新闻源 财富源

2019年09月22日 星期天

普洛药业(000739)公告正文

普洛药业:西南证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

公告日期:2018-03-10

                    西南证券股份有限公司
     关于普洛药业股份有限公司 2017 年度
 募集资金存放与使用情况的专项核查报告
    西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”、“保荐机构”)作为普洛药业
股份有限公司(以下简称“普洛药业”、“公司”)2015 年非公开发行股票的保荐机
构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规文件的要求,对公司 2017
年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

    一、募集资金基本情况

    (一)实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1646 号《关于核准普洛药业股份
有限公司非公开发行股票的批复》文件,公司于 2017 年 11 月 21 日以非公开发
行方式向横店集团控股有限公司发行 31,654,182 股人民币普通股(A 股),每股
面值人民币 1 元,每股发行价格人民币 8.01 元;本次非公开发行 A 股股票募集
资金总额为 253,550,000 元,扣除与发行有关的费用 11,421,654 元,实际募集资
金净额为 242,128,346 元。截止 2017 年 11 月 16 日,实际募集资金净额 242,128,346
元已全部到位,上述募集资金已经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)出具
和信验字(2017)第 000124 号验资报告审验。

    (二)募集资金使用金额和当前余额

    2017 年募集资金专户使用情况及 2017 年 12 月 31 日余额如下:

                                                                 单位:人民币元

2017 年 11 月 16 日募集资金余额                                   242,128,346.00


加:本年度募集资金专户的利息收入扣减手续费净额                         56,323.28
其中:募集资金利息收入                                               56,934.68

      手续费支出                                                        -611.40

减:投入年产 30 亿片口服固体制剂生产线建设项目                122,000,000.00

    偿还银行借款                                                  80,000,000.00

    补充流动资金                                                  40,184,669.28

2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                          0


    二、募集资金管理情况

    为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,公司根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的规定和要求,制订了《普
洛药业股份有限公司募集资金管理制度》。根据《普洛药业股份有限公司募集资
金管理制度》,公司对募集资金采用专户存储制度,并严格履行使用审批手续,
以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。

    2017 年 11 月,公司、保荐机构西南证券股份有限公司分别与中国建设银行
股份有限公司东阳支行、中国农业银行股份有限公司东阳市支行签署了《募集资
金三方监管协议》。2017 年 12 月,公司、保荐机构西南证券股份有限公司、中
国银行股份有限公司东阳支行、浙江普洛康裕制药有限公司签订了《募集资金四
方监管协议》。公司对募集资金实行专款专用,协议各方均按照监管协议的规定
履行相关职责。

    按照相关规定,公司将募集资金净额存放于中国建设银行股份有限公司东阳
支行专项账户(账号 33050167634200000602)人民币 42,010,000.00 元、中国农
业银行股份有限公司东阳市支行专项账户(账号 19636301040016127)人民币
80,000,000.00 元,中国银行股份有限公司东阳支行(帐号 350673818216)人民
币 122,000,000.00 元,合计人民币 244,010,000.00 元(已扣除承销费及保荐费
9,540,000.00 元)。扣除与发行有关的其他费用(不包含承销费及保荐费)人民币
1,881,654.00 元后,实际募集资金净额为人民币 242,128,346.00 元。

    截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集的配套资金已全部使用完毕,募集资金
账户无余额。上述募集资金账户已分别于 2017 年 12 月 12 日、2017 年 12 月 20
日、2017 年 12 月 26 日销户,账户注销后相应的《募集资金三方监管协议》、《募
集资金四方监管协议》终止。

       三、本年度募集资金的实际使用情况

    报告期内,公司实际使用募集资金共计 24,218.47 万元,其中投入年产 30
亿片口服固体制剂生产线建设项目 12,200.00 万元,用于偿还银行借款 8,000.00
万元,补充流动资金 4,018.47 万元。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内,公司不存在变更募集资金用途的情况。

       五、募集资金使用及披露中存在的问题

    报告期内,公司募集资金的使用及信息披露已按《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《普洛药业股份有限公司募集
资金管理制度》的相关规定执行,及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的
存放及实际使用情况,不存在募集资金管理的违规情形。

       六、保荐机构的核查意见

       经核查,本保荐机构认为:普洛药业 2017 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关
法律、法规和规范性文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情
形。
(本页无正文,为《西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司 2017 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页)




保荐代表人:




         陈盛军                                 任   强




                                                 西南证券股份有限公司

                                                      2018 年 3 月   日