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2019年10月14日 星期一

华工科技(000988)公告正文

华工科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司利用自有资金进行证券投资事项的核查意见

公告日期:2018-03-02

                  申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                     关于华工科技产业股份有限公司

               利用自有资金进行证券投资事项的核查意见


    申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“保荐机构”)作为华工科
技产业股份有限公司(以下简称“华工科技”或“公司”)非公开发行股票的保
荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 等相关法律、
法规和规范性文件的规定,对公司全资子公司利用自有资金进行证券投资的事项
进行了核查,核查情况如下:
    一、本次证券投资概况
    华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司(简称“华工投资”),
在保障资金安全,正常经营不受影响的前提下,使用合计不超过人民币 1 亿元自
有短期闲置资金进行新三板证券投资业务。
    (一)投资目的
    提高资金使用效率,合理利用短期闲置资金,在授权范围内投资理财,增强
公司盈利能力。
    (二)投资额度
    使用自有资金不超过 1 亿元人民币。在本额度范围内,用于证券投资的资金
可循环使用。
    (三)资金来源
    以华工投资自有资金进行投资
    (四)投资范围
    新三板股权投资,包括直接购买与参与定增等。
    (五)投资方式
    货币资金方式直接投资
    (六)投资期限
    自公司董事会决议通过之日起至 2018 年 12 月 31 日止。
    二、投资风险及风险控制措施
    (一)投资风险
    1、证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的
影响,存在一定的市场和政策波动风险。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此证券投
资的实际收益不可预期。
    3、相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
    (二)拟采取的风险控制措施:
    公司将严格遵守审慎投资原则,及时分析和跟踪证券投向、项目进展情况,
一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。公司
将每年对证券投资资金运作和收益情况进行专项审议,并视情况授权第二年使用
额度。同时公司已制定了《证券投资管理制度》,对证券投资的原则、范围、权
限、账户及资金管理、投资情况监督、责任人等方面均做了相应详细规定,有效
防范风险。
    公司将严格按照证监会再融资募集资金相关规定,严格控制募集资金使用方
向,防止将募集资金用于财务性投资。公司证券投资资金来源严格控制在自有闲
置资金范围,不占用募集资金及公司主营业务资金。
    三、相关审批程序
    本次证券投资已经第七届董事会第七次会议审议通过;无需股东大会审议。
    公司独立董事意见:同意授权全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司,
使用不超过人民币 1 亿元继续用于新三板证券投资业务。该事项将有利于提高公
司资金的使用效率,不影响公司的日常经营运作,不存在损害广大中小股东利益
的行为,不存在占用募集资金的情况,且公司已建立了较完善的内部控制制度与
风险管控体系,能够有效控制投资风险,确保资金安全。
    四、对上市公司的影响
    公司坚持“规范运作、风险可控、谨慎投资、保值增值”的原则,在保障公
司日常经营和资金安全的前提下,授权子公司华工投资以不超过 1 亿元的额度内
进行新三板证券投资业务,有助于提高自有资金使用效率和效益,不会影响公司
主营业务的正常开展。
    六、保荐机构核查意见
    公司全资子公司华工投资拟使用不超过 1 亿元自有资金进行证券投资,该事
项已依据相关法律法规及公司章程制度履行必要审批程序;针对证券投资可能产
生的风险,公司已制定合理有效的控制措施;使用自有短期闲置资金进行证券投
资业务,有助于提高自有资金使用效率和效益,不会影响公司主营业务的正常开
展。
    本保荐机构同意公司全资子公司华工投资利用自有资金进行证券投资的事
项。


    (以下无正文)
(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于华工科技产业股份
有限公司利用自有资金进行证券投资事项的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人:
                  卢瑞华                              武远定




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                             2018 年 3 月 1 日