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2019年10月17日 星期四

华工科技(000988)公告正文

华工科技:关于2018年度证券投资授权额度的公告

公告日期:2018-03-02

股票代码:000988             股票简称:华工科技        公告编号:2018-11

                    华工科技产业股份有限公司

               关于 2018 年度证券投资授权额度的公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,

   没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    2018 年 2 月 28 日,华工科技产业股份有限公司(下称“华工科技”或“公
司”)召开了第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议,审议通过《关
于 2018 年度证券投资授权额度的议案》,同意在保障资金安全,正常经营不受
影响的前提下,授权华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司继续使
用不超过人民币 1 亿元(含存量)自有短期闲置资金进行新三板证券投资业务,
期限为公司董事会决议通过之日起至 2018 年 12 月 31 日止。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》和《公司章程》相关规定,该事项不构成关联交易,本次投资总额
度在董事会权限范围内,无须提交股东大会审议。
    一、授权概况
    1、被授权主体:武汉华工科技投资管理有限公司(下称 “华工投资”),
2011 年 2 月成立,法定代表人为马新强,注册资本为 15000 万元,为华工科技
全资子公司。
    2、授权投资额度:使用自有资金不超过 1 亿元人民币。(含存量,在本额
度范围内资金可循环使用);
    3、授权投资目的:提高资金使用效率,合理利用短期闲置资金,发挥投资
公司职能在授权范围内投资理财,增强公司盈利能力;
    4、授权投资范围:新三板股权投资(包括直接购买与参与定增等);
    5、授权投资期限:本次董事会决议通过之日起至 2018 年 12 月 31 日止;
    6、授权投资方式:货币资金方式直接投资;
    7、授权资金来源:以自有资金进行投资。
    二、审批程序
    根据华工科技《章程》及《证券投资管理制度》,本事项经公司第七届董事
会第七次会议、第七届监事会第五次会议审议通过。公司独立董事出具了表示同
意的独立意见。公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了同意的
保荐意见。该事项不构成关联交易,本次投资总额度在董事会权限范围内,无须
提交股东大会审议。
    三、证券投资风险分析及风险控制措施
    1、证券投资风险:
    (1)证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面
的影响,存在一定的市场和政策波动风险。
    (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此证券
投资的实际收益不可预期。
    (3)相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
    2、拟采取的风险控制措施:
    公司将严格遵守审慎投资原则,及时分析和跟踪证券投向、项目进展情况,
一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。公司
将每年对证券投资资金运作和收益情况进行专项审议,并视情况授权第二年使用
额度。同时,公司已制定了《证券投资管理制度》,对证券投资的原则、范围、
权限、账户及资金管理、投资情况监督、责任人等方面均做了相应详细规定,有
效防范风险。
    同时,公司将严格按照证监会再融资募集资金相关规定,严格控制募集资金
使用方向,防止将募集资金用于财务性投资。公司证券投资资金来源严格控制在
自有闲置资金范围,不占用募集资金及公司主营业务资金。
   四、证券投资情况(截止 2017 年 12 月 31 日):

    截止 2017 年 12 月 31 日,华工投资已在新三板累计投资 8111.77 万元,2017
年售出金额 1847.06 万元,已累计使用投资额度 6264.71 万元。
   具体内容详见附件一。
   五、对上市公司日常经营的影响
    公司坚持“规范运作、风险可控、谨慎投资、保值增值”的原则,在保障公
司日常经营和资金安全的前提下,授权全资子公司华工投资以不超过人民币 1
亿元的额度进行新三板证券投资业务,有助于提高自有资金使用效率和效益,不
会影响公司主营业务的正常开展。
       六、专项意见
   1、独立董事意见
   公司独立董事认为:该事项将有利于提高公司资金的使用效率,不影响公司
的日常经营运作,不存在损害广大中小股东利益的行为,不存在占用募集资金的
情况,且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系,能够有效控制投
资风险,确保资金安全。因此,同意公司该议案。
   2、监事会意见

    监事会认为:该事项将有利于提高公司资金的使用效率,不影响公司的日常
经营运作,不存在损害广大中小股东利益的行为,且公司已建立了较完善的内部
控制制度与风险管控体系,能够有效控制投资风险,确保资金安全。因此,同意
公司该议案。
       3、保荐机构意见
       公司全资子公司华工投资拟使用不超过 1 亿元自有资金进行证券投资,该事
项已依据相关法律法规及公司章程制度履行必要审批程序;针对证券投资可能产
生的风险,公司已制定合理有效的控制措施;使用自有短期闲置资金进行证券投
资业务,有助于提高自有资金使用效率和效益,不会影响公司主营业务的正常开
展。
       七、备查文件
    1、公司第七届董事会第七次会议决议公告
       2、公司第七届监事会第五次会议决议公告
       3、独立董事的独立意见
       4、保荐机构意见


       特此公告




                                           华工科技产业股份有限公司董事会
                                                   二〇一八年二月二十八日
         附件一:截止 2017 年 12 月 31 日证券投资
                                                                                                                                                                  会
                                                                                                                                                                  计   资
                                                                                   计入权益的累
证券品    证券代   证券                   会计计                   本期公允价值                                                                                   核   金
                          期初投资成本             期初账面价值                    计公允价值变   本期购买金额    本期出售金额     报告期损益     期末账面价值
  种        码     简称                   量模式                     变动损益                                                                                     算   来
                                                                                         动
                                                                                                                                                                  科   源
                                                                                                                                                                  目
                   合全                   成本计
新三板    832159          10,029,600.00            10,029,600.00         -              -               -
                   药业                     量                                                                    10,029,600.00   9,760,353.75          0
                   康泽                   公允价
新三板    831397          3,800,000.00             4,122,000.00     702,000.00      380,000.00                          -                         3,420,000.00
                   药业                   值计量
                   伊赛                   公允价
新三板    832910          1,688,522.35             1,314,250.00     150,500.00     -223,772.35                          -                         1,464,750.00
                   牛肉                   值计量
                   宏源                   公允价                                                                                                                  可
新三板    831265          6,943,973.19             12,807,312.00   -6,125,534.69   -262,195.88                    4,040,977.31     471,398.28     2,640,800.00
                   药业                   值计量                                                                                                                  供
                   联赢                   公允价                                                                                                                  出   自
新三板    833684           936,762.80              1,655,904.00     286,748.88     1,005,890.08   14,946,295.12                                   16,888,948.00
                   激光                   值计量                                                                                                                  售   有
                   润农                   公允价                                                                                                                  金   资
新三板    830964          1,703,439.59             2,072,520.00    1,312,596.00    1,681,676.41                                                   3,385,116.00
                   节水                   值计量                                                                                                                  融   金
                   易维                   公允价                                                                                                                  资
新三板    430261          4,999,995.00             4,772,722.50     153,091.30      -74,181.20                    4,400,000.00     430,498.99      525,813.80
                   科技                   值计量                                                                                                                  产
                   华普                   成本计
新三板    870385          1,000,000.00             1,000,000.00                                                                                   1,000,000.00
                   亿方                     量
                   易点                   成本计
新三板    430270                                                                                  19,893,400.00                                   19,893,400.00
                   天下                     量
                   傲基                   成本计
新三板    834206                                                                                  15,175,668.64                                   15,175,668.64
                   电商                     量
                          31,102,292.93     --     37,774,308.50   -3,821,598.51    492,493.63    50,015,363.76   18,470,577.31   10,662,251.02   64,394,496.44