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2019年09月23日 星期一

中关村(000931)公告正文

中 关 村:2015年度监事会工作报告

公告日期:2016-04-23

         2015 年度监事会工作报告                                                        共 3 页


                                2015 年度监事会工作报告


               2015 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
         事规则》等有关法律、法规的要求,恪尽职守、勤勉尽责,依法独立行使职权,
         切实维护公司和股东合法权益。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状
         况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督,促进了公司规范运作。现
         将监事会 2015 年度主要工作情况做如下汇报:
         一、公司召开监事会情况
                                                                                     信息披露
        会议届次            召开时间                       议题                                   披露日期
                                                                                       载体
第五届监事会 2015 年度第
                           2015.4.20    关于变更收购资产中收入预测的议案                        2015.4.22
一次临时会议通知

                                        2014 年度监事会工作报告

                                        2014 年度财务决算报告

                                        2015 年度财务预算报告

                                        2014 年度利润分配预案
第五届监事会第六次会议     2015.4.20                                                            2015.4.22
                                        2014 年度财务报告各项计提的方案

                                        2014 年度内部控制自我评价报告

                                        《2014 年年度报告》及摘要

                                        监事会对《2014 年年度报告》的审核意见        中国证券
                                                                                     报、证券
                                        《2015 年第一季度报告全文》及正文
第五届监事会 2015 年度第                                                             时报、巨
                           2015.4.28                                                            2015.4.29
二次临时会议                            监事会对《2015 年第一季度报告》的审核意见    潮资讯网

第五届监事会 2015 年度第
                           2015.6.12    关于公司向国美控股借款暨关联交易的议案                  2015.6.13
三次临时会议

                                        《2015 年半年度报告》及摘要
第五届监事会第七次会议     2015.8.27                                                            2015.8.28
                                        监事会对《2015 年半年度报告》的审核意见

                                        《2015 年第三季度报告全文》及正文
第五届监事会 2015 年度第                监事会对《2015 年第三季度报告》的审核意见
                           2015.10.30                                                           2015.10.31
四次临时会议                            审议《公司监事关于房地产业务相关事项的承诺
                                        函》
第五届监事会 2015 年度第                关于中实混凝土与国美信达办理有追索权保理池
                           2015.11.12                                                           2015.11.13
五次临时会议                            融资暨关联交易的议案
2015 年度监事会工作报告                                       共 3 页


二、监事会对下列事项发表独立意见
    1、公司依法运作情况
    公司监事会列席了公司 2015 年度召开的董事会和股东大会,对公司董事会、
股东大会的召开程序、决议事项、决策程序,董事会对股东大会决议的执行情况,
公司日常经营运作等进行了监督。监事会认为报告期内公司能够严格按照《公司
法》、《证券法》、《上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规进行规范
运作,各项决策程序合法,并依据监管部门的要求建立健全各项内控体系;公司
董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利
益的行为。
    报告期内,监事会依据《公司法》、《公司章程》等相关规定进行换届选举,
确保监事会的选举工作依法、有序进行。
    2、检查公司财务的情况
    报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行定期和专项事项的审
查,认为公司依照财政部颁发的会计准则及会计制度等有关要求,建立了适用于
本企业的财务管理制度及会计制度。公司季度财务报告、半年度财务报告、年度
财务报告真实、客观地反映了公司各期的财务状况和经营成果。2015 年度财务
报告各项计提的方案经过董事会、监事会和股东大会审批,客观真实的反映了各
项资产的实际情况,符合谨慎性原则。审计机构对年度报告出具的审计意见客观、
真实。
    3、检查公司募集资金使用的情况
    报告期内,公司无募集资金使用情况。
    4、检查公司收购、出售资产的情况。
    报告期内,监事会对于公司收购、出售资产事项认真审核,未发现内幕交易、
损害股东权益以及造成公司资产流失的现象。
    5、检查公司关联交易的情况
    2015 年度,公司监事会针对公司向控股股东国美控股集团有限公司借款以
及中实混凝土与国美信达办理有追索权保理池融资的关联交易进行认真核查审
议。在上述关联交易的审议表决过程中,监督关联董事回避表决情况。监事会认
为:公司关联交易公平,定价依据充分,定价水平合理,审议表决程序合规,没
有发现损害上市公司以及中小股东的利益的情形。公司不存在对控股股东及其他
2015 年度监事会工作报告                                        共 3 页


关联方违规对外担保的情况,与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资
金的情况。
    6、监事会对公司内部控制评价报告的意见
    监事会认真审阅了公司《2015 年度内部控制评价报告》,对董事会的《2015
年度内部控制评价报告》无异议。
    监事会认为:公司已经建立了较为完善的内部控制体系。现有的内部控制体
系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用,能够得到有效的执行。
公司内部控制自我评价的形式及相关内容符合深圳证券交易所《上市公司内部控
制指引》等有关法律、法规及规范性文件的要求,内控制度具有合法性、合理性
和有效性。
    7、公司实施内幕信息知情人管理制度情况
    报告期内,监事会对公司执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后,认
为:经公司第四届董事会 2010 年度第十次临时会议审议通过,公司制定了《内
幕信息知情人登记管理制度》,根据监管部门对外部单位报送信息的各项管理要
求,加强对内幕信息对外报送及其知情人的管理,进一步规范了公司的内部信息
保密工作和外部信息披露行为。
    2013 年度,根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理
制度的规定》[2011]30 号的规定,结合监管机构有关文件的要求以及公司实际
情况,经第五届董事会 2013 年度第七次临时会议审议通过,公司对《内幕信息
知情人登记管理制度》进行修订,完善相关制度内容。
    公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》的要求,做好内幕信息管理以及
内幕信息知情人登记工作,能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、
传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。报告期内,通过自
查,未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的行为,维护了公司信
息披露的公开、公平、公正原则,保护了广大投资者的合法权益。




                                 北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

                                               监   事   会

                                          二 O 一六年四月二十一日