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2020年01月28日 星期二

建新矿业(000688)公告正文

*ST朝华:2010年年度报告摘要

公告日期:2011-04-26

                                                                     朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要




证券代码:000688                                证券简称:*ST 朝华                              公告编号:2011-011


                朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要


§1 重要提示

    1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文,报告全文同时刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。投资者
欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。
    1.2 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名        未亲自出席董事职务                    未亲自出席会议原因                   被委托人姓名
      张岭                       董事          因公                                                     史建华
    1.3 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告,本
公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。
    1.4 公司负责人史建华、主管会计工作负责人王震及会计机构负责人(会计主管人员)雷雪松声明:保
证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

              股票简称              *ST 朝华
              股票代码              000688
             上市交易所             深圳证券交易所
              注册地址              重庆市涪陵区江东群沱路31号
      注册地址的邮政编码            408003
              办公地址              重庆市北部新区人和汪家桥新村119号天宇大酒店六楼
      办公地址的邮政编码            401121
      公司国际互联网网址            http://www.zarvagroup.com
              电子信箱              zhengquan@zarvagroup.com


2.2 联系人和联系方式

                                               董事会秘书                                证券事务代表
             姓名             熊为民                                      方燕
                              重庆市北部新区汪家桥新村119号天宇大酒 重庆市北部新区汪家桥新村119号天宇大酒
        联系地址
                              店603室                               店603室
             电话             023-67316603                    023-67316603
             传真             023-67316388                    023-67316388
        电子信箱              weimingxiong1999@hotmail.com                fangyan0105@163.com




                                                                                                                     1
                                                                                朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

                                                                                                                             单位:元

                                                                                    本年比上年增减
                          2010 年                       2009 年                                                    2008 年
                                                                                        (%)
                                             调整前                调整后               调整后           调整前               调整后
 营业总收入(元)                   0.00               0.00                  0.00                                  0.00                0.00
  利润总额(元)        -21,730,711.95      -5,716,484.94      -13,245,104.94           64.07%         -10,348,894.95      -15,434,894.95
归属于上市公司股东
                        -21,730,711.95      -5,716,484.94      -13,245,104.94           64.07%         -10,348,894.95      -15,434,894.95
  的净利润(元)
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      -16,890,711.95      -9,995,356.40      -17,523,976.40           -3.61%         -10,220,477.56      -15,306,477.56
  的净利润(元)
经营活动产生的现金
                         -5,663,917.81      -7,852,005.81         -7,852,005.81        -27.87%         -11,739,510.71      -11,739,510.71
  流量净额(元)
                                                                                    本年末比上年末
                         2010 年末                     2009 年末                                                  2008 年末
                                                                                      增减(%)
                                             调整前                调整后               调整后           调整前               调整后
   总资产(元)           2,567,866.23      16,012,540.33         3,397,920.33         -24.43%         10,032,805.75         4,946,805.75
归属于上市公司股东
                        -73,691,565.65 -181,346,233.70 -193,960,853.70                 -62.01%        -175,629,748.76 -180,715,748.76
的所有者权益(元)
    股本(股)          401,913,108.00     348,210,999.00      348,210,999.00           15.42%        348,210,999.00       348,210,999.00


3.2 主要财务指标

                                                                                                                             单位:元
                                                                                    本年比上年增
                             2010 年                    2009 年                                                 2008 年
                                                                                      减(%)
                                              调整前               调整后             调整后          调整前              调整后
基本每股收益(元/股)          -0.0541               -0.0142              -0.0330            63.94%          -0.0257             -0.0384
稀释每股收益(元/股)          -0.0541               -0.0142              -0.0330            63.94%          -0.0257             -0.0384
扣除非经常性损益后的基
                               -0.0420               -0.0249              -0.0436            -3.67%          -0.0254             -0.0381
本每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率
                                -                -                   -.                  -               -                   -
(%)
扣除非经常性损益后的加
                                -                -                    -                  -               -                   -
权平均净资产收益率(%)
每股经营活动产生的现金
                               -0.0141               -0.0225              -0.0225         -37.33%            -0.0337             -0.0337
流量净额(元/股)
                                                                                    本年末比上年
                            2010 年末                  2009 年末                                               2008 年末
                                                                                    末增减(%)
                                              调整前               调整后             调整后          调整前              调整后
归属于上市公司股东的每
                               -0.1834               -0.5208              -0.5570         -67.07%            -0.5044             -0.5190
股净资产(元/股)
非经常性损益项目




                                                                                                                                       2
                                                                               朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要


 √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位:元
                         非经常性损益项目                                                金额                       附注(如适用)
  与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                                    -4,840,000.00 预计担保责任损失
                                 合计                                                           -4,840,000.00               -


 3.3 境内外会计准则差异

 □ 适用 √ 不适用


 §4 股本变动及股东情况

 4.1 股份变动情况表                                                                                                     单位:股
                           本次变动前                             本次变动增减(+,-)                                 本次变动后
                                                                       公积金转
                          数量           比例      发行新股    送股                  其他              小计          数量          比例
                                                                           股
一、有限售条件股份     149,314,299      42.88%                                                  0               0 149,314,299       37.15%
1、国家持股
2、国有法人持股                                                                     10,000,000 10,000,000          10,000,000        2.49%
3、其他内资持股        149,314,299      42.88%                                      -10,000,000 -10,000,000 139,314,299             34.66%
  其中:境内非国有法
                       149,314,299      42.88%                                      -10,000,000 -10,000,000 139,314,299             34.66%
人持股
   境内自然人持股
4、外资持股
其中:境外法人持股
   境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份     198,896,700      57.12%                         53,702,109                    53,702,109 252,598,809         62.85%
1、人民币普通股        198,896,700      57.12%                         53,702,109                    53,702,109 252,598,809         62.85%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数           348,210,999 100.00%                             53,702,109               0 53,702,109 401,913,108           100.00%



 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表

                                                                                                                                单位:股
           股东总数                                                                                                                 46,285
              前 10 名股东持股情况
                                                                                         持有有限售条件股份
           股东名称                     股东性质        持股比例         持股总数                           质押或冻结的股份数量
                                                                                                 数量
  甘肃建新实业集团有限公司       境内非国有法人               25.88%      104,000,000               104,000,000                 24,000,000
  上海和贝实业有限公司           境内非国有法人               5.00%         20,109,979               20,109,979
  重庆市涪陵国有资产投资经       国有法人                     2.49%         10,000,000               10,000,000




                                                                                                                                       3
                                                                    朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



营有限公司
浙江天声科技有限公司           境内非国有法人          1.29%      5,200,000          5,200,000              5,200,000
上海可欣贸易有限公司           境内非国有法人          1.24%      5,000,000          5,000,000
重庆麦登资产管理有限公司       境内非国有法人          1.24%      5,000,000          5,000,000
张春丽                         境内自然人              0.38%      1,511,548
郑惠华                         境内自然人              0.35%      1,396,873
吴维佳                         境内自然人              0.29%      1,176,792
谢定平                         境内自然人              0.28%      1,143,000
            前 10 名无限售条件股东持股情况
                  股东名称                          持有无限售条件股份数量                       股份种类
张春丽                                                                  1,511,548 人民币普通股
郑惠华                                                                  1,396,873 人民币普通股
吴维佳                                                                  1,176,792 人民币普通股
谢定平                                                                  1,143,000 人民币普通股
孙兆艳                                                                  1,031,240 人民币普通股
何建华                                                                    889,000 人民币普通股
刘会萍                                                                    884,770 人民币普通股
李才雄                                                                    878,586 人民币普通股
许   勇                                                                   869,569 人民币普通股
孙国宝                                                                    768,985 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行 未知前 10 名股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
        动的说明         人。


4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

√ 适用 □ 不适用
             新控股股东名称            甘肃建新集团有限公司
           新控股股东变更日期          2010 年 01 月 15 日
      新控股股东变更情况刊登日期       2010 年 01 月 16 日
      新控股股东变更情况刊登媒体       《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上
            新实际控制人名称           刘建民
          新实际控制人变更日期         2010 年 01 月 15 日
     新实际控制人变更情况刊登日期      2010 年 01 月 16 日
     新实际控制人变更情况刊登媒体      《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上


4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

  公司于 2010 年 1 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登《董事会公告》,重组方甘肃建新实业集团有
限公司(以下简称“建新集团”)通过协议转让、司法裁定方式获得的本公司 10,400 万股社会法人股股权在中国登记结算公司
深圳分公司全部完成股权过户,成为本公司第一大股东,自然人刘建民先生则通过建新集团成为本公司的实际控制人。




                                                                                                                 4
                                                                          朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

                                                                                                     报告期内 是否在股
                                                                                                     从公司领 东单位或
                                                                                  年初持 年末持 变动
  姓名          职务       性别 年龄       任期起始日期         任期终止日期                         取的报酬 其他关联
                                                                                  股数   股数 原因
                                                                                                     总额(万 单位领取
                                                                                                     元) 税前) 薪酬
          董事长、总
史建华                      男    50    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无       12.00    否
          经理
杜俊魁    副董事长          男    54    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
刘建民    董事              男    57    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
张   红   董事              男    43    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
张   平   董事              男    52    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
张   岭   董事              男    35    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
姚新华    独立董事          男    53    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        2.31    否
唐学锋    独立董事          男    47    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        4.00    否
郭喜明    独立董事          男    41    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        2.31    否
杜小新    监事              男    51    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
马永军    监事              男    53    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        0.00    是
王世鹏    监事              男    29    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无        4.80    否
熊为民    董秘、副总        男    47    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无       10.00    否
杨大平    副总经理          男    46    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无       11.00    否
王   震   财务总监          男    31    2010 年 05 月 31 日 2013 年 05 月 31 日     0       0     无       11.00    否
  合计           -           -    -                 -                 -             0       0     -        60.72        -


5.2 董事出席董事会会议情况

                                                        现场出席    以通讯方式参                           是否连续两次未
     董事姓名              具体职务       应出席次数                             委托出席次数 缺席次数
                                                          次数      加会议次数                               亲自出席会议
史建华                 董事长、总经理          12           2             10            0              0           否




                                                                                                                            5
                                                                      朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



杜俊魁           副董事长                 12            2            10               0           0           否
刘建民           董事                     12            2            10               0           0           否
张   红          董事                     7             1             6               0           0           否
张   平          董事                     7             1             6               0           0           否
张   岭          董事                     7             1             6               0           0           否
姚新华           独立董事                 7             1             6               0           0           否
唐学锋           独立董事                 12            2            10               0           0           否
郭喜明           独立董事                 7             1             6               0           0           否
熊为民           董事                     5             1             4               0           0           否
陈   锐          董事                     5             1             4               0           0           否
史   炯          董事                     5             1             4               0           0           否
刘   云          独立董事                 5             0             4               1           0           否
王   勇          独立董事                 5             1             4               0           0           否


注:熊为民先生、陈锐先生、史炯先生、刘云先生、王勇先生于 2010 年 5 月届满离任。


§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

    2010 年,公司以重大资产重组为工作重心,全面推进重组进程,在各级部门的支持协助和董事会的努力下,圆满完成了
股权分置改革,重大资产重组工作也取得了新的进展,2010 年 12 月 31 日中国证监会向本公司出具了《中国证监会行政许可
申请受理通知书》(092027 号文),认为本公司申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。目前,公司
正按照深圳证券交易所的相关规定积极准备提交补充申请恢复上市的资料,力争早日实现恢复上市的目标。由于报告期内资
产注入事项尚未完成,公司无主营业务收入,截止报告期期末,公司资产总额为 2,567,866.23 元,净资产为-73,691,565.65 元。


6.2 主营业务分行业、产品情况表

                                                                                                          单位:万元
                                                主营业务分行业情况
                                                                            营业收入比上   营业成本比上 毛利率比上年增
     分行业或分产品         营业收入      营业成本          毛利率(%)
                                                                            年增减(%)    年增减(%)      减(%)
无                                 0.00          0.00              0.00%           0.00%          0.00%            0.00%
                                                主营业务分产品情况
无                                 0.00          0.00              0.00%           0.00%          0.00%            0.00%


6.3 主营业务分地区情况

                                                                                                          单位:万元
                        地区                                     营业收入                   营业收入比上年增减(%)
无                                                                                 0.00                            0.00%


6.4 采用公允价值计量的项目

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                      6
                                                                   朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



6.5 募集资金使用情况对照表

□ 适用 √ 不适用


6.6 非募集资金项目情况

□ 适用 √ 不适用


6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

√ 适用 □ 不适用
    财政部于 2010 年 7 月 14 日发布了《财政部关于印发企业会计准则解释第 4 号的通知》(财会[2010]15 号),其中附件中
的有关规定涉及到本公司正在进行的资产重组过程中所发生的审计、法律服务、评估咨询等中介服务费的会计处理,根据该
规定,公司于 2010 年 9 月 16 日召开了第八届董事会第四次会议及第七届监事会第三次会议,审议通过了《关于会计政策变
更的议案》,公司独立董事也对此发表了同意公司进行会计政策变更的独立意见,本次会计政策变更对公司财务状况的影响具
体详见公司 2010 年年报全文第十一章 财务报告中审计报告附注 《会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明》中的第
一项:会计政策变更的性质、内容及原因。
    公司董事会认为,报告期内公司发生的会计政策变更,属于公司根据法律、行政法规或者国家统一会计制度的要求而变
更的会计政策,符合相关规定和公司实际,能更准确地反映公司的财务状况。



6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

√ 适用 □ 不适用
    报告期内,本公司无生产经营活动,信永中和会计师事务所因对本公司持续经营能力的不确定而向本公司出具了带强调事
项段的无保留审计意见。公司董事会认为,该审计意见客观地反映了公司的实际状况。
    由于公司 2004 年、2005 年、2006 年连续三年亏损,根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定,公司于 2007 年 4 月 27
日被实施暂停上市。截止 2010 年 12 月 31 日,公司资产总额为人民币 2,567,866.23 元,负债总额 76,259,431.88 元,净资产为
人民币-73,691,565.65 元,其中未分配利润为人民币-1,160,609,272.28 元,由于重组方甘肃建新集团根据重整计划中承诺的资
产注入尚在执行中,未实施完毕,公司无主营业务收入,其持续经营能力存在不确定性。但根据重整计划,重组方甘肃建新
集团承诺在公司重整成功完成后注入优良资产,通过重大资产重组使公司恢复持续经营能力,满足上市条件,并最终实现恢
复上市,在 2009 年 12 月 14 日公司召开的第二次临时股东大会上,审议通过了《关于公司符合上市公司发行股份购买资产条
件的议案》、《关于公司发行股份购买资产的议案》、《关于公司发行本次交易涉及重大关联交易的议案》、《关于公司与建新集
团、建银国际、港钟科技签订附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》、《朝华科技(集团)股份有限公司发行股份购
买资产暨关联交易报告书》(草案)等议案,鉴于公司发行股份购买资产事项尚需获得证监会核准,公司 2010 年 12 月 8 日召
开了 2010 年第二次临时股东大会审议并通过将公司发行股份购买资产的议案决议有效期延期一年至 2011 年 12 月 14 日,为
重组工作的顺利实施创造了条件,2011 年 1 月公司收到证监会 2010 年 12 月 31 日 092027 号文《中国证监会行政许可申请受
理通知书》,决定对公司提交的《朝华科技(集团)股份有限公司发行股份购买资产核准》的行政许可申请予以受理,虽然最
终结果尚存在不确定性,但根据目前的进程,董事会仍认为原定资产重组方案没有实质性的障碍,能够实施完成,且预计实
施结果能够有效地解决本公司的持续经营能力不确定性问题,故董事会认为,公司在权衡以持续经营和非持续经营两种方式
编制报告可能给报告使用者带来的影响后,认为选择持续经营假设为基础进行编制对报告使用者误导的可能性相对较小,所
以选择了持续经营假设编制基础。



6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

  由于公司 2010 年度未分配利润为负数,故 2010 年度公司拟不进行利润分配,也不用资本公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
                                                                                                          单位:元
                                              分红年度合并报表中归    占合并报表中归属于上
     分红年度         现金分红金额(含税)    属于上市公司股东的净    市公司股东的净利润的       年度可分配利润
                                                      利润                    比率




                                                                                                                  7
                                                                     朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



      2009 年                          0.00              -13,245,104.94                 0.00%                      0.00
      2008 年                          0.00              -15,434,894.95                 0.00%                      0.00
      2007 年                          0.00          1,069,107,246.82                   0.00%                      0.00
      最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%)                                                         0.00%


§7 重要事项

7.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用


7.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用


7.3 重大担保

□ 适用 √ 不适用


7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用


7.4.2 关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:万元
                                              向关联方提供资金                      关联方向上市公司提供资金
             关联方
                                       发生额                   余额               发生额                余额
甘肃建新实业集团有限公司                          0.00                    0.00               0.00               2,589.60
甘肃建新进出口贸易有限公司                        0.00                    0.00               0.00                   0.00
内蒙古东升庙矿业有限责任公司                      0.00                    0.00           3,079.00               3,079.00
                合计                              0.00                    0.00           3,079.00               5,668.60
其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元,余额 0.00 万元。


7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用


7.5 委托理财

□ 适用 √ 不适用


7.6 承诺事项履行情况

    公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的



                                                                                                                    8
                                                                  朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要


承诺事项:

  承诺事项        承诺人                                  承诺内容                                 履行情况

                                  (1)关于公司 2011 年及 2012 年盈利承诺。
                                  待公司重大资产重组完成后,公司 2011 年归属于母公司所有者的
                              净利润不低于 28000 万元,且 2012 年归属于母公司所有者的净利润不
                              低于 32000 万元;
                                  (2)追加支付承诺。
  股改承诺       建新集团          公司股改实施及后续重大资产重组完成后,如出现下述三种情况之 尚在履行中
                              一:1)若公司 2011 或 2012 年盈利低于上述承诺;2)公司 2011 年或 2012
                              年年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计报告;3)公司未能按
                              法定披露时间披露 2011 年或 2012 年年度报告,建新集团将对公司无限
                              售条件的所有流通股股东追加对价一次,追加对价的股份总数为 2000
                              万股。
                                  建新集团承诺其收购的 10,400 万股股权自公司股权分置改革方案
                 建新集团     实施后首个交易日起 36 个月内不上市交易;在其后的 24 个月内,通过 尚在履行中
                              二级市场减持股份的每股价格不低于 20 元。

  股改股份                       持股比例超过 5%的股东上海和贝实业有限公司承诺自公司股权分
  限售承诺                   置改革方案实施后首个交易日起,在十二个月内不上市交易或者转让;
                上海和贝实业 自公司股权分置改革方案实施后首个交易日起十二个月的规定限售期
                                                                                            尚在履行中
                有限公司     满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占公司
                             股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过
                             百分之十。
                                   建新集团承诺和保证:
                                     “对于朝华集团购买本公司所持上述四家公司股权向本公司非公
                              开发行的股票,本公司承诺及保证在朝华集团本次非公开发行股票经中
                              国证券监督管理委员会核准且发行结束之日起三十六个月内不会转让
                              或委托他人管理,也不会要求朝华集团收购本公司所持有的朝华科技本
                              次向本公司非公开发行的股票。本公司将依法办理所持股份的锁定手
                              续,且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履行相关信息披露义
                              务。                                                            需经中国证监会审
收购报告书或
                                   对于建新集团通过协议转让、司法和解、司法拍卖等方式从朝华集 核通过并核准豁免
权益变动报告    建新集团
                              团原第一大股东四川立信投资有限责任公司等非流通股股东购买并持 对本公司的要约收
书中所作承诺
                              有朝华集团 10,400 万股非流通股股份,本公司承诺及保证在该等股份 购义务。
                              依法报经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户登记手
                              续同时办理股份锁定手续,锁定期限与上述朝华集团向本公司非公开发
                              行的股票的锁定期限相同。
                                  对于本公司为本次股权分置改革追加对价承诺执行保障而向中国
                              证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请临时保管的 2,000 万股,本
                              公司承诺及保证在追加对价承诺期届满之日办理股份锁定手续,锁定期
                              限与上述朝华集团向本公司非公开发行的股票的锁定期限相同”。
                                  建新集团承诺:“对于朝华集团购买本公司所持上述四家公司股权
                              向本公司非公开发行的股票,本公司承诺及保证在朝华集团本次非公开
                              发行股票经中国证券监督管理委员会核准且发行结束之日起三十六个
                                                                                             尚需获得中国证监
发行所作承诺    建新集团      月内不会转让或委托他人管理,也不会要求朝华集团收购本公司所持有
                                                                                             会的批准
                              的朝华科技本次向本公司非公开发行的股票。本公司将依法办理所持股
                              份的锁定手续,且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履行相关信
                              息披露义务”。




               建银国际投资       建银国际承诺:“1、若本公司取得本次非公开发行的股份时,用于
               咨询有限公司   认购股份的四家公司股权持续拥有权益的时间不足 12 个月,则本公司
                              在朝华集团本次非公开发行股票经中国证券监督管理委员会核准且发
                              行结束之日起三十六个月内不会转让或委托他人管理,也不会要求朝华
                              集团收购本公司所持有的朝华集团本次向本公司非公开发行的股票。本
                              公司将依法办理所持股份的锁定手续,且在上述锁定期届满后转让上述
                              股份将依法履行相关信息披露义务。2、若本公司取得本次非公开发行                   9
                              的股份时,用于认购股份的四家公司股权持续拥有权益的时间已满 12
                                                                      朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



                               个月,则本公司在朝华集团本次非公开发行股票经中国证券监督管理委
                               员会核准且发行结束之日起十二个月内不会转让或委托他人管理,也不
                               会要求朝华集团收购本公司所持有的朝华科技本次向本公司非公开发
                               行的股票。本公司将依法办理所持股份的锁定手续,且在上述锁定期届
                               满后转让上述股份将依法履行相关信息披露义务”。
                                   港钟科技承诺:“对于朝华集团购买本公司所持上述公司股权向本
                               公司非公开发行的股票,本公司承诺及保证在朝华集团本次非公开发行
                               股票经中国证券监督管理委员会核准且发行结束之日起十二个月内不
               深圳市港钟科
                               会转让或委托他人管理,也不会要求朝华集团收购本公司所持有的朝华
               技有限公司
                               科技本次向本公司非公开发行的股票。本公司将依法办理所持股份的锁
                               定手续,且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履行相关信息披露
                               义务”。
                                   2010 年 7 月 21 日,建新集团承诺:2010 年、2011 年及 2012 年三
                               个会计年度内,交易标的资产对应的经审计的净利润合计不低于人民币
                               6 亿元。若 2010 年、2011 年及 2012 年三个会计年度内标的资产对应的
                               实际净利润少于前述承诺的三年合计净利润,建新集团同意将其本次认
                               购的股份总数按一定比例计算股份补偿数,该部分股份将由公司以 1 元
重大资产重组                   的总价回购并予以注销。
                                                                                                需获得中国证监会
所作承诺         建新集团          2011 年 3 月 22 日,建新集团对上述业绩补偿承诺进行了调整:建
                                                                                                的批准
                               新集团承诺:2011 年、2012 年及 2013 年标的资产对应的经审计当年合
                               计净利润分别不低于人民币 2 亿元。若补偿测算期间(2011 年、2012
                               年及 2013 年),经朝华集团聘请的会计师事务所审计后,出现标的资产
                               每年度对应实际实现的累计净利润数小于上述累计净利润承诺数,则朝
                               华集团可以按约定的方式和价格向建新集团回购股份,以实现建新集团
                               对朝华集团的业绩补偿。



7.7 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用
     1、成都名谷实业有限公司(以下简称“名谷实业”)诉本公司担保诉讼案(详见公司于 2009 年 4 月 10 日、2009 年 8 月
25 日、2010 年 8 月 12 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《诉讼公告》及《诉讼进展公告》)
    2009 年 4 月,因借款纠纷,名谷实业向四川省高级人民法院提出诉讼,请求判令本公司对西昌锌业拖欠名谷实业的全部
债务承担连带清偿责任,并判决名谷实业对处置位于成都市青羊区上池正街 65 号综合楼所得价款享有优先受偿权。经审理,
四川省高级人民法院出具(2008)川民初字第 44-4 号《民事裁定书》,以原告名谷实业起诉主体不适格,不符合法定的起诉
条件为由,驳回了名谷实业的起诉;2010 年 7 月 2 日,四川省高级人民法院出具了(2009)川民初字第 16 号《民事判决书》,
判决西昌锌业有限责任公司破产管理人于本判决生效之日起十日内归还成都名谷实业有限公司委托贷款本金人民币 4840 万元
及相应利息,公司对上述债务承担连带保证责任;公司承担责任后,有权向西昌锌业有限责任公司破产管理人追偿;并判决
公司承担案件受理费中的 177916 元。依据公司执行的破产重整程序,名谷实业还应当按照法律规定向重庆市第三中级人民法
院提出申请,经重庆市第三中级人民法院裁定确认属于法定可以行使权利的债权人资格及确认债权金额后,方可按照重整计
划规定的同类债权的清偿条件行使权利,公司将承担确认债权金额 10%的清偿责任,公司为此确认预计负债 484.00 万元。
2011 年 3 月 9 日公司收到最高人民法院的通知,名谷实业和康定富强有限公司(原审被告)分别向最高人民法院提起上诉,
2011 年 3 月 25 日最高人民法院对此案进行开庭审理,公司以被上诉人(原审被告)的身份参加了庭审,庭审主要对上诉人就
争议铅锌矿探矿权、采矿权的权属、转让、质押等问题进行调查,未直接涉及本公司的担保问题,未当庭宣判。对于庭审结
果,目前公司无法估计,故公司根据 2010 年 7 月 2 日四川省高级人民法院出具的( 2009 )川民初字第 16 号《民事判决书》
确认预计负债。
    2、西昌电力股份有限公司诉公司事项(详见公司于 2009 年 11 月 5 日和 2010 年 10 月 22 日刊登在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网上的《诉讼公告》、《诉讼进展公告》)
    重庆太极实业(集团)股份有限公司(以下简称“太极实业”)诉本公司、西昌电力股份有限公司(以下简称“西昌电力”)、
四川立信投资有限责任公司、重庆朝华晶化石有限公司、涪陵大华陶瓷有限公司、重庆市涪陵建筑陶瓷集团有限公司贷款担
保合同纠纷案(公司于 2005 年 5 月 10 日、2005 年 5 月 25 日、2006 年 1 月 11 日、2007 年 10 月 18 日、2007 年 11 月 7 日分别
在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了该诉讼事项的《诉讼公告》及《诉讼进展公告》),经重庆高级人民法院一审【(2005)
渝高法民初字第 22 号】、最高人民法院二审【(2006)民二终字第 29 号】后,最高人民法院判决西昌电力就本公司对太极实
业的债务在四川立信质押的西昌锌业有限责任公司 43.98%股权拍卖、变卖的价款清偿后不足 2.8305 亿元的部分承担连带清偿
责任。后该案进入强制执行程序。2009 年 7 月 6 日,西昌电力经与太极实业协商,达成执行和解协议,西昌电力履行支付人
民币两亿元担保债务,太极实业放弃其余权利。2009 年 7 月 27 日,西昌电力向四川省高级人民法院提起诉讼,请求判决四川



                                                                                                                     10
                                                                   朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



立信向西昌电力支付代偿担保债务两亿元及相应利息。2009 年 9 月 3 日,西昌电力向法院申请追加本公司为【(2009)川民初
字第 17 号】案的被告,并判令本公司与四川立信连带清偿原告西昌电力两亿元的代偿款。
期间西昌电力因本公司重整计划已全部执行完毕,其向本公司主张权利受到限制,故向四川省高级人民法院提出撤诉申请。
2010 年 10 月四川省高级人民法院出具了【(2009)川民初字第 17 号】《民事裁定书》,裁定准许原告四川西昌电力股份有限公
司撤回起诉,此案终结。



7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用


7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用


7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用


7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用 √ 不适用


7.8.5 其他综合收益细目:无

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用
    本报告期内,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定,依
法召开了七次监事会,参加了公司 2009 年度股东大会和 2010 年临时股东大会,列席了董事会会议,认真履行了监事声明及
承诺的有关规定,行使了对公司董事及高级管理人员的监督职能,维护了股东权益。
    一、监事会日常工作情况
    报告期内,公司监事会共召开了七次会议,会议情况如下:
     1、2010 年 3 月 3 日召开第六届十三次会议,审议通过了《公司 2009 年度报告及摘要》、《 2009 年度监事会工作报告》、
《公司内部控制自我评价报告》、《董事会关于 2009 年度审计报告被出具非标意见所涉及事项说明的议案》,该公告于 2010 年
3 月 5 日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。
    2、2010 年 4 月 21 日召开第六届十四次会议,审议通过公司《2010 年第一季度报告》。
    3、2010 年 5 月 7 日召开第六届十五次会议,审议通过《提名杜小新、马永军先生为第七届监事会的监事候选人议案》,
该决议公告于 2010 年 5 月 8 日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。
     4、2010 年 5 月 31 日召开第七届一次会议,审议通过《选举杜小新先生为第七届监事会主席的议案》,该决议公告于 2010
年 6 月 1 日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。
    5、2010 年 8 月 3 日召开第七届二次会议,审议通过《公司 2010 年半年报》。
    6、2010 年 9 月 16 日召开第七届三次会议,审议通过《关于会计政策变更的议案》,该决议公告于 2010 年 9 月 17 日刊登
在《中国证券报》和《证券时报》上
    7、2010 年 10 月 26 日召开第七届四次会议,审议通过《公司 2010 年第三季度报告》。_
    二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内,公司日常运作决策程序合法,董事和高级管理人员执行股东大会决议得当,履行公司职责时能够做到恪尽职
守,无违反法律、法规、《公司章程》和利用职权损害公司利益的行为。
    三、监事会对检查公司财务情况的独立意见




                                                                                                                11
                                                                朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



    监事会对公司财务日常运作情况和2010年报审计工作进行了监督,监事会认为公司会计核算与财务管理遵守了《企业会计
准则》和公司财务会计管理制度。
    四、监事会对公司募集资金的使用情况的独立意见
  报告期内本公司没有新增募集资金,也没有报告期之前延续到报告期内的募集资金使用情况。
    五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
   报告期内,公司没有发生重大收购(出售)资产行为。
    六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内,公司控股股东为公司提供借款事项及公司实施重大资产重组发行股份购买资产事项构成关联交易,经核查,上
述事项履行了审议、决策手续及信息披露程序,交易事项合法合规,上市公司及非关联股东的利益未受侵害。
   七、监事会对信永中和会计师事务所出具非标意见的说明。
    信永中和会计师事务所对公司2010年度财务报告出具了带强调事项段无保留意见的审计意见,监事会对报告中所涉及的
事项进行了核查,并认为:董事会对信永中和会计师事务所出具的审计意见所作的专项说明符合公司实际,该审计报告客观
地反映了公司的财务状况、充分揭示了公司的财务风险,故监事会对信永中和会计师事务所出具带强调事项的无保留意见的
审计报告和对董事会所作的专项说明均无异议;信永中和会计师事务所出具的审计报告客观地反映了公司的财务状况和经营
成果。
   八、监事会对公司内部控制自我评价意见
    报告期内,公司依照监管部门的有关要求并结合自身的实际情况,建立和完善了部分内控制度,保证了日常工作的正常
进行,经监事会核查,截止报告期末,公司未有违反《上市公司内部控制指引》等法律、法规及公司内部控制制度的情形发
生,其董事会所做的内控制度自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。




§9 财务报告

9.1 审计意见

财务报告                 是
审计意见                 带强调事项段的无保留意见
审计报告编号             XYZH/2010CDA3076
审计报告标题                                                    审计报告
审计报告收件人           王震、雷雪松
                         我们审计了后附的朝华科技(集团)股份有限公司(以下简称朝华集团公司)财务报表,包括 2010
引言段                   年 12 月 31 日的资产负债表,2010 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附
                         注。
                         按照企业会计准则的规定编制财务报表是朝华集团公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、
管理层对财务报表的责任
                         实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大

                         错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。
                         我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
                         准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施
                         审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
                         审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
                         于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
注册会计师责任段
                         评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部
                         控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
                         理性,以及评价财务报表的总体列报。
                         我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


                         我们认为,朝华集团公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映
审计意见段
                         了朝华集团公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。
                         我们提醒财务报表使用者关注,如朝华集团公司财务报表附注二“财务报表的编制基础”所述,
非标意见                 朝华科技公司目前尚无生产经营活动。朝华集团公司已在财务报表附注十二“其他重要事项”(四)
                         “关于持续经营能力的说明”中披露了拟采取的改善措施,但其持续经营能力仍然存在不确定性。



                                                                                                            12
                                                                       朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



                           本段内容不影响已发表的审计意见。
审计机构名称               信永中和会计师事务所有限责任公司
审计机构地址               北京市东城区朝阳门北大街
审计报告日期               2011 年 04 月 22 日
                                                     注册会计师姓名
                                                     罗建平   赵红梅


9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位:朝华科技(集团)股份有限公司                             2010 年 12 月 31 日                         单位:元
                                                 期末余额                                      年初余额
             项目
                                        合并                  母公司                   合并               母公司
流动资产:
  货币资金                                 953,515.62            953,515.62             1,272,548.94        1,272,548.94
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                   23,181.40            23,181.40              204,871.00          204,871.00
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                 60,869.93            60,869.93               73,660.26           73,660.26
  买入返售金融资产
  存货
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
流动资产合计                              1,037,566.95          1,037,566.95            1,551,080.20        1,551,080.20
非流动资产:
  发放委托贷款及垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产
  固定资产                                1,442,473.28          1,442,473.28            1,839,050.13        1,839,050.13
  在建工程
  工程物资




                                                                                                                   13
                                                 朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                    87,826.00       87,826.00             7,790.00             7,790.00
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
非流动资产合计              1,530,299.28    1,530,299.28        1,846,840.13         1,846,840.13
资产总计                    2,567,866.23    2,567,866.23        3,397,920.33         3,397,920.33
流动负债:
  短期借款
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  交易性金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬               397,426.73      397,426.73           227,241.19           227,241.19
  应交税费                      8,051.16        8,051.16            5,516.73             5,516.73
  应付利息
  应付股利
  其他应付款               71,013,953.99   71,013,953.99      197,126,016.11       197,126,016.11
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
流动负债合计               71,419,431.88   71,419,431.88      197,358,774.03       197,358,774.03
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  长期应付款
  专项应付款
  预计负债                  4,840,000.00    4,840,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
非流动负债合计              4,840,000.00    4,840,000.00                0.00                 0.00



                                                                                            14
                                                                        朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



负债合计                                76,259,431.88           76,259,431.88           197,358,774.03           197,358,774.03
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                   401,913,108.00          401,913,108.00           348,210,999.00           348,210,999.00
  资本公积                             644,710,550.36          644,710,550.36           556,412,659.36           556,412,659.36
  减:库存股
  专项储备
  盈余公积                              40,294,048.27           40,294,048.27            40,294,048.27            40,294,048.27
  一般风险准备
  未分配利润                      -1,160,609,272.28          -1,160,609,272.28        -1,138,878,560.33        -1,138,878,560.33
  外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计             -73,691,565.65          -73,691,565.65          -193,960,853.70          -193,960,853.70
少数股东权益
所有者权益合计                         -73,691,565.65          -73,691,565.65          -193,960,853.70          -193,960,853.70
负债和所有者权益总计                     2,567,866.23            2,567,866.23             3,397,920.33             3,397,920.33


9.2.2 利润表

编制单位:朝华科技(集团)股份有限公司                                2010 年 1-12 月                                单位:元
                                                  本期金额                                          上期金额
             项目
                                       合并                    母公司                    合并                    母公司
一、营业总收入                                    0.00                    0.00                      0.00                   0.00
其中:营业收入                                    0.00                    0.00                      0.00                   0.00
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                          16,890,711.95           16,890,711.95            17,523,976.40            17,523,976.40
其中:营业成本                                    0.00                    0.00                      0.00                   0.00
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净

      保单红利支出
      分保费用
      营业税金及附加
      销售费用
      管理费用                          16,883,930.00           16,883,930.00            17,519,540.29            17,519,540.29
      财务费用                                -1,124.49              -1,124.49                  -5,410.89              -5,410.89
      资产减值损失                            7,906.44               7,906.44                   9,847.00               9,847.00
  加:公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号
填列)




                                                                                                                           15
                                                                    朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



        其中:对联营企业和合
营企业的投资收益
     汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填
                                       -16,890,711.95      -16,890,711.95         -17,523,976.40       -17,523,976.40
列)
  加:营业外收入                                                                   4,278,871.46         4,278,871.46
  减:营业外支出                        4,840,000.00         4,840,000.00
     其中:非流动资产处置损失
四、利润总额(亏损总额以“-”
                                       -21,730,711.95      -21,730,711.95         -13,245,104.94       -13,245,104.94
号填列)
  减:所得税费用
五、净利润(净亏损以“-”号填
                                       -21,730,711.95      -21,730,711.95         -13,245,104.94       -13,245,104.94
列)
     归属于母公司所有者的净
                                       -21,730,711.95      -21,730,711.95         -13,245,104.94       -13,245,104.94
利润
     少数股东损益
六、每股收益:
     (一)基本每股收益                       -0.0541               -0.0541              -0.0330               -0.0330
     (二)稀释每股收益                       -0.0541               -0.0541              -0.0330               -0.0330
七、其他综合收益
八、综合收益总额                       -21,730,711.95      -21,730,711.95         -13,245,104.94       -13,245,104.94
    归属于母公司所有者的综
                                       -21,730,711.95      -21,730,711.95         -13,245,104.94       -13,245,104.94
合收益总额
    归属于少数股东的综合收
                                                                                            0.00                  0.00
益总额


9.2.3 现金流量表

编制单位:朝华科技(集团)股份有限公司                           2010 年 1-12 月                           单位:元
                                                本期金额                                   上期金额
             项目
                                       合并                母公司                 合并                母公司
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的
现金
    客户存款和同业存放款项
净增加额
     向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金
净增加额
    收到原保险合同保费取得
的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加

     处置交易性金融资产净增
加额




                                                                                                                 16
                                                     朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



    收取利息、手续费及佣金的
现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关
的现金
       经营活动现金流入小计
    购买商品、接受劳务支付的
现金
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项
净增加额
    支付原保险合同赔付款项
的现金
    支付利息、手续费及佣金的
现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支
                               1,789,572.38    1,789,572.38         1,502,699.96         1,502,699.96
付的现金
    支付的各项税费                 5,700.00        5,700.00             9,495.00             9,495.00
    支付其他与经营活动有关
                               3,868,645.43    3,868,645.43         6,339,810.85         6,339,810.85
的现金
       经营活动现金流出小计    5,663,917.81    5,663,917.81         7,852,005.81         7,852,005.81
         经营活动产生的现金
                               -5,663,917.81   -5,663,917.81        -7,852,005.81        -7,852,005.81
流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    处置固定资产、无形资产和
                                  90,000.00       90,000.00
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关
                                   5,253.49        5,253.49            10,279.66            10,279.66
的现金
       投资活动现金流入小计       95,253.49       95,253.49            10,279.66            10,279.66
    购建固定资产、无形资产和
                                   8,890.00        8,890.00           200,000.00           200,000.00
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关
的现金
       投资活动现金流出小计        8,890.00        8,890.00           200,000.00           200,000.00
         投资活动产生的现金
                                  86,363.49       86,363.49          -189,720.34          -189,720.34
流量净额




                                                                                                 17
                                                     朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要



  三、筹资活动产生的现金流
量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东
投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关
                               11,890,000.00   11,890,000.00        11,300,000.00       11,300,000.00
的现金
       筹资活动现金流入小计    11,890,000.00   11,890,000.00        11,300,000.00       11,300,000.00
    偿还债务支付的现金          3,000,000.00    3,000,000.00         4,000,000.00        4,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
    其中:子公司支付给少数股
东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关
                                3,631,479.00    3,631,479.00          397,620.00           397,620.00
的现金
       筹资活动现金流出小计     6,631,479.00    6,631,479.00         4,397,620.00        4,397,620.00
         筹资活动产生的现金
                                5,258,521.00    5,258,521.00         6,902,380.00        6,902,380.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额     -319,033.32     -319,033.32        -1,139,346.15        -1,139,346.15
    加:期初现金及现金等价物
                                1,272,548.94    1,272,548.94         2,411,895.09         2,411,895.09
余额
六、期末现金及现金等价物余额     953,515.62      953,515.62          1,272,548.94        1,272,548.94




                                                                                                 18
                                                                                                                                                                                    朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要


9.2.4 合并所有者权益变动表


                                                                                                    股东权益变动表
                                                                                                                                                                                                                                              会企04表
编制单位:朝华科技(集团)股份有限公司                                                                                   2010年度                                                                                                     单位:人民币元
                                                                                   本年金额                                                                                                     上年金额
                  项目                                                 减: 专项                   一般风                       所有者权益合                                        减: 专项                   一般风                       所有者权益合
                                        股本          资本公积                       盈余公积                 未分配利润                              股本          资本公积                     盈余公积                  未分配利润
                                                                     库存股 偹备                   险准备                           计                                            库存股 偹备                   险准备                           计
 一、上年年末余额                  348,210,999.00   556,412,659.36     -     -     40,294,048.27      -     -1,138,878,560.33   -193,960,853.70   348,210,999.00 556,412,659.36      -    -     40,294,048.27      -     -1,120,547,455.39   -175,629,748.76
     加:会计政策变更                                                                                                                       -                -              -        -    -               -        -         -5,086,000.00     -5,086,000.00
           前期差错更正                                                                                                                     -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
  二、本年年初余额                 348,210,999.00   556,412,659.36     -           40,294,048.27            -1,138,878,560.33   -193,960,853.70   348,210,999.00 556,412,659.36      -          40,294,048.27            -1,125,633,455.39   -180,715,748.76
  三、本年增减变动金额(减少以“-
                                    53,702,109.00    88,297,891.00     -                     -                -21,730,711.95    120,269,288.05               -              -        -                    -                -13,245,104.94     -13,245,104.94
”号填列)
  (一)净利润                                                                                                -21,730,711.95     -21,730,711.95              -              -        -    -               -        -       -13,245,104.94     -13,245,104.94
 (二)其他综合收益                            -                       -                     -                           -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 上述(一)和(二)小计                        -               -       -                     -                -21,730,711.95     -21,730,711.95              -              -        -                    -                -13,245,104.94     -13,245,104.94
 (三)所有者投入和减少资本                    -    142,000,000.00     -                     -                           -      142,000,000.00               -              -        -                    -                            -                 -
 1.所有者投入资本                             -               -       -                     -                           -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 2.股份支付计入所有者权益的金额               -               -       -                     -                           -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 3.其他                                            142,000,000.00                                                              142,000,000.00               -              -        -    -               -        -                   -                 -
 (四)利润分配                                -               -       -                     -                           -                  -                -              -        -                    -                            -                 -
1.提取盈余公积                                 -               -       -                     -                           -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
2.提取一般风险准备                             -               -       -                     -                           -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
3.对股东的分配                                 -               -       -                     -                           -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
4.其他                                         -               -       -                     -                           -                                   -              -        -    -               -        -                   -                 -
 (五)所有者权益内部结转           53,702,109.00   -53,702,109.00     -                     -                           -                  -                -              -        -                    -                            -                 -
 1.资本公积转增资本                53,702,109.00   -53,702,109.00                                                                          -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 2.盈余公积转增资本                                                                                                                        -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 3.盈余公积弥补亏损                                                                                                     -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 4.其他                                                       -                                                         -                  -                -              -        -    -               -        -                   -                 -
 (六)专项储备                                -              -        -                    -                            -                 -                 -             -        -                    -                            -                 -
1.本年提取                                     -              -        -                    -                            -                 -                 -             -        -     -              -         -                  -                 -
2.本年使用                                     -              -        -                    -                            -                 -                 -             -        -     -              -         -                  -                 -
 四、本年年末余额                  401,913,108.00   644,710,550.36     -           40,294,048.27            -1,160,609,272.28    -73,691,565.65   348,210,999.00 556,412,659.36      -          40,294,048.27            -1,138,878,560.33   -193,960,853.70

 法定代表人: 史建华                                                    主管会计工作负责人:王震                                                                                   会计机构负责人:雷雪松




                                                                                                                                                                                                                                                             19
                                                                     朝华科技(集团)股份有限公司 2010 年年度报告摘要




9.3 与最近一期年度报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

√ 适用 □ 不适用

       1、变更日期:2010 年 1 月 1 日
       2、变更原因:财政部于 2010 年 7 月 14 日发布了《财政部关于印发企业会计准则解释第 4 号的通知》 财会[2010]15 号),
其中附件中的有关规定涉及到本公司目前正在进行的资产重组过程中所发生的审计、法律服务、评估咨询等中介服务费的会
计处理,根据该规定,公司决定变更相关的会计政策。本次会计政策变更属于公司根据法律、行政法规或者国家统一的会计
制度的要求变更会计政策。
    3、变更前后采用的会计政策
    (1)变更前采用的会计政策。
按照“非同一控制下企业合并中发生的与企业合并直接相关费用,包括为进行合并而发生的会计审计费用、法律服务费用、
咨询费用等,应当计入合并成本”的会计政策,公司将上述费用暂列其他应收款,待重大资产重组完成后,作为企业合并成
本以及权益性证券溢价收入的抵减部分进行账务处理,若重组未能实施,上述相关费用则在确定不能实施重组时计入当期损
益。
    (2)变更后采用的会计政策。
根据《财政部关于印发企业会计准则解释第 4 号的通知》(财会[2010]15 号)要求,公司决定将上述会计政策变更为“非同
一控制下的企业合并中,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,应当于发
生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的
初始确认金额”。本次会计政策变更采用追溯调整法进行会计处理。


9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用


9.5 与最近一期年度报告相比,合并范围发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用




                                                                               朝华科技(集团)股份有限公司


                                                                                    法定代表人:史建华


                                                                                   二 O 一一年四月二十二日




                                                                                                                  20