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2019年09月18日 星期三

山大华特(000915)公告正文

山大华特:2017年度监事会工作报告

公告日期:2018-03-15

            山东山大华特科技股份有限公司
                 2017 年度监事会工作报告
    2017 年,公司监事会及全体监事勤勉尽责,依照《公司法》等

法规和《公司章程》赋予的权利和义务,按时召开监事会会议,并通

过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等多种形式,参与公司重

大经营决策的讨论,了解和掌握公司生产经营等方面的情况,对公司

的依法运作、经营管理、公司董事和高管人员履行职责等事项进行了

有效的监督,为公司的规范运作贡献了力量。

     一、2017 年监事会的主要工作情况

     (一)召开及参加会议情况

     公司监事会 2017 年列席参加了 5 次董事会会议,自行召开了 3

次监事会会议:

    1、第八届监事会第十次次会议于 2017 年 4 月 26 日召开,会议

审议了如下事项:

   (1)审议“公司 2016 年度总经理工作报告”

   (2)审议“公司关于计提 2016 年度各项资产减值准备的议案”;

   (3)审议“公司 2016 年度财务决算报告”;

   (4)审议“公司 2016 年度利润分配预案及资本公积金转增股本

预案”;

   (5)审议“2016 年度公司内部控制评价报告”;

   (6)审议“公司 2016 年年度报告”及“年报摘要”;

   (7)审议“公司 2016 年监事会工作报告”;

   (8)审议“公司 2017 年第一季度报告”。

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     2、第八届监事会第十一次会议于 2017 年 7 月 26 日召开,会议

审议通过了《公司 2017 年半年度报告》。

     3、第八届监事会第十二次会议于 2017 年 10 月 25 日召开,会

议审议通过了《公司 2017 年第三季度报告》。

    (二)发表独立意见及审核意见情况

     1、对公司 2016 年依法运作等情况发表了独立意见;

     2、对公司 2016 年内部控制自我评价报告发表了独立意见;

     3、对《公司 2016 年年度报告》发表了审核意见;

     4、对《公司 2017 年第一季度报告》发表了审核意见;

     5、对《公司 2017 年半年度报告》发表了审核意见;

     6、对《公司 2017 年第三季度报告》发表了审核意见。

     二、对公司 2017 年有关事项的评价和意见

     (一)公司依法运作等情况的评价

     1、公司依法运作情况

     公司董事会和经营层严格按《公司法》、《证券法》等法律法规

和《公司章程》等规章规范运作,认真执行股东大会的各项决议和授

权,科学决策、合法经营。公司建立了完善的内部控制制度,董事、

高级管理人员认真履行职责,未发生违反法律、法规和《公司章程》

规定以及损害公司和股东利益的行为。

     2、检查公司财务情况

     监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督、检查和审核,

认为公司认真贯彻了国家的会计制度及相关准则,严格执行财务管理

制度,财务运作规范、财务状况良好,保障了投资者的利益。2017

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年度的财务报告能够真实反映公司财务状况和经营成果,瑞华会计师

事务所对公司 2017 年度财务报告出具的审计报告是客观公正的。

     3、募集资金使用情况

     报告期内公司无募集资金或前期募集资金的使用延续到报告期

内使用的事项。

     4、收购、出售资产行为

     报告期内公司无收购、出售资产行为。

     5、关联交易情况

     报告期内公司无重大关联交易情况发生。

     6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

     报告期内,公司依据《内幕信息及知情人管理制度》,严格管理

公司的对内幕信息,对接触到内幕信息的人员及时办理相关登记手续。

公司无监管处罚记录。

     (二)对“2017 年公司内部控制自我评价报告”的意见:

     公司 2017 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、

法规、规范性文件的要求,真实、客观地反映了公司治理和内部控制

的实际情况。公司内部控制体系的建立和有效运行,对公司经营管理

的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制体系不

存在重大缺陷。监事会对报告不存在异议。

    (三)对“公司 2017 年年度报告”和“年报摘要”的审核意见:
    经审核,监事会认为董事会编制和审议《公司 2017 年年度报告》
的程序符合法律、法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性


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陈述或者重大遗漏。

     2017 年,公司严格遵守了相关法律、法规、规章和《公司章程》

的规定,不断完善法人治理结构,提高规范运作水平,企业发展态势

良好,整体业绩明显提升。2018 年,监事会将继续遵循《公司法》、

《公司章程》的规定,积极地行使监督权力,确保公司规范经营,继

续稳健发展。

    以上报告,请各位审议。



                          山东山大华特科技股份有限公司监事会

                                       二〇一八年三月十三日




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