苏泊尔(002032)公告正文

苏 泊 尔:2014年度监事会工作报告

公告日期:2015-03-26

    浙江苏泊尔股份有限公司
    浙江苏泊尔股份有限公司
    2014 年度监事会工作报告
    2014 年度,公司监事会全体监事严格按照《公司法》、《证券法》及其他法
    律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,本着勤勉尽责的
    工作态度以及对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职权,积
    极有效地开展工作,对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情
    况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。现将 2014 年主要工作分述如下:
    一、2014 年度监事会召开会议情况:
    报告期内,公司监事会共召开了四次会议:
    1、2014 年 3 月 25 日,第四届监事会第十五次会议以现场表决方式召开,
    该次会议审议通过了《2013 年度监事会工作报告》、 2013 年年度报告及其摘要》、
    《2013 年度财务决算报告》、《2013 年度利润分配》、《关于 2013 年度募集资金存
    放与使用情况的专项报告》、《关于 2013 年度内部控制自我评价报告》、《关于公
    司与 SEB S.A 签署 2014 年关联交易协议》、《关于对部分获授的股票期权作废及
    限制性股票回购注销的议案》、《关于限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的
    议案》、《关于公司监事会换届选举》;
    该次监事会决议公告已刊登在 2014 年 3 月 27 日《证券时报》、 中国证券报》
    和《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    2、2014 年 4 月 24 日,第五届监事会第一次会议以现场结合通讯表决方式
    召开,该次会议审议通过了《关于选举 Chia Wahhock 为公司监事会主席的议案》、
    《2014 年第一季度报告》;
    该次监事会决议公告已刊登在 2014 年 4 月 26 日《证券时报》、 中国证券报》
    和《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    3、2014 年 8 月 26 日,第五届监事会第二次会议以现场表决方式召开,该
    次会议审议通过了《2014 年半年度报告及摘要》、《关于募集资金 2014 年半年度
    存放与使用情况的专项报告》、《关于利用自有闲置流动资金购买金融产品的议
    案》、《关于对部分获授的股票期权作废及限制性股票回购注销的议案》、《关于向
    激励对象授予预留限制性股票的议案》;
    该次监事会决议公告已刊登在 2014 年 8 月 28 日《证券时报》、 中国证券报》
    1
    浙江苏泊尔股份有限公司
    和《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    4、2014 年 10 月 27 日,第五届监事会第三次会议以通讯表决方式召开,该
    次会议审议通过了《2014 年第三季度报告》;
    该次监事会仅含审议公司 2014 年第三季度报告一项议案且无投反对票或弃
    权票情形,故免于公告,该次监事会决议已向深交所报备。
    二、监事会工作情况
    报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定,本着对
    公司和对股东负责的态度,认真履行监督职责,对公司依法运作情况、公司财务
    情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对报告
    期内公司有关情况发表如下独立意见:
    (一)公司依法运作情况
    鉴于公司第四届监事会任期届满,2014 年 3 月 25 日召开的第四届监事会第
    十五次会议提名 Chia Wahhock 先生、Philippe SUMEIRE 先生为公司第五届监事
    会监事人选,2014 年 4 月 24 日召开的 2013 年度股东大会选举 Chia Wahhock 先
    生、Philippe SUMEIRE 先生为公司第五届监事会监事,与公司职工代表大会选
    举产生的职工代表监事张俊法先生共同组成公司第五届监事会,任期自股东大会
    会议决议通过之日起三年。公司监事会换届选举程序合法、合规,监事任职资格
    符合《公司法》、以及《公司章程》的有关规定。
    公司监事会严格按照《公司法》等国家有关法律、法规和《公司章程》、《监
    事会议事规则》等的规定,根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文
    件,对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的
    执行情况,公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督,认
    为董事会的工作能够严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作,认真
    执行股东大会的决议,建立一系列完善的内控制度;公司的董事,高级管理人员
    在执行职务时没有违反国家法律、法规,以及公司章程,也未有任何损害公司利
    益和股东权益的情况发生。
    (二)检查公司财务情况
    公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查,认为:
    公司财务会计内控制度健全,管理规范,公司 2014 年度财务报告能够真实、客
    2
    浙江苏泊尔股份有限公司
    观地反映公司的财务状况和经营成果。
    (三)募集资金使用情况
    公司监事会对公司募集资金的使用情况进行监督,认为公司严格遵循《募集
    资金管理办法》的规定管理和使用募集资金,2014 年度募集资金存放与使用情
    况符合中国证监会、深圳交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,
    不存在募集资金存放和使用违规的情形。
    (四)公司关联交易情况
    报告期内发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要,交易决策程序符合
    有关法律、法规及公司章程的规定,其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定
    价,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    (五)内部控制自我评价报告
    公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系,符合国家法律法规的要求以
    及公司生产经营管理的实际需要,并能有效地执行,公司内部控制自我评价报告
    真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
    (六)公司股权激励实施情况
    公司监事会对公司 2014 年度实施股权激励情况进行核查,认为公司 2014
    年度股权激励实施情况符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励
    有关事项备忘录 1-3 号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 9 号:股权激励限
    制性股票的取得与授予》等相关法律法规和规范性文件的规定。
    2015 年,公司监事会会继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关
    法规政策的规定,忠实履行自己的职责,切实维护公司及股东利益,勤勉尽责,
    扎实做好各项工作,进一步促进公司的规范运作。
    浙江苏泊尔股份有限公司监事会
    二〇一五年三月二十五日
    3