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2019年12月08日 星期天

东北制药(000597)公告正文

东北制药:公司2014年度监事会工作报告

公告日期:2015-04-07

                               公司2014年度监事会工作报告
            2014年,公司监事会本着对公司全体股东负责的原则,严格
       依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《公司监事会议事
       规则》所赋予的职责权限,对公司依法运作情况和公司董事、高
       级管理人员履行职责的情况进行监督。公司全体监事恪尽职守、
       勤勉尽责,保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整,维护
       了公司及股东的合法权益。
            现将2014年度公司监事会工作报告如下:
            一、监事会的工作情况
            2014年度,公司第六届监事会共召开了五次会议,具体情况
       如下:
    召开时间                会议       方式       会议议题
    2014 年 3 月 26 日    第五次会议   现场   1、公司 2013 年度监事会工作报告
                                          2、公司 2013 年年度报告正文及报告摘要
                                          3、公司 2013 年度财务决算报告
                                          4、公司 2013 年度内部控制自我评价报告
                                          5、关于续聘 2014 年会计师事务所的议案
                                          6、关于续聘公司 2014 年度内部控制审计事务所的议案
                                          7、关于公司 2013 年年度利润分配及资本公积金转增股本的议案
                                          8、关于公司确定 2014 年融资总额度范围的议案
                                          9、关于公司及子公司融资业务担保事项的议案
                                          10、关于使用安全保障资金购买理财产品的议案
    2014 年 4 月 23 日    第六次会议   通讯   2014 年第一季度报告全文及正文
    2014 年 8 月 22 日    第七次会议   现场   1、公司 2014 年中期报告全文及摘要
                                          2、关于修改公司章程的议案
                                          3、关于确定公司 2014 年度审计费用及内部控制审计费用的议案
    2014 年 9 月 26 日    第八次会议   通讯   1、关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案
                                          2、关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案
    2014 年 10 月 28 日   第九次会议   通讯   1、2014 年第三季度报告全文及正文
                                          2、关于东北制药集团股份有限公司会计政策变更的议案
    二、监事会对公司相关事项的说明
    (一)公司依法运作情况
    在董事会的领导下,公司经理层能按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》和国家其他有关法律、法规规范运作,认真执行和落实董事会的决议;董事会、经理层做到了诚实勤勉、尽职尽责,其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定;董事会会议、股东大会的召开和有关决议及信息披露工作,均符合《公司法》及《公司章程》和国家其他有关法律、法规的规定;为了公司持续、健康发展,在已经建立的内部控制规范的基础上,进一步完善和健全各项内部控制制度。公司的董事会成员、经营班子及其他高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和股东权益的行为。
    (二)检查公司财务情况
    报告期内,公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告:即公司的2013年年度财务报告和审计报告、2014年第一季度报告、2014年半年度报告及第2014年第三季度报告及其它文件,对2014年度公司的财务工作情况进行了检查,强化了对公司财务状况和财务成果的监督。
    监事会认为:公司财务制度健全、财务运作合理规范、财务报表真实、准确、完整、及时的反映了公司的实际情况,无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告,客观公正、真实反映了公司2014年度的财务状况和经营成果。
    (三)公司关联交易情况
    报告期内,公司发生的关联交易决策程序合法、规范,定价依据客观,关联交易体现了公平、公允、合理的原则,符合关联交易规则。交易价格的确定符合市场原则,关联交易履行了必要的审议程序,符合有关法律法规和《公司章程》的规定,公司董事会有半数以上董事通过有关关联交易议案,关联董事回避表决,决策程序合法。在审批程序上符合中国证监会和深圳证券交易所在关联交易方面的相关规定。不存在损害股东、尤其是中小股东的利益行为。
    (四)对内部控制自我评价报告的意见
    根据《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,公司监事会在对公司内部管理制度和内部控制体系建立及运行情况进行核查的基础上,审阅了《公司2014年度内部控制自我评价报告》。公司监事会认为:公司现已建立了比较完善的内部控制体系,现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求,符合当前公司生产经营实际情况需要,在公司经营管理中得到了有效执行,对公司生产经营管理的各环节,起到了较好的控制和防范作用,保证了公司各项业务活动的有序有效开展,保护了公司资产的安全、完整,维护公司及股东的利益。2014 年,公司在生产经营活动过程中未发现违反《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司内部控制制度的情形发生。《公司2014年度内部控制自我评价报告》真实完整地反映了公司内部控制制度建立健全和执行的现状,对内部控制的总体评价是客观、准确的。
    (五)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    报告期内,监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。监事会认为:公司已根据相关法律法规的要求,建立了内幕信息知情人管理制度体系,报告期内公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递流程,公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
                         东北制药集团股份有限公司监事会
                                     二零一五年四月七日