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2019年09月16日 星期一

东北证券(000686)公告正文

东北证券:2016年度董事薪酬及考核情况专项说明

公告日期:2017-04-29

                                       2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明




                 东北证券股份有限公司
       2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明


    根据《证券公司治理准则》、《东北证券股份有限公司章程》及《东

北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》的相关规定,

现将公司 2016 年度董事薪酬及考核情况说明如下:

    一、2016 年度公司董事薪酬发放情况

    公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。津贴向全体董事按月发

放。内部董事依其在公司所担任的具体职务,按照公司相关薪酬与考

核制度确定其他薪酬。

    二、2016 年度董事考核情况

    (一)董事履职情况

    2016 年度,公司共召开董事会会议 14 次,审议通过议案 55 项。

公司各位董事通过认真积极地出席现场会议和参加通讯表决会议,参

与公司董事会对于涉及公司重大投资、融资、关联交易等重大事项的

决策。因出差不能亲自参加会议的董事,也会通过邮件、电话的形式

谨慎详实地了解会议议案及背景信息,明确表明立场、做出判断,并

且在会前及时地依照法定程序出具授权委托书,委托其他参会董事代

为出席会议进行表决,不存在任何缺席会议的情况。各位董事始终秉

持忠实认真、谨慎勤勉的履职原则,切实地践行和诠释了尽职尽责,

为公司董事会的科学决策以及公司的稳健发展贡献了力量。通过修订

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                                        2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明


完善《章程》、《监事会议事规则》、《全面风险管理制度》等基本制度,

选举董事长、董事、专门委员会委员,调整和优化部门设置等,优化

公司治理;通过发掘多元化融资渠道,推进公司再融资,增强公司的

资金实力;通过加强公司对外投资,增设营业网点,进一步扩大和完

善公司业务体系,增强公司的赢利能力和竞争力;通过加强合规管理、

关注风险控制,健全公司风险合规管理体制、机制,识别和控制经营

风险,推进公司依法合规经营;通过坚持以投资者需求为导向,进行

真实、准确、完整、及时的信息披露,搭建与投资者进行有效沟通的

多渠道、多方式、多资源的交流平台,提升公司信息披露水平。

    2016 年度,公司董事会共召开各专门委员会会议 21 次,共审议

议案 27 项,各位董事以自身的专业知识背景为支撑,为公司经营决

策提供专业指导意见,有效保证了公司规范、稳健的运作和发展。

    2016 年度,公司独立董事严格按照法律法规以及内部制度的相

关要求,积极参加股东大会、董事会和董事会专门委员会会议,全面

监督公司经营决策,忠实勤勉地履行职责,在公司对外担保,重大

关联交易,募集资金存放与使用情况,内部控制、合规管理、风险

控制以及涉及到中小股东权益事项等重大事项上,发表独立意见 16

次,为董事会决策的科学性做出了贡献。

    2016 年度,公司共召开股东大会 5 次,董事会提交股东大会审

议议案 23 项。公司各位董事积极出席股东大会,依法如实地回复股

东对会议审议事项的询问,虚心接受股东对公司经营发展的建议和意

见,使股东切实享受到公司对于保障公司及股东利益实现的重视。

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                                     2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明


    (二)董事考核情况

    2016 年度,公司各位董事忠实勤勉地履行职责,认真地行使股

东及公司赋予的权利,及时了解和掌握公司组织架构、经营发展、合

规管理、风险控制、信息披露等情况,有力推动和促进公司业务转型

和创新,保障了公司持续、快速、健康发展。

    2016 年度各位董事未发生违法违规行为,未发生《公司章程》

及《公司董事、监事薪酬考核与管理制度》中的禁止行为。

    2016 年度,公司董事认真参加历次董事会和历次股东大会,从

无任何缺席情况发生。各位董事亲自出席会议行使表决权的平均比率

高达 89%,委托他人代为出席会议并代为行使表决权的平均比率为

11%。

    特此说明。




                                 东北证券股份有限公司董事会

                                   二〇一七年四月二十七日




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