长江证券(000783)公告正文

长江证券:第八届董事会第九次会议决议公告

公告日期:2017-06-28

证券代码:000783       证券简称:长江证券         公告编号:2017-044


                   长江证券股份有限公司
            第八届董事会第九次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况

    1、公司第八届董事会第九次会议通知于 2017 年 6 月 13 日以邮

件形式送达各位董事。

    2、本次董事会会议于 2017 年 6 月 27 日在武汉以现场方式召开。

    3、本次董事会会议应出席董事 12 人,9 位董事亲自出席会议并

行使表决权。因工作原因,副董事长金才玖先生、陈佳先生和董事肖

宏江先生无法现场出席会议。副董事长金才玖先生、董事肖宏江先生

授权董事长尤习贵先生,副董事长陈佳先生授权董事崔少华先生代为

行使表决权并签署相关文件。

    4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。

    5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和公司章程的规定。

    二、董事会会议审议情况

    本次董事会会议审议通过了如下议案:

    (一)《关于修订<长江证券股份有限公司全面风险管理制度>的

议案》




                                 1
    为充分落实中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等监

管规定,进一步提升公司全面风险管理水平,公司对《长江证券股份

有限公司全面风险管理制度》进行了全面修订。修订后的该制度基本

框架保持不变,从公司风险管理的目标、组织架构、政策机制、系统

建设等方面进行全面的阐述,按照监管标准,细化和明确了相关管理

要求,将子公司纳入公司全面风险管理体系,确保风险管理全覆盖。

修订后的该制度全文详见公司于2017年6月28日发布在巨潮资讯网

《长江证券股份有限公司全面风险管理制度》。

    表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0

票,审议通过了本议案。

       (二)《关于聘任公司首席风险官的议案》

    按照中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》的要求,公

司董事会聘任陈水元先生为公司首席风险官,任职期限自本次董事会

审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对聘任公

司首席风险官发表了独立意见。陈水元先生简历见本公告附件。

    表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0

票,审议通过了本议案。

       (三) 关于选举公司第八届董事会审计委员会主任委员的议案》

    为进一步完善公司法人治理结构,更好地发挥董事会审计委员会

职能,董事会增补独立董事韩建旻先生为公司第八届董事会审计委员

会委员并选举其为主任委员,任职期限为本次董事会审议通过之日起

至第八届董事届满之日止。变更后的董事会审计委员会人员组成如

下:

                                2
    主任委员:韩建旻

    委     员:肖宏江、王   瑛。

    表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0

票,审议通过了本议案。
    三、备查文件

    1、经与会董事签字的表决票及授权委托书;

    2、深交所要求的其他文件。

         特此公告




                                    长江证券股份有限公司董事会

                                       二〇一七年六月二十七日




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附件

                       陈水元先生简历


    陈水元先生,1969 年出生,硕士,会计师、经济师。现任长江

证券股份有限公司合规负责人、首席风险官,兼任长江证券承销保荐

有限公司董事,长信基金管理有限责任公司监事,武汉股权托管交易

中心监事会主席;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业

部财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业

务总部总经理助理、营业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总

经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人。

       陈水元先生不存在不得提名为高级管理人员的情形;未受到中国

证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因涉嫌犯罪

被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有

明确结论的情形;不属于失信被执行人;与持有公司 5%以上股份的

股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系;未持有

长江证券股票;符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、

《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。




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