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2018年11月20日 星期二

中关村(000931)公告正文

中 关 村:关于非公开发行股票限售股解禁的提示性公告

公告日期:2018-02-14

关于非公开发行股票限售股解禁的提示性公告                       共      5   页


        证券代码:000931       证券简称:中关村   公告编号:2018-012


         北京中关村科技发展(控股)股份有限公司
       关于非公开发行股票限售股解禁的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

       重要内容提示:

     1、本次解除限售股份的数量为34,178,609股,占公司总股本的

4.5382%。

     2、本次限售股份可上市流通时间为:2018 年 2 月 22 日。

    一、本次限售股上市类型和股本变动情况

     (一)本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

     (二)非公开发行限售股核准情况

     根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京中关村科技发

展(控股)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2979

号),公司于2017年2月向江信基金-光大银行-中航信托-中航信

托天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托、北京赛

德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金及国美控

股集团有限公司在内的3家公司定向发行78,280,042股股票,每股面值1

元。

     (三)非公开发行限售股股份上市日期

     本次非公开发行新增股份于2017年2月17日在深圳证券交易所上

市。

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       (四)非公开发行限售股锁定期安排

       本次发行的2家认购对象——江信基金-光大银行-中航信托-中

航信托天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托和北

京赛德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金的股

票限售期为自本次发行新增股份上市首日起十二个月,可上市流通时间

为2018年2月19日(非交易日顺延)。

       本次发行的1家认购对象——国美控股集团有限公司的股票限售期

为自本次发行新增股份上市首日起三十六个月,可上市流通时间为2020

年2月17日(非交易日顺延)。

       (五)股本变动情况

       经上述非公开发行完成后,公司的股本情况如下表所示:
                     本次发行前(截至2016年12月31日)
                                                                  本次发行后
类别                        的持股总数(股)

                     持股总数(股)   持股比例(%)     持股总数(股)   持股比例(%)

一、有限售条件股份        6,838,325              1.01       85,118,367               11.30

二、无限售条件股份      668,008,615             98.99      668,008,615               88.70

三、股份总额            674,846,940            100.00      753,126,982              100.00

       本次非公开发行后,截至目前,上市公司的股本情况未发生变动。

       二、本次限售股份可上市流通安排

       (一)本次限售股份可上市流通时间为:2018年2月22日(由于2018

年2月19日至2018年2月21日为法定节假日,本次限售股份解禁日期顺延

至下一个工作日,即2018年2月22日)。

       (二)本次解除限售股份的数量为34,178,609股,占公司总股本的

4.5382%。

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     (三)本次解除股份限售股东为江信基金-光大银行-中航信托-

中航信托天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托和

北京赛德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金。

     (四)本次限售股上市流通具体情况
序 限售股份持        持有限售股   本次可上市   本次可上市    本次可上市   本 次 可 上 市 冻结的
号 有人名称          份数(股)   流通股数     流通股数占    流通股数占   流 通 股 数 占 股份数
                                  (股)       限售股份总    无限售股份   公 司 总 股 本 量(股)
                                               数 的 比 例   总数的比例   的比例(%)
                                               (%)        (%)
    江信基金-
1   光大银行-
    中航信托-
    中航信托天
    顺【2016】350    27,783,902   27,783,902       32.6415      4.1592          3.6891     0
    号方正东亚
    江信基金投
    资单一资金
    信托
    北京赛德特
    资产管理有
    限责任公司
                      6,394,707    6,394,707       7.5127       0.9573          0.8491     0
2   -- 赛 德 特 汉
    江定增投资
    私募基金
         合 计       34,178,609   34,178,609       40.1542      5.1165          4.5382     0

     三、本次申请解除限售股份的限售承诺

     根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定和本次非公开发行

股票的投资人做出的承诺:“国美控股集团有限公司承诺获配股份自上

市首日起三十六个月内不转让;江信基金管理有限公司和北京赛德特资

产管理有限责任公司承诺获配股份自上市首日起十二个月内不转让。”

     截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上

述承诺。除上述承诺外,本次申请解除股份限售的股东不存在其他承诺。

     四、资金占用及违规担保事项

     1、本次申请解除股份限售的股东不是公司的控股股东或实际控制


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人。截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性

占用上市公司资金的情况,也不存在上市公司违规为其提供担保的情

况。

     2、本次申请解除股份限售的股东不存在违规买卖上市公司股票的

行为。

       五、本次限售解禁后股份变动情况表

     本次非公开发行限售股份上市流通后,公司股本结构的变化情况如

下:
                               本次上市前                        本次上市后
     股份类别
                     股份数量(股) 占总股本比例(%) 股份数量(股) 占总股本比例(%)
一、有限售条件股份      85,118,367               11.30   50,939,758                 6.76
二、无限售条件股份     668,008,615               88.70   702,187,224               93.24
三、股份总数           753,126,982              100.00   753,126,982              100.00

       六、保荐机构核查结论

     经核查,保荐机构就公司限售股份上市流通事项发表核查意见如

下:

     1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所主板

上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定;

       2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法

规及限售承诺;

       3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整;

     4、保荐机构对中关村非公开发行股票限售股解禁事项无异议。

     备查文件:

     《兴业证券股份有限公司关于北京中关村科技发展(控股)股份有限


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公司非公开发行股票限售股解禁的核查意见》


     特此公告


                              北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

                                                董   事   会

                                           二 O 一八年二月十三日




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