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2019年10月21日 星期一

西藏发展(000752)公告正文

西藏发展:监事会议事规则(2018年1月)

公告日期:2018-01-27

西藏银河科技发展股份有限公司
          监事会议事规则




 (经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过)
                             西藏银河科技发展股份有限公司监事会议事规则(2018 年 1 月)



                               第一章       总则

    第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监

事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司

法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、

《上市公司治理准则》(以下简称《治理准则》)和《深圳证券交易所股票上市

规则》(以下简称《上市规则》)等有关规定,以及《西藏银河科技发展股份有

限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,制订本规则。

    第二条 监事会对公司的经营管理活动以及董事会和高级管理人员实施监

督,对股东大会负责并向其报告工作。

                      第二章      监事会的组成和职权

    第三条 公司设监事会。监事会由 4 名监事组成,其中股东代表 2 名,职工

代表 2 名。监事会设主席 1 名,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事

过半数选举产生。

    第四条 监事由股东代表和公司职工代表出任,股东代表出任的监事由股东

大会选举和更换,职工代表出任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他

形式民主选举和更换。公司职工代表出任的监事不少于监事人数的三分之一。

    第五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满,连选可以连任。

    第六条 监事会设监事会办公室,处理监事会日常事务。监事会主席兼任监

事会办公室负责人,委托专人保管监事会印章。

    第七条 监事会是公司的监督机构,对股东大会负责,行使下列职权:

    (一)    应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

    (二)    检查公司财务;

     (三)   对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规

或者章程的行为进行监督;

     (四)   当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求

其予以纠正,必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;
                          西藏银河科技发展股份有限公司监事会议事规则(2018 年 1 月)



    (五)    提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和

主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

    (六)    向股东大会提出提案;

    (七)    依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提

起诉讼;

    (八)    发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师

事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。

    (九)    法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及股东大会授予的其他

职权。

    第八条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等

专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。

                         第三章     监事会会议

    第九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

    第十条 监事会定期会议至少每 6 个月召开一次。监事可以提议召开临时监

事会会议。出现下列情况之一的,监事会应当在十日内召开临时会议:

    (一)    任何监事提议召开时;

    (二)    股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的

各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;

    (三)    董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在

市场中造成恶劣影响时;

    (四)    公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

    (五)    公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证

券交易所公开谴责时;

    (六)    证券监管部门要求召开时;

    (七)    《公司章程》规定的其他情形。

    第十一条 监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或

者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
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       第十二条 监事会召开定期会议时,应于会议召开十日前将书面会议通知通

过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式提交全体监事。非直接送达的,还应

当通过电话进行确认并做相应记录。临时监事会会议通知应在会议召开前两日送

达。

       第十三条 监事会会议应当由半数以上的监事出席方可举行。

       第十四条 监事会会议应由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书面

委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理监事的姓名、代理事项、授权范围

和有效期限,并由委托人签名或盖章。监事未出席监事会会议,亦未委托其他监

事代为出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。

       第十五条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议,也不委托其他监事出席

监事会会议,视为不能履行职责,监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会

予以罢免。

       第十六条 监事会委托董事会秘书负责监事会会议的组织协调工作,包括准

备会议审议文件、安排会议日程、通知召开会议、负责会议记录、起草会议决议、

发布会议公告。

                           第四章     监事会决议

       第十七条 监事会会议表决以记名投票表决方式产生,并实行“一事一

议”,每名监事享有一票表决权。根据表决的结果,宣布决议及报告通过情况,

并应将表决结果记录在会议记录中。

       第十八条 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以用通讯表决

方式进行并作出决议,并由参会监事签字。

       第十九条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会议

主持人应当根据监事的提议,要求董事、总经理、高级管理人员、公司其他员工

或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

       第二十条 监事会决议必须经全体监事半数以上表决通过。出席会议的监事

对会议讨论的各项议案,必须有明确的同意、反对或弃权的表决意见,并在会议
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决议和会议记录上签字。监事对决议或报告有原则性不同意见的,应当在决议或

报告中说明。

    第二十一条      监事会会议应有记录,出席会议的监事和记录人,应当在会

议记录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种

说明性记载。

    第二十二条      监事会会议记录包括以下内容:

    (一)       会议届次和召开的时间、地点和召开方式;

    (二)       会议通知的发出情况;

    (三)       会议召集人和主持人;

    (四)       出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事(代理人)姓名;

    (五)       会议议程;

    (六)       会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对

提案的表决意向;

    (七)       每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃

权的票数);

    (八)       与会监事认为应当记载的其他事项。

    第二十三条      监事会形成的决议,应按中国证监会、深圳证券交易所的有

关规定,及时、完整、准确地报送深圳证券交易所,并在指定报刊和网站上予以

披露。在决议内容未在媒体公告之前,所有与会监事及相关列席会议的人员均负

有保密义务。

    第二十四条      监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在

以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十五条      监事应当对监事会的决议承担法律责任。监事会决议违反法

律、法规或者章程,致使公司遭受损失的,参与决议的监事对公司负赔偿责任。

但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该监事可以免除责任。

    第二十六条      监事会会议档案包括会议通知和会议材料、会议签到簿、经

与会监事签字确认的会议记录、决议等,由公司指定的专门负责人员保管,保存

期限不少于十年。
                          西藏银河科技发展股份有限公司监事会议事规则(2018 年 1 月)



                            第五章       附则

    第二十七条   本规则未尽事宜,按照《公司法》、《证券法》、《治理准

则》等法律、法规及本公司章程规定执行。与国家有关法律、法规和公司章程相

悖时,应按相关法律、法规和公司章程执行,并及时对本规则进行修订。

    第二十八条   本规则由公司监事会负责解释。

    第二十九条   本议事规则作为公司章程附件经股东大会审议通过后生效。



                                      西藏银河科技发展股份有限公司监事会

                                                      2018 年 1 月