                                             35                                                            82.16          0.51

                             594,737 1,118,19                 152,147             1,309,36 -34,227, 14,783,11 3,154,993,
四、本期期末余额
                             ,332.00 0,487.27                  ,862.11            2,551.49    841.75         0.60       501.72

上年金额
                                                                                                                      单位:元

                                                                     上年金额

                                                   归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                       少数股东 所有者权
                             实收资
                                      资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                           其他       权益        益合计
                                        积        股     备     积       险准备    利润
                             股本)

                             297,368 1,360,04                 126,994             948,024, -9,005,2 299,964,7 3,023,396,
一、上年年末余额
                             ,666.00 8,479.89                  ,663.40             800.43      04.64       55.03        160.11

    加:同一控制下企业合并
产生的追溯调整

    加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                             297,368 1,360,04                 126,994             948,024, -9,005,2 299,964,7 3,023,396,
二、本年年初余额
                             ,666.00 8,479.89                  ,663.40             800.43      04.64       55.03        160.11

三、本期增减变动金额(减少 297,368 -241,78                     7,921,0            114,689, -7,422,0 -263,513, -92,737,19
以“-”号填列)             ,666.00 1,404.27                   33.14              824.47      28.96      289.61          9.23

                                                                                  271,295,              13,249,39 284,544,58
(一)净利润
                                                                                   190.61                    5.05         5.66

                                                                                             -7,422,0               -7,422,028.
(二)其他综合收益
                                                                                               28.96                        96

                                                                                  271,295, -7,422,0 13,249,39 277,122,55
上述(一)和(二)小计
                                                                                   190.61      28.96         5.05         6.70

                                      44,937,2                                                          5,000,000 49,937,208
(三)所有者投入和减少资本
                                        08.15                                                                 .00           .15

1.所有者投入资本                     44,937,2                                                          5,000,000 5,000,000.



                                                                                                                              74
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                        08.15                                                              .00          00

2.股份支付计入所有者权益
的金额

3.其他

                                                             7,921,0         -156,60                             -148,684,3
(四)利润分配
                                                              33.14          5,366.14                                33.00

                                                             7,921,0         -7,921,0
1.提取盈余公积
                                                              33.14            33.14

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分                                                    -148,68                             -148,684,3
配                                                                           4,333.00                                33.00

4.其他

                            297,368 -297,36
(五)所有者权益内部结转
                            ,666.00 8,666.00

1.资本公积转增资本(或股 297,368 -297,36
本)                        ,666.00 8,666.00

2.盈余公积转增资本(或股
本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

                                    10,650,0                                                       -281,762, -271,112,6
(七)其他
                                        53.58                                                        684.66          31.08

                            594,737 1,118,26                134,915          1,062,71 -16,427, 36,451,46 2,930,658,
四、本期期末余额
                            ,332.00 7,075.62                 ,696.54         4,624.90    233.60           5.42      960.88


法定代表人:张亚波                       主管会计工作负责人:俞蓥奎                            会计机构负责人:盛晓锋


8、母公司所有者权益变动表

编制单位:浙江三花股份有限公司
本期金额
                                                                                                                   单位:元

                                                                  本期金额
              项目           实收资本                                              一般风险 未分配利 所有者权
                                         资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                            (或股本)                                                  准备         润           益合计



                                                                                                                           75
                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                              594,737,33 1,425,921,   88,439,450          109,269,97 2,218,368,
一、上年年末余额
                                    2.00    703.49           .58                3.24    459.31

    加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

                              594,737,33 1,425,921,   88,439,450          109,269,97 2,218,368,
二、本年年初余额
                                    2.00    703.49           .58                3.24    459.31

三、本期增减变动金额(减少                            17,232,165          95,615,756 112,847,92
以“-”号填列)                                             .57                 .88       2.45

                                                                          172,321,65 172,321,65
(一)净利润
                                                                                5.65       5.65

(二)其他综合收益

                                                                          172,321,65 172,321,65
上述(一)和(二)小计
                                                                                5.65       5.65

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的
金额

3.其他

                                                      17,232,165          -76,705,89 -59,473,73
(四)利润分配
                                                             .57                8.77       3.20

                                                      17,232,165          -17,232,16
1.提取盈余公积
                                                             .57                5.57

2.提取一般风险准备

                                                                          -59,473,73 -59,473,73
3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                3.20       3.20

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他



                                                                                              76
                                                                          浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                              594,737,33 1,425,921,                    105,671,61            204,885,73 2,331,216,
四、本期期末余额
                                    2.00      703.49                          6.15                 0.12         381.76

上年金额
                                                                                                               单位:元

                                                                   上年金额
              项目            实收资本                                               一般风险 未分配利 所有者权
                                           资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                              (或股本)                                              准备       润           益合计

                              297,368,66 1,678,353,                    80,518,417            186,665,00 2,242,905,
一、上年年末余额
                                    6.00      161.34                           .44                    8.03      252.81

    加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                              297,368,66 1,678,353,                    80,518,417            186,665,00 2,242,905,
二、本年年初余额
                                    6.00      161.34                           .44                    8.03      252.81

三、本期增减变动金额(减少以 297,368,66 -252,431,4                      7,921,033.            -77,395,03 -24,536,79
“-”号填列)                      6.00        57.85                          14                     4.79         3.50

                                                                                             79,210,331 79,210,331
(一)净利润
                                                                                                       .35          .35

(二)其他综合收益

                                                                                             79,210,331 79,210,331
上述(一)和(二)小计
                                                                                                       .35          .35

                                           44,937,208                                                        44,937,208
(三)所有者投入和减少资本
                                                  .15                                                               .15

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的                44,937,208                                                        44,937,208
金额                                              .15                                                               .15

3.其他

                                                                        7,921,033.            -156,605,3 -148,684,3
(四)利润分配
                                                                               14                 66.14           33.00

                                                                        7,921,033.           -7,921,033.
1.提取盈余公积
                                                                               14                      14

2.提取一般风险准备

                                                                                              -148,684,3 -148,684,3
3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                                  33.00           33.00

4.其他

                              297,368,66 -297,368,6
(五)所有者权益内部结转
                                    6.00        66.00



                                                                                                                       77
                                                                         浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                             297,368,66 -297,368,6
1.资本公积转增资本(或股本)
                                   6.00      66.00

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                             594,737,33 1,425,921,                     88,439,450         109,269,97 2,218,368,
四、本期期末余额
                                   2.00      703.49                           .58               3.24    459.31


法定代表人:张亚波                        主管会计工作负责人:俞蓥奎                   会计机构负责人:盛晓锋


三、公司基本情况

    浙江三花股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组以浙上市〔2001〕108号
文批准,由原三花不二工机有限公司整体变更设立,于2001年12月19日在浙江省工商行政管理局登记注册,现持有注册号为
330000400002413的企业法人营业执照。公司注册资本594,737,332.00元,股份总数594,737,332股(每股面值1元)。其中,
有限售条件的流通股份A股583,630,207股,无限售条件的流通股份A股11,107,125股。公司股票已在深圳证券交易所挂牌交易。
    本公司属机械制造业。经营范围:截止阀、电子膨胀阀、排水泵、电磁阀、单向阀、压缩机、压力管道元件、机电液压
控制泵及其他机电液压控制元器件的生产销售。主要产品:家用电器控制元器件及部件。


四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1、财务报表的编制基础

   本公司财务报表以持续经营为编制基础。


2、遵循企业会计准则的声明

   本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关
信息。


3、会计期间

   会计年度自公历1月1日起至12月31日止。


4、记账本位币

   采用人民币为记账本位币。境外子公司视经营所在地采用美元、欧元、日元或波兰兹罗提为记账本位币。




                                                                                                             78
                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1)同一控制下企业合并

   公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账面价值与支付的合
并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。


(2)非同一控制下的企业合并

   公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值
以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入
当期损益。


6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策

(1)“一揽子交易”的判断原则

(2)“一揽子交易”的会计处理方法

(3)非“一揽子交易”的会计处理方法

7、合并财务报表的编制方法

(1)合并财务报表的编制方法

   母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根
据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编
制。


(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

   列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、
易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。


9、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务

   外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债
表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差
额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公
允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或资本公积。


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                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)外币财务报表的折算

   资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项
目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算
产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。


10、金融工具

(1)金融工具的分类

   金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
   金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。


(2)金融工具的确认依据和计量方法

   公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融
资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
   公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:
(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
   公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将
以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第
13号——或有事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后
的余额。
   金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1) 以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动损益;在资产持有期间所
取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调
整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资
收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面
价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。


(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

   公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;
(2) 未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
   金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产的账面价值;(2) 因
转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转

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                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金
额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变
动累计额中对应终止确认部分的金额之和。


(4)金融负债终止确认条件

   当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金
融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分。


(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法

   存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采
用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场
交易价格作为确定其公允价值的基础。


(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法

   (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观
证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
   (2) 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在
具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金
融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
   (3) 按摊余成本计量的金融资产,期末有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值高于预计未来现金流量现值之
间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过
交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值,高于按照类似金融资产当
时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下
降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,确认其减值损失,并将原直接计入所有者权益的公
允价值累计损失一并转出计入减值损失。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准


(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据

11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

(1)单项金额重大的应收款项坏账准备


单项金额重大的判断依据或金额标准                        占当期期末应收款项账面余额 5%以上的款项。

                                                        单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                        价值的差额计提坏账准备。


(2)按组合计提坏账准备的应收款项


          组合名称            按组合计提坏账准备的计                     确定组合的依据


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                                         提方法

账龄分析法组合               账龄分析法               相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征。

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用

             账龄                    应收账款计提比例(%)                   其他应收款计提比例(%)

1 年以内(含 1 年)                                         5%                                            5%

1-2 年                                                    10%                                           10%

2-3 年                                                    30%                                           30%

3 年以上                                                   50%                                           50%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款


                                       个别应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的
单项计提坏账准备的理由
                                       未来现金流量现值存在显著差异。

                                       单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
坏账准备的计提方法
                                       准备。


12、存货

(1)存货的分类

   存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的
材料和物料等。


(2)发出存货的计价方法

计价方法:加权平均法
   按计划成本计价的,月末同时结转成本差异;按实际成本计价的,采用加权平均法;铜贸易存货,采用个别计价法。


(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

   资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货或存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌
价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其
可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不
存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。




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(4)存货的盘存制度

盘存制度:永续盘存制


(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品
摊销方法:一次摊销法
包装物
摊销方法:一次摊销法


13、长期股权投资

(1)投资成本的确定

    (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,
在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价
的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。公司通过多次交易分步
实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,在个别财务报表和合并财务报表中,将按持股比例享有在合并日被合并方所
有者权益账面价值的份额作为初始投资成本。合并日之前所持被合并方的股权投资账面价值加上合并日新增投资成本,与长
期股权投资初始投资成本之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。      (2) 非同一控制下的企业合
并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。     公司通过多次交易分步实现非同一控制下企
业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:      1) 在个别财务报表中,以购买日
之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被
购买方的股权涉     及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。    2) 在合并财
务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值
的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所
属当期投资收益。     (3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以
发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的
价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。


(2)后续计量及损益确认

    对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算,在编制合并财务报表时按照权益法进行调整;对不具有共
同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;对具有共同控
制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。


(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

    按照合同约定,与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的,认定为共同控制;对被
投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的,认定为重大
影响。




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                                                                        浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


(4)减值测试方法及减值准备计提方法

    对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值高于可收回金额
的差额计提减值准备;对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股
权投资,按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定计提减值准备。


14、投资性房地产

   1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
   2.投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折
旧或进行摊销。资产负债表日,有迹象表明投资性房地产发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提减值准备。


15、固定资产

(1)固定资产确认条件

    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以
取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。


(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法

    符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1) 在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;(2) 承租人有
购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理
确定承租人将会行使这种选择权;(3) 即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产
使用寿命的 75%以上(含 75%)];(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允
价值 [ 90%以上(含 90%)];出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%
以上(含 90%)];(5) 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。       融资租入的固定资产,按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账,按自有固定资产的折旧政策计提折旧。


(3)各类固定资产的折旧方法


            类别                   折旧年限(年)         残值率(%)                     年折旧率

房屋及建筑物                20-30                              0%、5%、10% 3%-5%

机器设备                    5-12                               0%、5%、10% 7.50%-20%

计量分析设备                5                                              5% 19%

车辆                        5-8                                0%、5%、10% 11.25%-20%

办公设备及其他              5-8                                0%、5%、10% 11.25%-20%


(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

   资产负债表日,有迹象表明固定资产发生减值的,按照账面价值高于可收回金额的差额计提减值准备。




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                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


(5)其他说明

16、在建工程

(1)在建工程的类别

    在建工程主要按项目分类。


(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点

    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用
状态前所发生的实际成本计量。    2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使
用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整
原已计提的折旧。


(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

   资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按照账面价值高于可收回金额的差额计提减值准备。


17、借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则

   公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他
借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。


(2)借款费用资本化期间

(3)暂停资本化期间

(4)借款费用资本化金额的计算方法

18、生物资产

19、油气资产

20、无形资产

(1)无形资产的计价方法

   无形资产包括土地使用权、土地、软件、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。


(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

   使用寿命有限的无形资产按年限平均法摊销,具体如下表:


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             项目                 预计使用寿命                                依据

土地使用权                 合同约定的使用年限

AWECO 知识产权及商业资
                           4-7


RANCO 知识产权及商业资
                           5-8


直流变频控制器专利权及专
                           5
有技术

空调变频控制软件著作权     5

Solidworks 软件            3

ERP 软件                   3-10

办公软件                   1-4


(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据

     境外子公司在境外所拥有的无限期土地所有权,因使用寿命不确定,不予摊销。


(4)无形资产减值准备的计提

     使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按照账面价值高于可收回金额的差额计提减值准备;
使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。


(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

     内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足相关条件的,
确认为无形资产。


(6)内部研究开发项目支出的核算

21、长期待摊费用

     长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期
间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


22、附回购条件的资产转让

23、预计负债

(1)预计负债的确认标准

     因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很
可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。


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                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)预计负债的计量方法

   公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值
进行复核。


24、股份支付及权益工具

(1)股份支付的种类

(2)权益工具公允价值的确定方法




(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据

(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

25、回购本公司股份

26、收入

(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准

    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;(2) 公司不再保
留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;(3) 收入的金额能够可靠地计量;(4) 相关的
经济利益很可能流入;(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。


(2)确认让渡资产使用权收入的依据

   让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息
收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确
定。


(3)确认提供劳务收入的依据

   在劳务已经提供,收到价款或取得收款的证据时,确认收入。


(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法

27、政府补助

(1)类型

    政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政


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府补助划分为与资产相关的政府补助,除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。


(2)会计政策

   对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的,按应收金额确认政府补
助。除此之外,政府补助均在实际收到时确认。
   政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不
能可靠取得的,按照名义金额计量。
   与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。与收益相关的政府补助,
用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关
费用或损失的,直接计入当期损益。


28、递延所得税资产和递延所得税负债

(1)确认递延所得税资产的依据

    根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础
的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递
延所得税负债。    确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有
确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得
税资产。    资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用
以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直
接在所有者权益中确认的交易或者事项。


(2)确认递延所得税负债的依据

    根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础
的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递
延所得税负债。


29、经营租赁、融资租赁

(1)经营租赁会计处理

   公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,
直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
   公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。
或有租金在实际发生时计入当期损益。


(2)融资租赁会计处理

   公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入
资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租
赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用。


                                                                                                           88
                                                                       浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


   公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账
价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收
益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。


(3)售后租回的会计处理

30、持有待售资产

(1)持有待售资产确认标准

(2)持有待售资产的会计处理方法

31、资产证券化业务

32、套期会计

   1. 套期包括公允价值套期和现金流量套期。
   2. 对于满足下列条件的套期工具,运用套期会计方法进行处理:(1) 在套期开始时,公司对套期关系(即套期工具和被套
期项目之间的关系)有正式指定,并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件;(2) 该套期预期高度有
效,且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略;(3) 对预期交易的现金流量套期,预期交易很可能发生,且必须
使公司面临最终将影响损益的现金流量变动风险;(4) 套期有效性能够可靠地计量;(5) 持续地对套期有效性进行评价,并
确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
   套期同时满足下列条件时,公司认定其高度有效:(1) 在套期开始及以后期间,该项套期预期会高度有效地抵销套期指
定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动;(2) 该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。
   3. 套期会计处理
   (1) 公允价值套期
套期工具为衍生工具的,套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益;套期工具为非衍生工具的,套期工具账面
价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益。被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益,同时调整被套
期项目的账面价值。
   (2) 现金流量套期
套期工具利得或损失中属于有效套期的部分,直接确认为所有者权益,无效部分计入当期损益。


33、主要会计政策、会计估计的变更

本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否




(1)会计政策变更

本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否




                                                                                                          89
                                                                     浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)会计估计变更

本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否


34、前期会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否




(1)追溯重述法

本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否


(2)未来适用法

本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否


35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

五、税项

1、公司主要税种和税率


                 税种                                 计税依据                         税率

增值税                                 销售货物或提供应税劳务             17%、6%

营业税                                 应纳税营业额                       5%

                                       应缴流转税税额和免抵增值税税额之
城市维护建设税                                                            1%、5%、7%
                                       和

企业所得税                             应纳税所得额                       15%、25%

                                       应缴流转税税额和免抵增值税税额之
教育费附加                                                                3%
                                       和

                                       应缴流转税税额和免抵增值税税额之
地方教育附加                                                              2%
                                       和

                                       若从价计征,房产原值减除 30%后的
房产税                                                                    1.2%
                                       余值

房产税                                 若从租计征,房屋租金收入           12%

各分公司、分厂执行的所得税税率



                                                                                                        90
                                                                           浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                 子公司名称                            企业所得税税率
               重庆三花制冷部件有限公司                      15%
               韩国三花贸易股份有限公司                      按韩国当地政府的规定交纳
               苏州三花空调部件有限公司                      25%
               江西三花制冷科技有限公司                      25%
               杭州先途电子有限公司                          25%
               芜湖三花自控元器件有限公司                    15%
               三花股份(江西)自控元器件有限公司            25%
               中山市三花空调制冷配件有限公司                25%
               武汉市三花制冷部件有限公司                    25%
               浙江三花商贸有限公司                          25%
               三花电器系统有限公司(德国)                  按德国当地政府的规定交纳
               浙江三花自控元器件有限公司                    25%
               浙江三花制冷集团有限公司                      15%
               三花国际(欧洲)有限公司                      按西班牙当地政府的规定交纳
               新昌县四通机电有限公司                        25%
               中山市三花制冷配件有限公司                    25%
               新昌县三元机械有限公司                        25%
               三花国际有限公司(美国)                      按美国当地政府的规定交纳
               三花国际新加坡私人有限公司                    按新加坡当地政府的规定交纳
               日本三花贸易株式会社                          按日本当地政府的规定交纳
               常州兰柯四通阀有限公司                        25%
               上虞市三立铜业有限公司                        25%
               青岛三花制冷部件有限公司                      25%
               芜湖三花制冷配件有限公司                      25%




2、税收优惠及批文

    1. 企业所得税
                      公司名称                            适用税率                        备   注
                                                  2013年度         2012年度
      本公司                                        15%              15%              高新技术企业
      浙江三花制冷集团有限公司                      15%              15%              高新技术企业
      芜湖三花自控元器件有限公司                    15%              25%              高新技术企业
      重庆三花制冷部件有限公司                      15%              15%                西部大开发


    经相关税务部门备案同意,高新技术企业适用15%的优惠税率。根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问
题的通知》(财税〔2011〕58号)的规定,经重庆市綦江区国家税务局备案同意,子公司重庆三花制冷部件有限公司适用15%
的优惠税率。



                                                                                                              91
                                                                                浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


    2. 增值税
   若干子公司系福利企业,根据财税〔2007〕92号文的规定,享受“增值税返还”的优惠政策。出口货物享受增值税“免、抵、
退”政策,退税率有13%、15%和17%。


3、其他说明

   境外子公司执行所在国的税务规定。




六、企业合并及合并财务报表

1、子公司情况

(1)通过设立或投资等方式取得的子公司

                                                                                                                  单位: 元

                                                                                                                   从母公
                                                                                                                   司所有
                                                                                                                   者权益
                                                                                                                   冲减子
                                                                                                                   公司少
                                                                                                                   数股东
                                                              实质上                                     少数股
                                                                                                                   分担的
                                                              构成对                                     东权益
                                                                                                                   本期亏
                                                    期末实 子公司               表决权                   中用于
子公司 子公司            业务性 注册资 经营范                          持股比            是否合 少数股             损超过
                注册地                              际投资 净投资                比例                    冲减少
 全称    类型              质        本      围                        例(%)             并报表 东权益             少数股
                                                     额       的其他             (%)                     数股东
                                                                                                                   东在该
                                                              项目余                                     损益的
                                                                                                                   子公司
                                                                额                                        金额
                                                                                                                   年初所
                                                                                                                   有者权
                                                                                                                   益中所
                                                                                                                   享有份
                                                                                                                   额后的
                                                                                                                    余额

苏州三                                     空调配
花空调 二级子            机械制 1,500 万 件的生     15,000,
                江苏                                                    100%     100% 是
部件有 公司              造业   元         产、销   000.00
限公司                                     售。

                                           铜材、
江西三
                                           空调零
花制冷 控股子            机械制 8,000 万            77,640,
                江西                       部件等                       100%     100% 是
科技有 公司              造业   元                  000.00
                                           的生
限公司
                                           产、销



                                                                                                                           92
                                                                      浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                           售。

                                           变频控
杭州先
                                           制器电
途电子 控股子            电子制 5,000 万            45,000,                          3,775,8
                  浙江                     路板的              90%     90% 是
有限公 公司              造业   元                   000.00                           70.91
                                           生产、

                                           销售。

                                           制冷设
芜湖三                                     备、自
花自控                                     动控制
         全资子          机械制 15,000              150,000
元器件            安徽                     元件等             100%    100% 是
         公司            造业   万元                ,000.00
有限公                                     的制造
司                                         与销
                                           售。

三花股
                                           制冷控
份(江
                                           制元器
西)自 全资子            机械制 1,500 万            15,000,
                  江西                     件等生             100%    100% 是
控元器 公司              造业   元                   000.00
                                           产销
件有限
                                           售。
公司

                                           制冷控
                                           制元器
中山市
                                           件、管
三花空
         控股子          机械制 800 万     路组件   5,480,0                          2,241,2
调制冷            广东                                         70%     70% 是
         公司            造业   元         及配件     00.00                           98.09
配件有
                                           等的生
限公司
                                           产销
                                           售。

                                           制冷控
武汉市                                     制元器
三花制                                     件及管
         控股子          机械制 600 万              5,370,0                         454,302
冷部件            湖北                     路件等             89.5%   89.5% 是
         公司            造业   元                    00.00                              .50
有限公                                     的生
司                                         产、销
                                           售。

                                           制冷控
                                           制元器
浙江三
                                           件、管
花商贸 全资子                   1000 万             10,000,
                  浙江   贸易              路组件             100%    100% 是
有限公 公司                     元                   000.00
                                           及配件

                                           等的销
                                           售。

芜湖三 三级子 安徽       机械制 2000 万 制冷配      20,000,   100%    100% 是


                                                                                                         93
                                                                                 浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


花制冷 公司                造业   元        件等生    000.00
配件有                                      产销售
限公司

青岛三
                                            制冷配
花制冷 全资子              机械制 1000 万            10,000,
                  山东                      件等生                       100%     100% 是
部件有 公司                造业   元                  000.00
                                            产销售
限公司

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明


(2)同一控制下企业合并取得的子公司

                                                                                                                   单位: 元

                                                                                                                    从母公
                                                                                                                    司所有
                                                                                                                    者权益
                                                                                                                    冲减子
                                                                                                                    公司少
                                                                                                                    数股东
                                                               实质上                                     少数股
                                                                                                                    分担的
                                                               构成对                                     东权益
                                                                                                                    本期亏
                                                     期末实 子公司               表决权                   中用于
子公司 子公司              业务性 注册资 经营范                         持股比            是否合 少数股             损超过
                  注册地                             际投资 净投资                比例                    冲减少
 全称     类型               质        本     围                        例(%)             并报表 东权益             少数股
                                                       额      的其他             (%)                     数股东
                                                                                                                    东在该
                                                               项目余                                     损益的
                                                                                                                    子公司
                                                                 额                                        金额
                                                                                                                    年初所
                                                                                                                    有者权
                                                                                                                    益中所
                                                                                                                    享有份
                                                                                                                    额后的
                                                                                                                     余额

浙江三                                      制冷控
花自控                                      制元器
         全资子            机械制 10,980             109,800
元器件            浙江                      件等生                       100%     100% 是
         公司              造业   万元               ,000.00
有限公                                      产销
司                                          售。

                                            制冷设
                                            备、自
浙江三
                                            动控制
花制冷 全资子              机械制 25,000             577,490
                  浙江                      元件等                       100%     100% 是
集团有 公司                造业   万元               ,000.00
                                            的制造
限公司
                                            与销
                                            售。




                                                                                                                            94
                                                                                  浙江三花股份有限公司 2013 年度报告全文


                                             生产销
中山市
                                             售贮液
三花制
         二级子            机械制 500 万     器、过   5,000,0
冷配件            广东                                                    100%     100% 是
         公司              造业   元         滤器、     00.00
有限公
                                             制冷配

                                             件。

                                             制冷空
                                             调设备
三花国                                       和部
际有限                                       件、自
         全资子                   3,755 万            304,250
公司              美国     贸易              动控制                       100%     100% 是
         公司                     美元                ,000.00
(美                                         元器件
国)                           &