长江证券(000783)公告正文

长江证券:监事会议事规则(2017年12月)

公告日期:2017-12-08

长江证券股份有限公司监事会议事规则
(2017 年 12 月 7 日经长江证券股份有限公司 2017 年第三次临时

                    股东大会审议通过)




                 二〇一七年十二月




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          长江证券股份有限公司监事会议事规则

                             第一章       总   则

       第一条   为了保障监事会依法独立行使监督权,完善公司法人治

理结构,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司

章程》的有关规定,制定本规则。

       第二条   监事会是公司依法成立的监督机构,向股东大会负责,

对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行

监督,维护公司及全体股东的合法权益。

       第三条   公司应采取措施保障监事的知情权,为监事正常履行职

责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合

理费用由公司承担。



                    第二章    监事会的组成和权限

       第四条   公司设监事会。监事会由 6 名监事组成,设监事长 1 人。

监事长由全体监事过半数选举产生。

       第五条   监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表,

其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通

过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

       公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。

       第六条   监事会行使下列职权:

    (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意

见;
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   (二)检查公司财务;

   (三)监督公司全面风险管理;

   (四)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为、履行合规管

理职责的情况进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程、股东大

会决议,或对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、

高级管理人员提出罢免的建议;

   (五)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董

事、高级管理人员予以纠正;

   (六)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

   (七)向股东大会提出提案;

   (八)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管

理人员提起诉讼;

   (九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承

担;

   (十)公司章程规定的其他职权。

       监事列席董事会会议,可对董事会决议事项提出质询或者建议。

       第七条   监事有了解公司经营情况的权利,并承担相应的保密义

务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。

       第八条   监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部及外部审

计人员出席监事会会议,回答所关注的问题。对公司董事、高级管理

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人员执行公司职务的行为进行检查时,相关人员应当予以配合。

    第九条     监事会发现董事、高级管理人员存在违反法律、法规或

公司章程的行为,可以向董事会、股东大会反映,也可以直接向公司

所在地的证券监管部门报告。



                    第三章   监事会会议的召集

    第十条     监事会会议分为定期会议和临时会议。

    第十一条     监事会每 6 个月至少召开一次会议,监事可以提议召

开临时监事会议。

    第十二条     监事长召集和主持监事会会议;监事长不能履行职务

或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监

事会会议。



                    第四章   监事会会议的通知

    第十三条     召开定期监事会会议,应于会议召开 10 日前书面通

知监事,召开临时会议,应于会议召开 3 个工作日前书面通知监事。

   监事会因故不能如期召开,应公告说明原因。

    第十四条     会议通知可以通过直接送达、传真、信函等方式,提

交全体监事。

    第十五条     监事会会议通知应当至少包括以下内容:

  (一)会议日期、地点和会议期限;

  (二)事由及议题;

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  (三)发出通知的日期。



                       第五章   监事会会议的召开

       第十六条     监事会会议以现场召开为原则,监事会会议设签到制

度。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者

电话会议外,监事会会议均应采取现场、视频或者电话会议方式。监

事会会议也可以采取现场与其他方式相结合的方式召开。

       第十七条     监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席

的,可以书面委托其他监事代为出席。

   委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并

由委托人签名或盖章。

   代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未

出席监事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投

票权。

       第十八条     监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。



                  第六章   监事会会议的表决与决议

       第十九条     监事会的表决方式为举手表决或者记名投票方式表

决。

       第二十条     监事会会议的表决实行一人一票制。

       第二十一条     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事

应当从上述意向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向

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的,视为弃权。

    第二十二条    监事会形成决议应经全体监事的过半数通过方为

有效。



           第七章    监事会会议的记录、公告和备案

     第二十三条     监事会会议应有记录,出席会议的监事和记录人,

应当在会议记录上签名。会议记录应当包括以下内容:

  (一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

  (二)会议通知的发出情况;

  (三)会议召集人和主持人;

  (四)出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监事(代

理人)姓名;

  (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意

见、对提案的表决意向;

  (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、

弃权票数);

  (七)与会监事认为应当记载的其他事项。

    第二十四条    与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会

议记录有不同意见的,可以在签字时作出书面说明。

   监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面

说明的,视为完全同意会议记录的内容。

    第二十五条    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事长应

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当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十六条     监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议

签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、

决议公告等,由董事会秘书室负责保管。

    监事会会议资料应当依法保存,保存期限不少于 10 年。

    第二十七条 监事会决议涉及须经股东大会表决的事项和按照

《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》必

须公告的其他事项,由董事会秘书办理公告事宜。在决议公告披露之

前,与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保

密的义务。

    第二十八条     会议决议应当在会后两个工作日内报送深圳证券

交易所备案,在五个工作日内报送湖北省证监局备案。



                         第八章       附   则

    第二十九条     本规则所称“不少于”、“以上”、“内”,含本数;

“过”、“低于”、 “多于”,不含本数。

    第三十条     本规则之未尽事宜,按照《公司法》、《公司章程》以

及中国证监会、深圳交易所的有关法律、规定执行。

    第三十一条     本规则由公司监事会负责解释和修订,经公司股东

大会审议通过后施行。




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