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2019年12月09日 星期一

盐湖股份(000792)公告正文

盐湖股份:2016年度监事会工作报告

公告日期:2017-03-31

                 青海盐湖工业股份有限公司
                  2016 年度监事会工作报告

    2016 年,青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格遵守
《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事
规则》的规定,对公司依法运行情况、关联交易情况、公司财务状况、董事、高
级管理人员依法履行职责情况进行了必要的审查和监督。报告期内监事会通过深
入调查,强化监督职能,积极参与企业的经营活动监督,为公司生产经营工作的
顺利进行提供了可靠保证,监事会运作正常。现将 2016 年主要工作分述如下:
    一、报告期内监事会会议召开情况
    公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,列席了历次董事会、
股东大会会议,依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序,对
公司依法运作情况、公司财务情况、生产经营状况等事项以及公司董事会和管理
层职务行为进行了认真监督检查。报告期内,公司共召开了七次监事会会议,审
议了 24 件议案。监事会认为,公司决策程序合法,公司董事、高级管理人员执
行公司职务时未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    二、监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见
    2016 年度,公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,认真履行监督职能,对报告
期内公司的有关情况发表如下意见:
    (一)公司依法运作情况
    2016 年,公司监事会根据有关法律、法规,对公司股东大会、董事会的召
集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员
履职情况及公司管理制度执行情况进行了监督,并列席了董事会和股东大会。监
事会认为:公司董事会能够严格遵守国家各项法律法规,按照《公司法》、《证券
法》、《上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章
程》相关的法规细则依法规范运作,工作认真负责,不断完善内部控制制度和治
理结构,强化制度的执行落实,能够认真执行股东大会各项决议。公司董事及高
层管理人员没有违反相关法律、法规及公司章程或有损于公司利益的行为,亦未

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发现任何损害股东权益的问题。
    (二)检查公司财务情况
    2016 年,公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查,认为公司
的财务体系完善、制度健全;收入、费用和利润的确认与计量真实准确;公司的
2016 年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。瑞华会计师事务所对公司 2016 年度财务
报告出具的标准无保留意见的审计报告客观公正,能够真实地反映公司财务状况
和经营成果。
    (三)公司关联交易情况
    报告期内,公司发生的关联交易是在公平、互利的基础上进行的,严格执行
相关协议价格,遵守有关规定,履行程序合法,关联交易及定价原则公平、合理,
没有损害公司及股东的利益。
    (四)募集资金使用情况
    报告期内,监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查。监事会认为,
公司募集资金存放与实际使用情况严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等的要
求进行管理、存放和披露。
    募集资金存放与实际使用情况的专项报告如实反映了公司 2016 年度募集资
金的存放和使用情况。
    (五)内控体系建设及自我评价情况
    监事会认为,公司已建立了完整、规范、有效的内部控制体系并正严格执行,
内部控制制度的建立健全符合相关法律、法规的规定和要求,能够保障公司实现
经营与发展的战略目标。内部控制体系的建设是公司一项重要的持续性的工作,
公司还要根据经营、发展的需要不断完善、提高,以保持内部控制的有效性及执
行力,持续提升管制水平。
    公司 2016 年内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况。
    (六)股东大会决议执行情况
    报告期内,公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规

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定对股东大会的决议执行情况进行了监督,依法对董事会、高级管理人员进行了
监督。监事会认为:公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议,未发生有损
股东利益的行为。
    三、2017 年度监事会工作重点
    2017 年是盐湖发展史上稳中求进最关键的一年,是供给侧结构性改革的深
化之年,随着改革的深入推进,上市公司监事会的监督职能愈显重要。监事会将
围绕公司整体经营目标,结合新形势,按照新要求,进一步强化监督、促进规范、
提高实效,注重做好以下四个方面的工作。
   (一)强化“三基”工作,加强监事会制度建设,促进公司规范运营。监事
会将继续完善监事会议事规则、董事监事管理制度、监事会工作流程与实施细则
等规章制度,推进监事会工作制度化、规范化。
   (二)联合纪委,充分发挥监察、内外部审计等监督资源作用,创新工作方
式,推进监事会改革工作。2016 年公司专门成立监事会办公室,协调各方监督
力量。未来监事会办公室将配合监事积极发挥作用,服务于公司发展,保护股东、
公司、和员工等各利益相关方的权益。
  (三)突出重点,及时反馈企业的重大事项。实时、动态了解企业财务状况,
分析好财务数据增减变动及重大异常变化,深入检查企业投融资、担保、资金调
度等重大财务事项和大额资金流向;积极监督检查公司全面预算执行、项目建设
投资概预算、物资采购、产品销售、存货管理、资产盘存等重点事项的管理、执
行情况;根据规定列席企业相关会议,发现问题及时上报反馈,提高监督工作时
效性;掌握企业的生产经营和项目建设情况,及时报告涉及生产经营和项目建设
动态,以及出资人关注事项等重要情况;加强风险防范意识,促进公司内控管理
水平的进一步提高, 保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益,促进公司更
好更快地发展。
 (四)加强学习,提高监督能力和水平。监事会将定期组织监事学习国家有关
部门制定的相关政策,学习其他公司监事会工作经验,积极参加监管部门组织的
培训,提高本公司监事会工作能力和效率,进一步强化监事会监督和履行勤勉尽
职义务的意识,继续维护好全体股东利益。
    2017 年,监事会将以严谨的工作态度履职尽责,督促公司董事会及经营层
依法经营,促进企业董事会、高级管理人员按照现代企业制度的要求,完善法人

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治理结构,提高治理水准,从而更好地维护股东的权益。




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