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2019年09月23日 星期一

东北证券(000686)公告正文

东北证券:独立董事关于聘任公司合规总监的独立意见

公告日期:2017-12-18

          东北证券股份有限公司独立董事
         关于聘任公司合规总监的独立意见


    公司独立董事根据《公司法》、《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司和证券投资基
金管理公司合规管理办法》以及《公司章程》等相关规定,
在对拟聘任合规总监提名程序和任职资格进行审查的基础
上,发表以下独立意见:
    一、公司合规总监候选人的聘任程序符合有关法律、法
规和《公司章程》的规定。
    二、公司合规总监候选人符合《公司法》、《证券公司董
事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司和
证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律、法规和《公
司章程》规定的相应任职资格条件,并已经取得了中国证监
会认可的证券公司高级管理人员任职资格,未被中国证监会
确定为市场禁入者,亦没有禁入尚未解除的情况。
    三、同意聘任王爱宾先生为公司合规总监。


    独立董事:宋白 贺强 龙虹 杜婕 季丰


                                 2017 年 12 月 15 日