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2019年11月21日 星期四

华兰生物(002007)公告正文

华兰生物:独立董事提名人声明(三)

公告日期:2016-03-30

                   华兰生物工程股份有限公司
                      独立董事提名人声明


       提名人:华兰生物工程股份有限公司董事会现就提名田莉军为华

兰生物工程股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人发表公开声

明。被提名人已书面同意出任华兰生物工程股份有限公司第 6 届董事

会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职

称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的,提名人认为被提名

人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易

所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明如

下:

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定,被提名人具

备担任上市公司董事的资格。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二、被提名人符合华兰生物工程股份有限公司章程规定的任职条件。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作

指引》的规定取得独立董事资格证书。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在华兰生物工程股份

有限公司及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有华兰生物工程股份有

限公司已发行股份 1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股东中

自然人股东。

√是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有华兰生物工程股份有

限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职,也不在该上市公司前五

名股东单位任职。

√是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

七、被提名人及其直系亲属不在华兰生物工程股份有限公司控股股东、

实际控制人及其附属企业任职。

√   是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

八、被提名人不是为华兰生物工程股份有限公司或其附属企业、华兰

生物工程股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨

询等服务的人员。

√是 □ 否
如否,请说明具体情形_______________________________

九、被提名人不在与华兰生物工程股份有限公司及其控股股东、实际

控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重

大业务往来单位的控股股东单位任职。

√是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

√   是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于

禁入期的人员;

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、

监事和高级管理人员;

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚;

√   是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报

批评的;
√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十五、最近一年内,被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任

何影响被提名人独立性的情形。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审

判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单

位的现职中央管理干部。

√是 □ 否

如否,请详细说明:_______________________________

十八、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人

原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

√   是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十九、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董

事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央

组织部同意的中央管理干部。

√是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________

二十、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董

事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管

理干部。

√是 □ 否

如否,请详细说明______________________________

二十一、被提名人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和

退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占

25%以上的上市公司任职的情形。

√是 □ 否

如否,请详细说明______________________________

二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员

兼任职务的规定。

√   是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立

董事管理暂行办法》的规定。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业

银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、

监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独

立董事任职资格的相关规定。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十七、包括华兰生物工程股份有限公司在内,被提名人兼任独立董

事的上市公司数量不超过 5 家,同时在华兰生物工程股份有限公司未

连续担任独立董事超过六年。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要

求,督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的

工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十九、被提名人过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或经常不

亲自出席董事会会议的情形;
√是 □ 否 □ 不适用

最近三年内,被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会

议_11 次, 未出席 __0__次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)。

三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董

事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形;

√是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关

部门处罚的情形;

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、

监事或高级管理人员的情形;

√是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构

或者社会组织任职的情形。

√   是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其

他情形。

√是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________

    本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律责任和

接受深交所的处分。

    本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交

易所上市公司业务专区(中小企业板业务专区或创业板业务专区)录

入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视同为本提名人

行为,由本提名人承担相应的法律责任。



               提名人(盖章):华兰生物工程股份有限公司董事会

                                  2016 年 3 月 28 日