长江证券(000783)公告正文

长江证券:第八届监事会第二次会议决议公告

公告日期:2017-03-22

证券代码:000783        证券简称:长江证券         公告编号:2017-018


                   长江证券股份有限公司
            第八届监事会第二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、会议召开情况

    1、公司第八届监事会第二次会议通知于 2017 年 3 月 10 日以邮

件方式发送各位监事。

    2、本次会议于 2017 年 3 月 21 日在武汉市以现场方式召开。

    3、本次会议应出席监事 6 人,5 位监事亲自出席会议并行使表

决权。因工作原因,监事瞿定远先生无法现场出席会议,授权监事长

田丹先生代为行使表决权并签署相关文件。

    4、本次会议由监事长田丹先生主持。

    5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和公司章程的规定。

    二、会议审议情况

    本次会议审议通过了如下议案:

    (一)《公司 2016 年度监事会工作报告》

    公司于 2017 年 3 月 22 日在巨潮资讯网全文披露了《公司 2016

年度监事会工作报告》。

    表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

票,审议通过了本报告。本报告尚需提交公司 2016 年年度股东大会


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审议。

    (二)《公司 2016 年年度报告及其摘要》

    经审核,监事会认为:董事会编制和审议公司 2016 年年度报告

的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准

确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于 2017 年 3 月 22 日在

巨潮资讯网披露的《公司 2016 年年度报告》和《公司 2016 年年度报

告摘要》。

    表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

票,审议通过了本报告。本报告尚需提交公司 2016 年年度股东大会

审议。

    (三)《公司 2016 年度内部控制评价报告》

    监事会认为,《公司 2016 年度内部控制评价报告》的编制符合

相关法律法规和规范性文件的要求,真实、准确地反映了公司内部控

制现状,将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳

入评价范围,覆盖公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏;内部

控制缺陷认定标准科学、清晰、有效,且符合公司经营情况和风险管

理的要求。报告期内,公司不存在内部控制的重大及重要缺陷;公司

在评价过程中发现的内部控制一般缺陷,其可能导致的风险均在可控

范围之内,对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响,公司已安

排落实整改。

    公司于 2017 年 3 月 22 日在巨潮资讯网全文披露了该报告。


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    表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

票,审议通过了本报告。

    (四)《公司 2016 年度内部审计工作报告》

    表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

票,审议通过了本报告。

    (五)《公司 2016 年度合规工作报告》

    表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

票,审议通过了本报告。

    (六)《关于公司 2016 年度监事薪酬与考核情况的专项说明》

    公司于 2017 年 3 月 22 日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。

    表决结果如下:与会监事以赞成票 6 票,反对票 0 票,弃权票 0

票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会

审议。

    三、备查文件

   1、经与会监事签字的表决票及授权委托书;
   2、深交所要求的其他文件。



   特此公告



                                   长江证券股份有限公司监事会

                                       二〇一七年三月二十一日




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