长江证券(000783)公告正文

长江证券:第八届监事会第四次会议决议公告

公告日期:2017-08-12

证券代码:000783        证券简称:长江证券         公告编号:2017-053


                   长江证券股份有限公司
            第八届监事会第四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、会议召开情况

    1、公司第八届监事会第四次会议通知于 2017 年 7 月 28 日以邮

件方式发送各位监事。

    2、本次会议于 2017 年 8 月 10-11 日在北京以现场方式召开。

    3、本次会议应出席监事 6 人,5 位监事亲自出席会议并行使表

决权。因工作原因,监事邓涛先生无法现场出席会议,授权监事长田

丹先生代为行使表决权并签署相关文件。

    4、本次会议由监事长田丹先生主持。

    5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和公司章程的规定。

    二、会议审议情况

    本次会议审议通过了如下议案:

    (一)《关于<公司 2017 年半年度报告及其摘要>的议案》

    经审核,监事会认为:董事会编制和审议公司 2017 年半年度报

告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、

准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于 2017 年 8 月 12 日


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        在巨潮资讯网披露的《公司 2017 年半年度报告》和《公司 2017 年半

        年度报告摘要》。

              表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

        票,审议通过了本议案。

               (二)《关于<公司 2017 年半年度合规工作报告>的议案》

                表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票

        0 票,审议通过了本议案。

               (三)《关于<公司 2017 年半年度风险控制指标报告>的议案》

              公司于 2017 年 8 月 12 日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

              表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

        票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

               (四)《关于修改<长江证券股份有限公司监事会议事规则>的议

        案》

            根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》、中国证监

        会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,

        公司同步修订了《公司监事会议事规则》相关条款,具体内容如下:

               原条款                                   拟修订为                       修订依据
第六条 监事会行使下列职权:              第六条 监事会行使下列职权:                  证券公司全面
(一)对董事会编制的公司定期报告进行审核   (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并       风险管理规
并提出书面审核意见;                     提出书面审核意见;                             范》第八条
(二)检查公司财务;                       (二)检查公司财务;                           《证券公司和
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的   (三)监督公司全面风险管理;                   证券投资基金
行为进行监督,对违反法律、行政法规、公   (四)对董事、高级管理人员执行公司职务的行     管理公司合规
司章程或者股东大会决议的董事、高级管理   为、履行合规管理职责的情况进行监督,对违反   管理办法》第
人员提出罢免的建议;                     法律、行政法规、公司章程、股东大会决议,或   八条
(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司   对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责
的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠   任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;


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正;                                       (五)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利
(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履     益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;
行《公司法》规定的召集和主持股东大会职     (六)提议召开临时股东大会,在董事会不履行
责时召集和主持股东大会;                   《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召
(六)向股东大会提出提案;                   集和主持股东大会;
(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,   (七)向股东大会提出提案;
对董事、高级管理人员提起诉讼;             (八)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对
(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;   董事、高级管理人员提起诉讼;
必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务     (九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必
所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;   要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专
(九)公司章程规定的其他职权。             业机构协助其工作,费用由公司承担;
监事列席董事会会议,可对董事会决议事项     (十)公司章程规定的其他职权。
提出质询或者建议。                         监事列席董事会会议,可对董事会决议事项提出
                                           质询或者建议。

              表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

         票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

              三、备查文件
              1、经与会监事签字的表决票及授权委托书;
              2、深交所要求的其他文件。



             特此公告



                                                        长江证券股份有限公司监事会

                                                                二〇一七年八月十一日




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