长江证券(000783)公告正文

长江证券:关于提名公司第八届董事会独立董事候选人及其他若干事项的独立意见

公告日期:2017-10-27

     关于提名公司第八届董事会独立董事候选人

              及其他若干事项的独立意见
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司独

立董事制度》等有关规定,作为长江证券股份有限公司(以下简称公

司)的独立董事,我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负

责的态度,对解除公司第八届董事会相关独立董事职务、提名第八届

董事会独立董事候选人及修订公司高级管理人员绩效管理制度等事

项进行了认真细致的核查,现发表独立意见如下:

    一、关于解除公司第八届董事会相关独立董事职务的独立意见

    (一)截至公司第八届董事会第十三次会议通知发出日,独立董

事韩建旻先生已连续两次未能亲自出席,也未委托其他独立董事出席

董事会会议,根据深交所《独立董事备案管理办法》及《公司章程》

等相关规定,应视为不能履行职责。为维护公司和全体股东的利益,

同意董事会提请股东大会解除韩建旻先生独立董事职务。

    (二)为保证董事会平稳运作,公司应尽快完成新任独立董事的

增补工作。

    二、关于提名公司第八届董事会独立董事候选人的独立意见
    (一)独立董事候选人王建新先生拥有丰富的会计专业知识和会

计学博士学位,具备上市公司运作相关的基本知识和必要的工作经验,

且有足够的时间和精力履行职责;

    (二)王建新先生符合《公司法》、《证券法》、《证券公司董

事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等法律、行政法规、部

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门规章和规范性文件等有关独立董事任职资格、条件和要求的规定,

且已具备上市公司独立董事任职资格。经核查,未发现王建新先生受

到中国证监会和深圳证券交易所行政处罚、公开谴责或三次以上通报

批评的情形;未发现其有被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚

未解除的情形;未发现其被中国证监会、证券交易所认定为不适合担

任上市公司独立董事的情形;

    (三)王建新先生的提名已征得本人同意,提名程序、表决方式

均符合《公司法》和《公司章程》有关规定,未损害公司和股东权益,

同意将该议案提交至公司股东大会审议。

    三、关于修订《长江证券股份有限公司高级管理人员绩效管理制

度》的独立意见

    (一)该项制度的修订符合《证券公司和证券投资基金管理公司

合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规、监管

规则以及《公司章程》的规定,符合公司发展的现实需求;有助于推

动公司绩效管理更加精细化、科学化,引导高级管理人员高效、勤勉

地执行公司战略,从而更好地维护公司和股东利益。

    (二)同意公司本次对《长江证券股份有限公司高级管理人员绩

效管理制度》的修订。

第八届董事会独立董事:



        袁小彬    温小杰     王瑛



                                       二〇一七年十月二十六日



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